III.

INSTRUMENTOS DE GESTION ORGGANIZACIONAL

3.1 Reglamento interno

Este Código se construye sobre nuestra Visión, Misión y Valores, así como sobre los
principios que guían la forma en que queremos hacer las cosas.

 Honestidad: La sinceridad y la verdad son un sello distintivo en todas nuestras

relaciones.
 Vocación de Servicio: Damos el mejor servicio a nuestros clientes y superamos sus
expectativas.
 Iniciativa: Aportamos con ideas propias. Compromiso: Sentimos como propio lo que
sucede en nuestra Compañía.
 Trabajo en Equipo: Reconocemos que los resultados superiores son fruto de un
esfuerzo conjunto.
 Respeto: Mantenemos una actitud permanente de respeto por nuestros
colaboradores, clientes y proveedores.

Respetando a las personas:

El respeto a la dignidad de cada uno de los colaboradores es fundamental para la
construcción de la integridad corporativa y por ello la Compañía se compromete a
protegerlo siempre. Toda violación a la dignidad de sus colaboradores o de terceros con
los que se relacione la Compañía será debidamente sancionada. La Compañía busca
promover la diversidad entre sus colaboradores y espera por tanto que las relaciones
entre ellos estén basadas en el respeto e inclusión. En particular la Compañía se
compromete a:
 Respetar a todas las personas independientemente de sus posturas ideológicas y
filosóficas, ideas políticas, creencias religiosas, orientación sexual, raza, nacionalidad,
etnia u origen.
 Promover la diversidad e inclusión como fuente de enriquecimiento recíproco entre
los colaboradores. Por tanto, no tolerará ningún tipo de discriminación arbitraria o
acoso.
 Proteger a la persona, la salud y dignidad de todos aquellos con quienes se relaciona.
Asimismo, prohibir el uso de mano de obra infantil y forzada.
 Capacitar a los colaboradores para que continúen su desarrollo personal y
profesional.
 Proteger la identidad de los colaboradores que efectúan preguntas o denuncias.
 Asegurar que no sufrirán represalias los colaboradores que efectúan preguntas o
denuncias de buena fe.
 Manteniendo buenas relaciones con nuestros clientes:
Todos los colaboradores de esta Compañía nos debemos a nuestros clientes, por ello nos
comprometemos a entregarles un servicio profesional y honesto. 9 De esta manera el
cliente recibirá una atención respetuosa y no discriminatoria e información veraz,
completa y adecuada a sus requerimientos.
Manteniendo buenas relaciones entre colaboradores:
Somos responsables de crear un ambiente de trabajo de respeto y confianza recíproco.
Como colaboradores asumimos el compromiso de actuar sin poner en riesgo, ni afectar
la salud, la seguridad, la dignidad, la integridad o la reputación de las personas que
formamos parte de esta organización. Igualmente, nos relacionamos con honestidad,
respeto y amabilidad. En razón de lo anterior, está estrictamente prohibido al interior de
la Compañía el abuso de autoridad, el acoso sexual y laboral, el hostigamiento
psicológico, la discriminación arbitraria, el trato despectivo o humillante, así como
cualquier otra acción que nos afecte negativamente.
Declarando y administrando nuestros conflictos de interés:
Como colaboradores, tenemos la responsabilidad y obligación de tomar decisiones y de
actuar basados en el mejor interés de la Compañía. Por tanto, debemos evitar toda
situación en que nuestros intereses personales estén o parezcan estar en contraposición
con los intereses de la Compañía. Existe conflicto de interés si al tener que tomar una
decisión a nombre de la empresa, la objetividad del colaborador se ve afectada por la
posibilidad de obtener un beneficio personal o para un tercero. A veces los conflictos de
interés son reales y a veces son aparentes. Pero el que sea aparente no significa que no
puedan ser graves porque tu reputación y nuestra reputación podrían verse afectadas.
Las situaciones que dan origen a conflictos de interés pueden surgir de varias formas, y
pueden no ser negativas o incorrectas en sí mismas. La mejor manera de evitar que
dichas situaciones generen una contraposición entre los intereses del colaborador y los
de la Compañía es comunicándolas oportunamente. En términos generales se debe
informar de todo interés económico, vínculo personal, o comercial con otros
trabajadores, clientes, proveedores y/o competidores, como también empleos externos y
cualquier otra actividad, asociación o vinculación con otras personas que pueda generar
un conflicto de interés. En caso de dudas, consulta directamente al Consejero de
Integridad, a la Gerencia de Asuntos Legales o a la Gerencia de Gobernanza, Ética y
Cumplimiento, quienes podrán guiarte. Ejemplos prácticos
1. Tengo una relación sentimental con una compañera de trabajo a la que superviso
indirectamente.
¿Es esto es un conflicto de interés?
Sí, existe un conflicto de interés cuando tú eres el supervisor directo o indirecto de
alguien con quien tienes una relación sentimental. Puede que estés actuando
correctamente, pero tu relación podría percibirse como un factor que influye en tu
juicio, por lo que debes declararlo para que la Compañía tome las medidas apropiadas y
administre este conflicto.
 2. Me gustaría formar una empresa y asociarme para ello con uno de mis subalternos.
Esta empresa no va a tener nunca relación comercial con la Compañía.
¿Puedo hacerlo?
No, esto constituye un conflicto de interés. Tu objetividad y juicio en las decisiones
relativas a tu subalterno se pueden ver afectadas por ser tu socio.
Cumpliendo la ley y la normativa interna en el uso de alcohol y drogas:
La seguridad de nuestros colaboradores y clientes es una de las principales
responsabilidades y preocupaciones de nuestra Compañía. El consumo de drogas ilícitas
y la utilización indebida de fármacos y alcohol pueden deteriorar el nivel de seguridad
y, al mismo tiempo, tener consecuencias dañinas en las personas. Asimismo, la venta y
distribución de drogas ilícitas constituye un delito. Por tales motivos, nuestra Compañía
prohíbe estrictamente la posesión, distribución, venta y consumo de drogas ilícitas y/o
alcohol en el trabajo. En ocasiones, es posible que, por una enfermedad o condición de
salud, un médico te haya dado indicaciones para que tomes fármacos que, aunque sean
legales y te hayan sido ordenados por el médico, pueden alterar algunas de tus
facultades que son necesarias para hacer tu trabajo, como, por ejemplo, tu capacidad de
concentración o tus reflejos. Si eso ocurre, es importante que discutas con tu médico si
ello puede acarrear algún riesgo para ti, para tus compañeros de trabajo, para los clientes
o para los activos de la Compañía, y que te aconseje y te dé instrucciones al respecto.
No está permitido fumar en las instalaciones de la Compañía, salvo en aquellos lugares
establecidos de acuerdo a la ley.
Rechazando toda forma de acoso y discriminación:
Uno de los valores fundamentales de nuestra Compañía es el respeto por la persona. Son
contravenciones graves a este Código todas las conductas de acoso sexual y laboral, y
todo acto de discriminación. Asimismo, la Compañía valora y protege la diversidad de
raza, color, sexo, estado civil, asociación, religión, opinión política, nacionalidad,
ascendencia étnica, orientación sexual u origen social. La Compañía buscará identificar
y corregir oportuna y adecuadamente cualquier conducta que atente contra este valor,
pero la responsabilidad de mantener un ambiente libre de discriminación en el trabajo,
entre nosotros mismos, con nuestros clientes, proveedores y terceros en general, es de
todos.
Manteniendo buenas relaciones con proveedores y terceros:
En nuestras relaciones con los proveedores y terceros con quienes la Compañía tiene
algún vínculo, siempre debe estar presente la búsqueda del beneficio para nuestros
clientes. Para esto debemos establecer vínculos basados en la transparencia, la eficiencia
y el respeto a la normativa legal vigente. La Compañía buscará siempre obtener mejores
condiciones, mayor calidad y mejor servicio, sin privilegiar ni discriminar
arbitrariamente a ningún proveedor o tercero. Buscaremos no realizar negocios ni
mantener relaciones comerciales con personas y empresas que se aparten
deliberadamente de la ley, que participen de negocios ilícitos o cuya conducta infrinja
deliberadamente los principios y valores de la Compañía. Cuidaremos nuestra
reputación buscando relacionarnos con quienes compartan nuestros estándares éticos.
 Cumpliendo la normativa interna sobre regalos e invitaciones:

La práctica de hacer o aceptar regalos o invitaciones en contextos de negocios es una

realidad. Sin embargo, esto se podría prestar para abusos; puede favorecer situaciones
de corrupción; confunde los planos profesional y personal; aumenta el costo general de
hacer negocios, en perjuicio de los clientes y la Compañía. Además, aceptar regalos o
invitaciones puede causar un conflicto de interés o una apariencia de conflicto entre tus
intereses personales y tu responsabilidad como colaborador. No debemos aceptar
regalos ni invitaciones de ningún proveedor, posible proveedor, funcionario público,
cliente, socio comercial o competidor. Este regalo o invitación puede estar buscando
influir en las decisiones comerciales o de negocios. Sin perjuicio de lo anterior, sí
podemos recibir algunos bienes u objetos siempre y cuando sean de menor valor,
habituales según la cultura, el lugar y las circunstancias en que se dan, pudiendo llevar
la marca del proveedor o no, a modo de difundir su empresa o servicios, y se distribuyan
de buena fe e indiscriminadamente a proveedores o clientes en carácter de actividad de
marketing como; llaveros, lápices y gorros, entre otros. En la Política de Regalos podrás
encontrar más información en detalle y las excepciones a esta norma. En caso de existir
cualquier duda, puedes consultar al Consejero de Integridad, a la Gerencia de Asuntos
Legales y Gobernanza o a la Gerencia de Gobernanza, Ética y Cumplimiento.

Cuidando los bienes de la Compañía:

Todos debemos cuidar y proteger los bienes de la Compañía. Por lo tanto, debemos
resguardar los productos, la información, las instalaciones y el equipamiento. No
podemos hacer mal uso de ellos, es decir, usarlos para fines personales, de forma
descuidada o desmedida. Tampoco es posible retirar dichos bienes de los recintos donde
la Compañía los ubicó, salvo que seas debidamente autorizado. Las nóminas o archivos
de clientes, proveedores, bases de datos, secretos comerciales, entre otros, son
estrictamente confidenciales y solamente pueden ser utilizados para fines del negocio y
por las personas autorizadas para hacerlo. Si por el desempeño de nuestras funciones
generamos creaciones intelectuales, éstas son propiedad de la Compañía. No debemos
bajar ni instalar software en los computadores de la Compañía, ya que podemos exponer
nuestra red a virus informáticos o violar licencias de software. Los softwares
computacionales o sistemas de procesamiento de la información que provee la
Compañía, solo pueden usarse para nuestro trabajo. El correo electrónico institucional
solo puede ser usado para los fines del negocio, no para fines personales. Utilizaremos
la papelería con membrete de la Compañía, los timbres y toda representación de la
organización únicamente en asuntos propios del desempeño de nuestras funciones.
Todos los colaboradores tenemos la responsabilidad de proteger los bienes de la
Compañía del fraude, mal uso, robo, hurto, pérdida o daño y denunciar cuando tomamos
conocimiento de ello.
 3.2 lineamientos
El objetivo de esta política es establecer los lineamientos sobre los cuales se sustenta la
adopción, implementación y operación del Modelo de Prevención de Saga Falabella
Perú, de acuerdo con lo establecido en la Ley 30424 y sus modificaciones, que establece
la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas. El diseño e implementación
del Modelo de Prevención (“MP”) da cuenta del compromiso organizacional de la
Compañía para evitar la comisión de delitos, que fueren cometidos directa e
inmediatamente en interés o en provecho de la Compañía. Por la misma razón, el MP es
testimonio de que, en el caso que alguno de los Colaboradores cometa alguno de estos
ilícitos, no solo contraviene la cultura de integridad corporativa de la Compañía, sino
que, además, tales hechos han tenido lugar a pesar de los esfuerzos desplegados por ésta
para evitarlo. Con el propósito de disuadir la comisión de delitos, la Compañía a través
del MP identifica, cuantifica y controla los riesgos propios de su giro y operación.
Asimismo, el MP se enfoca en la detección oportuna de éstos y en la mejora continua de
los procesos respectivos, mitigando así la probabilidad de ocurrencia del riesgo de
comisión de delitos.
Colusión Simple y Agravada:
La colusión consiste en la intervención directa o indirecta por parte de un funcionario o
servidor público a fin de concertar con los interesados para defraudar al Estado en un
proceso de adquisición o contratación pública de bienes, obras o servicios, concesiones
o cualquier operación a cargo del Estado. Así, de acuerdo con la norma, para la
comisión de este delito es necesario que uno de los sujetos intervinientes sea un
funcionario público y que este intervenga en un proceso de adquisición o contratación
pública a fin de beneficiar a los interesados. Artículo 384 Código Penal).
Para estos efectos la definición de empleado público consiste en aquellas personas que
están comprendidas en la carrera administrativa; quienes desempeñan cargos políticos o
de confianza; todos aquellos que mantienen vínculo laboral o contractual de cualquier
naturaleza con entidades u organismos del Estado, incluidas las empresas del Estado o
sociedades de economía mixta comprendidas en la actividad empresarial del Estado, y
que en virtud de ello ejerce funciones en dichas entidades u organismos; los
administradores y depositarios de caudales embargados o depositados por autoridad
competente, aunque pertenezcan a particulares; miembros de las Fuerzas Armadas o
Policía Nacional; aquellos designados para desempeñar actividades o funciones en
nombre o al servicio del Estado o sus entidades; y los demás indicados por la
Constitución Política y la ley.
 Cohecho Activo Genérico:
El cohecho activo genérico consiste en la entrega, promesa u ofrecimiento de un
donativo, promesa, ventaja o beneficio, a un funcionario o servidor público, para que
realice u omita actos en violación de sus obligaciones. Así, de acuerdo con la norma,
para la comisión de este delito es necesario que uno de los sujetos intervinientes sea un
funcionario público. Es importante destacar que basta con el mero ofrecimiento para
que se cometa el delito; no es necesario que se haya efectivamente pagado ni que se
haya aceptado o recibido un beneficio. En todo caso, es necesario que los Colaboradores
puedan distinguir aquellas circunstancias en que el empleado público sí está autorizado
a recibir dinero –u otro tipo de medio de pago- como contraprestación a un servicio. A
modo de ejemplo, comete cohecho a un funcionario público nacional:
 El que ofrece a un funcionario público alguna retribución para que realice o se
abstenga de realizar un acto propio del cargo, con o sin infracción de los deberes del
mismo.
 El que acepta la solicitud de dinero de un funcionario público con el fin de que haga
o deje de hacer algo que le corresponde.
 El que después de que el funcionario público ha realizado u omitido el acto, le
entrega una suma de dinero.

Cohecho Activo Transnacional

El cohecho activo transnacional consiste en la entrega, promesa (directa o indirecta) u
ofrecimiento de un donativo, promesa, ventaja o beneficio, a un funcionario o servidor
público de otro Estado o funcionario de organismo internacional público, para que
realice u omita actos en violación de sus obligaciones o sin faltar a su obligación para
obtener o retener un negocio u otra ventaja indebida en la realización de actividades
económicas o comerciales internacionales. Se trata en términos generales de los mismos
requisitos analizados anteriormente, con algunas salvedades:
 Se trata de un empleado público que realiza sus funciones para otro país o se
desempeña en un organismo internacional;
 Debe realizarse en el contexto de una transacción comercial internacional. En
relación con este último requisito debemos tener presente que es imperioso que el
acto que realiza u omita el empleado público tenga algún nivel de trascendencia
trasfronteriza, no relacionada necesariamente con comercio internacional. A modo
de ejemplo, en el caso de la fusión, adquisición o absorción de una empresa en el
extranjero se ofrece algún beneficio al funcionario encargado de autorizar dicha
operación. Resulta relevante precisar que aun cuando el delito de cohecho a
funcionarios públicos extranjeros se haya perpetrado fuera del territorio de la
República del Perú, podría ser conocido y juzgado por los tribunales peruanos con el
riesgo de imputar responsabilidad administrativa a la Compañía.
 Cohecho Activo Específico
El cohecho activo específico consiste en la entrega, promesa u ofrecimiento de un
donativo, promesa, ventaja o beneficio, a un Magistrado, Fiscal, Perito, Árbitro,
Miembro de Tribunal administrativo o análogo con el objeto de influir en la decisión de
un asunto sometido a su conocimiento o competencia.
Si el que ofrece, da o corrompe es abogado o forma parte de un estudio de abogados, la
pena a aplicar será mayor.
Tráfico de Influencias
El delito de tráfico de influencias es cometido por quien invocando o teniendo
influencias reales o simuladas, recibe, hace dar o prometer para sí o para un tercero,
donativo o promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el ofrecimiento de
interceder ante un funcionario público que ha de conocer, esté conociendo o haya
conocido un caso judicial o administrativo. Así, de acuerdo con la norma, para la
comisión de este delito es necesario que uno de los sujetos intervinientes ofrezca
interceder ante un funcionario público que conozca o vaya a conocer un caso judicial o
administrativo. Si el que ofrece, da o corrompe es abogado o forma parte de un estudio
de abogados, la pena a aplicar será mayor.
Lavado de Activos
El delito de lavado de activos o blanqueo de capitales es cometido:
i) por quien convierta o transfiera dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo
origen ilícito conoce o debía presumir, con la finalidad de evitar la
identificación de su origen, su incautación o decomiso;
ii) por quien adquiera, utilice, guarde, administre, custodie, reciba, oculte o
mantenga en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilícito
conoce o debía presumir, con la finalidad de evitar la identificación de su
origen, su incautación o decomiso; o,
iii) por quien transporte o traslade dentro del territorio nacional dinero o títulos
valores cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con la finalidad de evitar
la identificación de su origen, su incautación o decomiso.
Financiamiento del Terrorismo
Consiste en obtener, recabar, reunir o facilitar cualquier tipo de bienes o medios o
realizar actos de colaboración de cualquier modo favoreciendo la realización de los
fines de un grupo terrorista. Las conductas terroristas son aquellas que provocan,
crean o mantienen un estado de zozobra, alarma o temor en la población o en un
sector de ella. Existiendo alguna de esas conductas, tienen el carácter de terroristas
los actos contra la vida, el cuerpo, la salud, la libertad y seguridad personales o
contra el patrimonio, contra la seguridad de los edificios públicos, vías o medios de
comunicación o de transporte de cualquier índole, torres de energía o transmisión,
instalaciones motrices o cualquier otro bien o servicio, empleando armamentos,
materias o artefactos explosivos o cualquier otro medio capaz de causar estragos o
grave perturbación de la tranquilidad pública o afectar las relaciones internacionales
o la seguridad de la sociedad y del Estado. A modo de ejemplo, podría configurarse
 a partir de donaciones que se hicieran a organizaciones no gubernamentales o a
personas naturales que, si bien aparentemente parecen tener fines lícitos, en la
realidad realizan o financian actividades terroristas.
MODELO DE PREVENCIÓN El MP
establece una estructura organizacional; recursos; políticas; roles y sus
responsabilidades; procesos y procedimientos, que previenen la comisión de los Delitos
de la Ley.
La responsabilidad de la implementación y mantenimiento del MP recae en el
Directorio, y, en el gerente general Compañía (en adelante “Gerente General” y su cargo
en la “Gerencia General”) y en el Encargado de Prevención de la Compañía (en
adelante, el “EP”).
Según lo establecido en la Ley, el MP debe considerar al menos los siguientes
elementos:
(i) Designación de un responsable para velar por el cumplimiento del MP;
(ii) Medidas preventivas tales como:

Identificar áreas, actividades o procesos de riesgo de comisión de delitos.

Establecimiento de protocolos que permitan prevenir los delitos.
Auditoría a los recursos financieros.
Existencia de Sistemas de denuncia.
 AMBIENTE DE CONTROL
La eficacia del MP depende fuertemente, entre otros factores, de la existencia de un
ambiente de control al interior de la Compañía. Entre los elementos fundamentales que
propenden a la existencia de un sólido ambiente de control al interior de la Compañía
destacan, sin que ello implique limitación, los siguientes:
(i) Declaración de Ética
(ii) Política de Financiamiento Grupo Falabella
(iii) Política Corporativa de Interacción con Funcionario Público
(iv) Registro y Regularización de Datos Proveedores Comerciales
(v) Política de Reclutamiento y Selección
(vi) Declaración Jurada Altos Ejecutivos
(vii) Donaciones Solicitadas en Tiendas y Requisitos Adicionales
(viii) Instrumentos Legales
INSTRUMENTOS LEGALES
Una manifestación del ambiente de control son los instrumentos legales y
laborales que debe desarrollar la Compañía para concretizar el MP en su
relación con los Colaboradores y con terceros, informándolos formalmente de
las obligaciones que deben cumplir en conformidad con el mismo. Esto incluye,
pero no se limita a la:
(i) Inclusión de una cláusula relativa al cumplimiento de la Ley en los
contratos de trabajo de todos los Colaboradores;
(ii) Inclusión de un capítulo relativo al cumplimiento de la Ley en el
Reglamento Interno de Trabajo de la Compañía, el cual deben recibir los
Colaboradores al momento de su contratación o cada vez que el mismo
se modifique; e,
(iii) Inclusión de una cláusula relativa al cumplimiento de la Ley en los
contratos con proveedores de bienes y servicios.

PROCEDIMIENTO O ACTIVIDADES DEL MP El MP

se desarrolla a través de cuatro tipos de actividades que buscan
materializar su funcionamiento y ejecución. Tales actividades son: