TL

LIBRO DE
EJERCICIOS

SISTEMAS
INTEGRADOS

ISO 9001:2015, ISO 14001:2015,

ISO 45001:2018 & ISO 19011:2018

R3/30.03.2023
 TL
LIBRO DE EJERCICIOS
Adaptación oficial de Global Standards S. C.

SISTEMAS INTEGRADOS
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 & ISO 19011:2018

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CONTENIDOS

SISTEMAS INTEGRADOS | ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 & ISO 19011:2018

EJERCICIO 1 | MANEJO DE CONFLICTOS

EJERCICIO 2 | ANÁLISIS DE RIESGOS DE AUDITORÍA
EJERCICIO 3 | PROGRAMA DE AUDITORÍA
EJERCICIO 4 | PLAN DE AUDITORÍA
EJERCICIO 5 | REUNIÓN DE APERTURA
EJERCICIO 6 | REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
EJERCICIO 7 | CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

5. LIDERAZGO
EJERCICIO 8 | LIDERAZGO Y COMPROMISO

6. PLANIFICACIÓN
EJERCICIO 9 | PLANIFICACIÓN

7. APOYO

8. OPERACIÓN
EJERCICIO 10 | CONTROL OPERACIONAL

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

10. MEJORA
EJERCICIO 11 | NO CONFORMIDADES
 EJERCICIO 1 | MANEJO DE CONFLICTOS

INSTRUCCIONES
1. Forme equipos de 2 o 3 personas para escenificar los roles de los involucrados en cada caso.
2. Analice las situaciones de auditoría a las cuales se puede enfrentar un auditor y un auditor líder.
3. Identifique y registre las acciones que como auditor debe llevar a cabo para solucionar los conflictos.
4. Evalúe los resultados obtenidos en el ejercicio con los demás integrantes del grupo y con el instructor.
5. En el último escenario propongan alguna situación que pudiera presentarse para trabajarla de la misma manera,
apóyense con el instructor y con el resto de los participantes según sus experiencias vividas.

1. Escenario de auditoría

Descripción de la situación: Características del auditor del caso:

NO CONFORMIDAD NO ACEPTADA Auditor interno con 10 meses de experiencia dentro de la

organización, con carácter flexible, pero de criterio cerrado,
Se ha detectado una “no conformidad” para el área considera que, aunque no son graves, dejar pasar la no
producción debido a que posee registros incompletos. El conformidad puede volverla crítica.
auditado argumenta que solo le faltan 2 de 7, por lo que no
quiere aceptar que eso sea considerado como un
incumplimiento. Características del auditado del caso:

Supervisor con 3 años de experiencia dentro de la

organización. Considera que la calidad no debería ser tan
severa como un auditor externo.

Acciones para resolver el conflicto: Acciones que nunca se deben hacer ante esta situación:
2. Escenario de auditoría

Descripción de la situación: Características del auditor del caso:

DISCREPANCIA DE CRITERIOS Auditor interno/auditor líder, paciente y negociador, muy

objetivo.
Durante la revisión de información documentada requerida
por la norma en cuestión, el auditado alega que no es
necesario registrarla en el control de los registros del
sistema de gestión, sin embargo, la utiliza a diario.
Características del auditado del caso:

Auditado obstinado y tiende a gritar cuando se siente

ofuscado.

Acciones para resolver el conflicto: Acciones que nunca se deben hacer ante esta situación:
3. Escenario de auditoría

Descripción de la situación: Características del auditor del caso:

Características del auditado del caso:

Acciones para resolver el conflicto: Acciones que nunca se deben hacer ante esta situación:
 EJERCICIO 2 | ANÁLISIS DE RIESGOS DE AUDITORÍA

INSTRUCCIONES
1. En equipos de 2 a 3 personas seleccionen 3 aspectos de los mencionados en la TABLA 1.
2. Mediante lluvia de ideas, realicen el análisis de 1 riesgo relacionado con los aspectos seleccionados previamente.
3. Con ayuda de la plantilla AMEF, presente el plan para abordar los riesgos identificados en la elaboración de un
programa de auditoría.
4. Comente con el resto de los asistentes los posibles riesgos que se pueden presentar en el programa de auditoría
o planificación de auditoría.

TABLA 1

Planeación Recursos
Selección equipo auditor Comunicación
Implementación Control de la información documentada
Monitoreo Cooperación del auditado
 AMEF-ANÁLISIS MODO EFECTO
DE FALLA
PROYECTO: PRODUCTO: AMEF#:

PROCESO: LÍDER PROYECTO: REVISIÓN:

ÁREA RESPONSABLE: FECHA LIBERACIÓN: FECHA AMEF ORIGINAL:

ÁREAS INVOLUCRADAS: ELABORADO POR: FECHA ÚLTIMA REVISIÓN:

SITUACIÓN ACTUAL EVALUACIÓN DE MEJORAS

MODO DE EFECTO DE CAUSA DE

OCURRENCIAS
PROCESO

DETECCIÓN
SEVERIDAD
LA FALLA LA FALLA LA FALLA ACCIONES RIESGO ACCIONES POR
/ ACTIVIDAD AP RESPONSABLE
(Tipo de falla) (Consecuencias) (Origen) ACTUALES IMPLEMENTAR

EVALUACIÓN ELABORACIÓN MATRIZ DE

EJEMPLO: INCUMPLIMIENTO GESTOR PROGRAMA DE
INCORRECTA DEL SELECCIÓN EQUIPO COMPETENCIAS
OBJETIVOS AUDITORES
SISTEMA DE DE AUDITORES NA 4 7 6 168 MEDIO PLAN DE DESARROLLO AUDITORES
PROGRAMACIÓN DE PROGRAMA DE GERENTE RECURSOS
GESTIÓN DE (COMPETENCIA) EVALUACIÓN DESEMPEÑO
AUDITORÍAS AUDITORÍA HUMANOS
CALIDAD AUDITORES

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA DE LA FALLA RANGOS DE SEVERIDAD DE FALLA PROBABILIDAD DE LA DETECCIÓN DE LA FALLA PRIORIDAD DE ACCIÓN (AP) OCURRENCIA >> CAUSAS
ALTAMENTE IMPROBABLE 1 = MUY BAJA SEVERIDAD = 1 ALTA PROBABILIDAD = 1 ALTO RIESGO DE FALLA = 500 - 1000 SEVERIDAD >> EFECTO
MUY BAJA PROBABILIDAD 2 - 3 = SEVERIDAD BAJA = 2 - 3 PROB. MEDIANAMENTE ALTA = 2 - 5 PROB. MEDIA DE RIESGO = 125 - 499 DETECCIÓN >> MODO
PROBABILIDAD MEDIA 4 - 6 = SEVERIDAD PROMEDIO = 4 - 6 PROBABILIDAD MEDIA = 6 - 8 BAJO RIESGO DE FALLA = 1 - 124
ALTA PROBABILIDAD 7 - 8 = SEVERIDAD ALTA = 7 - 8 MUY BAJA PROBABILIDAD = 9 NO EXISTE RIESGO = 0
MUY ALTA PROBABILIDAD 9 - 10 = MUY ALTA SEVERIDAD = 9 - 10 ALTAMENTE IMPROBABLE = 10
 Código:
PROGRAMA DE AUDITORÍA Revisión:
Fecha de emisión:

AÑO: 2023

Auditoría Interna para la revisión y verificación del sistema de gestión integrado

ALCANCE DEL PROGRAMA:
(ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018).

Verificación del cumplimiento de los requisitos de las normas (ISO 9001:2015, ISO
OBJETIVO DEL PROGRAMA:
14001:2015, ISO 45001:2018).

 ISO 9001:2015
CRITERIO DEL PROGRAMA:  ISO 14001:2015
 ISO 45001:2018
 Mariana Avalos Duarte Auditor Líder ISO 9001:2015
AUDITORES:  Martha Itzel García Rivera Auditor Líder ISO 14001:2015
 Victor Manuel Arroyo Gonzalez Auditor Líder ISO 45001:2018

MÉTODO: Presencial en sitio

EJERCICIO 3 | PROGRAMA DE AUDITORÍA

INSTRUCCIONES
1. De acuerdo con los equipos formados para el ejercicio anterior o según las indicaciones del instructor, complete
el siguiente formato.
2. Considere los riesgos detectados y las acciones para abordarlos, así como los criterios, objetivos y el alcance del
sistema de gestión para desarrollar en un plazo determinado las auditorías necesarias para cumplir con éstos.
3. Con ayuda de la plantilla siguiente desarrolle un programa de auditoría.
4. Según las indicaciones del instructor comparta con el resto del grupo su programa de auditoría.
 INTERNA EXTERNA
TIPO DE AUDITORÍA
INICIAL SEG 1 SEG 2 RR INICIAL SEG 1 SEG 2 RR OTROS

DÍAS AUDITOR / MES

4 3 3 2 2 3 3 2
DEL EVENTO
Toda la
ENE –MAR
organización

ABR – JUN
AÑO 1

Toda la
JUL – SEPT
organización

OCT – DIC

Toda la
ENE – MAR
organización

ABR – JUN
AÑO 2

Puntos
JUL – SEPT
relevantes
Toda la
OCT – DIC
organización
Toda la
ENE – MAR
organización

ABR – JUN
AÑO 3

Puntos
JUL – SEPT
relevantes
Toda la
OCT – DIC
organización
 EJERCICIO 4 | PLAN DE AUDITORÍA

INSTRUCCIONES
1. Con base en el programa de auditoría anterior seleccione los procesos, áreas y requisitos que requiera auditar,
por ejemplo, seleccione un bimestre y realice el plan de auditoría.
2. Considere que la auditoría será realizada en un periodo de 8 horas con 1 hora destinada para alimentos.
3. En esta auditoría participan 2 auditores y un experto técnico.

PLAN DE AUDITORÍA

ORGANIZACIÓN: VIITATMA Tractocamiones S.A de CV

Verificar el grado de cumplimiento respecto a la norma ISO 14001:2015 en la

OBJETIVO:
organización
Requisitos de la norma ISO 14001:2015 y los requisitos legales y reglamentarios
CRITERIO:
aplicables

Aplica a todas las áreas de la organización que participan en el SGA declarados en el

ALCANCE:
mapa de procesos

AUDITOR LÍDER: Sthefani Guadalupe Flores Martinez

 Mariana Avalos Duarte Auditor interno

AUDITORES:  Martha Itzel García Rivera Auditor interno
 Victor Manuel Arroyo Gonzalez Experto técnico

PROCESO A SER PUNTOS DE LA

FECHA HORA LUGAR AUDITORES
AUDITADO NORMA

Sala de juntas SGFM, MAD,

07/08/2023 8:00 – 8:30 Reunión de apertura
(Tracto) MIDR, VMAG

Oficina de la 4.1, 4.2, 4.3 4.4, 5.1, 5.2,

07/08/2023 8:40 – 10:00 VMAG Dirección
Dirección 5.3, 6.1, 6.2, 7.1, 9.2, 9.3

4.1, 4.2, 4.3 4.4, 5.2, 6.1,

07/08/2023 8:40 – 11:00 Oficina de SGA SGFM SGA 6.2, 7.3, 7.5, 9.2, 10.1, 10.2,
10.3

RH 5.2, 5.3, 6.1, 7.1, 7.2, 7.3,

07/08/2023 8:40 – 10:00 Área de RH MAD
7.4,7.5, 9.2
 5.2, 6.1, 6.2, 7.1, 7.3, 7.5,
07/08/2023 8:40 – 11:00 Área de pintura MIDR Pintura
8.1, 8.2, 9.1, 9.2

Recorrido de
07/08/2023 10:00 – 12:00 VMAG, MAD Recorrido de instalaciones
instalaciones

Área de 5.2, 6.1, 6.2, 7.1, 7.3, 7.5,

07/08/2023 11:00 – 12:00 MIDR Destrucción fiscal
operaciones 8.1, 8.2, 9.1

Área de 5.2, 6.1, 6.2, 7.1, 7.3, 7.5,

07/08/2023 11:00 – 12:30 SGFM Final chasis
operaciones 8.1, 8.2, 9.1, 9.2

Área de 5.2, 6.1, 6.2, 7.1, 7.3, 7.5,

07/08/2023 12:00 – 14:00 VMAG Final cap
operaciones 8.1, 8.2, 9.1, 9.2

Área de 5.2, 6.1, 6.2, 7.1, 7.3, 7.5,

07/08/2023 12:00 – 13:30 MAD Logística
operaciones 8.1, 8.2, 9.1, 9.2

Área de 5.2, 6.1, 6.2, 7.1, 7.3, 7.5,

07/08/2023 12:00 – 14:00 MIDR / SGFM Almacenes
operaciones 8.1, 8.2, 9.1

SGFM, MAD,
07/08/2023 14:00 – 15:00 Comida
MIDR, VMAG

Área de 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 7.1, 7.3,

07/08/2023 15:00 – 16:00 SGFM /MAD Compras
abastecimiento 7.4, 7.5, 8.2, 9.1, 9.2

5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 7.1, 7.3,

07/08/2023 15:00 – 16:00 Área comercial MIDR /VMAG Área comercial
7.4, 7.5, 8.2, 9.1, 9.2

Revisión entre auditores,

Sala de juntas SGFM, MAD,
07/08/2023 16:00 – 17:30 realización de presentación
(Camión) MIDR, VMAG
de cierre

Sala de juntas SGFM, MAD,

07/08/2023 17:30 – 18:00 Reunión de cierre
(Tracto) MIDR, VMAG
 EJERCICIO 5 | REUNIÓN DE APERTURA

INSTRUCCIONES
1. Identifique los elementos necesarios para realizar una reunión de apertura eficaz, con relación al punto 6.4.3 de
la norma ISO 19011:2018.
2. Seleccione un tipo de auditoría aplicable: primera parte, segunda parte o tercera parte.
3. Realice una lista de los elementos necesarios para realizar la apertura de auditoría.
4. Posteriormente, forme un equipo de trabajo de acuerdo con las indicaciones del instructor.
5. Realice un ejercicio de práctica de reunión de apertura de auditoría.
6. Comente los resultados respecto a elementos de la lista y mejoras entre los participantes.

REUNIÓN DE APERTURA DE AUDITORÍA

Nombre del cliente: VIITATMA Tractocamiones S.A de CV Fecha: 07 Agosto 2023

 saludo y confirmación de la auditoria

Buenos días nosotros somos el equipo auditor venimos representando a la empresa Global quality y agradecemos el que hayan
reservado tiempo para recibir esta auditoria

 presentación del equipo auditor

El equipo auditor lo componen su servidora Sthefani Flores como auditor líder, Mariana Avalos Duarte y Martha Itzel García
Rivera como auditores internos y Víctor Manuel Arroyo González Experto técnico

 presentación y confirmación del plan de auditoria-dar a conocer los objetivos, alcance y criterio de auditoria

Este es nuestro plan de auditoria para el día de hoy estos son los objetivos, alcance y criterios de la misma.

Queremos confirmar con ustedes si tienen algún comentario con la misma

 circulación de lista de asistencia y presentación de asistentes

Tenemos una lista de asistencia que les pedimos nos apoyen a llenarla y a su vez también que se presenten cada uno de
ustedes con su nombre y a qué área representan

 agradecimiento a los presentes

Agradecemos el tiempo brindado para la ejecución de esta auditoría y el compromiso continuo con el estándar ISO 14001

 protocolo de seguridad – plan de emergencia

 Contamos con zapatos de seguridad y queremos saber que otro EPP se requiere para entrar a las áreas y si nos lo pueden
proporcionar. Asimismo, queremos saber qué hacer en caso de emergencia.

 confidencialidad-conocimiento de áreas no permitidas para ingresar

Favor de informar al respecto de áreas restringidas.

Toda la información capitulada durante la auditoria solos será utilizada para efectos de reporte y nosotros como
equipo auditor previamente firmamos un acuerdo de confidencialidad

 Método de informar los hallazgos y condiciones bajo las cuales la auditoria pueda darse por terminada

Durante el proceso de auditoria se estaría informando los hallazgos al finalizar cada área y daríamos por
terminada la auditoria con antelación si existe algún evento que ponga en riesgo la seguridad de los auditores o la
organización.
 EJERCICIO 6 | REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

INSTRUCCIONES
1. Lea con atención cada escenario proporcionado y detecte un posible incumplimiento, puede comentarlo con sus
compañeros o bien desarrollarlo de forma individual.
2. Posteriormente redacte las no conformidades según lo señalado en cada casillero.
3. Al completar el ejercicio comente con el resto del grupo según las indicaciones del instructor.

CASO DE ESTUDIO 1
Se realizó una auditoría en una empresa que elabora jamón. En la revisión del sistema en cuestión,
se observó que no se cuenta con la identificación completa y los requerimientos de las partes
interesadas. La organización no contempló al gobierno ni a los accionistas y maquiladores como
DESCRIPCIÓN DE
sus partes interesadas. El auditor preguntó al respecto: ¿cómo pueden asegurar el cumplimiento
LA SITUACIÓN
de sus requerimientos y otros? Al no obtener una respuesta razonable, el auditor procedió a
señalar la situación como una no conformidad, ya que las partes mencionadas se detectaron con
participación activa durante la revisión por la dirección y en los indicadores.

#NC PROCESO REQUERIMIENTO / CLÁUSULA / NORMATIVA

NO CONFORMIDAD

1
CLASIFICACIÓN

EVIDENCIA QUE SOPORT LA NO CONFORMIDAD

CASO DE ESTUDIO 2

Una empresa de elaboración de tequila presentó el siguiente hallazgo durante el evento de

auditoría: al realizar las entrevistas al personal operativo (3 en área de envasado, 4 en almacén de
DESCRIPCIÓN DE
recibo) y personal de oficinas del área de compras (1 comprador de MP, 1 comprador de servicios
LA SITUACIÓN
y 1 practicante), no reconocieron los objetivos establecidos por la organización. Se entrevistaron a
10 colaboradores, de los cuales solo uno pudo dar una respuesta certera sobre los objetivos.

#NC PROCESO REQUERIMIENTO / CLÁUSULA / NORMATIVA

NO CONFORMIDAD

CLASIFICACIÓN

2 EVIDENCIA QUE SOPORTA LA NO CONFORMIDAD

CASO DE ESTUDIO 3
Durante el proceso de auditoría del área de almacén de una empresa dedicada a la elaboración de
paletas a base agua y/o leche, con frutas naturales, 2 materias primas, jamaica y fresa (que
actualmente se encuentran en el proceso del lote del día) fueron recibidas de la siguiente manera:
Lote de fresa 12345, cantidad recibida de 600 kg, proveedor “San Ignacio”, y Lote de Jamaica
14567 cantidad recibida 200 kg, proveedor “Distribuidora de Frutas SC”. Ambos proveedores se
DESCRIPCIÓN DE encuentran fuera del listado de proveedores aprobados y no fueron evaluados conforme al
LA SITUACIÓN procedimiento de compra de insumos con código COMP-GES-001 REV 02. Al preguntar por qué
pasó esto, el cliente refirió que el proveedor de jamaica y fresa es el mismo y que es el único que
tienen dado de alta por cumplimiento de calidad y precio. El proveedor que se usó para el
suministro de la MP actual es conocido de la organización de años atrás. Este proveedor
ocasionalmente suministra sus productos cuando el proveedor aprobado no tiene la capacidad de
abastecimiento.

#NC PROCESO REQUERIMIENTO / CLÁUSULA / NORMATIVA

NO CONFORMIDAD

CLASIFICACIÓN
3

EVIDENCIA QUE SOPORTA LA NO CONFORMIDAD

CASO DE ESTUDIO 4

Una fábrica de elaboración de nopales en salmuera utiliza en el proceso de envasado del producto
un sellado de empaque primario por medio de calor. Cada bolsa tiene este proceso. Al revisar la
integridad del sello se detectó que algunas de las bolsas de empaque primario presentan fuga en
DESCRIPCIÓN DE el costado derecho. Como causa se observó que el calor de la selladora estaba quemando los
LA SITUACIÓN empaques. Se revisó en el área de almacén si había cajas húmedas que presentaran el mismo
defecto y efectivamente se encontraron 3 tarimas con 5 cajas mojadas. Estas tarimas involucran a
3 lotes de PT de 9 días atrás. Se tiene establecido como PPRO la revisión al inicio, medio y final el
sellado del empaque. El hallazgo es recurrente sin corrección hasta el momento.

#NC PROCESO REQUERIMIENTO / CLÁUSULA / NORMATIVA

NO CONFORMIDAD

CLASIFICACIÓN

EVIDENCIA QUE SOPORTA LA NO CONFORMIDAD

4
CASO DE ESTUDIO 5
Una organización de manufactura de cereales, arroz y frijol, la cual antes de ser auditada tuvo un
evento de emergencia. El fabricante vecino de las instalaciones sufrió una emergencia (incendio) el
cual consumió casi en su totalidad sus instalaciones. Este incendio estuvo a una distancia
aproximada de 15 metros de los almacenes de PT y materia prima de la organización, las
estructuras externas de la compañía se vieron afectadas ya que la radiación del fuego provoco el
DESCRIPCIÓN DE deterioro de la lámina de la nave, así como el humo del incendio estuvo ingresando por los
LA SITUACIÓN andenes de carga, según refieren personal de la organización. Al realizar la revisión de
“Preparación y respuesta ante emergencias” se les solicita la documentación del evento, su
metodología indica el documentar las acciones que se tomaron, revisión del producto afectado,
criterios para tratar el producto si fue afectado. No se documentó la emergencia, la organización
solo muestra un evento planeado que se hizo durante el año en el cual simulo una emergencia de
sismo.
#NC PROCESO REQUERIMIENTO / CLÁUSULA / NORMATIVA

NO CONFORMIDAD

CLASIFICACIÓN
5

EVIDENCIA QUE SOPORTA LA NO CONFORMIDAD

 EJERCICIO 7 | CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

INSTRUCCIONES
1. En coordinación con el instructor, reúnanse en equipos preferentemente no mayores a 4 integrantes.
2. Para realizar la auditoría y tomando como base el capítulo cuatro de la norma, identifiquen en el siguiente
formato:
a) El objetivo a buscar por cada una de las cláusulas.
b) Cómo lo comenzarías a abordar desde la perspectiva de auditor al momento de iniciar tu auditoría.
c) Cuál sería la posible evidencia objetiva y qué características se deben tener para lograr el cumplimiento con el
punto.
d) Cuáles son las diferencias entre cada uno de los estándares.
3. Debatir con todo el grupo las conclusiones y opiniones de cada uno de los equipos.

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Objetivo a buscar:
4.1
Cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y su dirección estratégica, y que afectan a su
capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión de la calidad, gestión ambiental y gestión de la
SST.
4.2
a. Las otras partes interesadas, además de los trabajadores, que son pertinentes al sistema de gestión de la calidad,
sistema de gestión de la SST, sistema de gestión ambiental.
b. Las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, los requisitos) de los trabajadores y de otras partes interesadas.
c. Cuáles de estas necesidades y expectativas son, o podrían convertirse, en requisitos legales y otros requisitos.
4.3
Los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la calidad, ambiental y gestión de la SST para establecer su
alcance.
4.4
Los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de estas Normas Internacionales (Calidad,
medio ambiente, seguridad, salud en el trabajo).

Evidencia objetiva de cumplimiento esperada o requerida Características que debe tener la evidencia objetiva para su
por la norma: cumplimiento a los tres esquemas:
4.1
 Tabla de contexto y partes interesadas  Clara
 Matriz de factores que intervienen en la  Concisa
organización  Coherente
 Análisis FODA  Documentada
 Diagrama PESTEL  Permeada a los niveles involucrados
 Listado de factores que determinan el contexto de  Trazabilidad
la organización  Veracidad
 Análisis de requerimientos de clientes  Actualizado
 Requisitos legales generales
4.2
 Análisis de quejas PQRS (Internas / externas)  Documentada
 Resultados de Auditorías internas  Permeada a los niveles involucrados
 Listado de partes interesadas  Trazabilidad
 Matriz de Requisitos legales  Veracidad
 Matriz o listado de requisitos de clientes  Actualizado
(Internos / externos)
 Matriz o listado de requisitos de trabajadores
 Matriz o listado de necesidades / expectativas de
partes interesadas
4.3
 Tabla de contexto y partes interesadas  Documentada
 Matriz de partes interesadas  Permeada a los niveles involucrados
 Listado de partes interesadas  Disponible
 Diagrama de stakeholders y descripción de  Justificación de porque no es aplicable
requisitos
 Determinación de productos y servicios cubiertos
 Listado o matriz de necesidades y expectativas de
requisitos legales y otros requisitos.
4.4
 Mapa de procesos  Documentada
 Ciclos de vida  Permeada a los niveles involucrados
 Listado de documentos, vigencia, actualización  Disponible
 Manuales del sistema
 Planes de mejora y sus indicadores
Qué elementos pueden generar un incumplimiento:
 Justificación de porque no es aplicable
 No incluir todos los procesos aplicables
 No tener documentos elementos esenciales
 No considerar elementos externos que tienen influencia en la organización
 EJERCICIO 8 | LIDERAZGO Y COMPROMISO

INSTRUCCIONES
1. En coordinación con el instructor, formen equipos preferentemente no mayores a 4 integrantes.
2. Describan qué elementos y/o evidencia objetiva de auditoría pueden identificar durante el proceso de auditoría
para dar cumplimiento al capítulo 5 de liderazgo en los tres esquemas.
3. Identifiquen los temas más relevantes a tratar en la entrevista con la alta dirección para validad el liderazgo y
compromiso cubriendo los tres esquemas de gestión.
4. Describan qué elementos y/o evidencia objetiva pueden generar un incumplimiento en alguno de los esquemas.

1.- Elementos y evidencia objetiva de cumplimiento de la auditoría:

Descripción: Características de cumplimiento:
1.- Enfoque al cliente:  Se entienden y se cumplen los requisitos del cliente legales
y reglamentarios aplicables

2.- Política integral  Establecida, entendida, documentada y comunicada de

acuerdo con las 3 normas.

3.- Roles, responsabilidades y autoridades en la  Organigrama

organización  Perfiles de puesto
 Donde se nuestre los roles definidos, asignados,
documentados

2.- Entrevista con la alta dirección:

Temas por tratar:
1.- De la última revisión con la dirección, cuales fueron 4.- Mejoras con la implementación del sistema integrado de
los compromisos o actividades gestión
2.- Relación con el sindicato (si aplica 5.- Reuniones con clientes en caso de no conformidades.
3.- Principales riesgos ambientales y de SST y como los 6.- Indicadores de calidad, ambiental y SST
están abordando

Evidencia objetiva de cumplimiento en la entrevista con la alta dirección:

 Minuta de la Revisión por la Dirección

 Matriz de estatus de los planes de acción derivados de la última revisión
 Matriz de PQRS y su estatus
 Presupuesto a actividades del sistema integrado de gestión

3.- Qué elementos pueden generar un incumplimiento:

 Falta de evidencia de la Política integral

 Falta de evidencia de Roles y responsabilidad
 Falta de evidencia de planes de mejora
  Falta de evidencia y documentación de la reunión Revisión por la Dirección

EJERCICIO 9 | PLANIFICACIÓN

INSTRUCCIONES
1. En coordinación con el instructor, reúnase en equipos preferentemente no mayores a 2 integrantes.
2. Identifique cuál es el objetivo por evaluar en el capítulo 6 y cuáles serían aquellas preguntas que pueden servirle
como guía al momento de comenzar a auditar de manera integral.
3. Realice un ejercicio de auditoría con su compañero de equipo y documente la conformidad de forma integral.
4. Para concluir el ejercicio, presente a todo el grupo las evidencias de conformidad documentadas y debata con tus
compañeros de grupo.

1.- Objetivos de la cláusula por auditar

6.1 Evaluar el plan de efectos ambientales, mitigación de SST, requisitos legales, defectos de producto o servicio y su plan
de mejora correspondiente. Evaluar la eficacia de las acciones de estos.

6.2 Evaluar los objetivos de Calidad, Medio ambiente y SST y cual es el plan para su cumplimiento. Los objetivos deben
estar comunicados y actualizados.

6.3 Evaluar si existe y es efectivo un sistema de control de cambios.

Preguntas guía para la auditoría:

1.- Cuales son los objetivos de cada una de las normas 5.- Como comunicas tus objetivos y plan
2.- Que has hecho para conseguirlos. 6.- Cuales son los indicadores de seguimiento
3.- Cual es el plan global (incluye calidad, Medio 7.- Cual es el involucramiento del sindicato para los objetivos /
ambiente y SST) y quienes son los responsables planificación (si aplica)
4.- Cual es la legislación aplicable 8.- Como integras a la dirección con la planificación
Cual es el plan de acción cuando no se cumple con los objetivos

Evidencia objetiva de cumplimiento:

 El plan integrado con actividades, responsables, tiempos. De acuerdo al 4.1, 4.2 y 4.4.
 Objetivos establecidos y comunicados
 Score card (Indicadores de desempeño)
 Procedimiento para control de cambios y evidencia de su implementación
 EJERCICIO 10 | CONTROL OPERACIONAL

INSTRUCCIONES
1. En coordinación con el instructor, formar equipos preferentemente no mayores a 4 integrantes.
2. Elige un proceso principal para auditar de forma integral.
3. Redacta una serie de preguntas que te ayudaran de guía y la posible evidencia objetiva a esperar de cada una.
4. Realiza el ejercicio de auditoria con los demás equipos.

Proceso: Criterio 8
Preguntas guía: Posible evidencia objetiva esperada
Cuáles y como se han identificado los requisitos del Contratos, ordenes de trabajo, orden de venta, matriz de
cliente. requisitos del cliente.

2.- Se han implementado los controles para la Información documentada: Procedimientos, registros de
producción y prestación de servicio. producción calidad, check list de liberación, sello de producto y
garantía
Cuál es la metodología de la gestión de cambio. Procedimientos, instructivos, registros de cómo se han comunicado
con los proveedores y clientes.

4.- Cuál es la metodología que se tiene para la Plan de contingencia, matriz de peligros, instructivos de lo que se
respuesta ante emergencias? debe hacer en caso de cada una de las contingencias

Evidencia objetiva de cumplimiento:

Contratos, ordenes de trabajo, órdenes de compra, procedimientos, registros de producción, matriz de peligros y riesgos,

acuerdos de confidencialidad de información, instructivos de trazabilidad de productos y servicios, procedimiento de

productos o servicios no conformes, listado de proveedores, matriz de aspectos ambientales, plan de contingencia,

procedimiento o registro del cambio.

Evidencia objetiva de incumplimiento:

No existe información documentada de evidencia al cumplimiento.

Los documentos no se encuentran actualizados o no son apropiados a la organización.
No existe evidencia de la comunicación de estos.
No están identificados los productos no conformes.
No existen controles adecuados para la organización.
No se tiene competencia en cuanto a la respuesta a emergencias.
No se da cumplimiento a la matriz de requisitos legales aplicables.
 EJERCICIO 11 | NO CONFORMIDADES

INSTRUCCIONES
1. En coordinación con el instructor, reúnase en equipos preferentemente no mayores a 2 integrantes.
2. Conforme al objetivo, analice y determine la evidencia objetiva de cumplimiento y de incumplimiento.
3. Redacte la no conformidad conforme a la evidencia objetiva.
4. Comente con el grupo sobre los criterios tomados.

CASO 1. Control operacional

Objetivo: Identifique cuáles son las cláusulas a las cuales se les da cumplimiento con lo documentado en el siguiente caso
y cuál es su evidencia objetiva. Así mismo, identifique cuál es la no conformidad identificada.
CASO | SITUACIÓN | |ESCENARIO
En la auditoría de tercera parte a la organización Construcciones de los altos S.C., el equipo auditor identifica lo siguiente:
1.- Al auditar el proceso de construcción durante el recorrido se observa que los contratistas “Casares y Asociados”, no
cuentan con las medidas de seguridad y protección: Uso de equipo de protección personal, extintores cerca,
señalamientos, restricción de áreas de trabajo, tanques de gas LP sin medidas de precaución. Al entrevistar al contratista,
afirma que ese mismo día ingresó y que no han recibido la información correspondiente a las medidas de seguridad
requeridas.
2.- El equipo auditor detecta que la organización cuenta con un procedimiento para la evaluación, selección y seguimiento
del desempeño de los proveedores externos. Se identifica una evaluación anual documentada en el formato 25-D-23, con
fecha del 24 de enero del ciclo en curso, se cuenta con evidencia de las evaluaciones documentados en el formato 26-D2-
23 y se revisa la muestra: proveedor 45, proveedor 34, proveedor 22.
Evidencia objetiva de cumplimiento
Evidencia objetiva:
Durante el ejercicio de auditoría se mostró el procedimiento para la evaluación, selección y
seguimiento del desempeño de los proveedores externos, el cual realiza una evaluación anual en el
formato 25-D-23. Se tomaron 3 muestras que prueban la evaluación de los proveedores 45,
proveedor 34, proveedor 22.
Cláusula:
8.4.3 Información
para los proveedores
externos

9.1.3 Análisis y
evaluación f) El
desempeño de los
proveedores
externos.
 Evidencia objetiva de incumplimiento (No conformidad)
Requerimiento:
7.4.3 COMUNICACIÓN EXTERNA
La organización debe comunicar externamente la información pertinente para el sistema de
gestión de la SST, según se establece en los procesos de comunicación de la organización y
teniendo en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos.

8.1.4.2 CONTRATISTAS ISO 45000

La organización debe59 coordinar sus procesos de compras con sus contratistas, para identificar
los peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de:
a. Las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en la organización.
b. Las actividades y operaciones de la organización que impactan en los trabajadores de los
contratistas.
c. Las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en otras partes
interesadas en el lugar de trabajo.
La organización debe60 asegurarse de que los requisitos de su sistema de gestión de la SST se
Proceso: cumplen por los contratistas y sus trabajadores. Los procesos de compra de la organización
Construcción deben61 definir y aplicar los criterios de la seguridad y salud en el trabajo para la selección de
contratistas.

8.1.4.3 CONTRATACIÓN EXTERNA ISO 45000

La organización debe62 asegurarse de que las funciones y los procesos contratados
externamente estén controlados. La organización debe63 asegurarse de que sus acuerdos en
Categoría: No materia de contratación externa son coherentes con los requisitos legales y otros requisitos y
conformidad con alcanzar los resultados previstos del sistema de gestión de la SST. El tipo y el grado de
(Clasificación) control a aplicar a estas funciones y procesos deben64 definirse dentro del sistema de gestión
de la SST.

No conformidad:
Durante el recorrido se observa que los contratistas “Casares y Asociados”, no cuentan con las
medidas de seguridad y protección: Uso de equipo de protección personal, extintores cerca,
señalamientos, restricción de áreas de trabajo, tanques de gas LP sin medidas de precaución.

Evidencia Objetiva:
 Falta de uso de equipo de protección personal,
 Falta de extintores cerca
 Falta de señalamientos
 No hay señalamientos de restricción de áreas de trabajo,
 Se observan tanques de gas LP sin medidas de precaución.
 No se cuenta con la evidencia de la comunicación de las medidas de seguridad al contratista.