SOLICITUD DE FINANCIAMIENTO PERSONAS MORALES Y PERSONAS FÍSICAS

CATERPILLAR CRÉDITO, S.A. DE C.V.

SOLICITANTE: FECHA:
R.F.C.

DOMICILIO:
CALLE NÚMERO EXTERIOR NÚMERO INTERIOR

COLONIA DELEGACIÓN O MUNICIPIO ESTADO C.P.

* INTEGRACIÓN ACCIONARIA:
NOMBRE COMPLETO RFC PORCENTAJE

* Información obligatoria para accionistas con participación igual o mayor al 10%

* PERSONAS DE CONTACTO: (Administrador General, Contador General, Encargado de Pagos, otros)
CORREO
NOMBRE Y CARGO LADA TELÉFONO Y FAX CELULAR
ELECTRÓNICO
1.-
2.-
3.-
4.-
* En caso de Persona Física indicar los datos del solicitante y contactos adicionales.
CRÉDITO SOLICITADO:
MONTO SOLICITADO MONEDA PLAZO EQUIPOS A ADQUIRIR

GARANTÍAS PROPUESTAS:

(Describir la Garantía e indicar el valor estimado. En el caso de inmuebles, indicar ubicación y datos de inscripción en el RPPC)
A V A L O GARANTE PROPUESTO:
*NOMBRE: RELACIÓN:
* En caso de ser Persona Moral, favor de indicar la Razón Social. En caso de Persona Física (Accionista, conyuge, empresa
llenar declaración patrimonial (Formato Anexo) tenedora, subsidiaria, etc.)

ACTIVIDAD Y MERCADOS: (Indique brevemente sus principales actividades y la situación de mercado actual)

AÑOS DE EXPERIENCIA EN EL SECTOR: No. DE TRABAJADORES PERMANENTES Y EVENTUALES:

MENCIONE LOS PRINCIPALES COMPETIDORES Y RIESGOS DE SU EMPRESA:
 SOLICITUD DE FINANCIAMIENTO PERSONAS MORALES Y PERSONAS FÍSICAS
REFERENCIAS PERSONALES ( PERSONA FÍSICA) O DEL AVAL Y/O PRINCIPAL ACCIONISTA (PERSONA MORAL):
(Indicar dos referencias familiares y dos no familiares que lo conozcan por un periodo mínimo de tres años y que no vivan con el solicitante)

TELÉFONO CON CLAVE LADA RELACION CON TIEMPO DE

NOMBRE COMPLETO
PARTICULAR OFCINA EL SOLICITANTE CONOCERLO
1.-
DIRECCIÓN:
2.-
DIRECCIÓN:
3.-
DIRECCIÓN:
4.-
DIRECCIÓN:

PRINCIPALES REFERENCIAS COMERCIALES: COMPRA

MENSUAL Y/O
PROVEEDOR PERSONA DE CONTACTO TELÉFONO (con LADA) LINEA DE PLAZO
CRÉDITO
1.-
2.-
3.-

CRÉDITOS Y FINANCIAMIENTOS CON INSTITUCIONES FINANCIERAS:

GARANTÍAS O
INSTITUCION NOMBRE DEL TELEFONO Y FAX TIPO DE SALDO
AVALES DIVISA PLAZO
OTORGANTE EJECUTIVO (con LADA) CRÉDITO ACTUAL
OTORGADOS
1.-

2.-

3.-

En caso de que el solicitante o los principales accionistas o parientes cercanos (hasta el segundo grado) tengan o hayan tenido algún cargo público, favor de indicar:
Cargo:

Periodo en que ocupo(a) el cargo:

"Declaro bajo protesta de decir verdad que los recursos con los cuales se pagarán los servicios o productos recibidos, así como las obligaciones contraidas, han sido obtenidos o generados a través de
una fuente de origen lícito. El destino de los servicios o productos adquiridos será dedicado tan sólo para fines permitidos por la ley y que no se encuentran dentro de los supuestos establecidos por los
artículos 139 y 400 bis del Código Penal Federal."
Por este medio autorizo a Caterpillar Crédito, S.A. de C.V., SOFOM, E.N.R. para que toda la información que le es entregada por el suscrito en relación al crédito solicitado, y para efectos de
salvaguardar la misma, sea digitalizada mediante medios electrónicos y sea resguardada en un servidor de una empresa filial de Caterpillar fuera del país.
Al entregar su información a Caterpillar Inc. o a cualquiera de sus subsidiarias o afiliadas, incluyendo Caterpillar Crédito, S.A. de C.V., SOFOM, E.N.R., usted está de acuerdo en que esta información
pueda ser compartida entre Caterpillar, sus asociadas y distribuidores y utilizadas para procesar su aplicación de crédito.

Nombre y Firma de PF o Representante Legal de la empresa

 Autorización para solicitar Reportes de Crédito
Personas Físicas / Personas Morales

Por este conducto autorizo expresamente a Caterpillar Crédito, S.A. de C.V., SOFOM, E.N.R., para que por conducto de sus
funcionarios facultados lleve a cabo Investigaciones, sobre mi comportamiento crediticio o el de la Empresa que represento en Trans
Union de México, S. A. SIC y/o Dun & Bradstreet, S.A. SIC.

Asimismo, declaro que conozco la naturaleza y alcance de las sociedades de información crediticia y de la información contenida en
los reportes de crédito y reporte de crédito especial; declaro que conozco la naturaleza y alcance de la información que se solicitará,
del uso que Caterpillar Crédito, S.A. de C.V., SOFOM, E.N.R, hará de tal información y de que ésta po drá realizar consultas
periódicas sobre mi historial o el de la empresa que represento, consintiendo que esta autorización se encuentre vigente por un
período de 3 años contados a partir de su expedición y en todo caso durante el tiempo que se mantenga la relación jurídica.

En caso de que la solicitante sea una Persona Moral, declaro bajo protesta de decir verdad Ser Representante Legal de la empresa
mencionada en esta autorización; manifestando que a la fecha de firma de la presente autorización los poderes no me han sido
revocados, limitados, ni modificados en forma alguna.

Autorización para:
Persona Física (PF) _____ Persona Física con Actividad Empresarial (PFAE) _____ Persona Moral (PM) _____

Nombre del solicitante (puede ser Persona Física o Razón Social de la Persona Moral):
___________________________________________________________________________________________________

RFC o CURP del solicitante:________________________________________________

Domicilio:_____________________________________________ Colonia:______________________________________________

Municipio:______________________ Estado:__________________________ Código postal:_____________________

Teléfono(s):___________________________________________

Para el caso de que el solicitante sea una Persona Moral, especificar el nombre del Representante Legal:
___________________________________________________________________________________________________

Lugar y Fecha en que se firma la autorización: ____________________________

Alejandro Duarte
Nombre del funcionario que recaba la autorización: ________________________________________________________________

Estoy consciente y acepto que este documento quede bajo custodia de Caterpillar Crédito, S.A. de C.V., SOFOM, E.N.R y/o
Sociedad de Información Crediticia consultada para efectos de control y cumplimiento del artículo 28 de la Ley para Regular
las Sociedades de Información Crediticia; mismo que señala que las Sociedades sólo podrán proporcionar información a un
Usuario, cuando éste cuente con la autorización expresa del Cliente mediante su firma autógrafa.

___________________________________
Nombre y Firma de PF, PFAE o Representante Legal de la empresa

Para uso exclusivo de la Empresa que efectúa la consulta Caterpillar Crédito, S.A. de C.V., SOFOM, E.N.R
Fecha de Consulta BC:
Folio de Consulta BC:

IMPORTANTE: Este formato debe ser llenado individualmente, para una sola persona física ó para una sola empresa. En caso de
requerir el Historial crediticio del representante legal, favor de llenar un formato adicional.
 DOCUMENTACIÓN REQUERIDA

PERSONAS MORALES PERSONAS FISICAS

A) INFORMACION LEGAL A) INFORMACION LEGAL
1) CONSTITUCION DE LA SOCIEDAD con sello de Inscripción en el RPP. 1) IDENTIFICACION OFICIAL (Credencial de Elector y/o Pasaporte Vigente) y C.U.R.P.
2) ULTIMA ESCRITURA DE MODIFICACIONES con sello de Inscripción en el RPP. 2) COPIA COMPROBANTE DE DOMICILIO FISCAL (Pago de Luz, Agua, Teléfono).
3) PODERES OTORGADOS VIGENTES con sello de Inscripción en el RPP. 3) COPIA CEDULA R.F.C.
4) IDENTIFICACION OFICIAL (Credencial de Elector y/o Pasaporte Vigente) y C.U.R.P. DEL 4) COPIA ACTA DE NACIMIENTO Y MATRIMONIO.
APODERADO(S) En caso de estar casado bajo el Régimen de Sociedad Conyugal o Bienes Mancomunados es
5) COPIA CEDULA DEL R.F.C. Y ALTA EN S.H.C.P. necesario entregue la siguiente información de la esposa:
6) CARTA DE NACIONALIDAD DEL APODERADO(S) (En caso de ser Extranjero) COPIA DE IDENTIFICACION, ACTA DE NACIMIENTO Y CARTA CON GENERALES (Nombre,
7) COPIA COMPROBANTE DE DOMICILIO FISCAL (Pago de Luz, Agua, Teléfono). Nacionalidad, Edad, RFC, Fecha y Lugar de Nacimiento, Ocupación y Domicilio)
8) CARTA MEMBRETADA DE LA EMPRESA CON LOS DATOS GENERALES DEL 5) CARTA DE NACIONALIDAD (En caso de ser Extranjero)
APODERADO(S) (Nombre, Nacionalidad, Edad, RFC, C.U.R.P., Fecha y Lugar de Nacimiento, 6) CARTA DE DATOS GENERALES DEL ACREDITADO
Réginem Matrimonial, Ocupación y Domicilio) (Nombre, Nacionalidad, Edad, RFC, C.U.R.P., Fecha y Lugar de Nacimiento, Régimen Matrimonial,
Ocupación y Domicilio)

NOTA: TODA LA INFORMACIÓN EXCEPTO LA CARTA CON LOS GENERALES DEBE DE NOTA: TODA LA INFORMACIÓN EXCEPTO LA CARTA CON LOS GENERALES DEBE DE
ESTAR CERTIFICADA ANTE FEDERATARIO PÚBLICO O BIEN COPIA COTEJADA ANTE ESTAR CERTIFICADA ANTE FEDERATARIO PÚBLICO O BIEN COPIA COTEJADA ANTE
ORIGINAL POR EL DISTRIBUIDOR CATERPILLAR ORIGINAL POR EL DISTRIBUIDOR CATERPILLAR

B) INFORMACION FINANCIERA B) INFORMACION FINANCIERA

1) EDOS. FINANCIEROS AUDITADOS EN ORIGINAL DE LOS 2 ULTIMOS EJERCICIOS 1) DECLARACIÓN PATRIMONIAL EN ORIGINAL (FORMATO GFCM 3 HOJAS), CON FIRMA
COMPLETOS (Balance General, Edo. Resultados, Flujo de Efectivo, Edo de Cambios en el AUTÓGRAFA Y DATOS DE INSCRIPCIÓN EN EL R.P.P.C. DE BIENES RAÍCES (Folio Real o
Capital Contable, Dictámen y notas del Auditor). (*1) volumen, foja, libro, sección, fecha y lugar de inscripción)
2) ESTADOS FINANCIEROS INTERNOS CON ANTIGÜEDAD NO MAYOR A 2 MESES 2) ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS EN ORIGINAL DE LOS 2 ULTIMOS EJERCICIOS
FIRMADOS EN ORIGINAL (Balance General, Estado de Resultados y Relaciones COMPLETOS (Balance General, Edo. Resultados, Flujo de Efectivo, Edo. de Cambios en el
Analíticas Completas). (*2) Capital Contable, Dictámen y Notas del Auditor). (*1)
3) DECLARACION ANUAL DE IMPUESTOS DE LOS ÚLTIMOS DOS EJERCICIOS. 3) ESTADOS FINANCIEROS INTERNOS CON ANTIGÜEDAD NO MAYOR A 2 MESES
FIRMADOS EN ORIGINAL (Balance General, Estado de Resultados y Relaciones
Analíticas Completas). (*2)
4) DECLARACION ANUAL DE IMPUESTOS DE LOS ÚLTIMOS DOS EJERCICIOS.
5) ESTADOS DE CUENTA DE CHEQUES O ESTADO DE CUENTA DE INVERSIONES

(*1) Enviar internos Firmados en Original por el Administrador General y/o Contador (*1) Enviar internos Firmados en Original por el Administrador General y/o Contador
Responsable en caso de no tener auditados. Responsable en caso de no tener auditados.
(*2) Firmados en Original por el Administrador General y/o el Contador Responsable. (*2) Firmados en Original por el Administrador General y/o el Contador Responsable.

AVALISTAS O GARANTES

SI QUIEN OTORGA EL AVAL ES UNA PERSONA FÍSICA, ENTONCES SE REQUIERE PROPORCIONAR LO SEÑALADO EN EN INCISO A (INFORMACIÓN LEGAL) Y EL PUNTO 1)
DEL INCISO B (INFORMACIÓN FINANCIERA) DE LA DOCUMENTACIÓN SOLICITADA A PERSONAS FÍSICAS.

SI QUIEN OTORGA EL AVAL ES UNA PERSONA MORAL, ENTONCES SE REQUIERE PROPORCIONAR LO SEÑALADO EN EN INCISO A (INFORMACIÓN LEGAL) E INCISO B
(INFORMACIÓN FINANCIERA) DE LA DOCUMENTACIÓN SOLICITADA A PERSONAS MORALES.

ES IMPORTATE MENCIONAR QUE EN ALGUNOS CASOS SE PODRÁ REQUERIR INFORMACION ADICIONAL