Proceso Penal, Lavado de Activos, Crimen Organizado y Corrupción de Funcionarios

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Jorge Zúñiga Escalante

Abogado Litigante, Docente y Consultor


REFORMA DE JUSTICIA Y
EL “NUEVO” CÓDIGO
PROCESAL PENAL
Reforma de Justicia
• En el nivel nacional urbano, sólo el
15,6 % de aquellos que fueron
víctimas de un hecho delictivo
procedieron a denunciarlo.
• Denunciarlo es una pérdida de
tiempo (31.6%)

• El significado social de esta opción,


que acumula conflictos que no son
llevados ante la autoridad
responsable de resolverlos,
probablemente debe ser leído como
una acumulación de resentimientos y
frustraciones que tiende a repercutir
en una mayor conflictividad y
eventualmente en la generación de
violencia.
¿Mito o realidad?

https://www.youtube.com/watch?v=CdAZUdIyAP8&t=10s
Visión Jurídica
Visión Técnico –Jurídica (Política
Pública)
Derecho Procesal Penal

Rama del derecho que regula el proceso


penal, desde que se tiene conocimiento de El objeto del Derecho Procesal Penal
la “noticia Criminis” hasta la finalización del
radica en el Esclarecimiento del
proceso, activando toda una maquinaria
hecho denunciado, previa actuación
policial, fiscal y jurisdiccional para resolver
un caso concreto y verificar si corresponde de pruebas.
o no una sanción. (ROSAS YATACO)

El fin del Derecho Procesal Penal está


orientado a comprobar o desvirtuar
la existencia de un delito, siempre
que la acción penal no haya
prescrito.
ARBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS
Percepción de
Inseguridad

Pérdida de confianza en
EFECTOS
el sistema de Justicia

Vulneración recurrente
de Derechos
Fundamentales

Deficiente Servicio de
Justicia Penal Lentitud del Sistema de
Justicia Penal

No se asegura el
respeto de los DD.FF

CAUSAS
Servicios del Sistema de
Justicia Penal
Deslegitimados

Limitado acceso a los


servicios del sistema de
Justicia Penal
Funciones del Proceso Penal

Construir una verdad judicial a partir de


pruebas o indicios concurrentes respecto
a la comisión de un hecho típico
Sancionar al imputado que es
antijurídico y culpable con la finalidad de
imponer una pena previamente declarado culpable .
establecida en la legislación penal.

Garantizar los derechos fundamentales de


las partes (imputado y víctima)

Satisfacer el resarcimiento Es el instrumento para alcanzar los fines de


de la víctima. prevención general y especial de la pena.
BASE LEGAL

D.Leg. 957: Promulga el Nuevo Código Procesal Penal (29JUL04)

D.Leg.958: Crea la Comisión Especial de Implementación del


Código Procesal Penal (29JUL04) y establece el proceso de
implementación.
Decreto Supremo 012-2019- JUS: Se modifica el Calendario
Oficial de implementación del Código Procesal Penal (30JUN19)
Implementación del Código
Procesal Penal

01 Oct. 2019
Principios Procesales

Principio de
Principio de Imparcialidad
Igualdad
procesal

Principio de
Principio de
plazo
Publicidad
razonable

Principio de
Principio de Celeridad y
Oralidad Economía
procesal
Principio de
función
jurisdiccional
Sujetos Procesales

3
El Ministerio Público, el El imputado, el tercero
agraviado, el actor civil y civilmente responsable y
la Policía Nacional el abogado defensor.

1
2
El Juez, los auxiliares
jurisdiccionales y los órganos
de auxilio judicial
Etapas Procesales
Proceso Penal
Expectativa vs Realidad

https://www.youtube.com/watch?v=14zb7Yrbgjc&t=3s https://www.youtube.com/watch?v=YglATtuRYoM&t=120sc
LAVADO DE ACTIVOS
(Decreto Legislativo N° 1106)
EVOLUCIÓN HISTÓRICA
• Años 20 y 30 del Siglo XX – Al Capone
• Convención de las Naciones Unidas contra el tráfico de estupefacientes y
sustancias psicotrópicas - Viena, 19 de diciembre de 1988 (Convención de
Viena)
• Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional del 2000 ( Convención de Palermo)
• Reglamento Modelo sobre Delitos de Lavado de Activos Relacionados con
el Tráfico Ilícito de Drogas y Delitos Conexos, de la Comisión
Interamericana para el Control del Abuso de Drogas, de la Organización de
Estados Americanos - 1992
• Decreto Legislativo N° 736 (Introduce el Tipo Penal de Favorecimiento al
TID)
• Ley N° 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos (26 de febrero de
2002)
• Decreto Legislativo N° 986 (21 de julio de 2007) – Delito de Resultado
• Decreto Legislativo N° 1106 (18 de abril 2012) – Integra Minería Ilegal y da
autonomía al delito
ACTOS DE CONVERSIÓN Y
TRANSFERENCIA
Artículo 1.- Actos de conversión y transferencia
El que convierte o transfiere dinero, bienes,
efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o
debía presumir, con la finalidad de evitar la
identificación de su origen, su incautación o
decomiso, será reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de ocho ni mayor de quince años
y con ciento veinte a trescientos cincuenta días
multa e inhabilitación de conformidad con los
incisos 1), 2) y 8) del artículo 36 del Código Penal
ACTOS DE OCULTAMIENTO
Y TENENCIA
Artículo 2.- Actos de ocultamiento y tenencia
El que adquiere, utiliza, posee, guarda,
administra, custodia, recibe, oculta o mantiene en
su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo
origen ilícito conoce o debía presumir, será
reprimido con pena privativa de la libertad no
menor de ocho ni mayor de quince años y con
ciento veinte a trescientos cincuenta días multa e
inhabilitación de conformidad con los incisos 1), 2)
y 8) del artículo 36 del Código Penal
TRANSPORTE, TRASLADO,
INGRESO O SALIDA
Artículo 3.- Transporte, traslado, ingreso o salida por
territorio nacional de dinero o títulos valores de origen ilícito
El que transporta o traslada consigo o por cualquier medio
dentro del territorio nacional dinero en efectivo o
instrumentos financieros negociables emitidos “al portador”
cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con la finalidad de
evitar la identificación de su origen, su incautación o
decomiso; o hace ingresar o salir del país consigo o por
cualquier medio tales bienes, cuyo origen ilícito conoce o
debía presumir, con igual finalidad, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince
años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa e
inhabilitación de conformidad con los incisos 1), 2) y 8) del
artículo 36 del Código Penal.
CIRCUNSTANCIAS
AGRAVANTES Y ATENUANTES
Artículo 4.- Circunstancias agravantes y atenuantes
La pena será privativa de la libertad no menor de diez ni mayor de veinte años y trescientos sesenta y
cinco a setecientos treinta días multa, cuando:

1. El agente utilice o se sirva de su condición de funcionario público o de agente del sector


inmobiliario, financiero, bancario o bursátil.

2. El agente cometa el delito en calidad de integrante de una organización criminal.

3. El valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados sea superior al equivalente a
quinientas (500) Unidades Impositivas Tributarias.

La pena será privativa de la libertad no menor de veinticinco años cuando el dinero, bienes, efectos o
ganancias provienen de la minería ilegal, tráfico ilícito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsión o trata
de personas.

La pena será privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años y de ochenta a ciento
diez días multa, cuando el valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados no sea superior al
equivalente a cinco (5) Unidades Impositivas Tributarias. La misma pena se aplicará a quien proporcione
a las autoridades información eficaz para evitar la consumación del delito, identificar y capturar a sus
autores o partícipes, así como detectar o incautar los activos objeto de los actos descritos en los
artículos 1, 2 y 3 del presente Decreto Legislativo.
OMISIÓN DE COMUNICACIÓN DE
OPERACIONES O TRANSACCIONES
SOSPECHOSAS
Artículo 5.- Omisión de comunicación de operaciones o transacciones
sospechosas

El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite


comunicar a la autoridad competente, las transacciones u operaciones
sospechosas que hubiere detectado, según las leyes y normas reglamentarias,
será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor
de ocho años, con ciento veinte a doscientos cincuenta días multa e
inhabilitación no menor de cuatro ni mayor de seis años, de conformidad con
los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36 del Código Penal.

La omisión por culpa de la comunicación de transacciones u operaciones


sospechosas será reprimida con pena de multa de ochenta a ciento cincuenta
días multa e inhabilitación de uno a tres años, de conformidad con los incisos
1), 2) y 4) del artículo 36 del Código Penal.
REHUSAMIENTO, RETARDO Y
FALSEDAD EN EL SUMINISTRO DE
INFORMACIÓN
Artículo 6.- Rehusamiento, retardo y falsedad en el suministro de información
El que rehúsa o retarda suministrar a la autoridad competente, la información
económica, financiera, contable, mercantil o empresarial que le sea requerida, en el
marco de una investigación o juzgamiento por delito de lavado de activos, o
deliberadamente presta la información de modo inexacto o brinda información falsa,
será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de cuatro
años, con cincuenta a ochenta días multa e inhabilitación no mayor de tres años de
conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36 del Código Penal.

Si la conducta descrita se realiza en el marco de una investigación o juzgamiento


por delito de lavado de activos vinculado a la minería ilegal o al crimen organizado, o
si el valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados es superior al
equivalente a quinientas (500) Unidades Impositivas Tributarias, el agente será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco años, con
ochenta a ciento cincuenta días multa e inhabilitación no mayor de cuatro años, de
conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36 del Código Penal.
Reglas de investigación
Artículo 7.- Reglas de investigación
Para la investigación de los delitos previstos en el presente
Decreto Legislativo, el Fiscal podrá solicitar al Juez el
levantamiento del secreto bancario, el secreto de las
comunicaciones, la reserva tributaria y la reserva bursátil. La
información obtenida en estos casos sólo será utilizada en
relación con la investigación de los hechos que la motivaron.

Artículo 9.- Decomiso


En todos los casos el Juez resolverá la incautación o el
decomiso del dinero, bienes, efectos o ganancias
involucrados, conforme a lo previsto en el artículo 102 del
Código Penal.
AUTONOMÍA DEL DELITO
Y PRUEBA INDICIARIA
Artículo 10.- Autonomía del delito y prueba indiciaria
El lavado de activos es un delito autónomo por lo que para su investigación, procesamiento y sanción
no es necesario que las actividades criminales que produjeron el dinero, los bienes, efectos o ganancias,
hayan sido descubiertas, se encuentren sometidas a investigación, proceso judicial o hayan sido
previamente objeto de prueba o condena.

El conocimiento del origen ilícito que tiene o que debía presumir el agente de los delitos que
contempla el presente Decreto Legislativo, corresponde a actividades criminales como los delitos de
minería ilegal, el tráfico ilícito de drogas, el terrorismo, el financiamiento del terrorismo, los delitos
contra la administración pública, el secuestro, el proxenetismo, la trata de personas, el tráfico ilícito de
armas, tráfico ilícito de migrantes, los delitos tributarios, la extorsión, el robo, los delitos aduaneros o
cualquier otro con capacidad de generar ganancias ilegales, con excepción de los actos contemplados en
el artículo 194 del Código Penal. El origen ilícito que conoce o debía presumir el agente del delito podrá
inferirse de los indicios concurrentes en cada caso.

También podrá ser considerado autor del delito y por tanto sujeto de investigación y juzgamiento por
lavado de activos, quien ejecutó o participó en las actividades criminales generadoras del dinero,
bienes, efectos o ganancias.
Sentencia Plenaria Casatoria N° 1-
2017/CIJ-433: Alcances del delito de
lavado de activos y estándar de prueba
para su persecución y condena.
• La autonomía del delito de lavado de activos en función a lo
establecido en el artículo 10 del Decreto Legislativo N° 1106.
• La necesidad de la noción de “gravedad” en los delitos que generan
activos ilegales que serán objeto de operaciones de lavado de
activos y su relación con la fórmula legal “…cualquier [delito] con
capacidad de generar ganancias ilegales”, establecida en el segundo
párrafo del artículo 10 del Decreto Legislativo N° 1106.
• El estándar de prueba del delito de lavado de activos y su relación
con el “origen delictivo del dinero, bienes, efectos o ganancias” o de
la “actividad criminal que produce dinero, bienes, efectos o
ganancias” (artículos 1 y 2 del Decreto Legislativo 1106, modificado
por el Decreto Legislativo 1249), así como los ámbitos e intensidad
que, en su caso, debe comprender su probanza, tanto en sede de
investigación preparatoria y de acusación -enjuiciamiento-, como de
sentencia.
Autonomía del Delito de
Lavado de Activos
Para admitir judicialmente una imputación por delito de lavado de activos y habilitar su procesamiento,
sólo será necesario que la misma cumpla los siguientes presupuestos:

A. La identificación adecuada de una operación o transacción inusual o sospechosa, así como del
incremento patrimonial anómalo e injustificado que ha realizado o posee el agente del delito. Para
operativizarla serán de suma utilidad los diferentes catálogos forenses que reúnen de manera
especializada las tipologías más recurrentes del lavado de activos, como los producidos, entre otros, por
la UNODC y GAFILAT [cfr.: Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito: Guía Práctica para
analistas financieros, UNDOC, Lima, 2012, GAFISUD. Tipologías Regionales GAFISUD – 2010, Costa Rica,
Diciembre, 2010].

B. La adscripción de tales hechos o condición económica cuando menos a una de las conductas
representativas del delito de lavado de activos que describen los artículos 1, 2 y 3 del Decreto Legislativo
1106 y sus respectivas modificatorias introducidas por el Decreto Legislativo 1246.

C. El señalamiento de los indicios contingentes o las señales de alerta pertinentes, que permiten
imputar un conocimiento o una inferencia razonada al autor o partícipe sobre el potencial origen ilícito
de los activos objeto de la conducta atribuida. Esto es, que posibiliten vislumbrar razonablemente su
calidad de productos o ganancias derivados de una actividad criminal. Para este último efecto tendrán
idoneidad los informes analíticos circunstanciados que emita al respecto la Unidad de Inteligencia
Financiera del Perú, así como el acopio de la documentación económica, tributaria, financiera o afín que
sea útil y relevante para ello.
Noción de Gravedad en los Delitos
que generan activos ilegales
La referencia que hace el artículo 10 de “… o cualquier otro
con capacidad de generar ganancias ilegales” resulta
sersemanticamente omnicomprensiva de toda actividad
criminal que pueda producir también (…) réditos económicos
de cualquier forma y en cualquier proporción o magnitud. Al
respecto hay tres clases recurrentes (….):
a) Actividades Criminales de despojo, como el robo la
extorsión o la estafa, etc.
b) Actividades criminales como el abuso, como el peculado ,
la concusión, la colusión, el enriquecimiento ilícito, la
administración fraudulenta, etc.
c) Actividades criminales de producción, como el TID, Tráfico
Ilícito de armas, trata de personas, minería ilegal, etc.
Sentencia Plenaria Casatoria N° 1-2017/CIJ-
433: Estándar de prueba para su persecución
y condena.

Prueba: Mas allá


de toda duda
Sospecha Grave: razonable
Prisión Preventiva
Sospecha
suficiente: Auto
de Enjuiciamiento
Sospecha
reveladora:
Formalización
de Investigación
Sospecha
Inicial
Simple:
Diligencias
Preliminares
Intervención Indiciaria y Tipos
de Sospechas (FJ. 14 – Acuerdo
Plenario N° 01- 2019)

Sospechas
Vehementes
Sospecha o Fuertes
suficiente: (graves y
Acusación fundadas):
Sospecha Prisión
reveladora: Preventiva
Formalización
de
Sospecha Investigación
Simple:
Diligencias Sospecha: Estado de conocimiento intermedio, de
Preliminares diferente intensidad, a partir de datos inculpatorios
obtenidos en el curso de la averiguación del delito,
que autorizan a dictar decisiones y practicar
determinadas actuaciones. (FJ.24)
Extinción de Dominio conforme al
Decreto Legislativo N° 1373
CORTE CIDH

“(…) la propiedad privada no es el reino


soberano del titular, sino que se encuentra
afectada por la función social que permite
imponer los límites por razones de interés social
o utilidad pública (…)”

Sentencia de excepción preliminar y fondo de


06/05/2008, Caso Salvador Chiriboga vs
Ecuador, fundamento jurídico 60.
CONSTITUCIÓN POLÍTICA
DEL PERÚ
Artículo 70.-
El derecho de propiedad es inviolable. El Estado lo
garantiza. Se ejerce en armonía con el bien común y
dentro de los límites de ley. A nadie puede privarse de su
propiedad sino, exclusivamente, por causa de seguridad
nacional o necesidad pública, declarada por ley, y previo
pago en efectivo de indemnización justipreciada que
incluya compensación por el eventual perjuicio. Hay
acción ante el Poder Judicial para contestar el valor de la
propiedad que el Estado haya señalado en el
procedimiento expropiatorio.
TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL
“(…) Cuando entran en conflicto la generación
lucrativa o la mayor rentabilidad de ciertos grupos
económicos, con el bienestar colectivo o la defensa
de los bienes que resultan indispensables para que
la vida humana siga desarrollándose, la
interpretación que de la Constitución se haga, debe
preferir el bienestar de todos.”

STC N° 0048-2005-AI/TC del 01/04/05 sobre


inconstitucionalidad de la Ley de Regalía Minera
ANTECEDENTES
• Al 2010
– Ministerio Público: 13
– Poder Judicial: 2

• 2014-2018
– Ministerio Público: 68
– Poder Judicial: 30
ANTECEDENTES
• Ley Modelo sobre Extinción de
Dominio – Programa de Asistencia
Legal para américa Latina y el Caribe:
“El concepto de extinción de dominio
como una “consecuencia patrimonial”
es sui generis y el procedimiento es
“autónomo” e independiente” de
cualquier otro juicio o proceso.
• Decreto Legislativo N° 1104 (derogado
por el DL 1373) – Proceso subsidiario a
la acción penal.
• Evaluación Nacional de Riesgos de
Lavado de Activos – SBS & BID:
“Constituye un riesgo en materia de
lavado de activos la debilidad en la
aplicación de la normativa vigente de
manera subsidiaria a los resultados del
proceso penal”.
ALCANCE PATRIMONIAL
• Artículo 70 de la Constitución Política del Perú
El derecho de propiedad es inviolable. El Estado lo garantiza.
Se ejerce en armonía con el bien común y dentro de los límites
de ley. A nadie puede privarse de su propiedad sino,
exclusivamente, por causa de seguridad nacional o necesidad
pública, declarada por ley, y previo pago en efectivo de
indemnización justipreciada que incluya compensación por el
eventual perjuicio. Hay acción ante el Poder Judicial para
contestar el valor de la propiedad que el Estado haya señalado
en el procedimiento expropiatorio.

• Artículo 140 del Código Civil


El acto jurídico es la manifestación de voluntad destinada a
crear, regular, modificar o extinguir relaciones jurídicas. Para
su validez se requiere:
1.- Agente capaz.
2.- Objeto física y jurídicamente posible.
3.- Fin lícito.
4.- Observancia de la forma prescrita bajo sanción de nulidad.
AUTONOMÍA PROCESAL
• Proceso que no depende o no esta
sujeto a algún otro proceso.
• La configuración jurisdiccional
autónoma del proceso se presenta
producto de una delegación especial
de la ley o como consecuencia de la
calidad especial del objeto del
proceso (Juan MONROY GALVEZ).
• Es una acción real que procede
únicamente respecto de bienes y al
margen del proceso penal.
• Se investigan bienes o derechos
obtenidos a través de la comisión de
actividades ilícitas, sin que ello
sustituya una pena principal ni
accesoria.
AMBITO DE APLICACIÓN
Se aplica sobre todo bien patrimonial
que constituya objeto, instrumento,
efectos o ganancias que tienen
relación o que se derivan de las
siguientes actividades ilícitas: contra
la administración pública, contra el
medioambiente, tráfico ilícito de
drogas, terrorismo, secuestro,
extorsión, trata de personas, lavado
de activos, contrabando,
defraudación aduanera, defraudación
tributaria, minería ilegal y otras con
capacidad de generar dinero, bienes,
efectos o ganancias de origen ilícito o
actividades vinculadas a la
criminalidad organizada.
PRINCIPIOS Y CRITERIOS
APLICABLES
• Nulidad
• Especialidad (Procesal penal, Procesal
Civil)
• Autonomía
• Dominio de Bienes
• Aplicación en el tiempo
• Tutela Jurisdiccional y debido proceso
• Publicidad
• Cosa Juzgada
• Carga de la prueba (pruebas o
indicios concurrentes y razonables
del origen o destino ilícito del bien).
• Oralidad
• Buena fe procesal
• Prevalencia
DERECHOS DEL REQUERIDO
(ARTÍCULO 5)
- Acceder al proceso directamente o a través de la
asistencia y representación de un abogado desde
que es notificado con el auto que admite la
demanda, o desde la materialización de las
medidas cautelares.
- Conocer los hechos y fundamentos que
sustentan el proceso en términos claros y
comprensibles.
-Presentar y solicitar pruebas e intervenir en
resguardo de sus derechos.
- Controvertir las pretensiones interpuestas por la
Fiscalía en contra de los bienes.
- Renunciar al debate probatorio y optar por una
sentencia anticipada de extinción de dominio.
- Los demás derechos reconocidos en la
Constitución Política del Perú y las leyes que,
debido a su naturaleza, resulten aplicables.
PRESUPUESTOS DE
PROCEDENCIA – LEY MODELO
Artículo 6. Presupuestos de la extinción dominio. La extinción de dominio procederá sobre:

a. Bienes que sean producto de actividades ilícitas.


b. Bienes que sean instrumentos de actividades ilícitas.
c. Bienes que sean objeto material de actividades ilícitas.
d. Bienes que provengan de la transformación o conversión parcial o total, física o jurídica del producto,
instrumentos u objeto material de actividades ilícitas.
e. Bienes de origen ilícito utilizados para ocultar bienes de ilícita procedencia.
f. Bienes de origen ilícito mezclados con bienes de ilícita procedencia.
g. Bienes que constituyan un incremento patrimonial no justificado, cuando existan elementos que
permitan considerar razonablemente que provienen de actividades ilícitas.
h. Bienes que constituyan ingresos, rentas, frutos, ganancias y otros beneficios derivados de los
anteriores bienes.
i. Bienes de origen ilícito cuyo valor sea equivalente a cualquiera de los bienes descritos en los
numerales anteriores, cuando no sea posible su localización, identificación, incautación, embargo
preventivo o aprehensión material.
j. Bienes de origen ilícito cuyo valor sea equivalente a cualquiera de los bienes descritos en los
numerales anteriores, cuando se acredite el derecho de un tercero de buena fe sobre el mismo bien.
PRESUPUESTOS DE
PROCEDENCIA
a) Cuando se trate de bienes que constituyan objeto, instrumento, efectos o ganancias de la comisión de actividades ilícitas, salvo
que por ley deban ser destruidos o no sean susceptibles de valoración patrimonial.

b) Cuando se trate de bienes que constituyan un incremento patrimonial no justificado de persona natural o jurídica, por no existir
elementos que razonablemente permitan considerar que provienen de actividades lícitas.

c) Cuando se trate de bienes de procedencia lícita que han sido utilizados o destinados para ocultar, encubrir, incorporar bienes de
ilícita procedencia o que se confundan, mezclen o resulten indiferenciables con bienes de origen ilícito.

d) Cuando se trate de bienes declarados en abandono o no reclamados y se tenga información suficiente respecto a que los mismos
guardan relación directa o indirecta con una actividad ilícita.

e) Cuando los bienes o recursos de que se trate provengan de la enajenación o permuta de otros que tengan su origen directo o
indirecto en actividades ilícitas o constituyan objeto, instrumento, efectos o ganancias de las mismas.

f) Cuando se trate de bienes y recursos que han sido afectados dentro de un proceso penal y que el origen de tales bienes, su
utilización o destino ilícito no hayan sido objeto de investigación; o habiéndolo sido no se hubiere tomado sobre ellos una decisión
definitiva por cualquier causa.

g) Cuando se trate de bienes objeto de sucesión por causa de muerte y los mismos se encuentren dentro de cualquiera de los
presupuestos anteriores.
BIENES DE INTERÉS
ECONÓMICO RELEVANTE
El Fiscal Especializado determina que un
bien patrimonial posee un interés
económico relevante, conforme a los
siguientes criterios:

a) Los bienes tienen un valor igual o


superiora cuatro UIT´s.
b) Se trate de dinero en efectivo; o,
c) Cuando a criterio del fiscal su uso o
enajenación sea beneficioso al Estado,
siempre que los recursos que se inviertan
para su consecución no sean mayores que
su valor o rentabilidad.

Tratándose de bienes patrimoniales cuyo uso o


destinación tengan un fin ilícito, el Fiscal
Especializado evalúa dar inicio de la indagación,
sin considerar los criterios establecidos.
FACULTADES DEL FISCAL
(artículo 10)
En el desarrollo de la etapa de indagación de extinción de
dominio, el Fiscal Especializado está facultado para:
10.1. Utilizar cualquier medio probatorio y todas las técnicas
de indagación que estime necesarias, siempre y cuando se
garantice el respeto de los derechos fundamentales.

10.2. Solicitar al juez se dicten las medidas cautelares que


resulten necesarias para el aseguramiento de los bienes
materia de investigación. Excepcionalmente puede ejecutar
las medidas cautelares reales previstas en el numeral 15.2 del
artículo 15 del presente decreto legislativo, en caso fuera
urgente y concurran motivos fundados, las que deberán ser
convalidadas por el Juez, conforme a lo señalado en el
numeral 15.3 del artículo 15 de la presente norma.

10.3. Presentar la demanda de extinción de dominio o


disponer el archivo de la indagación de conformidad a lo
establecido en el presente decreto legislativo.
10.4. Solicitar información y requerir la intervención de la
Policía Nacional del Perú y la colaboración de los funcionarios
y servidores públicos.
PROCESO
Indagación Patrimonial

•Reservada
•La disposición de archivo es cosa decidida
•Se puede requerir actuación de prueba anticipada e irreproducible hasta antes de la audiencia de pruebas.
•Plazo:
•Simple: 12 meses (prorrogable por otro plazo igual)
•Complejo: 36 meses (prorrogable por otro plazo igual) (para bienes transnacionales, varios Distritos judiciales, cantidad significativa
de actos de indagación,, número de requeridos o interesados, pericias)
•Conclusión:
•Demandar
•Archivar: El procurador puede formular queja dentro de los 5 días de notificado. De no hacer se eleva en consulta al Fiscal Superior
dentro de 20 días hábiles siguientes.

Etapa Judicial

•Fiscal notifica en 24 horas al procurador con la demanda para que participe como sujeto procesal.
•Admisorio: 3 días y 2 para notificar
•Contestación: 30 días hábiles (aquí se formulan las excepciones de competencia o cosas juzgada)
•Audiencia inicial: A los 10 días de la contestación (improrrogable). Se decides obre las excepciones, y la admisibilidad o rechazo de las
pruebas ofrecidas. (Se resuelve excepción de competencia)
•Actuación de Medios Probatorios: A los 10 días de la Audiencia Inicial (en un solo acto – excepcionalmente puede suspenderse no
más de 5 días)

Sentencia

•Debe pronunciarse sobre la fundabilidad o no de la demanda, sustentándose en los indicios concurrentes y razonables, o en las
pruebas pertinentes, legales y oportunamente incorporadas al proceso.(Se resuelve excepción de cosa juzgada)
•Se expide a los 15 días de culminada la audiencia de actuación de medios probatorios (prorrogable por 15 días más)
•Apelación: 10 días hábiles luego de notificada la sentencia
•Admisorio de Apelación: 3 días hábiles
•Sentencia segunda instancia: a los 15 días hábiles de realizada la vista de la causa.
MEDIDAS CAUTELARES
Judicial
Se resuelve en el
plazo de 24
horas en
Fiscal (en indagación preliminar)(excepcional)
audiencia
reservada.
El juez rechaza la medida cautelar:
Ejecutada la medida de inmovilización,
De ser necesario incautación, inhibición o inscripción debe ser •Cuando no existan los elementos de juicio suficientes
la inscripción se confirmada o rechazada por el juez dentro de •Cuando la ejecución de la medida no se muestre como
cursan en el necesaria, razonable y proporcional con sus fines.
las 24 horas de ejecutada. •Falta de motivación.
mismo acto los
partes judiciales.

Inscrita y vigente la medida cautelar ordenada por la autoridad judicial competente, no se anota ni se inscribe
en la partida registral del bien, ningún acto o contrato, independientemente de su naturaleza, hasta la
inscripción de la sentencia respectiva, salvo aquellos actos de administración o disposición realizados o
solicitados por el Programa Nacional de Bienes Incautados (PRONABI).

La resolución judicial es apelable dentro de los tres (3) días hábiles de notificada. La Sala Especializada debe fijar
fecha para la vista de la causa dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes a su elevación. Excepcionalmente,
cuando los hechos revistan complejidad, puede aplazarse el pronunciamiento hasta tres (3) días hábiles
posteriores a la realización de la vista de la causa.
MEDIDAS CAUTELARES
Asignación de Entrega de
uso temporal custodia

Destrucción o
Contratación
chatarrización

Subasta Medidas Asignación


anticipada Cautelares Inmediata

NO EXIGEN CONTRACAUTELA
ETAPA DE INDAGACIÓN
PATRIMONIAL (ARTÍCULO 14)
El Fiscal Especializado inicia la indagación patrimonial mediante decisión debidamente motivada y
dirige dicha indagación, con la finalidad de:

a) Identificar, individualizar, localizar y ubicar los bienes de valor patrimonial sobre los cuales podría
recaer el proceso, por encontrarse en un supuesto de extinción de dominio.

b) Localizar a los supuestos titulares de los bienes que se encuentran bajo un presupuesto de
extinción de dominio, o a quienes podrían intervenir como terceros.

c) Recopilar elementos probatorios o indicios concurrentes y razonables, que demuestren la


concurrencia de cualquiera de los presupuestos de extinción de dominio previstos en el presente
decreto legislativo.

d) Recopilar los medios probatorios o indicios concurrentes y razonables que demuestren el vínculo o
nexo de relación entre cualquiera de los supuestos para declarar Ia extinción de dominio, la actividad
ilícita que corresponde y los bienes objeto de extinción de dominio.

e) Solicitar o ejecutar las medidas cautelares pertinentes.

f) Solicitar al juez el levantamiento del secreto bancario, secreto de las comunicaciones, reserva
tributaria, reserva bursátil, y otras medidas que resulten pertinentes para los fines del proceso.
REQUISITOS DE LA
DEMANDA (artículo 17)
17.1. El Fiscal formula por escrito, ante el Juez, la demanda de extinción de dominio, conteniendo lo
siguiente:

a) Los hechos en los que fundamenta su petición.

b) La identificación, descripción y valuación económica de los bienes objeto de la demanda de extinción


de dominio.

c) El presupuesto en que fundamenta la demanda.

d) El nexo de relación entre los bienes y la actividad ilícita o el incremento patrimonial injustificado.

e) El nombre, los datos de identificación y el domicilio de las personas que pudieran tener interés en el
asunto o, en caso contrario, debe señalar la razón que imposibilitó su localización.

f) Ofrecimiento de las pruebas o indicios concurrentes y razonables que sustenten la pretensión.

g) Solicitar las medidas cautelares si a ello hubiere lugar.


MEDIOS DE PRUEBA
(artículo 26)
Son admisibles los medios de prueba para el
esclarecimiento de la verdad procesal,
incluyendo los medios de prueba en forma
digital o mecánica; además, de todos los
métodos especiales de indagación, siempre que
no se vulneren derechos fundamentales, ni
atenten contra la dignidad humana.

26.2. Las partes sustentan su posición procesal ofreciendo los


medios probatorios que crean conveniente.

26.3. El Fiscal Especializado, como director de la indagación


patrimonial, identifica, ubica y aporta los medios de prueba
necesarios que sustenten su pretensión.

26.4. El Juez decide la admisión de los medios probatorios


mediante auto debidamente motivado, y sólo puede excluir
los que no sean pertinentes o estén prohibidos por la ley.

26.5. Si el requerido no aporta prueba alguna para


fundamentar su pretensión, el Juez dicta sentencia teniendo
en cuenta los medios probatorios ofrecidos por el Fiscal o
Procurador Público.
PRUEBA TRASLADADA
(artículo 30)
Las pruebas practicadas en los procesos penales,
civiles, procedimientos administrativos o de
cualquier otra naturaleza, se trasladan al proceso
de extinción de dominio, siempre que cumplan
con los requisitos de validez exigidos por la
normatividad propia de cada proceso o
procedimiento, y son valoradas en conjunto con
los demás medios de prueba de acuerdo con las
reglas de la crítica razonada.

Las pruebas practicadas lícitamente en cualquier


actuación fuera o dentro del país, se trasladan al
proceso de extinción de dominio y se valoran de
acuerdo a la crítica razonada, teniendo en
cuenta los principios de publicidad y
contradicción.
ALCANCES DE LA
SENTENCIA (artículo 32)
La sentencia que declara fundada la demanda
debe sustentarse en indicios concurrentes y
razonables, o en las pruebas pertinentes,
legales y oportunamente incorporadas al
proceso. Debe declarar la extinción de todos los
derechos reales, principales o accesorios así
como la nulidad de todo acto recaído sobre el
bien objeto del proceso o el decomiso de los
bienes previamente incautados a favor del
Estado.
Asimismo, ordena que esos bienes pasen a la
administración del Programa Nacional de
Bienes Incautados (PRONABI) dentro de las
veinticuatro (24) horas de expedida la
sentencia. Sin embargo, esta entidad no puede
disponer de aquellos bienes hasta que la
sentencia adquiera la calidad de cosa juzgada.
CONTENIDO DE LA
SENTENCIA
Artículo 33. Contenido de la sentencia
33.1. La sentencia contiene:

a) La identificación de los bienes y de las personas


afectadas.
b) El resumen de la demanda de extinción de dominio y
de la oposición.
c) Los fundamentos de hecho y de derecho
d) La valoración de la prueba.
e) La declaración motivada sobre la pretensión de
extinción de dominio.
f) El reconocimiento de los derechos de los terceros de
buena fe, de ser el caso.
g) La declaración motivada sobre la extinción de dominio
de bienes equivalentes.
h) Tratándose de bienes inscribibles, la orden de
inscripción de la sentencia de extinción de dominio en el
registro público respectivo y de la emisión del oficio
correspondiente para ello.

33.2. Contra esta sentencia sólo procede el recurso de


apelación, que tendrá efecto suspensivo.
EFECTOS DE LA
SENTENCIA FIRME
Si declara fundada la Extinción de Si desestima la Extinción de
Dominio Dominio
• Los bienes pasan a la titularidad • Se ordena la devolución de los
del Estado, representado por el bienes o de cualquier otra
Programa Nacional de Bienes titularidad patrimonial. En caso
Incautados (PRONABI). que los bienes hayan sido
subastados anticipadamente se
• El Registrador Público inscribe devolverá su valor equivalente.
los bienes en el registro público
correspondiente, a favor del • De interponerse apelación
Estado, representado por el contra dicha decisión, el recurso
Programa Nacional de Bienes es concedido con efecto
Incautados (PRONABI),bajo suspensivo, por lo que no se
responsabilidad. cancela o levanta las medidas
cautelares que pesen sobre los
bienes hasta que la sentencia
quede firme.
RECURSOS

Reposición
• Se interpone contra los decretos emitidos por el Juez de
primera instancia en la Audiencia Inicial y en la de Actuación de
Medios Probatorios, resolviéndose en esa misma audiencia.

Apelación
• Procede contra las siguientes resoluciones:
• La que admite o rechaza una medida cautelar.
• La que declara improcedente la demanda de extinción de
dominio en la etapa de calificación de la demanda.
• La que decide una excepción.
• La que decide un pedido de nulidad.
• La sentencia que declare fundada o desestime la demanda de
extinción de dominio.
NULIDADES
Las nulidades se invocan en la Audiencia
Inicial y se resuelven:
a) En la misma audiencia sin más trámite,
salvo que el juez requiera información
esencial para resolver, en cuyo caso corre
traslado a los demás sujetos procesales
por el plazo de un (1) día hábil. Con la
absolución del traslado o sin ella, el Juez
resuelve al día siguiente hábil de vencido
el plazo
b) De existir vicios insubsanables, el Juez
declara de oficio la nulidad, caso
contrario, convalida, subsana o integra el
acto procesal.
c) La resolución que resuelve un pedido
de nulidad es recurrible dentro de los tres
(3) días hábiles siguientes a la notificación
o, si es emitida en la misma audiencia, es
recurrible en el mismo acto, sin efecto
suspensivo.
d) El recurso de apelación se envía al día
siguiente a la Sala Superior. La Sala debe
resolver dentro de los tres (3) días hábiles
siguientes a la recepción del recurso.
DEBER DE SERVIDOR O
FUNCIONARIO
PÚBLICO • Todo servidor o funcionario público que,
en el marco del ejercicio de su cargo o de
sus funciones específicas, tenga
conocimiento de la existencia de bienes
que puedan ser objeto de la demanda de
extinción de dominio, está obligado a
informar inmediatamente al Ministerio
Público.

• El incumplimiento de esta obligación,


constituye una falta disciplinaria, la cual
es sancionada administrativamente, de
acuerdo con el ordenamiento jurídico
vigente, sin perjuicio de la
responsabilidad penal correspondiente.
COLABORACIÓN DEL
PARTICULAR
• Las personas naturales o jurídicas están
obligadas a atender de manera inmediata y
detallada los requerimientos de información
formulados por el Fiscal Especializado.

• Asimismo, las personas naturales o jurídicas


que, en el ejercicio de sus actividades
comerciales o profesionales conozcan o tengan
acceso a información relevante sobre la
existencia de bienes que presuman de origen o
destino ilícito informan a la Fiscalía
Especializada. En estos casos se reserva la
identidad de la persona natural o jurídica que
proporcione la información, sin perjuicio de
brindarle las medidas de protección
adecuadas. El Ministerio Público emite las
disposiciones reglamentarias pertinentes.

• En el supuesto que la información


proporcionada sea falsa, tendenciosa o se
presente con el propósito de ocasionar
perjuicio, la persona natural o jurídica que
proporcione la misma, asume las
responsabilidades civiles, penales o
administrativas correspondientes.
EXTRATERRITORIALIDAD
(artículo 51)
• La extinción de dominio se tramita contra bienes
que se encuentren en el extranjero, cuando estos
sean adquiridos por nacionales producto de
actividades ilícitas; así como contra bienes que se
encuentren en territorio nacional en caso de
actividades ilícitas o condenas proferidas en el
extranjero.
• Cuando el proceso de extinción de dominio se haya
iniciado en más de un país, se estará a lo resuelto
en el respectivo tratado, convenio internacional o
cooperación judicial internacional.
• El Ministerio Público hace uso de todos los
mecanismos de asistencia judicial o cooperación
internacional, previstos en las convenciones,
tratados y acuerdos suscritos y ratificados por el
Perú, con el propósito de garantizar la persecución
de activos ilícitos en el extranjero con fines de
extinción de dominio.
FACULTAD PARA COMPARTIR
BIENES (artículo 53)
• Con fundamento en los principios de
proporcionalidad y reciprocidad, el Estado
comparte bienes que sean objeto de sentencia
definitiva proferida por autoridad nacional o
extranjera, cuando éstos sean el producto de la
cooperación judicial o legal internacional
recíproca en virtud de tratados, convenios o
acuerdos suscritos, aprobados y ratificados por
Perú.

• Los términos en que ha de realizarse la


distribución de los bienes y las cargas o costos
de su administración, son atendidos de
acuerdo con lo dispuesto en los respectivos
instrumentos internacionales que sustentaron
la cooperación judicial o legal internacional y
en su defecto suscriben convenios o
memorandos de entendimiento con el Estado
cooperante.
CRIMEN ORGANIZADO
Organización Criminal
(Art. 317 CP)
El que promueva, organice, constituya, o integre una organización
criminal de tres o más personas con carácter estable, permanente o
por tiempo indefinido, que de manera organizada, concertada o
coordinada, se repartan diversas tareas o funciones, destinada a
cometer delitos será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento ochenta a
trescientos sesenta y cinco días - multa, e inhabilitación conforme al
artículo 36, incisos 1), 2), 4) y 8). La pena será no menor de quince ni
mayor de veinte años y con ciento ochenta a trescientos sesenta y
cinco días - multa, e inhabilitación conforme al artículo 36, incisos 1),
2), 4) y 8) en los siguientes supuestos: Cuando el agente tuviese la
condición de líder, jefe, financista o dirigente de la organización
criminal. Cuando producto del accionar delictivo de la organización
criminal, cualquiera de sus miembros causa la muerte de una persona
o le causa lesiones graves a su integridad física o mental.
Delitos Comprendidos
(Art. 3 de la Ley 30077)
• Artículo 3.- Delitos comprendidos
La presente Ley es aplicable a los siguientes delitos:

1. Homicidio calificado, sicariato y la conspiración y el ofrecimiento para el delito de sicariato, de conformidad


con los artículos 108, 108-C, 108-D del Código Penal.

2. Secuestro, tipificado en el artículo 152 del Código Penal.

3. Trata de personas, tipificado en el artículo 153 del Código Penal.

4. Violación del secreto de las comunicaciones, en la modalidad delictiva tipificada en el artículo 162 del Código
Penal.

5. Delitos contra el patrimonio, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 186, 189, 195, 196-A y
197 del Código Penal.

6. Pornografía infantil, tipificado en el artículo 183-A del Código Penal.

7. Extorsión, tipificado en el artículo 200 del Código Penal.

8. Usurpación, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 202 y 204 del Código Penal.

9. Delitos informáticos previstos en la ley penal.

10. Delitos monetarios, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 252, 253 y 254 del Código
Penal.
Delitos Comprendidos
(Art. 3 de la Ley 30077)
11. Tenencia, fabricación, tráfico ilícito de armas, municiones y explosivos y demás delitos tipificados en los
artículos 279, 279-A, 279-B, 279-C y 279-D del Código Penal.
12. Delitos contra la salud pública, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 294-A y 294-B del
Código Penal.
13. Tráfico ilícito de drogas, en sus diversas modalidades previstas en la Sección II del Capítulo III del Título XII del
Libro Segundo del Código Penal.
14. Delito de tráfico ilícito de migrantes, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 303-A y 303-B del
Código Penal.
15. Delitos ambientales, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 307-A, 307-B, 307-C, 307-D y
307-E , 310-A, 310-B y 310-C del Código Penal.
16. Delito de marcaje o reglaje, previsto en el artículo 317-A del Código Penal.
17. Genocidio, desaparición forzada y tortura, tipificados en los artículos 319, 320 y 321 del Código Penal,
respectivamente.
18. Delitos contra la administración pública, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 382, 383,
384, 387, 393, 393-A, 394, 395, 396, 397, 397-A, 398, 399, 400 y 401 del Código Penal.
19. Delito de falsificación de documentos, tipificado en el primer párrafo del artículo 427 del Código Penal.
20. Lavado de activos, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 1, 2, 3, 4, 5 y 6 del Decreto
Legislativo 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de activos.
21. En los artículos 153-B, 153-D, 153-F, 153-G, 153-H, 153-I, 153-J, 179, 180, 181 y 181-A del Código Penal

Los alcances de la presente Ley son de aplicación a los delitos en los que se contemple como circunstancia
agravante su comisión mediante una organización criminal y a cualquier otro delito cometido en concurso con los
previstos en el presente artículo.
Agravantes especiales
(Art. 22 de la Ley 30077)
1. El Juez aumenta la pena hasta en una tercera parte por encima del máximo legal fijado por el delito cometido, sin
que en ningún caso pueda exceder los treinta y cinco años, en los siguientes supuestos:

a) Si el agente es líder, jefe o cabecilla o ejerce funciones de administración, dirección y supervisión de la


organización criminal.

b) Si el agente financia la organización criminal.

c) Si el agente, en condición de integrante de la organización criminal o persona vinculada a ella o que actúa por
encargo de la misma, es funcionario o servidor público y ha abusado de su cargo o se ha valido del mismo para
cometer, facilitar o encubrir el delito.

d) Si el agente, en condición de integrante de la organización criminal o persona vinculada a ella o que actúa por
encargo de la misma, utiliza a menores de edad u otros inimputables para la comisión del delito.

e) Si el agente, en condición de integrante de la organización criminal o persona vinculada a ella o que actúa por
encargo de la misma, atenta contra la integridad física o sicológica de menores de edad u otros inimputables.

f) Si el agente, en condición de integrante de la organización criminal o persona vinculada a ella o que actúa por
encargo de la misma, utiliza a terceras personas valiéndose de su conocimiento, profesión u oficio, o abusando de su
posición de dominio, cargo, vínculo familiar u otra relación que le otorgue confianza, poder o autoridad sobre ellas.

g) Si el agente hace uso de armas de guerra para cometer los delitos a que se refiere la presente Ley.

h) Si el agente, en condición de integrante de la organización criminal o persona vinculada a ella o que actúa por
encargo de la misma, posee armas de guerra, material explosivo o cualquier otro medio análogo.

2. Estas circunstancias agravantes no son aplicables cuando se encuentren ya previstas como tales por la ley penal.
Consecuencias accesorias
(art. 23 de la Ley 30077)
1. Si cualquiera de los delitos previstos en la presente Ley han sido cometidos en ejercicio de la actividad de una
persona jurídica o valiéndose de su estructura organizativa para favorecerlo, facilitarlo o encubrirlo, el Juez debe
imponer, atendiendo a la gravedad y naturaleza de los hechos, la relevancia de la intervención de la persona
jurídica en el delito y las características particulares de la organización criminal, cualquiera de las siguientes
consecuencias accesorias de forma alternativa o conjunta:

a) Multa por un monto no menor del doble ni mayor del triple del valor de la transacción real que se procura
obtener como beneficio económico por la comisión del delito respectivo.

b) Clausura definitiva de locales o establecimientos.

c) Suspensión de actividades por un plazo no mayor a cinco años.

d) Prohibición de llevar a cabo actividades de la misma clase o naturaleza de aquellas en cuya realización se
haya cometido, favorecido o encubierto el delito.

e) Cancelación de licencias, derechos y otras autorizaciones administrativas o municipales.

f) Disolución de la persona jurídica.

2. Simultáneamente a la medida impuesta, el Juez ordena a la autoridad competente que disponga, de ser el
caso, la intervención de la persona jurídica para salvaguardar los derechos de los trabajadores y de los acreedores,
hasta por un período de dos años.

3. Para la aplicación de las medidas previstas en el inciso 1 del presente artículo, el Juez tiene en consideración
los criterios establecidos en el artículo 105-A del Código Penal.
Caso Práctico N° 1
Fernando en su condición de asesor comercial del Banco Ripley, cuenta con
acceso a información confidencial tales como : estados de cuenta de clientes,
DNI´s, acceso a RENIEC, etc. ; los mismos que proporcionaba a Cesar, quien
era asesor comercial de Cencosud, y quien se encargaba de solicitar tarjetas
de crédito con dicha información para obtener una comisión mayor por
concepto de colocación de tarjetas, a pesar que las mismas tarjetas jamás
eran solicitas o autorizadas por sus supuestos beneficiarios. Luego, en el mes
de julio, Cesar al encontrarse agobiado por deudas personales; le planteó a
Fernando falsificar el DNI de los solicitantes con el rostro de la novia de este,
Teresa, a fin que esta se hiciera pasar por una de las personas a las que
supuestamente se le habría emitido la tarjeta, de ella, para posteriormente
retirar efectivo de un cajero autómatico en la ciudad de Iquitos, de donde
retiraron la suma de 500 soles. Luego, viendo que dicha situación resultaba
rentable y que nadie reclamaba al respecto repitieron dicho acto 16 veces,
retirando un total de 18,000 soles en un periodo de un año y medio; hasta
que el 16 de octubre del presente Teresa fue intervenida por la Policía
Nacional y fue hallada en su poder con dos tarjetas de crédito y 3 DNI falsos.
Caso Práctico N° 2
CASO: LA FORTUNA

Alberto se dedica regularmente al recojo de residuos sólidos para la empresa


Recicladora “Los Limpios del Puerto”, hasta que el 15 de octubre del 2016 observa que
su amigo del colegio, Roberto, se hallaba forzando los espejos de un vehículo. Ante
ello, se acercó y buscó llamarlo a la reflexión para que deje dicha conducta; sin
embargo, Contrario a ello, Roberto logró convencerlo para que lo ayude vendiendo
todas las autopartes que él pudiera sustraer durante el día; labor que aceptó al inicio
con desagrado pero que luego de un año de trabajo les permitió construir toda una
tienda de venta de autopartes a la que denominaron “La Fortuna”.

Atendiendo a que esta “La Fortuna” resultaba rentable, a fines del 2017 deciden
contratar a Roxana para que se dedique a la venta al por menor de dichas piezas. En
razón a ello, en el 2018 el negocio siguió creciendo, y necesitaron de la ayuda de
Súsan, contadora colegiada que usando sus conocimientos se dedicó a dar vistos de
legalidad a los ingresos ilícitamente obtenidos, para posteriormente declararlos ante la
SUNAT, razón por la cual debió adulterar diversas facturas y guías de remisión.
CORRUPCIÓN DE
FUNCIONARIOS
DERECHOS
FUNDAMENTALES
“(…)comprende tanto los presupuestos éticos como los
componentes jurídicos, significando la relevancia moral
de una idea que compromete la dignidad humana y sus
objetivos de autonomía moral, y también la relevancia
jurídica que convierte a los derechos en norma básica
material del Ordenamiento, y es instrumento necesario
para que el individuo desarrolle en la sociedad todas sus
potencialidades. Los derechos fundamentales expresan
tanto una moralidad básica como una juridicidad básica.”

STC N° 1417-2005-AA
DIMENSIONES DE LOS DERECHOS
FUNDAMENTALES (STC N° 3330-2004-
AA/TC)
 Objetiva
◦ Los derechos fundamentales son elementos constitutivos y
legitimadores de todo el ordenamiento jurídico, en tanto que
comportan valores materiales o instituciones sobre los cuales se
estructura (o debe estructurarse) la sociedad democrática y el
Estado constitucional.
 Subjetiva
◦ Los derechos fundamentales no solo protegen a las personas de
las intervenciones injustificadas y arbitrarias del Estado y de
terceros, sino que también facultan al ciudadano para exigir al
Estado determinadas prestaciones concretas a su favor o
defensa; es decir, este debe realizar todos los actos que sean
necesarios a fin de garantizar la realización y eficacia plena de los
derechos fundamentales
EFECTOS DE LOS DERECHOS
FUNDAMENTALES
• Efecto Irradiación
– Eficacia Vertical (Estado vs Particulares)
– Eficacia Horizontal (Particulares)
• Efecto Recíproco
– El límite (la disposición que interviene un derecho)
ha de ser limitada en virtud de aquello que se
limita (el derecho fundamental).
FUNDAMENTO
CONSTITUCIONAL
Artículo 41.-
(…)
La ley establece la responsabilidad de los
funcionarios y servidores públicos, así como el
plazo de su inhabilitación para la función pública.

El plazo de prescripción se duplica en caso de


delitos cometidos contra el patrimonio del Estado.
PRESUPUESTOS
(Acuerdo Plenario 01-2010- Corte Suprema)

• Relación Funcionarial entre el agente infractor


especial y el patrimonio del Estado
• Que el funcionario o servidor pueda ejercer
actos de administración.
• Fuente de atribución (Ejemplo: Orden
administrativa)
INTRODUCCIÓN
• Convención
Interamericana
contra la corrupción
(ratificada 21 de
marzo de 1997)
• Caso Montesinos
(2000)
• Bilateralidad de la
Corrupción
LA ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA
• Concepto Objetivo
– Función Estatal encargada de aplicar y cumplir las
leyes, dictar disposiciones y resolver
reclamaciones

• Concepto Subjetivo
– Complejo u órgano encargado de ejercer la
función administrativa
LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
(CARACTERÍSTICAS)
• Persigue fines que, si bien pertenecen al
bien común, ella los asume como
privativos.
• Grupo humano que concurre a una
actuación comunitaria
• Tarea perdurable
• Poder organizado
FUNCIÓN PÚBLICA
“Actividad que el ordenamiento jurídico
constitucional y legal, reserva a los órganos
institucionales y se manifiesta por la voluntad
de los órganos individuales, funcionarios
públicos lo que implica una esfera de
atribuciones limitada por el derecho objetivo”

FIDEL ROJAS
FUNCIÓN PÚBLICA
(concepto penal)
• Requisito Subjetivo
– Existencia de título o cualidad jurídica (funcionario
o servidor público)

• Requisito Objetivo
– Participación efectiva del agente en la función
pública (relación jurídica entre el sujeto activo y la
estructura administrativa)
PRINCIPIO DE INCORPORACIÓN DE LA FUNCIÓN PÚBLICA
(Desde el Derecho Penal)
PRESUPUESTOS
(Acuerdo Plenario 01-2010- Corte Suprema)

• Relación Funcionarial entre el agente infractor


especial y el patrimonio del Estado
• Que el funcionario o servidor pueda ejercer
actos de administración.
• Fuente de atribución (Ejemplo: Orden
administrativa)
FUNCIÓN PÚBLICA
(Como objeto de protección
del Derecho Penal)
• Indemnidad de la Función Pública
– Preservación de su funcionalidad así como la
confianza que con la concreción de esta, se proyecta
hacia la colectividad.
– Normal desenvolvimiento y debido ejercicio de las
funciones y la eficaz prestación de los servicios
públicos, la regularidad o continuidad de estos, el
prestigio y dignidad de la función, la observancia de
los deberes del cargo o empleo, la protección del
patrimonio público el respeto al principio de
autoridad.
FUNCIONARIO PÚBLICO
Y
SERVIDOR PÚBLICO
• Ley Marco del Empleo Público (Ley N° 28175)
– Funcionario Público, por elección popular o nombramiento
– Empleado de Confianza,
– Servidor Público, directivo superior, ejecutivo, especialista,
de apoyo

• Código de Ética de la Función Pública (Ley N° 27815)


– Empleado Público, Funcionario o servidor de las entidades
de la administración pública en cualquiera de los niveles
jerárquicos sea este nombrado, contratado, designado, de
confianza o electo que desempeñe actividades o funciones
en nombre de servicio del Estado.
FUNCIONARIO PÚBLICO
VS
SERVIDOR PÚBLICO
• Ley Orgánica del Sistema de Control y de la
Contraloría General de la República (Ley N°
27785)

– Servidor o funcionario público: Aquel que


independientemente del régimen laboral en que se
encuentra, mantiene vínculo laboral, contractual o
relación de cualquier naturaleza con alguna de las
entidades y que en virtud de ello ejerce funciones en
tales entidades.
FUNCIONARIO PÚBLICO
• «Todo aquel que, en virtud de designación
legal o especial y de una manera continua,
bajo forma y condiciones determinadas en
una esfera de competencia, constituye o
concurre a constituir y expresar o ejecutar la
voluntad del Estado, cuando este se dirige a
un fin público»

FIDEL ROJAS VARGAS


FUNCIONARIO
PÚBLICO
• Sirve al Estado para  Sirve al Estado para
el cumplimiento de el cumplimiento de
sus fines. sus fines.
• Representa al Estado  NO representa al
Estado
• Tiene capacidad de
 Sin capacidad de
decisión
decisión.
• Es elegido o  Subordinado al
designado funcionario público
FUNCIONARIO PÚBLICO
O
SERVIDOR PÚBLICO
Artículo 425. Funcionario o servidor público
Son funcionarios o servidores públicos:

1. Los que están comprendidos en la carrera administrativa.

2. Los que desempeñan cargos políticos o de confianza, incluso si emanan de elección


popular.

3. Todo aquel que, independientemente del régimen laboral en que se encuentre,


mantiene vínculo laboral o contractual de cualquier naturaleza con entidades u organismos
del Estado, incluidas las empresas del Estado o sociedades de economía mixta
comprendidas en la actividad empresarial del Estado, y que en virtud de ello ejerce funciones
en dichas entidades u organismos.

4. Los administradores y depositarios de caudales embargados o depositados por


autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares.

5. Los miembros de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional.

6. Los designados, elegidos o proclamados, por autoridad competente, para desempeñar


actividades o funciones en nombre o al servicio del Estado o sus entidades.

7. Los demás indicados por la Constitución Política y la ley


425.1.- COMPRENDIDOS EN
LA CARRERA DMINISTRATIVA
• Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de
Remuneraciones del Sector Público (Dec. Leg.
276)

– Ciudadano peruano en ejercicio


– Buena conducta y salud comprobada
– Reunir los atributos propios del respectivo grupo
ocupacional
– Presentarse y ser aprobado en el concurso de
admisión
– Los demás que señale la ley (especializaciones)
425.2.- LOS QUE DESEMPEÑAN CARGOS
POLITICOS O DE CONFIANZA

Artículo 40.- La ley regula el ingreso a la carrera


administrativa, y los derechos, deberes y
responsabilidades de los servidores públicos. No están
comprendidos en dicha carrera los funcionarios que
desempeñan cargos políticos o de confianza. Ningún
funcionario o servidor público puede desempeñar más de
un empleo o cargo público remunerado, con excepción de
uno más por función docente.

No están comprendidos en la función pública los


trabajadores de las empresas del Estado o de sociedades
de economía mixta.
425.3.- EL QUE MANTIENE VÍNCULO LABORAL
O CONTRACTUAL DE CUALQUIER NATURALEZA
Y EN VIRTUD DE ELLO EJERCE FUNCIONES

• Existencia de vínculo o relación laboral con


entidades u organismos del Estado.
• Existencia de vínculo o relación contractual de
cualquier naturaleza
• Que ejerza funciones para las entidades con
quienes mantiene los vínculo indicados.
NATURALEZA ESPECIAL DE LOS
DELITOS DE CORRUPCIÓN DE
FUNCIONARIOS
• Delito de Infracción de deber (conducirse
correctamente con lealtad y probidad en el
ejercicio de la Administración Pública y con los
bienes que se encuentran bajo su ámbito)
• Independencia del dominio de la situación
fáctica
Acuerdo Plenario de la Corte Suprema
N° 2-2011CJ-116
NATURALEZA ESPECIAL DE LOS
DELITOS DE CORRUPCIÓN DE
FUNCIONARIOS
• Respeto (Constitución y leyes)
• Probidad
• Eficiencia
• Idoneidad
• Veracidad
• Lealtad y Obediencia
• Justicia y Equidad
• Lealtad al Estado de Derecho (principio de legalidad – Art. IV Ley N°
27444)

Código de Ética de la Función Pública


RÉGIMEN SANCIONATORIO DE
FUNCIONARIOS O SERVIDORES
PÚBLICOS
• Principio de mínima intervención (Utilidad
Social General: Prevención General)

• Responsabilidades:
– Civil (Resarcimiento de daños)
– Penal (atentan contra el patrimonio y son delito
– Administrativa (incumplimiento de funciones)
DELITOS DE CORRUPCIÓN
DE FUNCIONARIOS
CONCUSIÓN
El funcionario o servidor público que, abusando
de su cargo, obliga o induce a una persona a
dar o prometer indebidamente, para sí o para
otro, un bien o un beneficio patrimonial, será
reprimido con pena privativa de libertad no
menor de dos ni mayor de ocho años y con
ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco
días-multa.
CONCUSIÓN
• Tipicidad:
– Obligar
– Inducir
– Abusar del cargo (calidad de atribuciones)
– Dar o prometer indebidamente un bien o
beneficio patrimonial
EXACCIÓN ILEGAL O COBRO
INDEBIDO
El funcionario o servidor público que, abusando
de su cargo, exige o hace pagar o entregar
contribuciones o emolumentos no debidos o en
cantidad que excede a la tarifa legal, será
reprimido con pena privativa de libertad no
menor de uno ni mayor de cuatro años.
EXACCIÓN ILEGAL O COBRO
INDEBIDO
• Tipicidad
– Exigencia para el pago o entrega de
contribuciones o emolumentos (no debidos o en
exceso)
– Hace desembolsar contribuciones o emolumentos
(no debidos o en exceso)
– Entrega (directa o indirectamente) beneficios
indebidos a la víctima
COLUSIÓN SIMPLE
• Tipicidad
– El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o
indirectamente, por razón de su cargo, en cualquier etapa de las
modalidades de adquisición o contratación pública de bienes,
obras o servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del
Estado concierta con los interesados para defraudar al Estado o
entidad u organismo del Estado, según ley, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis
años y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-
multa.


COLUSIÓN AGRAVADA
• Tipicidad
– El funcionario o servidor público que, interviniendo
directa o indirectamente, por razón de su cargo, en las
contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o
servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del
Estado mediante concertación con los interesados,
defraudare patrimonialmente al Estado o entidad u
organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince
años y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta
días-multa."
PECULADO DOLOSO
• Tipicidad
– El funcionario o servidor público que se apropia o utiliza, en cualquier forma,
para sí o para otro, caudales o efectos cuya percepción, administración o
custodia le estén confiados por razón de su cargo, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años y con ciento
ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.

– Cuando el valor de lo apropiado o utilizado sobrepase diez unidades


impositivas tributarias, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de ocho ni mayor de doce años y con trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta días-multa.

– Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran


destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social. En estos casos,
la pena privativa de libertad será no menor de ocho ni mayor de doce años y
con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-multa.
PECULADO CULPOSO
• Tipicidad
– Si el agente, por culpa, da ocasión a que se efectúe
por otra persona la sustracción de caudales o efectos,
será reprimido con pena privativa de libertad no
mayor de dos años y con prestación de servicios
comunitarios de veinte a cuarenta jornadas.
Constituye circunstancia agravante si los caudales o
efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o a
programas de apoyo social. En estos casos, la pena
privativa de libertad será no menor de tres ni mayor
de cinco años y con ciento cincuenta a doscientos
treinta días-multa."

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