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    Requisitos Certificación OEA y BASC

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    Francisco De La Cruz Laurencio
    El documento describe los requisitos para obtener dos certificaciones: la Certificación OEA de la Dirección General de Aduanas y el proceso de certificación BASC. Para la certificación OEA, se requiere completar un cuestionario de autoevaluación, formulario de solicitud, certificaciones de registro de la empresa, estados financieros auditados, y documentación sobre la estructura y procesos de la empresa. Para la certificación BASC, la empresa interesada presenta documentación legal y financiera a la junta directiva de BASC, quien analiza la solicitud.

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    Requisitos Certificación OEA y BASC

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    Francisco De La Cruz Laurencio
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    El documento describe los requisitos para obtener dos certificaciones: la Certificación OEA de la Dirección General de Aduanas y el proceso de certificación BASC. Para la certificación OEA, se requiere completar un cuestionario de autoevaluación, formulario de solicitud, certificaciones de registro de la empresa, estados financieros auditados, y documentación sobre la estructura y procesos de la empresa. Para la certificación BASC, la empresa interesada presenta documentación legal y financiera a la junta directiva de BASC, quien analiza la solicitud.

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    Requisitos Certificación OEA y BASC

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    El documento describe los requisitos para obtener dos certificaciones: la Certificación OEA de la Dirección General de Aduanas y el proceso de certificación BASC. Para la certificación OEA, se requiere completar un cuestionario de autoevaluación, formulario de solicitud, certificaciones de registro de la empresa, estados financieros auditados, y documentación sobre la estructura y procesos de la empresa. Para la certificación BASC, la empresa interesada presenta documentación legal y financiera a la junta directiva de BASC, quien analiza la solicitud.

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    Facultad de Ingeniería y Tecnología

    Título del trabajo:

    Requisitos Certificación OEA y BASC


    Asignatura:

    Aseguramiento de la Calidad
    Profesor:

    Yarina González
    Carrera:

    Ingeniería Industrial
    Sustentado por:

    Francisco De la Cruz Laurencio


    Sección:
    0710
    Fecha de entrega:

    07-11-2022
    Solicitud Certificación Operador Económico Autorizado (OEA) - DGA
    Dirección General de Aduanas

    Ser una empresa certificada OEA posee diversos beneficios como despacho expreso 24 horas,
    aforadores exclusivos, coordinación de controles y levante rápidos, utilización de garantías
    generales, asignación de agentes de cuentas para dar seguimiento y operatividad a los
    beneficios de la OEA dentro de las Aduanas, entre otras. Es el servicio que consiste en solicitar
    la Certificación OEA en miras de ser acreditada por la DGA como Operador Económico
    Autorizado de la cadena logística del comercio exterior; a los fines de ser validado conforme a
    los requerimientos establecidos en el Decreto 144-12. Dirigido a: Personas físicas o jurídicas
    que deseen acreditarse como OEA.

    Requisitos:

    1. Cuestionario de autoevaluación.

    2. Formulario de Solicitud, disponible en el Módulo SIGA-OEA.

    3. Certificación RNC de la DGII.

    4. Registro Mercantil.

    5. Listado de accionista mayoritarios, miembros consejos directivos, representante legal,


    asesor fiscal…

    6. Certificación emitida por la Dirección General de Impuestos Internos (DGII), donde se


    haga constar que está al día en el pago de sus obligaciones fiscales.

    7. Copia de los tres (3) últimos Estados Financieros Auditados e informes de los auditores
    independientes.

    8. Licencia, autorización, registro o resolución que avalen las operaciones de la empresa


    emitido por la autoridad competente.

    9. Organigrama de la empresa.

    10. Mapa de Procesos.

    11. Matriz de cargos críticos.

    12. Matriz de riesgos actualizada.

    PROCESO DE CERTIFICACIÓN (BASC)

    REQUISITOS:

    1. Ser persona jurídica o natural que participe activamente en la logística, mantener


    actividades productivas, de comercio exterior o conexo al comercio exterior, de
    prestación de servicios.
    2. Tener antecedentes comerciales y legales en el país o en el extranjero, que acrediten
    la honestidad y rectitud personal y comercial de las personas naturales y jurídicas; Así
    mismo no tener ningún antecedente criminal en el país o en el extranjero o en ningún
    caso ser considerado por autoridad nacional o extranjera como persona sospechosa o
    de dudosa reputación legal o criminal.

    3. Aprobar el proceso de inscripción definido por el Capítulo de conformidad con los


    lineamientos de WBO.

    PROCEDIMIENTO GENERAL

    A. La empresa interesada, presentará a la Junta Directiva del Capítulo, los siguientes


    documentos legales, así como cualquier otra información que le sea requerida para los
    fines de evaluación y calificación de la solicitud de admisión:

    1. “Formulario de Vinculación” BES-F-001

    2. Fotocopia del Acta de Constitución de la Sociedad

    3. Fotocopia del NIT

    4. Fotocopia del Número de Registro Fiscal

    5. Fotocopia del NIT y DUI del Representante Legal. En caso de ser extranjero,
    NIT, Pasaporte y Carnet de Residente

    6. Credencial vigente del Representante Legal

    7. Detalle de la composición accionaria (F915 Ministerio de Hacienda)

    8. Últimas doce declaraciones de IVA

    9. Copia Permiso de funcionamiento vigente (Para empresas de vigilancia y


    seguridad)

    10. Copia de matrícula de comercio vigente

    11. Acreditación ante UIF en materia de prevención de Lavado de Dinero y Activos

    12. Diligenciar Formulario BES-F-004 “Conociendo al cliente de nuestros clientes”

    13. Diligenciar BES-F-007 “Declaración Jurada Persona Jurídica Nacional Socia”

    14. Complementar BES-F-025 “Autoevaluación sobre protección empresarial”

    15. Copia de recibo de pago de suministro de agua, luz, teléfono, arrendamiento,


    (No más de 6 meses de antigüedad)

    16. Video corporativo y/o presentación (Reseña Histórica, Misión, Visión, Servicios
    y logo)

    17. Fotos de las instalaciones

    18. Constancias de otras certificaciones

    19. Tiempo mínimo de operación 3 años en el mercado


    20. Permiso especial para funcionamiento según giro

    21. Referencias escritas de los clientes y proveedores que indicó en el Formulario


    de Vinculación BES-F-001

    22. Una referencia bancaria

    23. Solvencia del Ministerio de Hacienda

    24. Solvencia de ISSS y AFP.

    25. Formulario BES-F-014 Referencias comerciales nuevos socios (uso exclusivo de


    BASC)

    B. La Junta Directiva o Comisión respectiva, analizará la solicitud y documentación


    completa.

    C. En caso de que la solicitud sea aprobada, la empresa será notificada por BASC El
    Salvador y procederá a cancelar la cuota de inscripción y el proceso de certificación de
    acuerdo al tamaño de la empresa, más los honorarios por la auditoría y el certificado
    BASC, según tarifas vigentes.

    D. BASC El Salvador le enviarán por vía electrónica las Normas y los Estándares BASC, y
    demás documentos que servirán a la empresa para implementar las medidas de
    seguridad requeridas por BASC.

    E. La empresa puede o no solicitar un diagnóstico inicial y de igual forma la Pre-Auditoría,


    es de carácter opcional. Si la empresa lo requiere, deberá ser cancelado con
    anticipación a la fecha establecida para la realización de la misma, según tarifas
    vigentes.

    F. La Auditoría de Certificación deberá ser realizada en un período no mayor de 9 meses,


    después de haberse afiliado la empresa. La tarifa de honorarios está calculada en
    función a 8 horas de auditoría; dependerá del tamaño de la empresa si será necesaria
    realizar la auditoría en dos días, por lo que incrementará la tarifa de la auditoría en ese
    caso.

    G. Es competencia de BASC El Salvador, asignar a los auditores según capacidad,


    competencias y disponibilidad. En el caso de que se asigne un auditor internacional
    que sea extranjero, la empresa cubrirá gastos de hospedaje.

    H. El Capítulo dará asistencia, guiando a la empresa para que vaya alcanzando los
    requerimientos de control y seguridad establecidos en las Normas y Estándares BASC
    para que pueda recibir la certificación.

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