Cmsc-Ssoma-Es-002 - Estandar de Auditoría Interna

ESTÁNDAR DE AUDITORÍA INTERNA PLANTA
Código: CMSC-SSOMA-ES-002 Versión: 01 BENEFICIO

Fecha de elaboración: 06-08-2023 Página: 1 de 5
ESTANDAR DE
AUDITORÍA
INTERNA EN
MATERIA SSOMA
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:
IMPLEMENTADOR JEFE SSOMA SUPERINTENDENTE

Ing. Jordy Barrantes Cuadros Ing. Said Palomino Cuba Ing. Victor Álvarez Álvarez
Fecha de Elaboración: Fecha de Revisión: Fecha de Aprobación:
06/08/2023 09/08/2023 10/08/2023
CONTENIDO
1. OBJETIVO ..................................................................................................................................... 3
2. ALCANCE ...................................................................................................................................... 3
3. RESPONSABILIDADES................................................................................................................... 3
3.1. SUPERINTENDENCIA ............................................................................................................ 3
3.2. JEFE DE SSOMA.................................................................................................................... 3
3.3. COMITÉ DE SST .................................................................................................................... 3
3.4. EQUIPO AUDITOR ................................................................................................................ 3
4. BASE LEGAL ................................................................................................................................. 3
5. GLOSARIO DE TÉRMINOS ............................................................................................................ 4
5.1. AUDITORÍA INTERNA: .......................................................................................................... 4
5.2. EQUIPO AUDITOR: ............................................................................................................... 4
5.3. NO CONFORMIDAD: ............................................................................................................ 4
5.4. OBSERVACIONES: ................................................................................................................ 4
5.5. REQUISITO: .......................................................................................................................... 4
6. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS ....................................................................................................... 4
6.1. REQUISITOS PARA SER AUDITOR......................................................................................... 4
6.2. PROGRAMA DE AUDITORÍA................................................................................................. 4
6.3. REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS ........................................................................... 5
6.4. INFORME DE AUDITORÍA..................................................................................................... 5

06/08/2023 09/08/2023 10/08/2023
1. OBJETIVO
Verificar que el Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de la

Compañía Minera Sol de Casma S.A.C. cumple todos los requisitos de la Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo, su reglamento y sus modificatorias.
2. ALCANCE
El presente documento alcanza a todas las actividades que los colaboradores en cumplimiento a
sus funciones realizan dentro o fuera de las instalaciones de la Compañía Minera Sol de Casma
S.A.C.
3. RESPONSABILIDADES
3.1. SUPERINTENDENCIA
- Aprobar el Programa de Auditorías que está incluido en el Programa Anual de
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente del presente año.
- Presentar a la alta gerencia, los hallazgos encontrados en la auditoría interna en materia
de SSOMA.
3.2. ÁREA SSOMA
Revisar el Programa de Auditorías que está incluido en el Programa Anual de Seguridad,
Salud Ocupacional y Medio Ambiente del presente año.
3.3. COMITÉ DE SST
Hacer seguimiento el cumplimiento del Programa de Auditorías que está incluido en el
Programa Anual de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente del presente año.
3.4. EQUIPO AUDITOR
Planificar, realizar y presentar el Informe de Auditoría interna a Superintendencia de Planta,
identificando oportunidades de mejoras y no conformidades, detallar planes de acción y
fechas máximas a ejecutar.
4. BASE LEGAL
• Ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud Ocupacional y sus modificatorias.

• D.S. 005-2012-TR, Reglamento de la Ley N° 29783 y sus modificatorias D.S. 006-2014-TR
y D.S. 016-2016-TR
• D.S. 024-2017-EM los artículos y anexos del reglamento de seguridad y salud ocupacional
en minería, y sus modificatorias.

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• R.M. 050-2013-TR Formatos Referenciales ANEXO 03: Guía básica sobre el Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
5. GLOSARIO DE TÉRMINOS
Se incluyen las siguientes definiciones:
5.1. AUDITORÍA INTERNA:

Proceso sistemático mediante el cual se verifica que los procesos que conforman el Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional cumplen con los requisitos establecidos.
5.2. EQUIPO AUDITOR:
Grupo de auditores (internos o externos) responsables de realizar la Auditoría Interna.
5.3. NO CONFORMIDAD:
Es el incumplimiento de uno o más requisitos establecidos la realización de los procesos, la
seguridad y salud de los trabajadores o su infraestructura.
5.4. OBSERVACIONES:
Hallazgos del proceso de auditoría que podrían generar no conformidades de no ser
atendidos por los responsables de los procesos.
5.5. REQUISITO:
Necesidades de cumplimiento establecidas por la Compañía Minera Sol de Casma S.A.C.
o la legislación aplicable en materia de Seguridad y Salud Ocupacional.
6. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
6.1. REQUISITOS PARA SER AUDITOR

El único requisito para ser un auditor interno en materia de Seguridad y Salud Ocupacional,
es estar acreditado como auditor por la Autoridad Administrativa del Trabajo, habiendo
cumplido con los requisitos requeridos en el Artículo 5° del Reglamento del registro de
Auditores Autorizados para la evaluación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional.
6.2. PROGRAMA DE AUDITORÍA
El programa de Auditoría es aprobado por el Comité de SSO y se encuentra incluido en el
Programa Anual de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

06/08/2023 09/08/2023 10/08/2023
Las auditorías son programadas anualmente y, estas deberán realizarse previo a la

actualización del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
con la finalidad de incluir las recomendaciones de auditoría.
La auditoría interna para el Sistema de Gestión de Seguridad Salud Ocupacional y medio
ambiente se realizará como mínimo 1 vez al año.
6.3. REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS
Las auditorías serán realizadas por auditores internos de la Compañía Minera Sol de Casma
S.A.C., personas naturales o personas jurídicas que hayan dispuesto con lo primero en el
numeral 6.1. del presente documento.
6.4. INFORME DE AUDITORÍA
Al final de cada proceso de Auditoría Interna, el equipo auditor deberá elaborar un informe
de auditoría en el cual se presentarán los resultados del proceso, incluyendo los hallazgos
de conformidad y no conformidad del proceso.
El informe de auditoría será evaluado por el Comité de Seguridad y Salud y Medio
Ambiente y superintendencia.

06/08/2023 09/08/2023 10/08/2023

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Verificar que el Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de la

• Ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud Ocupacional y sus modificatorias.

IMPLEMENTADOR JEFE SSOMA SUPERINTENDENTE

Se incluyen las siguientes definiciones:

5.1. AUDITORÍA INTERNA:

6.1. REQUISITOS PARA SER AUDITOR

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IMPLEMENTADOR JEFE SSOMA SUPERINTENDENTE

Las auditorías son programadas anualmente y, estas deberán realizarse previo a la

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