Proceso Penal, Lavado de Activos, Crimen Organizado y Corrupción de Funcionarios
Proceso Penal, Lavado de Activos, Crimen Organizado y Corrupción de Funcionarios
Proceso Penal, Lavado de Activos, Crimen Organizado y Corrupción de Funcionarios
https://www.youtube.com/watch?v=CdAZUdIyAP8&t=10s
Visión Jurídica
Visión Técnico –Jurídica (Política
Pública)
Derecho Procesal Penal
Pérdida de confianza en
EFECTOS
el sistema de Justicia
Vulneración recurrente
de Derechos
Fundamentales
Deficiente Servicio de
Justicia Penal Lentitud del Sistema de
Justicia Penal
No se asegura el
respeto de los DD.FF
CAUSAS
Servicios del Sistema de
Justicia Penal
Deslegitimados
01 Oct. 2019
Principios Procesales
Principio de
Principio de Imparcialidad
Igualdad
procesal
Principio de
Principio de
plazo
Publicidad
razonable
Principio de
Principio de Celeridad y
Oralidad Economía
procesal
Principio de
función
jurisdiccional
Sujetos Procesales
3
El Ministerio Público, el El imputado, el tercero
agraviado, el actor civil y civilmente responsable y
la Policía Nacional el abogado defensor.
1
2
El Juez, los auxiliares
jurisdiccionales y los órganos
de auxilio judicial
Etapas Procesales
Proceso Penal
Expectativa vs Realidad
https://www.youtube.com/watch?v=14zb7Yrbgjc&t=3s https://www.youtube.com/watch?v=YglATtuRYoM&t=120sc
LAVADO DE ACTIVOS
(Decreto Legislativo N° 1106)
EVOLUCIÓN HISTÓRICA
• Años 20 y 30 del Siglo XX – Al Capone
• Convención de las Naciones Unidas contra el tráfico de estupefacientes y
sustancias psicotrópicas - Viena, 19 de diciembre de 1988 (Convención de
Viena)
• Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional del 2000 ( Convención de Palermo)
• Reglamento Modelo sobre Delitos de Lavado de Activos Relacionados con
el Tráfico Ilícito de Drogas y Delitos Conexos, de la Comisión
Interamericana para el Control del Abuso de Drogas, de la Organización de
Estados Americanos - 1992
• Decreto Legislativo N° 736 (Introduce el Tipo Penal de Favorecimiento al
TID)
• Ley N° 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos (26 de febrero de
2002)
• Decreto Legislativo N° 986 (21 de julio de 2007) – Delito de Resultado
• Decreto Legislativo N° 1106 (18 de abril 2012) – Integra Minería Ilegal y da
autonomía al delito
ACTOS DE CONVERSIÓN Y
TRANSFERENCIA
Artículo 1.- Actos de conversión y transferencia
El que convierte o transfiere dinero, bienes,
efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o
debía presumir, con la finalidad de evitar la
identificación de su origen, su incautación o
decomiso, será reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de ocho ni mayor de quince años
y con ciento veinte a trescientos cincuenta días
multa e inhabilitación de conformidad con los
incisos 1), 2) y 8) del artículo 36 del Código Penal
ACTOS DE OCULTAMIENTO
Y TENENCIA
Artículo 2.- Actos de ocultamiento y tenencia
El que adquiere, utiliza, posee, guarda,
administra, custodia, recibe, oculta o mantiene en
su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo
origen ilícito conoce o debía presumir, será
reprimido con pena privativa de la libertad no
menor de ocho ni mayor de quince años y con
ciento veinte a trescientos cincuenta días multa e
inhabilitación de conformidad con los incisos 1), 2)
y 8) del artículo 36 del Código Penal
TRANSPORTE, TRASLADO,
INGRESO O SALIDA
Artículo 3.- Transporte, traslado, ingreso o salida por
territorio nacional de dinero o títulos valores de origen ilícito
El que transporta o traslada consigo o por cualquier medio
dentro del territorio nacional dinero en efectivo o
instrumentos financieros negociables emitidos “al portador”
cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con la finalidad de
evitar la identificación de su origen, su incautación o
decomiso; o hace ingresar o salir del país consigo o por
cualquier medio tales bienes, cuyo origen ilícito conoce o
debía presumir, con igual finalidad, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince
años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa e
inhabilitación de conformidad con los incisos 1), 2) y 8) del
artículo 36 del Código Penal.
CIRCUNSTANCIAS
AGRAVANTES Y ATENUANTES
Artículo 4.- Circunstancias agravantes y atenuantes
La pena será privativa de la libertad no menor de diez ni mayor de veinte años y trescientos sesenta y
cinco a setecientos treinta días multa, cuando:
3. El valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados sea superior al equivalente a
quinientas (500) Unidades Impositivas Tributarias.
La pena será privativa de la libertad no menor de veinticinco años cuando el dinero, bienes, efectos o
ganancias provienen de la minería ilegal, tráfico ilícito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsión o trata
de personas.
La pena será privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años y de ochenta a ciento
diez días multa, cuando el valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados no sea superior al
equivalente a cinco (5) Unidades Impositivas Tributarias. La misma pena se aplicará a quien proporcione
a las autoridades información eficaz para evitar la consumación del delito, identificar y capturar a sus
autores o partícipes, así como detectar o incautar los activos objeto de los actos descritos en los
artículos 1, 2 y 3 del presente Decreto Legislativo.
OMISIÓN DE COMUNICACIÓN DE
OPERACIONES O TRANSACCIONES
SOSPECHOSAS
Artículo 5.- Omisión de comunicación de operaciones o transacciones
sospechosas
El conocimiento del origen ilícito que tiene o que debía presumir el agente de los delitos que
contempla el presente Decreto Legislativo, corresponde a actividades criminales como los delitos de
minería ilegal, el tráfico ilícito de drogas, el terrorismo, el financiamiento del terrorismo, los delitos
contra la administración pública, el secuestro, el proxenetismo, la trata de personas, el tráfico ilícito de
armas, tráfico ilícito de migrantes, los delitos tributarios, la extorsión, el robo, los delitos aduaneros o
cualquier otro con capacidad de generar ganancias ilegales, con excepción de los actos contemplados en
el artículo 194 del Código Penal. El origen ilícito que conoce o debía presumir el agente del delito podrá
inferirse de los indicios concurrentes en cada caso.
También podrá ser considerado autor del delito y por tanto sujeto de investigación y juzgamiento por
lavado de activos, quien ejecutó o participó en las actividades criminales generadoras del dinero,
bienes, efectos o ganancias.
Sentencia Plenaria Casatoria N° 1-
2017/CIJ-433: Alcances del delito de
lavado de activos y estándar de prueba
para su persecución y condena.
• La autonomía del delito de lavado de activos en función a lo
establecido en el artículo 10 del Decreto Legislativo N° 1106.
• La necesidad de la noción de “gravedad” en los delitos que generan
activos ilegales que serán objeto de operaciones de lavado de
activos y su relación con la fórmula legal “…cualquier [delito] con
capacidad de generar ganancias ilegales”, establecida en el segundo
párrafo del artículo 10 del Decreto Legislativo N° 1106.
• El estándar de prueba del delito de lavado de activos y su relación
con el “origen delictivo del dinero, bienes, efectos o ganancias” o de
la “actividad criminal que produce dinero, bienes, efectos o
ganancias” (artículos 1 y 2 del Decreto Legislativo 1106, modificado
por el Decreto Legislativo 1249), así como los ámbitos e intensidad
que, en su caso, debe comprender su probanza, tanto en sede de
investigación preparatoria y de acusación -enjuiciamiento-, como de
sentencia.
Autonomía del Delito de
Lavado de Activos
Para admitir judicialmente una imputación por delito de lavado de activos y habilitar su procesamiento,
sólo será necesario que la misma cumpla los siguientes presupuestos:
A. La identificación adecuada de una operación o transacción inusual o sospechosa, así como del
incremento patrimonial anómalo e injustificado que ha realizado o posee el agente del delito. Para
operativizarla serán de suma utilidad los diferentes catálogos forenses que reúnen de manera
especializada las tipologías más recurrentes del lavado de activos, como los producidos, entre otros, por
la UNODC y GAFILAT [cfr.: Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito: Guía Práctica para
analistas financieros, UNDOC, Lima, 2012, GAFISUD. Tipologías Regionales GAFISUD – 2010, Costa Rica,
Diciembre, 2010].
B. La adscripción de tales hechos o condición económica cuando menos a una de las conductas
representativas del delito de lavado de activos que describen los artículos 1, 2 y 3 del Decreto Legislativo
1106 y sus respectivas modificatorias introducidas por el Decreto Legislativo 1246.
C. El señalamiento de los indicios contingentes o las señales de alerta pertinentes, que permiten
imputar un conocimiento o una inferencia razonada al autor o partícipe sobre el potencial origen ilícito
de los activos objeto de la conducta atribuida. Esto es, que posibiliten vislumbrar razonablemente su
calidad de productos o ganancias derivados de una actividad criminal. Para este último efecto tendrán
idoneidad los informes analíticos circunstanciados que emita al respecto la Unidad de Inteligencia
Financiera del Perú, así como el acopio de la documentación económica, tributaria, financiera o afín que
sea útil y relevante para ello.
Noción de Gravedad en los Delitos
que generan activos ilegales
La referencia que hace el artículo 10 de “… o cualquier otro
con capacidad de generar ganancias ilegales” resulta
sersemanticamente omnicomprensiva de toda actividad
criminal que pueda producir también (…) réditos económicos
de cualquier forma y en cualquier proporción o magnitud. Al
respecto hay tres clases recurrentes (….):
a) Actividades Criminales de despojo, como el robo la
extorsión o la estafa, etc.
b) Actividades criminales como el abuso, como el peculado ,
la concusión, la colusión, el enriquecimiento ilícito, la
administración fraudulenta, etc.
c) Actividades criminales de producción, como el TID, Tráfico
Ilícito de armas, trata de personas, minería ilegal, etc.
Sentencia Plenaria Casatoria N° 1-2017/CIJ-
433: Estándar de prueba para su persecución
y condena.
Sospechas
Vehementes
Sospecha o Fuertes
suficiente: (graves y
Acusación fundadas):
Sospecha Prisión
reveladora: Preventiva
Formalización
de
Sospecha Investigación
Simple:
Diligencias Sospecha: Estado de conocimiento intermedio, de
Preliminares diferente intensidad, a partir de datos inculpatorios
obtenidos en el curso de la averiguación del delito,
que autorizan a dictar decisiones y practicar
determinadas actuaciones. (FJ.24)
Extinción de Dominio conforme al
Decreto Legislativo N° 1373
CORTE CIDH
• 2014-2018
– Ministerio Público: 68
– Poder Judicial: 30
ANTECEDENTES
• Ley Modelo sobre Extinción de
Dominio – Programa de Asistencia
Legal para américa Latina y el Caribe:
“El concepto de extinción de dominio
como una “consecuencia patrimonial”
es sui generis y el procedimiento es
“autónomo” e independiente” de
cualquier otro juicio o proceso.
• Decreto Legislativo N° 1104 (derogado
por el DL 1373) – Proceso subsidiario a
la acción penal.
• Evaluación Nacional de Riesgos de
Lavado de Activos – SBS & BID:
“Constituye un riesgo en materia de
lavado de activos la debilidad en la
aplicación de la normativa vigente de
manera subsidiaria a los resultados del
proceso penal”.
ALCANCE PATRIMONIAL
• Artículo 70 de la Constitución Política del Perú
El derecho de propiedad es inviolable. El Estado lo garantiza.
Se ejerce en armonía con el bien común y dentro de los límites
de ley. A nadie puede privarse de su propiedad sino,
exclusivamente, por causa de seguridad nacional o necesidad
pública, declarada por ley, y previo pago en efectivo de
indemnización justipreciada que incluya compensación por el
eventual perjuicio. Hay acción ante el Poder Judicial para
contestar el valor de la propiedad que el Estado haya señalado
en el procedimiento expropiatorio.
b) Cuando se trate de bienes que constituyan un incremento patrimonial no justificado de persona natural o jurídica, por no existir
elementos que razonablemente permitan considerar que provienen de actividades lícitas.
c) Cuando se trate de bienes de procedencia lícita que han sido utilizados o destinados para ocultar, encubrir, incorporar bienes de
ilícita procedencia o que se confundan, mezclen o resulten indiferenciables con bienes de origen ilícito.
d) Cuando se trate de bienes declarados en abandono o no reclamados y se tenga información suficiente respecto a que los mismos
guardan relación directa o indirecta con una actividad ilícita.
e) Cuando los bienes o recursos de que se trate provengan de la enajenación o permuta de otros que tengan su origen directo o
indirecto en actividades ilícitas o constituyan objeto, instrumento, efectos o ganancias de las mismas.
f) Cuando se trate de bienes y recursos que han sido afectados dentro de un proceso penal y que el origen de tales bienes, su
utilización o destino ilícito no hayan sido objeto de investigación; o habiéndolo sido no se hubiere tomado sobre ellos una decisión
definitiva por cualquier causa.
g) Cuando se trate de bienes objeto de sucesión por causa de muerte y los mismos se encuentren dentro de cualquiera de los
presupuestos anteriores.
BIENES DE INTERÉS
ECONÓMICO RELEVANTE
El Fiscal Especializado determina que un
bien patrimonial posee un interés
económico relevante, conforme a los
siguientes criterios:
•Reservada
•La disposición de archivo es cosa decidida
•Se puede requerir actuación de prueba anticipada e irreproducible hasta antes de la audiencia de pruebas.
•Plazo:
•Simple: 12 meses (prorrogable por otro plazo igual)
•Complejo: 36 meses (prorrogable por otro plazo igual) (para bienes transnacionales, varios Distritos judiciales, cantidad significativa
de actos de indagación,, número de requeridos o interesados, pericias)
•Conclusión:
•Demandar
•Archivar: El procurador puede formular queja dentro de los 5 días de notificado. De no hacer se eleva en consulta al Fiscal Superior
dentro de 20 días hábiles siguientes.
Etapa Judicial
•Fiscal notifica en 24 horas al procurador con la demanda para que participe como sujeto procesal.
•Admisorio: 3 días y 2 para notificar
•Contestación: 30 días hábiles (aquí se formulan las excepciones de competencia o cosas juzgada)
•Audiencia inicial: A los 10 días de la contestación (improrrogable). Se decides obre las excepciones, y la admisibilidad o rechazo de las
pruebas ofrecidas. (Se resuelve excepción de competencia)
•Actuación de Medios Probatorios: A los 10 días de la Audiencia Inicial (en un solo acto – excepcionalmente puede suspenderse no
más de 5 días)
Sentencia
•Debe pronunciarse sobre la fundabilidad o no de la demanda, sustentándose en los indicios concurrentes y razonables, o en las
pruebas pertinentes, legales y oportunamente incorporadas al proceso.(Se resuelve excepción de cosa juzgada)
•Se expide a los 15 días de culminada la audiencia de actuación de medios probatorios (prorrogable por 15 días más)
•Apelación: 10 días hábiles luego de notificada la sentencia
•Admisorio de Apelación: 3 días hábiles
•Sentencia segunda instancia: a los 15 días hábiles de realizada la vista de la causa.
MEDIDAS CAUTELARES
Judicial
Se resuelve en el
plazo de 24
horas en
Fiscal (en indagación preliminar)(excepcional)
audiencia
reservada.
El juez rechaza la medida cautelar:
Ejecutada la medida de inmovilización,
De ser necesario incautación, inhibición o inscripción debe ser •Cuando no existan los elementos de juicio suficientes
la inscripción se confirmada o rechazada por el juez dentro de •Cuando la ejecución de la medida no se muestre como
cursan en el necesaria, razonable y proporcional con sus fines.
las 24 horas de ejecutada. •Falta de motivación.
mismo acto los
partes judiciales.
Inscrita y vigente la medida cautelar ordenada por la autoridad judicial competente, no se anota ni se inscribe
en la partida registral del bien, ningún acto o contrato, independientemente de su naturaleza, hasta la
inscripción de la sentencia respectiva, salvo aquellos actos de administración o disposición realizados o
solicitados por el Programa Nacional de Bienes Incautados (PRONABI).
La resolución judicial es apelable dentro de los tres (3) días hábiles de notificada. La Sala Especializada debe fijar
fecha para la vista de la causa dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes a su elevación. Excepcionalmente,
cuando los hechos revistan complejidad, puede aplazarse el pronunciamiento hasta tres (3) días hábiles
posteriores a la realización de la vista de la causa.
MEDIDAS CAUTELARES
Asignación de Entrega de
uso temporal custodia
Destrucción o
Contratación
chatarrización
NO EXIGEN CONTRACAUTELA
ETAPA DE INDAGACIÓN
PATRIMONIAL (ARTÍCULO 14)
El Fiscal Especializado inicia la indagación patrimonial mediante decisión debidamente motivada y
dirige dicha indagación, con la finalidad de:
a) Identificar, individualizar, localizar y ubicar los bienes de valor patrimonial sobre los cuales podría
recaer el proceso, por encontrarse en un supuesto de extinción de dominio.
b) Localizar a los supuestos titulares de los bienes que se encuentran bajo un presupuesto de
extinción de dominio, o a quienes podrían intervenir como terceros.
d) Recopilar los medios probatorios o indicios concurrentes y razonables que demuestren el vínculo o
nexo de relación entre cualquiera de los supuestos para declarar Ia extinción de dominio, la actividad
ilícita que corresponde y los bienes objeto de extinción de dominio.
f) Solicitar al juez el levantamiento del secreto bancario, secreto de las comunicaciones, reserva
tributaria, reserva bursátil, y otras medidas que resulten pertinentes para los fines del proceso.
REQUISITOS DE LA
DEMANDA (artículo 17)
17.1. El Fiscal formula por escrito, ante el Juez, la demanda de extinción de dominio, conteniendo lo
siguiente:
d) El nexo de relación entre los bienes y la actividad ilícita o el incremento patrimonial injustificado.
e) El nombre, los datos de identificación y el domicilio de las personas que pudieran tener interés en el
asunto o, en caso contrario, debe señalar la razón que imposibilitó su localización.
Reposición
• Se interpone contra los decretos emitidos por el Juez de
primera instancia en la Audiencia Inicial y en la de Actuación de
Medios Probatorios, resolviéndose en esa misma audiencia.
Apelación
• Procede contra las siguientes resoluciones:
• La que admite o rechaza una medida cautelar.
• La que declara improcedente la demanda de extinción de
dominio en la etapa de calificación de la demanda.
• La que decide una excepción.
• La que decide un pedido de nulidad.
• La sentencia que declare fundada o desestime la demanda de
extinción de dominio.
NULIDADES
Las nulidades se invocan en la Audiencia
Inicial y se resuelven:
a) En la misma audiencia sin más trámite,
salvo que el juez requiera información
esencial para resolver, en cuyo caso corre
traslado a los demás sujetos procesales
por el plazo de un (1) día hábil. Con la
absolución del traslado o sin ella, el Juez
resuelve al día siguiente hábil de vencido
el plazo
b) De existir vicios insubsanables, el Juez
declara de oficio la nulidad, caso
contrario, convalida, subsana o integra el
acto procesal.
c) La resolución que resuelve un pedido
de nulidad es recurrible dentro de los tres
(3) días hábiles siguientes a la notificación
o, si es emitida en la misma audiencia, es
recurrible en el mismo acto, sin efecto
suspensivo.
d) El recurso de apelación se envía al día
siguiente a la Sala Superior. La Sala debe
resolver dentro de los tres (3) días hábiles
siguientes a la recepción del recurso.
DEBER DE SERVIDOR O
FUNCIONARIO
PÚBLICO • Todo servidor o funcionario público que,
en el marco del ejercicio de su cargo o de
sus funciones específicas, tenga
conocimiento de la existencia de bienes
que puedan ser objeto de la demanda de
extinción de dominio, está obligado a
informar inmediatamente al Ministerio
Público.
4. Violación del secreto de las comunicaciones, en la modalidad delictiva tipificada en el artículo 162 del Código
Penal.
5. Delitos contra el patrimonio, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 186, 189, 195, 196-A y
197 del Código Penal.
8. Usurpación, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 202 y 204 del Código Penal.
10. Delitos monetarios, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 252, 253 y 254 del Código
Penal.
Delitos Comprendidos
(Art. 3 de la Ley 30077)
11. Tenencia, fabricación, tráfico ilícito de armas, municiones y explosivos y demás delitos tipificados en los
artículos 279, 279-A, 279-B, 279-C y 279-D del Código Penal.
12. Delitos contra la salud pública, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 294-A y 294-B del
Código Penal.
13. Tráfico ilícito de drogas, en sus diversas modalidades previstas en la Sección II del Capítulo III del Título XII del
Libro Segundo del Código Penal.
14. Delito de tráfico ilícito de migrantes, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 303-A y 303-B del
Código Penal.
15. Delitos ambientales, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 307-A, 307-B, 307-C, 307-D y
307-E , 310-A, 310-B y 310-C del Código Penal.
16. Delito de marcaje o reglaje, previsto en el artículo 317-A del Código Penal.
17. Genocidio, desaparición forzada y tortura, tipificados en los artículos 319, 320 y 321 del Código Penal,
respectivamente.
18. Delitos contra la administración pública, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 382, 383,
384, 387, 393, 393-A, 394, 395, 396, 397, 397-A, 398, 399, 400 y 401 del Código Penal.
19. Delito de falsificación de documentos, tipificado en el primer párrafo del artículo 427 del Código Penal.
20. Lavado de activos, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 1, 2, 3, 4, 5 y 6 del Decreto
Legislativo 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de activos.
21. En los artículos 153-B, 153-D, 153-F, 153-G, 153-H, 153-I, 153-J, 179, 180, 181 y 181-A del Código Penal
Los alcances de la presente Ley son de aplicación a los delitos en los que se contemple como circunstancia
agravante su comisión mediante una organización criminal y a cualquier otro delito cometido en concurso con los
previstos en el presente artículo.
Agravantes especiales
(Art. 22 de la Ley 30077)
1. El Juez aumenta la pena hasta en una tercera parte por encima del máximo legal fijado por el delito cometido, sin
que en ningún caso pueda exceder los treinta y cinco años, en los siguientes supuestos:
c) Si el agente, en condición de integrante de la organización criminal o persona vinculada a ella o que actúa por
encargo de la misma, es funcionario o servidor público y ha abusado de su cargo o se ha valido del mismo para
cometer, facilitar o encubrir el delito.
d) Si el agente, en condición de integrante de la organización criminal o persona vinculada a ella o que actúa por
encargo de la misma, utiliza a menores de edad u otros inimputables para la comisión del delito.
e) Si el agente, en condición de integrante de la organización criminal o persona vinculada a ella o que actúa por
encargo de la misma, atenta contra la integridad física o sicológica de menores de edad u otros inimputables.
f) Si el agente, en condición de integrante de la organización criminal o persona vinculada a ella o que actúa por
encargo de la misma, utiliza a terceras personas valiéndose de su conocimiento, profesión u oficio, o abusando de su
posición de dominio, cargo, vínculo familiar u otra relación que le otorgue confianza, poder o autoridad sobre ellas.
g) Si el agente hace uso de armas de guerra para cometer los delitos a que se refiere la presente Ley.
h) Si el agente, en condición de integrante de la organización criminal o persona vinculada a ella o que actúa por
encargo de la misma, posee armas de guerra, material explosivo o cualquier otro medio análogo.
2. Estas circunstancias agravantes no son aplicables cuando se encuentren ya previstas como tales por la ley penal.
Consecuencias accesorias
(art. 23 de la Ley 30077)
1. Si cualquiera de los delitos previstos en la presente Ley han sido cometidos en ejercicio de la actividad de una
persona jurídica o valiéndose de su estructura organizativa para favorecerlo, facilitarlo o encubrirlo, el Juez debe
imponer, atendiendo a la gravedad y naturaleza de los hechos, la relevancia de la intervención de la persona
jurídica en el delito y las características particulares de la organización criminal, cualquiera de las siguientes
consecuencias accesorias de forma alternativa o conjunta:
a) Multa por un monto no menor del doble ni mayor del triple del valor de la transacción real que se procura
obtener como beneficio económico por la comisión del delito respectivo.
d) Prohibición de llevar a cabo actividades de la misma clase o naturaleza de aquellas en cuya realización se
haya cometido, favorecido o encubierto el delito.
2. Simultáneamente a la medida impuesta, el Juez ordena a la autoridad competente que disponga, de ser el
caso, la intervención de la persona jurídica para salvaguardar los derechos de los trabajadores y de los acreedores,
hasta por un período de dos años.
3. Para la aplicación de las medidas previstas en el inciso 1 del presente artículo, el Juez tiene en consideración
los criterios establecidos en el artículo 105-A del Código Penal.
Caso Práctico N° 1
Fernando en su condición de asesor comercial del Banco Ripley, cuenta con
acceso a información confidencial tales como : estados de cuenta de clientes,
DNI´s, acceso a RENIEC, etc. ; los mismos que proporcionaba a Cesar, quien
era asesor comercial de Cencosud, y quien se encargaba de solicitar tarjetas
de crédito con dicha información para obtener una comisión mayor por
concepto de colocación de tarjetas, a pesar que las mismas tarjetas jamás
eran solicitas o autorizadas por sus supuestos beneficiarios. Luego, en el mes
de julio, Cesar al encontrarse agobiado por deudas personales; le planteó a
Fernando falsificar el DNI de los solicitantes con el rostro de la novia de este,
Teresa, a fin que esta se hiciera pasar por una de las personas a las que
supuestamente se le habría emitido la tarjeta, de ella, para posteriormente
retirar efectivo de un cajero autómatico en la ciudad de Iquitos, de donde
retiraron la suma de 500 soles. Luego, viendo que dicha situación resultaba
rentable y que nadie reclamaba al respecto repitieron dicho acto 16 veces,
retirando un total de 18,000 soles en un periodo de un año y medio; hasta
que el 16 de octubre del presente Teresa fue intervenida por la Policía
Nacional y fue hallada en su poder con dos tarjetas de crédito y 3 DNI falsos.
Caso Práctico N° 2
CASO: LA FORTUNA
Atendiendo a que esta “La Fortuna” resultaba rentable, a fines del 2017 deciden
contratar a Roxana para que se dedique a la venta al por menor de dichas piezas. En
razón a ello, en el 2018 el negocio siguió creciendo, y necesitaron de la ayuda de
Súsan, contadora colegiada que usando sus conocimientos se dedicó a dar vistos de
legalidad a los ingresos ilícitamente obtenidos, para posteriormente declararlos ante la
SUNAT, razón por la cual debió adulterar diversas facturas y guías de remisión.
CORRUPCIÓN DE
FUNCIONARIOS
DERECHOS
FUNDAMENTALES
“(…)comprende tanto los presupuestos éticos como los
componentes jurídicos, significando la relevancia moral
de una idea que compromete la dignidad humana y sus
objetivos de autonomía moral, y también la relevancia
jurídica que convierte a los derechos en norma básica
material del Ordenamiento, y es instrumento necesario
para que el individuo desarrolle en la sociedad todas sus
potencialidades. Los derechos fundamentales expresan
tanto una moralidad básica como una juridicidad básica.”
STC N° 1417-2005-AA
DIMENSIONES DE LOS DERECHOS
FUNDAMENTALES (STC N° 3330-2004-
AA/TC)
Objetiva
◦ Los derechos fundamentales son elementos constitutivos y
legitimadores de todo el ordenamiento jurídico, en tanto que
comportan valores materiales o instituciones sobre los cuales se
estructura (o debe estructurarse) la sociedad democrática y el
Estado constitucional.
Subjetiva
◦ Los derechos fundamentales no solo protegen a las personas de
las intervenciones injustificadas y arbitrarias del Estado y de
terceros, sino que también facultan al ciudadano para exigir al
Estado determinadas prestaciones concretas a su favor o
defensa; es decir, este debe realizar todos los actos que sean
necesarios a fin de garantizar la realización y eficacia plena de los
derechos fundamentales
EFECTOS DE LOS DERECHOS
FUNDAMENTALES
• Efecto Irradiación
– Eficacia Vertical (Estado vs Particulares)
– Eficacia Horizontal (Particulares)
• Efecto Recíproco
– El límite (la disposición que interviene un derecho)
ha de ser limitada en virtud de aquello que se
limita (el derecho fundamental).
FUNDAMENTO
CONSTITUCIONAL
Artículo 41.-
(…)
La ley establece la responsabilidad de los
funcionarios y servidores públicos, así como el
plazo de su inhabilitación para la función pública.
• Concepto Subjetivo
– Complejo u órgano encargado de ejercer la
función administrativa
LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
(CARACTERÍSTICAS)
• Persigue fines que, si bien pertenecen al
bien común, ella los asume como
privativos.
• Grupo humano que concurre a una
actuación comunitaria
• Tarea perdurable
• Poder organizado
FUNCIÓN PÚBLICA
“Actividad que el ordenamiento jurídico
constitucional y legal, reserva a los órganos
institucionales y se manifiesta por la voluntad
de los órganos individuales, funcionarios
públicos lo que implica una esfera de
atribuciones limitada por el derecho objetivo”
FIDEL ROJAS
FUNCIÓN PÚBLICA
(concepto penal)
• Requisito Subjetivo
– Existencia de título o cualidad jurídica (funcionario
o servidor público)
• Requisito Objetivo
– Participación efectiva del agente en la función
pública (relación jurídica entre el sujeto activo y la
estructura administrativa)
PRINCIPIO DE INCORPORACIÓN DE LA FUNCIÓN PÚBLICA
(Desde el Derecho Penal)
PRESUPUESTOS
(Acuerdo Plenario 01-2010- Corte Suprema)
• Responsabilidades:
– Civil (Resarcimiento de daños)
– Penal (atentan contra el patrimonio y son delito
– Administrativa (incumplimiento de funciones)
DELITOS DE CORRUPCIÓN
DE FUNCIONARIOS
CONCUSIÓN
El funcionario o servidor público que, abusando
de su cargo, obliga o induce a una persona a
dar o prometer indebidamente, para sí o para
otro, un bien o un beneficio patrimonial, será
reprimido con pena privativa de libertad no
menor de dos ni mayor de ocho años y con
ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco
días-multa.
CONCUSIÓN
• Tipicidad:
– Obligar
– Inducir
– Abusar del cargo (calidad de atribuciones)
– Dar o prometer indebidamente un bien o
beneficio patrimonial
EXACCIÓN ILEGAL O COBRO
INDEBIDO
El funcionario o servidor público que, abusando
de su cargo, exige o hace pagar o entregar
contribuciones o emolumentos no debidos o en
cantidad que excede a la tarifa legal, será
reprimido con pena privativa de libertad no
menor de uno ni mayor de cuatro años.
EXACCIÓN ILEGAL O COBRO
INDEBIDO
• Tipicidad
– Exigencia para el pago o entrega de
contribuciones o emolumentos (no debidos o en
exceso)
– Hace desembolsar contribuciones o emolumentos
(no debidos o en exceso)
– Entrega (directa o indirectamente) beneficios
indebidos a la víctima
COLUSIÓN SIMPLE
• Tipicidad
– El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o
indirectamente, por razón de su cargo, en cualquier etapa de las
modalidades de adquisición o contratación pública de bienes,
obras o servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del
Estado concierta con los interesados para defraudar al Estado o
entidad u organismo del Estado, según ley, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis
años y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-
multa.
–
COLUSIÓN AGRAVADA
• Tipicidad
– El funcionario o servidor público que, interviniendo
directa o indirectamente, por razón de su cargo, en las
contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o
servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del
Estado mediante concertación con los interesados,
defraudare patrimonialmente al Estado o entidad u
organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince
años y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta
días-multa."
PECULADO DOLOSO
• Tipicidad
– El funcionario o servidor público que se apropia o utiliza, en cualquier forma,
para sí o para otro, caudales o efectos cuya percepción, administración o
custodia le estén confiados por razón de su cargo, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años y con ciento
ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.