DIÁLOGO

Buenos días, soy la auditora Sofía Guzmán. El día de hoy 22 de noviembre de 2022 me encuentro
con el ING. Valeria Guzmán de la empresa Caso de estudios ¿On Toy? De antemano le agradezco
por aceptar la llamada de acuerdo a la programación de esta auditoría en modalidad en línea para
un mejor enfoque y evitar distracciones por favor, ponga su celular o cualquier dispositivo
electrónico en silencio para no interrumpir la auditoria, ¿qué te parece si comenzamos? ¿tenías
conocimiento que hoy se iba a realizar la auditoria interna?

C: Hola mucho gusto, sí a principios del año el encargado del sistema de Gestión de Calidad envio
un correo haciendo difusión del plan de auditoria dentro de la empresa y me dio a conocer la
información para reunirme contigo. Antes me habian hecho auditorias externas pero jamás me
había hecho una auditoria alguien que fuera de la compañia. Estoy listo ¿en qué la puedo ayudar?

S: En esta Auditoria interna de calidad, básicamente lo que haremos es la verificación del

cumplimiento de la norma ISO 9001 del SGC que estan implementando. En esta auditoria le di a
conocer con tiempo las herramientas que utilizaremos en este programa

empezar a presentar

primero le di a conocer el programa de auditorias, cumpliendo con el objetivo de esta herramienta

ya que acordamos las actividades y las fechas de esta esta reunión con modalidad virtual para llevar
a cabo la auditoría en los procesos del SGC, en este caso, por la dimensión de la empresa considere
necesaria una auditoria interna por año, revise sus procesos y el proceso que voy a auditar es el
Rumbero, enfocado en estos requisitos con el objetivo de verificar el cumplimiento de la Norma ISO
9001. El alcance son todas las actividades que ustedes han desarrollado a lo largo en su empresa en
el año 2022, cuando termine de evaluar todo el proceso con el criterio de la norma, le mostrare el
informe de auditoria que tendra los hallazgos (observaciones, oportunidades de mejora y
conformodidad o no conformidades) y con esto vamos a dar el cierre de la auditoria.

La segunda herramienta es el Plan de auditoria, aqui se da la descripción de las actividades y de los

detalles que se van a examinar en el proceso, con el objetivo de verificar el cumplimiento de la
Norma ISO 9001:2015 y los datos generales del área donde se esta llevando a cabo la auditoria, el
nombre del auditor y la auditora. Como puede observar lo que yo hice fue ordenar y clasificar del
punto 4 al 10 de la norma para evaluar su sistema. Con las firmas correspondientes indica que ambas
partes estan enteradas y tienen el conocimiento del Plan de auditoria anual , y por supuesto para
hacer una evaluación objetiva tengo a la mano la norma y la hoja de verificación o check-list que
serán mi guia para la auditoria.

dejar de presentar

Perfecto, cuentame ¿tienes acceso a la misión y visión del sistema?

C: Si hace tiempo cuando entre a la empresa tuvimos una reunión acerca de la misión y visión de
la calidad, también se nos envio a nuestros correos y lo tenemos de manera física en el incio de la
página web

S: ¿Me puedes mostrar la política de la calidad?

C: Si por supuesto

https://imnc.sgwebcualli.com/OnToy/

S: Ok, entonces se hizo difusión y tomaste conocimiento de esto, muy bien. Empecemos con una
descripción de tu trabajo y tus responsabilidades, así me ayudara a entender que pasa aquí y cuál
es tu función. Te hare unas preguntas y tomare notas, no te preocupes las notas son solo enfocadas
al proceso, no al personal. Cuentame un poco ¿han detectado todas las necesidades y expectativas
de las partes interesadas que puedan afectar al desempeño de sus sistema de gestión?

C: Las partes interesadas son los docentes, Estudiantes, Alta Dirección y la Sociedad en general

S: ¿tiene documentado la organización el alcance del sistema de gestión? me puede mostrar la

evidencia? ¿o en qué parte se encuentra?

C: Si, por supuesto

https://imnc.sgwebcualli.com/OnToy/requisitos

nuestro Sistema de Calidad contempla todos los requisitos de la norma ISO 9001 a excepción de
diseño y desarrollo y la auditoría interna

S: ¿la auditoría interna no aplica? ¿qué proceso llevan para decir que son auditores calificados?

C: Porque llevan años trabajando en la empresa, disponemos de docentes que durante su

formación y catedra imparten clases de auditoría al ser experimentados auditores calificados y
que proporcionan servicios profesionales en consecencia no requieren ser auditados

S: ¿Cómo analizan y evaluan los datos en el desempeño sin la aplicación de auditorias internas?
C: Mmm no se

S: Bien, empecemos con tu proceso entonces, como encargado del proceso Rumbero tienes claras
las entradas y salidas de tu proceso. Cuentame un poco

C:https://imnc.sgwebcualli.com/OnToy/requisitos

https://imnc.sgwebcualli.com/OnToy/inicio/entradas_y_salidas/1#1--rumbero

establecemos, implementamos, mantenemos y mejoramos continuamente nuestro sistema de

calidad incluidos los procesos necesarios y sus interacciones de acuerdo a los requisitos de la
norma ISO 9001:2015, con la determinación del proceso

S: Perfecto, ¿toda esta inforación se encuentra documentada?

C: Así es, mantenemos información documentada en la que establecemos la manera de realizar

las actividades para apoyar la operación de los procesos

presentar el Mapa General de Procesos: https://imnc.sgwebcualli.com/OnToy/procesos

S: ¿Cómo demuestra la dirección su liderazgo y compromiso respecto al SGC?

C: Lo demuestra con las reuniones mensuales para ver la eficacia del sistema, asegurando que se
cumpla la política, objetivos y que sean coherentes con los requerimientos de la norma

S: ¿El enfoque al cliente se mantienen en el desempeño del sistema?

C: Si, los procesos de operación fueron pensados en las necesidades de los clientes

S: Me puede mostrar los roles y las responsabilidades dentro de la organización

C: Oh, tenemos nuestro organigrama, pero no tenemos el rol de cada colaborador

https://imnc.sgwebcualli.com/OnToy/organigrama
S: ¿Se han planificado acciones para abordar los riesgos y oportunidades? ¿cómo cuales?

C: Si, estas (empieza a presentar y lees la página)

https://imnc.sgwebcualli.com/OnToy/documentos-internos/procedimiento/2

S: ¿Cómo establecen sus objetivos de la calidad en el proceso?

C: establecemos los objetivos de la calidad por proceso, considerando las funciones y niveles
pertinentes para el SGC. Los objetivos de la calidad, se presentan en la página principal de nuestro
SGC y aseguramos la trazabilidad a la Política de la calidad mediente la sección 6.2 de nuestro
SGC

S: ¿Qué incluyen al planificar sus objetivos?

C: Qué se va a hacer;

Qué recursos se requerirán;

Quién será el responsable;

Cuándo se finalizará;

Cómo se evaluarán los resultados

S: Muy bien, por lo tanto si toman consciencia de su planeación, ¿y como te dicen cuándo se realiza
un cambio en tu proceso?

C: La dirección realiza una reunión mensual para actualizar o darle seguimiento a la dirección de
la empresa por el Director general

S: ¿Me puedes mostrar como proporcionan los recursos necesarios para la implementación,
mantenimiento y mejora continua del sistema?
C: Por supuesto, aqui puede observar las capacidades y limitaciones de los recursos internos
existentes y que se necesita obtener de los proveedores externos

https://imnc.sgwebcualli.com/OnToy/inicio/mapa_de_procesos/5#6--apoyo

S: ¿Se está realizando un mantenimiento adecuado a las infraestructuras?

C: Si, continuamente se da mantenimiento

S: ¿De qué manera piensas que la empresa reduce tu estres?

C: Con el periodo vacacional, coincide con el de mis hijos

S: ¿qué proceso llevan para tener los conocomientos necesarios para la operación de su proceso?

C: Se imparte capacitación y se brinda un ambiente de trabajo necesario para un buen desempeño

S: ¿Cuenta con un proceso de los pasos para crear y actualizar la información documentada? ¿Dónde
se encuentra? Pede mostrarmelo por favor

C: Si tenemos uno, se encuentra en el punto 7.5.2

https://imnc.sgwebcualli.com/OnToy/documentos-internos/procedimiento/1

S: ¿Cómo controlan su información documentada?

C: esta disponible para su uso desde un dispositivo electrónico con conexión a internet través del
acceso a la página web disponible en la dirección sté protegida adecuadamente

S: ¿Cada cuándo la dirección revisa el sistema de gestión de la calidad?

C: con intervalos planificados anualmente

S: ¿Se han incluido todas las entradas de la revisión presentes en la norma de referencia?

C: La Caso de Estudios ¿On Toy? identifica a las partes interesadas pertinentes que debido a su
repercusión en la capacidad de proporcionar regularmente servicios que satisfagan los requisitos
del cliente, los legales y reglamentarios aplicables tanto los requisitos pertinentes de estas partes
interesados para el Sistema de calidad ver resultado del anáisis en el módulo de Decisiones
directivas.

https://imnc.sgwebcualli.com/OnToy/sgc/requisito/3

S: ¿y que incluyen las salidas?

C: Las salidas de la revisión por la dirección incluyen las decisiones y acciones relacionadas con:
Las oportunidades de mejora, cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de calidad
y las necesidades de recursos.

En la Caso de Estudios ¿On Toy? conservamos las minutas de la reunión como registro de los
resultados de las revisiones por la dirección

S: ¿Existe una metodología para el tratamiento de las no conformidades y las quejas? Me puedes
explicar su procedimiento

C: https://imnc.sgwebcualli.com/OnToy/documentos-internos/procedimiento/3

S: ¿Me puedes mostrar un control de producto no conforme?

C: https://imnc.sgwebcualli.com/OnToy/documentos-internos/procedimiento/6

S: Perfecto, existe evidencias de estas mejoras planificadas por la organización. Bien hemos llegado
al fin de la auditoria,

¿tiene alguna duda sobre el proceso de la auditoria?

C: Mmm ¿hay alguna no conformidad?

S: Con la evidencia que dijo y los documentos que me mostro hice el siguiente análisis, y existe una
no conformidad en la comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas lo
que le sugiero como plan de mejora es analizar quienes son las partes interesantes así como la
determinación del alcance del SGC, es imporante que las partes interesadas cuenten con los
requisitos, modificar la aplicabilidad del requisito 4.3, el sistema ISO 9001:2015 exige tener
auditorias internas, no tener auditoria interna puede afectar la capacidad de los servicios de la
organización y la satisfacción del cliente. También es importante mantener actualizado el
organigrama, cada quien sabe su rol dentro de la empresa pero no se encuentra documentada, Y en
el punto 6.1.1, 7.3, 7.4 falta información documentada

Le agradezco el tiempo y espacio invertido dentro de esta auditoria, que tenga un bonito día

C: Muchas gracias, fue un gusto