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    Taller 04 Plan de Auditoria

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    Este plan de auditoría interna describe la auditoría de dos días de un sistema de gestión de una empresa. Incluye el alcance de la auditoría, los procesos a auditar cada día, los criterios de auditoría, el equipo auditor asignado a cada proceso, y las horas programadas. El objetivo es asegurar que el personal apropiado esté disponible según lo programado, pero el plan puede ser modificado por el auditor líder.

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    Este plan de auditoría interna describe la auditoría de dos días de un sistema de gestión de una empresa. Incluye el alcance de la auditoría, los procesos a auditar cada día, los criterios de auditoría, el equipo auditor asignado a cada proceso, y las horas programadas. El objetivo es asegurar que el personal apropiado esté disponible según lo programado, pero el plan puede ser modificado por el auditor líder.

    Título original

    TALLER 04 PLAN DE AUDITORIA

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    Este plan de auditoría interna describe la auditoría de dos días de un sistema de gestión de una empresa. Incluye el alcance de la auditoría, los procesos a auditar cada día, los criterios de auditoría, el equipo auditor asignado a cada proceso, y las horas programadas. El objetivo es asegurar que el personal apropiado esté disponible según lo programado, pero el plan puede ser modificado por el auditor líder.

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    PLAN DE AUDITORA INTER


    E04.OPP.FR.004 01

    CÓDIGO DE AUDITORÍA [Registrar el código de la auditoría proveniente del programa anual de auditorias vigente]

    SISTEMA DE GESTION [Registrar el sistema de gestión a auditar]

    FECHAS [Registrar la fecha o fechas en que se ejecutará la auditoria]

    Auditor Líder: Santiago Lopez

    EQUIPO AUDITOR Auditores: [Registrar los nombres de los auditores internos seleccionados

    Observadores: [Registrar los nombres de los observadores seleccionados]

    ALCANCE [Registrar el alcance del sistema de gestión, procesos a auditar]

    CRITERIOS DE AUDITORIA

    OBJETIVO [Describir el objetivo de la auditoria a ejecutar]

    DIA 1: [Registrar el día de la auditoría]

    HORA PROCESOS A AUDITAR/ ACTIVIDADES CRITERIOS DE AUDITORIA AUDITOR

    Identificar los requisitos de la norma Identificar al/los auditor(es) y


    Indicar la hora de inicio y fin Indicar el nombre del proceso a auditar de acuerdo al alcance de auditoría
    ISO 9001 a auditar observadores

    De 08 a 09 REUNION DE APERTURA
    AC
    4.1- 5.1- 4.2-5,2-9,3-10.3- RT
    De 09 a 10 ALTA DIRECCION 6.2-7.1- KAA
    KA
    6.1.1 - 6.1.2 - 7.5.3 - 8.5 - SL
    De 10 a 11 GEOLOGÍA Y MINAS 8.6 - 8.7 - 9.1.1 - 10.2 - 10.3 MFB
    6.1.1 - 6.1.2 - 6.2 - 7.1.5 -
    7.1.6 - 7.5 - 8.1 - 8.3 - 8.4 -
    8.5.1 - 8.5.2 - 8.5.3 - 8.5.4 - GR
    8.5.6 - 8.5.7 - 9.1.1 - 9.1.3 - JA
    De 11 a 12 PRODUCCION DE CLINKER Y CEMENTO 10.1 - 10.2 -10.3 KAA
    De 12 a 13 ALMUERZO
    6.1.1 - 6.1.2 - 8.2.1 - 8.2.2 - AC
    8.2.3 - 8.2.4 - 8.5.5 - 9.1.2 - RT
    De 13 a 14 GESTION COMERCIAL 8.7 - 9.1.1 KAA
    KA
    6.1.1 - 6.1.2 - 6.2 - 7.5.3 - SL
    De 14 a 15 ASEGURAMIENTO Y CONTROL DE CALIDAD 9.1.1 - MFB
    6.1.1 - 6.1.2 - 6.2 - 7.1.2 - AC
    7.1.5 - 7.1.6 - 7.5.3 - 9.1.1 - RT
    De 15 a 16 MANTENIMIENTO Y CONFIABILIDAD DE EQUIPOS Y SISTEMAS 10.2 - 10.3 KAA
    De 16 a 16:30 REUNION DE RETROALIMENTACIÓN EQUIPO AUDITOR

    DIA 2: [Registrar el día de la auditoría]

    HORA PROCESOS A AUDITAR CRITERIOS DE AUDITORIA AUDITOR

    Identificar los requisitos de la norma Identificar al/los auditor(es) y


    Indicar la hora de inicio y fin Indicar el nombre del proceso a auditar de acuerdo al alcance de auditoría
    ISO 9001 a auditar observadores

    6.1.1 - 6.1.2 - 8.4.1 - 8.4.2 - GR


    8.4.3 - 9.1.1 - 10.2 - 10.3 - JA
    De 08 a 09 ADQUISICIONES BODEGA Y LOGISTICA 6.2 - 7.5.3 - 8.5.4 KAA
    6.1.1 - 6.1.2 - 5.3 - 7.1.2 - AC
    7.1.4 - 7.1.6 - 7.2 - 7.3 - 7.4 - RT
    De 09 a 10 TALENTU HUMANO 9.1.1 - 10.2 - 10.3 KAA
    GR
    6.1.1 - 6.1.2 - 6.2 - 7.5.3 - JA
    De 10 a 11 SERVICIOS GENERALES 8.5 - 8.6 - 8.7 - 9.1.1 KAA
    6.1.1 - 6.1.2 - 6.2 - 7.5.3 - AC
    7.1.3 - 7.1.5 - 9.1.1 - 10.2 - RT
    De 11 a 12 TECNOLOGIA DE LA INFORMACION 10.3 KAA
    De 12 a 13 ALMUERZO
    5.2.2 - 6.1.1 - 6.1.2 - 7.1.2 - AC
    7.5.3 - 8.2.2 - 9.1.1 -10.2 - RT
    De 13 a 14 SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE 10.3 KAA
    De 14 a 15 REUNION DE RETROALIMENTACIÓN EQUIPO AUDITOR
    De 15 a 16 REUNION DE CIERRE LIDERES DE PROCESO
    De a
    De a
    De a
    De a
    De a
    De a
    De a
    De a
    De a
    De a
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    De a
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    De a
    De a
    De a
    De a
    De a
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    De a
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    De a
    De a
    De a
    De a
    De a

    Este plan de auditoria interna tiene como objetivo asegurar que el personal apropiado este disponible en lo programado.
    Puede ser modificado por el auditor lider durante la reunión de apertura de acuerdo a las necesidades del equipo auditor o
    de nuestra organización.
    La designación de los observadores se registrará en el campo de auditor debidamente identificado.
    La reproducción total o parcial de este documento, constituye una “COPIA NO CONTROLADA”.
    PLAN DE AUDITORA INTERNA

    anual de auditorias vigente]

    Santiago Lopez

    [Registrar los nombres de los auditores internos seleccionados]

    [Registrar los nombres de los observadores seleccionados]

    ar]

    ar el día de la auditoría]

    AUDITADO

    Identificar al/los servidor(es) de que serán


    auditados

    ar el día de la auditoría]

    AUDITADO

    Identificar al/los servidor(es) de que serán


    auditados
    urar que el personal apropiado este disponible en lo programado.
    ión de apertura de acuerdo a las necesidades del equipo auditor o
    stra organización.
    trará en el campo de auditor debidamente identificado.
    onstituye una “COPIA NO CONTROLADA”. 2

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