UNIDAD I

ANTECEDENTES HISTORICOS, CONCEPTO Y PRINCIPIOS

GENERALES DE LA INVESTIGACION CRIMINAL.

En Principio las investigaciones se concretaban sólo a las labores

de pesquisas, utilizando métodos de reflexión especulativa, donde los
investigadores afinaban cada día su olfato en la persecución de la
delincuencia. Uno de los vestigios más antiguos referente a los
legislativos, se llamó el CÓDIGO DE HAMMURABI. La corriente
positivista del derecho penal, llamaron la atención sobre aplicación de
métodos experimentales en la resolución criminal.

Desde allí, las pesquisas se han convertido con el correr del

tiempo en una técnica hasta la actualidad, donde ha llegado a adquirir
la importancia contemporánea en la búsqueda del delito y del
delincuente, como uno de los tres objetos componentes en el esquema
básico de la Policía Científica.

LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL

Es el conjunto de actividades sistematizados que se llevan a cabo

a través de técnicas o métodos científicos, cuyos resultados han de ser
previsibles.
También podemos decir que es la práctica de las diligencias
conducentes a determinar los hechos punibles y a la identificación de
sus autores o participes.
La Investigación, generalmente hace referencia a la observación
que se obtiene en el lugar de los hechos, las entrevistas e
interrogatorios, obtención de informes y en general informaciones de
toda índole, que permiten resolver el delito, sus circunstancias en
tiempo, modo y lugar, la determinación, identificación y ubicación del
autor y/o participes. Al igual que las demás ciencias analíticas el
proceso investigativo puede ser de orden cualitativo y cuantitativo.

PERFIL DE UN INVESTIGADOR CRIMINAL

 OBSERVADOR
 ANALÍTICO
 PERSEVERANTE
 DISCIPLINADO
 OBJETIVO
 VALIENTE
 OPTIMA SALUD MENTAL Y FÍSICA
 HONESTO
 ASTUTO
 POSITIVO

EL SITIO DEL SUCESO:

El sitio del suceso de cualquier crimen, constituye una prueba, y
el testimonio ofrecido por un Investigador entrenado con relación a las
observaciones y descubrimientos realizados en el sitio del suceso
inalterada, es vitalmente importante para la resolución exitosa de un
caso. Por lo general protección inadecuada de un sitio de suceso
producirá la contaminación, la pérdida o el desplazamiento innecesario
de evidencias que constituyen pruebas físicas, y es probable que cada
uno de estos hechos rindan inútiles a las pruebas. Es por lo tanto, que
el primer Funcionario que llega un sitio de suceso, debe tomarse la
seria crítica responsabilidad de asegurar la escena del crimen sobre
todo con las personas no autorizadas para entrar a éste.
Entre las acciones iniciales al llegar a un sitio de suceso,
debemos contar las siguientes:
 Si se encuentran personas heridas en el sitio del suceso, va a
constituir un asunto de primera prioridad el brindarles ayuda.
 De disponerse de cierta cantidad de funcionarios, las medidas
inmediatas y necesarias para proteger el sitio del suceso deberán
llevarse a cabo simultáneamente la ayuda a las personas heridas
con el examen de las personas fallecidas.
 Las medidas de protección inmediatas incluyen las separación o
cercado con sogas, a fin de evitar los espectadores, colocación de
Funcionarios Policiales en las zonas que posean alto potencial de
posible alteración y la cobertura de áreas que serían afectadas por
el humo, lluvia o por rayos directos del sol.
 En casos extremadamente necesarios puede ser necesario desplazar
aquellos objetos que parezcan poseer un potencial de pruebas, de
aquellas zonas donde, de lo contrario, podrían ser destruidos o
drásticamente afectados por los elementos. NO OBSTANTE,
CUANDO SEA POSIBLE DEBERA EVITARSE EL
DESPLAZAMIENTO DE PRUEBAS ANTES DE QUE HAYAN
SIDO TOTALMENTE EXAMINADAS Y PROCESADAS.
 La detención de sospechosos, la retención de testigos y la solicitud
de ayuda de ser necesario constituyen una parte integral de las
acciones que se deben tomar en un sitio de suceso.
 Todas las acciones tomadas para proteger un sitio de suceso,
consisten en preservar sus aspectos físicos a fin de que el crimen
pueda ser estudiado en detalle por el Detective o técnicos del
laboratorio asignados al caso.

PRINCIPIO DE INTERCAMBIO DE INDICIOS:

VICTIMARIO

VICTIMA SITIO DEL SUCESO

MEDIOS DE COMISION
 Debemos tomar en cuenta que estos cuatro elementos guardan
relación entre si, por eso se debe hacer un minucioso análisis del sitio
del suceso para llegar a la resolución exitosa de un hecho delictivo.

RECURSOS DE LA INVESTIGACION CRIMINAL:

Para asegurar el perfecto desenvolvimiento de un caso, un

Investigador Criminal debe contar con los siguientes recursos:
 TECNOLOGICOS
 HUMANOS
 LOGISTICOS

EL INFORME O ACTA DE INVESTIGACION:

En esencia el Acta debe dejar constancia de todas aquellas

actuaciones, investigaciones y pesquisas realizadas por parte del o los
Funcionarios actuantes del caso, que no sean comprobables en el
expediente a través de otro medio de prueba

Todo sitio de suceso, deberá ser considerado de manera

altamente dinámica, es decir, sujeto a cambios, y frágil, se ha de
tomar en cuenta toda información y opiniones que se han acumulado
por las personas que precedieron en la llegada a la escena del crimen.

LAS HIPÓTESIS

En cuanto al planteamiento de hipótesis, siempre debe haber un

proceso de reevaluación o replanteamiento de las mismas, en función
de la dinámica misma del proceso investigativo.

EL RESULTADO DE UNA BUENA INVESTIGACIÓN

Esto vendrá en función de los siguientes aspectos:

 Análisis y diagnóstico del caso mediante la elaboración de un
plan de trabajo.
 La ordenación de las fases de cada asunto y la anotación debida
de cada uno de los testigos así como una evaluación por
separado de cada entrevista.
 Análisis y evaluación de cada uno de los resultados del
componente criminalístico.
 Conclusiones precisas con el resultado de las labores efectuadas.

LOS FUNDAMENTOS LEGALES DE LAS ACTAS

 ARTICULO 107 COPP (órganos de investigaciones penales)

 ARTICULO 108 COPP (órganos de investigaciones penales)
 ARTICULO 109 COPP (órganos de investigaciones penales)
 ARTICULO 186 COPP (órganos de investigaciones penales)
 ARTICULO 293 COPP (órganos de investigaciones penales)
 ARTICULO 312 COPP (órganos de investigaciones penales y
Ministerio Público)
 ARTICULO 318 COPP (órganos de investigaciones penales y
Ministerio Público)
 ARTICULO 11 LPIP (órganos de investigaciones penales)

REQUISITOS FORMALES DEL ACTA

 Con inicio a la narración que se realice debe indicarse la Oficina o

Despacho e identificación de los Funcionarios que la suscriben.
 Mencionar expresamente lugar, hora, mes, año en que se ha
efectuado la diligencia.
 Indicar número de la investigación respectiva y la naturaleza del
delito investigado.
 Identidad de autores o coautores.
 Dejar constancia detallada de cada uno de los pasos de
investigación o pesquisa realizados en el hecho que se averigua,
así como los resultados obtenidos.
 Firma del Funcionario que actuó en el procedimiento.
 LA INSPECCION TÉNICA

Artículo 217 COPP. (Norma rectora en materia de actividad

probatoria).

Resulta necesario tener presente los supuestos de procedencia

y el objeto de las inspecciones de lugares, cosas o personas:
 Cuando haya sospecha que se encuentran rastros del delito.
 Cuando se presuma que en determinado lugar se oculta el
imputado.
 Tendrá por objeto el estado de las personas, lugares, cosas que
existan en el sitio y sirvan de utilidad para la investigación o la
individualización de los participes en el.
En los casos que indican las situaciones antes descritas, se
necesitará la autorización del Juzgado de Control.

Existen casos excepcionales en los que no se requiere autorización

judicial, siempre que existan motivos suficientes para presumir que se
ocultan objetos relacionados con el hecho punible, descritos de la
forma siguiente:
 Registro de personas (Art. 220-221 del COPP)
 Registro de vehículos (Art.222 del COPP)
 Registro de lugares públicos (Art.222 del COPP)

REQUISITOS FORMALES QUE DEBE CONTENER EL ACTA DE

INSPECCION

 Denominación de la dependencia que levanta el Acta.

 Lugar, fecha y hora en que se practica.
 Identificación completa de los Funcionarios que realizan la
inspección, dejando constancia de la presencia si fuere el caso de
algún representante del Ministerio Público o Juez.
 Indicación del número de la investigación y naturaleza del delito.
 Identificación completa de los testigos así como los datos de
ubicación.
 Hacer mención expresa de la autorización judicial si fuere el
caso.
 Dirección exacta del lugar donde se practica la inspección.

Así mismo dejar constancia del estado y circunstancias

sobre la cual recae la inspección, conforme a los siguientes puntos:

 Relación detallada de todo lo que hicieren, observares o

expusieren los intervinientes en el acto.
 Cuando la inspección acordada tenga un objeto preciso y
determinado la comisión se ceñirá exclusivamente a el,
dejando constancia del hecho, procediendo con orden y
método, sin precipitación, sin cambiar o tomar las cosas, no
borrar huellas o señales antes de proceder a examinarlas,
tomando la debida anotación de las mismas.
 Los Funcionarios no deben dar opinión, ni hacer apreciaciones
o especulaciones referente a los hechos que estén a la vista,
sólo se dejará constancia de ellos.
 Resulta conveniente y necesario dejar constancia el haber
encontrado personas, cosas sobre las cuales ha recaído el
hecho punible o sirvieron como objetos activos o pasivos de
éste.

REQUISITOS METODOLOGICOS DE UNA INSPECCION

 PRECISA
 MINUCIOSA
 INMEDIATA
 OBJETIVA

FINES METODOLOGICOS

 Comprobación de la existencia del crimen.

 Móvil del delito.
 Identificación del autor o autores.
 Búsqueda, revelado y colección de indicios probatorios.

La esencia de la inspección constituye el examen general del lugar

del suceso. Esta exploración de todo recinto abierto o cerrado
 impone del empleo de cuatro procedimientos, técnicas todas con
validez, dada las circunstancias en cada caso:

 CUADRICULAR
 ESPIRAL
 PUNTO A PUNTO
 AREA O SECTOR

LA VIGILANCIA

Definición: Es la observación completa y en detalle de nuestro

entorno aplicando para ello el máximo nuestros sentidos, es la facilidad
de conocer, recordar, explicar y asentar de la manera más cercana a la
realidad cualquier objeto, persona, situación o cosa que nos rodea, con
el fin de comprender todo aquello que sea de interés.

TIPOS DE VIGILANCIA

 ESTATICA
 DINAMICA

PLANICACION DE UNA VIGILANCIA

Para realizar un buen trabajo de vigilancia debemos tomar en

cuenta los siguientes aspectos:
 ANALISIS DEL OBJETIVO
 ESTUDIO DEL TERRENO O ESCENARIO
 CUANTIFICACIÓN DE RECURSOS A EMPLEAR
 TIEMPO NECESARIO PARA LA ACTIVIDAD

De igual manera, se debe disponer de una planificación de

detalles que determinan las situaciones de la misión, acciones
imprevistas y las consecuencias del operativo:
 DEFINICIÓN DEL MANEJO DE LA INFORMACIÓN GENERADA
 ANÁLISIS PROGRESIVO
 INFORMES
 METODOS DE SEGUIMIENTO
  LAPSOS
 LAS COMUNICACIONES, IMPORTANCIA Y FUNCIÓN
 MODOS Y FUENTES DE INFORMACIÓN
 RECLUTAMIENTO, EMPLEO, CLASIFICACIÓN, MANEJO Y
CONTROL DE INFORMANTES
 MANEJO Y EVALUACIÓN DE LA INFORMACIÓN

La conducta de adiestramiento, se debe poner en práctica ya que

el buen oficial de inteligencia tiene que observar y recordar detalles, a
continuación veamos los puntos de ayuda:

 DETERMINAR EL OBJETIVO
 TIEMPO DE OBSERVACIÓN
 RECORDAR DETALLES
 COMPARACIÓN CON EL OBETIVO

Resulta Importante comprender o dominar el argot y los apodos

que usa la delincuencia para comunicarse entre si, donde todo buen
investigador pueda interpretar acertadamente los mensajes o
conversaciones entre ellos. En efecto, existe una complejidad adicional
a ello, ya que regularmente usan varios términos para expresar una
misma cosa, lo que dificulta su interpretación.

Como en todo proceso de aplicación formal de conocimientos, se

requiere una metodología general de inteligencia, la cual se concentra
en el siguiente ciclo:

 BÚSQUEDA
 RECOPILACIÓN
 VERIFICACIÓN
 DISEMINACIÓN
 ANÁLISIS
 TOMA DE DECISIÓN
 DESARROLLO
 VERIFICACIÓN DE RESULTADOS
 INFORMES

LAS FUENTES DE INFORMACIÓN

  SUJETOS BAJO RECLUSIÓN
 SUJETOS CAMPANEROS, AGUANTADORES O ALLEGADOS A LOS
DELINCUENTES
 BANDAS DELICTIVAS CONTRARIAS
 DOCUMENTACIÓN, LIBROS Y ARCHIVOS DE ORGANISMOS
OFICIALES PRIVADOS
 ARCHIVOS HEMEROGRÁFICOS
 FOTOGRAFÍAS Y FILMACIONES
 DIRIGENTES VECINALES O LABORALES
 BÚSQUEDA Y MONITOREO DE INFORMACIÓN QUE APORTE
REGISTROS A TRAVÉS DE BANCA ELECTRÓNICA
 RELACIONES DE LLAMADAS TELEFÓNICAS, ESCUCHAS Y
GRABACIONES
 GARITOS, RESTAURANTES, DISCOTECAS, CANTINAS
PROSTIBULOS, CANCHAS DEPORTIVAS, ENTRE OTROS.
 REGISTRO DE CONTROL DE PASAJEROS EN TERMINALES
 REGISTRO FÍLMICO DE CONTROL VEHICULAR EN PEAJES
 PERSONAL DE CORREOS
 PERSONAL DE LINEAS DE TRANSPORTE TERRESTRE, AÉREAS Y
MARÍTIMAS
 PERSONAL DE SEGURIDAD EN INSTITUCIONES BANCARIAS

TÉCNICAS DE INTERROGATORIO Y ENTREVISTAS

El poseer el dominio del interrogatorio realizado a una

víctima, imputado, testigo o experto, en relación al delito, y obtener de
ello el mayor provecho resulta tan importante como la especialización
en cualquier rama de la criminalística. El Interrogador debe poseer
cualidades de tacto y paciencia, la adquisición de conocimientos de
psicología y conductas sicopáticas, inspirando como persona en todo
momento respeto y confianza. Quien interroga debe conocer la mayor
de cantidad de datos, tanto del delito cometido, como el estilo de vida,
profesión u oficio, cultura, nivel socio-económico, antecedentes etc,
respecto al entrevistado.

FUENTES DE INFORMACIÓN
 (INFORMANTES-CONFIDENTES)

En todo servicio de investigación se requiere información

permanente que propenda a obtener la verdad, mediante la
constatación de la realidad o falsedad de la información. Para ello se
debe reclutar una serie de personas que por una razón, bien
consciente o inconsciente, directa o indirectamente.
Ante todo, se pueden distinguir diversos tipos de
informantes, que a corto plazo permiten obtener información, sin
requerir mayor organización estructural dentro del servicio de
investigación respectivo, pero siempre bajo criterios oficiales muy
estrictos de manejo y control, a continuación se indican:
 SEÑALADOR
 AYUDANTE
 INFORMANTE O CONFIDENTE
 INFLUENCIADOR
Los informantes que con frecuencia se involucran, trabajan por
diferentes razones (motivaciones) que vamos a analizar:

 OBTENCIÓN DE DINERO U OBJETOS

 AUMENTO DE PRESTIGIO
 NACIONALISMO
 RELIGIOSA
 IDEOLÓGICA
 AMISTAD PERSONAL RESPECTO AL AGENTE
 RACIALES
 RESENTIMIENTO
 EVASIÓN DE SANCIONES PENALES
 MIEDOS
 ARREPENTIMIENTOS
 CELOS
 VANIDAD
 VENGANZA
 EMBRIAGUEZ
 PRESION

ARCHIVOS POLICIALES Y RESEÑAS

 Los archivos poseen un valor incalculable para toda labor
de investigación el cual debe ser alimentado, custodiado, clasificado,
evaluado y consultado sólo por personal específico y entrenado. Existe
una clasificación general donde se distinguen:

 DECADACTILAR
 ALFABETICO
 FONÉTICO
 MODUS OPERANDI
 ZONAS GEOGRÁFICAS
 FOTOGRÁFICOS Y VIDEOGRÁFICOS
 HISTÓRICO-CRONOLÓGICO
 HEMEROGRÁFICOS
 EXPEDIENTES CON NUMERACIÓN CORRELATIVA
 CONTROL DE CEDULACIÓN Y PASAPORTE

RESEÑAS

En lo que respecta a las reseñas, se pueden distinguir los

siguientes formatos que permiten dejar registros y datos respecto a
involucrados en toda investigación criminal:

 PD-1
 R-6
 R-7
 R-8
 R-9
 R-13
 R-21