Investigacion Compliance

UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN
FACULTAD DE DERECHO Y CRIMINOLOGÍA

LICENCIATURA EN CRIMINILOGIA
Investigación Compliance.
Materia: Estándares Normativos en Seguridad Privada.

Nombres: Jazmín Molina Carrizales 1807230.
Profesora: Raquel Aglael Rodríguez Hernández.
24 de mayo de 2023.
¿Qué es el compliance?
Es un esquema de organización, regulación interna y externa, gestión y supervisión

empresarial orientado a determinar el cumplimiento de ciertas normativas sin la
necesidad de ser auditado por terceros.
El compliance basa su actividad en garantizar que, durante el ejercicio de las empresas

y organizaciones, todos sus niveles se adapten legítimamente las políticas y
procedimientos éticos y legales vigentes.
Objetivos.
El objetivo principal del compliance es la detección, prevención, reporte y resolución de

conflictos. Estos pueden ser derivados de la actividad financiera, malas conductas,
negligencia, falta de cumplimiento de leyes, entre otros.
Implementar esta metodología en la organización funciona como la primera línea de

defensa ante malas prácticas internas.
El compliance sirve para evitar:
• multas económicas, por ejemplo, por no acatar las leyes de protección al

empleado.
• disolución de la persona jurídica.
• suspensión de la actividad comercial.
• clausura de oficinas o locales.
• prohibición temporal de realizar actividad comercial.
• inhabilitación de beneficios, ayudas públicas y subvenciones.
• intervención judicial.
Su origen en México
Hasta hace unos pocos años, el compliance no era obligatorio. Sin embargo, hoy en día
son muchas las disposiciones legales que exigen un compliance program en las
empresas.
Por ejemplo, la Ley de Mercado de Valores les exige a las sociedades anónimas
bursátiles tenerlo, de acuerdo con su artículo 19.I.
Por otra parte, la Procuraduría Federal de Protección al Ambiente les otorga a los
programas de cumplimiento el reconocimiento de prueba para la no repetición de delitos
ambientales.
Asimismo, el Procedimiento Especial para las Personas Jurídicas permite a

los compliance programs investigar, imputar y condenar empresas que cometan delitos,
según el Código Penal Federal.
Ámbitos en los que se enfoca
Tipos de compliance
Compliance legal
Son las funciones independientes que se dirigen para establecer políticas y normativas
de acción y actuación dentro de la empresa u organización. Esto con el objetivo de
prevenir, detectar, controlar y medir los riesgos por incumplimientos de cualquier ley y
estándar vigente.
Para que pueda aplicarse correctamente tiene que existir un control absoluto y efectivo
sobre las acciones individuales y grupales de los empleados y directivos.
Compliance fiscal
También llamado compliance tributario, al igual que el legal, tiene como objetivo principal
evitar y prevenir los riesgos económicos y legales dentro de su actividad comercial. En
este caso, enfocado en los deberes tributarios.
Independientemente del tamaño de la empresa o el nivel de facturación, en el contexto

actual el cumplimiento de los requisitos y responsabilidades fiscales es un aspecto
crucial.
Como ayuda a las empresas.
Beneficios
• Evita litigios e incumplimientos normativos

• Da estabilidad en el mercado
• Favorece la reputación y la autoridad
• Evita fraudes internos
• Favorece el crecimiento
El papel del criminólogo ante el compliance.
Dentro de esta metodología nosotros los criminólogos podemos jugar con papel muy
importante ya que nosotros al tener el conocimiento de leyes, conductas humanas,
seguridad tanto de la empresa como de las personas que trabajan dentro de esta y todas
estas ramas, estamos mas que capacitados para poder ser algún tipo de auditor de esta
metodología dentro de la empresa que se esta llevando para así poder prevenir en un
futuro ciertas conductas y o poder informar al departamento correspondiente de lo que
esta pasando.
Bibliografía
De DocuSign, C. (2022, November 14). ¿Qué es compliance? DocuSign.
https://www.docusign.mx/blog/que-es-compliance
Qu� es Compliance. (n.d.). https://www.worldcomplianceassociation.com/que-es-
compliance.php
Ealde. (2023). Qué es el compliance y cuál es su función dentro de la empresa. EALDE Business
School. https://www.ealde.es/que-es-compliance/

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Es un esquema de organización, regulación interna y externa, gestión y supervisión

El compliance basa su actividad en garantizar que, durante el ejercicio de las empresas

El objetivo principal del compliance es la detección, prevención, reporte y resolución de

Implementar esta metodología en la organización funciona como la primera línea de

El compliance sirve para evitar:

• multas económicas, por ejemplo, por no acatar las leyes de protección al

Asimismo, el Procedimiento Especial para las Personas Jurídicas permite a

Ámbitos en los que se enfoca

Independientemente del tamaño de la empresa o el nivel de facturación, en el contexto

• Evita litigios e incumplimientos normativos

El papel del criminólogo ante el compliance.

De DocuSign, C. (2022, November 14). ¿Qué es compliance? DocuSign.

Qu� es Compliance. (n.d.). https://www.worldcomplianceassociation.com/que-es-

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