ACTA DE ACUERDO PROVISIONAL PARA LA CELEBRACIÓN DE LA AUDIENCIA DE TERMINACIÓN

ANTICIPADA.

En la ciudad de Huánuco, siendo las 12:30 horas del día 01 de Agosto del 2019, en el
Establecimiento Penitenciario de Huánuco, la Fiscal Adjunta Provincial Yesica Olinda Evangelista
Silvestre, presentes en forma voluntaria el Imputado Fredy Concha Fernández, recluido en el
este establecimiento penitenciario, quien refiere que su DNI es el N° 43127710, quien se
encuentra debidamente asesorada por su abogado Defensor, el Dr. Alejandro Rafael Valverde
Garro, identificado con carnet del CAL Nº 66839, con domicilio procesal en la Av. Universitaria
S/N- Pillco Marca, teléfono celular N° 939105422 y el Actor Civil, Krupskaia Jesmidlu Beraun
Aguirre, Abogada apoderada de la Procuraduría Publica especializada en delitos de corrupción
de funcionarios del Distrito Judicial de Huánuco, nombrada por escritura pública de
otorgamiento de poder especial y general de fecha 15 de noviembre del 2018, ante el notario
de Lima, Dr. Carlos Martín Luque Razuri y con registro CAH Nº 1824; a fin de llevarse a cabo el
ACUERDO PROVISIONAL SOBRE PENA Y LA REPARACIÓN CIVIL Y DEMÁS CONSECUENCIAS
ACCESORIAS en el proceso que se le sigue por el delito de Colusión Agravada, en calidad de
cómplice extraneus, en agravio del Estado Peruano – Municipalidad Distrital de Jose Crespo
Castillo, representada por la Procuraduría Pública Descentralizada Anticorrupción de Huánuco;
quedando redactado de la siguiente manera.

El presente acta se efectúa en mérito a lo dispuesto en los Artículos 468º al 471º del Nuevo
Código Procesal Penal, para ello se explican los alcances de la terminación anticipada y además
se hace conocer principalmente las siguientes reglas: 1.- El derecho a tener un juicio, publico,
Oral, contradictorio, concentrado, imparcial con inmediación de las pruebas y sin dilaciones
injustificadas; 2.- Que se puede acordar las circunstancias del hecho punible, de la pena,
reparación civil y consecuencias accesorias, e incluso, la no imposición de pena privativa de
libertad efectiva conforme a la Ley penal; 3.- De las consecuencias de renunciar a ellos, al hacer
alegaciones de culpabilidad en virtud a un acuerdo provisional; 4.- Que en el caso que se acoja a
este proceso, recibirá un beneficio de reducción de la pena de una sexta parte; 5.- Este beneficio
es adicional y se acumulara al que reciba por confesión.

I.- DE LAS PARTES PROCESALES

1.1.-DATOS DE LA IMPUTADO:

Apellidos y Nombres : CONCHA FERNANDEZ FREDY.

Documento de Identidad    : 43127710.
Fecha de Nacimiento              : 14/05/1985.
Sexo                                         : Masculino.
Estado Civil                              : Soltero.
Grado de Instrucción              : Secundaria completa.
Estatura                                    : 1.59 m.
Distrito de nacimiento            : Daniel Alcides Carrión.
Provincia de nacimiento         : Santa Ana de Tusi.
Departamento de Nac. : Pasco.
Nombre del padre                   : Sebastián.
Nombre de la madre               : Lucila.
Departamento de domicilio   : Pasco.
Provincia de domicilio             : Pasco.
Distrito de domicilio                : Chaupimarca.
Domicilio real                           : AA. HH. Noruega Alta y Baja Mz. E, Lt. 14 – Uliachín.
Domicilio Procesal                   : Av. Universitaria s/n – Pillco Marca.
Abogado Defensor                 : . Alejandro Rafael Valverde Garro
Registro                                    : CAL Nº 66839
Situación                          : Con medida de coerción personal.

1.2.- ABOGADO DE LA DEFENSA

El imputado se encuentra asesorado en la presente diligencia por el abogado defensor el Dr.

Alejandro Rafael Valverde Garro, identificado con carnet del CAL y registro Nº 66839
1.3 PARTE AGRAVIADA:

REPRESENTANTE DEL ESTADO: Krupskaia Jesmidlu Beraun Aguirre, Abogada apoderada de la

Procuraduría Publica especializada en delitos de corrupción de funcionarios del Distrito Judicial
de Huánuco, nombrada por escritura pública de otorgamiento de poder especial y general de
fecha 15 de noviembre del 2018, ante el notario de Lima, Dr. Carlos Martín Luque Razuri y con
registro CAH Nº 1824, con domicilio procesal en el Jr. Dámaso Beraún Nº 617- Segundo piso –
Huánuco.
II.- TIPO PENAL APLICABLE:
La conducta del imputada es el delito de COLUSIÓN AGRAVADA, previsto en el segundo párrafo
del artículo 384º modificado por el artículo 2 del Decreto Legislativo Nº 1243, publicado el 22
octubre 2016, cuyo texto es el siguiente:

“El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por razón de su
cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier
operación a cargo del Estado mediante concertación con los interesados, defraudare
patrimonialmente al Estado o entidad u organismo del Estado, según ley, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince años;  inhabilitación, según
corresponda, conforme a los incisos 1, 2 y 8 del artículo 36; y, con trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta días-multa.”

Asimismo, el delito contra la Fe Pública, en la modalidad de USO DE DOCUMENTO FALSO,

previsto en el segundo párrafo del artículo 427°, cuyo texto es el siguiente:
“El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar
origen a derecho u obligación o servir para probar un hecho, con el propósito de utilizar el
documento, será reprimido, si de su uso puede resultar algún perjuicio, con pena privativa de
libertad no menor de dos ni mayor de diez años y con treinta a noventa días-multa si se trata de
un documento público, registro público, título auténtico o cualquier otro trasmisible por endoso
o al portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años, y con
ciento ochenta a trescientos sesenticinco días-multa, si se trata de un documento privado.
El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legítimo, siempre que de su
uso pueda resultar algún perjuicio, será reprimido, en su caso, con las mismas penas.”

De igual manera, el imputado Fredy Concha Fernández, se encuentra en calidad de presunto

cómplice primario (extraneus), en el delito contra la Administración Pública en la modalidad de
Colusión Agravada, previsto en el segundo Párrafo del Artículo 384° del Código Penal, así
también, como presunto autor del delito Contra la Fe Pública, en la modalidad de Uso de
Documento Falso, previsto en el segundo párrafo del artículo 427° el Código Penal.

FORMULACION DE LA IMPUTACION POR EL MINISTERIO PÚBLICO

Respecto al delito de Colusión Agravada.

Se imputa a Fredy Concha Fernández, representante legal común del

Consorcio San Sebastián de Aucayacu y representante legal de
INTERCON Contratistas Generales S.A.C., integrante del Consorcio
San Sebastián de Aucayacu, ser cómplice extraneus del Alcalde Javier
Bardales Porta, en la comisión del delito de Colusión Agravada, al
haber brindado un aporte necesario en su contratación y pago
adelanto directo en su favor, que culminó con la defraudación al
Estado por la suma de S/ 1`886,989.28 soles, para tal efecto, realizó
las siguientes conductas:

Con pleno conocimiento del vencimiento del plazo para la presentación de los documentos para
el perfeccionamiento del contrato, entre otros, no habiendo adjuntado el original de la Carta
Fianza de Fiel Cumplimiento, emitió y suscribió la carta Nº 009-2016 -RLC-CSSA al que consignó
como fecha de emisión el 21 de diciembre de 2016, solicitando el perfeccionamiento del
contrato, afirmando falsamente estar adjuntando la respectiva garantía, permitiendo que su
coimputado Javier Bardales Porta y otros funcionarios comprendidos en el presente proceso,
continúen con un trámite irregular en su beneficio, cuyo objeto fue alcanzar el adelanto directo
de la obra; debiéndose precisar que con dicha carta Nº 009-2016 -RLC-CSSA adjuntó una
fotocopia simple de la carta fianza Nº 4410053850.00 de 21 de diciembre de 2016, por la S/1
886 989,28 presuntamente emitido por el Banco Interamericano de Finanzas - BanBíf, valorado
Nº 0095383, el cual se demostró que no fue emitido por la referida entidad financiera; no
obstante ello, también participó en la suscripción del contrato de ejecución de obra Nº 002-
2016-MDJCC/A de 23 de diciembre de 2016.

Con pleno conocimiento del vencimiento del plazo para la presentación de los documentos para
el perfeccionamiento del contrato, entre otros, no habiendo adjuntado el original de la Carta
Fianza de Fiel Cumplimiento, emitió y suscribió la carta Nº 009-2016 -RLC-CSSA al que consignó
como fecha de emisión el 21 de diciembre de 2016 y lo presentó ante la Municipalidad Distrital
de Jose Crespo Castillo, solicitando el perfeccionamiento del contrato, afirmando falsamente
estar adjuntando la respectiva garantía, permitiendo que su coimputado Javier Bardales Porta y
otros funcionarios comprendidos en el presente proceso, continúen con un trámite irregular en
su beneficio, cuyo objeto fue alcanzar el adelanto directo de la obra; debiéndose precisar que
con dicha carta Nº 009-2016 -RLC-CSSA adjuntó una fotocopia simple de la carta fianza Nº
4410053850.00 de 21 de diciembre de 2016, por la S/1 886 989,28 presuntamente emitido por
el Banco Interamericano de Finanzas - BanBíf, valorado Nº 0095383, el cual se demostró que no
fue emitido por la referida entidad financiera;

Se le imputa haber suscrito el contrato de ejecución de obra Nº 002-2016-MDJCC/A al que se

consignó falsamente como fecha 23 de diciembre de 2016, en cuyo contenido indica que el
contratista entregó al perfeccionamiento del contrato, respectiva garantía incondicional,
solidaria, irrevocable y de realización automática en el país al solo requerimiento, a favor de la
entidad, por concepto de garantía de fiel cumplimiento del contrato por la suma de S/ 1
´886.989.28 soles, a través de la Carta Fianza emitida por el Banco Interamericano de Finanzas -
Banbif, monto que sería equivalente al 10% del monto contratado original; indicando además,
que dicha garantía se encontraba emitida por una empresa bajo en ámbito de supervisión de la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras de Fondos de Pensiones.

Se le imputa haber emitido y suscrito la carta Nº 0010-2016-CONSORCIO SAN SEBASTIAN de 28

de diciembre de 2016, a través del cual, solicitó el adelanto directo correspondiente al 10 % del
valor total de la obra, afirmando en su contenido, estar adjuntando la carta fianza Nº
4410053850.00 de 21 de diciembre de 2016, por la suma de S/1´886 989,28 soles,
presuntamente emitido por el Banco Interamericano de Finanzas - BanBíf, valorado Nº 0095387,
sin embargo, únicamente adjuntó la copia simple, sobre el cual finalmente se demostró que no
fue emitido por la referida entidad financiera; no obstante ello, permitió que sus coimputados,
funcionarios de la citada Municipalidad, continúen con el trámite irregular, que finalmente cobró
el importe de S/1´886,989.28 soles, por concepto de adelanto directo.

De igual manera, con pleno conocimiento que se trató de una Carta Fianza falsa, se le imputa
haber adjuntado su Factura 0001- Nº 000018 “Intercon Contratistas Generales S.A.C”, sin fecha
de emisión, a favor de la citada Municipalidad, por concepto de: “Pago por concepto de
adelanto directo del 10% del monto toral del contrato Nº 002-2016-MDJCC.A de la obra:
Instalación del sistema de drenaje – Aucayacu, Distrito de José Crespo Castillo, Leoncio Prado ,
Huánuco”, con el que hizo efectivo el cobro por concepto de adelanto directo de la obra, por la
suma de S/ 1´886,989.28 soles.

Respecto al delito de Uso de Documento Falso.

De igual manera, se imputa a Fredy Concha Fernández,

representante legal común del Consorcio San Sebastián de Aucayacu,
haber hecho uso de las Cartas Fianza Nºs 4410053850.00 (0095383) y
4410053850.00 (0095387) que garantizaron el fiel cumplimiento y
adelanto directo de la obra, -los mismos que son documentos falsos o
falsificados- como si fuesen legítimos, ya que de su uso, causó un
perjuicio económico a la Municipalidad Distrital de José Crespo y
Castillo por la suma de S/1´886,989.28 soles, que recibió como
adelanto directo por la obra a ejecutar.

Las Cartas Fianza Nºs 4410053850.00 (0095383) y 4410053850.00 (0095387) que garantizó el
fiel cumplimiento y adelanto directo, fueron presentados por Fredy Concha Fernández,
representante del Consorcio San Sebastián (Anexo “Cartas fianza falsas”); documento falso, que
ingresó de manera irregular a la Municipalidad Distrital de José Crespo Castillo y que
inicialmente lo presentó el imputado en copia simple a colores.
Situaciones que son corroborados a través de la información remitida por el Banco
Interamericano de Finanzas – BanBif, a través de su Carta GALBMI.G44/17 de fecha 03 de abril
de 2017, en que informó a la comisión auditora de la Contraloría General de la República –
Oficina de Control Huánuco, que no emitió la carta fianza de fiel cumplimiento que presentó
Fredy Concha Fernández, representante del Consorcio San Sebastián de Aucayacu, como
garantía ante la Municipalidad Distrital de José Crespo Castillo, no obstante, se conoció que si
emitió una Carta Fianza 4410053850.00, pero en favor de la empresa LAS BAMBAS MINING
COMPANY SA. (ANTES XSTRATA LAS BAMBAS SA), a solicitud de su cliente MOTA ENGEL PERU SA,
por el importe de S/10´845 095.03, cuya fecha de emisión fue el 26 de diciembre de 2014, con
una vigencia de 1101 días, con fecha de vencimiento el 31 de diciembre de 2017 y número de
valorado 0099411, lo que significa que esta Carta Fianza y sus datos fueron utilizados como
modelo para la elaboración de la Carta Fianza falsa.
De otro lado, mediante Carta LBA-121/2017 de 22 de marzo de 2017 ( 64), Gonzalo García
Muñoz Najar, apoderado de Minera Las Bambas S.A., informó a la comisión auditora que su
representada no solicitó al Banco Interamericano de Finanzas o alguna entidad del sistema
financiero la emisión de alguna carta fianza a favor del Consorcio San Sebastián de Aucayacu, ni
para las empresas que la conforman, INTERCON Contratistas Generales S.A.C. y Ramón Moscoso
Vargas Ingeniería y Construcción EJ.R.L; asimismo, este último consorciado a través de la carta
S/N de fecha 04 de abril de 2017 (fs. 1424/1425 del Informe de Control), suscrito por su
Gerente Ramón Moscoso Vargas, gerente, informó a la comisión auditora que su representada
no gestionó ningún tipo de carta fianza ante el Banco interamericano de Finanzas - BartBíf y no
solicitó a la empresa tas Bambas Mining Gompany S.A.C. para que pueda garantizarle con una
carta fianza, precisando que no realizó trámite alguno para la obtención de una carta fianza y
que dichas operaciones se encontraron a cargo del consorciado INTERCON Contratistas
Generales S.A.C., cuyo titular es Fredy Concha Fernández.
De igual manera, en cuanto al pago por adelanto directo de la obra, se le imputa haberse
reunido en las instalaciones de la Municipalidad Distrital de José Crespo Castillo, el día 28 de
diciembre de 2016 hasta las 23:55 horas, conjuntamente con el Asesor Técnico del Alcalde,
Handrid Deybid Rodríguez Soto; Juan Diego Ortiz Aguirre, jefe de la Unidad de Logística, Pedro
Pablo Monjarás Saldaña y Eli Luis León Morales, jefe de la Unidad de Tesorería, con la finalidad
de obtener el pago por adelanto directo de la obra, con quienes se encontró en las instalaciones
de la citada Municipalidad, en la espera de todos los trámites administrativos que venían
realizando sus coimputados, ya que verificado los reportes del SIAF remitidos por la citada
Municipalidad a través del Oficio Nº 438-2017-MDJCC-A de fecha 22 de agosto de 2017
(fs.883/932), se advierte que las fases de compromiso, devengado e incluso girado, se realizaron
el día 28 de diciembre de 2016 a las 23:49:35 y 23:55:36 horas respectivamente, lográndose
efectuar el girado en un primer momento el día 29 de diciembre de 2016 a las 09:40:42 horas,
no obstante, este fue “rechazado”, es por ello que se continuó con los intentos los días 30 de
diciembre de 2017 a las 17:18 horas (un intento) y el día 03 de diciembre de 2016 a las 10:30
horas (dos intentos), siendo todos estos “Rechazados” debido a la elevada suma a girarse, es por
ello, que el monto ha sido desdoblado en 06 pagos de S/300,000.000 soles cada uno y uno por
S/ 86,989.28 soles.
Situación que ha sido corroborado con lo manifestado por Erik Ronal Ramírez Villegas, en su
declaración de fecha 13 de julio de 2017 (fs. 776/779); quien en su condición de Jefe del área de
Contabilidad, refirió que el día 28 de diciembre de 2016, salió de su centro laboral
aproximadamente a las 18:00 horas, seguidamente a las 21:00 horas aproximadamente,
recepcionó una llamada telefónica de su jefe inmediato el señor Pedro Mojarás Saldaña,
Gerente de Administración y Finanzas, quien le manifestó que debía retornar nuevamente a la
Municipalidad Distrital de José Crespo Castillo, para devengar un pago, al retornar a las
instalaciones de la citada Municipalidad, encontró laborando a su jefe inmediato Pedro Mojarás
Saldaña, al asesor legal externo Handry Deybith Rodríguez Soto, al Tesorero Eli Luis León
Morales, al jefe de Logística Juan Diego Ortiz Aguirre y otros dos señores desconocidos,
observando que el Jefe de Logística Juan Diego Ortiz Aguirre se encontraba elaborando la Orden
de Servicio – Orden de Trabajo 02419, esperando un tiempo prudente para continuar con la fase
de devengado, es así, que a las 22:00 horas del mismo día, se efectuó la fase de devengado por
la suma de S/ 1`886,989.28 soles a favor del Consorcio San Sebastián de Aucayacu, teniendo a la
vista una serie de documentos, entre otros, la copia de la carta fianza Nº 4410053850.00 cod.
0095387M. Agregó que la Orden de Servicio – Orden de Trabajo Nº 02419, lo firmó en el horario
antes indicado, pues ya se encontraba firmado por los demás funcionarios quien se encontraron
a altas horas de la noche en las instalaciones de la Municipalidad Distrital de José Crespo y
Castillo. Agregó, en cuanto a las fases de girado y pagado, refirió que el día 29 de diciembre de
2016, al ingresar al SIAF, pudo verificar que la fase de girado se encontraba en rechazado, que
significa que no se aprobó el girado del dinero a favor de la empresa contratista, logrando
verificar que aparecía una ventana en la pantalla de su computadora, que indicaba que había
problemas con el CCI del proveedor, esto probablemente por el monto elevado que se pretendía
transferir.

V.- ELEMENTOS DE CONVICCIÓN

Respecto a la calificación de propuesta y otorgamiento de la buena pro.

1. Resolución de Alcaldía Nº 1181-2016-MDJCC/A de fecha 27 de setiembre de 2016 (fs.

375/370 del Expediente de Contratación tomo I), a través del cual, se dispuso la
conformación del Comité de Selección encargado del proceso de Licitación Pública Nº
001-2016-MDJCC/CS, con el objeto de contratar a la empresa que ejecutaría la Obra
“Instalación del sistema de drenaje en la localidad de Aucayacu, Distrito de José Crespo y
 Castillo, Leoncio Prado, Huánuco”, el mismo que estuvo conformado por el Ing. Carlos
Eduardo Paredes Polanco (Experto independiente) como Presidente, el CPC Juan Diego
Ortiz Aguirre (Jefe de la Unidad de Logística) y el Ing. Eloy Justo Espinoza Salgado
(Experto independiente), estos dos últimos como miembros titulares.
2. Acta de presentación, apertura, admisión de propuestas, calificación y otorgamiento
de la buena pro” del proceso de selección de Licitación Pública Nº
001-2016-MDJCC/CS, para la ejecución de la obra (fs. 403/404); a través del cual, se
dejó constado que el día 30 de noviembre de 2016, los miembros del Comité de
Selección se reunieron a fin de evaluar las ofertas presentadas por los postores, el cual
señaló como único postor a la empresa INTERCON Contratistas Generales S.A.C
(Consorciado con la empresa Ramón Mosco Vargas Ingeniería y Construcción E.I.R.L a fin
de formar el Consorcio San Sebastián, representado por Fredy Concha Fernández).
Documento suscrito por los miembros del Comité de Selección, en que se consigna
claramente, que el Consorcio San Sebastián si cumple con los documentos para la
admisión de la oferta, de igual manera, señalaron que verificado los requisitos de
calificación de la propuesta del mencionado Consorcio, estos SI CUMPLEN CON: a)
Capacidad legal - Representación, b) Capacidad legal – Habilitación, c) Capacidad técnica
y profesional, d) Experiencia de plantel profesional clave, e) Experiencia del postor –
facturación de obras en general y f) Experiencia del postor – facturación de obras
similares.
Respecto a la calificación y evaluación del cumplimiento de equipamiento obligatorio.
3. Bases Integradas del Proceso de Selección (250/369 del Expediente de Contratación
tomo I); en cuyo numeral 3.2 “Requisitos de calificación” de la sección específica, en lo
que respecta al “Capacidad técnica y profesional”, entre otros, el consorcio ganador
debió acreditar contar con: a) 03 Motobombas de 4” (12 HP), b) 01 Tractor de orugas de
190-240 HP y c) 01 Retroexcabadora S/ORG 15 – 165 HP 75-1 4Y.
Asimismo, el numeral 3.2 “Requisitos de calificación” de la sección específica de las
Bases Integradas, para la evaluación de la capacidad Técnica y Profesional, señala en el
literal B. 3 “Experiencia del Plantel de Profesional Clave – obligatorio”, establece que el
especialista en Topografía debe ser: a) Ingeniero Topógrafo y Agrimensor que se
acreditará con la copia del título profesional y b) Debe contar con una experiencia de 04
años como especialista en Topografía en obras en general.
4. Oferta presentado por el Consorcio San Sebastián (Anexo “Oferta presentada por el
Consorcio ganador” fs. 205/207, 282/283, 378, 321 y 315/316 de la oferta del
Consorcio ganador); en cuyo contenido se advierte que el Consorcio San Sebastián de
Aucayacu, no cumplió con acreditar objetivamente los requisitos para el equipamiento
obligatorio, conforme se desprende de los siguientes documentos: a) La Factura Nº 001-
003442 de fecha 09 de octubre de 2015, emitido por la empresa “Maquinarias Brinchi
S.A.C.”, a través del cual, el Consorcio San Sebastián ofertó 03 motobombas, 02 de ellas
gasolinero de 2x2” GTX 160,1y 01 DE 250 Comp. gasolinero, es así, que presentó
documentación de equipos con características (diámetro y potencia) menores a las
solicitadas, b) Documento denominado “Compromiso de alquiler de equipos” de fecha
26 de octubre de 2016, emitido por la empresa Constructora ERWI S.A.C, que adjunta la
Boleta de Venta Nº 001-0005999, en cuyo contenido tampoco se advierte la potencia
del tractor oruga y C) documento denominado “Compromiso de alquiler de equipos” sin
fecha y emitido por la empresa BCL Ingenieros Contratistas S.A.C., que adjunta la Factura
Electrónica F011 Nº 00000278 perteneciente a la empresa Ferreyros S.A, en cuyo
1
De acuerdo al Informe de Auditoría Nº 269-2017-CG/COREHC-AC emitido por la Contraloría General
de la República – Órgano de Control Huánuco, la capacidad de bombeo (caudal) de la motobomba de
2x2 es inferior a la capacidad de bombeo de una motobomba de 4”, debido que el diámetro inicial
corresponde a la succión (entrada) del líquido y el diámetro final correspondiente a la descarga (salida)
del líquido de a motobomba de 4” (se expresa también como 4x4), el cual tiene un diámetro de succión
de líquido de 4” y un diámetro de descarga de líquido de 4”.
 contenido hace referencia a 01 Excavadora sobre orugas Caterpillar 324 DL 188HP,01
Excavadora hidráulica de orugas.
Asimismo, se verifica que no acreditó la experiencia de 04 años como especialista en
Topografía en obras en general, ya que se verifica claramente el periodo de experiencia
adquirida por el Ing. Juan Isidro Percca desde el 04/05/2015 al 31/05/2016, no obstante,
consideró y calificó 485 días de experiencia.
Respecto a la calificación y evaluación del cumplimiento de la experiencia del plantel
profesional clave.
5. Informe de Auditoría Nº 269-2017-CG/COREHC-AC emitido por la Contraloría General
de la República (Cuadro a fs. 25 del Informe de Control); a través del cual, el
mencionado Órgano de Control elaboró un cuadro denominado “Incumplimiento de
experiencia de plantel profesional clave – obligatorio, en relación al Especialista en
topografía”, en que realizó la contabilidad de los días de experiencia, estableciendo
1399 días de experiencia laboral, equivalente a 46.63 meses, que hacen un total de 3,89
años, con lo que no acredita la experiencia requerida en las Bases Integradas.
Respecto a la presentación de documentos para la suscripción del contrato.
6. Carta Nº 006-2016/ICGSAC recepcionada por la entidad con fecha 13 de diciembre de
2016 (fs. 330 del anexo Expediente de contratación tomo II); a través del cual, Fredy
Concha Fernández, Representante Legal Común del Consorcio San Sebastián, adjuntó
una serie de documentos que constan de 47 folios, en el que no se encuentra contenido
la Carta Fianza que garantice el fiel cumplimiento del contrato, más en su contenido
refiere estar presentando documentos sustentatorios para el perfeccionamiento del
contrato. Documento que se encuentra consignado en el Cuaderno del área de Mesa de
Partes, denominado “Libro 60”, en el registro Nº 10118 (20) y en la misma fecha fue
derivado a la Unidad de Logística a través del Proveído S/N suscrito por Julia Ramírez
Zúñiga, Jefe de la Unidad de Trámite Documentario, cuya recepción por la Unidad de
Logística fue consignado en el cuaderno denominado “Registro de documento 2017”, en
el registro Nº 5911.
7. Carta de otorgamiento de plazo para firma de contrato de fecha 16 de diciembre de
2016 (fs. 333 del anexo Expediente de contratación tomo II); a través del cual, Javier
Bardales Porta, Alcalde de la Municipalidad Distrital de José Crespo Castillo, solicitó al
Consorcio San Sebastián de Aucayacu, la presentación de la Carta Fianza de Fiel
Cumplimiento, otorgándole un plazo adicional de 05 días hábiles. Documento que fue
recepcionado por Fredy Concha Fernández, representante legal del referido Consorcio,
en la misma fecha de la emisión del citado documento, cuyo plazo de vencimiento para
la presentación de la Carta Fianza vencía el día 23 de diciembre de 2016.
Respecto a la presentación de la Carta Fianza de Fiel Cumplimiento no auténtica, después del
vencimiento del plazo concedido y suscripción del contrato.
8. Carta Nº 009-2016-RLC-CSSA de fecha 21 de diciembre de 2016 (fs. 337 del anexo
Expediente de contratación tomo II); suscrito por Fredy Concha Fernández,
representante común del Consorcio San Sebastián de Aucayacu, en cuyo contenido se
indica estar brindando atención al requerimiento efectuado por la entidad, adjuntando
la Carta Fianza que garantiza el fiel cumplimiento Nº 4410053850.00 (respecto al plazo
de 05 días hábiles otorgados por la entidad para la presentación de la Carta Fianza),
presuntamente emitido por la entidad Bancaria BANBIF.
Documento que cuenta con un sello de recepción del área de Mesa de Partes,
consignando falsamente el día 21 de diciembre de 2016 a las 11:32 horas, en 02 folios y
registrado en el “Libro Nº 60” de la Unidad de Trámite Documentario, con el registro
10348, que posteriormente se estableció que dicho documento no ingresó en la hora ni
fecha consignado en el citado documento.
Documento que también cuenta con el sello de “Recibido” por el Despacho Alcaldía,
consignando la fecha 21 de diciembre de 2016 a horas 12:00, con el registro 1244,
 suscrito por Carina Victoria Vega Alva, Secretaria de Despacho de Alcaldía, que además
la antes mencionada, consignó en el cuaderno denominado "Registro de Documentos
Recibidos -2016” del Despacho de Alcaldía.
Documento que también contiene el proveído s/n que consigna como fecha el 21 de
diciembre de 2016, suscrito por el Alcalde Javier Bardales Porta, que textualmente
consigna "Pase: Gte. Administración y Finanzas. Para: Su trámite correspondiente previa
verificación de documentos”. Proveído que elaboró y firmó el Alcalde, con pleno
conocimiento que la Carta Nº 009-2016 -RLC-CSS, no ingresó el día 21 de diciembre de
2016.
Se advierte un sello de “Recibido” correspondiente a la Gerencia de Administración y
Finanzas, el mismo que también consigna la fecha 21 de diciembre de 2016 a 10:00
horas y registro Nº 7734, los mismos que fueron sobre escritos sobre la fecha
“23/12/2016 y registro Nº 7789”, ya que verificado el “Cuaderno de Ingreso de
Documentos (3) - 2016” de la Gerencia de Administración y Finanzas (Pág. 246/247),
inicialmente se consignó el cuestionado documento en la fecha 23 de diciembre de
2016, conforme se verifica del registro Nº 7789, el cual fue borrado.
El sello de recepción por parte de la Unidad de Logística, que figura en la parte reversa
de la Carta Nº 009-2016-RLC-CSSA, que consigna como fecha 21 de diciembre de 2016,
Proveído Nº 4569-GAF/MDJCC-A fechado el 21 de diciembre de 2016, suscrito por Pedro
Pablo Monjaras Saldaña, Gerente de Administración y Finanzas, en que se advierte la
derivación a la Unidad de Logística, el mismo que fue borrado utilizando líquido
corrector, asimismo, consigna textualmente: “Para: su conocimiento y fines en atención
al procedimiento de selección, para su estudio”; debiendo precisarse que esta última
palabra se encuentra escrita sobre la palabra "custodia", sobre el cual, se cuenta con
una copia que habría sido remitido a la Unida de Tesorería, (Anexo VIII - folder manila),
se advierte la derivación a la Unidad de Logística con el texto siguiente: “PARA: Su
conocimiento y fines en atención al procedimiento de selección, para su custodia”,
debiendo indicarse que esta última palabra se encuentra legible y sin enmendadura
alguna.
Asimismo, al reverso de la carta N° 009-2016-RLC-CSSA, se verifica que el sello de
proveído de la Gerencia de Administración y Finanzas, no tiene contenido; sin embargo,
en la fotocopia autenticada de la carta Nº 009 -2016-RLC-CS5A que fue remitida a la
Unidad de Tesorería (Anexo VIII – folder manila), se advierte que en el mismo sello de
proveído de la Gerencia de Administración y Finanzas que se encontraba sin contenido,
se insertó el texto: PASE: “Tesorería”, PARA: “Su verificación ante el BANBIF y su
custodia”, y la firma del señor Pedro Pablo Monjaras Saldaña, en original.
9. Oficio Nº 287-16-DIE-HVLM-A de fecha 21 de diciembre de 2016 ( Anexo VII), emitido
por Johanes Pasión Veramendi Gerónimo, Director de la Institución Educativa Hans V.
Lnagemak Michelsen – Aucayacu, a través del cual, solicitó en calidad de préstamo,
jabas para el traslado de plantones, documento que cuenta con el sello de recepción por
parte de la Mesa de Partes de la entidad – Unidad de Trámite Documentario, consigna
como fecha de ingreso el 21 de diciembre de 2016, a las 11:32 horas, con registro Nº
10348, es decir, el referido documento consigna los mismos datos que la Carta Nº009-
2016-RLC-CSSA, que posteriormente se determinó que el registro de este documento
fue borrado del cuaderno del Cuaderno denominado “Libro Nº 60” de la Unidad de
Trámite Documentado y Archivo Central, registrando en su reemplazo la Carta Nº 009-
2016-RLC-CSSA de fecha 21 de diciembre de 2016.
10. Cuaderno de registro de documentos ingresados denominado “Libro Nº 60” de la
Unidad de Trámite Documentado y Archivo Central; en cuyo contenido se advierte que
la Carta Nº 009-2016-RLC-CSSA de fecha 21 de diciembre de 2016, emitido por Fredy
Concha Fernández, representante común del Consorcio San Sebastián de Aucayacu, se
encuentra sobrescrito en el registro 10348, sobre un primer registro, que
 posteriormente se determinó que se trató del Oficio Nº 287-16-DIE-HVLM-A de fecha 21
de diciembre de 2016, emitido por Johanes Pasión Veramendi Gerónimo, Director de la
Institución Educativa Hans V. Lnagemak Michelsen – Aucayacu, documento que si
ingresó el día 21 de diciembre de 2016, a las 11:32 horas, con registro Nº 10348.
Asimismo, del citado cuaderno se desprende la Jefa de la Unidad de Trámite
Documentario y Archivo Central, efectuó registros de documentos en las fechas y hasta
las horas siguientes: día 21-12-2016 hasta las 16:40 horas y registro 10358; día 22-12-
2016 hasta las 16:55 horas y registro 10370; día 23-12-2016 hasta las 17:00 horas y
registro 10387; día 27-12-2016 hasta las 16:10 horas y registro 10417; es decir, todos
estos documentos los registró hasta antes de las 5:00 p.m. (hora en que se culmina la
atención al público en la Entidad), a excepción del día 23 de diciembre de 2016, en que
registró documentos hasta las 5:00 p.m.; lo que nos permite inferir que hasta el día 23
de diciembre de 2016, fecha límite para que el mencionado Consorcio presente la Carta
Fianza de Fiel Cumplimiento, no ingresó a la entidad la Carta Nº 009-2016-RLC-CSSA
emitido por Fredy Concha Fernández.
11. Cuaderno de Ingreso de Documentos denominado “Registro de documentos
recibidos” del Despacho de Alcaldía (Pág. 270/274); en cuyo registro 1244
correspondiente al día 19 de diciembre de 2016, se encuentra consignado la Carta Nº
009-2016-RLC-CSSA en cuyo renglón textualmente colocó "Miércoles 21/12/16” y su
derivación en la misma fecha a la Gerencia de Administración y Finanzas escrito “Jefe
Unidad de logística" sobre un texto preexistente, asimismo, se verifica que
posteriormente habría tratado de registrar la Carta Nº 009-2016-RLC-CSSA en los
asientos de los documentos de fecha 21 de diciembre de 2016, ya que en el renglón
correspondiente a la fecha “MIÉRCOLES 21/12/16" (Pág. 272/273) se añadió el texto
“Registro 1244 Consorcio San Sebastián”, no obstante, no lo concretó en tanto en dicho
renglón ya se encontraba consignado el texto “MIÉRCOLES 21/12/16" y el registro de
documentos inició con el Nº 1256 al Nº 1259.
12. Cuaderno de Ingreso de Documentos (3) - 2016” de la Gerencia de Administración y
Finanzas (Pág. 246/247 y 238/239); de cuyo contenido se verifica que la Carta N° 009-
2016-RLC-CSSA que consigna como fecha el 21 de diciembre de 2016, inicialmente se
encontró consignado en el registro de documentos de fecha 23 de noviembre de 2016,
en el registro 7789, no obstante, dicho registro fue borrado y en su reemplazo se
consignó el Informe Nº 115-2016, emitido por Eli Luis León Morales, Jefe de la Unidad
de Tesorería; lo que indica que el citado documento ingresó a la entidad con fecha 23 de
diciembre de 2016.
Asimismo, la Carta N° 009-2016-RLC-CSSA que tiene como fecha el 21 de diciembre de
2016, se encuentra consignado en el registro 7734, que inicialmente se encontró vacío,
pues como ya se refirió en el párrafo anterior, este documento fue recepcionado con
fecha 23 de diciembre de 2016.
13. Carta Nº 019-2016-UL-GAF-MDJCC-A de fecha 22 de diciembre de 2016 (fs. 14 del
Expediente de Contratación); documento emitido por Juan Diego Ortiz Aguirre, Jefe de
la Unidad de Logística, a través del cual, cuestionó la Carta Nº 009-2016-RLC-CSSA, por
adjuntar una copia o escaneo de la carta fianza de fiel cumplimiento, indicando además,
que la custodia de la Cartas Fianza es responsabilidad de la Unidad de Tesorería,
RECOMENDANDO que para el perfeccionamiento del contrato, debe adjuntarse al
expediente, el original de la Carta de Fiel Cumplimiento de contrato, no obstante, derivó
la documentación a Leopoldo Urbano Salís, Gerente de Asesoría Jurídica, cuando
correspondía que como responsable del órgano encargado de las contrataciones,
informar el incumplimiento en la presentación de la carta fianza por parte del Consorcio
y no se continúe con el perfeccionamiento del contrato hasta verificar el original de
dicha carta fianza como órgano encargado de las contrataciones de la Entidad.
14. Cuaderno de Ingreso Documentario 2015” de la Gerencia de Asesoría Jurídica (fs.
278/279); de cuyo contenido se advierte que la Carta Nº 019-2016-UL-GAF-MDJCC-A de
fecha 22 de diciembre de 2016, se encuentra consignado al interior del espacio que se
destinó al registro de la Carta Múltiple Nº 029-2016-EDHE/URRHH, cuyas Cartas
Múltiples Nº 27, 28, 29 y 309-2016-EDHE/URRHH se encontraban registradas de manera
correlativa y eran procedentes de la Unidad de Recursos Humanos, cortando la
secuencia al insertar la Nº 019-2016-UL-GAF-MDJCC-A, lo que demuestra que el
documento antes mencionado, no se emitió con fecha 21 de diciembre de 2016 y la
Gerencia de Asesoría Jurídica no lo recepcionó con fecha 22 de diciembre de 2016,
conforme al sello que consigna en la parte superior el cuestionado documento.
15. Cuaderno de registro de documentos denominado “Registro de Documento 2017” de
la Unidad de Logística (fs. 40/41); en cuyo contenido se verifica que en el registro de
documentos correspondientes al día 21 de diciembre de 2016, se modificó el registro Nº
6199 por 6199-A para incorporar un nuevo registro 6199 en la última parte de la hoja,
en que únicamente quedaba un renglón, en el que se consignó lo siguiente: “GAF - Prov,
4569 / Carta N° 009-2016 RLC CSSA /Su conocimiento y fines en atención al
procedimiento de selección / carta fianza entrega / insta, sist, agua potable”. Cabe
indicar que dicho registro antecede al registro Nº 6200.
16. Informe Nº 289-2016-GAJMDJCC-A que consigna como fecha 22 de diciembre de 2016
(fs. 342 del anexo “Expediente contratación tomo II”), emitido por Leopoldo Urbano
Salis, Gerente de Asesoría Jurídica, a través del cual, informó a Pedro Pablo Mojarás
Saldaña, Gerente Municipal/ Gerente de Administración y Finanzas, que habiendo
tenido a la vista la carta N° 009-2016-RLC-CSSA presentado por el representante del
Consorcio San Sebastián de Aucayacu, el mismo que adjunta la Carta Fianza en copia
simple, previo a perfeccionar el contrato, la jefatura de Tesorería de la entidad, debe
realizar el cotejo respectivo teniendo a la vista el original de la referida carta, a fin de
validar su autenticidad y tienen en calidad de custodia; advirtiéndose que la
presentación de la carta fianza de fiel cumplimiento fue en copia simple, no obstante,
permitió que se continúe con el perfeccionamiento del contrato, tratando de justificar su
proceder en las funciones asignadas a la Unidad de Tesorería (para efectos de la
garantía) y a la Unidad de Logística (para la elaboración del contrato), pese que como
responsables de asesorar a los órganos de la entidad, debía observar e informar el
incumplimiento de la presentación de la Carta Fianza original por parte del Consorcio.
En cuanto a la fecha de emisión del Informe Nº 289-2016-GAJ/MDJCC-A, suscrito por
Gerente de Asesoría Legal, Urbano Salis Leopoldo, que consigna como fecha de emisión
el día 22 de diciembre de 2016 (fs. 342 el anexo “Expediente contratación tomo II”),
habiéndose determinado que la Carta N° 009-2016-RLC-CSSA presentado por el
representante del Consorcio San Sebastián de Aucayacu, que originó todo el trámite en
la entidad, ingresó a la entidad con posterioridad al 23 de diciembre de 2016 y que las
instancias anteriores a la Gerencia de Asesoría Legal también recepcionaron dicho
documento con posterioridad a dicha fecha, resulta imposible que el Gerente de
Asesoría Legal, Urbano Salis Leopoldo, haya emitido dicho informe el día 22 de
diciembre de 2016, sumado a ello, que se determinó que el sello de “Recibido” emitido
por la Gerencia Municipal, que consigna como fecha de recepción el día 22 de diciembre
de 2016 a las horas 11:10 horas y registro 6840, no fue estampado en dicha fecha ni
hora, ya que verificado el cuaderno de registro de ingreso y entrega de documentos
denominado “Libo 15” de la Gerencia Municipal (folios 320 y 321), en el registro
correspondiente a los documentos del día viernes 23 diciembre de 2016, justo en el
renglón donde se encuentran consignado la fecha antes indicada, se insertó un segundo
registro Nº 6840 (se tiene dos registros con el número 6840), en que se registró de
manera irregular el Informe Nº 289-2016-GAJ/MDJCC-A.
Asimismo, al reverso del Informe Nº 289-2016-GAJ/MDJCC-A, suscrito por Gerente de
Asesoría Legal, Urbano Salis Leopoldo, se observa el proveído Nº 6840-GM-MDJCC-A
 que también consigna como fecha 22 de diciembre de 2016 (fecha que no corresponde),
dirigido a la Gerencia de Administración y Finanzas, que textualmente indica: “PASE A:
GAF, PARA: proseguir trámite'’; sin embargo, verificado el “Cuaderno de Ingreso de
Documentos (3) - 2016” de la Gerencia de Administración y Finanzas, se advierte que
dicho proveído se encuentra anotado en el registro 7827 (fs. 252/253), en el registro de
documentos correspondiente al día 28 de diciembre de 2016, lo que significa que dicho
proveído fue emitido en la fecha ante indicada, por consiguiente, el memorándum N°
3865-2016-GAF/MDJCC-A que contiene como fecha de emisión el 22 de diciembre de
2016, fue entregado por la Gerencia de Asesoría Legal en la misma fecha.
17. Informe Nº 115-2016-UT-GAF-MDJCC-A que consignó como fecha el 23 de diciembre
de 2016 (fs. 345 del anexo Expediente de contratación II); documento emitido por Eli
Luis León Morales, jefe de la Unidad de Tesorería, que se encuentra dirigido a Pedro
Pablo Monjaras Saldaña, Gerente de Administración y Finanzas, manifestándole que,
habiendo recepcionado la Carta Fianza N° 4410053850,00 de la Empresa Las Bambas
Mining Company SAC, quien Garantiza al Consocio San Sebastián, verificado se puede
apreciar que dicha Carta Fianza se encuentra inscrita en el Sistema del Banbif y por
tanto, sería auténtico y cuenta con aval de la Entidad Financiera BANBIF, quedando
custodiada dicha carta fianza.
Asimismo, al reverso del citado informe, se encuentra estampado el proveído emitido
por Pedro Pablo Monjaras Saldaña, Gerente de Administración y Finanzas, que consigna
como fecha 23 de diciembre de 2016, derivando a la Unidad de Logística, indicando:
“Que se sirva regularizar el contrato”, el mismo que fue recepcionado por la Unidad de
Logística, conforme al sello de recepción que consigna la fecha 23 de diciembre de 2016
y registro Nº 6230-A.
No obstante, verificado el “Cuaderno de ingreso de documentos (3) – 2016” de la
Gerencia de Administración y Finanzas, se verifica que el informe Nº 115-2016-UT-GAF-
MDJCC-A con el proveído “Regularizar Contrato” se encuentra sobrescrito en el registro
Nº 7789 correspondiente al 23 de diciembre de 2016, en el que inicialmente se encontró
registrado la carta N° 009-2016 -RLC-CSSA presentada por Fredy Concha Fernández, el
mismo que fue registrado ilícitamente en la fecha 21 de diciembre de 2016.
De igual manera, de la revisión del cuaderno denominado Registro de Documento 2017
de la Unidad de Logística, correspondiente al día 23 de diciembre de 2016 (folios 44 y
45), se verifica que se incorporó irregularmente a continuación del registro Nº 6230, el
registro Nº 6230-A, en el que se consignó el informe Nº 115-2016-UT-GAF-MDJCC-A, no
obstante que no existir ningún renglón disponible o habilitado para algún registro, ya
que a continuación se encontró registro Nº 6231; lo que nos permite inferir, que dicho
documento se registró posterior al día 23 de diciembre de 2016, tanto más, si el
memorándum Nº 3865-2016-GAF/MDJCC-A emitido por el Gerente de Administración y
Finanzas, que es antecedente del informe Nº 115-2016-UT-GAF-MDJCC-A, se emitió con
fecha 28 de diciembre de 2016.
18. Carta GALBMI.G44/17 de fecha 03 de abril de 2017 (1368/1377 del Informe de
Control); documento emitido por el Banco Interamericano de Finanzas – BanBif, que se
encuentra anexado al a través del cual, informó a la comisión auditora de la Contraloría
General de la República – Oficina de Control Huánuco, que no emitió la carta fianza de
fiel cumplimiento que presentó el Consorcio San Sebastián de Aucayacu, como garantía
ante la Municipalidad Distrital de José Crespo Castillo, que en copia se remitió para su
verificación; no obstante, manifestó que si emitió una Carta Fianza 4410053850.00, pero
en favor de la empresa LAS BAMBAS MINING COMPANY SA. (ANTES XSTRATA LAS
BAMBAS SA), a solicitud de su cliente MOTA ENGFL PERU SA, por el importe de S/10´845
095.03, cuya fecha de emisión fue el 26 de diciembre de 2014, con una vigencia de 1101
días, con fecha de vencimiento el 31 de diciembre de 2017 y número de valorado
0099411.
 Asimismo, la citada entidad bancaria remitió: 1) el correo de consulta emitido por el
señor Eli Luis León Morales, Jefe de la Unidad de Tesorería y su anexo adjunto carta
fianza de fiel cumplimiento Nº 4 4410053850 (Valorado 0095383); y, 2) el correo de
respuesta, remitido al correo del jefe de la Unidad de Tesorería, indicando que dicha
carta fianza no era auténtica.
19. Reporte de la página web https://bancaporinternet.banbif.com.pe (fs. 344 del anexo
Expediente de contratación tomo II), documento que empleó el señor Eli Luis León
Morales, jefe de la Unidad de Tesorería, indicando que la Carta Fianza presentada por el
Consorcio San Sebastián de Aucayacu, sería auténtica, al encontrarse inscrita en el
sistema del BANBIF; sin embargo, realizado un cotejo entre la carta fianza presentada
por el Consorcio San Sebastián de Aucayacu y el reporte de la página web del Banco
Interamericano de Finanzas – BanBif, revela la no autenticidad de dicha carta fianza, ya
que, de acuerdo a los datos arrojados, el beneficiario no era la Municipalidad Distrital de
José Crespo Castillo, de igual manera, no coincidían los rubros fecha de apertura,
importe y número de valorado, teniendo en consideración que para la verificación de
dichos datos, no se requería ningún tipo de conocimiento especializado.
20. Carta LBA-121/2017 de 22 de marzo de 2017 (fs. 1421/1422 del Informe de Control),
emitido por Gonzalo García Muñoz Najar, apoderado de Minera Las Bambas S.A., a
través del cual, informó a la comisión auditora que su representada no solicitó al Banco
Interamericano de Finanzas o alguna entidad del sistema financiero la emisión de alguna
carta fianza a favor del Consorcio San Sebastián de Aucayacu, ni para las empresas que
la conforman, INTERCON Contratistas Generales S.A.C. y Ramón Moscoso Vargas
Ingeniería y Construcción EJ.R.L.
21. Carta S/N de fecha 04 de abril de 2017 (fs. 1424/1425 del Informe de Control), suscrito
por Ramón Moscoso Vargas, Gerente de la empresa Ramón Moscoso Vargas Ingeniería y
Construcción EJ.R.L., informó a la comisión auditora que su representada no gestionó
ningún tipo de carta fianza ante el Banco interamericano de Finanzas - BartBif y no
solicitó a la empresa tas Bambas Mining Gompany S.A.C. para que pueda garantizarle
con una carta fianza, precisando que no realizó trámite alguno para la obtención de una
carta fianza y que dichas operaciones se encontraron a cargo del consorciado INTERCON
Contratistas Generales S.A.C., cuyo titular es Fredy Concha Fernández.
22. Contrato de ejecución de obra Nº 002-2016-MDJCC/A de fecha 23 de diciembre de
2016 (fs. 346/351 del anexo Expediente de contratación tomo II); documento
elaborado por Juan Diego Ortiz Aguirre, en atención a sus funciones como Jefe de la
Unidad de Logística y suscrito entre Javier Bardales Porta, Alcalde de la Municipalidad
Distrital de José Crespo Castillo y Fredy Concha Fernández, representante común del
Consorcio San Sebastián, que además cuenta con los vistos de Pedro Pablo Monjaras
Saldaña, Gerente Municipal y Gerente de Administración y Finanzas; y, Leopoldo Urbano
Salis, Gerente de Asesoría Jurídica, en cuyo contenido del citado documento,
consignaron textualmente: “El contratista entregó al perfeccionamiento del contrato la
respectiva garantía de fiel cumplimiento del contrato: S/ 1´886,989.28 (un millón
ochocientos ochenta y seis mil novecientos ochenta y nueve con 28/100 soles), a través
de la Carta Fianza emitida por el Banco Interamericano de Finanzas -Banbif”.
En relación al trámite realizado para el otorgamiento del adelanto directo
23. Carta Nº 0010-2016-CONSORCIO SAN SEBASTIÁN de fecha 28 de diciembre de 2016 (fs.
23 del anexo I), suscrito por Fredy Concha Fernández, representante del Consorcio San
Sebastián de Aucayacu, a través del cual, solicitó a la entidad el pago por adelanto
Directo.
El citado documento que cuenta con el sello de recepción por el área de Mesa de Partes,
consignando la fecha antes indicada, las 16:57 horas, asimismo, se encuentra
consignado en el registro 10441 del “Libro 60” de Mesa de Partes - Unidad de Trámite
Documentario.
 Se advierte que ésta cuenta con enmendadura en la fecha consignada en el sello del
área de Mesa de Partes de la Unidad de Trámite Documentario y Archivo Central, el
mismo que se encuentra en la parte inferior izquierda, verificándose que inicialmente se
encontró escrito “28 de diciembre de 2016”, siendo la fecha “28”, sobreescrito por el
“27”, no obstante, verificado el cuaderno de registro de ingreso de documentos
denominado "libro Nº 60 - Mesa de Partes”, se advierte que dicho documento ingresó
con fecha 28 de diciembre de 2016, conforme se encuentra consignado en el registro
Nº 10441 a las 4:57 pm.
Asimismo, se advierte que la Carta Nº 0010-2016-CONSORCIO SAN SEBASTIAN, el mismo
día 28 de diciembre de 2016, fue derivado al Despacho de Alcaldía, conforme al sello
que se encuentra consignado en la parte posterior del citado documento, en que
también se verifica que la fecha “28 de diciembre de 2016”, fue sobreescrito en cuanto
al número “28”; documento que fue recepcionado por el Despacho de Alcaldía,
conforme se verifica del sello de recepción que se verifica al lado inferior derecho del
citado documento, que también fue enmendado en cuanto a la fecha “28 de diciembre
de 2016”, por el número ”27”, recepción que se efectuó a las 5:30 pm y consigna el
registro Nº 1273; al respecto, se advierte que la fecha original de recepción por parte de
Secretaria del Despacho de Alcaldía es el 28 de diciembre de 2016, conforme se verifica
del cuaderno “Registro de documentos recibidos – 2016” de uso del Despacho de
Alcaldía.
Una vez recepcionada la Carta Nº 0010-2016-CONSORCIO SAN SEBASTIAN por el
Despacho de Alcaldía, esta fue proveída por el Alcalde Javier Bardales Porta el mismo día
28 de diciembre de 2016, conforme se verifica del sello de Proveído “Por recibido” que
obra en la parte posterior del citado documento, el mismo que cuenta con la firma del
mencionado Alcalde, a través del cual, ordenó su pase a la Gerencia de Administración y
Finanzas a cargo de Pedro Pablo Monjaras Saldaña, indicándole “Trámite
correspondiente previa verificación correspondiente”; asimismo, verificado el
“Cuaderno de Ingreso de documentos (3) – 2016“ correspondiente a la Gerencia de
Administración y Finanzas, no se advierte que en los días 27 y 28 de diciembre de 2016,
se haya registrado el ingreso y/o salida relacionada a la documentación presentada por
el Consorcio o el proveído emitido por Alcaldía; asimismo, es de precisar, que en el
cuaderno denominado “Registro de documentos recibidos -2016" de uso del Despacho
de Alcaldía (apéndice n° 39), la carta Nº 0010-2016-CONSORCIO SAN EBASTIAN que se
encuentra consignado en el registro Nº 1273, no cuenta con anotaciones respecto al
trámite dado a la entrega de dicho documento a determinada área; no obstante, se
advierte que Pedro Pablo Monjaras Saldaña, Gerente de Administración y Finanzas,
elaboró el memorándum Nº 3868-2016-GAF/MDJCC-A, en el cual consignó como fecha
de emisión de 27 de diciembre de 2016 y haciendo referencia a la citada carta –lo que
no sería posible, en razón que la citada carta ingresó recién con fecha 28 de diciembre
de 2016 -, documento que se encontró dirigido a Eli Luis León Morales, Jefe de la
Unidad de Tesorería, a través del cual, le manifiesta que: “...le hago llegar la Carta Fianza
Nº 4410053850.00...a fin que proceda a realizar su revisión y confirmación de la carta
indicada, para su trámite correspondiente”, documento que cuenta con el sello de
recepción por parte de la Unidad de Tesorería, en el que consigna la fecha 28 de
diciembre de 2016 a las 8:00 am.
Es así, que se evidencia que la carta Nº 0010-2016-CONSORCIO SAN SEBASTIAN, fue
presentada ante Mesa de Partes de la Entidad el 28 de diciembre de 2016 a las 16:57
horas, la que seguidamente fue derivada al Despacho de Alcaldía; siendo proveída ese
mismo día por el Alcalde a la Gerencia de Administración y Finanzas.
24. Memorándum Nº 3868-2016-GAF/MDJCC-A (fs. 01 del anexo II), documento que
consigna falsamente como fecha de emisión el 27 de diciembre de 2016, emitido por
Pedro Pablo Monjaras Saldaña, Gerente de Administración y Finanzas y entregado a la
Unidad de Tesorería el 28 de diciembre de 2016 a las 8 a.m., lo que no es lógico que
 dicho documento pudiera ser elaborado 8 horas y 57 minutos antes de la presentación
de la carta de solicitud de Adelanto Directo del Consorcio, actitud adoptada con la
finalidad de retrotraer la fecha y hora de recepción de la carta Nº 0010-2016-
CONSORCIO SAN SEBASTIAN (35) que se realizó el día 28 de diciembre de 2016 a las 4:57
pm, a fin de que su receptor, el señor Eli Luis León Morales, Jefe de la Unidad de
Tesorería, realice la revisión y confirmación de la carta fianza de adelanto directo, a
partir de las 8:00 horas del 28 de diciembre de 2016; es decir, 8 horas y 57 minutos,
antes de que la citada carta presentada por el Consorcio, haya ingresado a la Entidad;
debiéndose precisar que el Jefe de Unidad, en el procedimiento de validación de dicha
carta fianza, tomó como sustento la hoja impresa del correo electrónico
[email protected] de fecha 28 de diciembre de 2016 a horas
12:44.
25. Memorándum Nº 3876-2016-2016-GAF/MDJCC-A de fecha 28 de diciembre de 2016
(fs. 1533 del Informe de Control); documento emitido por el imputado Pedro Pablo
Monjarás Saldaña en su condición de Gerente de Administración y Finanzas, a través del
cual, ordeno a su coimputado Diego Ortiz Aguirre, Jefe de la Unidad de Logística,
elaborar la Orden de Servicio por adelanto directo de S/ 1´886,989.28 soles, que
representa el 10% del monto del contrato original de ejecución de obra, a favor del
Consorcio San Sebastián de Aucayacu.
26. Informe Nº 0117-2018-UT-GAF-MDJCC-A de 28 de diciembre de 2016 (fs. 28 del anexo
I); elaborado por Eli Luis León Morales, Jefe de la Unidad de Tesorería, en atención al
memorándum Nº 3868-2016-GAF/MDJCC-A emitido por Pedro Pablo Monjaras Saldaña,
Gerente de Administración y Finanzas; documento que se encontró dirigido a la
Gerencia de Administración y Finanzas, y, que no fue recepcionado de manera regular,
ya que no cuenta con el sello de recepción de la citada área.
Igualmente, utilizó como sustento un correo electrónico
[email protected], en el que presuntamente la entidad financiera
emisora de las garantías brindó respuesta que las cartas fianzas que avalan al Consorcio
San Sebastián de Aucayacu; no obstante, es preciso indicar, que el Banco Interamericano
de Finanzas confirmó que el referido correo electrónico no corresponde a ninguna de
sus direcciones de correo electrónico; asimismo, que no ha sido emitido por dicho
banco, más aún, si la confirmación de autenticidad de la carta fianza proporcionada por
el Banco Interamericano de Finanzas, requerida por el Jefe de la Unidad de Tesorería,
fue realizada el 28 de diciembre de 2016 a las 11:14 horas, en el que se advierte que
dicha consulta de confirmación efectuada por el citado Jefe de la Unidad de Tesorería es
en función a la confirmación de la carta fianza de fiel cumplimiento de la Obra, al
corresponder el archivo adjunto a una imagen de la Carta Fianza Nº 4410053850.00,
carta que garantiza el fiel cumplimiento de la Obra.
27. Memorándum Nº 3876-2016-GAF/MDJCC-A de fecha 28 de diciembre de 2016 (fs. 29
del anexo I); documento que elaboró Pedro Pablo Monjaras Saldaña, Gerente de
Administración y Finanzas, en atención al Informe Nº 0117-2018-UT-GAF-MDJCC-A de 28
de diciembre de 2016, elaborado por Eli Luis León Morales, Jefe de la Unidad de
Tesorería; documento que se encontró dirigido a Juan Diego Ortiz Aguirre, jefe de la
Unidad de Logística, ordenándole la elaboración de la Orden de Servicio por la suma de
S/ 1´886,989.28 como adelanto directo, que representa el 10% del monto del contrato;
precisando que el referido memorándum fue recibido por la Unidad de Logística el 28 de
diciembre de 2016 a las horas 10: 15 horas, conforme se advierte del sello de recepción
que obra en la parte inferior del citado documento, advirtiéndose que el citado
memorándum no ingresó regularmente a la Unidad de Logística a cargo del señor Juan
Diego Ortiz Aguirre, ya que de la información que consta en sello de recepción por parte
de dicha Unidad, este documento se habría recepcionado el 28 de diciembre de 2016 a
las 10:15 horas, es decir, 6 horas y 42 minutos, antes de haber sido presentada la Carta
 Nº 0010-2016-CONSORCIO SAN SEBASTIAN ante la Entidad, presentación que se realizó
recién a las 16:57 horas del 28 de diciembre de 2016.
28. Orden de servicio - Orden de trabajo Nº 02419 (fs. 35 del anexo I); documento emitido
por Juan Diego Ortiz Aguirre, Jefe de la Unidad de Logística, en virtud al Memorándum
Nº 3876-2016-GAF/MDJCC-A de fecha 28 de diciembre de 2016, emitido por Pedro
Pablo Monjaras Saldaña, Gerente de Administración y Finanzas; por la suma de S/1´886
989,28 soles, el mismo que cuenta con la firma de autorización de Pedro Pablo Monjaras
Saldaña, Gerente de Administración y Finanzas, comprometiéndose así el pago del
adelanto directo a favor del Consorcio, el cual se concretó el 04 de enero de 2017 por
S/1´886,989,28.
29. Comprobantes de pago Nºs 0034-R00 por S/ 300,00.00 soles, 0034-R00-A por S/
300,00.00 soles, 0034-R00-B por S/ 300,00.00 soles, 0034-R00-C por S/ 300, 00.00
soles, 0034-R00-D por S/ 300,00.00 soles, 0034-R00-E por S/ 300,00.0 soles y 0034-
R00-F por S/ 86,989.28 soles, todos emitidos el 03 de enero de 2017 (fs. 1751/1758 del
Informe de Control); con los cuales se canceló el adelanto directo de la Obra a favor del
Consorcio por la suma de S/.1´886, 989.28 soles.
30. Carta Fianza Nºs 4410053850.00 (0095383) y 4410053850.00 (0095387) que garantizó
el fiel cumplimiento y adelanto directo presentada por Fredy Concha Fernández,
representante del Consorcio San Sebastián (Anexo “Cartas fianza falsas”); documento
falso, el cual ingresó de manera irregular a la Municipalidad Distrital de José Crespo
Castillo, ya que inicialmente se presentó en copia simple a colores; de cuya información
contenida en éstas, no concuerda con los datos de confirmación señalados en el
mencionado reporte, advirtiéndose incongruencias entre ambos documentos, en cuanto
a los siguientes datos: a) La Carta Fianza presentada por el Consorcio San Sebastián de
Aucayacu, fue el Nº 4410053850.00, no obstante, la consulta realizada en el portal del
Banbif, se efectuó por el Nº 441005385000, b) El beneficiario fue la Municipalidad
Distrital de José Crespo Castillo, no obstante, en la consulta realizada, arrojó como
beneficiario a “Las Bambas Mining Company S.A (Ante”, c) La fecha de apertura fue el
21/12/2014, sin embargo, en la consulta realizada, arrojó 26/12/2016 y d) El importe fue
por la suma de S/1´886,989.28 soles, no obstante, en la consulta realizada, arrojó la
suma de S/10´645,095.03 soles; situación que fue muy fácil de advertir, ya que a todas
luces los datos no coincidían, no obstante, Luis Eli León Morales, informó sobre la
autenticidad de la citada Carta Fianza a través de su informe Nº 117-2016-UT-GAF-
MDJCC-A de 28 de diciembre de 2016; de esta forma, el señor Eli Luis León Morales, jefe
de la Unidad de Tesorería, en primera instancia, a efecto de dar la conformidad de la
autenticad de la carta fianza que garantizó el adelanto directo de la Obra, utilizó y dio
como válido el aludido reporte “Consulta Carta Fianza”, evidenciándose que los datos en
éste discrepan con casi la totalidad de los consignados en la citada garantía, presentada
por el Consorcio San Sebastián.
31. Factura 0001- Nº 000018 “Intercon Contratistas Generales S.A.C” (fs. 693 de la carpeta
principal); documento emitido por el imputado Fredy Concha Fernández, que no
consigna fecha de emisión, a favor de la citada Municipalidad, por concepto de: “Pago
por concepto de adelanto directo del 10% del monto toral del contrato Nº 002-2016-
MDJCC.A de la obra: Instalación del sistema de drenaje – Aucayacu, Distrito de José
Crespo Castillo, Leoncio Prado, Huánuco”, por la suma de S/ 1´886,989.28 soles.
32. Oficio Nº 438-2017-MDJCC-A de fecha 22 de agosto de 2017 (fs.883/932 de la carpeta
principal); documento remitido por la Municipalidad Distrital de José Crespo Castillo, a
través del cual, remitió las hojas impresas del Sistema Integrado de Administración
Financiera – SIAF, en que se verifica las fases de la ejecución del presupuesto, siendo así,
se verifica que los funcionarios de la Municipalidad Distrital de José Crespo Castillo,
realizaron las fases de compromiso y devengado del adelanto directo por la suma de S/1
´886,989.28 soles a favor del Consorcio San Sebastián, el día 28 de diciembre de 2016
entre las 23:42 a 23:55 horas, es decir, sospechosamente fuera del horario de labores,
 así también, se verifica que la fase de girado se efectuó en un primer momento el día 29
de diciembre de 2016 a las 09:40 horas, no obstante, este fue “rechazado”, es por ello
que se continuó con los intentos los días 30 de diciembre de 2017 a las 17:18 horas (un
intento) y el día 03 de diciembre de 2016 a las 10:30 horas (dos intentos), siendo todos
estos “Rechazados”, es así, que finalmente, luego de no haber logrado con su cometido
de girar el dinero, el monto del adelanto directo tuvo que ser desglosado en 06 pagos de
S/ 300,000 soles y 01 pago por la suma de S/86,989.28 soles.
33. Acta de Confesión Sincera de fecha 02 de agosto de 2019; documento que contiene la
declaración espontánea del imputado Fredy Concha Fernandez, respecto a los hechos
que son objeto de investigación, en que admite la totalidad de los hechos imputados en
su contra, e incluso proporciona información relevante para el presente proceso.

VI. ACEPTACIÓN DE CULPABILIDAD, PENA Y REPARACIÓN CIVIL Y DEMÁS CONSECUENCIAS

ACCESORIAS Y APROBACIÓN DE PROPUESTA DE ACUERDO PROVISIONAL PARA LA
CELEBRACIÓN DE LA AUDIENCIA DE TERMINACIÓN ANTICIPADA ANTE EL JUEZ DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
El imputado FREDY CONCHA FERNANDEZ, en presencia de su abogado que en este acto le
asesora, indica que desea expresar lo siguiente:
Que admite todos los hechos que son objeto de imputación en su contra, es decir, refiere haber
concertado, acordado con el Alcalde de la Municipalidad Distrital de José Crespo Castillo, Javier
Bardales Porta y con los demás funcionarios de dicha entidad, quienes actualmente son su
coimputados en el presente proceso, a fin de ser favorecido con el otorgamiento de la Buena Pro
en el proceso de Licitación Pública para la ejecución de la obra “Instalación del Sistema de
Drenaje en la localidad de Aucayacu – Distrito de Jose Crespo Castillo, Provincia de Leoncio
Prado – Huánuco”; manifiesta haberse reunido en reiteradas oportunidades con dichas
personas, a fin de acordar sobre los favorecimientos que recepcionaría y cambio, hizo entrega de
diversas sumas de dinero e incluso entrega de un bien (vehículo), a fin que sean entregados al
Alcalde y demás funcionarios.
De igual manera, admite haber obtenido las Cartas Fianza de Fiel Cumplimiento y Adelanto
Directo falsificadas, a cambio de la suma de S/ 1´886,989.28 soles, el mismo que garantizó a la
entidad el desembolso que realizó en su favor por la suma de S/ S/ 1´886,989.28 soles, por
concepto de adelanto directo para la ejecución de la citada obra. Cartas Fianza falsas que utilizó
a fin de obtener dicho monto de dinero y que el Alcalde de la citada Municipalidad Distrital y los
demás funcionarios tuvieron perfectamente conocimiento de tal hecho.
Los hechos manifestados en su integridad, es conforme se encuentra contenido a detalle en el
Acta de Confesión Sincera, que también se encuentra adjunto al presente.

Estando a lo expuesto por la imputada presente se procede a acordar los extremos de la pena
y demás accesorias.
Inicialmente, debemos manifestar que de acuerdo a la Disposición de Formalización de
Investigación Preparatoria, se le imputa a Fredy Concha Fernández, la presunta comisión de dos
delitos, esto es, el delito de Colusión Agravada (cómplice) por los hechos que tienen que ver con
la concertación efectuada con el Alcalde de la Municipalidad Distrital de José Crespo Castillo y
demás funcionarios de dicha entidad, para el otorgamiento de la buena pro, suscripción de
contrato de obra y el pago por el adelanto directo; y, el delito de Uso de Documento Falso, por
haber utilizado las Cartas Fianza de Fiel Cumplimiento y Adelanto Directo falsificadas, a cambio
de la suma de S/ S/ 1´886,989.28 soles, el mismo que garantizó a la entidad el desembolso que
realizó en su favor por la suma de S/ S/ 1´886,989.28 soles.
Estando a los hechos antes mencionados, habiéndose llevado a cabo los actos de investigación a
nivel preparatoria y analizado la conducta desplegada por el imputado, que el objetivo de su
conducta ilícita fue el de defraudar al Estado con la obtención del pago por el adelanto directo
que fue por la suma de S/ S/ 1´886,989.28, para ello, se valió de la utilización de las Cartas
Fianza falsas, quedando esta última conducta subsumido en el delito de Colusión Agravada,
teniendo en consideración que su conducta fue el de defraudar al Estado Peruano; motivo por el
cual, consideramos que la conducta desplegada por el imputado Fredy Concha Fernández, se
encuentra contemplado en el delito de Colusión Agravada, al tratarse de un solo hecho, que es
la concertación ilegal realizada para perjudicar al Estado a través del favorecimiento en el
proceso de selección para la ejecución de la citada obra.
Es por ello, que se tiene en cuenta la pena para el delito de Colusión Agravada es no menor de
seis ni mayor de quince años, que, realizando una prognosis de pena, atendiendo que el
imputado no cuenta con antecedentes penales y no se presenta ningún tipo de agravante, nos
situamos en el tercio inferior de la pena, que es de seis a nueve años de pena privativa de
libertad, que en el caso en concreto nos situamos en seis años de pena privativa de libertad.
Al cual conforme lo establece el Art. 471 en su primera parte, se le debe hacer el descuento en
una sexta parte que viene a ser un año de PPL; finalmente, nos situamos en cinco años de pena
privativa de libertad.
Asimismo en el presente caso atendiendo que la versión proporcionada en este acto por el
imputado presente, constituye un aporte en nuevos hechos que coadyuvan a sustentar con
mayor contundencia los hechos imputados, consideramos que se debe tener en consideración,
que si bien, la admisión de los hechos no se dio desde el primer momento de su declaración, ya
que si estos hubieran sido proporcionados anteriormente hubiera operado en forma plena la
confesión sincera para efectos de la reducción de la pena en una tercera parte, pero no obstante
ello, al ser esta significativa y además tener un sustento verosímil, sobre el motivo por el cual no
habría sido proporcionado en su momento, dicha declaración favorece al recurrente para
efectos de reducir la pena en una proporción considerable, claro está no en la medida de la
tercera parte pero si en una menor.
Sumado a ello, también se debe tener en consideración que el imputado en el presente caso, no
actuó como funcionario ni servidor público en ejercicio de sus funciones, ni utilizó dicho cargo
encomendado por el Estado para cometer su actuar delictivo, sino, se trata de una persona
ajena a la administración pública, es decir, un particular extraño, cuya actuación además es en
su condición de cómplice, motivo por el cual, consideramos que se le debe reducir la pena,
conforme a los distintos pronunciamientos emitidos por los órganos superiores, al indicar que la
pena debe ser menor para el cómplice en relación con el autor.
Por estas dos circunstancias, solicitamos que la pena debe ser reducida en un año de PPL.,
quedando finalmente en 04 años de PPL, teniendo en consideración que, en el presente caso, al
imputado no le alcanza lo previsto en el artículo 57 del Código Penal, respecto a la inaplicación
de la suspensión de la ejecución de la pena, al no tratarse de funcionario ni servidor público.
Atendiendo a que el delito de Colusión Agravada, además de encontrarse sancionado con pena
privativa de libertad, también se encuentra sancionado con trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta días multa; en ese sentido, de conformidad con lo establecido en el artículo
41º del Código Penal que establece que: “La pena de multa obliga al condenado a pagar al
Estado una suma de dinero fijada en días-multa. El importe del día-multa es equivalente al
ingreso promedio diario del condenado y se determina atendiendo a su patrimonio, rentas,
remuneraciones, nivel de gasto y demás signos exteriores de riqueza”, concordado con el artículo
43º de la misma norma, que establece: “El importe del día-multa no podrá ser menor del
veinticinco por ciento ni mayor del cincuenta por ciento del ingreso diario del condenado cuando
viva exclusivamente de su trabajo”, atendiendo que la pena privativa de libertad se ha situado
en el tercio inferior y teniendo en consideración el principio de proporcionalidad, es aplicable
para el procesado, el pago de TRESCIENTOS SESENTA Y CINCO DÍAS MULTA, que se deberá
establecer sobre la base del ingreso diario, que en el presente caso, de su declaración prestada,
se verifica el ingreso mensual del acusado es por la suma de S/ 1,500.00 mensuales, por lo que,
realizando un cálculo, se tiene como ingreso diario la suma de S/ 50.00 soles diarios ( cincuenta
con 00/100 soles), sobre el cual estableciendo el mínimo legal consistente en el 25% de sus
ingresos diarios se tiene la suma de S/ 12.50 soles (doce con 50/00 soles), los mismos que
multiplicado por los 365 días multa, este resulta equivalente a la suma de S/ 4,562.50 soles
(cuatro mil quinientos sesenta y dos con 505/100 soles) en días multa.

En cuanto a la reparación civil.

En este acto, atendiendo a que la solicitud de la reparación civil lo ejerce la Procuraduría Pública
especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios, en consenso entre con la parte
imputada, arriban al siguiente acuerdo:
El pago de la reparación civil por la suma de S/ 300,000.00 (trescientos mil 00/100 soles),
equivalente a S/ 200,000.00 soles por el daño patrimonial y S/ 100,000.00 soles por el daño
extramatrimonial.
El mismo que será pagado por la parte imputada de la siguiente forma: S/ 30,000.00 soles como
cuota inicial, cuyo comprobante del depósito será presentado en acto de audiencia, seguido de
una primera cuota de S/ 20,000.00 soles, que será depositado dentro de los 30 días siguientes,
seguido de 34 cuotas de S/ 7,352.94 soles, que serán pagados el último día de cada mes.
Por ello, teniendo en cuenta las circunstancias legales antes detalladas, las condiciones
personales de la investigada, a tenor de lo establecido en el Art. 45 y 46 del Código Penal, el
Fiscal Provincial, en representación del Ministerio Publico, el imputado en mención y su
respectivo abogado defensor, interviniendo la señora abogada Apoderada de la Procuraduría
Publica especializada en delitos de corrupción de funcionarios del Distrito Judicial de Huánuco,
en virtud con lo establecido en el Art. 468 del Código Procesal, a fin de que este proceso culmine
anticipadamente:
ACUERDAN: que al imputado FREDY CONCHA FERNANDEZ, se le imponga CUATRO AÑOS DE
PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD cuya ejecución se suspende por el plazo de tres años, bajo
reglas de conducta prevista en el Art. 58 del C.P. como COMPLICE EXTRANEUS del delito de
Colusión Agravada, en agravio del Estado Peruano – Municipalidad Distrital de Jose Crespo
Castillo, representada por la Procuraduría Pública Descentralizada Anticorrupción de Huánuco;
delito previsto en el segundo párrafo del artículo 384 del Código Penal.

Asimismo, se acordó fijarse la pena de inhabilitación por el periodo de la condena como pena
accesoria. conforme al artículo 36 incisos. Inciso 2 y 8 del Código Penal; así como, al pago de 365
días multa, equivalente a la suma S/ 4,562.50 soles (cuatro mil quinientos sesenta y dos con
505/100 soles) en días multa, el mismo que será depositado en un 50% y presentado el
Comprobante de pago en acto de audiencia, seguido del remanente de S/ 2,281.25 soles, en dos
cuotas mensuales equivalentes a S/ 1,140.63 soles cada uno, el mismo que será pagado, la
primera cuota a los treinta días siguientes y la segunda en el mismo periodo.

Se fija la reparación civil en la suma de S/ 300,000.00 (trescientos mil 00/100 soles), equivalente
a S/ 200,000.00 soles por el daño patrimonial y S/ 100,000.00 soles por el daño
extramatrimonial.

El mismo que será pagado por la parte imputada de la siguiente forma: S/ 30,000.00 soles como
cuota inicial, cuyo comprobante del depósito será presentado en acto de audiencia, seguido de
una primera cuota de S/ 20,000.00 soles, que será depositado dentro de los 30 días siguientes,
seguido de 34 cuotas de S/ 7,352.94 soles, que serán pagados el último día de cada mes.
Se acuerda además que al incumplimiento de dos cuotas sucesivas dará lugar a la ejecución
automática de la pena privativa de la libertad.
Se acuerda además las reglas de conducta que serán cumplidas a cabalidad por parte de la
imputada, conforme a lo establecido en el artículo 64° del Código Penal.
Se deja constancia que este acuerdo ser presentado por el Ministerio Público y/o la parte
recurrente ante el Juez de Investigación Preparatoria de Huánuco, para su aprobación.
Leída el acta firman los intervinientes en señal de conformidad, siendo las 13.30 horas de la
misma fecha.

ACTA DE COFESIÓN SINCERA.

En la ciudad de Huánuco, siendo las 09:00 horas del día 01 de Agosto del 2019, en el
Establecimiento Penitenciario de Huánuco, la Fiscal Adjunta Provincial Yesica Olinda Evangelista
Silvestre, presentes en forma voluntaria el Imputado Fredy Concha Fernández, recluido en el
este establecimiento penitenciario, quien refiere que su DNI es el N° 43127710, quien se
encuentra debidamente asesorada por su abogado Defensor, el Dr. Alejandro Rafael Valverde
Garro, identificado con carnet del CAL Nº 66839, con domicilio procesal en la Av. Universitaria
S/N- Pillco Marca, teléfono celular N° 939105422; el Actor Civil, Krupskaia Jesmidlu Beraun
Aguirre, Abogada apoderada de la Procuraduría Publica especializada en delitos de corrupción
de funcionarios del Distrito Judicial de Huánuco, nombrada por escritura pública de
otorgamiento de poder especial y general de fecha 15 de noviembre del 2018, ante el notario
de Lima, Dr. Carlos Martín Luque Razuri y con registro CAH Nº 1824; reunidos con la finalidad de
recepcionar la declaración del imputado con los datos antes señalados; diligencia que se lleva a
cabo en los siguientes términos:
En este acto, el imputado debidamente asesorado por su abogado defensor, manifiesta que
desea confesar la forma y circunstancia en que sucedió el hecho que es objeto de imputación en
su contra, así como, proporcionar datos adicionales para coadyuvar con la investigación.
En este acto, se pone en conocimiento del imputado los alcances contenidos en los artículos
160° y 161° del Código Procesal Penal, respecto al valor de la prueba de la confesión y sus
efectos. Habiendo tomado conocimiento del contenido de la norma, indica su voluntad de
confesar el suceso objeto de investigación:
Refiere que entre 20 y 30 junio del 2016, mi persona se entrevistó con una señora de quien
conozco que su nombre es “REYNA”, la conocí por inmediaciones del Ministerio de Vivienda,
Construcción y Saneamiento, en la fecha antes indicada, quien me refirió que era natural de
Chimbote; como en esa oportunidad no se venían ejecutando obras y mi empresa requería
participar en los procesos de selección, le comenté a la mencionada persona, que quería
ingresar mal interior de dicho ministerio am fin de preguntar sobre procesos, ya que en
provincia no había presupuesto; ante ello la mencionada señora me dijo que le dejara mi
número telefónico, a lo que acepte; al cabo de una semana aproximadamente recepcioné la
llamada telefónica del señora “REYNA” quien me habló sobre un conjunto de proyectos,
aproximadamente 04, de los cuales me interesé por el Obra de Instalación del Sistema de
Drenaje de Aucayacu, Distrito de José Crespo y Castillo, debido a que mi persona radicaba en la
ciudad de Huánuco, ya que los demás proyectos se encontraban ubicados por el norte y el sur,
seguidamente me preguntó dónde me encontraba, le indiqué que estaba en la ciudad de
Huánuco, me dijo “viaja a Lima, para ponernos de acuerdo”. Al día siguiente de la llamada, en
fecha que no recuerdo, viajé hasta Pasco llegando a las 07:00 horas aproximadamente y a las
09:00 horas aproximadamente salí con destino a la ciudad de Lima, a bordo de un bus de la
“Empresa Carhuamayo”, llegando a la ciudad de Lima a las 18:00 horas aproximadamente,
conforme ya había coordinado con la señora Reyna, me esperaron en el terminal 3 personas,
cuyas identificaciones desconozco, pero se trató de dos personas de sexo masculino y uno
femenino, quienes me interceptaron y me preguntaron si yo era Fredy Concha Fernández, a lo
que le dije que “si”, me indicaron que venían de parte de la señora “Reyna” y que la reunión era
a las 07:00 horas de la noche, hasta entonces no tenía conocimiento con quien me iba a reunir,
las mencionadas personas me llevaron a bordo de un taxi, nos trasladamos hacia la intersección
de Paseo de la República y Canevaro Moreyra, lugar donde funciona el establecimiento
comercial TOTUS, ingresando únicamente con la persona de sexo femenino, quedándose afuera
las dos personas de sexo masculino, trasladándome hacía el patio de comida, en cuyo lugar me
esperaba el señor MIGUEL Martínez RIVERA, era la primera oportunidad que veía a la
mencionada persona, a quien la persona de sexo femenino me presentó como el “ingeniero
Miguel”, empezamos a conversar y me dijo “vamos al grano, he conversado con los señores y me
dijeron que tú estas interesado en la Obra del Drenaje” a lo que mi persona le dijo que “si”, me
mostró documentos relacionados a la obra, indicándome que ya había pasado todas las etapas
de evaluación y que estaba próximo a emitirse el decreto supremo, por parte del Ministerio de
Vivienda, en el que se encontraría consignado la obra del drenaje de Aucayacu, seguidamente
me indicó que si quería acceder a esta obra, debía entregarle la suma de S/. 400,000.00 soles,
que sería para entregarle al Alcalde de la Municipalidad de José Crespo y Castillo y a “la gente de
arriba”, a lo que mi persona accedió a tal propuesta, pero con la condición que el alcalde de
dicha municipalidad se encuentre presente, ello con la finalidad de asegurar el trato y no perder
ni dinero, ya que se trataba de una suma importante, a lo que el señor Martínez me refirió “el
alcalde está aquí” y utilizando su teléfono celular realizó una llamada telefónica, al cabo de 5
minutos aproximadamente, hizo su aparición el señor alcalde Javier Bardales Porta, en compañía
de su Asesor técnico Handry Deybith Rodríguez Soto, sentándose en la mesa donde nos
encontrábamos reunidos y el asesor se puso a un costado de la mesa, seguidamente el señor
Martínez le indicó al alcalde que todo ya estaba conversado y que mi persona era dueño de la
obra de Instalación del Sistema de Drenaje, el alcalde me dio la mano y me agradeció por la
gestión y por todo lo que hicieron. Dicha reunión duró aproximadamente 04 minutos y cuando
me disponía a retirarme, ya encontrándome cerca a la puerta de TOTUS, me interceptó el señor
Martínez y me dijo “ya vez compadre, aquí todo es legal”, seguidamente me preguntó cuando
iba a cumplir con entregar la suma de S/400.000.00 soles, a lo que le referí que en ese momento
no contaba con el efectivo y que al día siguiente le depositaria, sin embargo no cumplí, pese a
los constantes requerimiento a través de la vía telefónica, en los que mencionaba que a él
también lo venían presionando; no entregue dicho dinero, porque para asegurarme esperé que
se publique el decreto supremo en el portal del Ministerio de Economía y Finanzas y en el Diario
Oficial el Peruano.
Aproximadamente, la quincena del mes de julio del 2016, salió publicado el mencionado decreto
supremo en donde se encontró consignado la obra de Instalación del Sistema de Drenaje y como
ya me había brindado su número de cuenta, le efectué el depósito de la suma de S/. 200,000.00
soles, no recordando la fecha exacta que efectué el depósito, pero fue a pocos días de haberse
emitido el decreto supremo; el comprobante del depósito tiene el nombre del señor Miguel
Martínez Rivera, pero no cuento con ese documento en este momento. Quiero precisar, que el
pacto de la entrega del dinero fue por la totalidad del monto solicitado, sin embargo, por no
querer perder mi dinero le entregue como adelanto la suma de S/. 200.000.00 soles, lo que
generó discrepancias con el señor Martínez. Al cabo de tres días aproximadamente a solicitud
del señor Martínez, viajé a la ciudad de Lima, llevando conmigo en una maleta la suma de S/.
200,000.00 soles en efectivo, fecha en que viajé en compañía de mi hermano Miguel Ángel
Concha Fernández, nos trasladamos en el vehículo de mi hermano, quien actuó como conductor
y viajamos en horas de la noche, al día siguiente previa coordinación con Martínez, me constituí
hacia el CENTRO CIVICO de Lima, lugar donde, al interior se encontraba esperándome el señor
Martínez Rivera, exactamente frente a los bancos, nos sentamos y tomamos jugos de naranja y,
como previamente yo le manifesté que tenía ciertas dudas y desconfianza, me dijo “que
necesitas”, respondiéndole que mi persona en primer lugar no conocía Aucayacu, no conocía a
la gente que trabaja en la Municipalidad y que por ello no me sentía seguro, por lo que, me
propuso que viaje a Aucayacu, comunicándose de inmediato vía telefónica con el alcalde Javier
Bardales Porta, a quien le indicó, sobre mi viaje a la ciudad de Aucayacu, es por ello que procedí
a entregarle los S/. 200.000.00 soles. Quiero precisar, que el señor Martínez, siempre se
encuentra custodiado por personas quienes le prestan seguridad, en dicha oportunidad se
encontró custodiado por una persona.
En este acto no recuerdo los datos completos de la señora “Reyna”, pero lo tengo anotado en
una agenda el cual lo solicitaré a través de mis familiares y comunicaré oportunamente. Lo que
si conozco es que la mencionada señora se llamaría “Isabel”.
Me comuniqué con dicha persona desde mi teléfono celular de la línea Claro, con número
942626192, cuya titularidad le corresponde a un familiar cercano, cuyo nombre ahora no
recuerdo.
Las personas conocidas como los “señores”, pero puedo inferir de que se trataba de funcionarios
del Ministerio de Vivienda y Construcción y Saneamiento.
En relación a los pagos efectuados a favor del señor Miguel Martínez, debo manifestar que los
primeros S/. 200,000.00 que entregué al señor Martínez Rivera, son producto de mis ahorros de
mi labor como empresario, los mismos que tuve en mi domicilio, ese dinero le deposite al señor
Martínez Rivera, a su cuenta en el banco continental. Los otros S/. 200,000.00 soles, los obtuve
efectuando un préstamo de la Caja Confianza de Pasco, por la suma de S/. 40,000.00 soles y el
restante fue producto de mis ahorros.
En relación a los hechos posteriores a la entrega de los S/. 200,000.00 soles al señor Miguel
Martínez Rivera, el mismo día, retorne de la ciudad de Lima, con dirección a Pasco, me movilice
en un auto colectivo, de cuyo servicio no me entregaron ningún tipo de boleto y, tampoco le he
requerido, llegando en horas de la noche, al tercer día aproximadamente en horas de la
mañana, salí con destino a la ciudad de Aucayacu, a bordo de un colectivo de Pasco a Huánuco,
luego a Tingo y llegando finalmente a mi destino, en esa oportunidad viaje acompañado de una
persona de confianza de nombre Rolando Morales Chauca, quien iba a ser mi maestro de obras
en la ejecución de la obra del drenaje; llegando a dicha ciudad aproximadamente a las 11:00
horas de la mañana, constituyéndome a la Municipalidad Distrital de Aucayacu,
entrevistándome con el alcalde Javier Bardales Porta, quien me dio la bienvenida y conversamos
sobre la obra del drenaje, seguidamente nos fuimos a un recreo llamado Yacusisa, que se
encuentra ubicado a unos cuatro a cinco minutos aproximadamente, con dirección a la ciudad
de Tocache, salimos a bordo del vehículo de la Municipalidad y en compañía del Asesor Técnico
Handry Deibith Rodríguez Soto, el conductor cuyo nombre desconozco y dos agentes de
seguridad del alcalde, almorzamos y a las 14:00 horas aproximadamente, hicieron su llegada los
señores Pedro Pablo Mojaras Saldaña, el responsable del área de logística cuyo nombre no
recuerdo, pero no era Juan Diego Ortiz Aguirre y Carlos Eduardo Paredes Polanco, quien iba a
actuar como experto independiente y cuya reunión tuvo por objetivo realizar las coordinaciones
para el inicio ya del proceso de selección, es así que cada uno de los presentes hizo mención al
rol que iban a cumplir durante el proceso de selección, es en esa oportunidad que conocí al
señor Carlos Eduardo Paredes Polanco a quien me presentaron, como la persona que iba a ser
parte del comité de selección, mencionándome incluso el alcalde que se integraría una persona
más al comité de selección como experto independiente; en esa oportunidad surgió una
discrepancia, entre el Gerente municipal Mojas Saldaña y el Jefe de la Unidad de Logística,
quienes deseaban formar parte del comité de selección, es entonces que Carlos Eduardo
Paredes Polanco, conocedor de la ley de contrataciones, explicó que quien tenía que integrar el
comité debía ser el área de logística, quedando definido tal situación, terminando dicha reunión
a las 18:00 horas aproximadamente, reunión en el que me encontré acompañado de la persona
de Rolando Morales Chauca, de inmediato salí con dirección a la ciudad de Tingo María, y luego
a la ciudad de Huánuco, quedándome en mi domicilio, al día siguiente salí con destino a la
ciudad de Pasco.
A partir de la quincena de agosto, mi persona empezó a insistir al área de logística a fin de que
realice todos los tramites, entre otros, que se solicite la certificación presupuestal, para el inicio
del proceso de selección, sin embargo, esta persona se hacía al desentendido, no me contestaba
al celular y no tenía manera de coordinar, optando por llamar telefónicamente al alcalde, quien
también se incomodaba mencionándome que ya me había presentado a los funcionarios
responsables del proceso de selección y seria con ellos con quien tenía que coordinar.
Aproximadamente, de la quince al veinte de setiembre de 2016, me comunique con el alcalde
Javier Bardales Porta, quien me menciono que ya cambio al responsable de la unidad de logística
y me pide que me acerque a la municipalidad para realizar las coordinaciones; entre el 19 y 20
de setiembre de 2016, en fecha exacta que no recuerdo, me acerque a las instalaciones de la
municipalidad, de igual manera a bordo de autos colectivos y sin boletos de viaje, en esta
oportunidad viaje solo, llegando al despacho de alcaldía, el alcalde se comunicó telefónicamente
a través del anexo, con la unidad de logística, haciendo su ingreso la persona a quien me
presentó como el señor Juan Diego Ortiz Aguirre, quien era el nuevo jefe de la unidad de
logística, a quien el Alcalde le indicó que yo era el empresario quien ejecutaría la obra, quien le
respondió indicando que le de unos días a fin de iniciar nuevamente los trámites para el inicio
del proceso de selección, procediendo en retirarse del lugar, quedándome a solas con el Alcalde,
quien me manifestó que ya se acerca el aniversario del Distrito y que necesitaba apoyo, a lo que
le indiqué que ya iba a ver de que manera lo apoyaba; seguidamente me fui al área de Logística
a entrevistarme con Juan Diego Ortiz Aguirre, a quien le solicité que agilice los trámites, quien
me refirió que si lo iba a hacer, refiriéndome:“ si quieres al toque, ya tu sabes”, mencionando
que “nos encontramos en la noche después del trabajo”, a lo que pactamos un encuentro en la
plaza a las 19:00 horas aproximadamente, para luego trasladarnos hacia un recreo cuyo nombre
no recuerdo, pero se encuentra ubicado cerca de un puente colgante, lugar donde me dijo que
tenía experiencia en el tema, que sabía cómo se maneja, indicando “como va ser la mía”,
haciendo referencia a la entrega de dinero, a lo que le dije que hable claro ya que nos
encontrábamos a solas, a lo que me propone la entrega del 0.5 del total del costo directo de la
obra, equivalente aproximadamente a S/ 75,000.00 soles, a lo que le indiqué que era
demasiado, llegando al final a un acuerdo de entregarle la suma de S/40,000.00 soles,
proponiéndome que toda entrega de dinero sea en efectivo, acordando en un sola entrega, de
los cuales le entregué en partes; es por este motivo que inicié conversaciones telefónicas con la
mencionada persona, para entregarle el dinero, la primera entrega lo hice al cabo de dos días de
lo conversado y por la suma de S/ 5,000 soles, cuya modalidad fue a través de la entrega a su
amigo, cuyo nombre desconozco, le hice entrega en la ciudad de Huánuco, dicha persona llegó a
bordo de una motocicleta a la plaza de armas, entregándole el dinero en un sobre cerrado; la
segunda entrega fue de manera personal y cerca de su domicilio que ha consignado en su
declaración prestada ante su Despacho, ubicado en esta ciudad de Huánuco, le entregué la suma
de S/5,000 soles, precisando que este fue posterior al proceso de selección; la tercera entrega
fue por la suma de S/ 5,000 soles o S/ 3,500 soles, no recuerdo exactamente, pero se lo
entregué a su amigo aproximadamente la primera semana de noviembre de 2016, quien de
igual manera llegó a bordo de su motocicleta a la puerta de Centro Comercial “Real Plaza”.
En la segunda visita a la Municipalidad de Aucayacu, al entrevistarme personalmente con el
Alcalde, aproximadamente entre el 19 y 20 de setiembre de 2016, me refirió que del 10% de su
dinero por haberme otorgado la obra, el destinaría al pago de los expertos independientes, por
la suma de S/ 100,000 soles, es decir, S/ 50,000 soles para Carlos Eduardo Paredes Polanco y
S/50,000 para Eloy Justo Salgado, mencionando que si podía les entregaría dinero extra
adicional, a lo que le manifesté que como ya le había entregado dinero a Miguel Martínez
Rivera, que de esa suma se le pague a los expertos independientes, a lo que me dijo que no me
preocupara porque él ya lo solucionaría el alcalde fue quien me presentó a los expertos
independientes, él ya lo tenía todo planificado.

Tuve comunicación con Carlos Eduardo Paredes Polanco y Eloy Justo Espinoza Salga, pero con
quien me comuniqué más activamente fue con el primero de los mencionados, esta
comunicación fue antes, durante y después del proceso de selección.
Quiero indicar que entre el 23 y 24 de setiembre de 2016, me encontré con el señor Miguel
Martínez Rivera, previa comunicación telefónica, reuniéndonos en el recreo de nombre “Santa
Ana” en el lugar denominado Huancachupa en la ciudad de Huánuco, me buscó en compañía de
dos personas quienes le prestaban seguridad, preguntándome ¿Cómo estas armando el
proceso?, a lo que le respondí que ya todo estaba listo, mencionando que si es que me faltaba
algo, él tenía gente con dinero y quería integrar el consorcio, a lo que le dije que ya todo estaba
listo y no necesitaba gente, me mencionó que se estaba trasladando a Aucayacu, lugar donde le
habían informado que ya todo estaba listo para el lanzamiento de la convocatoria, por lo que me
llamo telefónicamente y me dijo que como era posible que mi persona estaba asegurando una
obra de tal envergadura con tan solo haber entregado S/. 400,000.00 soles, mencionándome
que si quería asegurar la obra, debía entregarle el 5% del costo directo de la obra, es decir que
quería más dinero de lo que me había solicitado, precisando que el total del dinero solicitado
desde un inicio fue por el 10% del costo directo de la obra, pactando una reunión para el día 30
de noviembre del mismo año, a fin de tratar ese tema, es así que nos reunimos en la ciudad de
Aucayacu, exactamente en margen derecha del ovalo que se encuentra ubicado al ingreso de la
ciudad, en un recreo cerca de un río, donde me reitero nuevamente que necesitaba con
urgencia el restante del 5%, para ello ya se había llevado a cabo el proceso de selección, es decir
que esto fue aproximadamente el 30 de setiembre de 2016, proposición que acepte para salir
del momento, indicándole que le entregaría el dinero los primeros días de octubre, es por ello
que me de manera insistente me llamó telefónicamente y como no le conteste por que no
contaba con ese monto de dinero, empezó a escribirme con mensajes de texto, desde diferentes
números telefónicos, solicitándome la inmediata entrega remitiéndome su número de cuenta,
cuyas conversaciones los he impreso a través de captura de pantalla, cuyas imágenes hago
entrega en cuatro folios. En esta oportunidad también Miguel Martínez Rivera me menciono que
era el quien estaba manejando la supervisión de la obra de drenaje y que le entregara sub
contratos al inicio de la obra, a fin de que “trabaje con su gente”, a lo que le acepte indicando
que en su momento lo íbamos a ver.
Entre el 26 al 28 de noviembre de 2016, le pedí telefónicamente al alcalde que el comité revisé
mi sobre de propuesta técnica y económica, antes de la misma fecha de la evaluación, a fin de
advertir algún error o la falta de algún documento, de ser así que me comunicara, a lo que me
indica que me comunique con Paredes Polanco, es así que el día 26 de noviembre de 2016, en
horas de la tarde y en la ciudad de Huánuco, me encontré con la persona antes indicada, en el
ovalo de cayhuayna, haciéndole entrega de la propuesta, a fin de que lo revise, seguidamente el
día de noviembre, en el mismo lugar, Paredes Polanco me devuelve la propuesta indicándome
que todo estaba en orden. El día 30 de noviembre en horas de la mañana, tomamos un auto
colectivo mi persona, mi sobrino de nombre Edson Clides Concha Rojas, un amigo Jaime Gómez
Lázaro, con destino a la ciudad de Tingo María a fin de presentarnos al proceso de selección,
quedándose mi persona en la ciudad de Tingo María y mi sobrino fueron hacia la ciudad de
Aucayacu, para entregar la propuesta y su respectiva evaluación, es así que me otorgaron la
buena pro, precisando que fui el único postor, seguidamente este quedo consentido; en horas
de la tarde, retorno mi sobrino y mi amigo a la ciudad de Tingo María, almorzamos y retornamos
a la ciudad de Huánuco.
En cuanto a la suscripción del contrato, aproximadamente a la quincena de noviembre, presente
mis documentos (PDTS, balance anual, experiencia en obras y otros documentos propios de la
empresa) ante la compañía de seguros AVLA PERU, a fin de solicitar el otorgamiento de la carta
fianza, que respalde la garantía de fiel cumplimiento y, de adelanto directo y materiales,
entrevistándome con la señorita Adriana Poma, cuyo segundo apellido no conozco, a quien le
deje mis documentos, para su evaluación; semanas después le llame telefónicamente y me
comunicó que era procedente el otorgamiento de las cartas fianzas, indicándome que
únicamente necesitaba el documento que contiene el otorgamiento de la buena pro. El día 04
de diciembre del 2016, me dirigí a la ciudad de Lima, al día siguiente me acerque a la
mencionada compañía, a indicarle a la señorita que ya se encontraba en el sistema del OSCE el
documento del otorgamiento de la buena pro, indicándome que debía regresar al día siguiente,
al día siguiente me dijo que faltaba un documento, que lo estaban revisando en Comité y otros
problemas; el día lunes 12 de diciembre, me reuní con el gerente de riesgos de la mencionada
Compañía, quien me manifestó que debido a la magnitud de la obra, no iba a ser posible el
otorgamiento de las cartas fianza, solicitándole la devolución de todos mis documentos.
El día 13 de diciembre de 2016, le llamé telefónicamente a mi trabajador de confianza Rolando
Morales Chauca, quien se encontraba en Aucayacu, a fin que presenté una carta ante la
Municipalidad de Aucayacu, solicitando la ampliación del plazo para la presentación de los
documentos para la suscripción del contrato, esto conforme a la Ley de Contrataciones con el
Estado, a lo que lo hizo, al haberle dejado hojas firmada por si se suscitaba algún inconveniente.
Entre el día 13 o 14 de noviembre del mismo año, me volví a comunicar con la señora Reyna
Isabel Ávalos Laguna, a quien le comuniqué que me habían negado la carta fianza y “Que la obra
se cae”, precisando que pacto con la mencionada señora fue la entrega del 1% del costo directo
de la obra, una vez que este sea ganado y cobrado los adelantos, a lo que la mencionada señora
me respondió indicándome que no me preocupe que lo iba a solucionar. El día 14 de noviembre
en horas de la tarde, me llamó telefónicamente indicándome que era procedente las cartas
fianzas, y el día 15 de noviembre me mandó vía mensaje de texto, el número telefónico
955696579, indicando que es del Ing. Germán, a fin que converse con él para que nos ayude a
solucionar el problema; el día 16 de noviembre en horas de la mañana, luego de haber pactado
un encuentro, nos reunimos en la Plaza San Martín, dirigiéndonos hacia Chorrillos (Ref. a 4 min,
del paradero del Metropolitano), donde sería la vivienda del Ing. Germán, llegando e ingresando
a una vivienda de 05 pisos, al interior de un condominio, en cuyo piso 04, vivía el ingeniero a
quien conocí como “Germán” cuyos datos completos nunca conocí, procedimos en hablar sobre
las cartas fianzas, comentándole que no habían aceptado en la Compañía AVLA y otros detalles,
por lo que, procedió el llamar telefónicamente a una personas cuyas identidades desconozco, a
quienes les mencionó el problema, seguidamente, me indicó que debía reunirme ese mismo día
en horas de la tarde y en el Centro Cívico, con un señor llamado PIERO SIRENA MINO, lugar al
que concurrí en compañía con la mencionada señora, ingresando al patio de comida, lugar hasta
donde llegó el mencionado señor, con quien nos sentamos y le comenté sobre el problema que
tuve con el otorgamiento de las cartas fianza, me comentó que laboraba en el BANBIF, a quien
le hice entrega de los documentos, a fin que lo revise, seguidamente hablamos de los montos
que le iba a entregar si se lograba tramitas las cartas fianza, a lo que me indicó que le diera dos
horas a fin que filtre la información, quedando en reunirnos al cabo de dos horas. A las 17:.00
horas aproximadamente, me llamó telefónicamente indicándome que “Si van las cartas fianza”,
encontrándonos nuevamente en mismo lugar al cabo de 30 o 40 minutos, dándome mayores
detalles e indicándome que me cobraría el 4.1% del total del monto de las cartas emitidas,
aproximadamente S/ 350,0000.00 soles, cuya primera entrega iba a ser por la suma de S/
150,000.00 soles en el mismo instante, aduciendo en todo momento el mencionado señor, que
quería la entrega en efectivo, sobre este tema, le comuniqué telefónicamente a mi hermano
Miguel Angel Concha Fernandez, a fin que me haga un préstamo por la suma de S/ 200,000.000
soles, entonces, como mi hermano se encontraba realizando transacciones en el Banco
Continental de Pasco, me efectuó el depósito por la suma solicitada en calidad de préstamo,
precisando que el dinero fue retirado de su empresa “MICONSA E.I.R.L”; es así, que retiré de
dicha entidad bancaria ubicado en el centro cívico, la suma de S/ 150,000.00 soles
aproximadamente y le hice entrega en efectivo a PIERO SIERNA MINO, como primero pago o
adelanto, el restante del dinero solicitado se lo entregaría a la entrega de las cartas fianzas.
En la oportunidad en que me comuniqué con PIERO SIRENA MINO, la mencionada persona tenía
dos números telefónicos, estos son 949099723 y el 982828026.

la función específica que desempeñó el señor Miguel Martínez Rivera, es de ser un

intermediario entre el Alcalde Javier Bardales y mi persona, para efectuar el cobro del 10% del
costo directo de la obra, para poder acceder a ella.
El día 09 de enero del 2017, después de la reunión que sostuvimos con el ex alcalde y otros en el
Centro Cívico de la ciudad de Lima, me llamo telefónicamente el ingeniero Miguel Martínez,
para comunicarme que la cuenta de la empresa INTERCOM CONTRATISTAS GENERALES S.A.C.,
iba a ser congelado, a solicitud de los funcionarios de la Municipalidad Distrital de José Crespo
Castillo, sugiriéndome que el dinero cobrado por el adelanto directo, lo transfiera a mi cuenta
personal como persona natural, en el BBVVA Continental, N° 00110321-0200819204; fue así
como lo hice conforme se verifica del movimiento del estado de cuenta con fecha 10 de enero
del 2017, realizado en la oficina de la Victoria por la suma de S/. 1´720,000,00 soles. Contando
con dicho dinero en mi cuenta personal, en la misma fecha y previa coordinación telefónica, me
encontré con el ingeniero Miguel Martínez entre la Vía Expresa y 28 de Julio en la ciudad de
Lima, lugar donde me recogió con su vehículo de marca Toyota, modelo HI LUX 4X4, color
plomo, dirigiéndonos hacia su oficina ubicado en la Calle los Perdices N° 181 – Distrito de San
Isidro – Lima, lugar donde conversamos sobre una posible transferencia del monto antes
indicado, hacia la cuenta bancaria de su amigo, cuya identidad desconozco, esto ante el posible
congelamiento de la cuenta de mi empresa; situación al que me negué, ya que no conocía a
dicha persona y desconfié; seguidamente me comentó que el Teniente Alcalde de la
Municipalidad Distrital de Jose Crespo Castillo, cuyo apellido es “SANDRO” y otros Regidores,
mandaron un memorial al Ministerio de Vivienda, en cuyo contenido indica que la obra del
drenaje ya no debía retornar a Aucayacu, de lo contrario el mismo Ministerio se haga cargo de la
ejecución, en ese mismo momento, Miguel Martinez me solicita que le haga llegar a su oficina,
la suma de S/250,000.00 soles en efectivo, con la finalidad de entregar a funcionarios del
Ministerio de Vivienda para que dejen sin efecto dicho Memorial y retorne la ejecución de la
obra por la Municipalidad Distrital de Aucayacu; en ese mismo momento, me solicitó S/
306,000.00 soles, para ser entregados al Alcalde Javier Bardales Porta, indicándome que
debíamos “asegurarlo para que nos vuelva a dar la obra” y que es más, me dijo que él ya venía
coordinando con los hermanos del referido Alcalde y funcionarios de dicha entidad; es así, que
en horas de la noche de la misma fecha (10 de enero de 2017) retorné a la ciudad de Pasco y, el
día 13 de enero de 2017, realicé un retiro de S/ 556,000.00 soles, que por la cantidad no podía
retirarlo en una sola oportunidad, por lo que, opté por emitir distintos cheques de gerencia a
nombre de mis familiares, con la finalidad de que estos cobren y me hagan entrega, fue de la
siguiente manera:
 S/ 154,000.000 soles, a través de un cheque de gerencia a nombre de mi hermana
MARIBEL CONCHA FERNANDEZ.
 S/ 255,000.00 soles, a través de cheque de gerencia a nombre de mi cuñado ISIDRO
LUCIANO HUALLPA (Esposo de mi hermana Catalina Concha Fernandez).
Ambas personas, me hicieron entrega de la totalidad del dinero en efectivo en afueras del
Banco Continental de Pasco, ubicado cerca a la Plaza El Comercio.
 Del mismo modo, mi persona retiró la suma de S/ 50,000.00 y dos cheques de gerencia
que previamente emití a mi nombre, por las sumas de S/ 100,000.00 soles cada uno.
Todo el dinero, le hice entrega en efectivo a Miguel Martinez Rivera, en su oficina ubicado en el
Jr. Los Perdices N° 181 – San Isidro – Lima, conforme habíamos pactado, esto luego de viajar a la
ciudad de Lima, entre el día 18 al 30 de enero aproximadamente, no recordando la fecha exacta.
Quiero precisar que el día 13 de enero de 2017, le llamé telefónicamente a Miguel Martinez
Rivera, comunicándole que ya había realizado el retiro del dinero y que en el transcurso de la
semana lo llevaría a la ciudad de Lima para entregárselo, a lo que me responde, que tenía
información que mi cuenta personal también iba a ser congelado; es así, que decido trasferir el
monto de S/ 1´000,000.00 de soles a mi cuenta de fondos mutuos, conforme se verifica del
estado de cuenta que previamente entregué, esto lo realicé en la misma fecha.
Quiero precisar, que el día 19 de enero de 2017, Miguel Martinez Rivera me solicitó un préstamo
de dinero por la suma de S/ 100,000.00 soles, indicándome que lo necesitaba urgente para
realizar unos trámites personales y que tenía problemas, a lo que accedí, realizando un retiro de
mi cuenta de fondos mutuos en la ciudad de Lima en la oficina del Banco Continental, ubicado
en la Av. Canevaro Moreyra, frente al edificio de Petroperú, le hice entrega de dicho dinero al
interior de la misma oficina bancaria, ya que concurrí en su compañía a realizar dicho retiro de
dinero. Dinero que me iba a devolver en el lapso de una semana, sin embargo, a la fecha no me
devolvió, finalmente, aproximadamente, entre el 25 y 28 de enero de 2017, me dijo que dicho
dinero lo había utilizado para pagar al Fiscal a cargo del presente proceso, para solucionar el
problema; situación que quedó ahí, no me dio mayores detalles.
Quiero indicar, en elación a los contratos simulados que realicé con la finalidad de justificar ante
la entidad el dinero que se cobró por el adelanto directo, debo mencionar que los contratos
simulados suscritos con tres personas, se realizaron con la utilización de un monto de S/ 746,
803.46 soles, que se retiró de mi cuenta de fondos mutuos, con los que se simuló contratos por
la suma de S/ 1´582,723.10 soles, es decir, se retiraba y nuevamente se depositaba el dinero
hasta simular este último monto, de los cuales, de todo el trámite realizado para simular este
último monto, se le debía pagar a los supuestos contratistas, el 8% del monto antes indicado,
que es equivalente a S/ 126,617.84 soles, que debían distribuirse entre ellos, en coordinación
con Miguel Martinez Rivera, ello, de acuerdo a los montos por los que suscribieron los contratos;
sin embargo, no retornó a mi cuenta personal ni a ninguna otra cuenta, la suma de S/
166,850.26 soles, haciendo un total de S/ 293,468.10 soles, que es la suma que resulta entre los
dos últimos montos antes indicados; este procedimiento irregular de los contratos y depósitos,
lo realicé conjuntamente y con asesoría de Miguel Martinez Rivera en la ciudad de Lima, en el
Jockey Plaza y en la oficina ubicado en la Av. de Canevaro Moreytra, en fecha aproximada de 27
al 29 de enero de 2017; al no tener el retorno de dicho dinero, conversé con Miguel Martinez en
el mismo Jockey Plaza, a quien le dije que me explique porque razón sus amigos no me retornan
el dinero depositado conforme habíamos coordinado, a lo que me refirió que él conversaría con
dichas personas para que me retornen el dinero, sin embargo, nunca me devolvieron.
Seguidamente, el 28 de enero de 2017, le hice entrega a Miguel Martinez Rivera, la suma de S/
150,000.00 soles de dinero en efectivo, que retiré del retorno del dinero de los contratistas, esto
con la finalidad de que S/ 80,000.00 soles, sería para pagar a los miembros del Comité, al
consorciado con quien nos uniríamos para iniciar nuevamente el proceso de selección para
ejecutar la obra del drenaje; dinero que le entregue a Miguel Martinez al interior de su oficina
en la ciudad de Lima, luego de retirar el dinero del Banco Continental en la ciudad de Lima, no
recordando en qué sede efectué el retiro del dinero, el restante por la suma de S/ 70,000.00
soles, era para entregar al hermano del ex Alcalde, el Sr. “ORLANDO” que me imagino que debe
ser Bardales Porta; sobre esta última entrega, escuché una comunicación telefónica entre
Martinez Rivera y “Orlando”, en que este último le refirió que necesitaba dinero para realizar la
compra de un terreno, a cambio, dijo que se encontraba coordinando para que el Alcalde nos
favorezca nuevamente en el proceso de selección para la ejecución de la obra del drenaje.
El día 24 de enero de 2017, realicé un retiro en el Banco Continental, desde mi cuenta personal,
por la suma de S/ 10,000.00 soles, esto a pedido del ingeniero Martinez Rivera, quien me solicitó
dicho monto indicándome que necesitaba, a fin que lo entregue a su esposa con quien tiene un
hijo menor varón; quien efectivamente llego al Jockey Plaza en compañía de su menor hijo y
Martinez le hizo entrega del dinero en mi presencia.
El día 26 de enero de 2017, retiré de mi cuenta personal la suma de S/ 17,500.00 soles, a pedido
el ingeniero Miguel Martinez Rivera, quien me refirió que dicho dinero lo entregaría a unas
personas, de quien no me informó su identificación, pero los identificaba como “KAMIZAKI”,
quien sustraería de la Municipalidad Distrital de Jose Crespo Castillo, los supuesto “originales”
de las cartas fianzas, a fin que estos no sean sometidos a un peritaje en la investigación que se
sigue; dinero que lo entregué en efectivo en la misma fecha y en afueras de la sede del Banco
Continental ubicado en Santa Catalina, lugar al que fui en compañía de dicha persona, quien me
trasladó en su vehículo.
Quiero indicar, que un promedio de S/ 5,500.00 soles aproximadamente, son gastos de ITF y
otros movimientos bancarios.
Finalmente, quiero indicar que realicé la devolución de la suma de S/ 304,266.18 soles, a favor
de la Municipalidad de Jose Crespo Castillo, a través de un cheque de gerencia, esto con fecha
01 de febrero de 2017; devolución que efectué pese a la oposición de Miguel Martinez y el ex
Alcalde Javier Bardales Porta, quienes referían que este dinero nos faltaría para realizar los
trámites ante el Ministerio de Vivienda para sacar nuevamente la obra.
Asimismo, debo mencionar, que además de los gastos antes mencionados, mi persona
particularmente gastó la suma de S/ 181,185.82 soles, en traslados, devoluciones de préstamos,
combustibles, alojamiento, alimentación, entre otras cosas más; con todo ello, se refleja el gasto
efectuado de la totalidad del dinero que me entregó la entidad como adelanto directo, ya que
sumado, refleja el monto de S/ 1´886,989.28 soles.

Siendo las 12:30 horas del día de la fecha, se concluye la presente, firmando en señal de
conformidad. -