PLAN DE CALIDAD

SERVICIO DE ASEGURAMIENTO DE CALIDAD CQA

EN BATEAS DE LIXIVIACION”
ARCADIS PERU SAC
PLN-QA-001

Nombre Alvaro Vargas

Elaborado por:
Cargo / Área Coordinador CQA Arcadis
Fecha 16/05/2023
Representantes Cesar Salazar
Revisado y
aprobado por: Cargo / Área Gerente de Ingeniería
Fecha 17/05/2023
Representante APE Ulises Oliveros
Revisado y
aprobado por: Cargo / Área Gerente de Operaciones
Fecha 17/05/2023

CONTROL DE
CAMBIOS
REVISIÓN N ° 0
FECHA 17/05/2023
DESCRIPCIÓN DE CAMBIOS DE LA PRESENTE REVISIÓN:
- Emitido para revisión
CONTENIDO
1 INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................ 2
2 OBJETIVO .......................................................................................................................................... 2
3 REFERENCIAS Y/O ESTANDARES APLICABLES ......................................................................... 2
3.1 ESTÁNDARES APLICABLES ......................................................................................................................... 2
3.2 DEFINICIONES ................................................................................................................................................ 3
4 ALCANCE ........................................................................................................................................... 3
5 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD .............................................................................................. 4
5.1 POLÍTICA DE CALIDAD .................................................................................................................................. 4
5.2 OBJETIVOS Y METAS DE CALIDAD ............................................................................................................. 5
6 RESPONSABILIDADES ..................................................................................................................... 5
6.1 ORGANIGRAMA.............................................................................................................................................. 5
6.2 DESCRIPCIÓN DE CARGO (STAFT ARCADIS) ............................................................................................ 6
6.2.1 Coordinador CQA .......................................................................................................................................... 6
6.2.2 Líder CQA7
6.2.3 Supervisor CQA ............................................................................................................................................. 7
7 ASEGURAMIENTO DE CALIDAD ..................................................................................................... 8
7.1 AUDITORÍAS INTERNAS ................................................................................................................................ 8
7.2 SALIDA NO CONFORME Y REPORTES DE NO CONFORMIDAD (NCR) .................................................... 9
7.2.1 Aplicación al Sistema de Gestión de Calidad - Arcadis ................................................................................. 9
7.2.2 Aplicación al Sistema de Gestión de Calidad - Contratista ............................................................................ 9
7.3 QUALITY SURVEILLANCE REPORT (QSR) .................................................................................................. 9
7.4 TRATAMIENTO DE EMISIÓN Y CIERRE DE PRODUCTOS NO CONFORMES (NCR) .............................. 10
7.4.1 Identificación del producto no conforme. ..................................................................................................... 10
7.4.2 Tratamiento de las no conformidades a través de acciones correctivas...................................................... 11
8 DESARROLLO DEL SERVICIO DE QA EN TERRENO ................................................................. 14
8.1 FRECUENCIA DE ENSAYOS. ...................................................................................................................... 14
8.2 CONTROL DE EQUIPOS DE MEDICIÓN Y ENSAYOS ................................................................................ 15
8.3 EQUIPOS PARA LA EJECUCIÓN DEL SERVICIO CQA ............................................................................. 15
8.4 PLANES DE PUNTOS DE INSPECCIÓN (ITP) ............................................................................................. 16
9 GESTION DE CAMBIOS DE INGENIERÍA ...................................................................................... 16
10 REUNIONES Y COORDINACIONES ............................................................................................... 17
10.1 REUNIONES INTERNAS SEMANALES DE CQA......................................................................................... 17
10.2 REUNIONES SEMANALES ARCADIS – ICSK ............................................................................................. 17
11 MEDICIÓN DE SATISFACIÓN DEL CLIENTE ................................................................................ 17
12 ENTREGABLES CONTRACTUALES.............................................................................................. 18
12.1 REPORTES DIARIOS .................................................................................................................................... 18
12.2 REPORTES SEMANAL ................................................................................................................................. 18
12.3 REPORTES MENSUALES ............................................................................................................................ 19
12.4 INFORME FINAL ........................................................................................................................................... 20
13 TRATAMIENTO DE CONFIDENCIALIDAD DE LA PROPIEDAD DEL CLIENTE .......................... 20
14 ANEXOS ........................................................................................................................................... 20

1
1 INTRODUCCIÓN
El Proyecto Mina Justa (propiedad de Marcobre S.A.) está ubicado en el desierto costero en el distrito de San
Juan de Marcona, provincia de Nazca, departamento de Ica, aproximadamente a 530 km. al sudeste de Lima, a
35 km. al suroeste de la capital de la provincia (Nazca) y 25 km. al noreste del pueblo de San Juan de Marcona,
a una altitud promedio de 800 m.s.n.m. El poblado más cercano al área del proyecto es San Juan de Marcona.

El estudio será desarrollado para la planta de Óxidos, una de sus principales estructuras son las bateas en donde
se realiza el proceso de lixiviación de mineral, este se lleva a cabo en 15 bateas de 40m x 35m aproximadamente
cada una. Dicho proceso se realiza de manera cíclica en donde cada batea se llena con mineral por medio de
una faja móvil (tripper) por la parte superior y se llena con solución de refino por medio de una tubería de descarga
por la parte inferior.

2 OBJETIVO
El servicio tiene como objetivo realizar el servicio especializado de supervisión y aseguramiento de calidad en los
trabajos de reparación de bateas de lixiviación de Mina Justa enfocados en:

Seguimiento y verificación al cumplimiento de los requerimientos técnicos y de calidad indicado en el diseño de

ingeniería del proyecto.

Garantizar que el contratista constructor cumpla los controles de calidad del proyecto aprobado por Arcadis y
Marcobre.

3 REFERENCIAS Y/O ESTANDARES APLICABLES

3.1 ESTÁNDARES APLICABLES

a. Planos y documentos: Los planos, criterios de diseño, estándares, informes y especificaciones

técnicas del proyecto corresponden al contrato.

b. Normas y estándares aplicables: Todos los códigos y estándares aplicables a este contrato están
considerados en las Especificaciones Técnicas, además de:

 Norma ISO 9001, Sistema de Gestión de la Calidad - Requisitos

 NTP, Norma Técnica Peruana.
 ASTM, American Society for Testing and Materials.
 NTP-ISO 9001:2015, Sistemas de Gestión de la Calidad, Requisitos.
 DVS 2227-1, Welding of semi-finished products made of highdensity polyethlene (PE-HD) for the
sealing of concrete structures in the field of ground water protection and for corrosion protection
 ASTM D-6365 Standard Practice for the Nondestructive Testing of Geomembrane Seams using the
Spark Test
 ASTM D-6392 - 2012 Standard Test Method for Determining the Integrity of Nonreinforced
Geomembrane Seams Produced Using Thermo-Fusion Methods.
 ASTM D-5820 Standard Practice FoR Pressurized Air Channel Evaluation of Dual Seamed
Geomembranes
 ASTM D-5641 Standard Practice For Geomembrane Seam Evaluation By Vacuum Chamber
 ASTM D-6497 Standard Guide For Mechanical Attachment of Geomembrane to Penetrations or
Structures
 Especificaciones técnicas JU-001-06-AUS-0000-01-25-0002 Proyecto Mina Justa Revestimientos
Geosintéticos Especificación de Ingeniería
 OSHA, Ocupational Safety and Health Administration.

2
  NACE, National Association of Corrosion Engineers
 AISC, American Institute of Steel Construction
 D.S. 024-2016-EM, Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería
 Normativa medioambiental vigente.
 Procedimientos y estándares de MARCOBRE
 Guía de Fundamentos de la dirección de proyectos del PMI.

3.2 DEFINICIONES

A continuación, algunos términos útiles en el lenguaje de gestión de calidad:

 PROPIETARIO, MARCOBRE
 SUPERVISIÓN QA, Representante designado por el Propietario responsable del Aseguramiento de la
Calidad (Arcadis)
 CONTRATISTA DE CONSTRUCCIÓN - FABRICANTE, Representante designado por el Propietario,
responsable de la Construcción y fabricación de los proyectos.
 SUPERVISIÓN QC, Representante designado por el Contratista Constructor-Fabricante.
 SERVICIO, El conjunto de actividades a ejecutar amparadas por el alcance de trabajo, que da
cumplimiento cabal a los alcances técnicos y administrativos fijados.
 TERCEROS, Todas las otras empresa o personas que no sean parte de las definiciones de este
contrato.
 CONTRATO, Es el documento legal que reúne la serie de requisitos y condiciones técnicas y
administrativas de la ejecución del Servicio.
 LUGAR DE TRABAJO, Referido al sitio o sitios ocupados por las obras de construcción e instalaciones
auxiliares del contratista, incluidos en el alcance a ejecutar planos y documentos: Los planos, criterios
de diseño, estándares, informes y especificaciones técnicas del proyecto corresponden al contrato.
 SGC, Sistema de Gestión de Calidad.
 NCR / RNC, Reporte de No conformidad.
 QSR, Quality Surveillance Report.
 PIE, Plan de Inspección y Ensayos.
 PROCEDIMIENTO, Especificaciones para llevar a cabo una actividad.
 PRODUCTO NO CONFORME, es todo aquello que no cumple con algún requisito determinado por el
SGC.

4 ALCANCE
El alcance del presente documento es establecer y definir las actividades, funciones, responsabilidades y
metodologías de trabajo para asegurar el cumplimiento de la calidad y de los requerimientos técnicos del
diseño, planos de construcción, especificaciones técnicas y procedimientos aprobados en las obras de
reparación de las bateas de lixiviación de Mina Justa, donde el alcance de la supervisión CQA será:

 Inspección de la condición actual de las bateas de lixiviación

 Identificación de hallazgos, daños y condiciones negativas al diseño de las bateas
 Verificación de los trabajos de reparación de concreto
 Verificación de los trabajos de reparación de geosintéticos
 Supervisión de toma de muestras y el seguimiento a la gestión de ensayos externos.
 Liberación de trabajos en campo
 Inspección de materiales de construcción
 Inspección de equipos de medición y ensayo
 Auditoría a la gestión de control de calidad del contratista

3
 Además de lo indicado, el equipo de supervisión deberá:

 Asegurar y verificar que los equipos de medición, instrumentos, herramientas, etc. utilizado para
desarrollar las actividades de control de calidad de ICSK deban tener su certificado de calibración
desarrollado por una empresa independiente acreditada por INACAL, con una frecuencia mínima
anual, esta certificación será aprobada por Arcadis y Marcobre
 Revisar y validar la certificación de los técnicos de laboratorio y geosintéticos de ICSK.
 Inspección y liberación de los paneles y uniones a intervenir.
 Supervisar el aseguramiento de la calidad de los trabajos soldadura de geosintéticos en zonas
de reparación.
 Verificar y validar las pruebas no destructivas (NDE) realizadas a la geomembrana instalada por
reparación.
 Verificar y validar las pruebas destructivas realizadas a la geomembrana instalada por reparación
y sustitución.
 Realizar la liberación de las tareas asociadas a las inspecciones descritas y pruebas satisfactorias
con registro de firma y sello de su participación en los respectivos protocolos de calidad.
 Revisar y aprobar el dossier de calidad de ICSK de manera periódica (mensual) hasta la
conclusión del proyecto y entrega al Cliente.
 Emitir oportunamente las notificaciones correspondientes que alerten de la presencia de
condiciones potenciales que pudiesen terminar con un producto no-conforme.
 Controlar los LOG de seguimiento de NCR’s, RFI’s, referidos al servicio CQA.
 Elaboración de informes diarios, semanales, mensuales referidos al servicio de seguimiento CQA.
 Liderar y gestionar reuniones técnicas semanales con ICSK para el seguimiento a las actividades
del construcción y reparación en bateas de lixiviación
• Además, el equipo de CQA en terreno verificará que la frecuencia de ejecución y el tipo de los
controles, pruebas, inspecciones y ensayos, sean realizados según lo estipulado en los
documentos del proyecto, incluyendo la evaluación de sus resultados.
• Desde el inicio del servicio se deberá mantener una completa y constante coordinación con el
personal de calidad y construcción de Marcobre.
• Cumplimiento de los objetivos de calidad del Proyecto.
• Registro de las acciones preventivas, correctivas y análisis de causa raíz y de los documentos de
calidad del proyecto en general.
• Seguimiento al Documento de gestión del producto no conforme (NCR y QSR)
• Revisión y aprobación del plan de control de calidad de ICSK
• Elaborar y presentar el informe final de aseguramiento de la calidad del proyecto

5 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

El Sistema de Gestión de Calidad de Arcadis está certificado bajo la norma ISO 9001:2015 por QACS International
Pvt. Ltd. (Setiembre 2022).

5.1 POLÍTICA DE CALIDAD

Arcadis en Perú se compromete a entregar soluciones innovadoras, creando valor para sus clientes, empleados
y accionistas, basado en los principios centrales de integridad, éxito al cliente, colaboración, sostenibilidad y
cuidado de las personas.

Nuestro compromiso con la satisfacción de nuestros clientes se sustenta en la eficacia y mejora continua del
Sistema de Gestión de Calidad de la compañía. (anexo 1)

4
5.2 OBJETIVOS Y METAS DE CALIDAD

El plan de calidad ha sido preparado con el propósito de describir aquellas actividades que den lugar a un producto
de alta calidad. El objetivo del presente documento es proporcionar al equipo de calidad una filosofía general de
cómo se debería construir las obras indicadas en el capítulo anterior de acuerdo con los estándares y documentos
contractuales del proyecto.

Este plan de Calidad será implementado y difundido por el coordinador QA de Arcadis a todo el equipo de
supervisores de QA de terreno para la ejecución del servicio de una manera adecuada.

Tabla 1: Objetivos de Calidad del Proyecto

OBJETIVO INDICADOR MÉTODO DE CÁLCULO META RESPONSABLE FRECUENCIA

Cumplir con los Auditorías ejecutadas en

Auditorias en
requisitos del el proyecto según plazos 100% Coordinador QA Semestral
Proyecto
SGC establecidos
Cantidad de días para
Conformidad con
Control del realizar el tratamiento de
el Sistema de
Producto No hallazgos (No ≤15 días Coordinador QA Mensual
Gestión de
Conforme conformidades y
Calidad
Observaciones)
Aumentar el
nivel de Promedio simple del
Satisfacción del
satisfacción de puntaje obtenido de la 80% Coordinador QA Mensual
Cliente
nuestros encuesta
Clientes

El coordinador QA es el responsable del logro de los objetivos de calidad del proyecto, además, el área de
aseguramiento de calidad Arcadis, es responsable de dar seguimiento mensual al cumplimiento de los objetivos
del proyecto.

6 RESPONSABILIDADES

6.1 ORGANIGRAMA

Para el Proyecto se asignará un equipo, que se incrementará progresivamente en función de las actividades
constructivas a ejecutar. Para ejecutar el presente servicio, la organización de QA-Arcadis estará compuesto por:

5
Las posiciones indicadas en apoyo administrativo y de gestión estarán siendo ejecutadas puntualmente desde la
oficina central de Arcadis.

6.2 DESCRIPCIÓN DE CARGO (STAFT ARCADIS)

6.2.1 Coordinador CQA

Es el representante autorizado de Arcadis ante Marcobre. Es la máxima autoridad administrativa y técnica
del grupo de trabajo asignado al proyecto y el responsable de la satisfacción técnica general por parte de
Arcadis, sus principales responsabilidades incluyen:

• Proveer de los recursos de personal calificado en forma oportuna y suficiente para el manejo de manera
expedita de todos los requerimientos.
• Asegurar que los trabajos sean ejecutados de manera eficiente, con seguridad, calidad y sin errores.
• Coordinarse en forma adecuada y efectivamente con sus contrapartes de Marcobre en todas las
actividades relacionadas con el alcance de los trabajos.
• Cumplir los compromisos de entrega.
• Implementar las acciones preventivas y correctivas cuando sea necesario y solicitar la aprobación de la
acción a tomar.
• Cumplir todos los requerimientos del contrato y de las bases de licitación.
• Responsable de todos los aspectos contractuales y administrativos del proyecto, único autorizado para
aprobar la documentación administrativa y contractual que se emita.
• Realizar la revisión del contrato y asegurar que los términos del contrato se comuniquen al equipo del
proyecto.
• Establecer, dirigir y mantener una organización activa y efectiva capaz de cumplir cabalmente con todos
los requerimientos del contrato.
• Asegurar y verificar el cumplimiento de los aspectos contractuales y administrativos asociados al
proyecto, así como también el cumplimiento con los alcances de los servicios contratados.
• Realizar el seguimiento de los entregables contractuales del Proyecto.

6
 • Probar la totalidad de la documentación Administrativa, Comercial y Contractual que requiere el proyecto
durante su ejecución.

6.2.2 Líder CQA

Representante de Arcadis ante Marcobre en terreno realizando la implementación de todas las actividades de
aseguramiento de calidad que sean necesarias para el cumplimiento de las metas y expectativas de Marcobre.

Sus principales responsabilidades son:

• Asistir al equipo en terreno en la preparación, registro y difusión de los documentos del sistema de
gestión de calidad del proyecto.
• Programar auditorías internas de calidad y atender las auditorías realizadas por la Marcobre.
• Elabora el plan de aseguramiento de calidad del proyecto y revisa periódicamente la efectiva de su
aplicación (al menos 01 vez al año).
• Revisa y aprueba la información emitida por ICSK como parte de su gestión de calidad, plan de calidad,
PIE´s, procedimientos, informes, certificados, calibraciones, registros y formatos.
• Liderar las reuniones contractuales ante Marcobre en referencia al seguimiento de las actividades de
ICSK.
• Monitorear continuamente al equipo de control de calidad de ICSK.
• Implementar un programa de capacitaciones en el puesto de trabajo para que el equipo emplee métodos
de inspección consistentes.
• Elabora memorandos técnicos/informes sobre problemas en terreno}
• Elabora informes de no conformidad
• Revisa y realiza seguimiento a los entregables de calidad de ICSK.
• Monitorear la supervisión de QA Arcadis en terreno.
• Ayudar en la implementación de un sistema de manejo efectivo de registros y control documentario para
la documentación de gestión de calidad de Arcadis.
• Monitorea y audita la aplicación efectiva del plan de calidad emitida y aprobada del contratista a entera
satisfacción de los procesos.
• Implementa estrategias para sensibilizar a los colaboradores de calidad en la aplicación correcta de los
estándares, procedimientos y normas existentes actualizados.
• Debe estar totalmente familiarizado con los requerimientos del SGC del proyecto, con el alcance de su
contrato.

6.2.3 Supervisor CQA

Este cargo apoya directamente al líder de CQA Arcadis en terreno. Su misión es asegurar la ejecución de
todos los procedimientos que sean necesarias para el cumplimiento de las metas y expectativas de
Marcobre. Sus principales responsabilidades son:

• Realizar seguimiento a las observaciones emitidas, asegurando que éstas sean atendidas y/o
respondidas por las distintas disciplinas que participan en el proyecto.
• Realizar el trabajo de manera segura y de conformidad con el PETS elaborado por Arcadis, y promover
dentro del equipo de CQA Arcadis la toma de conciencia sobre seguridad.
• Revisa y cumple los procedimientos, ITP, informes emitidos por ICSK.
• Coordinar las actividades de inspección en los distintos frentes de construcción con el QC de ICSK,
respetando la programación de actividades solicitada por el área de control de calidad.
• Verificar y asegurar que técnicamente el trabajo sea realizado siguiendo fielmente las indicaciones de
los documentos y que se cumplan los requerimientos que figuran en los planos y especificaciones
aprobados por Marcobre.
• Participar activamente en el seguimiento de las actividades de control de calidad, antes, durante y
después de la liberación de un proceso o actividad.
7
 • Verifica que ICSK cumpla los procedimientos aprobados para el proyecto, y alerta o documenta alguna
desviación en coordinación con el líder CQA Arcadis.
• Audita y/o verifica el estatus de calibraciones de los equipos de medición.
• Verifica que los protocolos o registros de calidad sean oportunamente emitidos por el QC de ICSK.
• Revisar las los NCR y QSR, discutir las deficiencias encontradas e identificar medidas para mejora.
• Discutir los problemas de calidad potenciales en base al trabajo planificado.
• Seguimiento y cumplimiento de compromisos técnicos.
• Supervisar la correcta realización de los ensayos de control de calidad en el laboratorio y campo por
parte del equipo de calidad del Contratista de Construcción, cumpliendo los estándares y normas
actualizados aplicables.
• Revisa, verifica e interpreta los resultados de los ensayos efectuados en el laboratorio para determinar
el cumplimiento técnico y emitir los informes necesarios al jefe QA Arcadis.
• Elaborar informes diarios del turno resumiendo todas las actividades de inspección de QA Arcadis para
ese turno.
• Evaluar y comunicar oportunamente de las desviaciones o deficiencias en la construcción para revisión
y emisión por parte del líder QA de Arcadis.
• Mantener registros diarios de las actividades de construcción, avance, QSR y NCR.
• Evitar y reducir la presencia de productos o componentes que no están en conformidad con los
requisitos de calidad del proyecto.
• Realizar inspecciones y auditorias periódicas al laboratorio de control de calidad de ICSK.
• Participar en la inspección y aceptación final del trabajo del contratista de construcción.
• Realizar las visitas programadas a los talleres de fabricación establecidos por Marcobre.
• Verificar los trabajos programados y las pruebas END de liberación en los frentes de trabajo

7 ASEGURAMIENTO DE CALIDAD
El Servicio que presta Arcadis debe cumplir en primera instancia lo requerido por el estándar de Marcobre,
además Arcadis incluye como parte de su SGC las siguientes actividades como parte del desarrollo del
servicio.

7.1 AUDITORÍAS INTERNAS

Dependiendo de la duración estimada del proyecto corresponde efectuar la(s) Auditoría(s) que se indican a
continuación:

a) Una auditoría interna selectiva, si el proyecto tiene una duración menor a 6 meses.
b) Una auditoría interna al 50% de avance físico, si el proyecto tiene una duración entre 6 meses y un año.
c) Una auditoría al 50% de avance físico y otra al 70%, si el proyecto tiene una duración mayor a un año.
d) Mínimo una auditoría al año, si el proyecto tiene una duración mayor a 2 años.
e)
Específicamente para este proyecto se planifica efectuar la siguiente auditoría en la fecha tentativas que se
indican en la Tabla siguiente:
Tabla 7-1: Programa Auditoría Interna.

Auditoria Fecha estimada auditoria

Auditoría interna al 50 – 70 % de
20 junio 2023
avance del servicio

8
 Las auditorías internas serán ejecutadas por Arcadis ó un externo, donde se tendrá un plazo no mayor de
7 días para la presentación del informe de hallazgos hacia el coordinador CQA de Arcadis. Posterior a ello
y de acuerdo con las criticidades de los hallazgos, el plazo de cierre de la auditoría no deberá de exceder
en 60 días.

Como parte de la transparencia que Arcadis demuestra en sus servicios, el informe de hallazgo y de cierre
de auditoría será compartido como informativo a Marcobre.
.

7.2 SALIDA NO CONFORME Y REPORTES DE NO CONFORMIDAD (NCR)

El procedimiento de las no conformidades estará de acuerdo con los estándares de Marcobre, así como también
en referencia al procedimiento de control de salidas no conforme de Arcadis.

7.2.1 Aplicación al Sistema de Gestión de Calidad - Arcadis

Arcadis se asegurará que las salidas que no sean conformes con sus requisitos se identificarán, controlarán
y comunicarán para prevenir su uso o entrega no intencionada.

Arcadis tomará las acciones adecuadas basándose en la naturaleza de la no conformidad y en su efecto

sobre la conformidad de los productos y servicios. Esto se debe aplicar también a los productos y servicios
no conformes detectados después de la entrega de los productos, durante o después de la provisión de los
servicios.

7.2.2 Aplicación al Sistema de Gestión de Calidad - Contratista

Se considera como no conformidad cualquier deficiencia en las características, documentación o
procedimientos que hacen que la calidad de un ítem o actividad sea inaceptable. Se debe documentar
apropiadamente el asunto, la acción correctiva sugerida y la fecha de culminación propuesta. Si una
deficiencia no puede ser reparada o reemplazada a satisfacción del Líder QA Arcadis, dentro de los
lineamientos establecidos por este plan de CQA, dicha deficiencia deberá ser considerada como una no
conformidad y deberá ser documentada en el Formato de Reporte de No Conformidad (anexo 2). La
emisión todos los NCR deberá ser informada al administrador de contrato de Marcobre

Los Informes de No Conformidad (NCR), se emiten cuando:

• Un ítem, documento o un proceso de trabajo no cumple con un requerimiento especificado.

• Ha ocurrido un daño de Construcción, a una propiedad de la planta existente o traspasada.
• Las No conformidades deben ser documentadas usando la plataforma / estándar de Marcobre

El plazo del cierre del NCR será no mayor a 30 días, salvo que la compañía autorice de manera
excepcionalmente por escrito un mayor plazo de cierre del documento.

7.3 QUALITY SURVEILLANCE REPORT (QSR)

Se considera como defecto, una deficiencia en las características, documentación o procedimientos que hacen
que la calidad de un ítem o actividad sea inaceptable, descubierta durante el trabajo que ya tiene un proceso
establecido para corregir la deficiencia (es decir, prueba de compactación fallida o prueba destructiva en
geomembrana fallida). Deberá ser sometida a un seguimiento por parte del representante de QA Arcadis hasta
que sea corregida dentro de un plazo de 7 días. Se emitirá un QSR (anexo 3) en estos casos en que no se
requiera un Informe de no conformidad, a menos que la deficiencia no sea remediada de manera oportuna.

9
El propósito de la emisión de un QSR es identificar trabajos defectuosos y monitorear el proceso para corregirlo.
Si el trabajo no es corregido dentro del plazo de tiempo establecido (7 días hábiles) o de acuerdo con los
procedimientos establecidos, se convertirá el QSR en un Reporte de No Conformidad (NCR).

El curso de acción consistirá en hacer una notificación verbal directa a ICSK dando seguimiento con la
correspondiente documentación en los formatos previstos para los QSR´s.

El QSR será remitido a ICSK para la disposición e inicio de procesos de acción correctiva. Todos los QSR deberán
ser sometidos a la atención del líder QA Arcadis y del equipo de QA Arcadis, para su concurrencia. Toda la
documentación relacionada a situaciones de QSR deberá ser conservada en los registros de QA del proyecto.

7.4 TRATAMIENTO DE EMISIÓN Y CIERRE DE PRODUCTOS NO CONFORMES (NCR)

7.4.1 Identificación del producto no conforme.

Los Productos no conformes pueden ser identificados por cualquier persona que observe el proceso
constructivo de la obra o realice seguimiento a los acuerdos contractuales suscritos en cada proyecto.
Cuando se identifican un Producto no conforme, estos son reportados al jefe QC ISCK y al supervisor QA
Arcadis en el formato “Reporte de No Conformidad (NCR)”

Las no conformidades pueden ser identificadas en cualquier momento durante las actividades diarias. Estas
podrían originarse por:
• Auditorías internas y Externas
• Productos no conforme.
• Incumplimiento de requisitos legales.
• Seguimiento al desempeño de los procesos.
• Revisión por la dirección.
• Otros.

Los responsables de los procesos involucrados en el producto no conforme determinan el tipo de

tratamiento a considerar, pudiendo ser este re-trabajada, usada tal como está, reparada o rechazada, y al
responsable de la corrección, informando al jefe QC dicha determinación a través del “Reporte de No
Conformidad (NCR)”. La redacción de la no conformidad debe describir claramente la evidencia detectada
y el requisito incumplido. Así mismo estas deben ser enviadas para aprobación por el supervisor CQA
Arcadis, mediante el jefe de control de calidad de ICSK.

Una vez registrada la observación mediante NCR, el plazo máximo para presentar el plan de acción será
de 5 días calendario.

El jefe QC hace seguimiento a la implementación y cierre de las acciones correctivas / preventiva, para el
tratamiento del Producto no conforme detectado, y a su vez solicita al responsable de costos de la obra la
estimación del costo de no calidad asociado al mismo.

Los responsables de los procesos involucrados en el Producto no conforme identificado cierran el formato
“Reporte de No Conformidad (NCR)” en el campo correspondiente.

El jefe QC, así como el responsable del proceso involucrado y/o gerente de obra determinan los recursos
y acciones correctivas o preventivas. Esta determinación se basa principalmente en el impacto del Producto
no conforme sobre la ruta crítica del proyecto, la significancia del costo de no calidad, entre otros.

El jefe QC, reportará a la compañía semanalmente el estatus actualizado de los registros de No

Conformidades (NCR) e Informes de Vigilancia (QSR).

10
 El reporte de No conformidad debe cerrarse con un máximo de 30 días desde su emisión, asimismo si se
pasara el tiempo, el jefe de control de calidad ICSK enviara la restricción del cierre enviando un mail al
supervisor CQA Arcadis para su aprobación escrita.

7.4.2 Tratamiento de las no conformidades a través de acciones correctivas.

Los siguientes lineamientos aplican para aquellas no conformidades que requerirán ser tratadas a través
de acciones correctivas de acuerdo con la evaluación realizada previamente por los responsables de los
procesos involucrados.

7.4.2.1 ANÁLISIS DE CAUSA RAÍZ

El Gerente / Jefe de calidad de ICSK, convocará a reuniones para el análisis de causa raíz con los
involucrados que considere pertinentes de acuerdo a la gestión del contratista y a los alcances que pueda
tener la NCR / RNC en otros procesos de la organización.

Según se identifiquen No Conformidades, así como cuando ocurran acontecimientos, se deben aplicar los
métodos que se presentan a continuación según corresponda, para conocer la causa raíz del hallazgo.

Previo a la aplicación de algún método para obtener la causa raíz, se propone aplicar la metodología
“Tormenta de ideas” para tener información/ material como referencia para comenzar con la determinación
de la causa raíz.

Luego de ello, según el tipo de hallazgo se pueden aplicar alguna de las siguientes metodologías: cinco
porqués o Diagrama de Ishikawa. Las cuales se describen a continuación:

a. Tormenta de Ideas (Brainstorming)

Consiste en elaborar toda una lista con lo que viene a la mente a una persona cuando está tratando de
resolver un problema, aceptando todo aquello que se le ocurra sin prejuicios de ningún tipo.

No se debe analizar la calidad de esas ideas para la solución del problema en cuestión, lo importante
aquí es la cantidad. Después se pueden modificar o cambiar esas ideas con el objeto de generar otras
nuevas y más impactantes.

Los elementos claves son: la cantidad y la libertad para expresar todo aquello que viene a la mente, sin
proceder a ningún tipo de evaluación.

Estas ideas pueden referirse a identificación de problemas o sus causas, o soluciones de los mismos.

El resultado final es una lista de ideas destinadas a ser evaluadas y que no se convertirán
necesariamente en soluciones sino más bien en una plataforma para alcanzar nuevas ideas.

Se recomienda al hacer el análisis, con el fin de “ordenar las ideas”, agrupar las causas en cuatro rubros
principales, correspondientes a materiales, métodos, mano de obra y maquinaria y/o equipo.

Hay quienes además incluyen el Management (la gerencia) e incluso el medio ambiente. Así, hay
quienes hablan de las 4 emes, otros de las 5 emes y aún de las 6 emes. Se debe emplear el método
que mejor nos describa la cadena de sucesos que llevaron a que se produjese el caso que se está
investigando.

11
b. Los 5 Porqués

Cuando buscamos solucionar un problema, hay que empezar por el resultado final y trabajar hacia atrás
preguntando continuamente: “¿por qué?” Necesitaremos repetir este proceso continuamente hasta que
la causa raíz del problema resulte aparente.

La técnica de los cinco porqués es una técnica sencilla que puede ayudarnos rápidamente a descubrir
la raíz del problema. Cuanto más complicado se vuelve el proceso, es más probable que nos dirija por
un camino incorrecto. Si no nos da rápidamente una respuesta que sea obvio que es correcta, entonces
es posible que necesitemos utilizar una técnica de resolución de problemas más sofisticada.

El camino de los “cinco porqués”: Si ante un problema uno logra encontrar la respuesta de “cinco
porqués”, habrá llegado a la esencia de un problema complejo.

c. Diagrama de Ishikawa (Causa - Efecto)

El diagrama de causa- efecto nos ayuda a clasificar los factores o causas de un problema o efecto y a
organizar las relaciones entre ellas.

Para el desarrollo del diagrama se agrupan las causas en cuatro aspectos que influyen en el desarrollo
de la actividad de un puesto de trabajo, como son:

• Materiales: agrupar las causas asociadas a las materias primas, abastecimiento, etc.
• Maquinarias: Agrupa las causas asociadas a las maquinarias o equipos que se utilizan.
• Mano de obra: Agrupa las causas asociadas al personal o mano de obra.
• Método: Agrupa las causas asociadas a los métodos o procedimientos de trabajo.
• Medio ambiente: agrupar las causas asociadas al entorno de trabajo.
• Se debe utilizar el Formato de Investigación de causas- Ishikawa y se elabora de la siguiente manera:
• Ponerse de acuerdo en la definición del efecto o problema (caso).
• Trazar una flecha y escribir el "efecto" del lado derecho.

• Identificar las causas principales a través de flechas secundarias que terminan en la flecha principal.
• Identificar las causas secundarias a través de flechas que terminan en las flechas secundarias, así
como las causas terciarias que afectan a las secundarias. Tal como sigue:

12
 Asignar la importancia de cada factor.
• Definir los principales conjuntos de probables causas: materiales, maquinaria (equipos), métodos de
trabajo, mano de obra, medio ambiente (en caso se haya considerado una 5° M’).
• Marcar los factores importantes que tienen incidencia significativa sobre el problema.
• Registrar cualquier información que pueda ser de utilidad.
• Decidir cuáles son las causas más importantes (por consenso o votación, como en una lluvia de
ideas)
• Decidir sobre las causas que se va a actuar
• Preparar un plan de acción para cada una de las causas a ser investigadas o corregidas, de tal forma
que se determinen las acciones que se deben realizar.

7.4.2.2 Cierre de la No Conformidad

Una vez implementadas las acciones correctivas, se considera que la no conformidad puede entrar a un
estado de “Cierre”.

Al cerrar la no conformidad se determina el plazo previsto para la verificación de la eficacia de la acción

tomada. La fecha propuesta para la verificación se anotará en el espacio destinado para tal fin, la misma
dependerá de la naturaleza de la no conformidad y de cuando se repita el proceso donde se podrá
comprobar si las acciones tomadas resultaron eficaces o no.

Las NCRs y/o QSRs deben cerrarse dentro de un plazo máximo de 30 días. Para el cierre de estas, debe
utilizarse el registro de acción correctiva o preventiva, lo que aplique. Marcobre y Arcadis aprobarán el
cierre de una NCR o QSR, previa verificación de las evidencias que presente ICSK.

7.4.2.3 Verificación de la Eficacia

Luego del cierre de la NCR y en el plazo previsto para la verificación, se determina la eficacia de las
acciones correctivas o preventivas tomadas. Las acciones tomadas se consideran eficaces en la medida
que evitan la recurrencia u ocurrencia de la no conformidad o no conformidad potencial respectivamente.

13
 La verificación de la eficacia está a cargo del gerente de obra o gerente de área asociada a la NCR quien
completa el campo respectivo del formato. Si se determina que las acciones no fueron eficaces, el
responsable del proceso asociado a la NCR gestiona la revisión del análisis de causa realizado y del
tratamiento completo de la NCR.

7.4.2.4 Seguimiento y Archivo del Tratamiento de las No Conformidades

El jefe QC de ICSK, es el responsable en obra de mantener archivados los reportes de no conformidad y
las evidencias respectivas.

Las no conformidades detectadas y su tratamiento a través de acciones correctivas de acuerdo con la

magnitud de estas pueden implicar la actualización de los riesgos y oportunidades asociados a los objetivos
de la organización y de obra.

El equipo de QA Arcadis, realizará el seguimiento y verificación del correcto archivo de las NCR emitidas,
abiertas y cerradas.

7.4.2.5 Reporte de No Conformidades de Auditorías Externas

Cuando se identifiquen no conformidades en auditorías externas, se seguirán los lineamientos indicados
por el ente certificador para el registro y tratamiento de las no conformidades detectadas.

8 DESARROLLO DEL SERVICIO DE QA EN TERRENO

En esta sección se establece los trabajos del servicio de QA en terreno, el cual consiste en el
acompañamiento y seguimiento a las actividades de reparación y construcción de ICSK, en la ejecución de
fabricaciones en los talleres establecidos por Marcobre, así como también a los trabajos que se ejecutará
en terreno considerando las etapas de precomisionado y comisionado.

El personal encargado del control de calidad de ICSK será responsable de la realización de las pruebas de
control y ensayos de campo que sean necesarios en las frecuencias mínimas indicadas en los documentos
técnicos del proyecto, o según sea requerido por el supervisor QA. Asimismo, deberá verificar que todos
los trabajos de la disciplina civil y electromecánica sean realizados en estricto cumplimiento de los
lineamientos establecidos en las especificaciones técnicas del proyecto. Es responsabilidad del personal
de QA realizar la supervisión de los ensayos y pruebas de campo realizadas por el personal de control de
calidad de ICSK, garantizando que los trabajos se realicen en estricto cumplimiento de cada uno de los
lineamientos establecidos en las especificaciones técnicas del proyecto y en este plan de calidad CQA.

8.1 FRECUENCIA DE ENSAYOS.

El personal de Control de Calidad de ICSK será responsable de la ejecución de las pruebas a los diferentes
materiales acorde a lo indicado en las especificaciones técnicas del proyecto. El supervisor de CQA Arcadis
presenciará cierta cantidad de pruebas realizadas por el personal de QC para verificar que las mismas se
realicen en forma adecuada y acorde a los requerimientos de las normas establecidas.

Es responsabilidad del personal de control de calidad ICSK colaborar plenamente en el muestreo y las
pruebas adicionales en caso se requiera y sea solicitado por el supervisor de CQA Arcadis, con la finalidad
de que las mismas se realicen con prontitud. El área de construcción de ICSK deberá darle al personal de
control de calidad QC y a la supervisión de CQA Arcadis el tiempo suficiente para realizar las pruebas
requeridas a fin de determinar la aceptabilidad del material y los trabajos ejecutados. La realización de tales
pruebas o el tiempo que tome interpretar sus resultados no será fundamento para que ICSK reclame una
compensación adicional o una ampliación del plazo.

14
 Todas las pruebas de laboratorio y campo se efectuarán de conformidad con los principios y métodos
prescritos en las especificaciones técnicas del proyecto. Sin embargo, en general, para todos los materiales,
se deberán realizar las pruebas correspondientes cada vez que éstos cambien de propiedades y/o
características, o según sea requerido por el supervisor CQA Arcadis.

Las pruebas requeridas se dividen en dos categorías:

• Pruebas de control
• Pruebas de registro

Las pruebas de control se utilizan para determinar que los materiales cumplen con las Especificaciones
técnicas del proyecto antes de la colocación. Se puede reducir la frecuencia de las pruebas de control
cuando las características de los materiales son relativamente constantes y consistentes en el caso de la
disciplina civil, respecto a la disciplina mecánica y electromecánica, se deberá ejecutar las pruebas de
control requeridas, cumpliendo la frecuencia para END y Ensayos destructivos (según aprobación).

Las pruebas de registro se realizan por lo general después de la colocación de los materiales en campo ó
luego de las fabricaciones y montajes requeridos, de esta manera se determinará en campo el cumplimiento
de los requisitos establecidos en las especificaciones técnicas y lo requerido en del diseño.

Las pruebas son realizadas mediante los métodos indicados y con las frecuencias establecidas en las
especificaciones técnicas del proyecto, además, el supervisor de CQA Arcadis podrá incrementar el número
de pruebas que sean necesarias sustentado en irregularidades y desviaciones.

Pruebas Fallidas
El supervisor de CQA Arcadis, realizará el seguimiento al área de control de calidad del contratista (QC),
quienes estudiarán individualmente cada prueba de registro que no cumpla con los requisitos de las
especificaciones y en coordinación con CQA Arcadis recomendará una acción apropiada de acuerdo con
el caso. Esto puede implicar una nueva toma de muestras, reelaboración y repetición de pruebas o alguna
combinación de estos procedimientos. En todos los casos, toda la documentación relacionada con la
prueba original y el trabajo de reparación recomendado llevarán referencias cruzadas claras para que toda
la secuencia de actividades pueda ser completamente reconstruida, dicha documentación será revisada y
aprobada por la supervisión CQA Arcadis.

8.2 CONTROL DE EQUIPOS DE MEDICIÓN Y ENSAYOS

Todos los equipos de ICSK que ingresan a la obra deberán poseer certificado de calibración, expedido por
una firma especializada o entidad competente acreditada por el INACAL. Este certificado debe estar vigente
y se llevará un control del estatus de calibración. Se considera calibración a toda verificación, alineación,
nivelación y ajuste que pueda requerir un equipo de control y medición del Proyecto.

Para su correcto funcionamiento, todos los equipos calibrados deberán recibir el mantenimiento necesario
y oportuno. Asimismo, como medida de prevención, diariamente antes de iniciar los trabajos
correspondientes se deberá verificar el correcto funcionamiento de los equipos a emplear.

La supervisión de CQA Arcadis, realizará el seguimiento y fiscalización a los equipos de medición y ensayo
de ICSK.

8.3 EQUIPOS PARA LA EJECUCIÓN DEL SERVICIO CQA

Se dispondrá de todo lo necesario para desarrollar el servicio en óptimas condiciones.

15
 Para la ejecución del servicio en campo de la supervisión CQA, se deberá determinar, considerando las
directrices de las especificaciones técnicas u otro documento contractual, el método adecuado para
controlar, calibrar, verificar y mantener debidamente protegidos los equipos de medición o ensayo.

Los equipos de medición y ensayo tendrán una frecuencia de verificación/calibración de 12 meses. Todos
los equipos de medición y/o ensayos utilizados en el Proyecto serán calibrados por empresas acreditadas
por el INACAL y con una frecuencia de por lo menos una vez al año o cuando sea requerido.

Los certificados de calibración de los equipos de medición y ensayo serán revisados y aprobados por el
Coordinador de CQA de Arcadis previo a su uso en el proyecto.

Además de ello, el servicio considera los siguientes equipos para la ejecución de las actividades en site:

a. Camionetas. Se contará con un numero de camionetas en el sitio suficientes para el desarrollo de

las actividades en forma segura y eficiente. Este número será variable, dependiendo de los frentes
de trabajo que se estén desarrollando y se cumplirá con el estándar del Proyecto y el Propietario.
b. PCs / Laptops y softwares respectivos de cada disciplina con los estándares del Proyecto.
c. Artículos de Oficina.
d. Elementos de Protección Personal.
e. Sistema de comunicaciones (radios u otro similar), que deberán cumplir con los estándares del
Proyecto.

8.4 PLANES DE PUNTOS DE INSPECCIÓN (ITP)

En los planes de inspección se indicarán los controles a realizar por cada actividad por parte del equipo de
control de calidad de ICSK, los documentos de referencia, los criterios de aceptación, la frecuencia de
ejecución, los equipos de medición empleados para cada control en particular y los niveles de aprobación.

Las inspecciones y pruebas de cada actividad son formalizadas por parte del QC a través de los registros
de calidad, que son visados por la supervisión de CQA Arcadis. La identificación de los registros de calidad
deberá ser acordada al inicio de la obra, con la supervisión CQA y el representante de Marcobre, a fin de
que los registros de control (QC) sean correctamente codificados y tener oportunamente identificados a
qué tipo de registros corresponde.

9 GESTION DE CAMBIOS DE INGENIERÍA

En esta sección se establece de manera general los lineamientos a seguir por el contratista y el cliente
para proporcionar los diseños, sus cambios y desarrollos constructivos necesarios para la correcta
ejecución del proyecto sugiriendo las siguientes definiciones y herramientas de gestión:

Ingeniería de Detalle o Ingeniería Proyecto: Corresponde al desarrollo completo de las especificaciones

necesarias para suministro y desarrollo del proyecto descritos en la ingeniería básica, bajo responsabilidad
de Marcobre

Documentación técnica: Documentos que contienen la información detallada de ingeniería:

• Planos Definitivos y aprobados por el Cliente
• Cronograma de ejecución
• Metrado de estructuras, instalaciones y construcción de obras, etc.
• Cualquier otra documentación solicitada por el cliente.

Especificación Técnica: Este documento es emitido hacia el cliente, donde se especifica los detalles de
ingeniería, criterios de diseño y exigencias que debemos cumplir para garantizar una correcta ejecución
del diseño. Este documento al ser Ingeniería de Detalle no es modificado.

16
 Red Line: Modificación o aclaración de detalle dentro del plano de diseño, este se hará con lapicero de
color rojo y será firmado por Ingeniería del cliente.

RFI: Requerimiento de Información faltante o adicional al diseño.

DCN: Notificación de cambio de diseño.

FCN: Notificación de cambio en campo.

10 REUNIONES Y COORDINACIONES

10.1 REUNIONES INTERNAS SEMANALES DE CQA

Se llevarán a cabo reuniones semanales internas del equipo de CQA para establecer y alinear criterios de
inspección y de seguimiento a los trabajos ejecutados por el tercero de construcción, además se realizará
retroalimentaciones que permitan optimizar y mejorar el desempeño en terreno del equipo de CQA. La reunión
será dirigida por el líder CQA Arcadis, el cual solicitará el estatus semanal del seguimiento de los trabajos
ejecutados.

10.2 REUNIONES SEMANALES ARCADIS – ICSK

Se implementará reuniones semanales en el sitio del proyecto para discutir los asuntos de calidad de la semana.

Como mínimo, la reunión semanal de CQA deberá contar con la asistencia del supervisor de control de calidad
de ICSK, y representantes de la jefatura CQA Arcadis, lo que serán encargados de convocar, y dirigir la reunión
según sea conveniente para los temas de la agenda que se traten en cada reunión.

El propósito de la reunión es parte del alcance de CQA donde se realizará el seguimiento a lo siguiente:

• Revisar las actividades y logros de la semana anterior en lo referido a calidad.

• Revisar las los NCR´s y QSR’s, discutir las deficiencias encontradas e identificar medidas para mejora.
• Revisar las actividades planificadas para la semana siguiente.
• Finalizar la resolución de problemas de calidad de la semana anterior.
• Discutir los problemas de calidad potenciales con el trabajo planificado para la semana siguiente.
• Seguimiento y cumplimiento de compromisos técnicos.

El acta será registrada por el CQA y transmitidas a la lista de distribución requerida y a los asistentes de la reunión.

11 MEDICIÓN DE SATISFACIÓN DEL CLIENTE

En cumplimiento de la Norma ISO 9001:2015, la Supervisión QA Arcadis debe realizar el seguimiento de la

percepción de sus clientes midiendo su grado de satisfacción a través del cumplimiento de sus necesidades y
expectativas. Para ello se ha implementado dos métodos de evaluación:

• Encuesta de Satisfacción del Cliente: Enviada por el Área de Calidad hacia la oficina del Administrador del
Contrato MARCOBRE. Además de ello el Gerente General junto al Líder QA, revisarán los resultados de la
encuesta y determinan las acciones necesarias para mejorar la satisfacción del Cliente.

17
• Análisis Indirecto de Satisfacción del Cliente: Para poder realizar el seguimiento de la satisfacción del
Cliente, se recopila y analiza la información concerniente a los objetivos de calidad establecidos para el
proyecto y adicionalmente los reclamos emitidos por MARCOBRE, finalmente del análisis realizado y de los
resultados obtenidos, se determinará de manera indirecta la percepción del cliente el grado de
cumplimiento/satisfacción de Arcadis mediante la siguiente categorización:

- 85% - 100% Muy Bueno: Satisfacción del Cliente

- 70% - 84% Bueno: Análisis de mejora continua.
- 50% - 69% Regular: Análisis del incumplimiento, implementación de plan de acción preventivo.
- 0% - 49% Malo: Análisis de incumplimiento, Análisis de debilidades, Análisis de causa raíz, implementación
y ejecución de acciones correctivas y preventivas.

12 ENTREGABLES CONTRACTUALES

El servicio de CQA Arcadis presentará los siguientes entregables:

- Plan de Calidad
- Reportes diarios del servicio de CQA.
- Reportes semanales del servicio de CQA.
- Reportes Mensuales de servicio de CQA.
- Aprobación del Dosier de control de calidad de ICSK
- Informe Final CQA de cierre del proyecto

12.1 REPORTES DIARIOS

El personal QA designado deberá completar los formularios de informe diario. El informe del día incluirá, pero no
se limitarán a la siguiente información:

• Actividades ejecutadas
• Avance diario del proyecto.
• Cantidad de personal directo e indirecto que se encuentran en el proyecto.
• Uso de recursos (equipos, herramientas, etc)
• Restricciones y preocupaciones.
• Panel fotográfico.

Al final de cada turno, el líder de turno deberá resumir las actividades del turno en un informe del día. Esto incluirá
un breve resumen de las actividades del día y resaltar cualquier problema no resuelto que deba ser atendido al
día siguiente.

El informe de turno deberá ser distribuido al Administrador del Contrato de MARCOBRE al día siguiente, a las 10
am para su revisión y validación respectiva.

12.2 REPORTES SEMANAL

El coordinador de servicio mantendrá informado a Marcobre mediante un reporte semanal, el cual indicará el
progreso de las actividades de supervisión y seguimiento a los trabajos ejecutados por el contratista constructor.

El formato y metodología serán presentados a Marcobre para su aprobación, en los primeros siete días del inicio
del servicio.

18
El reporte semanal contendrá:

• Resumen ejecutivo del estado del proyecto, referente al sistema de gestión de la calidad.
• Listado y resultados de pruebas realizadas, áreas completadas, áreas de preocupación, seguimiento
a NCR, SVR, RFI y detalles de los trabajos futuros del contratista constructor.
• Panel Fotográfico que incluye fecha y lugar.
• Informe de incidentes, accidentes, cuasi - accidentes.
• Principales interferencias y alternativas al desarrollo de las actividades.
• Seguimiento de la matriz de protocolos de las liberaciones realizadas en cada proyecto.
• Seguimiento de la lista de materiales proporcionados por Marcobre en cada proyecto (si aplicara).

Sin dezmero de lo indicado anteriormente, el informe mensual preparado por Arcadis, también deberá resumirá y
proporcionará el input de los temas relevantes de Aseguramiento de la Calidad, según se requiera, incluyendo,
avance de actividades de QA, QSRs, NCRs, problemas e inquietudes, y recomendaciones técnicas, además
tendrá la siguiente estructura según los documentos enviados en la propuesta de licitación

• Análisis de restricciones
• Log de Cambios (estado de adicionales)
• Log de Cartas
• Log de RFI’s

La estructura presentada deberá ser evaluada en el KOM y replanteada en caso se verifique y solicite más
información a la solicitada, esa evaluación y replanteo deberá ser consensuado entre Arcadis y MARCOBRE

12.3 REPORTES MENSUALES

Se entregará un Informe Mensual que respaldará el Estado de Pago correspondiente que será emitido
conjuntamente. La información que debe contener el informe según el SOW alcanzado por MARCOBRE será:

• Antecedentes generales del contrato (N°, nombre, fechas inicio y término, nombre administrador de
Marcobre y del contratista).
• Resumen ejecutivo del estado de proyecto referente al sistema de gestión de la calidad.
• Informe de avance físico SGC (actividades desarrolladas, a desarrollar, preocupaciones, etc.).
• Avance valorizado actualizado, con proyección de cobro en Estados de Pagos hasta el final del
Contrato y proyección del Costo Final del mismo (Forecast);
• Curva de Horas Hombre empleadas (HH disponibles y HH expuestas a riesgo);
• Estatus de seguridad, medio ambiente y relaciones comunitarias;
• Informe de avance en plan de calidad;
• Histogramas de utilización de equipos y utilización de mano de obra;
• Disponibilidad de equipos, si corresponde (camioneta 4x4);
• Informe de incidentes, accidentes, cuasi – accidentes.
• Informe de recepción de sitios, si corresponde;
• Certificados de calibración de equipos para el control de calidad;
• Reclamos pendientes.
• Riesgos en el Contrato.
• Estado de cumplimiento de actividades semanales, análisis de causas de no cumplimiento y
restricciones del proyecto.
• Estado de situación de los suministros.

Sin dezmero del indicado anteriormente, el informe mensual preparado por Arcadis, deberá resumir y proporcionar
el input de los temas relevantes de Aseguramiento de la Calidad, según se requiera, incluyendo, avance de

19
actividades de QA, QSRs, NCRs, problemas e inquietudes, y recomendaciones técnicas, además tendrá la
siguiente estructura:

• Aspectos Técnicos

- Memoria Descriptiva de los trabajos realizados.

- Controles de calidad.
- Reporte de topografía de los trabajos ejecutados.
- Reporte de avance de metrados ejecutados a la fecha.
- Protocolos de liberación generados.
- Porcentaje de cumplimiento de los KPIs establecidos en el contrato.
- Porcentaje de cumplimiento del programa de capacitación de su personal.

• Aspectos económicos, que considere monto a pagar, deducciones por penalidades y otros.

La estructura presentada deberá ser evaluada en el KOM y replanteada en caso se verifique y solicite más
información a la solicitada, esa evaluación y replanteo deberá ser consensuado entre Arcadis y Marcobre

12.4 INFORME FINAL

Todos los informes de resumen y hojas de inspección, reportes de identificación de problemas y medidas
correctivas, informes de aceptación, registros fotográficos, informes de avance mensual, planos, revisiones de
planos y otra documentación pertinente deberán ser conservados como registros de calidad del proyecto
permanentes.
A la culminación del proyecto, el equipo de Arcadis preparará un informe de CQA final que incorpore toda esa
información y lo presentará al administrador del contrato Marcobre

El informe deberá incluir la documentación de cada componente de construcción monitoreado por el personal de
QA y deberá ser firmado por el Líder QA, además tendrá la siguiente estructura:

• Resumen Ejecutivo.
• Descripción del Servicio.
• Carta de Aseguramiento de Calidad CQA (debidamente sellado y firmado por el supervisor CQA,
quien debe ser un ingeniero civil colegiado y habilitado).
• Descripción de las Actividades realizadas durante el servicio.
• Listado de RFIs (cerrados).
• Listado de No Conformidades (cerradas) y Reportes de Vigilancia (cerrados)
• Punch List (cerrado)
• Ensayos de laboratorio del sistema de gestión de la calidad de CQC
• Lecciones aprendidas

13 TRATAMIENTO DE CONFIDENCIALIDAD DE LA PROPIEDAD DEL CLIENTE

Arcadis valora sus relaciones para con sus clientes y está comprometido con la protección de la información del
proyecto y de los contratos que acompaña el servicio. Por lo que contractualmente el equipo en terreno de Arcadis
está obligado a mantener en reserva, la información adquirida con ocasión de las funciones encomendadas por
el Cliente, estando prohibido el divulgar a terceros ó usar en provecho propio, la información relacionada con el
trabajo que se desarrolla en subordinación y dependencia del cliente, considerándose en general toda información
obtenida del acompañamiento del servicio de Arcadis en terreno es considerada confidencial.

14 ANEXOS
ANEXO 01: Política de Calidad

20
ANEXO 02: Formato de Reporte de No Conformidad (NCR) y Reporte de Vigilancia (QSR)

21
 ANEXO 01

POLÍTICA DE CALIDAD 2021

22
23
 ANEXO 02

FORMATO DE NCR y QSR

24
 F-SGI-003-02
Revisión 0
03/04/2022

REPORTE DE NO CONFORMIDAD (NCR)

Cliente:
Clasificación de Inspección No. de NCR

Contrato/Contratista: Contratista Cliente Fecha:

ARCADIS Otros Proyecto:
Actividad/Trabajo Inspeccionado /Observado: Etiqueta de Material Defectuoso
Si No
Área/Ubicación: Disciplina/Responsabilidad:

Código de Plano Especificación Técnica No. de Auditoría (Si aplica)

DESCRIPCIÓN DE NO CONFORMIDAD

INCUMPLIMIENTO

Requiere Aprobación de Ing. de Diseño

EMITIDO POR
CQA Arcadis Fech
a Yes No

RESPONSABLE
Contratista Fech
a
Ingeniero de Diseño Fech
a
TRATAMIENTO

Usar como está Retrabajar Reparar Otros

CAUSA RAÍZ
(adjuntar análisis)

ACCION CORRECTIVA

RESPONSABLE DE IMPLEMENTACIÓN Y FIRMA FECHA

 F-SGI-003-02
Revisión 0
03/04/2022

REPORTE DE NO CONFORMIDAD (NCR)

Cliente:
Clasificación de Inspección No. de NCR

Contrato/Contratista: Contratista Cliente Fecha:

ARCADIS Otros Proyecto:

ACCION PREVENTIVA

RESPONSABLE DE IMPLEMENTACIÓN Y FIRMA FECHA

OBSERVACIONES

CIERRE DE NO CONFORMIDAD
QC Contratista QA Arcadis Cliente

Nombre: Nombre: Nombre:

Cargo: Cargo: Cargo:

Fecha: Fecha: Fecha:

 
 F-SGI-003-03
Revisión 0
03/04/2022

REPORTE DE VIGILANCIA DE CALIDAD (QSR)

Ubicación Contrato/Contratista: Fecha: Trabajo Reporte N°.
Terminado
 Si  No
Lista de Verificación de Inspección, Especificación o Plano de Referencia:

RESULTADOS: Requiere Seguimiento  Satisfactorio 

Actividad/Trabajo Inspeccionado /Observado:

Observaciones/Deficiencia

QC Contratista / Fecha QA Arcadis / Fecha

Persona Notificada de la
Deficiencia
Nombre Cargo
Acción Correctiva/Preventiva Recomendada:

Acciones Correctivas / Preventivas Implementadas/Aceptadas:

Cierre de QSR
QC Contratista QA Arcadis Cliente

Nombre / Cargo / Fecha Nombre / Cargo / Fecha Nombre / Cargo / Fecha