DELITO DE ORGANIZACIÓN CRIMINAL Y

CRIMEN ORGANIZADO
GIULLIANA LOZA AVALOS
Arequipa, 03 de febrero de 2023
Colegio de Abogados de Arequipa

1
Organización Criminal: Antecedentes
1 2 3
Modificado por D.L. N° 982
La Organización criminal Modificado por Ley N° 28355 (22/07/2007)
antes era denominada (6/10/2004) Se agregan por primera vez delitos
AGRUPACIÓN ILÍCITA. Se cambia la denominación del como secuestro, extorsión, peligro
tipo a ASOCIACIÓN ILÍCITA común, tráfico ilícito de drogas,
Art. 317. El que forma parte de
Art. 317. El que forma parte de una perturbación de la tranquilidad
una agrupación de dos o más
organización de dos o más pública, ofensas a la memoria de
personas destinada a cometer
los muertos, atentados contra la
delitos(…). personas destinada a cometer seguridad nacional y traición a la
delitos patria, entre otros.
El que forma parte de una
agrupación de dos o más El que forma parte de una El que forma parte de una
personas destinada a cometer organización de dos o más personas organización de dos o más personas
delitos será reprimido, por el destinada a cometer delitos será destinada a cometer delitos será
sólo hecho, de ser miembro de reprimido por el sólo hecho de ser reprimido por el sólo hecho de ser
la agrupación, con pena miembro de la misma, con pena miembro de la misma, con pena
privativa de libertad no menor privativa de libertad no menor de 3 privativa de libertad no menor de 3
de 3 ni mayor de seis 6. ni mayor de 6 años. ni mayor de 6 años.

Asociación Ilícita
(2004- 2016)
 Organización criminal
(2016 hasta la actualidad)

4 5
Modificado por la Primera 6
Disposición Complementaria modificado por la Única Modificado por D.L. N° 1244
Modificatoria de la Ley Nº Disposición Complementaria (29/10/2016)
30077 Modificatoria del Decreto Se cambia la denominación del
(01/07/2014) Legislativo N° 1181 art. 317 a ORGANIZACIÓN
Se agregan por primera vez (27/07/2015) CRIMINAL.
los verbos rectores y se Agrega delito de sicariato y la Se agregan verbo rector
aumentan los delitos así como conspiración y el ofrecimiento para (organizar), se aumenta el
las agravantes el delito de sicariato. intervalo del número de
integrantes y las agravantes.
El que constituya, promueva o
El que constituya, promueva o El que promueva, organice,
integre una organización de constituya, o integre una
integre una organización de dos o
dos o más personas destinada organización criminal de tres o más
más personas destinada a cometer
a cometer delitos será personas con carácter estable,
delitos será reprimido con pena
reprimido con pena privativa permanente o por tiempo
privativa de libertad no menor de 3 indefinido, que de manera
de libertad no menor de 3 ni
ni mayor de 6 años. organizada, concertada o
mayor de 6 años.
coordinada, se repartan diversas
tareas o funciones, destinada a
cometer delitos será reprimido con
pena privativa de libertad no menor
Asociación Ilícita de 8 ni mayor 15. 3
(2004- 2016)
 Antecedente: Existían muchas denominaciones de la O.C.

Agrupación Criminal: Art. 152° inc. 8 CP 🡪 Secuestro.

El Código Penal regulaba Organización Criminal o Banda: Art. 179° inc. 7 CP 🡪 Favorecimiento a la Prostitución.
en su origen con diversas
denominaciones (muy
similares) a lo que Asociación Delictiva: Art. 257°-A inc. 1 CP 🡪 Delitos Monetarios – Agravantes.
podemos entender como
“Organización Criminal”,
por ejemplo: Organización Delictiva: Art. 272° CP segundo párrafo literal “c” CP 🡪 Comercio Clandestino.

Organización Ilícita: Art. 318°-A Literal “b” CP 🡪 Tráfico de Órganos.

Se uniformiza con:

D.L. N° 1244 (29/10/2016) Organización criminal

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 "Artículo 317. - Asociación ilícita. El que constituya, promueva o integre una organización de dos o más personas destinada a cometer
delitos será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años […]

Asociación Ilícita: Elementos

12. El tipo legal sanciona el sólo hecho de formar parte de la agrupación -a través de sus notas
esenciales, que le otorgan una sustantividad propia, de (a) relativa organización, (b)
Acuerdo Plenario n.° permanencia o estabilidad y (c) número mínimo de personas- sin que se materialice sus planes
4-2006/CJ-116 delictivos. En tal virtud, el delito de asociación ilícita para delinquir se consuma desde que se
busca una finalidad ya inicialmente delictiva, no cuando en el desenvolvimiento societario se
cometen determinadas infracciones; ni siquiera se requiere que se haya iniciado la fase
ejecutiva del mismo.

Recurso de Nulidad n.° 2674-2004/Lima

1 2 3
La permanencia o estabilidad El número mínimo de personas sin
La relativa organización que se materialicen sus planes
delictivos.

Significa que es una asociación, que Es decir, que dicha asociación se Antes solamente se requería una
comprende una o más personas y que tiene mantiene en el tiempo. agrupación de dos o más personas.
un propósito particular. 5
Grados de desarrollo de la asociación ilícita
- Nivel menor de la delincuencia asociada. Son pocos los sistemas, en el ámbito internacional, que hacen referencia a
Concierto criminal este grado.
(1er grado) - Su actividad delictiva es de característica ocasional.
- No es una organización estructurada, propiamente dicha, sino una integración espontánea de dos o más personas.

Asociaciones - Son estructuras de menor importancia que el crimen organizado. Son relacionadas,
ilícitas y bandas frecuentemente, con los pactos o alianzas entre las cuadrillas de bandoleros o, también, entre los
(2do grado) malhechores de los barrios.

- Su estructura organizacional se asemeja a las pirámides. Cuentan con niveles

Crimen
estratégicos.
organizado - Asimismo, posee un núcleo de mando o dirección central, el cual cuenta con
(3er grado) capacidad decisoria.

Industrias o - Son la verdadera expresión de la criminalidad organizada.

empresas Cuentan con una estructura compleja. Pueden desarrollar
sus actividades de forma lícita.
criminales - Poseen redes de agencias que les atribuyen poder y
(4to grado) presencia en el ámbito internacional.

Prado V. Criminalidad Organizada. 6

Organización
Criminal

7
Concepto de organización criminal
Agrupación de 3 o más personas que se reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura y ámbito de acción, que, con
carácter estable o por tiempo indefinido, se crea, existe o funciona, inequívoca y directamente, de manera concertada y coordinada.
Ley n° 30077. art. 2.1
El tema económico. Ganar dinero en el corto tiempo y puede operar tanto en un ámbito nacional
¿Qué la motiva?
como transnacional.

Puede presentar una estructura vertical o una horizontal y, funcionalmente, adoptar otras formas flexibles. ¿Cuál es su estructura?

¿Cómo se caracteriza? Por usar la violencia (directa e indirecta) y la corrupción en diferentes niveles como medios de operación.

Según la Ley N° 30077, la organización criminal tiene como finalidad cometer los delitos de: homicidio
calificado-asesinato, secuestro, trata de personas, violación del secreto de las comunicaciones, delitos ¿Cuál es su finalidad?
contra el patrimonio, pornografía infantil, extorsión, usurpación, delitos informáticos, delitos contra la
propiedad industrial, entre otros.

Bien jurídico Sujetos:

Naturaleza colectiva y funcional que responde Representado por una estructura colectiva que
a la necesidad de que la sociedad cuente con 1 Sujeto activo integra diversas individualidades.
condiciones de necesidad para el ejercicio de
sus rutinas, las cuales el Estado está obligado a
La sociedad como ente colectivo que requiere un
proveer. 2 Sujeto pasivo estado de tranquilidad.
Prado V., Los delitos del Crimen Organizado
8
 Criminalidad organizada
La criminalidad organizada tiene como núcleo a las estructuras organizacionales dedicadas de manera continua a la realización de delitos de
particular relevancia por la capacidad de generar notables ganancias de construir mercados para la circulación de sus bienes y servicios que
son prohibidos e ilícitos.

Se entiende como un tipo de actividad delictiva cuyo rasgo diferencial radica en la organización y planificación. A.P. n° 01-2017-SPN, Fj. 6

¿Cuál es su finalidad? Su finalidad es cometer delitos graves a fin de obtener a cambio un beneficio económico o material.

Permanencia delictiva. Existencia temporal indeterminada y dinámica de la organización terrorista, a fin de

realizar sus planes y programas delictivos

Vocación delictiva indeterminada. Concretar sus planes a través de la comisión de un conjunto masivo e
indeterminado de actos delictivos

CARACTERÍSTICAS Estructura jerarquizada rígida o flexible. Sistema de roles, mandos o tareas distribuidos racionalmente de
manera vertical;
R.N. n° 5385-2006 LIMA, Fj. 3
Alcance nacional de sus actos, con proyección internacional. Concretados en atentados, sabotajes,
aniquilamientos, agitación o propaganda terroristas, en el ámbito urbano y rural.

Red de fuentes de apoyo. Carácter ideológico, técnico, operativo o social.

¿Existe alguna diferencia con la organización criminal?

Desde nuestra perspectiva la diferencia radicaría en un enfoque criminológico: La criminalidad organizada se estudia
desde una perspectiva genérica, y la O.C., se aplica directamente al derecho penal (delitos). 9
Conductas sancionadas por el tipo penal de organización criminal:
“Promover” involucra la posterior realización de actos de difusión, consolidación y expansión de la ya creada organización. La persona que
promueve se encuentra a cargo del proceso de planificación estratégica orientada al futuro del grupo.

¿Basta con la mejora NO. El que promueve debe de programar sistemáticamente el desarrollo funcional de la estructura y
de sus ejecutivos. Ello a través del impulso a la diversificación de actividades ilícitas o a la proyección
de condiciones? de nuevas áreas geográficas para delinquir.

“Organizar” comprende todo acto dirigido a diseñar y proporcionar una estructura funcional y operativa a la organización ya constituida.
Quien organiza construye el organigrama y la dota de un orden para su funcionamiento

¿Cómo se Por ejemplo, delineando los órganos de gestión y sus niveles ejecutivos; precisando las líneas de
organiza? comunicación entre los integrantes; y configurando o delimitando las facultades u obligaciones de
cada uno.
“Constituir” implica dar nacimiento formal a la estructura criminal de la organización. En tal acto fundacional se define la composición
funcional, los objetivos, las estrategias, la forma de operar, y las acciones inmediatas y futuras de la organización.

¿Qué Trascender la eventualidad del concierto criminal y de la conspiración criminal para convertirse en un
implica? proyecto criminal de ejecución continua y planificada.

“Integrar” comprende cualquier acto de adhesión personal y material a una estructura preexistente. De tal modo que la persona se somete a
los propósitos de la organización, comprometiéndose a realizar las tareas que le sean asignadas.

¿Debe haber una No necesariamente. Tal como menciona el art. 2.2. de la Ley 3007 puede ser temporal, ocasional o
duración determinada? aislada. 10
Estructura de la Organización Criminal:
Tienen que ser altamente jerarquizadas, así como también estructuras flexibles que buscan adaptarse a esquemas
corporativos horizontales. Boletín n° 05- 2019. Anticorrupción y justicia penal. p. 6

Apelación n.° 06-2018-1-Lima, Fj. 3.4.1.

La organización debe tener las siguientes notas distintivas

La Señala que la organización necesitara para su configuración de una estructura, esto es, medios técnicos materiales y
personales, destinados al fin general de la organización. La división de funciones puede ser jerárquica u horizontal,
organización
siendo lo esencial un reparto de roles.

La búsqueda del beneficio económico es la que mueve fundamentalmente a la O.C., pues ciertamente existen
La finalidad
organizaciones criminales que tienen otros objetivos menos crematísticos, como son aquellas que están altamente
lucrativa ideologizadas.

Uso de la
violencia/ Se señala la comisión de delitos como medio para la obtención de los beneficios económicos ilícitos, en la medida
comisión de que su existencia está funcionalizada al objetivo de lucrar con la comisión de delitos propios del comercio ilícito.
delitos
11
 Aspectos sustantivos de la organización criminal
Elementos de configuración
Elementos de una organización criminal: (i) constitución por tres o más personas; (ii) estabilidad institucional en el tiempo; (iii) reparto de
tareas o funciones entre los miembros; y, (iv) destinada a cometer delitos: fin delictivo. RN 1802-2018, Lima; Fj. 6

Los elementos de la organización criminal son: Acuerdo Plenario n° 01-2017-SPN, Fj. 17

Se trata de cualquier agrupación de tres o más personas; es decir, puede tratarse de cualquier estructura organizacional
Elemento personal (delictiva), conformada o no por una entidad piramidal de mando, ello importa que se puede estar ante una organización criminal
de complejo engranaje, como agrupaciones de alcance operativo y logístico local, regional o nacional.

La organización criminal debe operar con carácter estable o por tiempo indefinido; la vocación de «permanencia» constituye un
ingrediente importante para distinguir la organización delictiva de las bandas criminales u otras agrupaciones similares, quienes Elemento temporal
se reúnen de forma esporádica o dígase ocasional para cometer hechos punibles.

Elemento teleológico Corresponde al desarrollo futuro de un programa criminal.

Se reparten diversas tareas o funciones, este factor es importante en orden a definir la presencia de una verdadera agrupación
criminal, que por sí sola lo asemeja al régimen de la coautoría, pero vaya precisar que en estas corporaciones delictivas, puede Elemento funcional
que los miembros de la cúpula de la organización intervengan a un nivel preparatorio del plan criminal, como sucede en la
Criminalidad Empresarial.

Debe existir o funcionar, inequívoca y directamente, de manera concertada y coordinada; no puede hablarse de una real
Elemento estructural «organización criminal», cuando ésta actúa de forma improvisada y desordenada, precisamente la coordinación y concertación
de los diversos mandos estructurales, es que le permite el éxito en la ejecución de los planes criminales. 12
 GRADOS DE AUTORIA Y
PARTICIPACIÓN EN EL DELITO DE
ORGANIZACIÓN CRIMINAL

13
 Imputación de responsabilidad en una organización criminal

a) Tipo de organización criminal b) Tipo de organización criminal

horizontal vertical

Coautoría Autoría mediata en

aparatos de poder

14
 a) Organización criminal horizontal

Se asume la tesis de coautoría. Pronunciándose la Corte Suprema:

«[…] no se les sanciona como autores independientes o
autónomos, sino como coautores, pues todos ellos realizan
conjuntamente la conducta de coautoría que prohíbe el artículo 317
del Código Penal, el cual es dar vida una agrupación para delinquir
[…]» (Exp. n° 42-2003, del 20 de diciembre de 2011).

15
 La coautoría no ejecutiva en organizaciones criminales

Choclán, J.C./
Calderón, A.; p. 391 Roxin, C.; pp.
• Su aporte • Se debe apreciar 715-716.
durante la atentamente, si
realización del • Todos los intervinientes
quienes se • El jefe de la banda
delito tuvo un deben compartir la decisión
sitúan en la podrá ser coautor
carácter conjunta de realizar el hecho
cúspide de la cuando coopere de
necesario, y, debe aportar
organización alguna forma
difícilmente objetivamente una
(empresas), relevante en la
reemplazable. contribución al hecho que
RN 828-2007, puede realización del
resulte cualificada para el
responder a hecho en la fase
Lima; Fj. 30 resultado y vaya más allá de
título de
una acción preparatoria ejecutiva.
coautoría.

La imputación por coautoría, supone de entrada, afirmar que los sujetos

intervinientes se encuentran en una relación horizontal y no vertical. 16
 b) Organización criminal vertical
Se asume la tesis de la autoría mediata por dominio Hacer responsable al hombre de atrás
de la voluntad en aparatos organizados del poder Objetivo por hechos que había realizado otra
(Por Claux Roxin en 1963) persona plenamente responsable.

La autoría el art. 23 CP señala: “El que realiza por sí o por medio de otro el hecho punible y los que lo cometan
conjuntamente serán reprimidos con pena establecida para esta infracción”

La norma penal regula la autoría mediata cuando señala que NO EXISTE una regulación expresa de la autoría mediata por
el hecho se puede cometer por sí o por medio de otro. dominio de la voluntad en aparatos organizados de poder en
organizaciones empresariales.
Precedentes de aplicación de la autoría mediata:

Contra Abimael Guzmán Reynoso: Acusado Contra Alberto Fujimori: Acusado de ser líder de una
de ser líder de una organización terrorista Sentencia signada con organización paramilitar.
n° AV 19-2001 confirmada por RN 23- 2001-2009

“Asignación de roles” “Desarrollo de una vida funcional que es

independiente a la de sus integrantes”
El hombre de atrás podrá confiar siempre que su orden se va cumplir sin necesidad de que tenga que conocer al ejecutor inmediato.
Cabe acotar que estos antecedentes están referidos a delitos violentos o de sangre.
 Presupuestos y requisitos funcionales que se requiere para que se presente autoría mediata por
organización criminal según la teoría de Roxin.

1 El poder de mando
Es la capacidad del nivel estratégico superior del hombre de atrás- de impartir ordenes o asignar roles a aquella parte de
la organización que le está subordinada.

2 La desvinculación de la organización del ordenamiento jurídico o “Apartamiento del derecho”,

La organización se estructura y permanece al margen del sistema nacional o internacional, precisándose que el
apartamiento del Derecho se presenta “no solo en delitos cometidos por órganos del Estado o aparatos del poder
estatal, sino también sería aplicable a los casos de “criminalidad organizada no estatal” y en muchas “formas de
aparición del terrorismo”. Únicamente se debería excluir a los casos de criminalidad empresarial.

3 La fungibilidad del ejecutor inmediato

Entendida como la característica del ejecutor de poder ser intercambiado o sustituido por el nivel jerárquico superior en
la operativización y realización de su designio delictuoso.

4 La elevada disposición del ejecutor hacia el hecho

El hombre de atrás tendría el dominio del evento criminal, es decir, que estaría seguro que sus ordenes se van a cumplir
porque los ejecutores directos de los crímenes serían personas que están predispuestas a cometer el hecho criminal,
los ejecutores directos serían personas con una cierta tendencia a la comisión de crímenes.

18
La determinación de la pena en el
delito de organización criminal.

Pena privativa de
Multa Inhabilitación
libertad

19
 La pena en el delito de organización criminal.
PENA PRIVATIVA DE PENA DE MULTA PENA LIMITATIVA DE DERECHOS
LIBERTAD
Base No menor de ocho Ciento ochenta a trescientos sesenta y Inhabilitación conforme al artículo 36, incisos
ni mayor de quince cinco días 1) Privación de la función, cargo o comisión
años que ejercía el condenado, aunque
provenga de elección popular
2) Incapacidad o impedimento para obtener
mandato, cargo, empleo o comisión de
carácter público
4) Incapacidad para ejercer por cuenta propia
o por intermedio de tercero profesión,
comercio, arte o industria, que deben
especificarse en la sentencia
8) Privación de grados militares o policiales,
títulos honoríficos u otras distinciones que
correspondan al cargo, profesión u oficio
del que se hubiese servido el agente para
cometer el delito
20
 PENA PRIVATIVA DE PENA DE MULTA PENA LIMITATIVA DE DERECHOS
LIBERTAD
Agravante No menor de quince ni Ciento ochenta a Inhabilitación conforme al artículo 36, incisos
a) Cuando el agente mayor de veinte años trescientos sesenta y 1) Privación de la función, cargo o comisión
tuviese la condición cinco días que ejercía el condenado, aunque provenga
de líder, jefe, de elección popular
financista o dirigente 2) Incapacidad o impedimento para obtener
de la organización mandato, cargo, empleo o comisión de
criminal. carácter público
b) Cuando producto del 4) Incapacidad para ejercer por cuenta propia o
accionar delictivo de por intermedio de tercero profesión,
la organización comercio, arte o industria, que deben
criminal, cualquiera especificarse en la sentencia
de sus miembros 8) Privación de grados militares o policiales,
causa la muerte de títulos honoríficos u otras distinciones que
una persona o le correspondan al cargo, profesión u oficio
causa lesiones graves del que se hubiese servido el agente para
a su integridad física cometer el delito
o mental.”

21
 Problemáticas en la pena en el delito de organización criminal
El Acuerdo Plenario n° 8-2007/CJ-116, Fj. 8, del 16 de noviembre de 2007, precisó que la
imputación paralela de cargos por integración en una organización criminal en estos casos no
¿Es viable la aplicación de penas
es procedente y, de plantearse, se le debe desestimar porque el artículo 317º del Código Penal
paralelas cuando se imputa O.C.
opera como un tipo subsidiario a la comisión de uno o más robos por integrantes de dicha
y además la agravante de estructura delictiva. No se presenta en estos casos un concurso ideal o real de delitos. Obrar
integrantes de una O.C.? en sentido contrario implicaría una doble valoración del mismo factor agravante.

Quien integra debería tener un nivel de punibilidad menor al que organiza. Citando a Muñoz
Conde se castiga, por un lado, promover, constituir, organizar, la organización, formar parte de ella ¿Debe tener la misma pena
o cooperar económicamente o de cualquier otro modo de la misma. Esta segunda modalidad se quien solo integra pasivamente
castiga con menor pena”. No es lo mismo promover la creación de una organización, a participar respecto de quien promueve,
de manera pasiva. Prado V. Criminalidad Organizada. organiza y constituye la O.C.?

El Acuerdo Plenario n° 8-2007/CJ-116, Fj. 9, del 16 de noviembre de 2007, determinó

pertinente considerar también la participación de un mismo sujeto en varias organizaciones
¿El mismo sujeto puede integrar criminales. Esta hipótesis es posible en el caso de estructuras flexibles, como las
varias O.C.? De ser así. ¿cómo se denominadas "grupo central” o la "red criminal’. En tales casos, se producirá un concurso
determinaría la pena? real homogéneo en relación al artículo 317º del Código Penal, debiéndose aplicar los efectos
penales correspondientes a dicha clase de concurso de delitos.
22
[email protected]
[email protected]

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Pasaje Juan Bautista Pigalle 180 Puerta 101

Int. 401 – San Borja – Lima, Perú

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