Denuncias y Teoría del Caso

Jorge Adrián Zúñiga Escalante

ABOGADO, DOCENTE UNIVERSITARIO & CONSULTOR
1
 Carga de la prueba

• Ministerio Público
– Carga de producción de
la prueba
– Carga de persuasión
• Defensa
– Posición de defensa
activa

2
 La Investigación
Preparatoria
Diligencias Preliminares
• Sospecha de un delito
• Indagación a través de diligencias
• Actos urgentes e inaplazables

Investigación Preparatoria
• Hay indicios reveladores de la comisión
de un delito
• Ha individualizado al presunto autor
• La acción penal no ha prescrito
• Satisfecho requisitos de procedibilidad

3
Plazos Diligencias
Preliminares
Simples:
• 120 días

Complejos:
• 8 meses

Crimen Organizado:
• 36 meses (Cas. 599-2018)

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 Características de la
Investigación

Objetividad- Imparcialidad
Dinámica
Reservada - Secreta
Garantista
Racional
Dirigida y conducida por el fiscal
5
 Investigación del Delito
Planeamiento de
Conocimiento Comprobación Diligencias en
la investigación
del hecho del hecho escena del delito
del delito

Manejo de
Detenciones y
informantes y Vigillancias Incursiones
Capturas
confidentes

Informe de la
Interrogatorios y Sustentación de
Registros investigación
entrevistas la prueba
policial

Conjunto de procedimientos que se utilizan para explicar el fenómeno del

delito y el delincuente, aplicando en ellos conocimientos científicos y técnicos. 6
Investigación Jurídica del
Delito
Descartar la existencia del delito

Excluir la información impertinente

Recolectar la información necesaria y enmarcar dentro del hecho

imputado

Elaborar la hipótesis y verificar si consolida o no con la inicial

Verificar si la hipótesis sugerida es válida.

Actividad eminentemente creativa, en la que se trata de superar un estado de

incertidumbre, mediante la búsqueda de todos aquellos medios que puedan
aportar información que acabe con esa incertidumbre. (Binder) 7
 Categorías del
conocimiento probatorio

Verdad (realidad
objetiva)
Certeza (firmeza
subjetiva)

Probabilidad(certeza
vs duda)

Realidad (existe)

Posibilidad
(puede)

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Intervención Indiciaria y Tipos
de Sospechas (FJ. 14)

Sospechas
Vehementes
Sospecha o Fuertes
suficiente: (graves y
Acusación fundadas):
Sospecha Prisión
reveladora: Preventiva
Formalización
de
Sospecha Investigación
Simple: Sospecha: Estado de conocimiento intermedio, de
Diligencias diferente intensidad, a partir de datos inculpatorios
Preliminares obtenidos en el curso de la averiguación del delito,
que autorizan a dictar decisiones y practicar
determinadas actuaciones. (FJ.24) del Acuerdo
Plenario 01-2019 9
Formas de inicio de la
investigación

Inicio de
Investigación

Conocimiento
Denuncia de noticia
criminal
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Características de la
Denuncia
Denuncia

Acto Procesal de Ante el Sistema de

Conocimiento Justicia

No hay obligación El hecho debe tener

de probar hechos caracteres de delito

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Tipos de Denunciante
Ejercicio Penal Público o titular
del derecho afectado

Voluntario (326.1)
Tipos de denunciante

Nadie tiene prohibido hacerlo

Profesionales de la salud y
educadores en el desempeño de
su profesión.
Obligado (326.2)

Los funcionarios en el ejercicio de

sus funciones

Cónyuge o pariente dentro del

cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad.
No Obligados

Secreto Profesional
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Contenido de la Denuncia

Denuncia

• Identidad del denunciante.

(indispensable)
• Narración detallada de los hechos.
(indispensable)
• Individualización del presunto
responsable. (recomendable)

13
Finalidad de las Diligencias
Preliminares

No hay
causas de
Es
extinción
justiciable
Es delito
penalmente

14
 Finalidad de las
Diligencias Preliminares
Actos Urgentes e
Inaplazables

Si ocurrieron los
Si es delito
hechos

Asegurar los Individualizar a las

elementos materiales personas involucradas
de su comisión y agraviados

Asegurar a los
involucrados y
agraviados

Actos urgentes: Actos de investigación que tiene por objeto asegurar y recoger de manera inmediata la
evidencia que está en riesgo de alterarse o desaparecer, así como la más apremiante para las actuaciones
inminentes.
15
 Escena del Delito
• Sitio, lugar o escenario donde se ha
desarrollado, producido o
cometido un hecho que constituye
delito, lugar que puede ser abierto
o cerrado y que amerita una
investigación.

• El Fiscal al tener conocimiento de

un delito de ejercicio público de la
acción penal, podrá constituirse
inmediatamente en el lugar de los
hechos con el personal y medios
especializados necesarios y
efectuar un examen con la
finalidad de establecer la realidad
de los hechos y, en su caso,
impedir que el delito produzca
consecuencia ulteriores y que se
altere la escena del delito. (330.3)

16
 Indicio vs Evidencia
Indicio

• Señal, vestigio, huella, marca u otro análogo que es hallado

en la escena del crimen y que requiere de análisis o
estudio por parte de pesquisas o peritos que intervienen
en un hecho delictuoso.

Evidencia

• Respuesta de los estudios y/o análisis realizados a los

indicios, es real, fáctico, se da en la naturaleza y por lo
tanto no se puede dudar de su origen o resultado (es
observable, determinable y perceptible por los sentidos).

17
No son Objeto de Prueba
(art. 156)
Máximas de la experiencia

Leyes Naturales

Norma Jurídica

Cosa Juzgada

Lo imposible

Lo notorio

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 Cadena de Custodia
Aseguramiento

Disposición o
Resolución de Recojo
Destino Final

Incorporación a la
Embalaje
investigación

Preservación o
Transporte
recuperación

Almacenamiento Análisis

Documento escrito en donde quedan reflejadas todas las incidencias de la

prueba. 19
Cadena de Custodia

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 Efectos de la ruptura de
la Cadena de Custodia
Acuerdo El cuerpo del delito y el conjunto de diligencias – mayormente periciales
Plenario – no pierden eficacia probatoria por el simple hecho de la ausencia de la
Extraordinario cadena de custodia o su ruptura.
N° 6-2012 La ruptura de la cadena de custodia no es un problema de ilegitimidad
de la prueba.

La vulneración de las reglas de la cadena de custodia no da lugar a la

exclusión probatoria

El rompimiento, manipulación o contaminación debe acreditarse.

La cadena de custodia tiene un fin instrumental para garantizar que lo

analizado es la misma e integra cosa, bien u objeto ocupado.

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Características de los
Elementos de Prueba

Objetividad Legalidad

Pertinencia
• Objetiva (existencia
Relevancia del hecho)
(juicio de • Subjetiva
probabilidad) (participación del
imputado)

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 Legitimidad de la Prueba
• Vulnera contenido esencial de DD.FF.
• Determina la inutilización de la prueba
originaria obtenida
Prueba Ilícita • De imposible corrección.
• Regla de exclusión

• Vulnera normas de rango ordinario que

entrañan la nulidad del medio de prueba
respectivo.
Prueba • Puede subsanarse en determinados casos.
Prohibida • Doctrina del árbol envenenado
 Doctrina Prueba Ilícita
(Pleno Jurisdiccional Superior Nacional Penal – 11/12/2004)

Doctrina de la buena fe

Doctrina sobre la infracción constitucional

beneficiosa para el imputado

Doctrina de la Eficacia de la prueba ilícita

para terceros

Doctrina de la Ponderación de intereses

Doctrina de la destrucción de la mentira

del imputado

Teoría del riesgo

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Casación N° 591-2015- Húanuco
(Doctrina Jurisprudencial Vinculante)
“(…) prueba irregular (…) no es una categoría distinta de
la prueba ilícita, sino una modalidad de esta última”
Fundamento Jurídico N° 15

“(…) es pertinente analizar la entidad de la infracción de

la norma concernida, en consecuencia, se deberá tener
en consideración el ámbito específico de regulación de la
norma procesal, el contexto en que se suscitó la
inobservancia y la intensidad de afectación del derecho
fundamental.”
Fundamento Jurídico N° 21
TUTELA DE DERECHOS

26
DERECHOS DEL IMPUTADO (ARTÍCULO 71°)

1. El imputado puede
hacer valer por sí
mismo, o a través de
su Abogado Defensor,
los derechos que la
Constitución y las
Leyes le conceden,
desde el inicio de las
primeras diligencias
de investigación hasta
la culminación del
proceso.

27
DERECHOS DEL IMPUTADO (ARTÍCULO 71°)

2. Los Jueces, los Fiscales o la Policía Nacional deben hacer saber al imputado
de manera inmediata y comprensible, que tiene derecho a:

a) Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de detención, a que se le

exprese la causa o motivo de dicha medida, entregándole la orden de detención
girada en su contra, cuando corresponda;
b) Designar a la persona o institución a la que debe comunicarse su detención y
que dicha comunicación se haga en forma inmediata;
c) Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un Abogado Defensor;
d) Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su Abogado Defensor esté
presente en su declaración y en todas las diligencias en que se requiere su
presencia;
e) Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a
su dignidad, ni a ser sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre
voluntad o a sufrir una restricción no autorizada ni permitida por Ley; y
f) Ser examinado por un médico legista o en su defecto por otro profesional de la
salud, cuando su estado de salud así lo requiera.

28
 DERECHOS PROTEGIDOS

Artículo 71°.- Derechos del imputado

(…)
3. El cumplimiento de lo prescrito en los numerales
anteriores debe constar en acta, ser firmado por el
imputado y la autoridad correspondiente. Si el
imputado se rehusa a firmar el acta se hará constar
la abstención, y se consignará el motivo si lo
expresare. Cuando la negativa se produce en las
primeras diligencias de investigación, previa
intervención del Fiscal se dejará constancia de tal
hecho en el acta.

29
 VÍA PROCEDIMENTAL
Artículo 71°.- Derechos del imputado
(…)
4. Cuando el imputado considere que durante las Diligencias
Preliminares o en la Investigación Preparatoria no se ha dado
cumplimiento a estas disposiciones, o que sus derechos no
son respetados, o que es objeto de medidas limitativas de
derechos indebidas o de requerimientos ilegales, puede
acudir en vía de tutela al Juez de la Investigación
Preparatoria para que subsane la omisión o dicte las medidas
de corrección o de protección que correspondan. La solicitud
del imputado se resolverá inmediatamente, previa
constatación de los hechos y realización de una audiencia con
intervención de las partes.

30
 PROCEDIMIENTO RESIDUAL
Acuerdo Plenario N° 4-2010/CJ-
116

Evaluación de la
solicitud

Sin Audiencia
Con Audiencia Rechazo Liminar
(excepcional)

31
Teoría del Caso
¿Cuestión estratégica?

Abogado = Versión
mensajero Fidedigna

Interpretación
Solo existen
adecuada de
versiones
la teoría
¿Verdad?
Finalidad de la Prueba
Prueba

Fijación formal de los

Verdad (Jeremías
hechos controvertidos
Bentham)
(Francesco Carnelutti)

Dar al juez Depende del Sistema de

convencimiento de los Valoración (Emilio
hechos (Devis Echandía) Gomez)

Sistema Libre Valoración Legal (Fijación

(convencimiento del juez) de hechos)
¿Cuestión estratégica?
Expectativa Realidad
 Elementos

Jurídico
Fáctico
Teoría Jurídica
aplicable Probatorio
Proposiciones
fácticas Debe recaer sobre
• Fuertes: Satisfacen el lo fáctico
elemento legal
• Fuerte: Directa
• Débiles: Solas no
satisfacen el elemento • Débil: Indirecta
legal
CASO
 Elementos Del Caso

Jurídico
Fáctico
Probatorio
 Test de Superposición
(Proposiciones Fácticas)
Menores condiciones
de la contraparte de
superponer una misma
proposición fáctica a
otra interpretación

Mayores condiciones
de la contraparte de
superponer una misma
proposición fáctica a
otra interpretación
 Test de Credibilidad

Examen de las Examen de las

Juicio de atribución fuentes-medios de fuentes-medios de
del delito imputado investigación lícitos investigación lícitos Credibilidad
del fiscal de la defensa

Sistema coherente de
datos graves, precisos y
concordantes; y con un
alto grado de confianza,
consistencia, fiabilidad
y credibilidad.
 Tipos de Prueba
Personales y reales

Directa, indirecta o circunstancial

Voluntarios e Involuntarios

Por deposición y por documento

Ocasionales y preconstituidos

Independientes de cualquier otra causa y medios de prueba

prestados
Prueba Indirecta o Indiciaria
• Indicio (dato
indiciario)
• Inferencia aplicable
• Conclusión inferida
(presunción de juez)
“(…) la prueba indiciaria no es
un medio de prueba, sino un
mecanismo intelectivo para la
prueba (…)”

César San Martín Castro

 Elementos (FJ. 26)
STC N° 728-2008-PHC/TC

Hecho
consecuencia
Hecho base o Enlace o
o hecho
hecho razonamiento
indiciado
indiciario deductivo*
(delito a
probar)

*Debe ser directo y preciso, respetando las reglas de la lógica, las

máximas de la experiencia o a los conocimientos científicos
 Requisitos (FJ. 4)
(Acuerdo Plenario N° 1-2006/ESV-22: R.N. N° 1912-2005/PIURA)

Respecto al indicio
• Plenamente probado
• Plurales o con singular fuerza acreditativa
• Concomitantes al hecho objeto de prueba
• Interrelacionados sin excluir el hecho consecuencia
• Débiles: Dependientes
• Fuertes: Independientes

Respecto a la inducción
• Razonable
• Lógica
• Que surja de los indicios
 Requisitos de la conclusión
(FJ. 5) (Casación N° 628-2015/LIMA)
Conclusión Que los hechos incriminatorios sean varios y viertan
Incriminatoria
Válida
sobre el hecho nuclear de imputación.

Que los indicios estén acreditados.

La inferencia realizada debe ser racional y fundada

en máximas dela experiencia (deducción lógica)

Motivación suficiente (incluye contraindicios)