Taller 3 - Auditoria Sig (Dia 8) (1) .. Grupo 4

FORMACIÓN EN AUDITORÍA INTERNA EN SISTEMAS INTEGRADOS
DE GESTIÓN ISO 9001/14001/45001
CURSO AUDITORÍAS SIG

TALLER 3 : Hallazgos
Nombres de los Integrantes: Jesús Ramón Meléndez, Gabriela Vallejo, Bettsy
Tandapilco, Luis Holguín, Rafael Vilela, Julissa Jiménez, Angelica Lovato
Número de cédula: 0960503118; 0927350306; 1312554858; 2450130568;

0706323888; 1720876232, 172181481-0
Indicaciones generales:
● Nombre con el cual se deberá enviar el trabajo:

(Taller 3_Auditoría SIG_Apellido_Nombre)
● Carga de documento: el documento deberá ser cargado en la plataforma
Spartan en la sección “tarea” que esta habilitada en cada clase.
Desarrollo:
● Grupos 1 y 4
Una fábrica de madera posee un sistema de gestión de la calidad basado en ISO
9001:2015.
Usted ha sido seleccionado como el auditor interno.
Mientras realiza su trabajo en las instalaciones de la fábrica, se solicita la información
documentada relevante y se observa que algunas páginas tienen un encabezado y pie
de página; otras páginas tienen otro encabezado y otras páginas no tienen ni
encabezado ni pie de página.
Al momento de hacer las entrevistas, se ha seleccionado a 3 trabajadores al azar para
consultarles acerca de su conocimiento de la Política de Calidad. Los 3 responden: “ no
la conozco, nunca he escuchado de ella”
Levante las notas de hallazgo que considere necesarias para el ejercicio propuesto.
● Grupos 2 y 5
Una fábrica de papel y cartón posee un sistema de gestión ambiental basado en ISO
14001:2015.
DE GESTIÓN ISO 9001/14001/45001
Mientras realiza su trabajo en las instalaciones de la fábrica, se realiza la revisión de

los objetivos ambientales y el auditor encuentra que estos no son acordes a la política
ambiental, que están desactualizados y son imposibles de medir.
El auditor solicita al responsable del área de Gestión Ambiental la documentación
acerca de los aspectos ambientales desprendidos de las operaciones de la empresa y
sus impactos asociados. El trabajador responde: “No tenemos esa información”
● Grupos 3 y 6
Una imprenta a gran escala que posee sistema de gestión de seguridad y salud basado
en ISO 45001:2018
Al empezar el recorrido, el auditor solicita una reunión con la alta dirección de la
empresa. El director y ningún alto cargo acude a la reunión aduciendo que “tienen
situaciones más importantes que atender”.
El auditor empieza a hacer su recorrido por las instalaciones. Al ingresar al área de
producción se encuentra con la siguiente imagen:
DE GESTIÓN ISO 9001/14001/45001
Auditoria Empresa: MADERA GUERRERO S.A

-Interna (x)
-Certificación Departamento auditado: DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO
-Seguimiento
Fecha: 2/6/2023 Nota: 1
-Renovación
Norma de Aplicación: ISO 9001:2015

Deficiencias observadas.
 HALLAZGO: No se ha encontrado en la documentación encabezado y pie de página en toda la

documentación
 Esto incumple el punto 7.5.2 del literal c) de ISO 9001;2015 que establece lo siguiente:
Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe asegurarse de que lo siguiente
sea apropiado:
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia)
c) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación.
Categorización No conformidad Desviación Observación
Firma de auditor. Firma Auditado

DE GESTIÓN ISO 9001/14001/45001
Auditoria Empresa: MADERA DE GUERRERO S.A

-Interna (x)
-Certificación Departamento auditado: PRODUCCIÓN
-Seguimiento
Fecha: 2/6/2023 Nota: 2
-Renovación
Norma de Aplicación: ISO 9001;2015

Deficiencias observadas.
 HALLAZGO: Se ha evidenciado mediante las entrevistas realizadas a los colaboradores del área de
producción el desconocimiento de las Políticas de calidad.
 Esto incumple el punto 5.2.2 del literal b) de ISO 9001;2015 que establece lo siguiente:
La política de Calidad debe:
b) comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organización;
Categorización No conformidad Desviación Observación
Firma de auditor Firma Auditado

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FORMACIÓN EN AUDITORÍA INTERNA EN SISTEMAS INTEGRADOS

DE GESTIÓN ISO 9001/14001/45001

CURSO AUDITORÍAS SIG

Número de cédula: 0960503118; 0927350306; 1312554858; 2450130568;

● Nombre con el cual se deberá enviar el trabajo:

Mientras realiza su trabajo en las instalaciones de la fábrica, se realiza la revisión de

Auditoria Empresa: MADERA GUERRERO S.A

Norma de Aplicación: ISO 9001:2015

 HALLAZGO: No se ha encontrado en la documentación encabezado y pie de página en toda la

Categorización No conformidad Desviación Observación

Firma de auditor. Firma Auditado

Auditoria Empresa: MADERA DE GUERRERO S.A

Norma de Aplicación: ISO 9001;2015

Categorización No conformidad Desviación Observación

Firma de auditor Firma Auditado

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