Modelo de La Metodología

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Modelo de la metodología
MODELO
METODOLOGICO
COMPON
COMPONE COMPONE COMPON
COMPON ENTE 5: COMPON
NTE 2: NTE 3: ENTE 4:
ENTE 1: MEJORA ENTE 6:
PLANIFIC IMPLEMENT CONTRO
INICIO CONTINU CIERRE
ACION ACION L
A
PROCESO PROCESO PROCESO PROCESO PROCESO PROCESO

1: 3 6: 9: 11: 1:
DIAGNOS ORGANIZ OPERACI CONTROL IDENTIFICA

CIÓN Y CIERRE
TICO ACIÓN ÓN OPERACIO
NAL EVALUACI
SITUACIO
PROCESO PROCESO PROCESO PROCESO PROCESO

2 4 7: 10: 12:
APROBAC POLITICA CAPACIT CONTROL ACCIONES

IÓN DE LA DE SST ACIÓN DE CORRECTI
ALTA INFROMACI VAS
ON
DIRECCIÓ
PROCESO PROCESO PROCESO

5 8: 13:
PLAN COMUNICA
ANUAL CIÓN Y MEJORA
DE SST PARTICIPA
1.1
1.2
1.2.1
1.2.2
1.2.3
1.2.3.1 Componente 1: Inicio
a. Proceso 1: Diagnóstico Situacional
a. Objeto y Alcance
Cuyo propósito es determinar el grado de uso e implementación de dicha metodología de
gestión de seguridad y salud en el trabajo alineado a la ISO 45001. También es necesario
definir el alcance, que incluye los procesos y procedimientos establecidos en la
organización.
b. Criterios de evaluación
Se señala el reglamento en referencia, para elaborar la Metodología de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo se tendrá en cuenta la ISO 45001:2018, Ley N° 29783,
LSST y sus modificaciones, y demás normas que la empresa determine pertinentes.
c. Del personal evaluado

El detalle del personal involucrado con el SGSST con la administración e implementación.
d. Diagnóstico
Basado en los requerimientos de la norma internacional ISO 45001:2018, Resolución
Ministerial N°050-2013-TR, Ley N° 29783 y su reglamento durante la construcción que
apunta a los siguientes aspectos:
- Verificación de la Metodología de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- Plan y programa anual de SST
- Auditoría
- Elaboración de la política de SST.
- Los objetivos de SST.
- Desarrollar el reglamento de organización y funciones de la oficina de SST.
- Procedimientos para la IPERC para toda la organización involucrada
- Mapa de riesgo de la sede principal y sedes de la organización.
- Mecanismo para el registro y control de la documentación generada en los
proyectos de edificación: Inducción, Capacitacioncitas de reunión, exámenes
médicos, incidentes, accidentes, enfermedades ocupacionales, amonestaciones a
los trabajadores, tardanzas y faltas.
- Mecanismo para la elaboración de indicadores de estadísticas de la organización:
Registro y evaluación de objetivos y metas de los programas.
- Capacitaciones para los trabajadores y empleadores, así como en los
procedimientos establecidos según corresponda a su función.
- Mecanismo para la comunicación y colaboración de los trabajadores en el SGSSO.
- Procedimientos para la revisión de dicha metodología a cargo de la dirección y/o
altos mandos.
e. Requerimientos y costos
Basados en los puntos anteriores, se estima los requerimientos y costos necesarios para el
desarrollo y la implementación de la Metodología de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo alineado a la Norma Internacional ISO 45001:2018
- Asistencia Técnica
- Capacitación constante
- Adquisición de materiales y EPP
- Documentos de referencia
- Material de referencia
- Recolección de información
- Marco Legal
- Acoplamiento de Ambientes
- Auditorías internas
- Otros
f. Plan de implementación
Se deberá proponer un cronograma detallado de trabajo.
g. Anexos
- Informe de tareas, descripción de la actividad, el responsable en ejecutarlo y el
tiempo que se empleara para realizarlo.
- Lista de verificación para la Metodología de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo, describir los requisitos según la norma internacional ISO 45001:2018 así
como las normas vigentes.
- Perfil para la competencia técnica, describir las obligaciones técnicas según los
requerimientos de la norma internacional ISO 45001:2018 durante la gestión.
b. Proceso 2: Aprobación de la Alta Dirección

a. Presentación
Una vez realizado el diagnóstico se deberá presentar de manera formal y documentada el informe
de Diagnostico Situacional al encargado de esta oficina.
El cual se expondrá a la Alta Dirección de la Organización, en la junta acordada,

concientizando con el propósito de que se implemente la ISO 45001:2018 en la institución, para
que la ejecución del proyecto se desarrolle adecuadamente, con los mejores estándares de
seguridad.
b. Aprobación
Con la aprobación y apoyo de la alta dirección verbalmente y documentariamente se podrá
desarrollar eficientemente el Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo de acuerdo a la Norma
Internacional ISO 45001.
Para asegurar el compromiso de la parte empleadora con los trabajadores se debe firmar el
Acta de Compromiso
 Formato N°01: Acta de Compromiso (Ver Anexo 04).
1.2.3.2 Componente 2: Planificación
c. Proceso 3: Organización
a. Sub Proceso 01: Conformación del Comité de SST y Supervisión de SST

Para definir que conformación se va realizar, se debe tener en cuenta la cantidad de
Trabajadores de la Organización.
Figura 28 Determinación de la conformación de Comité o de un Supervisor en SST
Cantidad de
Nombre
Trabajadores
Comité de Seguridad
>= 20
y Salud en el Trabajo
Supervisor de
Seguridad y Salud en < 20
el Trabajo
- Conformación del Comité de SST
De acuerdo al Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo, el empleador debe

reconocer a los representantes de los trabajadores y facilitar su participación a través de un Comité
de SST, cuando se cuente con más de trabajadores.
- Supervisión de Seguridad y Salud en el Trabajo
En caso de que se trate de una organización pequeña, es decir menor a 20 trabajadores se

debe contar con un Supervisor en SST, el cual debe ser elegido por los trabajadores. El elegido
debe cumplir con los requisitos que se especifican en el Articulo 47 del Reglamento de SST.
Para el procedimiento de la elección, se aplicará las medidas establecidas para la

conformación del CSST, es decir las mismas reglas, pero en cuanto a la cantidad de miembros,
está no puede ser mayor a 4, en este caso.
- Anexos
 Formato N°02 Convocatoria para la elección de los representantes trabajadores. (Ver

Anexo 05)
 Formato N°03 Convocatoria al proceso de elección. (Ver Anexo 06).
 Formato N°04 Carta presentando la candidatura. (Ver Anexo 07).
 Formato N°05 Lista de candidatos inscritos. (Ver Anexo 08).
 Formato N°06 Lista de candidatos aptos. (Ver Anexo 09).
 Formato N°07 Padrón electoral del proceso de elección. (Ver Anexo 10)
 Formato N°08 Acta de inicio del proceso de votación. (Ver Anexo 11)
 Formato N°09 Acta del proceso de elección. (Ver Anexo 12)
 Formato N°10 Acta de conclusión. (Ver Anexo 13)
 Formato N°11 Acta de instalación del comité. (Ver Anexo 14)
 Formato N°12 Agenda para las reuniones del comité. (Ver Anexo 15)
 Formato N°13 Acta de reunión del comité. (Ver Anexo 16)
b. Sub Proceso 02: Política del sistema integral de seguridad y salud

De acuerdo a la Ley N° 29783 se debe establecer una Política de Seguridad y Salud en el trabajo
cuyo objeto radica en prevenir accidentes y daños para la salud que sean consecuentes del
trabajo, es por ello que es importante que se realice un compromiso de los altos mandos en
beneficio a la seguridad de los trabajadores.
La política debe ser especifica, apropiada para la organización, los trabajadores deben
conocer y están comprometidos con lo establecido en la Política.
A su vez, debe comprender:
- El compromiso de protección de todos los miembros en todos los niveles.
- Cumplimiento de la Normatividad.
- Garantía de protección, participación, consulta.
- Garantizar una mejora continua adecuada.
- Integración del SGSST con otros sistemas si es el caso.
Siguiendo los lineamientos de la Ley, y la ISO 45001, se presenta el siguiente formato de

Política del SGSST
 Formato N°14 Política del Sistema de Seguridad y Salud (Ver Anexo 17).
c. Sub Proceso 03: Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo

El plan anual de seguridad y salud en el trabajo se desarrolla en base a los resultados del
diagnóstico con la participación de los trabajadores, sus representantes y el especialista en
Seguridad y Salud Ocupacional.
El cual debe permitir:
- Cumplir con las disposiciones reglamentarias.
- Mejorar periódicamente el desempeño laboral, pero de forma segura.
Se debe realizar una verificación de los requerimientos de los lineamientos legales, es decir
una línea base del Sistema Integral de seguridad y salud.
 Formato N°15 Lista de Verificación de los Requerimientos de los Lineamientos Legales (Ver
Anexo 18).
 De acuerdo a ello se deben elaborar el programa anual de capacitaciones pertinentes para

el aprendizaje del personal
 Formato N°16 Programa Anual de Capacitaciones (Ver Anexo 19).
 Para el control del buen funcionamiento de lo programado en el Plan debe existir un formato
que cerciore los puntos avanzados.
 Formato N°17 Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ver Anexo 20).
 Sobre las técnicas y herramientas a utilizar, para identificar riesgos, evaluar riesgos en el
lugar de trabajo, identificar y evaluar las oportunidades, elaborar mapas de riesgos; por ello se
proponen los siguientes formatos para realizar una identificación y evaluación de una forma
organizada y adecuada:
 Formato N°18 Matriz de Evaluación de Riesgos (Ver Anexo 21).
 Formato N°20 Identificación, Evaluación de riesgos y Oportunidades (Ver Anexo 23).
 Formato N°21 Análisis de Trabajo Seguro (Ver Anexo 24).
Para la elaboración de los mapas de riesgo, se debe contar con profesionales expertos y con
experiencia para que revisen adecuadamente los planos y ubiquen las distintas instalaciones que
sean focos de riesgos para los trabajadores.
 Formato N°22 Ejemplo de Mapa de Riesgos (Ver Anexo 25).
Para la elaboración del organigrama se da los siguientes se debe hacer un diagrama de

jerarquía con los puestos de cada miembro, se debe detallar las funciones que desempeñan los
miembros. Se debe contar con un equipo adecuado que logre estimular la iniciativa entre el
personal para establecer campos de actividades, capaces de detectar posibles defectos que haya
y ejecutar un plan de corrección para mejorar y fortalecer los aspectos débiles.
Las capacitaciones cumplen un rol importante en la cultura preventiva, se debe contar con
el compromiso del instructor como de los participantes para que se asimilen los conocimientos
adecuadamente. Para la elección de temas se debe tener en cuenta el diagnostico situacional, se
debe preparar materiales audiovisuales y las herramientas necesarias para cada tema, se debe
realizar evaluaciones posteriores de las capacitaciones para medir si se ha captado el mensaje y si
es necesario volver a dictarlo.
Sobre las inspecciones, se debe delegar a los responsables de realizar dichas

inspecciones, se debe definir y mencionar los procesos a utilizar, con el fin de detectar y corregir
las actuaciones peligrosas o ambientes inadecuados. Para una mayor organización, se debe
elaborar un programa de Inspecciones, hacer un listado de las áreas para inspeccionar y hacer una
lista de verificación mediante el cual, el inspector deberá recopilar, clasificar y analizar lo
observado.
 Formato N°23 Programa de Inspecciones (Anexo 26).
 Formato N°24 Listado de áreas para inspeccionar (Anexo 27).
 Formato N°25 Registro de Inspecciones Internas” (Anexo 28).
La organización debe evaluar y revisar anualmente el plan de contingencia, y de manera

excepcional en caso de que haya ocurrido una emergencia o alguna modificación, la cual pueda
afectar con el plan vigente, en ese caso se debe volver a evaluar y a capacitar al personal para que
este al tanto de las modificatorias del plan y no agarre desprevenido a nadie ante la presencia de
alguna emergencia o desastre, se debe contar con una buena inspección de los equipos de
respuesta a emergencia, también con una concientización al personal y capacitación respecto al
plan, a su vez se debe contar con una programación de los diferentes simulacros.
 Formato N°26 Formato de Inspección de equipos para respuesta ante emergencia (Anexo
29).
 Formato N°27 Formato de Cronograma de Simulacros (Anexo 30).
 Formato N°28 Formato de Evaluación de Capacitación (Anexo 31).

Se recomienda utilizar el Formato de Lecciones Aprendidas, con el fin de garantizar que el
trabajador exponga la información del suceso, para que los demás trabajadores tomen mayor
consciencia y fortalezca mantener una cultura mayor de prevención.
 Formato N°29 Formato de Lecciones Aprendidas (Anexo 32).
Las auditorias internas, deben contar formatos competentes que permitan detectar las
debilidades en un programa de Seguridad y Salud Ocupacional y evaluar la efectividad de las
medidas implementadas para proteger al personal que labora, es por ello que se propone el
siguiente formato:
 Formato N°30 Formato de Auditorias Internas (Anexo 33).
1.2.3.3 Componente 3: Implementación
1.2.3.3.1 Proceso 4: Capacitación
a. Sub Proceso 01: Capacitación

Para lograr una cultura preventiva, se debe contar con las partes interesadas atentas y
comprometidas, ´en vista de ello, es preferible que se concientice al personal sobre los distintos
tipos de peligros, riesgos que se puedan ocasionar, y como pueden verse afectados. A su vez,
difundir el SGSST propuesto en base a los estándares de la Iso 45001, para que vean como
funciona todo el sistema, para que opinen o den alguna sugerencia de mejora, contando con la
participación de ellos.
La capacitación comprenderá la inducción específica que no se debe perder de vista porque

es sumamente importante y se deben de realizar a los trabajadores a fin de que los trabajadores
puedan realizar su labor de manera segura, la diferencia con respecto a las inducciones
especificas con la inducción general en el sentido de que las especificas no necesita una
programación sino actuar de manera inmediata a los cambios que pueda surgir en la obra.
Las Capacitaciones se registrarán en el formato de Plan Anual de Capacitaciones (Anexo

25), a su vez, debe contar al finalizar con las evaluaciones respectivas a los participantes para
medir si realmente se ha comprendido sobre el tema expuesto en cada programa con ayuda del
Formato de Evaluación sobre la Capacitación a los Participantes (Anexo 31).
Así mismo, toda capacitación debe ser registrada en el Formato N°31 de Registro de
Capacitaciones (Anexo 34).
Se debe dictar una capacitación de inducción a todos los trabajadores nuevos, a los
visitantes, proveedores, subcontratistas, etc., para que se familiarice con el entorno, y adquiera
información sobre como realizar su trabajo de manera correcta y segura.
Toda inducción debe ser registrada en el Formato N°32 Registro de Inducción (Anexo 35).
b. Sub Proceso 02: Comunicación y Participación
Muchos problemas se pueden prevenir, si existe una buena comunicación, por ello, es
importante garantizar que exista una buena comunicación en el proyecto, de carácter formal y
verbal. Se debe mantener registrada, las comunicaciones documentadas, por ello se propone el
siguiente formato en la cual se registrarán las necesidades y presentación de documentos
formalmente para tener un mejor control, detallando cuando comunicar, a quien, cómo y qué
comunicar, cuál es la necesidad.
 Formato 33: Matriz de Necesidades de Comunicación (Anexo 36)
Se recomienda realizar reuniones, al menos una vez por mes, para medir los avances de la
implementación, y coordinar sobre la Gestión en Seguridad. Sobre los acuerdos que se den en las
reuniones, deben respetarse y cumplir con los plazos establecidos en los acuerdos, por ello se
debe registrar a los participantes asistentes, los temas a analizar, la lista de acuerdos, los plazos,
al final del acta se debe contar con la firma de los asistentes.
 Formato 34: Acta de Reunión (Anexo 37).
Para garantizar la participación de los participantes se sugiere utilizar un buzón de

sugerencias, el cual permitirá conocer y atender a las necesidades de los trabajadores, que
ayudaran a mejorar el SGSST, se debe colocar en un lugar visible y revisar cada semana antes de
la junta de partes de interesadas, pero eso no queda ahí, se debe realizar un seguimiento
 Formato 35: Sugerencias de los participantes (Anexo 38)

 Formato 36: Seguimiento de Sugerencias de los Participantes (Anexo 39)
Los trabajadores deben participar en las distintas actividades, como la determinación de

requisitos legales y otros requisitos, establecimiento de objetivos y metas, elaboración de mapas
de riesgos, programa de capacitaciones, programa de auditorías, determinación de las
necesidades y expectativas de las partes interesadas, en la identificación de riesgos, peligros,
oportunidades, entre otros.
c. Sub Proceso 03: Control Operacional
- Para los Riesgos y Oportunidades
La identificación de riesgos y oportunidades se registra en la “Matriz de Riesgos y

Oportunidades” (Anexo 21), para ello el equipo evaluador identifica los elementos de entrada a ser
evaluados.
Una organización, así sea grande o pequeña, debe requerir orden, para que se mantenga
bien y que se evite que se desgaste el Sistema. Por ello, es importante que la documentación de
procesos se dé. Se puede tomar como referencia el Formato N°37 Mapa de procesos o las Ficha
de desglose de procesos (Anexo 40). Donde se tiene en cuenta los siguientes aspectos:
 Los requisitos legales y otros requisitos.
 Los peligros, según la Matriz IPERC línea base
 El equipo evaluador identifica los riesgos u oportunidades de cada elemento de entrada

identificado, tomando en consideración que cualquier elemento de entrada puede tener un aspecto
positivo y un aspecto negativo en cuanto a su cumplimiento o aprovechamiento.
- Evaluación del riesgo y oportunidad inicial:
El equipo evaluador, según los riesgos u oportunidades identificados en la “Matriz de Riesgos y

Oportunidades”, debe realizar la evaluación, teniendo en cuenta estas indicaciones:
 Determinar la Probabilidad (Frecuencia) de ocurrencia de cada riesgo u oportunidad,

tomando en cuenta la experiencia en otros proyectos, esto en base a los criterios de la Tabla de
Probabilidad
 Para evaluar la severidad tener en cuenta el riesgo u oportunidad considerado en la matriz y

con esta información valorar según los criterios la Tabla de Severidad
 Evaluar el Nivel de Oportunidad o Riesgo inicial para cada elemento combinando la

Probabilidad y la Severidad en base a los criterios de la Matriz de Valoración de la Oportunidad y la
Matriz de Valoración del Riesgo respectivamente.
 Los “Criterios de evaluación” también están mencionados en el archivo de la “Matriz de

Riesgos y Oportunidades”.
 La valoración del riesgo consiste en multiplicar las variables en relación a la Severidad (S) y
la Probabilidad (P).
Nivel de Riesgo u Oportunidad =Severidad x Probabilidad … .(2)

 La aceptación y control de los riesgos u oportunidades se muestran en la tabla Aceptación y
Control.
 Determinación de acciones para abordar los riesgos u oportunidades:
 El Equipo evaluador determina las medidas de control necesarias con la finalidad de que el
SISS pueda alcanzar el(los) resultado(s) esperado(s), prevenir o reducir los efectos no deseados y
alcanzar la mejora continua, para ello se tienen en cuenta las siguientes indicaciones:
 Una vez evaluados los riesgos u oportunidades iniciales, se determinan las acciones para
abordarlos, implementando medidas de control necesarias y oportunas, las cuales pueden ser
implementadas mediante información documentada, programas, planes, objetivos, entre otros.
 Los controles a implementar se consignan en la “Matriz de riesgos y oportunidades” (Anexo

62) en el ítem “Medidas de control”.
 Las determinaciones de medidas de control serán aprobadas por la organización, según

corresponda. La organización del SISS validarán la eficacia de los controles y realizarán las
recomendaciones pertinentes.
 Cuando el riesgo u oportunidad sea “No Aceptable” se deberá garantizar que los controles
se encuentran implementados en su totalidad.
 Al evaluar el riesgo inicial, se establecerán medidas de control para los riesgos u

oportunidades Altos, Medios y Bajos asociados a la actividad; en el caso de los riesgos altos se
priorizará su implementación.
- Evaluación del riesgo residual:

Una vez implementadas las acciones para abordar los riesgos u oportunidades (medidas de
control), el equipo evaluador, realizará la evaluación del riesgo residual en la “Matriz de Riesgos y
Oportunidades” (Anexo 21). Esta debe ser aprobada por la Organización respectivamente. Se debe
revisar, aprobar y actualizar la matriz de riesgos y oportunidades constantemente, cuando se
generen nuevos riesgos u oportunidades.
- Control de documentos:
La conservación de la documentación generada por las distintas actividades realizadas por
la elaboración y ejecución del SISS deben cumplir lo indicado en el presente procedimiento.
La necesidad de elaborar un documento para el SISS puede ser generada por la revisión
de:
 Matriz de evaluación de riesgos (IPERC de línea base).

 Gestión del cambio.
 Mejora continua.
 Acuerdos realizados por la organización.
 Comité de SSISS.
 Resultado de revisiones del SISS, revisión por la organización.
 Requisitos legales aplicables.
 Investigaciones de incidentes o accidentes.
 Controles operativos.
 Otros
La estructura o contenido por tipo de documento debe cumplir con parámetros necesarios
asegurando que el documento responda a las normas y legislación aplicable, así como a los
requerimientos de la organización.
Se considera como aprobados los documentos que cuentan con las firmas de los
responsables inmediatos y son válidos a partir de la aprobación ya sea vía correo o en documento
impreso.
Se debe contar como evidencia la fecha del documento físico firmado o con firma digital,
para este último caso se considera la fecha de envío del documento por correo. Los documentos
del SISS serán almacenados en forma digital y/o impreso.
Se deberá mantener la Formato N°38 “Lista maestra de documentos internos” (Anexo 41)
actualizada en su última versión. Los documentos aprobados se encontrarán a disposición del
personal de la organización en la base de datos de gestión documentaria correspondiente, así
como la difusión de los mismos se debe realizar mediante reuniones, capacitaciones, correos,
otros.
La distribución de copias de los documentos originales será mediante entrega de copias

controladas por parte de la organización, quien coloca el respectivo sello de “Copia controlada” al
documento y se llenará el registro de Formato N°39 “Lista de distribución de documentos” (Anexo
42). Los documentos originales del SISS serán archivados y estarán en custodia de la
organización.
Toda documentación externa que pueda tener influencia sobre el SISS es revisada por la
organización. Si se decide incluir estos Documentos Externos al SISS, se registra dicho documento
en el Formato N°40 “Lista Maestra de Documentos Externos” (Anexo 43) y se mantiene dicho
registro actualizado en la base de datos si se cuenta con el documento digital o en un archivador si
se cuenta con el documento en físico.
La organización es responsable de mantener en uso los registros vigentes, legibles, que se

almacenen y se conserven en medios y/o ambientes apropiados, seguros y en confidencialidad, de
forma tal de evitar su pérdida o deterioro, facilitar su rápido acceso y que sean destruidos una vez
vencido el periodo establecido para su conservación. Los registros externos son listados en el
Formato N°41“Lista maestra de registros” (Anexo 44).
d. Plan de respuesta ante emergencias

Se debe garantizar que cuente con la preparación y capacidad de responder efectivamente
ante emergencias o contingencias durante el desarrollo de sus actividades; estableciendo
estrategias preventivas en función a los peligros identificados en el cual tomará en consideración el
IPERC, requisitos legales, investigación e incidentes y accidentes y la experiencia de la
organización
La norma internacional ISO 45001:2018 señala que la organización debe establecer,

implementar y mantener lineamientos para responder antes las situaciones de emergencia
suscitadas con potencial.
Se debe de establecer la capacidad de respuesta que tiene la organización en situaciones

de emergencia entre los cuales deberá incorporar los primeros auxilios.
En todo momento las comunicaciones deberán ser fluidas, precisas y claras. Se usarán
medios de comunicación como celulares, teléfono fijo o comunicación verbal para alertar cualquier
evento a todo el personal que se encuentre dentro o fuera del área involucrada.
Los protocolos respuesta ante emergencias según su origen:
 De carácter natural: sismos, tormentas eléctricas, terremotos, desastres meteorológicos,

temblores o climáticos geológicos, entre otros.
 De carácter tecnológico: estas amenazas son a menudo el resultado de fallas del sistema
provocadas por el hombre, como incendios, explosiones, fallas mecánicas y estructurales,
accidentes de tránsito a nivel biológico, posiblemente epidemias, epidemias, epidemias, etc.
 De carácter social: atentados, autodefensa, vandalismo y guerrillas, asaltos y hurtos, golpes

de estado o paramilitares, caos civil, guerras, etc.
Se deben conformar brigadas de emergencia y los que la conforman serán capacitados por
agentes especializados en materia de primeros auxilios, rescate, evacuación, prevención y control
de incendios.
Según a las necesidades identificadas resultado de los simulacros realizados y la

evaluación de riesgos de la organización es que se determinará que capacitaciones tanto teóricas
como prácticas llevará la brigada de la organización, por lo cual se considerará en el Plan Anual de
Capacitaciones (Anexo 19).
Se organizará simulacros para mantener las habilidades y capacidades de respuesta a un

nivel aceptable del personal, esta planificación se encuentra en el Programa Anual de Seguridad y
Salud en el Trabajo (Anexo 20).
Los simulacros se realizarán tomando en cuenta un análisis de riesgo previo y las áreas
críticas del emplazamiento. Se debe tener en quienes están capacitados y entrenados en la
empresa y responder ante una emergencia.
En todo simulacro se deberá realizar una planificación inicial e informe de cierre, donde se
considerará las acciones de mejora para hacer frente a un evento real, por ello es que se debe
llenar el formato Plan y Evaluación de Simulacro y el formato Reporte de Simulacro.
La organización debe contar con el Listado de hojas MSDS (Anexo 56), el cual detalla todos
los productos químicos con los cuales trabajan, para mantener actualizada la información
relacionada al uso de los productos químicos.
Por experiencia, es necesario mantener una mínima respuesta ante situaciones que afecten
la salud o integridad física de un individuo, y esto debe enmarcarse en lo que se conoce como
primeros auxilios, es decir, la capacidad de actuar adecuadamente ante una situación de
emergencia.
- Protocolo de Emergencia por Sismos:
Este fenómeno natural puede presentarse intempestivamente y según su magnitud puede
generar lesiones graves al personal, así como el colapso de instalaciones o estructuras; por ello es
importante contar con el siguiente protocolo ante una emergencia de esta naturaleza:
Antes:
 Cada zona de trabajo, oficinas, talleres deben contar con un plan específico de evacuación
debidamente difundido. De la misma manera deben contar con su mapa de riesgo debidamente
difundido y colocado en un lugar visible para todo el personal.
 Las oficinas y áreas de trabajo deben contar con señales de puntos de Reunión ubicados
en zonas seguras y de fácil acceso. Asegurar que las oficinas, vehículos, equipos y áreas de
trabajo cuenten con un botiquín de primeros auxilios, los cuales deben estar debidamente
inspeccionados y con los elementos en buen estado.
 Brindar capacitación permanente a todo el personal sobre el presente plan con la finalidad
de concientizar y mejorar sus conocimientos y tiempos de actuación.
 De acuerdo a la distancia de los frentes de trabajo y cantidad de accesos para el tránsito

vehicular se debe identificar y ubicar estratégicamente los puntos de encuentro de emergencia,
señal que servirá de referencia para la llegada rápida de los servicios de emergencia (unidad de
rescate o ambulancia).
 Las áreas de trabajo deben realizar simulacros y participar activamente de los mismos, con
la finalidad de identificar acciones de mejora de manera permanente.
 Reforzar mediante charlas de seguridad las recomendaciones que el personal debe cumplir
en caso de sismos.
 Se debe almacenar los materiales correctamente, con orden y limpieza, asegurando los
estándares de seguridad sobre los diferentes lugares de trabajo, el almacén, etc.
 Todo el cableado debe estar correctamente instalado y asegurado.
 Las instalaciones eléctricas, estantes generales, almacenes, letreros, extintores, botiquines

de primeros auxilios, etc. deben inspeccionarse periódicamente.
Durante:
 Guardar la calma, pausar las actividades y evacuar a una zona segura debidamente
señalada, permaneciendo ahí durante toda la duración del sismo.
 De ser un sismo de baja magnitud, el encargado de cada zona debe decidir si se evacuará
o no.
 Evacuar de manera ordenada siguiendo las rutas y protocolos de cada oficina o

departamento.
 Al ir a los puntos designados, se debe mantener atento a sus alrededores y a una distancia
segura de las construcciones y/o edificaciones.
 El único capaz de ordenar el reingreso, después de tener el visto bueno del equipo de
respuesta ante emergencias en caso sea necesario, es el profesional de seguridad o jefe
inmediato.
 Si se percata de algún trabajador atrapado o lesionado, debe reportar en seguida al

profesional de seguridad inmediato o jefe del Dpto de Supervisión de seguridad.
 Solo la brigada puede planificar y rescatar al personal de ser necesario, y sólo si solicitan su
apoyo podrá colaborar cumpliendo estrictamente sus indicaciones.
Después:
 Para inspeccionar y revisar su zona, se debe considerar todos los riesgos latentes, tales así
como las conductos de agua y gas, conexiones eléctricas, posibles daños al medio ambiente
mediante derrame de materiales químicos.
 Luego de confirmar la inexistencia de peligros y riesgos, y con la autorización del encargado

de la brigada, se procederá a retomar las actividades laborales.
 Reportar con un listado los daños generados y a su vez los requerimientos para controlar
los departamentos u oficinas de forma segura.
 Mantenerse alerta ante cualquier tipo de réplica que podría conllevar el movimiento telúrico.
- Protocolo de emergencia por incendios:

Antes:
 Cada oficina y taller debe contar con líderes de brigada para la evacuación, dichas
personas deben ser constantemente capacitados y saber sus responsabilidades y funciones ante
emergencias.
 Todos los vehículos, equipos, departamentos de trabajo, edificios en general, lugares de

almacenamiento de materiales peligrosos, talleres, entre otros, deben contar con extintores
ubicados estratégicamente; la cantidad dependerá de la carga de fuego.
 Los supervisores designados deben conocer la ubicación de las llaves utilizadas para aislar
la energía, el gas y el agua.
 Indicar los puntos o lugares en los que se reunirá al personal para su recuento y resguardo
a otro sitio seguro.
 Publicar las señalizaciones y las salidas de emergencia, manteniéndolas siempre libres de

obstrucciones.
 Los trabajadores no deben dejar brasas, colillas de cigarrillos u otros objetos encendidos
dentro de contenedores de basura.
 Los trabajadores deben evitar dejar material combustible sobre estufas, y sobrecargar
extensiones o puntos de energía, para evitar cortos circuitos.
 Revisar a detalle los materiales y equipos necesarios contra incendios, tales como
extintores, detectores de humo, etc.
 Los trabajadores deben estar correctamente capacitados para el uso de extintores.
 Los trabajadores deben estar capacitados para responder en caso se presente fuego en
una zona de trabajo determinada.
 Actividades que generan chispas calientes, como soldadura. Deben realizarse en lugares
donde no haya materiales combustibles y deben tomarse medidas de contención para evitar
situaciones de emergencia
Durante:
 Si el fuego se vuelve descontrolado para su capacidad de respuesta, informe

inmediatamente a la entidad para activar los sistemas de emergencias.
 Active los sistemas de alarma contra incendio.
 Solo si está capacitado, utilice un extintor e intente extinguir el amago de incendio.
 Evacue el área de manera ordenada. De ser necesario cubrir la nariz con un trapo húmedo
para evitar respirar mucho humo.
 Si el humo es muy denso, debe seguir una pared hasta encontrar una salida.
 Antes de abrir cualquier puerta, palpar la misma con la parte dorsal de la mano, si esta se
encuentra caliente evitar abrirla, puede haber fuego del otro lado.
 Nunca usar agua para apagar un incendio eléctrico. Utilizar extintores de dióxido de
carbono o PQS si fuera necesario.
 Si su ropa se incendia, deténgase, tírese al piso y ruede por el suelo hasta que el fuego se
apague. Correr solo hace que el fuego arda más rápido.
 Si necesita salir a través del humo, agáchese y gatee por el piso debajo del humo hasta
salir, ya que el humo espeso y los gases tóxicos se acumulan primero en el techo.
 Al salir, debe cerrar las puertas traseras para evitar que el fuego se propague.
 Permanecer en lugares donde se concentra la gente y no se permite que la gente vaya a

otros lugares bajo ningún motivo.
 El personal de la brigada debe ir de inmediato al lugar de los hechos para dirigir el control
de la emergencia e implementar el plan de acción para mitigar y controlar el incendio.
Después:
 Ninguna persona regresará a su zona de trabajo hasta no recibir la orden de la

organización.
 La brigada de rescate realizará junto con la organización una inspección detallada de la

zona.
 Se debe implementar un plan de acción correctivo del área de trabajo dirigido por la
organización.
 Los extintores utilizados deben ser reemplazados inmediatamente y ubicados en su lugar.
 Un supervisor en el área afectada debe preparar un informe que detalle cualquier daño y
solicitar equipo o personal de apoyo si es necesario.
 La organización llevará a cabo una investigación adecuada junto con los profesionales de
seguridad.
- Protocolo de emergencia por disturbios civiles:
 Si nota o ve algún tipo de perturbación, infórmeselo de inmediato a su superior directo.
 Debe alejarse y mantenerse distante del lugar donde se desarrolla estos hechos; debiendo
esperar y obedecer las instrucciones de su jefe inmediato.
 La organización deberá activar el proceso de comunicaciones para estos casos.
 Si es necesario y bajo la autoridad de la organización, se iniciará la intervención policial.
 Durante la vigencia de la restricción o prohibición, ningún empleado podrá salir o entrar a

las instalaciones de la empresa.
 Después del acuerdo organizacional, el proyecto puede ser retomado.
 Se debe preparar un informe que detalle los daños causados por la perturbación y la
necesidad para remediar el área de trabajo.
 Si el desacuerdo es interno, organice una reunión, establezca las reglas y posiblemente

involucre a la policía.
 Como resultado de esta reunión, se debe seguir el acuerdo alcanzado para cumplir con
todo lo acordado.
- Protocolo de emergencia por sabotaje y/o vandalismo:

Si las instalaciones organizacionales contienen elementos sospechosos que atenten contra
la seguridad física del personal y tengan como finalidad dañar los bienes y bienes de trabajo, se
deben tomar las siguientes acciones.
Antes:
 Cualquier empleado que encuentre a una persona no autorizada en las instalaciones y/o
sospeche, debe informar a su gerente o superior directo, si es posible, indicando la identidad y
ubicación exacta de la persona no autorizada.
 Si corresponde, el personal de supervisión debe estar al tanto de la comunicación inmediata

con las organizaciones involucradas en los incidentes.
 En todo momento se evitará enfrentamientos cuerpo a cuerpo, dada la situación se decidirá

si se requiere de apoyo policial u otra entidad estatal
Durante:
 El personal de vigilancia (si corresponde) debe acudir al lugar donde las personas se
consideren sospechosas para acercarse a ellas y obtener sus credenciales y/o documentación.
 Si no es posible una intervención segura y inmediata, el coordinador del comité local de

emergencia debe considerar comunicarse con a la PNP sectorial para el apoyo adecuado.
 Si hay empleados cerca de personas ajenas, serán evacuados para evitar posibles
provocaciones o enfrentamientos.
 El personal de brigada seguirá atento a los comunicados e indicaciones del coordinador del
comité de emergencia local.
 Ante incidentes como amenazas de incendio, siempre que la seguridad esté involucrada,
los servicios de emergencia intervendrán.
 La emergencia se activará en función de la información y la gravedad de la situación.
Después:
 Solicitar y ordenar todos los equipos y componentes para la atención de emergencia.
 El equipo de emergencia debe asegurarse de que no haya amenaza, cortocircuito,

derrumbe de una estructura u objeto, etc.
 La organización trabaja con miembros de la PNP (solo si están involucrados) para realizar
controles en todas las áreas para garantizar que ninguna persona conflictiva se quede atrás.
 En caso de derrame se realizará la limpieza respectiva.
 Las áreas de trabajo que fueron afectadas retomarán sus trabajos bajo la autorización de la
organización.
Revisión y control de equipos de respuesta ante emergencias

Para una correcta respuesta ante emergencias, es imprescindible asegurarnos que las
máquinas, equipos, y herramientas estén funcionando correctamente, así como estar ubicados en
el lugar indicado y estando todos estos completos, mediante una revisión de control que
detallaremos para cada caso a continuación:
Revisión y control de extintores:
Se debe revisar periódicamente cada 30 días, siguiendo el formato indicado (Anexo 36

Inspección de Extintores)
 La empresa u organización debe designar y capacitar al personal encargado de esta

revisión, de modo que se tome en cuenta como mínimo los puntos siguientes:
 Que esté ubicado correctamente según lo planificado
 Que sea de fácil acceso y visibilidad.
 Que la tarjeta de revisión esté en correcto estado y sean legibles.
 Las agujas del manómetro de presión deben estar en el rango operable.
 Que las indicaciones para su correcto uso sean prácticas, las cuales no deben estar
deterioradas.
 La organización realizará el inventario de los extintores de su zona de trabajo, llenando

debidamente el formato Inventario de Extintores (Anexo 35).
Revisión y control de equipos de emergencia:

Para realizar la inspección del equipo de emergencias es necesario que el personal
conozca cómo debe estar cada componente y los requisitos específicos necesarios, por ello es que
de preferencia debería realizarlo un integrante de la brigada o un personal debidamente
capacitado, a su vez, debe llenar el Formato N°42 Lista de Inspección de Equipo de Respuesta
ante Emergencia (Anexo 45).
En la organización donde se cuente con equipos de respuesta ante emergencias tales

como kit para derrame de hidrocarburos o kit de emergencia deberán llenar adicionalmente el
Formato N°43 Registro de Equipos de Seguridad o Emergencia (Anexo 46) indicando a un
responsable para la entrega y renovación de los equipos entregados, de tal forma que es quien
asume la responsabilidad del cuidado y verificación de su buen estado.
Revisión y control de botiquines:
 El uso del botiquín básico es solo para atenciones de primeros auxilios.
 Los botiquines deberán estar en buen estado, señalizados y ubicados en áreas de fácil
acceso; asimismo considerar la altura apropiada a nivel usuario, por ello se recomienda una altura
no menor de 1.3 metros para el caso de botiquines generales (o de uso en las zonas de trabajo)
 Es necesario que los diferentes departamentos organicen la implementación correcta de
botiquines basados en el presente estándar y verificando su contenido con ayuda del Formato
N°44 Inspección de Botiquín General (Anexo 47).
 Debe verificarse el contenido con apoyo del formato Inspección de Botiquín General (Anexo
39).
 Es necesario se lleve un inventario de los botiquines de uso en la organización, por ello se

llenará el Formato N°45 Inventario de Botiquines (Anexo 48) por lo cual para un mejor control se
podrá colocar una codificación o numeración correlativa según su ubicación.
1.2.3.4 Componente 4: Control
d. Proceso 05: Control Operacional
b. Sub Proceso 01: Investigación de incidentes, accidentes y enfermedades laborales

 Cada incidente o accidente ocurrido, debe ser comunicado y notificado en un tiempo
prudente para poder ser atendido por la brigada de emergencias ya establecida, para
seguidamente llenar el formato Notificación de accidentes e incidentes (Anexo 4); dicho formato
será elaborado por el área de supervisión, y remitido al departamento superior inmediato, de esta
forma dicho evento será considerado en lecciones aprendidas en el formato Lecciones Aprendidas
(Anexo 30)
 La empresa o institución se encarga de llenar el Formato de Registro de Accidentes de

Trabajo (Anexo 38), que será complementado por los comentarios e informe del doctor que atendió
dicha emergencia.
 Se informa sobre los accidentes a las autoridades competentes de acuerdo a la legislación

vigente aplicable y en cumplimiento de lo establecido en el presente documento.
 Cuando ocurren incidentes o accidentes, existen varias causas posibles, pero dada la

historia de estos informes en edificios anteriores, generalmente son el resultado de una mala
gestión de riesgos en todo el sistema implementado en el proyecto. El propósito de la
investigación propuesta de estos incidentes y accidentes es identificar efectivamente el eslabón
débil en todo el sistema. Cabe señalar que los accidentes van acompañados de partes de
accidentes, pero los partes de accidentes no terminan con accidentes, incluso en casos
más graves, estos accidentes se pueden encontrar que han ocurrido "repentinamente"
porque no hay partes de accidentes, cuando este es el caso, los accidentes e incidentes se
investigan para tomar acciones correctivas. Todas las investigaciones de accidentes e incidentes
dentro de la organización deben estar debidamente documentadas, documentadas e informadas a
los empleados.
 Es sumamente importante una vez llevada a cabo la investigación implementar una medida
de control efectiva para la eliminación de los riesgos que provocaron el incidente y/o accidente. Si
podemos explicar un pequeño ejemplo, sería el de que uno de los oficiales de obra a cargo de
herramientas de poder, esmeril de mano, no use con frecuencia los equipos de protección personal
para los oídos, a pesar de que se le capacitó, entregó e instruyó en el uso de estos equipos de
protección personal. El trabajador expresa que le dificulta la comunicación con sus compañeros
debido al uso de estos equipos, es entonces donde las medidas correctivas deben ser expresadas
por el supervisor de seguridad y salud en el trabajo, entre ellas puede estar una nueva
capacitación de los estándares de trabajo para los trabajos que afectan a la audición. La entidad
tiene la potestad de implementar nuevas metodologías, debidamente sustentadas en el marco
legal, que permitan tomar medidas de control más efectivas para mitigar los riesgos, incidentes y
las no conformidades de los proyectos que estén a su cargo
 Una vez finalizada la investigación, es de suma importancia implementar medidas de control

efectivas para prevenir el riesgo de un incidente y/o accidente. Si podemos explicar un pequeño
ejemplo, un empleado encargado de una herramienta eléctrica, una lijadora de mano no utiliza
habitualmente protección auditiva individual, aunque está formado e instruido en su uso. Los
empleados dijeron que el uso del dispositivo dificultaba la comunicación con los compañeros de
trabajo, por lo que los supervisores de salud y seguridad ocupacional deberían iniciar acciones
correctivas, que podrían incluir nueva capacitación sobre estándares de trabajo para trabajos que
afectan la audición. Esta unidad está facultada para implementar nuevos enfoques, debidamente
sustentados en el marco legal, para poder implementar controles más efectivos para mitigar
riesgos, incidentes y no conformidades en los proyectos a su cargo.
 Los responsables de seguridad laboral deben saber muy bien qué hacer en caso de
accidente, incidente o incumplimiento en el trabajo:
 Actuar con eficacia, es decir. actuar con rapidez y eficacia en caso de accidente, percance o
incumplimiento.
 Involucrar a trabajadores y expertos en prevención en la evaluación de acciones correctivas

estratégicas para reducir el riesgo de accidentes, incidentes o inconformidades en obra sin
comprometer el desempeño de la mayoría del personal.
 Simplificar qué peligros son los que provocan nuevos riesgos en obra.
 Impulsar cambios del sistema integral según sea necesario para mejorar continuamente y
reducir el riesgo del proyecto.
 Con el fin de combinar fácilmente la investigación de estos incidentes, accidentes y desvíos,

la organización tomará una serie de pasos para realizar una investigación adecuada de acuerdo
con las directrices legales aplicables en el ámbito nacional e internacional.
 Se debe especificar el objetivo de la investigación, donde se deben establecer las

actividades a realizar para la investigación.
 Debe especificar que documentos adoptara como referencia para establecer parámetros en
la investigación, la propuesta de esta metodología recomienda abiertamente el uso la Ley N°27983
y su reglamento D.S. N°005-2012-TR y sus modificatorias, la Norma Técnica Peruana G.050
Seguridad y salud en la construcción y principalmente la norma internacional ISO 45001:2018.
 Deben especificarse y aclararse los deberes y responsabilidades del oficial investigador, las
tareas de los investigadores y los honorarios de la investigación. Entre ellos podemos incluir a los
supervisores de seguridad y salud en el trabajo, prevencionistas, residentes, maestros de obra, etc.
La persona responsable debe coordinarse con la alta dirección de la organización para desarrollar
reglas generales para la investigación. Las investigaciones no pueden ser realizadas por
cualquiera, y las organizaciones deben definir los requisitos que deben cumplir estos profesionales,
ya sean consultores internos o externos a la unidad, y definir las habilidades y experiencia
necesarias.
 Es necesario también, recordar que los accidentes laborales de carácter mortal, deben ser
reportados y/o notificados en un plazo no mayor a 24 horas de ocurridos los hechos, de manera
directa con el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo.
 Para una investigación correcta, se recomienda seguir esta serie de pasos o indicaciones:
 El personal involucrado en un accidente o incidente debe ser entrevistado para obtener

datos clave como el puesto del empleado, la experiencia en el trabajo, la ubicación del
accidente, etc. Para recopilar correctamente datos sobre un incidente o accidente, es
necesario: simular el incidente, recopilar información de los empleados y testigos
relevantes, abstenerse de hacer juicios personales sobre lo que sucedió y buscar la causa
del incidente, no el culpable.
 El personal encargado de la investigación deberá organizar la información obtenida de la
manera más eficiente posible usando el sistema que mejor le parezca.
 Se pone a disposición una serie de interrogantes claves con el fin de realizar una
investigación rápida y eficaz: ¿Quién fue el más afectado?, ¿Cómo sucedieron exactamente
los acontecimientos?, ¿En dónde ocurrió el accidente o incidente?, ¿Cuándo ocurrieron los
hechos?, ¿Debido a qué sucedió el incidente o accidente?
 Una vez respondidas estas preguntas, el responsable de la investigación deberá iniciar de
inmediato con esta, teniendo ya información de los participantes y testigos del hecho, el
responsable deberá preparar una serie de procedimientos que le permitan llegar a la causa de este
accidente o siniestro, se recomienda usar el método de descarte, donde se evalúa y valoriza el
impacto del componente evaluado. Revisar si el personal está capacitado para el trabajo que la
institución les encarga a realizar, verifique la preparación IPERC/ATS de los empleados relevantes,
busque la causa del accidente pero no quién es el responsable, considere la consistencia del
testimonio de los empleados ya que por mutuo consentimiento de las personas se puede
distorsionar los hechos reales, tener siempre en cuenta el comportamiento material, humano, la
actividad, los bienes raíces, la causalidad física, psíquica, social y ambiental.
 Una vez culminada la investigación será debidamente registrada y documentada para así
poder tomar acciones correctivas y mejorar las medidas de control con el fin de hacerlas más
eficaces para los procesos y sub procesos realizados por la institución.
 El informe final de la investigación deberá ser remitido al coordinador del sistema integral,
para agregar las medidas de control y acciones correctivas pertinentes, procurando la mejora
continua.
 Dicha investigación, al igual que sus resultados deben ser transparentes para todos los
trabajadores de la empresa o institución.
 Se aplicará el formato de “Registro de Enfermedades Ocupacionales” (Anexo 7).
c. Sub Proceso 02: Control de registros documentados
 Para un control de registros, primeramente, se debe establecer los criterios para el control
de documentos y registro del sistema integral considerando los puntos de elaboración,
identificación, actualización, aprobación, distribución y disposición.
 Este control debe ser aplicable y abarcar todo tipo de documentos y formatos que estén
incluidos en el sistema integra.
 Definir el marco normativo en el cual nos basaremos para dicho control, para los cuales son
congruentes los mencionados a continuación: Norma Internacional ISO 45001:2018, Ley N° 29783
y su reglamento D.S. N°005-2012-TR y sus modificatorias.
 Las definiciones de rol y responsabilidad son muy importantes para separar las acciones
que se tomarán para mantener este procedimiento de gestión en acción, se sugiere que esta
formación de la siguiente manera:
 Gerente general
 Gerencias, supervisores y jefaturas
 Coordinador del sistema integral
 Personal obrero o trabajadores
 Las organizaciones deben preparar sus documentos y registros de manera clara y concisa,
y la necesidad de preparar nuevos documentos puede surgir de los diversos procedimientos
administrativos previstos en el SISST. Se necesitan lineamientos para la generación de
documentos uniformes, incluyendo cómo se debe distribuir la primera página del documento, cómo
se debe desarrollar el cuerpo del documento, los encabezados utilizados y sus componentes, la
codificación de estos documentos por departamento, documento tipos y el número de serie
asignado al formato o documento.
 Debe haber una sección para el formato del documento y el historial de cambios, cambiar
las versiones del documento y determinar la última versión..
 La alta dirección de la institución u organización y el coordinador de la SISS son los

responsables de la aprobación y vigencia de los documentos y formatos.
 Para organizar de una mejor manera los documentos del sistema integral y tener un mejor
control, se recomienda utilizar el Formato N°38 propuesto “Lista maestra de documentos internos”
(Anexo 41).
 También para la distribución de documentos controlados se brinda el formato modelo

Formato N° “Lista de distribución de documentos” (Anexo 33). Cuando se realice la entrega de
documentos controlados se debe coordinar con un supervisor participe del sistema integral para el
sellado y numeración del documento a ser entregado.
d. Sub Proceso 03: Auditoría interna

 El fin de las auditorías internas es dar el visto bueno a los procesos y procedimientos para
el sistema integral, donde se espera que las observaciones sean mínimas. Por lo cual la entidad
debe planificar procedimientos de gestión para auditorías, y así definir los criterios a revisar, y
procurando siempre promover la mejora continua del sistema o metodología.
 Como en todos los procedimientos de gestión es necesario definir los objetivos, el alcance y
los documentos que nos servirán de referencia.
 La propuesta sigue los lineamientos estipulados en la Norma Internacional ISO 45001:2018.

Pero es tarea de la organización y decisión de la organización a que guía de sistemas integrales o
sistemas de gestión ve conveniente dirigir la auditoría interna.
 Es importante determinar las responsabilidades y roles de los diferentes gerentes, ya que

permite una auditoría rápida y eficiente. Como propuesta, se describen los siguientes roles:
 Gerente general.
 Jefe de Supervisión de Proyectos.
 Jefes de Gerencias.
 Coordinador del SISS.
 Auditor líder.
 Auditores internos.
 Representantes de los trabajadores.
 La institución o entidad debe preparar su plan de auditoría anual utilizando un sistema
integral que proporcione una comprensión de cómo la empresa llevará a cabo la auditoría. El
coordinador de la SISS también tiene la tarea de establecer fechas de auditoría y plazos
convenientes para la organización. El plan debe incluir la frecuencia de las auditorías, el proceso,
la responsabilidad, los requisitos estándar y otros puntos.
 Para los auditores, deben cumplir con las competencias requeridas por la empresa, incluido
el cargo, la experiencia y las certificaciones, para ser elegibles para la certificación de sistemas
integrados administrados por la empresa. Además de estas competencias, las organizaciones
también pueden ofrecer capacitación para auditores internos.
 Propuesta de pasos a seguir para ejecutar la auditoría interna:

 Junta de presentación: o Asamblea
Reunión corta que debe ser dirigida por el auditor líder, y deben estar también los representantes
de la institución o entidad.
 Ejecución de la auditoría:
En este punto las entrevistas se realizan con cada jefe o encargado de una gerencia o
departamento diferente, y si no se encuentran, se deben reprogramar sin afectar el plan de
auditoría interna, siempre en coordinación con el auditor jefe. Los métodos de recopilación de
datos deben coordinarse con la organización.
 Junta con auditores:
Reunión en donde los auditores comparten información entre ellos con la finalidad de llegar
a conclusiones que den paso a medidas correctivas para la organización, dichas conclusiones se
deben desarrollar procurando que se cumpla el plan de auditoría según lo planificado.
 Asamblea de retroalimentación:
Se recomienda que se lleve a cabo al finalizar las jornadas de auditorías y así disipar dudas
y confirmar los resultados de primera mano.
 Asamblea de cierre:
Se recomienda iniciar explicando las fortalezas halladas en el sistema integral de manera

clara y concisa, continuando con las inconformidades y terminando con las observaciones; las
cuales serán expuestas de tal manera que el auditorio pueda entender y aceptar.
 Informe final de auditoría:
Una vez finalizada la auditoría interna, se debe iniciar su integración a los sistemas de la
organización para que se puedan tomar acciones correctivas, y este proceso de gestión está a
cargo del coordinador del SISS. Debe contar con un procedimiento para prevenir inconformidades
y tomar acciones correctivas.
 Difusión de resultados:
El paso final es comunicar los resultados de la auditoría interna a la alta dirección y al

comité de seguridad y salud ocupacional de la organización y documentar las acciones que se
tomarán para corregir las observaciones que se obtuvieron durante la auditoría interna. Los
resultados deben estar disponibles para las partes interesadas a discreción de la organización.
Se brindan los siguientes formatos útiles para las auditorías internas:

 Formato N°41 Programa Anual de Auditorias” (Anexo 44).
 Formato N°42 Lista de Auditores Internos” (Anexo 45).
 Formato N°43 Evaluación de auditores internos” (Anexo 46).
 Formato N°44 Lista de Verificación” (Anexo 47).
 Formato N°45 Plan de Auditoría Interna” (Anexo 48).
 Formato N°46 Informe de Auditoría Interna” (Anexo 49)
e. Sub Proceso 04: Medidas de Control antes Riesgos

En este proceso de medidas de control ante riesgos, los subprocesos deben enfocarse en
el desarrollo de estrategias y acciones contra los riesgos, figura 37, en base a la Ley N°27983 y su
reglamento, y con la asistencia de la norma internacional ISO 45001:2018 que expone los
requisitos para una correcta organización de actividades.
- Revisión y consulta a la alta dirección

 En la identificación de riesgos, determinar la estrategia de respuesta adecuada para cada
riesgo según su prioridad, realizar reuniones con personal o grupos de expertos con experiencia en
la aplicación de estrategias de respuesta, especialmente para riesgos de alta tecnología.
 Estas reuniones también identifican puntos de umbral de riesgo, es decir, condiciones de

ocurrencia de riesgo y señales de alerta temprana, para implementar estrategias de respuesta al
riesgo y acciones específicas para implementar una estrategia de respuesta escogida.
 Para la revisión del SISS, la organización prepara con anticipación los documentos
necesarios para los elementos de entrada de la pericia del SISS. Estos insumos se detallan en la
presentación “Informe de Revisión de la Alta Gerencia de la SISS” (a ser presentado en un diseño
de presentación visual o manual con información relacionada).
 La entidad completa la información de elementos de entrada correspondiente a su proceso

referente al SISS
 El Coordinador del SISS alista la información de elementos de entrada correspondiente al

SISS, tales como: Resultados de auditorías internas, estado de las acciones correctivas,
seguimiento de las acciones derivadas de anteriores revisiones, entre otros.
 El Coordinador del SIG recopila y prepara toda la información de los elementos de entrada
provenientes de los distintos procesos en la presentación “Informe de Revisión por la Alta Dirección
del SISS”.
 El Coordinador SIG trabaja con la organización para convocar y realizar reuniones de

revisión de expertos del SISS para garantizar la conveniencia, el cumplimiento y la eficacia
continua del SISS. También puede solicitar una revisión adicional si es necesario.
 El titular de la organización realizará una reunión de revisión de expertos, analizará la

información recabada, para lo cual cada gerencia o jefatura del SISS y departamento coordinador
presentará un “Informe de revisión de la alta dirección de la SISS” con un apartado
correspondiente a su proceso.
 Se evalúa las oportunidades de mejora y la necesidad de realizar cambios en el SISS.
 El Coordinador del SISS registra los resultados (elementos de entrada, elementos de salida,
acciones o acuerdos adoptados) de la reunión de revisión por la
Acciones correctivas
dirección en el “Acta de Revisión por la Alta Dirección” (Anexo
57), considerando fechas y encargados para su cumplimiento.
 El Coordinador del SISS guarda los registros derivados del presente procedimiento.
 El Coordinador del SISS, una vez aprobada el “Acta de Revisión por la Alta Dirección”
(Anexo 57), la envía a las Gerencias y Jefaturas correspondientes, para que éstos últimos ejecuten
las acciones a llevarse a cabo y realicen el seguimiento respectivo.
 Del mismo modo, la entidad comunica los resultados pertinentes de la Revisión por los
Expertos al Comité de Seguridad y Salud en Trabajo.
 El Coordinador del SIG se encarga del seguimiento a los resultados de la reunión de

revisión por la dirección en el formato “Seguimiento de Acuerdos de Revisión por la Alta Dirección”
(Anexo 58). Dicho seguimiento se puede realizar a través de reuniones específicas para tal fin, o
se pueden realizar en las reuniones operativas del SISS.
1.2.3.5 Componente 05: Mejora Continua
Componente 05:
Mejora Continua
A través del tiempo, la eficacia de un sistema de gestión disminuye, es por ello que si se
aplican de forma efectiva los requisitos del capitulo 10, de la ISO 45001, se obtendrá el verdadero
potencial del SGSST.
En la ISO 45001, se establecen una serie de requisitos que se debe cumplir en los
procesos de investigación de incidentes y no conformidades, las acciones correctivas que son
necesarias para lograr el objetivo de una mejora continua.
a. Acciones correctivas
Cuando ocurran incidentes, o no conformidades, la organización debe reaccionar de forma
oportuna y rápida, tomando acciones para controlar los

procesos, identificando, informando,
Mejora Continua
investigando y realizar acciones preventivas y
correctivas,
 Formato N°41: Formato de Notificaciones a la Alta Dirección (Anexo 44)
 Formato N°42: Formato de Investigación de Accidentes, Incidentes (Anexo 45)
 Formato N°43: Registro de No Conformidad (Anexo 46)
 Formato N°44: Formato de Acciones Correctivas y Preventivas (Anexo 47)
Es importante guardar un registro de las Lecciones Aprendidas, en donde se debe

comunicar los resultados pertinentes de la mejora continua ante esos sucesos a los trabajadores.
 Formato N°45: Registro de Lecciones Aprendidas (Anexo 48)
1.2.3.6 Componente 06: Cierre
Componente 06:
Cierre
Informe de
Cierre
Esta componente tiene como finalidad verificar el cumplimiento de los Objetivos del SGSST
y los resultados obtenidos.
A su vez, se propone la siguiente estructura para el Informe Final de Cierre de la Gestión de

Seguridad y Salud en el Proyecto.
- Objetivo: Verificar que se hayan cumplido con los objetivos propuestos del SGSST,
demostrar con resultados las mejoras con un adecuado SGSST.
- Diagnóstico Inicial del SGSST: Señalar los aspectos importantes del diagnostico inicial,
como los resultados obtenidos (la identificación de peligros y riesgos encontrados), las medidas
correctivas propuestas y el resultado estadístico del desempeño
- Diagnostico Actual del SGSST: Señalar los aspectos importantes cambiados, la

identificación de peligros y riesgos encontrados, y las medidas correctivas cambiadas, los nuevos
resultados estadísticos obtenidos por el personal.
- Comparación del Diagnóstico Inicial y Actual: En una tabla comparativa se debe

comparar los aspectos iniciales (identificación de peligros, riesgos) con los actuales.
- Presupuesto: Detallar los costos utilizados en todo el SGSST
- Analisis Estadistico: Aquí se mostraran los resultados de los trabajadores en su

desempeño, la tasa de incidentes, tasa de accidentabilidad, etc.
Conclusiones y recomendaciones: Colocar conclusiones precisas de los resultados, y

como ha mejorado el SGSST gracias a la utilización de la ISO 45001.
Este informe debe contener la mayor información posible y detallada, porque aparte de que
se quede como registro para la Organización, este documento debe servir de ayuda para los
siguientes proyectos a desarrollarse, proponiéndose siempre la mejora y perfeccionando cada vez
más.
ANEXOS
Anexo 1. Cuestionario para la validación de la metodología
METODOLOGIA DE GESTION DE RIESGOS ALINEADA A LA ISO 45001 EN PROYECTOS DE

INFRAESTRUCTURA TACNA - 2022
Fecha de la Validación: ________________ Hora: __________
JUICIO DE EXPERTOS:
1. Datos Personales del Experto
 Apellidos y Nombres:
_______________________________________________
 Edad:
_______________________________________________
 Carrera Profesional:
______________________________________________
 Cargo que ocupa:

_______________________________________________
 Experiencia Laboral
_______________________________________________
2. Cuestionario de Validación sobre la Metodología planteada
Grado de Validez
Interrogante Bajo Medio Alto
(1) (2) (3)
¿Qué valoración le da a la Componente

de Inicio para determinar la viabilidad de
implementar un sistema de gestión de
seguridad y salud ocupacional aplicando
la norma ISO 45001 en los proyectos de
infraestructura?

de Planificación propuesto?
de Implementación propuesto?
de Control propuesto?
de Mejora Continua propuesto?
¿Qué valoración le otorga a la
componente de Cierre que se propone en
la metodología?
¿Qué valoración le da a toda la
metodología propuesta en conjunto?
1. Conclusión
De acuerdo a lo planteado, marque con un aspa (X), la valoración total que le da a la

metodología.
VALIDADA
NO VALIDADA
____________________________
Firma del Experto

DNI:
Anexo 2: Formato N°01 Acta de Compromiso
JT
Código:
ACTA DE COMPROMISO Fecha :
Páginas 1 de 1
(Nombre de la empresa) empresa dedicada al rubro de la construcción, ejecutora de proyectos de construcción, nos
comprometemos a cumplir con los siguientes aspectos para garantizar que se desarrolle y que se cumpla de la mejor manera
el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
1. Cumplir con los requisitos legales aplicables y otros que la organización suscriba.
2. Incentivar la participación de los trabajadores para el mejor desarrollo.
3. Brindar el presupuesto economico adecuado para que se desarrolle un buen Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
4. La mejora continua del sistema mediante la evaluación periódica de los resultados con el fin de verificar el cumplimiento
de esta política y de los objetivos del mismo.
5. Facilitar documentariamente, economicamente para que los procedimientos previos se agilizen y se pueda cumplir
adecuadamente con ell Sistema de Gestión de Seguridad y Salud.
Todos los niveles dentro de la organización son responsables frente a la protección de la seguridad y salud frente al correcto
desarrollo e implementación del sistema.
Tacna, …... de ………..… del 202...
…………………………………………………
Firma del Gerente General
Anexo 3. Formato N°02 Convocatoria para la elección de los representantes trabajadores.
Código:
JT
SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Versión: 1
Fecha :
FORMATO PARA EL CSST
Páginas 1 de 1
FORMATO N° 01 : CONVOCATORIA PARA LA ELECCIÓN DE LOS REPRESENTANTES

TITULARES Y SUPLENTES DE LOS TRABAJADORES ANTE EL COMITÉ DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO DE LA EMPRESA _______________________ POR EL PERIODO
________________
______, de _______ de 202..

SEÑOR.-
__________________________________________
(Nombre de la Organización Sindical)
Presente.-
Asunto: Elección de los representantes de los trabajadores ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo
de la empresa _____________, para el período _____
Tengo a bien dirigirme a ustedes a fin de poner en su conocimiento la necesidad de elegir a los representantes
titulares y suplentes ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo para el período _____
El número total de miembros del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo es ___, por lo que le solicitamos
convoquen al proceso de elección de:
(….) representantes de los trabajadores en calidad de representantes titulares, y
(….) representantes de los trabajadores en calidad de representantes suplentes.
Agradeceremos se sirvan designar y comunicar en la fecha de la elección de los representantes de los

trabajadores, a que hacen referencia los párrafos precedentes, el nombre del designado por la organización
sindical como observador ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El proceso de las elecciones se desarrollará en (….................................................)
Sin otro particular, se agradece la participación de su organización para que el sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo se desarrolle de la mejor manera en nuestra empresa.
Atentamente,
….....................................................................
Gerente General de (….............)
Anexo 4. Formato N°03 Convocatoria al proceso de elección
Código:
JT
Versión: 1
Fecha :
Páginas 1 de 1
FORMATO N° 2 : CONVOCATORIA AL PROCESO DE ELECCIÓN DE LOS REPRESENTANTES

TITULARES Y SUPLENTES DE LOS TRABAJADORES ANTE EL COMITÉ DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO DE LA EMPRESA__________ POR EL PERIODO _________
______, de _______ de 202..

Señores
(….................................................................), en virtud a los articulos de la Ley N°29783 y su Reglamento, se
convoca a elecciones de los representantes ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, de acuerdo al
siguiente cronograma:
ITEM DESCRIPCION
(…...) Titulares
1 Número de representantes titulares y suplentes
(…..) Suplentes
2 Plazo del mandato (…..) año (s)
- Ser trabajador
Cumplir con los requisitos para postular y ser elegidos
- Tener o ser mayor de 18 años
3 como representantes de los trabajadores ante el
Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo: - De preferencia, tener capacitaciones
referentes a Seguridad y Salud en el trabajo
Desde (......, de ….......... del ….....)
4 Periodo de Inscripción de los Candidatos
Hasta (…...., de …........... del ….......)
5 Publicación del listado de candidatos inscritos ….... de …..... del …..

6 Publicación de candidatos aptos ….... de …..... del …..
Fecha: ….... . de ….... del.......
7 Para la elección, fecha. Horario y lugar: Horario: Desde (….......) hasta (….....)
Lugar: …...................................................
Conformación de la Junta Electoral (Integrantes de la Presidente: …..........................................
JE: designados por sindicato mayoritario, sindicato más Secreatario: …..........................................
8
representativo o empleador, dependiendo de quién Vocal 1 : …..........................................
tuvo a su cargo la convocatoria a elecciones, 49º Vocal 2 : …..........................................
Trabajadores habilitados para elegir a los
9 Detalle de quienes pueden elegir.
representantes de los trabajadores
…................................................. …..............................................................
. .
Representante Sindicato Mayoritario
Anexo 5. Formato N°04 Carta para presentar y poder ser Candidato en el Proceso de
Elección
Código:
JT
Versión: 1
Fecha :
Páginas 1 de 1
FORMATO N° 03 : CARTA PRESENTANDO LA CANDIDATURA PARA SER REPRESENTANTE

TITULAR O SUPLENTE DE LOS TRABAJADORES ANTE EL COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO DE LA EMPRESA _____________ POR EL PERIODO _______
______, de _______ de 202..

Señores
__________________________________________
…..(Nombre de la organización sindical mayoritaria o más representativa, según el caso)
Presente.-
Asunto: Candidato para representante de los trabajadores ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo
de la empresa _____________ para el período _____
Tengo a bien dirigirme a ustedes a fin de poner mi candidatura/la candidatura de ______________, para
representante ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo para el período ______ .
Manifiesto/manifestamos que la candidatura cumple con los requisitos a que hace referencia el artículo 47º del
RLSST.
Adjunto los documentos que los acreditan:
Anexo 1:Copia del documento que lo acredita como trabajador de la empresa.
Anexo 2:Copia simple de su Documento Nacional de Identidad para acreditar su edad.
Anexo 3:De ser el caso, copias de cualquier otro documento que se considere pertinente, como
capacitaciones en SST.
Sin otro particular, valga la ocasión para expresar a usted los sentimientos de consideración y estima.
Atentamente,
…................................................. …..............................................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
(Candidato que se postula / o personas que postulan al candidato)
Anexo 6. Formato N°05 Lista de candidatos inscritos
Código:
JT
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Fecha :
Páginas 1 de 1
FORMATO N° 04 : LISTA DE CANDIDATOS INSCRITOS PARA SER ELEGIDOS COMO

REPRESENTANTES TITULARES Y SUPLENTES DE LOS TRABAJADORES ANTE EL COMITÉ DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DE LA EMPRESA _______________________________
POR EL PERIODO ___________
Período de inscripción:
Del __ de ________ de 202… al __ de _________ de 202…
Nº NOMBRE N° DNI CARGO ÁREA FIRMA
…................................................. …..............................................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
Presidente de la Junta Electoral Secretario de la Junta Electoral
…................................................. …..............................................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
Vocal 1 de la Junta Electoral Vocal 2 de la Junta Electoral
Anexo 7. Formato N°06 Lista de candidatos aptos
Código:
JT
Versión: 1
Fecha :
Páginas 1 de 1
FORMATO N° 05 : LISTA DE CANDIDATOS APTOS PARA SER ELEGIDOS COMO

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DE LA EMPRESA _______________________________
POR EL PERIODO ___________
Período de inscripción:
Del __ de ________ de 202… al __ de _________ de 202…
…................................................. …..............................................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
Presidente de la Junta Electoral

Secretario de la Junta Electoral
…................................................. …..............................................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
Anexo 8. Formato N°07 Padrón electoral del proceso de elección
Código:
JT
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Fecha :
Páginas 1 de 1
FORMATO N° 06 :PADRÓN ELECTORAL DEL PROCESO DE ELECCIÓN DE LOS

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DE LA EMPRESA ____________________ POR EL
PERÍODO ______
PADRÓN ELECTORAL
Empresa:
Fecha:
…................................................. …..............................................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
Representante de la Junta Electoral
Responsable
Anexo 9. Formato N°08 Acta de inicio del proceso de votación
Código:
JT
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Fecha :
Páginas 1 de 1
FORMATO N° 07 : ACTA DE INICIO DEL PROCESO DE VOTACIÓN PARA LA ELECCIÓN DE LOS

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DE LA EMPRESA __________________________ POR EL
PERIODO _____________
______, de _______ de 202..

Señores
__________________________________________
Siendo las ______horas del __ de _________de 201…, en la Ciudad de __________, en el local ubicado en
___________________, se procede a dar inicio al proceso de votación para la elección de los representantes
ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, para el período __________.
Presente.-
Contando con la presencia de:
_______________________________, Presidente de la Junta Electoral

_______________________________, Secretario de la Junta Electoral
_______________________________, Vocal 1 de la Junta Electoral
Se procede a contabilizar el número de cédulas de sufragio, dando un total de _____, lo que coincide con el
número total de inscritos en el padrón de electores.
Habiéndose verificado la concordancia entre el número de cédulas de sufragio y el número de inscritos en el

padrón de electores, se procede a la firma del acta en señal de conformidad, a efectos de dar inicio al proceso
de votación, a las ____ horas del __ de __________ de 202….
El local o área que la empresa proporcionará para el proceso de las elecciones es________
Sin otro particular y agradeciendo la participación de su organización para el éxito del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo de nuestra empresa, reiteramos a ustedes los sentimientos de consideración y
estima.
…................................................. …..............................................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
…................................................. …..............................................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:

Anexo 10. Formato N°09 Acta del Proceso de Elección
Código:
JT
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Fecha :
Páginas 1 de 2
FORMATO N° 08 :ACTA DEL PROCESO DE ELECCIÓN DE LOS REPRESENTANTES TITULARES

Y SUPLENTES DE LOS TRABAJADORES ANTE EL COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO DE LA EMPRESA __________________________ POR EL PERÍODO ___________
______, de _______ de 202..
En ________, siendo las ______horas del __ de _________de 201.., en las instalaciones ubicadas en
___________________, se procede a dar inicio al proceso de escrutinio de votos y determinación de los
candidatos elegidos como representantes titulares y suplentes ante el Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo, para el período comprendido entre el ________________ al __________________.

1.Habiendo concluido el proceso de votación a las ______ horas, de acuerdo al Acta respectiva, se procede a
escrutinio de los votos.
2.Una vez realizado el escrutinio de los votos se han obtenido los siguientes resultados:
3. Tomando en consideración los resultados del escrutinio de los votos, en estricto orden de mérito, los
candidatos elegidos como representantes titulares y suplentes ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo
por el periodo ____ son:
Código:
JT
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Fecha :
Páginas 2 de 2
REPRESENTANTES TITULARES
Nº NOMBRES Y APELLIDOS DNI CARGO ÁREA
1
2
3
4
REPRESENTANTES SUPLENTES
Nº NOMBRES Y APELLIDOS DNI CARGO ÁREA
1
2
3
4
De esta manera se da por concluido el proceso de elección de los representantes de los trabajadores ante el
Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo por el periodo ____ de la empresa __________________, siendo las
______ horas, del ___ de ________ de 201…, se procede a la firma del acta en señal de conformidad.
…................................................. …..............................................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
…................................................. …..............................................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:

Anexo 11. Formato N°10 Acta de Conclusión
Código:
JT
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Fecha :
Páginas 1 de 1
FORMATO N° 08 ACTA DE CONCLUSIÓN DEL PROCESO DE VOTACIÓN PARA LA ELECCIÓN DE

LOS REPRESENTANTES TITULARES Y SUPLENTES ANTE EL COMITÉ DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO DE LA EMPRESA____________
POR EL PERIODO ______________
______, de _______ de 202..
En ________, siendo las ______horas del __ de _________de 2012, en las instalaciones ubicadas en
___________________, se da por concluido el proceso de votación para la elección de los representantes
titulares y suplentes ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, para el período __________________.

Se toma nota que el proceso de votación ha concluido a las ______ horas, habiéndose registrado lo siguiente:
De la participación en la votación:
Número de trabajadores que emitieron su voto
%
Número de inasistentes
%
Número total de trabajadores que conformaron el padrón
electoral 100%
De las cédulas de sufragio utilizadas:
Número de cédulas de sufragio utilizadas
Número de cédulas de sufragio no utilizadas
Número total de cédulas de sufragio contabilizadas al inicio del proceso de

votación
Existiendo concordancia entre el número de personas que asistieron a votar y cédulas de sufragio utilizadas, a
las ______ horas, del ___ de ________ de 201…, se procede a la firma del acta en señal de conformidad.
…................................................. …..............................................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
…................................................. …..............................................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:

Anexo 12. Formato N°11 Acta de instalación del comité de seguridad y salud
en el trabajo
Código:
JT
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Fecha :
Páginas 1 de 3
FORMATO N° 09 ACTA DE INSTALACIÓN DEL COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
ACTA Nº -202 - CSST
______, de _______ de 202..
De acuerdo a lo regulado por la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, su Reglamento, aprobado
por el Decreto Supremo Nº 005-2012-TR, en ____, siendo las _____ del ___ de _____ de 201…, en las
instalaciones de (la empresa) ________________, ubicada en _______________, se han reunido para la
instalación del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (CSST), las siguientes personas:
1. (Nombre de la más alta autoridad o su representante, 26º LSST)

Miembros titulares del empleador:
1.- (Nombres y Apellidos, DNI y cargo que ocupa en la empresa)
2.-
3 .-
4.-
Miembros Suplentes del empleador:

2.-
3 .-
4.-
Miembros Titulares de los Trabajadores:

2.-
3 .-
4.-
Miembros Suplentes de los Trabajadores:

2.-
3 .-
4.-
Observador del Sindicato Mayoritario (Si lo hubiera)

1.- (Nombre, DNI/C.E. y cargo)
Adicionalmente participaron: (De ser el caso)

1.- ...
Código:
JT
Versión: 1
Fecha :
Páginas 2 de 3
Habiéndose verificado el quórum establecido en el artículo 69º del Decreto Supremo Nº 005-2012-TR, se da
inicio a la sesión.
I. AGENDA_
1. Instalación del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo
2. Elección del Presidente por parte de los miembros titulares del CSST.
3. Elección del Secretario por parte de los miembros titulares del CSST.
4. Establecimiento de la fecha para la siguiente reunión
II. DESARROLLO DE LA REUNION

1. Instalacion del CSST
A efectos de proceder a la instalación del CSST para el periodo ___,el titular de la empresa o su representante
toma la palabra manifestando _____________________________, y de esta forma da por instalado el CSST.
2.Elección del Presidente por parte de los miembros titulares del

Acto seguido, los representantes titulares coincidieron en la necesidad de elegir al Presidente del Comité de SST,
de acuerdo al inciso a) del artículo 56º del Decreto Supremo Nº 005-2012-TR, que establece que el Presidente
es elegido por el CSST entre sus representantes, tomando en cuenta que para adoptar este acuerdo, el artículo
70º de la norma citada, establece que éstos se adoptan por consenso, y sólo a falta de ello, el acuerdo se toma
por mayoría simple.
Con el procedimiento claro, se procedió a la deliberación (Se puede incluir un resumen de los argumentos
expuestos por los miembros que hayan solicitado el uso de la palabra) y se arribó a la siguiente decisión por
consenso / mayoría simple de votos (Especificar los votos emitidos)
3.Elección del Secretario por parte de los miembros titulares del

De acuerdo al inciso b) del artículo 56º del Decreto Supremo Nº 005-2012-TR, el cargo de Secretario debe ser
asumido por el responsable del servicio de seguridad y salud en el trabajo o uno de los miembros elegido por
consenso.
(Párrafo a incluir si se cuenta con el responsable del servicio de seguridad y salud en el trabajo). En la medida
que el responsable del servicio de seguridad y salud en el trabajo es (Nombre) de acuerdo a (Documento donde
conste su designación), a partir de la fecha se constituye en Secretario del CSST. (En caso exista responsable del
servicio de seguridad y salud en el trabajo)
(Párrafo a incluir si NO se cuenta con el responsable del servicio de seguridad y salud en el trabajo). En la
medida en que la empresa aún no ha definido al responsable del servicio de seguridad y salud en el trabajo, se
procede a la elección por consenso del Secretario. (En caso no exista responsable del servicio de seguridad y
salud en el trabajo).
4. Definición de la fecha para la siguiente reunión

De acuerdo al artículo 68º del Decreto Supremo Nº 005-2012-TR, el CSST se reúne con periodicidad mensual en
día previamente fijado, por lo que corresponde definir la fecha para la siguiente reunión ordinaria del CSST.
Luego de la deliberación y posterior votación se definió por (Consenso/mayoría simple) citar a reunión
ordinaria para el __ de ______ de ___, a las _____, en ____________.
Código:
JT
Versión: 1
Fecha :
Páginas 3 de 3
III. ACUERDOS
En la presente sesión de instalación del CSST, los acuerdos a los que se arribaron son los siguientes:
1. Nombrar como Presidente del CSST a: ___________________.
2. Nombrar como Secretario del CSST a: ___________________.
3. Citar a la siguiente reunión de trabajo para el __ de _____ de ___, en ________.
Siendo las _____, del __ de _____ de ___, se da por concluida la reunión, firmando los asistentes en señal de
conformidad.
Representantes de los Representante de los

Trabajadores Empleadores
…....................................... …........................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
Presidente Presidente
…....................................... …........................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
…....................................... …........................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
…
Anexo 13. Formato N°12 Agenda para las reuniones del CSST
Código:
JT
Versión: 1
Fecha :
Páginas 1 de 1
FORMATO 10: AGENDA PARA LAS REUNIONES DEL COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
En la presente sesión de instalación del CSST, los acuerdos a los que se arribaron son los siguientes:
1. Nombrar como Presidente del CSST a: ___________________.
2. Nombrar como Secretario del CSST a: ___________________.
Siendo las _____, del __ de _____ de ___, se da por concluida la reunión, firmando los asistentes en señal de
conformidad.

…....................................... …........................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
…....................................... …........................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
…....................................... …........................................
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
Anexo 14. Formato N°13 Acta de reunión del Comité
Código:
JT
Versión: 1
Fecha :
Páginas 1 de 3
FORMATO 11: ACTA DE REUNIÓN DEL COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

ACTA DE REUNIÓN (ORDINARIA/EXTRAORDINARIA) Nº -202…-CSST
De acuerdo a lo regulado por la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, su Reglamento, aprobado
por el Decreto Supremo Nº 005-2012-TR, en ____, siendo las _____ del ___ de _____ de 201…, en las instalaciones
de (la empresa) ________________, ubicada en _______________, se han reunido para la reunión
(ordinaria/extraordinaria) del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (CSST), las siguientes personas:
Miembros del empleador:

1.- (Nombre/ DNI / Cargo)
2.- …
Miembros de los trabajadores:

2.- …
Observador del Sindicato Mayoritario

Adicionalmente participaron: (De ser el caso)
I. AGENDA
1. Firma del Acta de la Reunión Nº ___
2. Aprobación de la Agenda.

3. Informes de la Presidencia del CSST.
4. (Los puntos de agenda que hubieran sido planteados en la reunión anterior o que fueron propuestos por los miembros a la S
5. _________________________________________.
6. _________________________________________.
…
7. Determinación de la fecha para la siguiente reunión.
8. Conclusiones
Código:
JT
Versión: 1
Fecha :
Páginas 2 de 3
II. DESARROLLO DE LA REUNIÓN
1. Firma del Acta de Reunión Nº ____
Una vez revisada el Acta de la Reunión Nº ___, los miembros del CSST proceden a firmar el
Acta respectiva en señal de conformidad.
2. Aprobación de la Agenda

Acto seguido, el Presidente solicita al Secretario del CSST de lectura a la agenda propuesta para esta
reunión, luego de lo cual los miembros del CSST expresan su conformidad con la misma (o en caso de no
haber conformidad, explicar los motivos para excluir algún punto de la agenda).
3. Informes de la Presidencia.
(Si hay informes que presentar) La Presidencia toma el uso de la palabra para informar _____________
(Si no hay informes que presentar) La Presidencia no tiene informes que presentar al CSST.
4. (Colocar el punto 4 de la agenda)
Con relación a este tema (se pasa a resumir lo tratado con los miembros sobre este punto de agenda).
Luego del debate se toma la decisión por (consenso / por mayoría) sobre _________
(Esto se repite por cada punto de la agenda)
5. Determinación de la fecha para la siguiente reunión.

De acuerdo al artículo 68º del Decreto Supremo Nº 005-2012-TR, el CSST se reúne con periodicidad
mensual en día previamente fijado, por lo que corresponde definir la fecha para la siguiente reunión ordinaria
del CSST.
Luego de la deliberación y posterior votación se definió por (Consenso/mayoría simple) citar a reunión
ordinaria para el __ de ______ de ___, a las _____, en ____________.
III. ACUERDOS
En la presente reunión, los acuerdos a los que se arribaron son los siguientes:
1. ___________________.
2. ___________________.
Código:
JT
Versión: 1
Fecha :
Páginas 3 de 3
Siendo las _____, del __ de _____ de ___, se da por concluida la reunión, firmando los
asistentes en señal de conformidad.

…................................................. ….................................................
Nombre Nombre
DNI DNI
Presidente/Secretario/Miembro Presidente/Secretario/Miembro
…................................................. ….................................................
Nombre Nombre
DNI DNI
Presidente/Secretario/Miembro Presidente/Secretario/Miembro
Anexo 15. Formato N°14 Política del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo
Código:
JT
SISTEMA DE GESTION SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Versión: 1
Fecha :
POLITICA DEL SISTEMA INTEGRAL DE SEGURIDAD Y SALUD
Páginas 1 de 1
(Nombre de la empresa) empresa dedicada al rubro de la construcción, ejecutora de grandes obras de construcción, somos
conscientes de los riesgos laboraes asociados a las actividades propias del sector y estamos comprometidos con la prevención
de accidentes y el deterioro de la salud de todo el equipo en todos los niveles, por ello les aseguramos adoptar las medidas
necesarias para garantizar la Seguridad y Salud en el Trabajo a nuestros trabajadores, con la finalidad de contribuir a un
crecimiento responsable se adquiere los siguientes compromisos:
Por ello nosotros como organización nos comprometemos con:
1. La mejora continua del sistema mediante la evaluación periódica de los resultados con el fin de verificar el cumplimiento de
esta política y de los objetivos del mismo.
2. Cumplir con los requisitos legales aplicables y otros que la organización suscriba.
3. Incentivar la participación del personal en el desarrollo de las diferentes fases y actividades.
4. Fomentar una Cultura de Prevención de los riesgos laborales, fortaleciendo conductas y actitudes que incidan
positivamente en la Seguridad y Salud en el Trabajo.
5. Asignar los recursos financieros, tecnológicos y físicos que sean necesarios.
6. Eliminar los peligros y reducir los riesgos.
Todos los niveles dentro de la organización son responsables frente a la protección de la seguridad y salud frente al correcto
desarrollo e implementación del sistema.
La presente política cubre a todos los trabajadores de ………………………….. , subcontratistas, proveedores, estando disponible para
las personas interesadas, será divulgada a todos los niveles de la compañía y será revisada periódicamente por la gerencia con el
fin de evaluar cumplimiento y efectividad de la misma.
Tacna, …... de ………..… del 202...
…………………………………………………
Firma del Gerente General
Anexo 16. Formato N°15 Lista de Verificación de los Requerimientos de los
Lineamientos Legales
JT
SISTEMA DE GESTION INTEGRAL Código:
Fecha :
LISTA PARA LA VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS EN EL SST
Páginas 1 de 9
CUMPLIMIENTO OBSERVACIÓN
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO
I. COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se
implemente un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo
Se ha cumplido lo planiicado en los diferentes programas de seguridad y
salud en el trabajo
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo
para asegurar la mejora continua
Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se
fomenta el trabajo en equipo
Se realizan actividades para formentar una cultura de prevencion de
riesgos en el trabajo en toda la empresa, entidad publica o privada.
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatia entre
PRINCIPIOS
empleador y trabajador y viceversa.
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador
en materia de seguridad y salud en el trabajo
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado

en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores perdidas

Se fomenta la participacion de los representantes de trabajadores y de las
organizaciones sindicalles en las decisiones sobre la seguridad y salud en
el trabajo
II. POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Existe una politica documentada en materia de seguridad y salud en el
trabajo, especifica y apropiada para la empresa, entidad publica o
privada.
La politica de seguridad y salud en el trabajo esta firmada por la maxima
autoridad de la empresa, entidad pubica o privada.
Los trabajadores conocen y estan comprometidos con lo establecido en
la politica de seguridad y salud en el trabajo.
Su contenido comprende:
POLITICA
- El compromiso de protección de todos los miembros de la organización.
- Cumplimiento de la normatividad.
- Garantia de protección, participación. Consulta y participación en los
elementos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo por
parte de los trabajadores y sus representantes.
- La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo.
- Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
con otros sistemas de ser el caso.
Se toman decisiones en base al analisis de inspecciones. Auditorias,
informes de investigacion de accidentes. Informe de estadisticas, avances
de programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de
DIRECCIÓN
trabajadores, dando el seguimiento de las mismas.
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de
implementar el sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
JT
Código:
SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
Versión: 1
Fecha :
Páginas 2 de 9
El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en
el trabajo.
LIDERAZGO
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de
la seguridad y salud en el trabajo.
Existen responsabilidades especificas en seguridad y salud en el trabajo de
los niveles de mando de la empresa, entidad publica o privada.
Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de
ORGANIZACIÓN
gestión de seguridad y salud en el trabajo.
El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la
definición de estimulos y sanciones.
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para
cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitación en materia
COMPETENCIA de seguridad y salud en el trabajo y adopta disposiciones de capacitación
en materia de seguridad y salud en el trabajo para que éste asuma sus
deberes con responsabilidad.
III. PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN
Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como

diagnostico participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.
Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y
su Reglamento y otros dispositivos legalles pertinentes, y servirán de base
DIÁGNOSTICO para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora
continua.
La planificación permite:
- Cumplir con normas nacionales
- Mejorar el desempeño
- Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros.
El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y
evaluar riesgos.
Comprende estos procedimientos
- Todas las actividades
. Todo el personal
- Todas las instalaciones
PLANEAMIENTO
El empleador apllica medidas para:
PARA LA
- Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
IDENTIFICACIÓ
- Diseñar, ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos
N DE PELIGROS,
de trabajo que garanticen a seguridad y salud en el trabajador.
EVALUACIÓN Y
- Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
CONTROLL DE
RIESGOS - Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales.
- Mantener politicas de protección
- Capacitar anticipadamente al trabajador.
El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como

mínimo o cuando cambien las condiciones o se hayan producido daños.
La evaluación de riesgos considera:
JT
Código:
Versión: 1
Fecha :
Páginas 3 de 9
- Controles periodicos de las condiciones de trabajo y de salud de los
trabajadores.
- Medidas de prevención.
Los representantes de los trabajadores han participado en la
identificación de peligros y evaluación de riesgos, han sugerido las
medidas de control y verificado su aplicación.
Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de
aplicar, que comprende:
- Reducción de los riesgos del trabajo.
- Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
- La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la
OBJETIVOS preparación y respuesta a situaciones de emergencia
- Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
- Selección de criterios de medición para confirmar su logro.
La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetivos cuantificables
de seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la
organización y están documentados.
Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.
Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los
objetivos.
PROGRAMAS Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y
DE SEGURIDAD salud en el trabajo
Y SALUD EN EL Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento
TRABAJO periodico.
Se señaa dotación de recursos humanos y economicos
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la
funcion de procreacion del trabajador
IV. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo esta constituido de forma
paritaria (Para el caso de empleadores con 20 o más trabajadores)
Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de
empleadores con menos de 20 trabajadores).}
El empleador es responsable de:
- Grantizar la seguridad y salud en los trabajadores
- Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo
- Actúa en tomar medidas de prenveción de riesgo ante modificaciones de
las condiciones de trabajo.
ESTRUCTURA Y
RESPONSABILID - Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes,
ADES durante y al término de la relación laboral.
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de
seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores.
El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda
a zonas de alto riesgo.
El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, quimicos,
biologicos, disergonomicos y psicosociales no generen daño al trabajador
o trabajadora.
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud
ejecutadas en el centro de trabajo
JT
Código:
Versión: 1
Fecha :
Páginas 4 de 9
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador informacion
sobre los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de proteccion que
corresponda
El empleador imparte la capacitacion dentro de la jornada de trabajo
El costo de las capacitaciones es integramente asumido por el empleador

Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de
capacitacion
La capacitacion se imparte por personal competente y con experiencia en
la materia
Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el
trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo
Las capacitaciones estan documentadas
Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo
CAPACITACIÓN
- Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración
- Durante el desempeño de la labor
- Especifica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador
desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del vinculo, modallidad o
duración del contrato.
- Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el
trabajador.
- Cuando se produce cambios en las tecnologias o en los equipos de
trabajo.
- En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y
la prevención de nuevos riesgos.
- Para la actualización periodica de los conocimientos.
- Utilización y mantenimiento preventivo de la maquinaria y equipos.
- Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de
prioridad:
- Eliminación de los peligros y riesgos.
- Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando
medidas técnicas o administrativas.
- Minimizar los peigros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro
MEDIDAS DE que incluyan disposiciones administrativas de control.
PREVENCIÓN - Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los
procedimientos, técnicas, medios, sustancias y productos pelligrosos por
aquellos que produzcan un menor riesgo o ningún riesgo para el
trabajador.
- En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados,
asegurandose que los trabajadores los utilicen y conserven en forma
correcta.
La empresa , entidad pública o privada ha elaborado planes y
procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de
emergencia.
Código:
JT
Versión: 1
Fecha :
Páginas 5 de 9
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de incendios, primeros

PREPARACIÓN Y
auxilios, evacuación
RESPUESTAS
La empresa , entidad pública o privada revisa los planes y procedimientos
ANTE
ante situaciones de emergencia de forma periodica.
EMERGENCIAS
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en
caso de un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o
evacuar la zona de riesgo.
El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones
desarrollan actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas,
empresas especiales de servicios y cooperativas de trabajadores,
CONSTRATISTAS garantiza:
, - La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
SUBCONTRATIS - La seguridad y salud de los trabajadores.
TAS, EMPRESA, - La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por
ENTIDAD cada empleador.
PUBLICA O - La vigiancia dell cumplimiento de la normatividad en materia de
PRIVADA, DE seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad publica o
SERVICIOS Y privada que destacan su personal.
COOPERATIVAS Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de
seguridad y salud en el trabajo que sea que tengan vínculo laboral con el
empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa especiales de
servicios o cooperativas de trabajadores.
Los trabajadores han participado en:
- La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el
trabajo.
- La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud en
el trabajo.
CONSULTA Y - La conformación de Comité de Seguridad y Salud en el trabajo.
COMUNICACIÓ - El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador.
N Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
operaciones, procesos y organización del trabajo que repercuta en su
seguridad y salud.
Existen procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes

lleguen a los trabajadores correspondientes de la organización.
V. EVALUACIÓN NORMATIVA
La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento para
identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad
aplicable al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y se
mantiene actualizada.
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores ha
elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
JT
Código:
Versión: 1
Fecha :
Páginas 6 de 9
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene un
libro del Comité de Seguridad y Salud en el trabajo (Salvo que una norma
sectorial no establezca un número mínimo inferior).
Los equipos a presión que posee la empresa, entidad pública o privada
tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE.
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta
que la utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de protección
personal representan riesgos especificos para la seguridad y salud de los
trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a
trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades
peligrosas.
El empleador evalúa el puesto de trabajo que va desempeñar un
adolescente trabajador previamente a su incorporación laboral a fin de
determinar la naturaleza, el grado y la duración de la exposición al riesgo,
objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.
La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que:
- Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no
constituyen una fuente de peligro.
- Se proporciona información y capacitación sobre la instalación,
REQUISITOS adecuada utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y
LEGALES Y DE equipos.
OTRO TIPO - Se proporciona información y capacitación para el uso apropiado de los
materiales peligrosos
- Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de
precaución colocadas en los equipos y maquinarias estén traducido al
castellano.
- Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos,
sustancias o útiles son comprensibles para los trabajadores.
Los trabajadores cumplen con:
- Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad
y salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las
instrucciones que les impartan sus superiores jerárquicos directos.
´- Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así
como los equipos de protección personal y colectiva.
- No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros
elementos para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser
necesario, capacitados.
- Cooperar y participar en el proceso de investigaciónde los accidentes de
trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades
ocupacionales cuando a autoridad competente lo requiera.
- Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud fisica y
mental.
- Someterse a exámences médicos obligatorios.
JT
Código:
Versión: 1
Fecha :
Páginas 7 de 10
- Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.

- Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo
su seguridad y salud y/o instalaciones físicas.
- Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la
ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o
incidente.
- Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en
el trabajo.
VI. VERIFICACIÓN
La vigilancia y control de seguridad y salud en el trabajo permite evaluar
con regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y salud en
el trabajo.
SUPERVISIÓN, La supervisión permite:
MONITOREO Y - Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la
SEGUIMIENTO seguridad y salud en el trabajo.
DE DESEMPEÑO - Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas.
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y
salud en el trabajo.
El empleador realiza exámenes medicos antes, durante y al término de la
relación laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).
Los trabajadores son informados:
- A titulo grupal ,de las razones para los exámenes de salud ocupacional.
SALUD EN EL - A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos
TRABAJO a la evaluación de su salud.
- Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para
ejercer discriminación
Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar
acciones preventivas o correctivas al respecto.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los

accidentes de trabajo mortales dentro de las 34 horas de ocurridos.
ACCIDENTES, El empleador notifica a Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo
INCIDENTES dentro de las 24 horas de producidos, los incidnetes peligrosos que han
PELIGROSOS, puesto en riesgo la salud y la integridad fisica de los trabajadores y/o a la
INCIDENTES, NO
población.
CONFORMIDAD
, ACCIÓN
Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad
CORRECTIVA Y
hallada en las auditorias de seguridad y salud en el trabajo.
PREVENTIVA
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.
Código:
JT
Versión: 1
Fecha :
Páginas 8 de 10
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo,
enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos y ha comunicado a
la autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas y
preventivas adoptadas.
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e
INVESTIGACION incidentes peligrosos para:
DE ACCIDENTES - Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
Y - Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al
ENFERMEDADES momento del hecho.
OCUPACIONALE - Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
S Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de
accidentes.
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como
consecuencia de las acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o
enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones y
actividades que estén asociadas con riesgos donde las medidas de
CONTROL DE control necesiten ser aplicadas.
LAS La empresa, entidad pública o privada ha establecido procedimientos para
OPERACIONES el diseño del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones,
maquinarias y organización de trabajo que incluye la adaptación a las
capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.
Se ha evvaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos,
metodo de trabajo, estructura organizatia y cambios externos
GESTIÓN DEL
normativos, conocimientos en el campo de la seguridad, cambios
CAMBIO
tecnologicos, adaptandose las medidas de prevención antes de
introducirlos.
Se cuenta con un programa de auditorias
El empleador realiza auditorias internas periodicas para comprobar la
adecuada aplicación del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo.
AUDITORIAS
Las auditorias externas son realizadas por auditores independientes con la
participación de los trabajadores o sus representantes.
Los resultados de las auditorias son comunicados a la alta dirección de la
empresa, entidad publica o privada.
VII. CONTROL DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS
La empresa, entidad publica o privada establece y mantiene información
en medios apropiados para describir los componentes del sistema de
gestión y su relación entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada, en la gestión
de seguridad y salud en el trabajo se revisan periodicamente.
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:
- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones
DOCUMENTOS
internas y externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
- Garantizar la comunicación interna de la información relativa a a
seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la
organización-
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y se
atiendan en forma oportuna y adecuada.
JT
Código:
Versión: 1
Fecha :
Páginas 9 de 10
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las
recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos del
centro de labores y los relacionados con el puesto o función del
trabajador.
El empleador ha:
- Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y
salud en el trabajo
- Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento
interno de seguridad.
- Asegurado poner en practica las medidas de seguridad y salud en el
trabajo
- Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un
lugar visible.
- El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y
salud en el trabajo considerando los riesgos del centro de labores y los
relacionados con el puesto o función, el primer dia de labores.
El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:
- Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a
compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas a
cumpimiento por parte de la organización de los requisitos de seguridad y
salud.
- Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la
propia organización en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de
la adquisición de bienes y servicios.
- Se adoptan disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de
utilizar los bienes y servicios mencionados.
La empresa, entidad publica o privada establece procedimientos para el

control de los documentos que se generan por esta lista de verificación
CONTROL DE LA
Este control asegura que los documentos y datos:
DOCUMENTACI
- Puedan ser fácilmente localizados.
ÓN Y DE LOS
DATOS - Puedan ser analizados y verificados periodicamente.
- Están disponibles en los locales.
- Sean removidos cuando los datos sean obsoletos
- Sean adecuadamente archivados.
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de
gestion actualizados y a disposición del trabajador referido a:
- Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la
investigación y las medidas correctivas.
- Registro de exámenes médicos ocupacionales.
GESTIÓN DE - Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biologicos,
LOS REGISTROS psicosociales y factores de riesgo disergonomicos.
- Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
- Registro de estadisticas de seguridad y salud
- Registro de equipos de seguridad y salud.
- Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
emergencia.
- Registro de auditorias.
JT
Código:
Versión: 1
Fecha :
Páginas 10 de 10
La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro de accidente de
trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros
incidentes ocurridos a:
- Sus trabajadores.
- Trabajadores de intermediación laborall y/o tercerización.
- Beneficiarios bajo modalidades formativas.
- Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando
sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa,
entidad pública o privada.
Los registros mencionados son:
- Legibles e identificables.
- Permite su seguimiento.
- Son archivados y adecuadamente protegidos.
VIII. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La alta dirección:
- Revisa y analiza periodicamente el sistema de gestion para asegurar que
es apropiada y efectiva.
Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del
sistema de gestión de a seguridad y salud en el trabajo, deben tener en
cuenta:
- Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa, entidad
pública o privada.
- Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los
riesgos.
- Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
- La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo.
- Los resultados y recomendaciones de las auditorias y evaluaciones
realizadas por la dirección de la empresa, entidad publica o privada.
- Las recomendaciones del Comité de Seguridad y Salud o del Supervisor
de Seguridad y Salud.
- Los cambios en las normas.
- La información pertinente nueva.
- Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el
trabajo.
La metodología de mejoramiento continuo considera:
GESTIÓN DE LA
MEJORA - La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones
CONTINUA aceptadas como seguras
- El establecimiento de estándares de seguridad.
- La medición y evaluación periodica del desempeño con respecto a los
estandares de la empresa, entidad publica o privada.
- La corrección y reconocimiento del desempeño.
La investigación y auditorias permiten a la dirección de la empresa,
entidad pública, o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el
caso, cambios en la política y objetivos del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo.
La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
- Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares).
- Las causas básicas (factores personales y factores de trabajo).
- Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo,
para la planificación de la acción correctiva pertinente.}
El empleador ha modificado las medidas de prevencion de riesgos
laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la
seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de los
regimenes de intermediación y tercerización, modalidad formativa e
incluso a los que prestan servicios de manera independiente, siempre que
estos desarrrollen sus actividades total o parcialmente en las
instalaciones de la empresa, entidad publica o privada durante el
desarrollo de las operaciones.
Anexo 17. Formato N°16 Programa Anual de Capacitaciones
Anexo 18. Formato N°17 Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo

Código:
JT
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD Versión: 1
Fecha :
PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Páginas 1 de 1
DATOS DEL EMPLEADOR:
RAZÓN SOCIAL O DENOMINACIÓN DOMICILIO ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES EN EL CENTRO

RUC
SOCIAL (Dirección, distrito, departam ento, provincia) ECONÓMICA DE LABORES
Objetivo General 1 (Ejemplo: Organizar e implementar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo).
Objetivos (Ejemplo: Definir la política y los objetivos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo).
Específicos
Meta (Ejemplo: 100 % de cumplimiento en 3 meses).

Indicador Ejemplo: (N° Actividades Realizadas / N° Actividaes Propuestas )x 100%
Presupuesto Ejemplo: S/ XYZ.000
Recursos (Ejemplo: Ley N° 29783, D.S. N° 005-2012 -TR, Recurso Humano, Guías, Procedimiento, entre otros.)
Estado
AÑO: Fecha de
Responsable (Realizado,
Nº Descripción de la Actividad Área Verificación Observaciones
de Ejecución pendiente, en
E F M A M J J A S O N D
proceso)
Ejemplo:
Realizar actividades de información Todas
Definir
1 sobre la importancia de la colaboración
Responsables
las x x Realizado Ninguna
en el diagnóstico inicial del estado de la áreas
seguridad y salud en el trabajo.
Ejemplo: Todas
Definir
2 Realizar el diagnóstico inicial de
Responsables
las x En proceso Ninguna
seguridad y salud en el trabajo. áreas
Ejemplo:
Elaborar la política del Sistema de Definir Definir
3
Gestión de Seguridad y Salud en el Responsables área x Pendiente Ninguna
Trabajo.
Objetivo General 2
Objetivos
Específicos
Meta
Indicador
Presupuesto
Recursos
AÑO: Estado
Fecha de
de Ejecución E F M A M J J A S O N D pendiente, en
proceso)
1
2
Objetivo General 3
Objetivos
Específicos
Meta
Indicador
Presupuesto
Recursos
AÑO: Estado
Fecha de
de Ejecución E F M A M J J A S O N D pendiente, en
proceso)
1
2
Anexo 19. Formato N°18 Matriz de Evaluación de Riesgos

Código:
JT
Versión: 1
Fecha :
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGO
Páginas 1 de 1
SEVERIDAD MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGO
CATASTROFICO 50 50 100 150 200 250

MAYOR 20 20 40 60 80 100
MODERADO ALTO 10 10 20 30 40 50
MODERADO 5 5 10 15 20 25
MODERADO LEVE 2 2 4 6 8 10
MINIMO 1 1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
Baja Puede Muy
Escasa Probable
Probabilidad suceder Probable
VALORACIÓN DEL RIESGO

RIESGO CRITICO 50 < X <= 250
RIESGO ALTO 10 < X <= 50
RIESGO MEDIO 3 < X <= 10
RIESGO BAJO X <= 3
EVALUACION DE RIESGO MEDIDAS DE CONTROL

N° ACTIVIDAD PELIGRO RIESGO Mr PXS RESPONSABLE
PROBABILIDAD SEVERIDAD EXISTENTES IMPLEMENTAR
1
2
3
4
5
Anexo 20 . Formato N°19 Identificación, Evaluación de riesgos y Oportunidades
JT
Código:
Versión: 1
FORMATO DE PROCESO DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS OCUPACIONALES
Fecha :
Páginas 1 de 1
I. DATOS GENERALES DE LA EMPRESA O INSTITUCION

DIA MES AÑO
1) SECTOR PUBLICO PRIVADO 2) FECHA
3) NOMBRES Y APELLIDOS N° de DNI
4) RESPONSABLE N° de DNI
Distrito Provincia Región Celular
5) DIRECCIÓN
E-mail
6) ACTIVIDAD
CIU RUC
ECONOMICA
7) GESTIÓN DE SST
SI NO Comité de SI NO Reglamento SI NO SI NO Examen SI NO N° de Accidentes de Trabajo del año pasado
Servicio Programa
SST o Interno de Médico A.T. A.T. No A.T. No
de SST Anual de SST
Supervisor SST Ocupacional Mortales Mortales Mortales
II. PROCESO DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS OCUPACIONALES
2) N° de
3) T.E. 5) Nivel y valoración de Riesgo 7) Impacto Integral
trabajadores 4) Identificación de
1) Proceso 6) Medidas de Control (salud, ecónomico,
factor de riesgo
Nivel de Valor de social y ambiental)
H M Horas P C
riesgo riesgo
Evaluado por: Aprobado por:

Anexo 21 . Formato N°20 de Proceso de Identificación, evaluación y control de riesgos y oportunidades ocupacionales
Código:
JT FORMATO DE PROCESO DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES OCUPACIONALES Versión:

Fecha :
Páginas
1
1 de 1
EV ALUACION DE RIESGOS CONTROLES NUEVOS A IMPLEMENTAR
RIESG O = (PROBALIDAD)
TIPO DE
RIESGO SIG NIFICATIVO

INDICE DE SEVERIDAD
PROBABILIDAD = (A) +
NIVEL DEL INDICE DE
TAREA
NIVEL DEL RIESG O

PROBABILIDAD
INDICE EXPOSICIÓN
X (SEVERIDAD)
CAPACITACION (C)
INDICE PERSO NAS
PELIGRO
PROCEDIMIENTOS
(B) + (C) + (D)

EXISTENTES (B)
EXPUESTAS (A)
NO RUTINARIA
(considerar actividades, parte
PUESTO DE IDENTIFICACION DE FECHA DE
RUTINARIA
AL RIESGO
N° PROCESO LUGAR TAREA de una actividad, el ambiente de RIESGO REQUISITO LEGAL
TRABAJO LAS OPORTUNIDADES MEDIDAS DE CONTROL A VERIFICACIÓN DE LA
INDICE
INDICE
trabajo, instalaciones o equipos, RESPONSABLE (S)
IMPLEMENTAR EFECTIVIDAD DE
(D)
materiales, herramientas, etc.)
IMPLEMENTACIÓN
Anexo 22. Formato N°21 Análisis de Trabajo Seguro
JT
Código:
SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Versión: 1
Fecha :
FORMATO DE ANALISIS DE TRABAJO SEGURO
Páginas 1 de 1
I. DATOS GENERALES
NOMBRE: FIRMA
DNI:
LUGAR:
AREA DE TRABAJO:
RESPONSABLE DE LA
TRABAJO A REALIZAR:
ACTIVIDAD
FECHA: AUTORIZADO POR:
PARA ESTE TRABAJO SE REQUIERE PERMISO DE:
TRABAJO EN ALTURA ENERGIA PELIGROSAS
ESPACIO CONFINADO OTROS
EQUIPOS Y HERRAMIENTAS A UTILIZAR ANALISIS DE LA TAREA

EQUIPOS Y ¿Qué tan alto se encuentra el lugar de
Indique cada una de las herramientas a utilizar.
HERRAMIENTAS trabajo?
¿Cuál es el sistema de acceso al lugar de
Manuales
trabajo?
¿Se han establecido los puntos de
Eléctricas
anclaje?
¿Se han realizado los cálculos de la
Neumáticas
distancia de caída?
¿Cuáles son los sistemas de prevención
Hidráulicas
y protección requeridos?
¿Cuáles son los elementos de
Mecánicas
protección requeridos?
¿Cuántos trabajadores se requieren?
¿Qué materiales y recursos van a

utilizarse?
¿Existen hoyos o grietas debajo del área
de trabajo?
Otras ¿Hay peligro de resbalar o tropezar
alrededor del área de trabajo?
¿Qué otros peligros hay en el lugar de
trabajo? (chispas, electricidad,
químicos, superficie resbaladiza,
superficies calientes, objetos filosos,
cargas pesadas, etc.)
Pasos detallados de la tarea Peligros existentes y potenciales Consecuencias Controles Requeridos
EVALUACION DEL RIESGO

¿Es posible, probable o casi-seguro que ocurra un incidente?
Si, deténgase y no proceda con la tarea. Analice con el supervisor encargado el paso a paso, revisen controles y responda la siguiente pregunta.
No, continúe con la tarea con precaución, implemente los controles establecidos.
¿Es seguro proceder ahora en la tarea con los controles adicionales?
Si, proceda con la tarea.
No, consulte al supervisor antes de tomar cualquier decisión.
No, continúe con la tarea con precaución, implemente los controles establecidos.
Nombre y Cedula de los trabajadores (Ejecutor) FIRMA
Nombre y Cedula de la persona (Emisor) FIRMA

Anexo 23. Formato N°22 Ejemplo de Mapa de Riesgos
Anexo 24. Formato N°23 Programa de Inspecciones de Seguridad
Código:
JT
Versión: 1
Fecha :
PROGRAMA DE INSPECCIONES DE SEGURIDAD
Páginas 1 de 1
FECHA DE INSPECCIÓN
N ELEMENTOS A INSPECCIONAR
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
1 Inspecciones integrales de SST
2 Equipos de proteccion individual
3 Sistemas anticaidas
4 Extintores portatiles
5 Servicios higiénicos
6 Comedor
7 Vestuarios
8 Almacén
9 Oficina
10 Amdamios fijos
11 Aldamios colgantes
12 Escaleras portátiles
13 Vías de evacuación
14 Señalización en obra
15 Tableros eléctricos/ instalaciones eléctricas
16 Botiquín
17 Baños químicos portátiles
18 Vehículos
19 Equipo / maquinaria pesada
20 Herramientas eléctricas portátiles
21 Herramientas manuales
22 Mezcladora de concreto
23 Cortadora de piso
24 Equipos de soldadura
25 Otros…(Vibradora electrica de concreto)
Subtotal
Total
N NOMBRES Y APELLIDOS CARGO PARTICIPACION EN EXPOSICIÓN EN CHARLA INSPECCION REPORTE DE ACTO Y SUBTOTAL
1
2
3
4
5
6
7
8
TOTAL
Gerente Residente Ssoma

Anexo 25. Formato N°24 Lista de Verificación de Áreas
Código:
JT
Versión: 1
Fecha :
LISTA DE VERIFICACIÓN DE AREAS
Páginas 1 de 1
AREAS INSPECCIONADAS
PLANTA
FECHA:
INSPECCIONADO POR:
REVISADO POR:
CONDICIONES GENERALES
Pisos y Pasillos
1 Pisos limpios , en orden y sin riesgo de resbalones
2 Pisos sin protuberacion , obstáculos
3 Pisos sin huecos en buen estado
Pasadizos
4 Pasadizos marcados
5 Pasadizos despejados
6 Pasadizos de al menos . de ancho
Areás de trabajo
7 El espacio de trabajo esta limpio y ordenado
8 Existe espacio suficiente
9 Las áreas de trabajo están bien iluminadas y ventiladas
10 Existe espacio suficiente para la atencion de los clientes y proveedores
Escaleras de Trabajo
11 Están bien construidas y en buen estado de conservacion
Anexo 26. Formato N°25 Registro de Inspecciones Internas
Código:
JT
Versión: 1
Fecha :
REGISTRO DE INSPECCIONES INTERNAS
Páginas 1 de 1
DATOS DEL EMPLEADOR:
1 2 3 4 5
DOMICILIO
RAZÓN SOCIAL O ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES EN EL CENTRO
RUC (Dirección, distrito, departamento,
DENOMINACIÓN SOCIAL ECONÓMICA LABORAL
provincia)
6 7 FECHA DE 8 RESPONSABLE DEL 9 RESPONSABLE DE

ÁREA INSPECCIONADA
LA INSPECCIÓN ÁREA INSPECCIONADA LA INSPECCIÓN
10 11 TIPO DE INSPECCIÓN (MARCAR CON X)

HORA DE LA INSPECCIÓN
PLANEADA NO PLANEADA OTRO, DETALLAR
12 OBJETIVO DE LA INSPECCIÓN INTERNA
Hoja5B1
Agregar más filas
13 RESULTADO DE LA INSPECCIÓN
Indicar nombre completo del personal que participó en la inspección interna.
Hoja5B2
Agregar más filas
14 DESCRIPCIÓN DE LA CAUSA ANTE RESULTADOS DESFAVORABLES DE LA INSPECCIÓN
Hoja5B3
Agregar más filas
15 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Hoja5B4
Agregar más filas
ADJUNTAR :
- Lista de verificación de ser el caso.
16 RESPONSABLE DEL REGISTRO

Nombre:
Cargo:
Fecha:
Firma
Anexo 27. Formato N°28 Evaluación de las Capacitaciones
Código:
JT
Versión: 1
Fecha :
FORMATO DE EVALUACIÓN DE LOS PARTICIPANTES
Páginas 1 de 1
TEMA DE LA CAPACITACIÓN:
NOMBRE DEL PARTICIPANTE:
DNI:
CARGO:
RESPONSABLE DE LA CAPACITACIÓN:
CARGO:
FECHA: DURACIÓN:
LUGAR:
SOBRE EL EXPOSITOR SI NO
1. ¿Tiene conocimiento y dominio del tema explicado?
2. ¿Utilizó materiales didácticos para un mejor entendimiento del tema?
3. ¿Tiene la habilidad de comunicarse y transmitir sus ideas claramente?
4. ¿Respondió claramente a las preguntas realizadas por los participantes ?
5. ¿Respeta las ideas y aportes de los participantes?
CONTENIDO Y METODOLOGIA DE LA CAPACITACION SI NO

1. ¿Se cumplieron con los objetivos de la actividad?
2. ¿Se brindó contenido de alto valor en la materia explicada y con ejemplos reales
para un mejor desempeño de las labores con cultura preventiva?
3. ¿La metodología aplicada en la explicación fue adecuada y de facil entendimiento?
4. ¿La metodologia utilizada le permite identificar oportunidades de mejora para
5. ¿El contenido contribuye a hacer su trabajo de forma más segura?
SOBRE LA LOGISTICA SI NO
1. ¿Se cumplió con el horario programado para la actividad?
2. ¿Se cumplió con la duración estimada?
3. ¿El lugar donde se realizó la capacitación fue adecuado?
4. ¿Se entregó material adecuado para la capacitación?
5. ¿El desarrollo de la capacitación estuvo de forma organizada?
OBSERVACIONES
RECOMENDACIONES
Anexo 28 . Formato N°29 Lecciones aprendidas
Código:
JT
Versión: 1
Fecha :
FORMATO DE LECCIONES APRENDIDAS
Páginas 1 de 2
I. DATOS DEL TRABAJADOR ACCIDENTADO

NOMBRES:
DNI:
CARGO:
II. DATOS DEL ACCIDENTE

FECHA: HORA:
LUGAR:
LEVE ( )
GRAVEDAD: GRAVE ( )
MUY GRAVE ( )
III. DATOS DE LA LESIÓN
TIPO:
PARTE AFECTADA:
IV. DESCRIPCION DEL ACCIDENTE

Anexo 29. Formato N°38 Lista maestra de documentos Internos
Anexo 30. Formato N°39 Lista Maestra de Distribución de documentos
Anexo 31. Formato N°40 Lista Maestra de documentos Externos
Anexo 32. Formato N°41 Notificación de accidentes e incidentes
Anexo 33. Formato N°41 Registros de Accidentes de Trabajo
Anexo 34. Formato N°41 Registro de Enfermedades Ocupacionales
Anexo 35. Formato N°41 Seguimiento de acciones correctivas y acciones preventivas.
Anexo 36. Formato N°41 Programa Anual de Auditorías
Anexo 37. Formato N°42 Lista de Auditores Internos
Anexo 38. Formato N°43 Evaluación de auditores internos
Anexo 39. Formato N°44 Lista de Verificación
Anexo 40. Formato N°45 Plan de Auditoría Interna
Anexo 41. Formato N°46 Informe de Auditoría Interna
Anexo 42. Formato N°47 Inventario de Extintores
Anexo 43. Formato N°48 Inspección de Extintores
Anexo 44. Formato N°49 Lista de Inspección de Equipo de Respuesta ante
Emergencia
Anexo 45. Formato N°50 Inventario de Botiquines
Anexo 46. Formato N°51 Inspección de Botiquín General
Anexo 47. Formato N°52 Registro de Equipos de Seguridad o Emergencia
Anexo 48. Formato N°53 Acta de Revisión por la Alta Dirección
Anexo 49. Formato N°54 Seguimiento de Acuerdos de Revisión por la Alta Dirección

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PROCESO PROCESO PROCESO PROCESO PROCESO PROCESO

DIAGNOS ORGANIZ OPERACI CONTROL IDENTIFICA

PROCESO PROCESO PROCESO PROCESO PROCESO

APROBAC POLITICA CAPACIT CONTROL ACCIONES

PROCESO PROCESO PROCESO

1.2.3.1 Componente 1: Inicio

a. Proceso 1: Diagnóstico Situacional

c. Del personal evaluado

b. Proceso 2: Aprobación de la Alta Dirección

El cual se expondrá a la Alta Dirección de la Organización, en la junta acordada,

 Formato N°01: Acta de Compromiso (Ver Anexo 04).

1.2.3.2 Componente 2: Planificación

a. Sub Proceso 01: Conformación del Comité de SST y Supervisión de SST

Figura 28 Determinación de la conformación de Comité o de un Supervisor en SST

- Conformación del Comité de SST

De acuerdo al Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo, el empleador debe

- Supervisión de Seguridad y Salud en el Trabajo

En caso de que se trate de una organización pequeña, es decir menor a 20 trabajadores se

Para el procedimiento de la elección, se aplicará las medidas establecidas para la

 Formato N°02 Convocatoria para la elección de los representantes trabajadores. (Ver

b. Sub Proceso 02: Política del sistema integral de seguridad y salud

A su vez, debe comprender:

- El compromiso de protección de todos los miembros en todos los niveles.

- Garantizar una mejora continua adecuada.

- Integración del SGSST con otros sistemas si es el caso.

Siguiendo los lineamientos de la Ley, y la ISO 45001, se presenta el siguiente formato de

c. Sub Proceso 03: Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo

El cual debe permitir:

- Cumplir con las disposiciones reglamentarias.

- Mejorar periódicamente el desempeño laboral, pero de forma segura.

 De acuerdo a ello se deben elaborar el programa anual de capacitaciones pertinentes para

 Formato N°16 Programa Anual de Capacitaciones (Ver Anexo 19).

 Formato N°18 Matriz de Evaluación de Riesgos (Ver Anexo 21).

 Formato N°20 Identificación, Evaluación de riesgos y Oportunidades (Ver Anexo 23).

 Formato N°21 Análisis de Trabajo Seguro (Ver Anexo 24).

 Formato N°22 Ejemplo de Mapa de Riesgos (Ver Anexo 25).

Para la elaboración del organigrama se da los siguientes se debe hacer un diagrama de

Sobre las inspecciones, se debe delegar a los responsables de realizar dichas

 Formato N°23 Programa de Inspecciones (Anexo 26).

 Formato N°24 Listado de áreas para inspeccionar (Anexo 27).

 Formato N°25 Registro de Inspecciones Internas” (Anexo 28).

La organización debe evaluar y revisar anualmente el plan de contingencia, y de manera

 Formato N°27 Formato de Cronograma de Simulacros (Anexo 30).

 Formato N°28 Formato de Evaluación de Capacitación (Anexo 31).

 Formato N°29 Formato de Lecciones Aprendidas (Anexo 32).

 Formato N°30 Formato de Auditorias Internas (Anexo 33).

1.2.3.3 Componente 3: Implementación

1.2.3.3.1 Proceso 4: Capacitación

a. Sub Proceso 01: Capacitación

La capacitación comprenderá la inducción específica que no se debe perder de vista porque

Las Capacitaciones se registrarán en el formato de Plan Anual de Capacitaciones (Anexo

 Formato 33: Matriz de Necesidades de Comunicación (Anexo 36)

 Formato 34: Acta de Reunión (Anexo 37).

Para garantizar la participación de los participantes se sugiere utilizar un buzón de

 Formato 35: Sugerencias de los participantes (Anexo 38)

Los trabajadores deben participar en las distintas actividades, como la determinación de

c. Sub Proceso 03: Control Operacional

- Para los Riesgos y Oportunidades