SST

FACULTAD DE INGENIERÍA
Escuela Académico Profesional de Ingeniería de Minas
Tesis
Implementación de un sistema integrado de gestión

basado en la norma ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018
en una empresa dedicada a la reparación de
maquinaria minera
Danny David Herrera Sotelo
Para optar el Título Profesional de

Ingeniero de Minas
Arequipa, 2020
Esta obra está bajo una Licencia "Creative Commons Atribución 4.0 Internacional" .
ASESOR
Ing. Leydi Beatriz Manrique

AGRADECIMIENTOS
A Dios todo poderoso, a mis padres que me forjaron para ser un profesional de éxito, y a mi
amada esposa.
i
DEDICATORIA
Este trabajo se lo dedico a mi familia; a mi esposa por su paciencia y dedicación en cuidar a
nuestra hermosa hija Evangeline; siendo que yo muchas veces no podía estar allí a lado de
ellas; por dedicarme al estudio de la carrera y el trabajo, que finalmente ese esfuerzo y
sacrificio sigue dando frutos con la ayuda de Dios.
ii
ÍNDICE
AGRADECIMIENTOS i
DEDICATORIA ii
LISTA DE TABLAS iv
LISTA DE FIGURAS v
LISTA DE GRAFICOS vi
LISTA DE ANEXOS vi
RESUMEN vii
ABSTRACT viii
INTRODUCCIÓN ix
CAPÍTULO I ix
PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO 1
1.1 Planteamiento y formulación del problema 1
1.2 Objetivos 2
1.3 Justificación e importancia 3
1.4. Hipótesis y descripción de variables 3
CAPÍTULO II 4
MARCO TEÓRICO 5
2.1. Antecedentes 5
2.2. Bases teóricas 8
2.3. Definición de términos básicos 12
2.4. Enfoques de la implementación de un sistema de gestión 13
2.5. Reparación de maquinaria minera 17
CAPÍTULO III 17
METODOLOGÍA 19
3.1. Método, y alcance de la investigación 19
3.2. Diseño de la investigación 19
3.3. Poblacion y muestra 20
3.4. Tecnicas e instrumentos de recolección de datos 20
CAPÍTULO IV 28
RESULTADOS Y DISCUSIÓN 28
4.1. Resultados del tratamiento y análisis de la información 28
4.2. Discusión de resultados 108
CONCLUSIONES 113
RECOMENDACIONES 116
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS 117
ANEXOS 120
LISTA DE TABLAS
Tabla N°1. Operacionalización de variables 04

Tabla N°2. Criterios de evaluación para la implementación del SIG 21
Tabla N°3. Criterios para clasificar la gravedad del riesgo de acuerdo con el efecto en el
usuario /cliente 23
Tabla N°4. Criterios de clasificación de la Frecuencia/Probabilidad del riesgo
según el efecto en el usuario/cliente 24
Tabla N°5. Criterio de clasificación para la facilidad de detección del riesgo 24
Tabla N°6. Criterio para determinar de nivel de prioridad de atención y riesgo 24
Tabla N°7. Criterio de probabilidad 25
Tabla N°8. Criterio de severidad 25
Tabla N°9. Criterio de obtención de puntaje (Matriz de riesgos) 26
Tabla N°10. Lista de verificación inicial del SIG 32
Tabla N°11. Matriz de Evaluación de Factores Externos (MEFE) 49
Tabla N°12. Evaluación de la Matriz de Factores Internos (MEFI) 50
Tabla N°13. Matriz de tres criterios para determinar las partes interesadas 51
Tabla N°14. Caracterización del Procesos de la organización 54
Tabla N°15. Contenido mínimo del perfil de puesto de la Alta dirección
/Gerencias y Jefaturas 57
Tabla N°16. Política de gestión integrada 58
Tabla N°17. Acciones para abordar oportunidades y riesgos 59
Tabla N°18. Objetivos de seguridad y salud en el trabajo 64
Tabla N°19. Actividades de planificación y control operacional 74
Tabla N°20. Procedimiento para abordar no conformidades 81
Tabla N°21. Lista de verificación final del SIG 83
Tabla N°22. Comparativo de cumplimiento de requisitos “antes y después” 99
Tabla N°23. Optimización después de la implementación del SIG 112
LISTA DE FIGURAS
Figura N°1. Ciclo de implementación PHVA 09

Figura N°2. Circuito Lógico de la relación entre las cláusulas de la Norma
ISO 9001:2015 11
Figura N°3. Circuito Lógico de la relación entre las cláusulas de la Norma
ISO 45001:2018 12
Figura N°4. Modelo de estructura de Gestión Integrada 14
Figura N°5. Modelo de Sistema de Gestión Integrada de las Normas ISO 15
Figura N°6. Comparativo de la estructura del Sistema de Gestión Integrada de las
Normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 16
Figura N°7. Proceso de reparación de postes chancadores de división
Radomiro Tomic 17
Figura N°8. Flujo de reparación para componentes reparables 18
Figura N°9. Proceso operativo en la gestión de reparaciones de la organización 52
Figura N°10. Mapa de Interacción de procesos 53
Figura N°11. Flujograma de gestión del cambio 66
Figura N°12. Reparación de componente en Torno vertical 68
Figura N°13. Reparación de componente en Mandrinadora 68
Figura N°14. Armado y reparación de zarandas 69
Figura N°15. Armado y reparación de chancadoras 69
Figura N°16. Armado y reparación de palas 70
Figura N°17. Informe de evaluación de un componente a reparar 71
Figura N°18. Acta de liberación de producto terminado 72
Figura N°19. Resumen del proceso operativo de la organización 77
Figura N°20. Cumplimiento Global de los requisitos de las Normas después de la
Implementación 78
LISTA DE GRÁFICOS
Gráfico N°1. Optimización en el cumplimiento del programa de mantenimiento

preventivo 103
Gráfico N°2. Optimización en el cumplimiento de la disponibilidad de máquinas 104
Gráfico N°3. Optimización en la utilización de recursos HH en reparaciones 104
Gráfico N°4. Optimización en la utilización de recursos HM en reparaciones 105
Gráfico N°5. Reclamos de clientes en productos despachados 106
Gráfico N°6. Tiempo de entrega de cotizaciones de trabajo 106
Gráfico N°7. Índice de accidentabilidad y observaciones de riesgo 107
Gráfico N°8. Cumplimiento de los requisitos por capítulos del SIG 109
LISTA DE ANEXOS
Anexo I. Monitoreo del cumplimiento de normativa legal del SIG 121

Anexo II. Matriz de Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control 123
Anexo III. Formato de gestión del cambio 129
Anexo IV. Formato de presupuesto del SIG 130
Anexo V. Plano de señalización, evacuación y mapa de riesgos 131
Anexo VI. Matriz de comunicación SIG 132
Anexo VII. Lista maestra de documentos 133
Anexo VIII. Lista de verificación de lineamientos del Sistema de gestión de SST 134
Anexo IX. Estadísticas de seguridad y salud en el trabajo 141
Anexo X. Informe de revisión por la dirección 142
Anexo XI. Flujograma del reporte de incidentes en SST 143
Anexo XII. Programa de auditorías internas y externas 144
Anexo XIII. Programa anual de seguridad y salud en el trabajo 145
RESUMEN
En este estudio se realizó la implementación de un Sistema de Integrado de Gestión, el cual

se basó en las normas internacionales ISO 9001:2015 “Sistema de Gestión de la Calidad” e
ISO 45001:2018 “Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo”; en una empresa
dedicada a la reparación de maquinaria de procesamiento de minerales.
El objetivo principal del estudio fue el de implementar estas Normas Internacionales
cumpliendo con las siguientes etapas: (1) Identificar y conocer el grado de cumplimiento de la
organización; frente a los requisitos de estas normas, (2) Implementar el Sistema de Gestión
Integrado, y (3) Evaluar nuevamente el nivel de cumplimiento de los requisitos de estas
normas. La implementación del Sistema Integrado de Gestión consideró el ciclo de mejora
continua “Ciclo de Deming PHVA”. Para las etapas de la evaluación inicial y final se utilizó una
lista de chequeo de elaboración propia cuyo resultado fue expresado en porcentaje. El
resultado en la evaluación global inicial fue de 32% y en la evaluación global final fue de 93%,
teniendo una mejora en la optimización de sus procesos global que fue de 65%. La
implementación de este sistema integrado finalmente permitió optimizar el servicio al cliente y
mejorar la salud y seguridad en el trabajo de la organización.
Palabras Clave: Implementación, ISO 9001:2015, ISO 45001:2018, Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo y Sistema de Gestión de la Calidad.
vii
ABSTRACT
In this study, the implementation of an Integrated Management System was carried out, which
was based on the international standards ISO 9001: 2015 "Quality Management System" and
ISO 45001: 2018 "Health and Safety Management System in the job"; in a company dedicated
to the repair of mineral processing machinery.
The main objective of the study was to implement these International Standards complying with
the following stages: (1) Identify and know the degree of compliance of the organization; Faced
with the requirements of these standards, (2) Implement the Integrated Management System,
and (3) Reassess the level of compliance with the requirements of these standards. The
implementation of the Integrated Management System considered the continuous improvement
cycle "Deming PHVA Cycle". For the initial and final evaluation stages, a self-made checklist
was used whose result was expressed as a percentage. The result in the initial global
evaluation was 32% and in the final global evaluation it was 93%, having an improvement in
the optimization of its global processes that was 65%. The implementation of this integrated
system finally made it possible to optimize customer service and improve health and safety at
work in the organization.
Keywords: Implementation, ISO 9001: 2015, ISO 45001: 2018, Quality Management System,
Occupational Health and Safety Management System.
viii
INTRODUCCIÓN
La satisfacción de la demanda y/o necesidad de los clientes con cero lesiones al personal es
el objetivo final que persigue toda empresa competitiva que ofrece productos o servicios; y
para lograr esto la empresa debe contar con una correcta planificación, organización y
sostenibilidad. En una empresa, la implementación del sistema integrado de gestión permite
alcanzar este objetivo; ello conlleva a optimizar los recursos, mejora de la productividad,
reducción de los incidentes y enfermedades ocupacionales y reducción de los costos.
El Organismo Internacional de Normalización (ISO), fue creado en 1947 y está conformado

por varios estados miembros a nivel mundial, estos estados son representados por sus
organismos de normalización. La serie de las normas ISO están enfocadas a estandarizar la
Gestión de las empresas; estas normas tienen reconocimiento y aceptación internacional y
están especialmente recomendadas para todo tipo de organización, no importando su tamaño,
actividad o rubro al que se desempeñe.
La ISO 9001 en su versión 2015 y la ISO 45001 en su versión 2018; son normas que
estandarizan los procesos de cualquier empresa; a través de un enfoque de alto nivel (Anexo
SL de las normas ISO), este enfoque permite la alineación así como también la integración de
las normas internacionales, además se tiene un enfoque de prevención basado en los
procesos y los riesgos; a su vez que se alinea con el ciclo PHVA “ciclo de mejora continua”
(Planificar, Hacer, Verificar y Actuar).
En este trabajo de investigación se realiza la implementación del Sistema Integrado de gestión,

el cual está basado en las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018, en una organización
dedicada a la reparación de maquinaria minera.
En el desarrollo de la presente tesis se presentan los siguientes capítulos en el siguiente orden:
Capítulo I: Planteamiento del estudio, aquí se desarrolla el planteamiento y formulación del

problema, objetivos, justificación e importancia, hipótesis y descripción de variables.
Capítulo II: Marco Teórico, aquí se desarrolla los antecedentes, bases teóricas, definición de
términos básicos,
ix
Capítulo III: Metodología, aquí se desarrolla el método y alcance de la investigación, diseño
de la investigación, población y muestra, técnicas e instrumentos de recolección y
procesamiento de datos,
Capítulo IV: Resultados, aquí se desarrollan los resultados del tratamiento y análisis de la
información y la discusión de los resultados
Para finalizar se planteará las conclusiones, recomendaciones y al último la bibliografía y

anexos correspondientes al trabajo.
x
CAPÍTULO I
PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO

1.1 PLANTEAMIENTO Y FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
Para efectos de esta tesis y por temas de confidencialidad, no se citará el nombre de la

empresa, pero si la describiremos. La organización en estudio es una Corporación,
transnacional de origen finlandés dedicada a los servicios para la minería y construcción, a
nivel mundial y es poseedora de varias líneas de negocio estratégicos para la industria
minera tales como: Plantas de caucho, fundiciones, fábricas de componentes, talleres de
reparación y otros. A mediados del 2014 inauguró una Planta Industrial de Reparaciones de
Equipos Mineros “Centro de Servicios”, la cual está equipada con maquinaria para la
recuperación de piezas, reparación y mantenimiento de equipos minero-industriales.
La corporación se alinea a todas las exigencias y reglamentaciones de cada país y del cliente
y a la vez estratégicamente tiene como “Política” el compromiso de implementar el más alto
estándar de Salud ocupacional, Seguridad y Calidad en todas sus unidades operativas a
nivel mundial. Los estándares internacionales para la Calidad, Seguridad y Salud
Ocupacional están bajo la Normas internacionales del sistema de gestión ISO.
La Planta industrial en Arequipa-Perú; por ser una nueva línea de negocio; aún no cuenta
con la implementación de estas normas internacionales (ISO 9001:2015 “Sistema de Gestión
de la Calidad” e ISO 45001:2018 “Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional”);
esto ha causado algunos problemas de reprocesos y demoras de entrega. En base a ello al
interior de la empresa se ha puesto como prioridad el implementar un sistema de gestión que
permita estandarizar, organizar, establecer indicadores claros, optimizar todos sus procesos
1
y a la vez proteger con los más altos estándares de seguridad y salud en el trabajo a sus
colaboradores; dado a que las actividades que se realizan son de alto riesgo (Trabajo en
altura, en espacios confinados, en caliente, izajes críticos, etc.); bajo este contexto se hace
necesario la implementación de estas Normas internacionales, por ser parte de las “Políticas”
corporativas de esta empresa, a fin de proteger la integridad de los trabajadores y mejorar
sus procesos, asegurando la satisfacción del cliente.
Para efectos de este trabajo, el Sistema integrado de gestión se basará solo en el Sistema
de gestión de calidad y seguridad y salud en el trabajo, debido a la importancia de actividades
pertinentes (empresa de actividades conexas en minería).
Por lo tanto; nos planteamos y formulamos el problema:
¿Cómo aplicar las normas internacionales del “Sistema de Gestión de la Calidad” (ISO
9001:2015) y del “Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional” (ISO
45001:2018) en la Planta industrial de reparaciones de equipos mineros de Arequipa-Perú;
a fin de optimizar el cumplimiento de: Programas de mantenimiento, disponibilidad de
máquinas, eficiencia del uso de horas hombre, eficiencia del uso de horas máquina, cantidad
de reclamos de clientes, tiempo de entrega de costeos, confiabilidad de despachos y control
de riesgos para la reducción de incidentes.
1.2 OBJETIVOS
Objetivo General
Implementar el sistema integrado de gestión, el cual está basado en la norma internacional
del sistema de gestión de la calidad (ISO 9001:2015) y la norma internacional del sistema
de gestión de la seguridad y salud en el trabajo (ISO 45001:2018); en una empresa
dedicada a la reparación de maquinaria minera; a fin de optimizar el servicio al cliente y las
partes interesadas; así como sus procesos internos.
Objetivos Específicos
• Realizar un diagnóstico situacional para que nos permita identificar el cumplimiento de

los requisitos de las normas del Sistema de Gestión de la Calidad (ISO 9001:2015) y del
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo (ISO 45001:2018) en la
empresa.
2
• Implementar el Sistema de gestión integrado de las normas ISO 9001:2015 e ISO
45001:2018 en la empresa.
• Comparar el cumplimiento del Sistema integrado de gestión de las normas
internacionales ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018, antes y después de la
implementación, a fin de evaluar la optimización.
1.3 JUSTIFICACIÓN E IMPORTANCIA
Tecnológicos y Legales
Los requisitos de los clientes, las partes interesadas y las exigencias legales, obligan a
que toda empresa que preste servicios en el sector minero industrial deba contar con un
sistema de gestión integrado, el cual está basado en las directrices de las normas
internacionales; como lo son ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018, esto genera beneficios
de reconocimiento internacional y confianza en las partes interesadas.
Internos y Organizativos
El propósito de realizar la implementación del sistema de gestión integrado basado en las
normas internacionales ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018, es brindar un servicio de
calidad al cliente y crear un entorno laboral seguro y saludable para todos los trabajadores
de la empresa; esto implica mejorar la organización y sus procesos internos
(estandarización de procesos, indicadores, métodos y otros)
Sociales
Permite mejorar las condiciones laborales en lo relacionado a la seguridad y salud
ocupacional, promueve un adecuado clima laboral, generando confianza y bienestar entre
los colaboradores.
1.4. HIPÓTESIS Y DESCRIPCIÓN DE VARIABLES
1.4.1. Hipótesis
Al Implementar el Sistema de gestión integrado, basado en las normas internacionales
ISO 9001:2015 (Calidad) e ISO 45001:2018 (Seguridad y salud en el trabajo), nos
permitirá optimizar el servicio al cliente y sus procesos internos de la Planta Industrial de
Reparaciones de equipos mineros de Arequipa-Perú.
3
1.4.2. Descripción de Variables
• Variable independiente:
El Sistema de Gestión integrado “Sistema de Gestión de la Calidad (ISO 9001:2015)” y
el “Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (ISO 45001:2018)”
• Variable dependiente
Optimizar el servicio al cliente y sus procesos internos de la Planta Industrial de
Reparaciones de equipos mineros
• Operacionalización de variables
A continuación, presentamos la operacionalización de variables de este estudio.
Tabla 1. Operacionalización de variables

Tipo Variable Indicador Instrumento
Independiente “Sistema de % de Cumplimiento del número de requisitos de Lista de
Gestión de la las normas internacionales (ISO 9001:2015) e verificación
Calidad (ISO (ISO 45001:2018)” estandarizada
9001:2015)” y el - C = Cumple totalmente con el requisito (100%)
“Sistema de - CP = Cumple parcialmente con el requisito (50%)
Gestión de la
- NC = No cumple o incumple totalmente con el
requisito (0%)
Seguridad y Salud
en el Trabajo (ISO
45001:2018)”
Dependiente Optimizar el - Promedio mínimo de cumplimiento del Programa de Reporte
servicio al cliente mantenimiento (meta anual = 80%) mensual de
- Promedio mínimo de disponibilidad de máquinas indicadores
y sus procesos
(meta anual = 80%)
internos de la - Promedio mínimo de eficiencia del uso de horas
Planta Industrial hombre (meta anual = 88%)
de Reparaciones - Promedio mínimo de eficiencia del uso de horas
de equipos máquina (meta anual = 70%)
- Reclamos de clientes en producto despachado
mineros
(meta anual = menor a 4 %)
- Promedio máximo de tiempo de entrega de costeos
(meta anual = 15 días)
- Índice de accidentabilidad y observaciones de riesgo
que es:
Frecuencia de accidentes con tiempo perdido (meta
anual = menor a 1, LTIF<1) Formula: LTIF = LT *
1’000,000 / HH
Frecuencia total de incidentes reportables (meta
anual = menor a 5, TRIF<5) Formula: TRIF = (LT +
MT + RW) * 1’000,000 / HH
Frecuencia de observaciones de riesgo (meta anual
= mayor a 1500, ROF>1500) Formula: ROF = (OR) *
1’000,000 / HH
Fuente. Elaboración propia
4
CAPÍTULO II
MARCO TEÓRICO
2.1. ANTECEDENTES
Según Cardenas C. y Higuera D. (2019), en la tesis de investigación descriptiva,

explicativa, diseñaron un Sistema de gestión integrado de la calidad y seguridad de la
información, donde uno de los objetivos fundamentales para desarrollarlo fue el de
realizar una evaluación de la situación actual a través de una lista de chequeo de los
capítulos de la norma para saber el nivel de cumplimiento, concluyendo después que el
diseño ayudó a la implementación efectiva de los sistemas de gestión integrados.
Según Coaguila A. (2017), en su trabajo de investigación de tipo descriptivo, deductivo

se, como objetivo fundamental se tuvo implementar el Sistema de gestión de la Calidad,
en la metodología se menciona que el procedimiento correcto para implementar un
Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001:2015 es realizar un diagnóstico situacional
de la empresa, posteriormente concluye que la inadecuada gestión de los procesos, la
normalización de procedimientos y la falta de controles en los indicadores es la causa
principal de los errores de retrasos y mala calidad de los productos en la empresa.
La Escuela Europea de Excelencia (2017), en su artículo presenta en forma explicativa

la estructura de alto nivel, llamado también anexo SL, se mencionó en este artículo que
esta estructura al ser estándar para los sistemas de gestión es de fácil integración, lo
que hace a los sistemas de gestión más congruentes y semejantes entre sí, concluyendo
5
de que la estructura de alto nivel es elemental para que diversas normas del sistema de
gestión puedan integrarse desde los Capítulos 4 al 10, y constituyen los requisitos a
implementar para el cumplimiento al sistema de gestión integrado.
Melendez A. (2017), en su trabajo de investigación de investigación de tipo descriptivo y

explicativo mencionó que cuando se realiza una propuesta de implementación del
sistema de gestión de calidad según la norma ISO 9001:2015” el objetivo debe ser
analizar y/o evaluar la situación actual de la organización; en su trabajo implementó el
Sistema de gestión de la calidad el cual permitió aumentar la productividad, garantizar la
calidad de los productos y también aumentó la satisfacción de los clientes internos, el
cual comprende a todo el personal que se encontró en la empresa donde se aplicó este
estudio.
Ruiz N. (2017), en su trabajo de investigación de tesis descriptiva explicó que el objetivo

final de un diagnóstico inicial de implementación es que la Alta Dirección o la Gerencia
general decida emprender el camino para que se pueda implementar el Sistema de
Gestión de Calidad; siendo competitiva frente a otras empresas de su sector. Para
cumplir con el objetivo del diagnóstico realizaron un modelo de una lista de verificación
de las cláusulas que toda empresa debe tener implementadas; desde el capítulo 4 hasta
el capítulo 10 de la norma ISO 9001 versión 2015. El artículo concluye en la
determinación de todas las falencias detectadas en el diagnóstico y el nivel de
implementación de la norma en porcentaje.
Meléndez C. (2018), realizó una investigación explicativa y descriptiva, acerca de la

implementación del SGSSO, basado en la norma ISO 45001 para la empresa IESA S.A.,
de la Compañía Minera Chungar, el objetivo fue desarrollar herramientas de gestión en
base al estándar para la prevención de accidentes, para ello desarrolló todos los
requisitos de la nueva normativa y luego concluye que la empresa se encontraba
alineada bajo el estándar ISO 45001:2018, así mismo se menciona que logró la
reducción de accidentes después de su implementación.
Jaramillo D. (2019), en su tesis de investigación descriptiva y deductiva desarrolló un

diagnostico e implementación de un SGSSO, en base a la norma ISO 45001: 2018, cuyo
objetivo fue la reducción de los índices de accidente laboral en la empresa Mavesa S.A.
Realizó un diagnóstico situacional identificando los requisitos faltantes, para luego
6
actualizar e implementar los requisitos de la norma ISO 45001. Concluye que logró la
reducción de la recurrencia de accidentes y pérdidas económicas.
Karkoszka T. (2017) llevó a cabo una conferencia acerca del proceso tecnológico
respecto al riesgo laboral, según estándares internacionales ISO, con el objetivo de
demostrar que estas normas tienen un enfoque integrado y logran la mejora de los
procesos. Como metodología se realizó un monitoreo donde se tuvo parámetros de los
estándares ISO, concluyendo que las normas ISO 9001, ISO 14001, y ISO 45001 son
requeridas y que poseen mecanismos que garantizan la compatibilidad de los criterios
requeridos en cualquier empresa.
Chacón A. (2016), realizó el trabajo de tesis descriptivo y explicativo acerca de la

implementación de un SGSSO en una empresa contratista que realiza obras civiles, en
su metodología diseñó y documentó el Sistema de Gestión basado en las normas
internacionales, como resultado en el diagnostico obtuvo el 38% de cumplimiento, esto
fue la base para determinar una propuesta de implementación clara, se concluyó que la
implementación realizada fue exitosa debido a los resultados reflejados en auditoría de
certificación.
Sklad A. (2019), desarrolló un trabajo de investigación descriptivo con el objetivo de

evaluar la eficacia e impacto que tiene un Sistema de Gestión en los procesos de la
organización, su metodología fue realizar simulaciones para predecir las deficiencias de
cada proceso e implementar acciones de mejora, concluyó que el sistema de gestión de
Seguridad y salud en el trabajo implementado es eficaz, mostrando un aumento
significativo en el rendimiento del liderazgo de la organización.
Ríos D. (2018), en la tesis de estudio explicativo, realizó la implementación de la

normativa ISO 45001:2018, cuyo propósito fue demostrar que la puesta en marcha de
un SGSSO en base a la nueva norma internacional mejora la gestión; como metodología
utilizo el análisis de brechas obteniendo un 96 % cumplimiento de los requisitos,
concluyó que la implementación de la norma ISO 45001:2018 contribuye en la
minimización de pérdidas económicas y ausentismo de trabajadores por accidentes.
Quiñones M., et al (2018), realizó el trabajo de investigación experimental en el sector

industrial y minero, desarrolló la implementación del estándar ISO 45001, para una mejor
gestión de riesgos en la empresa García y Asociados Navales SRL., realizó un
7
diagnostico situacional y obtuvo un nivel muy bajo de cumplimiento, después de la
implementación concluye que el desarrollo de la norma ISO 45001 mejoro la gestión de
riesgos laborales.
Calvo J. (2017), realizó un trabajo de investigación descriptivo y explicativo cerca de la

implementación de un SGSSO en la Compañía Minera Shougang Hierro Perú S.A., el
objetivo fue implementar un Sistema de Gestión basado en la normas internacionales
de Seguridad y Salud en el Trabajo a fin de prevenir los riesgos en la industria
metalmecánica, su metodología fue iniciar con un análisis situacional para luego
completar los requisitos pendientes del estándar, concluyó después que con la
implementación de este sistema obtuvo la reducción de accidentes incapacitantes
(37.93%) al compararlo con años anteriores a su implementación.
2.2. BASES TEÓRICAS
2.2.1. La Integración de los Sistemas de Gestión y su Importancia
Existen fundamentos legales y técnicos para integrar los sistemas de gestión en una
empresa. La “Ley de Seguridad y Salud en el trabajo” (Ley 29783 del Perú) hace referencia
al Principio de Gestión Integral; el cual menciona que todo empleador debe “promover y
también integrar a la gestión general de la organización, la gestión de la seguridad y salud
en el trabajo”.
La Norma Técnica de Prevención española (NTP 576 del 2018); menciona que la
prevención debe integrarse en todos los niveles jerárquicos, debe integrarse en todas las
actividades que se realicen, ordenen y/o adopten las empresas.
A fin de implementar el sistema de gestión integrado nos ceñiremos al ciclo PHVA de la
Norma ISO 9001:2015. Este ciclo podemos describirlo de la siguiente manera:
✓ Planificar: En esta parte estableceremos los objetivos del sistema, así como de sus
procesos, además de proporcionar los recursos necesarios para alcanzar los
resultados alineado a los requisitos de las partes interesadas, políticas de la empresa,
identificación y abordaje de riesgos y oportunidades.
✓ Hacer: Consiste en implementar lo que se tiene planificado.
8
✓ Verificar: Consiste en hacer seguimiento o monitoreo, también en verificar la medición
de procesos, servicios y productos resultantes; esto frente a los objetivos y a las
políticas, de la empresa; considerando también los requisitos y actividades
planificadas; en esta etapa también se informa acerca de los resultados.
✓ Actuar: Consiste en la toma de acciones a fin de mejorar el desempeño, cuando esto
es necesario.
Figura N°1. Ciclo de Implementación PHVA

Fuente: Requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad “ISO 9001 – 5ta Edición 2015”
En la Figura 1 se muestra el ciclo de Implementación PHVA de la Norma ISO y se nos

ilustra cómo pueden integrarse los requisitos de las Normas ISO a través del ciclo PHVA.
9
2.2.2. Norma ISO 9001:2015
Esta puede ser aplicada a todas las organizaciones, de cualquier tamaño, de cualquier
sector o actividad. Además, es aceptada internacionalmente ya que implica la
implementación de siete principios fundamentales de la calidad que han sido explicadas
certeramente el 2017 por la Escuela Europea de Excelencia, y son:
➢ El compromiso de las personas
Si en la empresa hay personas que lideran la calidad, estas difundirán y
comunicarán los lineamientos en todas las labores que se tengan; por lo tanto, los
resultados serán significativos.
➢ El enfoque en el cliente
En este sistema siempre buscaremos remarcar un enfoque al cliente, y esto con el
objetivo de que su satisfacción sea aumentada.
➢ La toma de decisiones basadas en las evidencias
Midiendo la eficacia del sistema, podemos hallar las fallas, o también lo que da
resultados. Las evidencias como base y su posterior toma de decisiones, debe ser
una cultura en la empresa.
➢ El liderazgo
El liderazgo de la Alta Dirección y todos los miembros de la organización los cuales
son responsables de los equipos de trabajo y que asumen la responsabilidad de
liderazgo en sus puestos.
➢ La gestión de las relaciones
Se desarrollan relaciones de dependencia en una organización y sus proveedores
cuando tienen un beneficio mutuo y donde puede aumentar la capacidad de generar
valor.
➢ El enfoque de procesos
Cuando se establecen los procesos se obtiene la normalización de la organización.
Se tiende a buscar la comprensión de los procesos.
➢ La mejora continua
“Si no puedes medirlo no puedes mejorarlo, ni tampoco controlarlo”. La mejora
continua permitirá darle un impulso cíclico al sistema de gestión.
10
Se han planteado muchos métodos para la correcta interpretación de esta norma, a
continuación, se presenta un método de interpretación basado en la relación de las
cláusulas de la norma ISO 9001:2015.
Figura N°2. Circuito Lógico de la relación entre las cláusulas de la Norma ISO
9001:2015
Fuente: Guía para la Interpretación de la norma ISO 9001:2015. Sistema de Gestión
de la Calidad– Jose L. Loayza. Safety line. Lima 2020.
2.2.3. Norma ISO 45001:2018
La norma de seguridad y salud en el trabajo (ISO 45001:2018) es la que reemplaza a la

norma OHSAS 18001:2007; esta norma se publicó el 2018.
Esta norma, es la primera en determinar los requisitos para poder implantar un Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, y hace posible que se integre a los
requisitos de otras normas. Esta Norma ha sido desarrollada con el fin de facilitar a que
las empresas cuenten con un lugar saludable y seguro de trabajo, así como también para
otras partes interesadas (vecinos, proveedores, contratistas, etc.), esto con el fin de
11
contribuir con la reducción de problemas de la salud e incidentes relacionados con el
trabajo, además de la mejora continua del desempeño [6]
Se han planteado muchos métodos para la correcta interpretación de esta norma, a
continuación, se presenta un método de interpretación basado en la relación de las
cláusulas de la norma ISO 45001:2018.
Figura N°3. Circuito Lógico de la relación entre las cláusulas de la Norma ISO 45001:
2018
Fuente: Guía para la Interpretación de la norma ISO 45001:2018. Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo – Jose L. Loayza. Safety line. Lima 2020.
2.3. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS BÁSICOS
A continuación, los términos y definiciones principales que fueron extraídos de la

Norma ISO 9000:2015 e ISO 45001:2018, y que son referentes al trabajo que se realiza
en este estudio.
• Acción Correctiva: Se refiere a la acción que se debe realizar para corregir las
causas de las no conformidades
12
• Alta Dirección: Persona(s) que se encargan de dirigir y controlar al nivel más alto
de la empresa
• Ambiente de Trabajo: Son las condiciones o ambiente en el cual se realizan todos
los trabajos
• Calidad: Definido como el grado de cumplimiento de los requisitos o
características inherentes
• Conformidad: Cumplimiento del requisito
• Corrección: Acción de eliminar una No conformidad
• Información Documentada: Información que debe ser mantenida y controlada
por la empresa
• Partes interesadas: Son las organizaciones, grupos o personas que tengan algún
interés en el desempeño de la empresa
• Requisitos: Expectativa o necesidad establecida, implícita u obligatoria
• Riesgo para la seguridad y salud en el trabajo: Es una combinación de la
probabilidad y la severidad de la lesión y/o deterioro de la salud, que puede causar
los eventos o exposiciones
• Sistema de Gestión: Herramienta que nos sirve para establecer los objetivos y la
política de gestión, permitiendo administrar el desempeño
• Sistema de Gestión de Calidad: Sirve para controlar y dirigir una empresa con
respecto a la calidad
• Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo: Es usado para alcanzar
la política de salud y seguridad del trabajo
2.4. ENFOQUES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN
Según la escuela europea de excelencia (2017), para implementar un sistema de

gestión integrado de la calidad y la seguridad y salud en el trabajo, con el objetivo de
obtener un mejor resultado para la gestión, se declaran que existen dos formas:
Cuando la organización posee un sistema de gestión de la calidad ISO 9001:2015 y
cuando la organización no lo posee. Para el primer caso se recomienda diseñar todo
el sistema en paralelo, aprovechando el existente o desarrollar desde el principio todo
13
el sistema de gestión integrado teniendo en cuenta los cambios existentes, y para el
segundo caso (sin ISO 9001:2015) es recomendable desarrollar, en una primera fase,
todo lo concerniente a uno de los sistemas según la prioridad de la organización o
abordar el desarrollo de todas las partes específicas por procesos principales de la
organización.
El Anexo SL publicado por ISO, establece una estructura común a seguir por todas las
normas de sistemas de gestión (estructura de alto nivel). La estructura está indicada
en la Figura 4, la cual incluye el contexto de la organización, liderazgo, planificación,
soporte, operación, evaluación de desempeño y mejora, que es común a todas las
nuevas normas de gestión. La estructura además está asociada al ciclo PHVA
Figura N°4. Modelo de estructura de Gestión Integrada

Fuente: Sistemas Integrados de Gestión ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO
45001:2018 y su Importancia en la Gestión Empresaria. Universidad Tecnológica de
Chile INACAP- 2019
14
Basado en el modelo de gestión integrado para las normas ISO, Según Zuñiga M.
(2019), propone un modelo de gestión integrado, el cual considera los requisitos
normativos de las normas internacionales (figura 5). El modelo inicia considerando la
determinación del contexto y las partes interesadas de la organización además de los
requisitos de los clientes como elementos de entrada.
Figura N°5. Modelo de Sistema de Gestión Integrada de las Normas ISO
Fuente: Sistemas Integrados de Gestión ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO

45001:2018 y su Importancia en la Gestión Empresaria. Universidad Tecnológica de
Chile INACAP- 2019
Le integración entre la norma ISO 9011:2015 y la norma ISO 45001:2018, a través de sus
requisitos y basado en la estructura de alto nivel SL podemos apreciarlas en la figura 6.
15
Figura N°6. Comparativo de la estructura del Sistema de Gestión Integrada de las
Normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018
Fuente: Prisma consultores - 2019
16
2.5. REPARACIÓN DE MAQUINARIA MINERA
2.5.1. Proceso para la reparación de componentes mineros
Existen hoy en día varias empresas que entregan servicios de reparación de componentes
mineros, la mayor parte de estos componentes provienen de los procesos de conminución de
minerales (plantas de Chancado y Molienda de la mediana y grande minería), en la figura 7 se
presenta el proceso de reparación de piezas de chancadoras.
Figura N°7. Proceso de reparación de postes chancadores de división Radomiro Tomic
Fuente: Codelco División Radomiro Tomic
17
2.5.2. Principales empresas de reparación y su flujo operativo.
En el mercado de la reparación de componentes mineros, las principales empresas

competidoras son: Sandvik, FLSmidth, Thyssenkrupp y Metso, quienes también son
fabricantes y proveedores de componentes de minería (equipos de conminución). Existen
también otras empresas que participan en una o más de las etapas del proceso operativo
descritas en la Figura 8, como es el caso de control de calidad y monitoreo del componente,
empresas que participan en la etapa de transporte, entre otros. El flujo operativo para una
reparación (descrito en la figura 8) viene desde el desmontaje, recepción, control de calidad,
la reparación en el taller, el montaje y la logística para el retiro del componente reparado.
Figura N°8. Flujo de reparación para componentes reparables

Fuente: Codelco División Radomiro Tomic
18
CAPÍTULO III
METODOLOGÍA
3.1. MÉTODO, Y ALCANCE DE LA INVESTIGACIÓN
El método de la investigación es “Cualitativo”, porque la recolección de la información

o datos está basada en la observación.
El alcance es “Descriptivo”; porque nos permitirá describir la realidad de la situación
dado a que no hay manipulación de las variables; quiere decir que observamos y
describimos los eventos tal cual como se presentan realmente.
3.2. DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN
Este diseño es “Cuasi Experimental – Transversal”. Cuasi experimental porque se

manipula al menos una variable independiente a fin de observar el efecto y relación
con una o más variables dependientes; y Transversal porque se centra en el análisis
del nivel o estado de una variable en un único momento en el tiempo.
19
3.3. POBLACION Y MUESTRA
Para la comprobación de la hipótesis se está tomando como unidad de estudio a toda

la empresa de servicios de reparación de componentes mineros, constituida por
alrededor de 30 trabajadores.
3.4. TECNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN Y PROCESAMIENTO DE

DATOS
Se usará la técnica de estadística descriptiva, para medir el nivel de cumplimiento en

porcentaje (%) de los requisitos de las normas, y será como sigue:
- C = Cumple totalmente con el requisito (100%)
- CP = Cumple parcialmente con el requisito (50%)
- NC = No cumple o incumple totalmente con el requisito (0%)
- NA = No aplica este requisito a la organización (NA)
La recolección de los datos es a través de la observación directa de los procesos en

campo y la revisión de la documentación del proceso de gestión que actualmente se
utiliza en la empresa. Por lo tanto, se usará la misma lista de verificación del Sistema
de Gestión de Calidad (ISO 9001:2015) y la del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el trabajo (ISO 45001:2018).
Las técnicas de investigación que se usarán para contestar los objetivos de esta tesis
serán los siguientes:
En el 1er objetivo “Realizar un diagnóstico situacional actual, que nos permita

identificar el estado del cumplimiento de los requisitos de las normas de Gestión
internacional. La metodología está basada en calificar el estado de cumplimiento de las
variables, los comportamientos, el desempeño y/o la conformidad de documentos de
acuerdo con una Escala de Likert, en el cual se aplicará 3 opciones que van de menor
puntaje a mayor puntaje.
La interpretación y escala para esta tesis es calificar el estado en el que hallamos las
diversas actividades de la empresa, de acuerdo con el alcance definido y los requisitos
20
de las normas internacionales (ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018). El criterio de
calificación, cualitativo y cuantitativo utilizado ha sido:
Tabla 2. Criterios de evaluación para la implementación del sistema integrado de gestión.

CRITERIOS DE LA EVALUACIÓN
No implementado: Todas las actividades y los métodos
No Cumple muestran de que hay implementación de los requisitos y 0%
que no hay ninguna actividad que evidencie esto.
Parcialmente implementado: Algunas actividades y
métodos están conformes con referencia a los requisitos
Cumple
de las normas internacionales, pero se tiene pocas 50%
parcialmente
evidencias de aplicación. La evidencia que se tiene no es
continua.
Completamente implementado: Todos los métodos y
actividades cumplen con los requisitos de las normas
Cumple 100%
internacionales mencionadas, y también se tienen las
evidencias de aplicación permanente.
N/A No aplica. N/A
Fuente: Elaboración propia
Se debe considerar que, por cada capítulo de la norma, sea contabilizado el número
de los requisitos y sea colocada la puntuación correspondiente. De esta forma, si
tenemos un sistema de gestión que esté completamente implementado y sea eficaz,
se le asignará el puntaje máximo de 100% de cumplimiento del requisito.
Los resultados presentados en la presente tesis han sido tomados en cuenta de
acuerdo con la información proporcionada por los responsables de cada área,
abarcando la totalidad del personal responsable de cada área de la organización.
En el 2do objetivo “La Implementación del sistema integrado de gestión (SIG) de las
normas internacionales (ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018) aplicadas a la empresa”.
Para efectos de esta tesis se describirán en los resultados los siguientes puntos de
implementación:
a. Contexto de la organización
a.1) Comprensión de la organización y su contexto. Se emplea el análisis DAFO
(debilidades, amenazas, fortalezas y oportunidades), usaremos también la Matriz de
21
Evaluación de los Factores Externos (MEFE) y también la Matriz de Evaluación de los
Factores Internos (MEFI).
Se asignará un valor relativo a cada factor, que será como sigue: (0 = no es importante),
(1 = es muy importante), este valor refleja lo relevante que tiene este factor para llegar
al éxito.
Se determinará también una calificación de 01 al 04 a cada factor determinante para
alcanzar el éxito, esto para poder saber si las estrategias de la organización están
siendo eficaces al factor, donde las respuestas son como sigue: 04 = es superior, 03 =
es superior a la media, 02 = es media, 01= es mala. Estos puntajes están alineadas a
la eficacia de las estrategias de la organización.
Luego se multiplicará el valor de cada factor por su calificación, con el fin de que
obtengamos ponderada la calificación. Se sumará estas calificaciones por cada
variable a fin de obtener el total ponderado que obtuvo la empresa.
Un promedio ponderado de 04 indica que la empresa está respondiendo de manera
óptima a las amenazas y oportunidades / fortalezas y debilidades existentes. Lo que
significa que la organización aprovecha con eficacia las fortalezas y oportunidades que
existen y minimiza posibles efectos que son negativos y que provienen de las
amenazas y las debilidades internas y externas respectivamente. Un promedio
ponderado de 01 significa que la organización y sus estrategias no están capitalizando
como debiera las oportunidades, tal y como lo señala la calificación en este punto.
a.2) Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y otras partes
interesadas. Se determinará a través de la matriz “Tres Criterios”. Se considera parte
interesada pertinente cuando el resultado de la evaluación en la matriz sea mayor o
igual a 7, se evalúan los factores de mejora continua, cumplimiento legal y controles
operacionales del proceso con una escala de 1,2y3 (1=poco pertinente,
2=medianamente pertinente y 3=muy pertinente)
a.3) Determinación del alcance. Se determinará el alcance en base al contexto,
necesidades y también las expectativas de la empresa.
a.4) Sistema de gestión e interacción de los procesos. Se determinará el “Mapa de
interacción de procesos”; el cual estará esquematizado. En este mapa se detallará la
interacción de procesos, determinando la interacción de procesos operativos,
estratégicos y de apoyo.
22
Se determinará también la “Caracterización de procesos”. Se usará una ficha en donde
se describa las salidas y entradas críticas de los procesos; así como los controles,
recursos y seguimiento de los indicadores.
b. Liderazgo y compromiso
b.1) Políticas. Se determinará las políticas de Calidad, Seguridad y Salud ocupacional.
b.2) Directrices, Roles y responsabilidades. Se determinará la visión, misión, valores,
directrices de perfil de puesto de la alta dirección, gerencias y jefaturas y
establecimiento de estándares de seguridad.
b.3) Participación y consulta de trabajadores. Para hacer que participen los
colaboradores/trabajadores se determinará la comunicación y participación a través de
su Comité de seguridad y salud en el trabajo (CSST).
c. Planificación
c.1) Acciones para abordar riesgos y oportunidades. Se determinará cumpliendo con
los siguientes criterios de medición expresados en la tabla 2,3,4y5
Tabla 3. Criterios para clasificar Gravedad del riesgo de acuerdo con el efecto en el
usuario/cliente
Gravedad Criterio Índice
Son efectos imperceptibles
Muy Baja El riesgo no produce efecto sobre el resultado esperado. 1
E probable que el cliente ni se dé cuenta de los efectos.
Efectos no relevantes, son apenas perceptibles
Baja El tipo de riesgo generaría una ligera insatisfacción al 3
cliente, sin mayor impacto en el resultado esperado.
Son los defectos de relativa importancia
Moderada El riesgo produce insatisfacción. El cliente observa 6
incumplimiento parcial del servicio.
El riesgo produce insatisfacción en el cliente, expresado
Alta 8
en un reclamo.
Riesgo potencial muy crítico que afecta la totalidad del
Muy Alta resultado del servicio (incumplimiento total). Se corta el 10
contrato.
23
Tabla 4. Criterios de clasificación de la Frecuencia/Probabilidad del riesgo según
el efecto en el usuario/cliente
Frecuencia Criterio Índice
Improbable
Muy Baja 1
El riesgo nunca se ha presentado.
Riesgo se presenta de manera aislada en procesos
Baja 3
similares o casi idénticos.
El Riesgo se presenta en ocasiones en procesos previos
Moderada 6
al actual o similares (por lo menos dos veces)
Riesgo que se presenta bajo cierta frecuencia en
Alta procesos previos o similares o previos. (más de tres 8
veces)
Muy Alta El Riesgo se presenta frecuentemente. 10
Tabla 5. Criterio de clasificación para la facilidad de detección del riesgo

Detección Criterio Valor
Inminente riesgo. Es altamente probable que este sea
Muy Alta 1
detectado por controles existentes.
El riesgo, aun si es inminente y fácil de detectar, puede
Alta escapar a un primer control, aunque podría ser detectado 3
posteriormente.
Riesgo detectable, es posible que no alcance al cliente.
Mediana Probablemente se detecte en las etapas finales de la 6
producción/servicio.
Riesgo que tiene características que difícilmente es
Pequeña 8
detectado con los controles implementados a la fecha.
Improbable El riesgo no puede ser detectado. No existen controles. 10
Tabla 6. Criterio para determinar de nivel de prioridad de atención y riesgo

Cálculo del nivel de Riesgo
Nivel de Riesgo= IG x IO x ID.
Dónde:
- IG: Es el Índice de Gravedad.
- IO: Es el Índice de Ocurrencia.
- ID: Es el Índice de Detección.
Nota: La prioridad de atención será para todos aquellos casos donde el Nivel de
Riesgo se encuentra por encima de 100.
c.2) Objetivos. Se determinará los objetivos de la calidad, salud y seguridad en el

trabajo, basados en el contexto de la empresa.
24
c.3) Requisitos legales u otros requisitos. Se determinará requisitos legales de salud
ocupacional y seguridad.
c.4) Identificación de peligros y evaluación de riesgos. Se identificarán peligros y luego
evaluarán riesgos, bajo los siguientes criterios.
Tabla 7. Criterio de probabilidad

NIVEL PROBABILIDAD
▪ No se cuenta con ningún control para el peligro.
5 Muy probable ▪ El evento ocurre más de una vez al año (S).
▪ La exposición ocurre continuamente durante el turno de trabajo (SO).
▪ Los controles existentes no son suficientes para el peligro
Bastante
4 ▪ El evento ocurre una vez en un periodo de 5 años (S).
probable
▪ La exposición se produce por más de 30 días al año (SO).
▪ Los controles existentes son solamente administrativos
Ligeramente
probable
▪ La exposición ocurre en un periodo de un año (SO).
▪ Los controles existentes son parcialmente efectivos.
2 Improbable ▪ El evento ocurre una vez en un periodo de 30 años(S).
▪ La exposición se produce en un periodo de 20 años (SO).
▪ Los controles existentes son efectivos.
Muy
improbable
▪ La exposición se espera que nunca suceda (SO).
Nota: (S) Seguridad, (SO) Salud Ocupacional
Tabla 8. Criterio de severidad

NIVEL SEVERIDAD POTENCIAL DE LAS CONSECUENCIAS
▪ Una o más fatalidades.
5 Muy grave ▪ Múltiples lesiones incapacitantes permanentes.
▪ Material irreparable y extremadamente dañado.
▪ Lesión incapacitante permanente/Varias lesiones importantes
4 Grave ▪ Enfermedad ocupacional.
▪ Daños materiales considerables Material reparable, avería parcial.
▪ Lesión incapacitante temporal o trabajo restringido.
3 Considerable ▪ Efectos importantes en la salud (recuperación a largo plazo).
▪ Daños mayores que afectan el proceso.
▪ Lesión sin tiempo perdido (tratamiento médico).
2 Leve ▪ Efectos medianos en la salud (recuperación en menos de 7 días).
▪ Daños materiales menores que no afectan el proceso.
▪ Evento sin lesión o lesión menor (primer auxilio).
1 Menor ▪ Efectos mínimos en la salud (recuperación en horas).
▪ Evento sin daños materiales.
25
Tabla 9. Criterio de obtención de puntaje (Matriz de riesgos)
5 Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo

PROBABILIDAD QUE SE MATERIALICE EL
Muy Moderado Significativo Significativo Considerable Intolerable

Probable 5 10 15 20 25

Bastante Tolerable Moderado Significativo Significativo Considerabl
probable 4 8 12 16 e 20
RIESGO

Relativamen Tolerable Moderado Moderado Significativo Significativo
te probable 3 6 9 12 15

Poco Insignificante Tolerable Moderado Moderado Significativo
probable 2 4 6 8 10

Muy Insignificante Insignificante Tolerable Tolerable Moderado
improbable 1 2 3 4 5
3
1 2 4 5
Considerabl
Menor Leve Grave Muy Grave
e
SEVERIDAD POTENCIAL DE LAS CONSECUENCIAS
Nota: La tabla de criterios combina la evaluación de la probabilidad y la severidad

c.5) Planificación de cambios. Se generará el procedimiento transversal para los

cambios respectivos en el SIG.
d. Recursos
d.1) Recursos (calidad). Se determinará los recursos de personas, ambientes de
operación para los procesos, infraestructura, trazabilidad, conocimientos de la
organización y recursos de seguimiento y medición.
d.2) Competencia. Se determinarán las competencias del personal que hacen los
trabajos, que afectan el desempeño y eficacia del SIG.
d.3) Toma de conciencia. Se realizará un programa para que el personal interiorice las
políticas, objetivos y cumplimiento en los requisitos.
d.4) Comunicación. Se generará el procedimiento transversal para la comunicación del
SIG.
26
d.5) Información documentada. En esta parte se presentará la lista maestra de
documentos.
e. Operación
e.1) Control y planificación operacional. Determinaremos las actividades mediante
procedimientos y programas alineados al SIG.
e.2) Preparación y respuesta ante emergencias. Se determinarán las acciones que hay
que seguir frente a las emergencias.
f. Evaluación del desempeño

f.1) Medición, seguimiento, análisis y evaluación. Establecimiento de procedimientos de
evaluación de la satisfacción de los clientes (calidad), la evaluación del cumplimiento
legal o requisitos de la normativa en salud y seguridad en el trabajo.
f.2) Auditoría interna. Establecimiento de cronograma de auditorías internas y externas
para la evaluación del SIG.
f.3) Revisión por la dirección. Estableció la información de entrada y salida para revisión
de la alta dirección.
g. Mejora
g.1) Selección de oportunidades de mejora. Se establecerá el tratamiento para
seleccionar las oportunidades de la mejora, a fin de mejorar la eficacia y el desempeño
del SIG.
g.2) Acción correctiva y No conformidad. Se establecieron formas de cómo tratar No
conformidades generadas en la evaluación y auditoria.
En el 3er objetivo “Comparar el cumplimiento del Sistema de gestión integrada,

basado en las normas ISO 9001:2015 (Calidad) e ISO 45001:2018 (Seguridad y salud
en el trabajo) antes y después de la implementación, a fin de evaluar la optimización”.
La metodología para calificar cumplimiento de estos requisitos después de
implementado estará basado en los mismos criterios establecidos para el 1er objetivo.
Se realizará una comparación estadística en porcentaje a fin de determinar el grado de
cumplimiento final y el grado de mejora por cada capítulo de las normas y a nivel global.
27
CAPÍTULO IV
RESULTADOS Y DISCUSIÓN
4.1. RESULTADOS DEL TRATAMIENTO Y ANÁLISIS DE LA INFORMACIÓN
4.1.1. DESCRIPCIÓN DEL TRABAJO DE CAMPO / OPERATIVO
La descripción de las actividades en campo consiste en describir el proceso, este

proceso consta de las siguientes etapas:
➢ Recepción del requerimiento
➢ Evaluación preliminar del componente
➢ Costeo
➢ Planificación
➢ Ejecución del servicio
➢ Entrega del componente
A continuación, describiremos las etapas del proceso:
4.1.1.a Recepción del requerimiento

El área de Ventas envía solicitud de costeo al Ingeniero de Planeamiento y Costos
(IPC). La solicitud es acompañada de un reporte de campo o reporte fotográfico, que
indique las condiciones en la que se encuentra actualmente el componente o equipo.
28
El IPC actualiza el Backlog; que es la cantidad de pedidos en espera y determina la
codificación correspondiente del servicio, seguidamente determina y establece un
costo estimado.
El supervisor del almacén etiqueta y almacena de manera correspondiente los
componentes que se han recepcionado.
4.1.1.b Evaluación preliminar del componente
La evaluación del componente inicia cuando el IPC recibe la Orden de venta para la
evaluación del componente. El IPC activa el servicio de evaluación por medio de un
correo. El Supervisor de reparaciones prepara una Minuta de Evaluación del
componente, que incluye instructivos, formatos, planos, esquemas, datos, etc.,
necesarios para realizar la evaluación. Se genera una codificación de trazabilidad.
La evaluación del componente se realiza según la minuta de evaluación
correspondiente y es liderado por el Supervisor de reparaciones y el Ingeniero de
control de calidad y consta de los siguientes pasos:
▪ Limpieza – Responsable: Supervisor de reparaciones
▪ Desarmado – Responsable: Supervisor de reparaciones
▪ Medición – Responsable: Ingeniero de control de calidad
▪ Plan de inspección y ensayos – Responsable: Ingeniero responsable de
control de calidad.
▪ Informe de Evaluación – Responsable: Ingeniero de control de calidad
El Ingeniero de control de calidad genera los Informes de Evaluación usando
como referencia la información obtenida durante todo el proceso.
Al término de la etapa de Evaluación, se procede a almacenar el componente y/o
pieza, etiquetando los componentes y/o piezas desarmadas y protegiéndolas con
algún recubrimiento que permita protegerlos de la intemperie.
El Supervisor de reparaciones y el Ingeniero de control de calidad determinan los
trabajos a realizar para el servicio, a partir de una inspección del componente
desarmado, el Informe de Evaluación y de los registros de control de calidad.
29
4.1.1.c Costeo
El IPC de acuerdo con el informe de evaluación determina el Nivel de Reparación que

requiere el componte y realiza la planificación inicial de recursos, que incluye personal,
equipos y recursos requeridos. Se elabora el Coste del Servicio, que incluye: costo
total, tiempo de ejecución, tiempo de garantía, y trabajos a realizar; coordinando el
tiempo de entrega de los recursos.
Asimismo, el costeo está acompañado del Informe de Evaluación el cual no contiene

información que comprometa la propiedad intelectual de la Organización. El IPC envía
el Coste del Servicio y el Informe de Evaluación al área de Ventas; el área de Ventas
genera la oferta para el cliente.
4.1.1.d Planificación
El servicio se inicia cuando el IPC recibe la Orden de venta, ya que este informa al
Supervisor de reparaciones y al Ingeniero de control de calidad por medio de un correo
el inicio del servicio.
El Supervisor de reparaciones prepara la Minuta de Reparación, a la par se preparan
también otros documentos como los instructivos, formatos, esquemas, datos, entre
otros que son necesarios para realizar el servicio.
El IPC coordina con el área de logística y compras el abastecimiento y también la
disponibilidad de los recursos para realizar el servicio; a la vez actualiza a tiempo real
el Backlog.
El Supervisor de Reparaciones coordina con el personal operario la ejecución de los
trabajos de reparación.
El Ingeniero de control de calidad solicita a la Gerencia los planos, los cuales serán
necesarios para garantizar la correcta reparación del componente.
4.1.1.e Ejecución del Servicio
La reparación del componente se realiza según la Minuta de Reparación e Instructivos

de Reparación correspondientes, a cargo del personal operario y consta de los
siguientes pasos:
- Limpieza
- Desarmado
30
- Soldadura (siempre y cuando aplique)
- Tratamiento Térmico
- Mecanizado
- Acabados
El Ingeniero responsable del Control de la calidad se asegurará de realizar las pruebas
y/o ensayos durante el proceso (control de calidad en proceso) y de tener la
documentación necesaria que acompañará el servicio: informes, planos, esquemas,
datos, procedimientos, etc. Una vez aprobado el trabajo el área de Control de Calidad
emite un informe de validación y liberación del trabajo.
4.1.1.f Entrega del componente
El Supervisor de reparaciones comunica al Supervisor de almacén el término del

servicio para que se gestione y coordine con el área de Logística el despacho del
producto terminado a las instalaciones del cliente minero.
4.1.2. ANALISIS DE LA INFORMACIÓN
4.1.2.1 Diagnóstico antes de Implementar los Sistemas de Gestión
A continuación, se presenta el resultado de la situación actual o diagnóstico de la

empresa, antes de Implementado los requisitos de las normas del Sistema de Gestión
(ISO 9001:2015 – Calidad) y del Sistema de gestión (ISO 45001:2018 – Salud y
Seguridad en el Trabajo). Este diagnóstico se llevó a cabo el mes de enero del 2019.
A continuación, presentamos los resultados aplicando la lista de verificación
establecida en la presente metodología.
31
Tabla 10. Lista de verificación inicial
LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO
(ISO 45001:2018) Y DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD (ISO 9001:2015)
ETAPA DE DIAGNOSTICO (ENERO 2019)
CRITERIOS DE VALORACION:
C = Si Cumple; CP = Se cumple parcialmente; NC=Incumple; NA= requisito No aplicable
ISO 9001:2015 (SGC) e

OBSERVACIONES
ISO 45001:2018 (SGSST)
HALLAZGOS
CAPITULO 4. CONTEXTO DE
C CP NC NA
LA EMPRESA.
En el SGC, se realizó la evaluación de los factores Externos e Internos, se ha evaluado
para todo Perú (Lima y Arequipa), se tiene la fecha de aprobación del documento. Se ha
4.1. Contexto y Comprensión establecido el Plan de Acción para F, O, A, D. Todo ello en el documento con código D-
X
de la empresa. CA-02 “Evaluación de los factores externos e internos”
En el SGSST, la empresa aún no ha determinado la evaluación de los factores externos
e internos que son pertinentes, y repercuten la capacidad de obtener los resultados
En el SGC, se ha determinado las partes interesadas en el documento D-CA-03
“Comprensión de expectativas y necesidades de las partes interesadas” (Clientes,
4.2 Comprensión de las colaboradores, proveedores, accionistas). El documento está aprobado.
necesidades, expectativas de X En el SGSST, aún no se determina lo siguiente:
las partes interesadas - Además de los trabajadores, las otras partes interesadas (pertinentes al sistema de
gestión de seguridad).
- Expectativas pertinentes y requisitos de las necesidades y
- Requisitos de seguridad y legales, de las expectativas y necesidades.
En el SGC el alcance esta descrito en el manual SGC (el cual no está controlado y fue
elaborado el 30/04/2014), no está integrado a la información del SGSST, solo fue
4.3 Determinación del alcance elaborado como borrador, y no se describe lo que realiza la empresa en Arequipa.
X
La empresa aún no determina la aplicabilidad y los límites del sistema de gestión para
su alcance, así mismo aún no se considera lo siguiente:
- cuestiones externas e internas (apartado 4.1 y 4.2)
32
- tomar en cuenta las actividades del trabajo, realizadas o planificadas
- incluye en su SGSST, servicios, actividades y productos bajo el control de esta, que
podrían tener impacto en el desempeño en SST.
- tener disponible el alcance (la información documentada de SST)
Los SGC y SGSST se tiene implementado los documentos en otras líneas de negocio,
estos documentos son solo los principales de los que indica la normativa legal, y esto se
extienden hacia la sede de Arequipa “Centro de Servicios”, pero aún no se han
implementado el resto de los documentos; está en etapa de actualización por parte de
4.4 Sistema de Gestión
X los responsables y en algunos casos no se dispone de ningún borrador. Tampoco se ha
considerado la migración hacia los nuevos requisitos ISO 9001: 2015 e ISO 45001:2018.
No se han elaborado, ni analizado las caracterizaciones de cada proceso, tampoco se
han identificado los riesgos en los procesos. En los procesos manejan indicadores de
control, pero no se ha enlazado al SGC ni al SGSST para el seguimiento respectivo.
CAPÍTULO 5. LIDERAZGO C CP NC NA
La empresa y su alta dirección muestra el compromiso y liderazgo con respecto al
SGSST y SGC, en su etapa inicial, así mismo considera lo siguiente:
SGSST: Asume responsabilidad, rinde cuentas en la seguridad y prevención de lesiones
o daños a la salud, relacionado con las actividades, así también la prevención de
actividades y lugares de trabajo, saludable y seguro (liderazgo visible)
Se ha asegurado de que se establezca la política de la SST y objetivos relacionados a
la SST, los cuales son compatibles con la dirección estratégica de la Corporación y al
cumplimiento legal.
Aun no se ha asegurado la integración de los requisitos del SGSST en los procesos de
negocios
5.1 Liderazgo y compromiso Brinda los recursos necesarios a fin de implementar, mantener, mejorar y establecer el
SGSST (Aun en etapa de Implementación).
X
Se asegura de comunicar la importancia de la GSST, que esta sea conforme y eficaz con
los requisitos del SGSST (Requisitos de normativa legal, pero aún no de ISO
45001:2018)
Dirige, apoya, asegura, demuestra, desarrolla y promueve la mejora continua y liderazgo
en el SGSST, a pesar de que aún no se tenga implementada la Norma. Esto se hace por
lineamientos y filosofía corporativos de la Organización.
33
Se protege de represalias a trabajadores cuando reporta incidentes, oportunidades,
peligros y riesgos a través de su Política de la Negativa al trabajo, a la vez que se
preocupa de que haya participación del trabajador, a través del CSST.
SGC: Se asume la responsabilidad de rendir cuentas de la eficacia del SGC, esto de las
políticas corporativas de la calidad del servicio y producto.
Aun no se cuenta con liderazgo visible en temas del SGC, puesto que todavía no ha sido
implementado.
La empresa, por intermedio de su alta dirección, implementa, mantiene y establece una
política de SST y de Calidad, estas aún no están integradas.
La Política de Calidad, aún no se ha actualizado, considerando la norma ISO 9001: 2015
La política del SST no está alineada aun a la norma ISO 45001:2018; sin embargo, la
5.2 Política X
actual política incluye compromiso para asegurar una condición saludable y segura de
trabajo, para la prevención del deterioro de salud y lesiones; también es apropiada al
contexto, propósito y tamaño de la empresa, a la naturaleza específica de las
oportunidades y los riesgos para la SST.
SGC, se detectó que los Asistentes de Calidad realizan las labores de inspección a las
diferentes reparaciones y hacen registros y firman documentos del proceso propio del
Centro de Servicios de la organización, sin embargo, no se tiene creado la "Descripción
de puesto" de este personal, se incumple con asegurar los requisitos de la norma,
puesto que aún no se implementa; sin embargo, se tiene como principios y filosofía
corporativa el enfoque al cliente.
En el SGSST la empresa, por medio de su alta dirección, parcialmente se asegura que
5.3 Roles, responsabilidades y
X las autoridades y responsabilidades para que estos roles se comuniquen y se asignen
autoridades en la empresa
en todas las áreas de la empresa, y además para que se tenga como información
documentada. A la vez aun no asegura por completo en cumplir con:
- procurar que los trabajadores, de la empresa, asuman la responsabilidad de aquellos
aspectos del sistema de gestión de la SST sobre los que tengan control.
- asignar la autoridad y responsabilidad para asegurarse que el SGSST cumple con los
requisitos.
- asignar la autoridad y responsabilidad para comunicar el desempeño.
La empresa mantiene e implementa parcialmente los procesos para la participación y
5.4 Consulta y participación de
X consulta de los colaboradores, se realiza el cumplimiento mínimo legal (Ley 29783) a
los trabajadores en el SGSST
través del CSST y cumple con realizar lo siguiente:
34
- parcialmente proporciona la formación, tiempo, recursos y mecanismos necesarios
para la participación y consulta.
- aún no ha proporcionado el oportuno acceso a los datos, que deben ser claros,
pertinentes y comprensibles sobre el SGSST
- determina y elimina las barreras a la participación y minimiza aquellas que no se
eliminan.
- aún no enfatiza la consulta de los representantes de los trabajadores, acerca de las
expectativas y las necesidades de las partes interesadas, el establecimiento de la
política, la asignación de roles, responsabilidades y autoridades.
- determina como cumplir requisitos de seguridad (legales) y otros, además de la
planificación para lograr los objetivos de la SST.
- determina parcialmente los controles aplicables, para la contratación externa, la mejora
continua, las compras, los contratistas, la medición, la planificación, la evaluación y el
mantenimiento de auditorías.
- determina los mecanismos para su consulta y participación a través del (CSST)
- Parcialmente se identifica las oportunidades, los peligros y la evaluación de los
riesgos, aun no son identificadas adecuadamente.
- determina las acciones para eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST
- determina requisitos de competencia, las necesidades de formación, la formación y
evaluación de la formación.
- determina qué información necesita comunicar y también cómo hacerlo.
- aun no determina la implementación, medidas de control y uso eficaces
- procura la participación de los colaboradores, investigación e incidentes, no
conformidades y acciones correctivas establecidas por su CSST.
CAPÍTULO 6. PLANIFICACIÓN C CP NC NA
La empresa considera parcialmente la planificación del SGSST y el SGC en cuanto a
las partes interesadas, el alcance y las cuestiones referidas al contexto:
6.1 Acciones para abordar En el SGC aún no ha definido ni determinado las acciones para así poder abordar las
riesgos y oportunidades. oportunidades y los riesgos
X
En el SGSST cumple parcialmente en determinar las oportunidades y riesgos
6.1.1 Generalidades necesarios para asegurar que el SGSST:
- alcance los resultados previstos.
- Reduzca o prevenga los efectos indeseados
35
- logre la mejora continua
- considere los peligros
- tenga en consideración los riesgos para la SST y otros
Cumple parcialmente en tener en cuenta las oportunidades para la SST y otras.
Tiene en consideración los requisitos legales aplicables.
Parcialmente evalúa y determina las oportunidades y riesgos para los resultados
esperados del SGSST, están unidos a modificaciones que haga la empresa a sus
procesos, o al SGSST.
En caso de cambios temporales, planificados o cambios permanentes, se realiza la
evaluación antes de implementar estos cambios, esto como parte de sus estándares.
Cumple parcialmente con mantener la información documentada de las oportunidades
y riesgos en SST. Cumple los requisitos legales en la aplicación y su información
documentada, la cual conserva.
La organización implementa, establece, y mantiene sus procesos de identificación de
peligros en forma continua y proactiva, cumpliendo con el requerimiento legal, además
cumple con:
- contar en los procesos de identificación, el acoso y victimización, el bullying e
intimidación), los factores sociales, por ejemplo: carga laboral, horarios, etc., el
liderazgo, y también cómo se organiza el trabajo y la cultura de la empresa.
6.1.2 Identificación de los - contar en sus procesos de identificación, situaciones que son rutinarias o no, las
peligros y evaluación de los actividades, incluyendo los peligros que resulten de: las sustancias, la infraestructura,
riesgos y oportunidades materiales, los equipos, y las condiciones físicas del lugar de trabajo.
- considera en los procesos de identificación, las situaciones y actividades rutinarias o
6.1.2.1.- Identificación de X no, abarcando peligros que provengan de: servicios, diseño de productos , el montaje,
peligros la prestación de servicios, el mantenimiento, los factores humanos, los
procedimientos de trabajo, la disposición, emergencias, emergencias potenciales y
sus causas, personas, esto incluye la consideración de: los que tienen acceso a las
actividades y el lugar de trabajo, que incluye visitante, contratistas, trabajadores y
otras persona, además de actividades qué puede afectarse por actividades de la
empresa.
- Cumple con tener en cuenta la identificación del trabajador, el trabajador que no está
bajo el control de la organización, los procesos, maquinaria/equipos, el diseño de
áreas, las instalaciones, los procedimientos operativos y la organización del trabajo,
que incluye la adaptación a las capacidades y necesidades de los trabajadores.
36
- Aún no se considera la identificación en sus procesos, las en las demás partes que
incluye: situaciones que pasan cerca del lugar de trabajo y que son originadas por
actividades relacionadas y que están bajo control.
La empresa mantiene, establece y/o implementa los procesos y cumple con:
- identifica los peligros, evaluar los riesgos de SST, considera la eficacia de los controles
6.1.2.2.- Evaluación de los implementados.
riesgos para la SST y otros - determina, evalúa otros riesgos con referencia a establecer, implementar, operar y
mantener el SGSST
riesgos para el sistema de X
- definir la metodología y criterios para evaluar los riesgos de la SST, definiéndolas en
gestión de la SST base a la naturaleza, alcance, para que se asegure que son menos reactivas y más
proactivas y que se usan de modo sistemático.
- mantener y conservar las metodologías y criterios (con referencia a la información
documentada)
6.1.2.3.- Evaluación de las
oportunidades para la SST y La empresa aun no implementa, mantiene o establece los procesos para realizar la
X
otras oportunidades para el evaluación de las oportunidades que se generen.
sistema de gestión de la SST
La empresa ha mantenido, implementado o establecido procesos para:
- tener disponible el acceso a requisitos de seguridad (legales) y otros aplicables a los
peligros y riesgos para su SGSST.
6.1.3.- Determinación de los - considera de qué forma los requisitos legales y otros se aplican a la empresa.
requisitos legales y otros X - considera los requisitos legales al mejorar, implementar y/o establecer de manera
requisitos de la SST continua su SGSST.
La empresa cumple con tener y/o conservar la información documentada acerca de sus
requisitos de seguridad (legales); también actualiza la información documentada cada
vez que se presente alguna modificación.
Cumple parcialmente con planificar acciones para:
- abordaje de los riesgos y oportunidades (6.1.2.2 y 6.1.2.3)
- abordaje de los requisitos legales y otros (6.1.3)
6.1.4.- Planificación de - preparación y respuesta ante situaciones de emergencia
X
acciones de la SST - integración e implementación de las acciones del SGSST.
- evaluación de la eficacia de las acciones adoptadas.
- la jerarquía de los controles es considerada, así como también las salidas del sistema
de gestión de la SST cuando se planifica.
37
- cuando planifica las acciones, parcialmente considera las opciones tecnológicas, las
mejores prácticas, los requisitos financieros, de negocio y operacionales.
En el SGC se establecieron objetivos de calidad en el documento D-SG-02, este
documento está en revisión debido a que no se ha implementado los lineamientos de la
ISO 9001:2015, se hace referencia también a una nueva Política, la cual aún no se
aprobado, ni difundido.
6.2 Objetivos de la Calidad En el SGSST la empresa estableció objetivos de la SST para los niveles y funciones
/SST y planificación para pertinentes a fin de que se mantenga y continuamente se mejorare el SGSST, así como
lograrlos también el desempeño de la SST, considerando solo el cumplimiento legal, mas no ha
considerado todavía los requisitos de la normativa ISO 45001:2018.
X La empresa procura el seguimiento de sus objetivos, así como también de que sean
6.2.1. Objetivos de la SST comunicados y actualizados
Determina en forma parcial la planificación de cómo lograr los objetivos de SST, esto
6.2.2. Planificación para lograr quiere decir: qué va a hacer, cuándo se finalizará, qué recursos se necesitarán,
objetivos incluyendo los indicadores de seguimiento, quién será responsable, cómo evaluará los
resultados, de qué forma se integrarán las acciones para alcanzar los objetivos de SST
en los procesos.
La empresa cumple parcialmente en conservar y mantener información documentada de
los objetivos de la SST y planes para alcanzarlos.
La empresa aún no ha implementado la planificación de cambios en el SGC, estos se
6.3 Planificación de los
X hacen en forma interna y coordinada pero no existe ningún documento o procedimiento
cambios en el SGC
en donde se mencione las pautas, propósito, la disponibilidad de recursos y otros.
CAPÍTULO 7. APOYO C CP NC NA
7.1.3 La empresa proporciona y determina los recursos a fin de mejorar continuamente,
X
Infraestructura mantener, implementar o establecer adecuadamente el SGC y SGSST.
7.1.4 Ambiente
para la Se cumple con proporcionar un ambiente adecuado, cumpliendo requisitos
X
operación de mencionados en el SGC ISO 9001:2015.
7.1 Recursos
los procesos
7.1.1, 7.1.2
7.1.5 Recursos El SGC tiene "Programa de Calibración/Verificación D-SC-09 donde solo se ha
de consignado las Calibraciones periódicas de los instrumentos, indican que los
X
seguimiento y instrumentos también se verifican, pero no se conserva esta información documentada,
medición tampoco se menciona este control y como debe realizarse, en los instructivos.
38
7.1.6
En el SGC cumple parcialmente con proporcionar conocimiento, se tiene una página
Conocimientos X
corporativa, pero no todos tienen conocimiento de esta información.
de la empresa
Tanto para el SGC como para el SGSST; se tiene que:
- no se dispone de la "Descripción de puesto" y como punto a evaluar al personal no se
indica "Destrezas y Habilidades" de las cuales no se evidencia el cumplimiento de
ningún puesto del Centro de Servicios.
- determina parcialmente competencias de los trabajadores que afectan o que podrían
afectar el desempeño de la SST, también verifica que estos colaboradores sean
7.2 Competencia X
competentes (incluye la capacidad de la identificación de los peligros), esto en base de
la educación, la formación o experiencia.
- No se evidencia que se tome acción para mantener o adquirir la necesaria competencia
y también la evaluación de la eficacia de acciones que han sido implementadas.
- A través del área de RRHH se conserva y documenta la información, como evidencia
de la competencia, esta información aún no está alineada a las Normas ISO.
En el SGC, aún no se realiza esta toma de conciencia
En el SGSST la empresa busca la sensibilización de sus trabajadores para que tomen
conciencia de:
- los objetivos y la política de la SST
- la contribución de la eficacia en el SGSST, incluido de la mejora del desempeño de la
SST y sus beneficios.
7.3 Toma de conciencia X - las consecuencias e implicancias de incumplir los requisitos del SGSST
- las investigaciones de los incidentes y sus resultados, pertinentes
- las acciones, los peligros, riesgos para la SST, pertinentes
- la decisión y/o conciencia de retirarse de situaciones peligrosas, situaciones de
inminente riesgo para su vida o su salud, así como estándares o lineamientos de
protección de las consecuencias indebidas de realizarlas.
Realizadas en el contexto de las políticas internas y campañas corporativas de SST.
En el SGC se requiere fortalecer los medios de comunicación de tal manera que se
asegure que comunica, a quien comunica, cuando comunica y como comunica. En
Seguridad se tiene el Procedimiento de "Comunicación consulta y participación", este
7.4 Comunicación X
aún no considera los temas de Calidad.
En el SGSST la empresa establece, implementa y mantiene procesos requeridos para
las comunicaciones (externas o internas) y que son pertinentes, incluye la forma de:
39
cómo comunicar, cuándo comunicar, qué y a quién comunicar entre las partes
interesadas, los diversos niveles y funciones de la empresa, etc.
La empresa al establecer los procesos de comunicación parcialmente considera las
posturas de las partes interesadas externas, sus requisitos legales y otros. Asegura que
la información de la SST sea comunicada y este coherentemente planteada con la
información del SGSST (es fiable).
La información documentada de las comunicaciones es conservada.
La empresa comunica la información internamente, esa información es pertinente para
el SGSST, entre las diversas funciones y niveles, pero no cumple en comunicar los
7.4.1 Comunicación interna de
X cambios del SGSST.
la SST
Se asegura parcialmente de que sus procesos de comunicación puedan contribuir a la
mejora continua entre sus trabajadores.
7.4.2 Comunicación externa de La empresa no cumple en su totalidad en comunicar la información pertinente del
X
la SST SGSST externamente, no se ha establecido en sus procesos de comunicación.
En el SGC no se ha actualizado el Procedimiento de control de documentos, registros
P-SG-01; este dispone que tanto documentos como registros se deben controlar por
ejemplo con fechas de aprobación, revisión; pero varios registros y documentos en los
diferentes procesos no tienen este control o no están actualizados conforme a las
actividades actuales; caso formatos de Control de Calidad, formato de Registro de
Servicio de Mantenimiento Correctivo, flujograma del proceso “Control de Calidad para
Reparaciones”, Instructivos de fabricaciones, Instructivos de Reparación, Instructivos de
Mantenimiento. Disponen de un programa denominado “RIMA”, desde la central de la
7.5 Información documentada empresa (Lima), para que figure la Información Documentada del SGC, pero no se
X dispone de la información allí, porque falta la revisión, aprobación, actualización de los
7.5.1. Generalidades documentos; algunos documentos como de Logística figuran en el sistema Lotus, en
otros procesos como Reparaciones, SGC, manejan los documentos en una Carpeta
Compartida y otros la manejan en sus equipos personales (Control de Calidad)
En la carpeta compartida donde figura parte de la información del SGC se encuentran
documentos obsoletos, en revisión y vigentes; a los cuales todo el personal puede
acceder.
Se tiene Lista de Documentos internos en el SGC, pero el personal no puede acceder
a esa información y no se ha establecido por ejemplo la conservación y disposición de
los documentos.
40
Se dispone de Listas para los documentos externos, pero no se han controlado, por
ejemplo: Fichas técnicas.
En el SGSST la empresa incluye en el SGSST la información documentada que requiere
la norma y que la organización determina necesaria en la eficacia del SGSST actual.
La empresa al crear o actualizar información documentada del SGC y SGSST aún no
asegura de que:
- la descripción e identificación (por ejemplo: fecha, autor, título o número de
7.5.2 Creación y actualización X referencia) sean las apropiadas.
- los formatos (p.e: gráficos, versión del software, idioma) y el soporte (p.e: electrónico
o papel) sea el adecuado
- la aprobación y revisión respecto a la adecuación y conveniencia sean los adecuados.
No se controla adecuadamente la información documentada que se requiere para el
SGC y SGSST; puesto que aún no se han implementado los requisitos de los estándares
internacionales SGSST para asegurarse de que su disponibilidad, sea idónea para su
7.5.3 Control de la información X
uso y todos los demás requisitos de este apartado. Sin embargo, se tiene control de la
documentada
información básica para el cumplimiento legal e información básica para las partes
interesadas.
CAPÍTULO 8. OPERACIÓN C CP NC NA
Planifica las actividades operativas, pero la información documentada referida a
formatos, documentos, flujogramas, entre otros, no están actualizados ni controlados
8.1 Planificación y control por el SGC y el SGSST, lo cual no asegura la eficacia en el control de las actividades
operacional X que se estén desarrollando.
8.1.1 Generalidades Aun no se establecen los criterios para el control de procesos, mantenimiento y la
conservación de información necesaria para tener la seguridad de que los procesos se
han realizado según planificación.
Se implementa, mantiene y establece procesos para eliminar peligros y reducir riesgos
para la SST, usando la jerarquía de controles (eliminar, sustituir, utilizar controles de
8.1.2.- Eliminar peligros y
X ingeniería, utilizar controles administrativos, incluyendo la formación y utilizar equipos de
reducir riesgos para la SST
protección personal adecuados). Esto también por cumplimiento legal asociado y
políticas corporativas.
No se ha establecido procesos para implementar y controlar cambios permanentes,
8.1.3.- Gestión del cambio X
planificados o temporales, que tengan impacto en el desempeño de la SST, abarca
41
servicios, nuevos productos y procesos; o los cambios de los procesos existentes,
servicios y productos.
La empresa aún no hace la revisión de las consecuencias de cambios imprevistos,
tomando acciones para mitigar los efectos adversos.
8.1.4.- Compras La empresa parcialmente mantiene y establece procesos para el control de compras de
8.1.4.1.- Generalidades en el X servicios y productos de tal manera que asegura la conformidad con los requisitos del
SST SGSST. Se cuenta con la ficha técnica del producto, pero aún no está controlada.
La empresa aun no coordina los procesos para las compras de sus contratistas, a fin de
identificar peligros, evaluar riesgos y controlarlos, que deriven de operaciones y
actividades de contratistas y que influyen en la empresa y viceversa, considerando este
8.1.4.2.- Contratistas (SST) X
impacto también a otras partes interesadas.
No asegura en su totalidad de que requisitos de su SGSST se cumplen por todos los
trabajadores y contratistas.
Aún no se asegura completamente que los procesos y funciones contratados
externamente estén controlados, asegura parcialmente de que los acuerdos, en
8.1.4.3.- Contratación externa contratación externa, son planteados coherentemente con los requisitos legales, para
X
(SST) alcanzar los resultados previstos del SGSST
Aún no se define en el SGSST el grado y el tipo de controles de las funciones y procesos
externamente contratados.
En el Centro de Servicios se tienen Órdenes de compra las cuales no tienen fecha
8.2.1 estimada de entrega; se evidencia que en algunas no se había entregado el pedido y
Comunicación tampoco se evidenció algún comunicado enviado al Cliente indicando el retraso y la
X
con el cliente nueva fecha de entrega.
8.2 Requisitos
(SGC) La comunicación directa con el cliente lo realiza el área comercial, y no se cuenta con
para los
la retroalimentación directa.
productos y
La empresa implementa, mantiene o establece procesos para responder y prepararse
servicios /
ante situaciones de emergencia, incluye el establecimiento de una planificada respuesta
Preparación y
8.2.1 ante situaciones de emergencia, incluye también los primeros auxilios, pruebas
respuesta
Preparación y periódicas, la formación para la planificación de respuesta y el entrenamiento de la
ante
respuesta ante X capacidad de respuesta, la evaluación del desempeño, incluso después de las pruebas,
emergencias
emergencias cuando sea necesario, la revisión de la respuesta planificada, luego de que ocurran
(SGSST) situaciones de emergencia, comunicación de la información pertinente a los contratistas
y provisión de la información pertinente a todos los trabajadores sobre sus
responsabilidades, servicios de respuestas ante emergencias, visitantes, autoridades
42
gubernamentales y a la comunidad local y tiene en cuenta las capacidades y
necesidades de todas las partes interesadas y se asegura del involucramiento en el
desarrollo de la respuesta.
Se conserva la información documentada acerca del proceso, plan de respuesta ante
situación de emergencia potencial, esto por cumplimiento legal.
8.2.2
Determinación
de los El área comercial ha definido los requisitos de servicios y productos. Corporativamente
requisitos para X estos servicios y productos son conocidos por el cliente, dado el posicionamiento en el
productos y mercado.
servicios
(SGC)
8.2.3 Revisión
En el Procedimiento de Ventas P-VT-01 se indica: que si el pedido es de forma verbal
de los
se le debe pedir al cliente que envíe correo; pero en el Centro de Servicios de Arequipa
requisitos para
X una vez recibido un pedido verbal se llena la Solicitud de Costeo para entregarlo al
productos y
Planner y no se pide el correo al cliente; de manera que no se aseguran de que se dé
servicios
solución a las diferencias entre los requisitos de la solicitud y los declarados al inicio.
(SGC)
8.2.4 Cambios
en requisitos
Se tienen casos en que el cliente cambia las cantidades que pedirá, o anula algún ítem
para los
X de su pedido, pero de forma verbal, no se tiene evidencia del cambio por medio de
servicios y
información documentada.
productos
(SGC)
8.3 Desarrollo y diseño de los
NA
productos y servicios
Se tienen servicios tercerizados de reparación (por ejemplo: operarios y de
8.4 Control de los productos,
mantenimiento) en las instalaciones, pero no dispone de información documentada
procesos y servicios
X sobre su selección, evaluación y revaluación. Los productos comprados solo se
suministrados externamente
recepcionan, no se verifican. Los servicios técnicos de terceros se verifican en las
(SGC)
etapas de Control de Calidad de los procesos operativos
8.5 8.5.1 Control
Se dispone de información documentada referida a registros de las actividades
Producción y de la X
realizadas, pero los documentos como procedimientos, instructivos, flujogramas no
provisión del producción y
43
servicio de la provisión están actualizados no cual no asegura que las actividades a realizar se estén
(SGC) del servicio controlando de la manera que la empresa requiere.
Los productos tienen trazabilidad y se identifican al final del procedimiento productivo,

8.5.2
pero en la documentación no figura la creación del código de producto, su significado y
Identificación y X
la metodología para almacenar su información, adicionalmente la documentación no
trazabilidad
está controlada por el SGC
8.5.3
Propiedad
Se protege componentes enviados por el cliente, pero no se cuenta con controles
perteneciente
X establecidos en los procedimientos o instructivos de las áreas operativas, tampoco se
a proveedores
ha establecido como proceder en caso de deterioro o pérdida.
externos y los
clientes
Se tiene un área de almacenamiento expuesta, dividida por zonas, pero no se puede
8.5.4
X identificar la clasificación de los productos/materiales, indicaron que se disponía de un
Preservación
instructivo de almacenamiento, pero no se encontró el documento
8.5.5 Realizan visitas a clientes para el seguimiento, en las cuales se tienen pedidos por parte
Actividades del cliente los cuales al momento de cotizar no se incluyen todos los ítems, argumentan
X
posteriores a que el cliente a veces modifica los pedidos, pero no se evidencia esa comunicación,
las entregas tampoco un seguimiento directo al pedido entregado
8.5.6 Control
X No cumple con controlar y revisar los cambios.
de cambios
8.6 Liberación de los servicios
Utilizan Actas de Liberación, pero el documento no ha sido controlado por el SGC, falta
y productos.
revisión, aprobación; adicionalmente el documento en algunos casos no se emite a
X
tiempo, por lo que en la Minuta de Reparaciones de algunas reparaciones se ha
adicionado el ítem de "Liberación" para dar autorización de entrega en almacén.
44
El procedimiento está en revisión de "P-CA-01 Control de Salidas No Conformes" que
aún no se ha aprobado, pero no se identifica que puesto da el último visto bueno para
liberar el producto no conforme una vez realizado su tratamiento, solo el Personal
Designado ejecuta las actividades y cierra el reporte. Actualmente está vigente el
"Control de Productos No Conformes P-SG-04 aprobado el 07/09/2016" y en su registro
"Reporte de Producto no Conforme" se indica que la liberación la hace el "Jefe de
Planificación e Ingeniería", Jefe de Compras para los productos comprados. Pero en la
8.7 Control de salidas No actualidad no se está ejecutando este procedimiento en Arequipa y los puestos
X
conformes mencionados para la liberación de la Salida No conforme, no existen en el “Centro de
Servicios”.
Se corrigen las salidas no conformes, pero no se tiene el registro de verificación de la
corrección como seguimiento al registro inicial.
Se registra en las salidas no conformes en "Reproceso Interno F-QC-23 de 02/01/17,
pero solo se incluye la acción y costeos, el formato aún no está aprobado y falta alinear
a lo establecido en el procedimiento para el análisis de cada Salida No Conforme y su
tratamiento.
CAPÍTULO 9. EVALUACIÓN
C CP NC NA
DEL DESEMPEÑO
El SGC y SGSST bajo las normas internacionales ISO aún no se han implementado,
por lo que no se dispone de resultados sobre la eficacia. Si se ha determinado realizar
9.1.1 seguimiento y medición por indicadores durante el presente año, pero no se ha enlazado
X
Generalidades a lo que se implementa del SGC, tampoco se ha medido la satisfacción de los clientes,
9.1 no se registra ni se da tratamiento a los reclamos; por lo que no se dispone de evidencias
Seguimiento, de cumplimiento al requisito 9.1
medición, 9.1.2
análisis y Satisfacción
evaluación del del cliente / X No se evalúa.
desempeño Evaluación del
cumplimiento
9.1.3
En el SGC solo se evalúa resultados de los indicadores en forma global, pero no se ha
Evaluación y X
evaluado el desempeño y eficacia del SGC.
análisis
45
En el SGC se ejecutó una auditoría interna previa, pero no se dio seguimiento de
9.2 Auditoría interna
X acuerdo con lo indicado en el procedimiento, ya que este se desconocía
9.2.1.- Generalidades
En el SGSST no se realizan auditorías internas planificadas a intervalos.
9.2.2.- Programa de auditoría
X Aun no se tiene programas de auditoría interna del SGS y del SGSST.
interna
Aun no cumple con revisar el SGC y el SGSST, puesto que aún no ha sido
9.3 Revisión por la alta
X implementado conforme a los requisitos de estas normas; por tanto, no considera ningún
dirección
requisito de este apartado.
CAPÍTULO 10. MEJORA C CP NC NA
La empresa aun no implementa acciones para obtener resultados previstos ni se

10.1.- Generalidades X
determina las oportunidades de mejora de su SGSST y SGC.
En la última Auditoría Interna del SGC realizada, se detectaron 7 No Conformidades,

pero hasta la fecha en que se realizó este Diagnóstico no se ha dado tratamiento a
ninguna
En el SGSST la empresa mantiene procesos, establece, implementa, informa, investiga
y toma acciones para gestionar y determinar las no conformidades e incidentes, dado a
que es un requisito legal.
En el SGSST en caso de ocurrir la no conformidad o un incidente, toma las siguientes
acciones:
- reacciona oportunamente ante los incidentes o no conformidades
10.2 Incidentes, No - toma acción para corregir y/o controlar las no conformidades o incidentes
conformidades y Acciones X - enfrenta las consecuencias
correctivas - evalúa con la participación de los colaboradores/trabajadores y también al involucrar
a otras partes interesadas pertinentes se evalúa las acciones correctivas a fin de
eliminar la causa raíz, con el objetivo de evitar recurrencias en otra parte, o si tuviera
potencial de ocurrir nuevamente.
- revisa las evaluaciones que existen de los riesgos de la SST, apropiadamente.
- determina e implementa acciones necesarias, incluyen acciones correctivas, de
acuerdo con la gestión del cambio y la jerarquía de los controles.
- evalúa riesgos de la SST relacionadas con los nuevos peligros o modificados, antes
de que se tomen en acción.
- revisa la eficacia de las acciones tomadas, incluyen las acciones correctivas
46
- hace las modificaciones al SGSST, si es necesario
Busca que sean acordes las acciones correctivas a los efectos potenciales de las no
conformidades o incidentes.
La información documentada es mantenida, como evidencia de los incidentes o las no
conformidades, así como también toda posterior acción.
Se conserva información documentada como evidencia, de resultados de las acciones,
incluyendo la eficacia. Se comunica la información documentada a los trabajadores, a
los representantes de los trabajadores, y también a otras partes interesadas.
No se tiene evidencia de la mejora continua, debido a que no se ha implementado aun
10.3 Mejora continua X
su SGC y SGSST.
Como resultado del estudio de diagnóstico y contrastando los requisitos de ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018; evaluando a
nivel específico por cada capítulo de estas normas se tiene que el nivel de cumplimiento en el diagnóstico es el siguiente:
• Los puntos referidos al “Contexto de la empresa” alcanzan el 25% de cumplimiento, principalmente porque no se cuenta
adecuadamente definido el alcance y establecido el sistema de gestión.
• Los puntos referidos al “Liderazgo” alcanzan el 50% de cumplimiento, principalmente porque no se cuenta definido los
roles y responsabilidades.
• Los puntos referidos a “Planificación” alcanzan un 44% de cumplimiento, principalmente porque no se ha tomado
acciones para abordar los riesgos y oportunidades y no se ha evaluado las oportunidades.
• Los puntos referidos al “Apoyo” alcanzan un 46% de cumplimiento, principalmente porque no se cuenta con suficiente
información documentada, disponible, actualizada y controlada.
• Los puntos referidos a la “Operación” alcanzan un 39% de cumplimiento, principalmente porque no se cuenta con la
planificación operacional, no existe gestión del cambio, ni el control operacional para los contratistas.
• Los puntos referidos a la “Evaluación del desempeño” alcanzan un 0% de cumplimiento, principalmente porque no se
cumple con el seguimiento y análisis, la revisión por la dirección y no se llevan a cabo auditorias.
• Los puntos referidos a la “Mejora” alcanzan un 17% de cumplimiento, principalmente porque no se realiza la mejora.
47
4.1.2.2 Implementación del Sistema de Gestión Integrado
Seguidamente presentamos la Implementación del Sistema Integrado de Gestión

basada en la norma del SGC (ISO 9001:2015) y en la noma del SGSST (ISO
45001:2018). En este diseño se menciona los lineamientos generales
implementados en la empresa.
4.1.2.2.a Contexto de la Organización
• Contexto y Comprensión de la organización
La Empresa, ha determinado las cuestiones internas y externas las cuales son

pertinentes para su dirección estratégica, propósito y que repercuten a la
capacidad de obtener resultados de su Sistema Integrado de Gestión, mediante el
documento “Análisis FODA”. La gerencia de Seguridad, Calidad y Medio Ambiente;
realizará la revisión y el seguimiento o cuando amerite, de los cambios del contexto
externo e interno en las reuniones de revisión de la alta dirección, a fin de que se
determine acciones de mejora que fueran necesarias en caso de que los resultados
no sean los que se esperan.
Para identificar las cuestiones internas y externas, se ha tomado como referencia
las metodologías PCI (Perfil de Capacidades Internas Dirección,
Finanzas/Contabilidad, Operaciones/Producción, Recursos Humanos, Tecnología
Informática, Imagen) y PESTEC (Político – legales, Económicos, Socioculturales,
Tecnológicos, Ecológicos y Competitivos) respetivamente. Para ello, se realizó una
lluvia de ideas para después completar el FODA. Esta matriz FODA, fue realizada
a través del análisis de las matrices MEFE y MEFI.
Para el desarrollo de matriz MEFE se siguieron los siguientes pasos:

a) Se listó factores determinantes o críticos para el éxito identificados en la
Organización, incluyendo tanto oportunidades como amenazas, tomando nota en
primera instancia las oportunidades y luego las amenazas.
b) Se asignó a cada factor un peso relativo, según la metodología establecida.
c) Se determinó una calificación, según la metodología establecida.
48
La tabla 10, muestra resultados del análisis (ver abajo). El total ponderado
obtenido en la Matriz MEFE es de 3.58, lo cual indica que la Organización está por
un elevado desempeño en su esfuerzo por seguir estrategias que capitalicen las
oportunidades externas y eviten las amenazas.
Tabla 11. Matriz de Evaluación de Factores Externos (MEFE)

CALIFICACIÓN
FACTORES DE ÉXITO DETERMINANTES PESO CALIFICACIÓN
PONDERACIÓN
OPORTUNIDADES 50%
1.Cartera de proyectos e intereses de inversiones mineras
0.02 3
que iniciarán en el país 0.06
2. Potencial mercado de forros de acero por explotar 0.07 4 0.28
3. Captar oportunidades de negocio en el extranjero 0.07 4 0.28
4. Situación Geográfica adecuada ante situaciones
emergencias, con baja probabilidad de afectación a la 0.11 4
comunidad. 0.44
5.Requisitos legales en SST implementadas en otras líneas
0.11 4
de negocio. 0.44
6. Se cuenta con recursos presupuestados para la
implementación, mantenimiento y mejora del SGSST; con 0.12 4
01 año de antelación 0.48
AMENAZAS 50%
1. Ingreso de varios competidores con buenos precios y
0.2 4 0.8
tiempos de entrega en reparaciones.
2. Disminución de los precios de minerales y conflictos socio
medioambientales, reduce la inversión de nuestra
0.05 1 0.05
principal cartera de clientes mineros y compra de
maquinarias
3. Retención de la inversión minera debido a la coyuntura
0.1 2 0.2
social o política.
4. Piratería en el mercado de repuestos que comercializa la
0.05 3 0.15
Organización
5. Sanciones de la autoridad por el incumplimiento de las
0.1 4 0.4
normativas legales en SST.
TOTAL 100% 3.58
4 Superior
3 Superior a la media
Calificar entre 1 y 4, las respuestas.
2 Media
1 Mala
Para el desarrollo de matriz MEFI se siguieron:

a) Se realizó la lista de factores determinantes y/o críticos para el éxito, incluyendo
tanto debilidades como fortalezas de la Organización. Se comenzó anotando las
fortalezas y luego las debilidades.
b) Se asignó un peso o valor relativo a cada factor, según la metodología establecida.
c) Se determinó una calificación, según la metodología establecida.
49
En la tabla 11, se ve los resultados del análisis (ver abajo). El total ponderado
obtenido en la Matriz MEFI de 3.05, nos va a mostrar que la posición interna
general estratégica de la organización está con un alto desempeño por seguir las
estrategias que neutralicen las debilidades y capitalicen las fortalezas internas.
Tabla 12. Evaluación de la Matriz de Factores Internos (MEFI)

CALIFICACIÓN
FACTORES DETERMINANTES DEL ÉXITO PESO CALIFICACIÓN
PONDERACIÓN
FORTALEZAS 50%
1. Presencia de un liderazgo visible en la Seguridad y Salud

por parte de los directores y gerentes (se realizan 0.1 4
inspecciones, auditorias, reuniones, etc.) 0.4
2. Se cuenta con los conocimientos (know how), soluciones y
personas que ayudan a impulsar mejoras sustentables en la 0.1 4
rentabilidad y el rendimiento de nuestros clientes 0.4
3. Gran base instalada de equipos en el mercado como
0.06 4
referente de calidad y garantía de las líneas de productos. 0.24
4. Programas de formación trasversal (se cuenta con
0.07 3
indicadores para el seguimiento efectivo del programa) 0.21
5. Capacidad de respuesta a emergencias en SST, por contar
0.03 3
con recursos de primera. 0.09
6. Localización estratégica de la planta de Arequipa cercana a
0.06 4
los principales clientes del sur del país. 0.24
7. Intercambio de colaboradores entre otras líneas de negocio
0.08 4
para mejorar desarrollo profesional y la seguridad 0.32
DEBILIDADES 50%
1. Alta rotación de contratistas 0.15 3 0.45
2. Demora en capacitar a la totalidad del personal por turnos
0.1 2 0.2
nocturnos.
3. Demora en los tiempos de cotización de productos. 0.15 2 0.3
4. Lentitud del sistema informático. 0.1 2 0.2
TOTALES 100% 3.05
4 Es mayor la fortaleza
3 Es menor la fortaleza
Calificar entre 1 y 4
2 Es menor la debilidad
1 Es mayor la debilidad
• Comprensión de las expectativas y necesidades de los trabajadores y

otras partes interesadas
Con la finalidad de brindar servicio que satisfagan requisitos de los colaboradores
y las demás partes interesadas, los reglamentarios y legales; la empresa ha
identificado a las partes interesadas pertinentes para su SIG, a través de la matriz
“Tres Criterios” establecido en la metodología. Se considera parte interesada
pertinente cuando el resultado de la evaluación en la matriz sea mayor o igual a 7.
50
La Organización realizará el seguimiento y revisión a través de la revisión por la
dirección.
Tabla 13. Matriz de tres criterios para determinar las partes interesadas
OPERACIONES Y
MEJORA CUMPLIMIENTO
CONTROL DE
PARTES INTERESADAS CONTINUA LEGAL TOTAL
PROCESOS
(1, 2, 3) (1, 2, 3) (1, 2, 3)
La Organización 3 3 3 9
Gobierno Peruano
2 3 2 7
(entidades del estado)
Alta Dirección 3 3 3 9
Trabajadores 2 2 3 7
Competidores 2 1 2 5
Comunidades 1 1 1 3
Contratistas 1 2 3 6
Proveedores 1 2 2 5
Medios de
1 1 1 3
Comunicación
Cliente 2 3 3 8
Mediante la metodología interna “Matriz de tres criterios” planteadas líneas arriba, se

identificó:
Partes interesadas pertinentes internas: La Organización (casa matriz), Alta
Dirección, clientes y trabajadores.
Siendo de mayor significancia “La Organización” y “Alta Dirección”, por alcanzar los
puntajes de 9.
Partes interesadas pertinentes externas: Cliente y Gobierno Peruano; a la cual se
les darán cumplimiento en los contratos y obligaciones legales.
Sus requisitos y las partes interesadas serán verificados anualmente a fin de tener
identificado los cambios que puedan impactar en el SIG. Durante la revisión por la
dirección se entregará el estatus de cumplimiento de partes interesadas
• Determinación del alcance

Para cumplir con este requisito, se determinó del alcance, que es:
“El SIG de la empresa, considera según la norma sus cuestiones internas y externas
y su alcance está enmarcado en la reparación y armado de componentes de equipos
para procesamiento de minerales en la ciudad de Arequipa-Perú”
51
• Interacción de procesos y Sistema de gestión
Proceso Operativo de la organización
A continuación, presentamos el proceso operativo de la gestión de reparaciones de la empresa (figura 9)
Figura N°9. Proceso operativo en la gestión de reparaciones de la organización

52
Mapa de interacción de procesos.
Para cumplir con los requisitos especificados acerca del SGI y sus procesos, la empresa ha elaborado su mapa de
interacción de procesos, así como también la caracterización de sus procesos, estos se describen en la Figura 10
“Mapa de interacción de procesos” y en la tabla 13 “Caracterización de procesos”
PROCESOS ESTRATEGICOS
Gestión SGI Medición Análisis Mejora Continua
• Politica Integrada • Revisión General • Acciones Preventivas

• Planificación de procesos • Revisión de procesos • Acciones Sintomáticas
• Objetivos y Metas • Auditorias Int./Ext. • Acciones Correctivas
• Requisitos legales • Satisfacción de clientes • Acciones de oportunidades de
• Identificación, evaluación y • Tratamiento de NC mejora
control de peligros y aspectos • Control PNC
ambientales • Investigación de incidentes
PROCESOS CLAVES
REPARADOS - REACONDICIONADOS
REPARAR-REACONDICIONAR
EQUIPOS/COMPONENTES
EQUIPOS/COMPONENTES
QA/QC
Recepción de Desarme/
Requerimiento Reparación Armado Despacho Satisfacción
componente/equ Evaluación
de partes de partes
interesedas interesadas
Gestión de
reparación
PROCESOS DE APOYO
RR. HH. HSE-Q Logística Bussines Controlling IT
Figura N°10. Mapa de Interacción de procesos

53
Mapa de caracterización de procesos.
La caracterización de procesos presentada en la tabla 13, le permite cumplir con los
requisitos de norma de los apartados 4.4, 6.1, 8.1, 8.5, 8.6, 8.7, estos procesos
han sido caracterizados para los procesos de “reparación y armado de
componentes”.
Tabla 14: Caracterización del Procesos de la organización

Gerente y Subgerente de Operaciones,
RESPONSABLE DEL
PROCESO REPARACION Y ARMADO Supervisor de Reparaciones, Ingeniero
PROCESO
de Metrología y Control de Calidad
Realizar reparación y armado de componentes
y/o equipos solicitados por los clientes, con los
controles de calidad de acuerdo a las diferentes
OBJETIVO actividades del proceso. REQUISITOS 4.4, 6.1, 8.1, 8.5, 8.6, 8.7
Nota: (*) El cliente puede solicitar que su servicio
consista solo en el Armado del componente, para
lo cual se ejecutarán solo las etapas necesarias
DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
PROVEEDOR / CLIENTE
ENTRADAS
PROCESO QUE ETAPAS / ACTIVIDADES SALIDAS CRÍTICAS CONTROLES /PROCESO QUE
CRÍTICAS
ENTREGA RECIBE
Solicitud de Carta económica Verificación de las
costeo, Informe previa (costeo especificaciones de la Ventas
de Campo y/o estimado). Solicitud de costeo
Recepción del
Ventas Registro
Requerimiento Seguimiento al status
fotográfico, Backlog de Reparación y
del Backlog de
histórico de componentes Armado
componentes
equipo
Evaluación preliminar del
Orden de
componente - Registro en Minuta
Servicio Seguimiento de
- Correo de confirmación de de Evaluación Control de
Ventas Preaviso (SO, Cumplimiento de la
inicio de servicio - Componente Calidad
SWO), Minuta de evaluación
- Desarme / Limpieza del desarmado y limpio
Componente
componente
Verificación de las
especificaciones del
- Informe de Costeo
- Carta Económica Informe de Evaluación
Control de Evaluación - Costeo de equipos,
- Copia del Informe y de costos Ventas
Calidad - Control personal y recursos
de evaluación actualizados (compras,
dimensional (estructura de costos)
terceros, mano de
obra, etc.)
Planificación Solicitud de Compras ó
- Actualizar Backlog de materiales/insumos Almacén
Seguimiento de
componentes
Orden de Backlog de Cumplimiento de
Ventas - Elaborar Minuta de
Servicio. componentes, Backlog de Reparación y
Reparación y Armado
planos, Minuta de componentes Armado
- Autorización de uso de
planos Reparación y Armado
Verificación según la
Componente
especificación del
desarmado, Componente
procedimiento de
Backlog de codificado (solo si
soldadura. Parámetros
componentes, existe esta etapa) y
de soldadura. ……………………
……………………. planos, Soldadura con soldadura,
Seguimiento al .
materiales/insum Registro de Minuta
cumplimiento de
os, Minuta de de Reparación y
Minuta de Reparación
y Armado y al Backlog
Armado
de componentes
54
Componente
codificado y con Componente con
soldadura, Alivio de Tensiones,
Tratamiento Térmico
Backlog de Registro en Minuta Control de la curva del ……………………
……………………. (alivio de tensiones del
componente, de Reparación y Tratamiento térmico .
aporte de soldadura)
planos, Minuta Armado, Reporte de
de Reparación y Tratamiento Térmico.
Armado
Componente con Seguimiento de
Alivio de Componente con Cumplimiento de la
Tensiones, medidas finales, Minuta de Reparación
Backlog de Registro en Minuta y Armado y Backlog de ……………………
……………………. Mecanizado
componente, de Reparación y componentes. .
planos, Minuta Armado, Control Verificación
de Reparación y dimensional dimensional según
Armado planos.
Componente Acabados
Producto Terminado
con medidas (pintado, limpieza mecánica- Seguimiento de
y codificado (solo si
finales, Backlog preparación superficial, Cumplimiento de la
no requiere etapa de ……………………
……………………. de componente, protección superficial (según Minuta de Reparación
soldadura), Registro .
planos, Minuta zonas del componente), y Armado y Backlog de
en Minuta de
de Reparación y arenado y engomado (de componentes.
Armado requerirse))
Componente
ensamblado, Registro Seguimiento de
en Minuta de Cumplimiento de la
Producto Control de
……………………. Armado (*) Reparación y Minuta de Reparación
Terminado Calidad
Armado, Control y Armado y Backlog de
dimensional (solo si componentes.
aplica)
CONTROL DE CALIDAD
Materia prima Confirmación vía
Verificación visual de
(según Orden de Control de productos en lacorreo electrónico por
Proveedor toda la materia prima y Almacén
Compra), recepción cada orden de
los repuestos
repuestos compra.
Informe de Reparación y
Componente Evaluación Armado
(desarmado) y Protocolos de
Reparación y Cumplimiento de la
repuestos, Evaluación del componente Calidad, Minuta de
Armado Minuta de evaluación Control de
Minuta de Evaluación,
Calidad
Evaluación Inspección Visual,
Dimensional y END
Producto conforme.
Registro en Acta de
Liberación, Registro
en Control
dimensional, Registro
Revisión de la
Componente en Minuta de
información de los
ensamblado, Reparación y
Reparación y Control de producto registros de control de Reparación y
Minuta de Armado, Registro en
Armado terminado calidad y cumplimiento Armado
Reparación y Ensayo no
de la Minuta de
Armado, planos destructivo END
reparación y armado
(opcional), Registros
en otros formatos
(según pedido del
cliente), Informe de
Producto no PNC etiquetado Seguimiento de las
Control de Productos no Reparación y
----- conforme Reporte del PNC (F- acciones realizadas
conformes Armado
detectado CA-09) para tratar el PNC
Servicio Inspección dimensional y Verificación de
Proveedor tercerizado, visual del servicio Servicio conforme especificaciones de Almacén
Minuta de tercerizado Orden de Compra
55
Reparación y Verificación de la
armado (si Reporte de producto
corrección de la no Compras
aplica) no conforme
conformidad
PROPIEDAD
TRAZABILIDAD PERTENECIENTE A
TRAZABILIDAD DE LAS MEDICIONES E CLIENTES O PRESERVACIÓN
IDENTIFICACIÓN PROVEEDORES
EXTERNOS
Componente del
Código de cliente, repuestos
Componente del cliente, laptops,
Según Lista de equipos del Identificación. Strech Film y control del componente durante
(TAG) montacargas,
“Programa de Calibración" todo el proceso
Código de equipos e
Carpeta MSC instrumentos de la
contratista
INFORMACIÓN DOCUMENTADA RECURSOS
PRODUCTOS,
ASPECTOS AMBIENTE
SERVICIOS Y
LEGALES/DE PARA
INTERNA REGISTROS PERSONA INFRAESTRUCTURA PROCESOS,
ORIGEN OPERACIÓN
SUMINISTRADOS
EXTERNO DEL PROCESO
EXTERNAMENTE
Área de trabajo, Desarme: zona
Supervisor de
máquinas techada,
Reparaciones,
herramientas, iluminada y
Ingeniero de
máquinas de despejada / Servicio de
metrología y
soldar, esmeriles, Soldadura: Reparación y
Control de Calidad,
montacargas, zona sin Armado, Servicio
Ver Lista Maestra Ver lista Ingeniero de
AWS D 1.1. puente grúa, corrientes de de Engomado,
de Documentos maestra de Planeamiento y
ISO 2768-1 herramientas aire, techada e Soldadura,
Internos registros Costos, Mecánico,
menores, radios de iluminada / Arenado,
Soldador, Operador
comunicación, Mecanizado, Granallado y
de máquinas
SAP, celulares, Acabado, Mecanizado
herramientas,
windows, internet, Armado: zona
Operario de
visualizadores, red techada,
acabados
interna iluminada
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
FRECUENCIA DE FRECUENCIA DE
INDICADOR FORMULA META
MONITOREO MEDICIÓN
Utilización de recursos HH en HH utilizadas / HH 85% promedio

Anual Mensual
reparaciones disponibles x 100 mínimo
Utilización de recursos HM en HM ejecutados / HM 65% promedio

Anual Mensual
reparaciones disponibles x 100 mínimo
Tiempo de entrega de
Costeos (desde información
Tiempo de entrega de Costeos de 15 días promedio
técnica necesaria para Anual Mensual
trabajos máximo anual
cotizar, hasta entrega a
Ventas en días)
< 4% de los
N° Reclamos de cliente de
Cantidad de reclamos de clientes Anual Mensual productos
fabricaciones o reparaciones
despachados
56
4.1.2.2.b Liderazgo y Compromiso
• Directrices, roles y responsabilidades.
La dirección demuestra compromiso y liderazgo para cumplir con el SIG. Para ello
se ha establecido a nivel de Corporación los valores, la visión, la misión y principios
de liderazgo enfocados en cumplir con los resultados de calidad y SST.
Se declara su visión y misión bajo las siguientes premisas:
Visión: “La mejor opción para el procesamiento sustentable y flujo de recursos
naturales”
Misión: “Contribuir a conseguir un mundo sostenible ayudando a nuestros clientes
a procesar los recursos naturales y a reciclar materiales que se transformen en
productos rentables”
Valores: Están enfocados y enmarcados bajo las siguientes premisas: “Favorecer
el éxito de los clientes, buscar innovaciones y trabajar juntos”
Se ha establecido en el perfil de puesto de la Alta Dirección, Gerencias y Jefaturas
de área, el desarrollo, la mejora continua y el compromiso con la implementación
de su SIG, el cual declara lo siguiente:
Tabla N°15. Contenido mínimo del perfil de puesto de la Alta dirección/Gerencias y

Jefaturas
1. Asunción de la obligación y responsabilidad de rendir cuentas de acuerdo con la eficacia.
2. Asunción de responsabilidad en última instancia de la SST.
3. Aseguramiento de que se tenga los objetivos y la política del Sistema integrado de gestión, y
que estos se compatibilicen con el contexto de la dirección estratégica de la empresa.
4. Aseguramiento de integrar los requisitos del SIG en los procesos de la empresa.
5. Promoción del enfoque del pensamiento basado en riesgos y procesos.
6. Aseguramiento de la disponibilidad de los recursos necesarios para el SIG.
7. Definición de funciones, delegación de autoridades y asignación de responsabilidades para
facilitar la gestión del SIG.
8. Designación de un representante de la dirección.
9. Comunicación de la importancia de conformidad con los requisitos del SIG y una gestión
integrada eficaz.
10. Aseguramiento de que el SIG logre resultados esperados.
11. Compromiso, dirección y apoyo al personal, a fin de contribuir con la eficacia del SIG.
12. Promoción de la mejora y Constituir los comités de SST.
13. Revisión de la dirección de todo el sistema integrado de gestión cuando la Gerencia General
lo considere conveniente.
14. Proteger contra cualquier resarcimiento a los trabajadores para reportar Incidentes, Peligros,
Accidentes
57
También se han establecido directrices en SST, a nivel corporativo les llaman “los
estándares mínimos de seguridad”, estos estándares mínimos son establecidos
debido a los trabajos de gran criticidad o alto riesgo y que afectan o repercuten en
la seguridad y salud de los trabajadores, estos estándares son: bloqueo de energía,
trabajos en altura, orden y limpieza, trabajos en espacio confinado, método de
izajes, sustancias peligrosas, uso de EPPs y conducción de vehículos por carretera.
• Política de Gestión Integrada.

Se ha establecido una Política Integrada del Sistema de Gestión de la Calidad,
Seguridad y Salud Ocupacional, la cual se declara a continuación:
Tabla N°16. Política de gestión integrada

La Organización busca constantemente ser líder en el mercado en los servicios de
Reparación de componentes minero-industriales, por ello la Organización declara que
el principal objetivo es mejorar continuamente la eficacia del Sistema de Gestión
Integrado de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional, mediante la declaración de los
siguientes compromisos:
• Implementar y mantener el Sistema de Gestión Integrado (Calidad, Seguridad y

Salud (SGI), a fin de mejorar continuamente la eficacia y el desempeño de la
organización.
• Asegurar que cada colaborador es consultado, participa, entiende y toma como
propios los objetivos y metas de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional.
• Mejorar continuamente, previniendo lesiones, enfermedades profesionales,
proporcionando un lugar de trabajo seguro, sano y libre de daños potenciales
• Cumplir con los requisitos relacionados a la calidad a fin de garantizar la satisfacción
del cliente y las partes interesadas.
• Cumplir con los requisitos legales y reglamentarios aplicables, a la seguridad y salud
ocupacional.
• Proporcionar todos los recursos necesarios para garantizar que el Sistema de
Gestión Integrado de Calidad, Seguridad y Salud de la Organización se mantenga
y mejore continuamente
• La presente política se encuentra a disposición de todas las partes interesadas.
58
• Participación y consulta de los trabajadores
En lo que respecta a la participación y consulta de los trabajadores, se ha instalado
el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (CSST), de acuerdo a los requisitos
legales “Ley 29783. Ley de seguridad y salud en el trabajo”. Se ha realizado la
convocatoria, elecciones y conformación del CSST y se evidencia la participación
de sus miembros en forma activa. Para el cumplimiento de este requisito se han
establecido procedimientos e instructivos específicos y se tiene reuniones
mensuales en donde se tratan los temas siguientes:
• Estadísticas de SST
• Incidentes (todos los eventos con lesión personal y /o con alto potencial)
• Programa de gestión de SST
• Salud Ocupacional
• Acciones correctivas y preventivas
• Bienestar
• Generalidades
• Programa de motivación
• Acuerdos del CSST
4.1.2.2.c Planificación
• Acciones para abordar oportunidades y riesgos
Se desarrollan las acciones para tratar riesgos y oportunidades usando los criterios
establecidos en la metodología.
Tabla 17. Acciones para abordar oportunidades y riesgos
ANÁLISIS INICIAL ¿SE REQUIERE

ETAPA /
RIESGO EFECTO CAUSA TOMAR
ACTIVIDADES
CONTROL ACTUALES G O D NR ACCIONES?
Se informa a ventas
para que comunique al
Falta de
Tipo de Componente cliente la posible
Información Demoras en la
nunca antes reparado. demora. Se solicita
técnica o elaboración de
Recepción del información técnica a
Requerimiento
incompleta la Carta
fábrica.
6 6 3 108 SI
(Manuales, económica
Caída de la
Planos) sobre el previa
comunicación vía e mail Parcial: Mantenimiento
requerimiento
(Correo) (Red externa o periódico de redes.
interna)
59
Corte de energía
No existe
eléctrica
Formato F-SC-18
Solicitud de Costeo
Solicitud de costeo
incompleta
Carta correctamente llenado.
económica Caída de la
previa comunicación vía e mail Parcial: Mantenimiento
incompleta o (Correo) (Red externa o periódico de redes.
errada interna)
Corte de energía
No existe
eléctrica
Cumplir con
Error al realizar la Carta
Procedimiento de
carta económica económica Falta de Información
Reparación y Armado.
previa; no se previa referente al 3 3 3 27 NO
Anexar información
consideraron incompleta o requerimiento
adicional a la solicitud de
todos los costos errada
Servicio
No se actualizó el incumplimiento Incumplimiento o
Aplicar procedimiento de
Backlog de de plazos de desconocimiento del 6 3 1 18 NO
componentes otros servicios procedimiento
Falta de herramientas
Inspección trimestral de
apropiadas,
herramientas.
Herramientas
Abastecimiento de
deterioradas o
Herramientas.
defectuosas
Abastecimiento por
Falta de insumos
Error al desarmar Stocks mínimos
Retrasos en los
y limpiar el Dificultad en el
plazos de
componente, Desarmado o Desarme 8 1 1 8 NO
entrega. Minuta de Evaluación.
deterioro del inapropiado de
Reprocesos Personal Capacitado
componente componentes no
rutinarios
Ausencia de personal Personal capacitado de
Evaluación capacitado Back up
preliminar del Puente Grúa (utilizado Coordinación sobre el
componente para desmontar) uso con los
ocupado involucrados.
Falta de emisión de No se inician trabajos sin
Minuta de Evaluación minuta de evaluación.
Supervisión constante.
Retrasos en los Revisar en conjunto el
Error en el plazos de Falta de Claridad en la
desarrollo de la minuta
registro de la entrega. elaboración de la Minuta
con los responsables en 3 6 1 18 NO
Minuta de Reprocesos. realizar el trabajo
Evaluación Registro Supervisión constante.
incompleto. Desconocimiento del Revisar en conjunto el
correcto llenado de la desarrollo de la minuta
Minuta con los responsables en
realizar el trabajo
Retrasos.
Desconocimiento Se elabora según
Carta económica Reclamos por
formato F-SC-02 Carta 8 3 3 72 NO
mal elaborada parte del área
económica
de ventas.
Costeo
Retrasos.
No se entregó la
Ventas genera Omisión de Cumplir procedimiento
copia del Informe 3 1 3 9 NO
oferta procedimiento de Reparación y Armado
de evaluación
incompleta.
Error en el tipo o
cantidad del
material y/o Retrasos en el
repuestos inicio de Selección de
requeridos/ trabajos de Error de proveedor proveedores confiables. 3 6 3 54 NO
Especificaciones reacondicionam (P-CO-01)
de los materiales iento
Planificación y/o repuestos
incorrectos
Incumplimiento
Backlog de
de plazos de
componentes
entrega, Desconocimiento del Aplicar procedimiento de
desactualizado o 6 3 3 54 NO
reclamo del llenado del Backlog Reparación y Armado
con información
cliente,
errónea
incumplimiento
60
de plazos del
backlog de
componentes
Error en la
entrega de planos
Retrasos en el
o planos no
inicio de Verificación de la
identificados Falta de planos
actividades de información antes de 8 1 6 48 NO
(Planos no correspondientes
reacondicionam realizar el servicio
corresponden al
iento
componente a
reparar o armar)
Registro Supervisión constante.
Error en el
incompleto. Desconocimiento del Revisar en conjunto el
registro de la
Demoras en la correcto llenado de la desarrollo de la minuta 3 6 1 18 NO
Minuta de
realización del Minuta con los responsables en
Evaluación
Servicio realizar el trabajo
Incumplimiento de la Revisar en conjunto el
Componente sin Retrasos.
Minuta de Reparación y desarrollo de la minuta 8 1 3 24 NO
codificación Reproceso.
Armado. con los responsables en
realizar el trabajo
Falla de máquina de Programa de
Incumplimiento soldar Mantenimiento
de plazos de Corte de la energía
No existe
entrega, eléctrica
reclamo del Ausencia del personal
Error en la etapa Back up
cliente, encargado del soldeo 6 6 1 36 NO
de soldadura
incumplimiento Supervisión constante.
de plazos del Revisar en conjunto el
Soldadura Incumplimiento de los
backlog de desarrollo de la minuta
componentes planos
con los responsables en
realizar el trabajo
No se registró los Falta de Revisar en conjunto el
Falta de registro o
parámetros de evidencias del desarrollo de la minuta 6 3 3 54 NO
desconocimiento
soldadura correcto soldeo con los responsables en
realizar el trabajo
Error en el Registro Supervisión constante.
registro de la incompleto. Desconocimiento del Revisar en conjunto el
Minuta de Demoras en la correcto llenado de la desarrollo de la minuta 3 6 1 18 NO
reparación y realización del Minuta con los responsables en
armado Servicio realizar el trabajo
Reprocesos. Inspección de
Falla de
Incumplimiento Termocuplas y
Termocuplas/Fallas en
Tratamiento de plazo de conexiones eléctricas
el sistema de control del
térmico entrega, antes de realizar el
Proceso
deficiente, sin incumplimiento Tratamiento Térmico
10 3 6 180 SI
alivio de de plazos del
Inspección de stock de
tensiones o con backlog de
gas. Coordinación con el
error componentes. Gas Insuficiente
área encargada del
Paralización del
Tratamiento abastecimiento.
proceso
Térmico (alivio
de tensiones
del aporte de
soldadura)
Observación
Error en el por parte del
Desconocimiento del
registro del área de
correcto llenado del Revisión de acuerdo a
reporte de Calidad. 6 1 6 36 NO
registro del reporte de los datos obtenidos.
tratamiento Demoras en la
tratamiento térmico.
térmico realización del
Servicio
Programa de
Falla de Maquina
Reprocesos. Mantenimiento
Incumplimiento Corte de la energía
de plazo de No existe
Error en las eléctrica
entrega, Ausencia del personal
Mecanizado medidas finales Personal capacitado de 10 3 3 90 NO
incumplimiento encargado del
del componente Back up
de plazos del maquinado
backlog de
componentes Mala sujeción de las Entrenamiento del
herramientas Operador
61
Desgaste de la Programa de
maquinaría Mantenimiento
Entrenamiento y
Desconcentración del
retroalimentación a
Operador
personal encargado

Reprocesos.
Verificación de
Observación
calibración de
instrumentos antes de
registro del área de Instrumentos de
uso. Programa de 6 1 3 18 NO
control Calidad. medición descalibrados
calibración de
dimensional Demoras en la
Instrumentos de
realización del
medición.
Servicio
Reprocesos.
Incumplimiento Cumplimiento de la
Preparación de
de plazo de Minuta de Reparación y
superficie y pintado en
Defectos en entrega, Armado. Instructivo de
condiciones no 8 3 3 72 NO
Acabados incumplimiento Preparación de
adecuadas o deficientes
de plazos del Superficies y Pintado.
del propio componente
backlog de Cumplir con instructivo
Acabados componentes
(pintado,
limpieza
mecánica-
preparación Supervisión constante.
superficial, Revisar en conjunto el
protección desarrollo de la minuta
superficial Incumplimiento de la
Componente sin Retrasos. con los responsables en
(según zonas Minuta de Reparación y 8 3 3 72 NO
codificación Reproceso. realizar el trabajo.
del Armado.
Cumplimiento de la
componente), Minuta de Reparación y
arenado y Armado.
engomado (de
requerirse)
Registro Supervisión constante.

Error en el incompleto. Desconocimiento del Revisar en conjunto el
registro de la Demoras en la correcto llenado de la desarrollo de la minuta 3 6 1 18 NO
Minuta de liberación del Minuta con los responsables en
reparación y Servicio realizar el trabajo
armado
Reproceso.
Demoras en la Ausencia del personal Personal capacitado de
realización del encargado del armado Back up
servicio.
Abastecimiento por
Falta de insumos
Stocks mínimos
Error en el Falta de herramientas
Inspección trimestral de
Armado armado del apropiadas, 10 3 3 90 NO
herramientas.
componente Retraso del Herramientas
Abastecimiento de
servicio. deterioradas o
Herramientas.
Incumplimiento defectuosas
de plazos Coordinación sobre el
Puente Grúa utilizado
uso con los
para Armado, ocupado
involucrados.
Corte de energía
No existe
eléctrica
62
Reprocesos.
Verificación de
Observación
calibración de
instrumentos antes de
registro del área de Instrumentos de
uso. Programa de 3 1 3 9 NO
control Calidad. medición descalibrados
calibración de
dimensional Demoras en la
Instrumentos de
realización del
medición.
Servicio
Se solicita al Proveedor
Material no Retrasos en la envíe el certificado de
Proveedor no realizó la
adecuado fecha de calidad del material
verificación antes del 3 3 3 27 NO
(tamaño, calidad, entrega del antes del despacho.
despacho
aspecto) producto Aplicar procedimiento
específico
Error en la
verificación visual Retrasos en la Se nos comunica por
No se nos comunicó la
Control de de toda la materia fecha de Email - la llegada de
llegada del material o 8 3 3 72 NO
productos en la prima y los entrega por todos la materia prima y
repuesto.
recepción repuestos, o no reclamo tardío. repuestos.
se realizó
Error en la
confirmación (por
Retrasos en la
correo) o no se Minuta de Evaluación
fecha de Falta de tiempo para
confirmó el indica actividad de 8 6 1 48 NO
entrega por generar la información.
estado de la confirmación.
reclamo tardío.
materia prima y
repuestos
Capacitación anual de
Errores en la Producto no
Inspectores. Aplicar
evaluación de conforme, Inspectores no
Instructivo de 6 3 3 54 NO
Ensayos no reclamo del Capacitados
Tratamiento de producto
destructivos cliente.
no conforme
Se revisan los controles,
Error al elaborar No se tenga la minuta y ensayos no
No se revise el informe
el Informe de cotización destructivos previo a la 6 6 1 36 NO
de evaluación
Evaluación adecuada elaboración del informe
Evaluación del
de evaluación.
componente
Error al elaborar
los registros para No se
la evaluación obtendría un
Inspectores no Entrenamiento del
(minuta, informe de 3 3 1 9 NO
Capacitados llenado de reportes.
inspección visual, evaluación
dimensional, adecuado
Ensayos no
destructivos)
Errores en los
controles de Reclamo del Calibración periódica de
calidad cliente, equipos. Aplicar I-SC-05
Equipos no calibrados. 8 6 1 48 NO
(dimensional, producto no Tratamiento de producto
dureza, conforme. no conforme
rugosidad, otros)
Retrasos en la
Se tiene hornos para
fecha de
Presencia de Soldadura Inadecuada, electrodos
entrega,
Inclusiones de presencia de humedad higroscópicos,
Incremento del
Control de Escoria y en el material de aporte, verificación adecuada de 6 6 3 108 SI
costo de la
producto porosidad en la falta de limpieza, falta de las zonas a limpiar, se
reparación,
terminado soldadura gas de protección. tiene gas de protección
producto no
en mayor volumen.
conforme.
Generación de Minuta y
soporte de fábrica.
Error en la
Falta de planos Aplicar el I-SC-05 8 6 6 288 SI
reparación o Reclamo del
Tratamiento de producto
armado del cliente,
no conforme
componente (en producto no
Supervisar el
alguna (s) parte conforme. Incumplimiento de
cumplimiento de la
(s)) actividades de la Minuta 6 3 3 54 NO
Minuta de Reparación y
de Reparación y Armado
Armado
63
Error en el Reclamo del
registro de los cliente, Desconocimiento de Estandarización de
8 3 3 72 NO
formatos de producto no criterios de aceptación. formatos.
control de calidad conforme.
Desconocimiento del
Difusión de instructivo
instructivo para el
para el tratamiento de 6 3 3 54 NO
No se etiquetó el Que no se tratamiento del producto
producto no conforme
producto no realiza el No conforme.
conforme o error reproceso. No se dispone de Disponer de stock de
al etiquetar el Retraso en la 6 3 3 54 NO
etiquetas etiquetas
Control de producto no entrega del
Productos no conforme servicio Entrenamiento del
conformes Descuido del personal personal sobre el 6 3 3 54 NO
instructivo
Retraso de la
Registro erróneo
entrega del Que no se lleve Codificado de
del producto no
servicio. trazabilidad del componentes con el 6 3 3 54 NO
conforme (error
Reclamo del componente numero CSC-XXXX
en los datos)
cliente
Emitir minuta de
Servicio de reparación y armado
evaluación, Retrasos en la detallada. Se realiza una
Inspección Información Incompleta. 6 3 3 54 NO
reparación o fecha de visita al proveedor, se
dimensional y revisa documentación y
armado entrega.
visual del ensayos
inadecuado Incremento del
servicio
realizada por un costo de la
tercerizado Especialista no presenta Se revisa los informes y
Tercero (no reparación
procedimientos ensayos y se solicita una 6 3 3 54 NO
conforme)
adecuados. garantía.
• Objetivos
Se establecieron metas y objetivos de calidad, salud ocupacional y seguridad y a
continuación se detallan:
Tabla 18. Objetivos de seguridad y salud en el trabajo

Objetivos Metas Indicadores Norma Frecuencia
Reducir índice de
LTIF = (No de accidentes Mensual
frecuencia de lesiones
LTIF < 1 LT x 1'000,000) / No ISO 45001:2018 (cumplimiento
con tiempo perdido
total de HH trabajadas anual)
(LTIF)
Reducir el índice de TRIF = (No de accidentes
Mensual
frecuencia del total de LT+MT+RW x 1'000,000)
TRIF < 5 ISO 45001:2018 (cumplimiento
lesiones reportables / No total de HH
anual)
(TRIF) trabajadas
Mensual
Cumplir con el programa
100% de % de cumplimiento ISO 45001:2018 (cumplimiento
de SST
cumplimiento anual)
Mejorar las 21 horas de Mensual
Horas de formación en ISO 45001:2018
competencias del formación / (cumplimiento
SIG / empleado ISO 9001:2015
personal empleado anual)
Mensual
Cumplir con los
100% de % de cumplimiento ISO 45001:2018 (cumplimiento
requisitos legales
cumplimiento anual)
64
% horas de RG = Horas Mensual
Mantener las reuniones
% horas de RG de de RG x 100 / HH ISO 45001:2018 (cumplimiento
grupales (RG) de SST
HSE > 1 trabajadas anual)
Mensual
Mejorar la Satisfacción
80% promedio % atención de reclamos ISO 9001:2015 (cumplimiento
del Cliente
mínimo anual)
Asegurar conformidad <4% de los N° de reclamos por Mensual
de nuestros servicios y productos desviaciones de ISO 9001:2015 (cumplimiento
productos despachados reparación y armado anual)
Utilización de Mensual
Mejorar nuestra
recursos HH y HM 85% promedio mínimo ISO 9001:2015 (cumplimiento
eficiencia operacional
en reparaciones anual)
Cumplimiento del
Mensual
Mejorar nuestra programa de
95% promedio mínimo ISO 9001:2015 (cumplimiento
eficiencia operacional mantenimiento
anual)
preventivo
• Requisitos legales y otros requisitos

Se estableció la lista de requisitos legales concernientes a las actividades de la
empresa, así como su monitoreo, el plazo y el porcentaje de cumplimiento, el formato
de lo indicado se detalla en el Anexo I.
• Identificación de peligros y evaluación de los riesgos

Se realiza la identificación de los peligros, la evaluación de los riesgos y sus controles
(IPERC) de acuerdo la metodología. Esta IPERC se ha realizado cumpliendo con los
lineamientos del reglamento de la Ley de SST (DS.005-2012-TR), Ver Anexo II.
• Planificación de cambios
Se generó un procedimiento para la gestión de los cambios respectivos en el SIG.
Para registrar cada cambio se generó un formato de gestión del cambio (Ver Anexo
III). La organización ha establecido que para cualquier cambio que se produzca o se
piense realizar debe ser evaluado durante la fase de planificación (Ver figura 11), para
asegurar que no impacte en el desempeño de los Sistemas de Gestión. Se ha
establecido las siguientes:
- Infraestructura e instalaciones nuevas;
- Ampliación de infraestructura y/o cambios de distribución;
- Cambios de ubicación definitiva de maquinaria o equipos fijos;
65
- Reemplazo de componentes con características distintas en instalaciones,
maquinarias o equipos;
- Adquisición de maquinarias, equipos o herramientas de poder (eléctricos,
neumáticos, etc.) con características diferentes a los que se encuentran en uso.
- Implementación de nuevos procesos productivos, o de trabajo o de mantenimiento;
- Cambios temporales mayores de procesos productivos, de trabajo o de
mantenimiento.
- Introducción de nuevos materiales o insumos químicos o reemplazo de los ya
existentes.
- Otros cambios asociados con proyectos de mejora y/o innovación.
Figura N°11. Flujograma de gestión del cambio

66
4.1.2.2.d Recursos
• Recursos (calidad)
La organización ha implementado y asegura todos los recursos para el cumplimiento

del SIG, se describen los siguientes recursos:
Recursos de personas: La empresa ha establecido personal suficiente para atender

la demanda de sus operaciones y es como sigue:
Personal administrativo: 08
Personal operativo: 40
Recursos de infraestructura: Se cuenta con la infraestructura adecuada, aprobada
bajo los lineamientos legales de operatividad de INDECI (Instituto Nacional de
Defensa Civil) en el Anexo V se podrá visualizar la vista en planta de las instalaciones
a través del “Mapa de señalización, evacuación y mapa de riesgos de la empresa”.
Se cuenta con ambientes adecuadamente distribuidos, con un área total ocupada de
10568.98 m2
Ambientes de operación de los procesos: Los ambientes para el proceso están

divididos en dos zonas; la zona de reparación y la de armado.
➢ La de reparación consta de equipos y máquinas como: Tornos horizontales, tornos

verticales, mandrinadoras, fresadoras, taladros radiales y horno de tratamiento
térmico. (Ver figura 12 y 13)
67
Figura N°12. Reparación de componente en Torno vertical
Fuente: www.tecnologiaminera.com
Figura N°13. Reparación de componente en Mandrinadora

68
➢ La zona de armado de piezas esta acondicionada para armar piezas de: Chancadoras,
zarandas, molinos y otros equipos de conminución de minerales (Ver figura 14, 15, 16)
Figura N°14. Armado y reparación de zarandas

Figura N°15. Armado y reparación de chancadoras

69
Figura N°16. Armado y reparación de palas
Recursos de medición de trazabilidad y seguimiento

Se estableció protocolos de control de calidad a fin de asegurar que los
procedimientos de trabajo sean permanentemente evaluados y se tenga la
trazabilidad.
Inicialmente se realiza un informe de evaluación (Ver figura 17) a fin de detectar las
fallas en el componente o equipo, para ello se realizan ensayos no destructivos como:
tintes penetrantes, partículas magnéticas y control dimensional.
70
Figura N°17. Informe de evaluación de un componente a reparar
Al final de la reparación se realiza una evaluación final del componente, en un

formato de “acta de liberación”, en donde se consigna el código de trazabilidad
según la orden de compra interna (Ver figura 18).
71
Figura N°18. Acta de liberación de producto terminado
• Competencias
La organización ha establecido el perfil de competencias y habilidades para el personal

administrativo y operario, bajo los criterios de educación, formación, experiencia y
habilidades
Para el personal administrativo se tiene:

- Educación: Título universitario y/o egresado
- Formación: Diplomados y/o especializaciones técnicas en calidad, seguridad y
salud ocupacional, Cursos de formación específicos en el puesto (mínimo 40
horas)
- Experiencia laboral: No menor a 3 años en funciones del área.
72
Para el personal operario se tiene:
- Educación: Título de técnico o egresado de carrera técnica
- Formación: Cursos de formación específicos en el puesto (mínimo 20 horas)
- Experiencia laboral: No menor a 2 años en funciones del área.
• Toma de conciencia
La organización ha establecido campañas para mejorar la calidad, la salud ocupacional
y seguridad durante todo el año 2019, dentro de ellas se tiene las siguientes:
a. Campaña de premiación al trabajador más seguro del mes (ISO 45001:2018)
b. Campaña de premiación a la innovación de la Calidad (ISO 9001:2015)
A la vez también se establecido y cumplido con el programa anual de capacitación en
Sistemas Integrados de Gestión (SIG). Como meta se estableció 21 horas hombre de
formación en SIG.
Se ha cumplido también con impartir las charlas de inicio de turno diaria en donde se
cumple el objetivo de toma de conciencia frente a la seguridad, salud ocupacional y
calidad.
• Comunicación
La organización ha establecido la matriz de comunicaciones del SIG para todas las
partes interesadas (Ver Anexo VI).
• Información documentada
La organización ha elaborado toda la información pertinente a su SIG, a fin de presentar
la lista de documentos en el Ver Anexo VII, se presenta la lista maestra de documentos.
4.1.2.2.e Operación
• Control operacional y Planificación
La organización ha establecido actividades para la planificación y control operacional,
a continuación, se detalla:
73
Tabla 19: Actividades de planificación y control operacional
CATEGORÍA ACTIVIDAD DE PLANIFICACIÓN

A partir del requerimiento del cliente, se revisa el alcance del servicio que
comprende:
- El listado de tareas/trabajos asignados,
- El requerimiento de personal
- El programa de trabajo (carta Gantt),
1.1.1 Revisión del
1.1 Alcance del - Los turnos de trabajo.
alcance del
servicio Se identifica la magnitud de los recursos que se requieren, por ejemplo:
servicio
- Perfil y número de técnicos y supervisores
- Equipos de respuesta a emergencias / kit de rescate / kit antiderrame
/ lavaojos portátiles
- Radios portátiles / teléfonos (según operador del cliente)
- Equipos de medición calibrados
1.2 Requisitos 1.2.1 Revisión del En base al alcance del servicio, se revisa el número de supervisores y
del SIG requerimiento de técnicos de acuerdo con los siguientes criterios:
personal - Criticidad de los trabajos,
- Turnos de trabajo,
- Frentes de trabajo y distribución física de los frentes,
- Número de trabajadores involucrados,
1.3 Documentos 1.3.1 Elaboración En base al alcance del servicio (requerimiento del cliente interno y externo)
de gestión de documentos del se procede a desarrollar los siguientes documentos:
SIG SIG - Mapa de procesos
- IPERC Línea Base
- PETS por cada trabajo asignado
- Gantt del Servicio
- Protocolos de calidad a aplicarse.
La elaboración de estos documentos es liderada por el supervisor a cargo del
servicio el cual debe asegurar los recursos para el cumplimiento de esta
etapa dentro de los plazos pertinentes.
1.3.2 Revisión de Los documentos generados como parte de la gestión del SIG se revisan
documentos del (multidisciplinariamente) para verificar su adecuación al trabajo y su
SIG pertinencia:
- Responsabilidades de los involucrados
- Recursos (herramientas, equipos y materiales)
- Secuencia lógica de pasos
- Controles operacionales (de acuerdo con la jerarquía establecida en
la legislación)
- Referencias actualizadas (legislación, normas internacionales,
estándares, procedimientos, etc.)
- Revisión de los protocolos de calidad a emplear.
La revisión de estos documentos es liderada por el jefe o supervisor a cargo
del servicio con el soporte del Ingeniero de seguridad asignado, quienes
deben asegurar los recursos para el cumplimiento de esta etapa dentro de
los plazos pertinentes.
1.3.3 Preparación Se prepara los formatos de la documentación del SIG exigida por la
de formatos legislación y por los estándares del cliente y la empresa, que son:
necesarios del SIG - Encuesta de satisfacción del cliente
- IPERC continuo,
- ATS,
- PETAR para Trabajos em Espacios Confinados,
- PETAR para Trabajos en Caliente,
- PETAR para Trabajos en Altura,
- PETAR para Izajes,
- PETAR para LOTOTO,
- Lista de asistencia (capacitaciones de inicio de turno),
- MSDS/FDS de los productos químicos a utilizar,
74
- Check list de inspecciones específicas,
- Reporte de seguridad (RO) / Reportes de Actos y Condiciones del
cliente (RAC),
- Observación Planeada de la tarea (OPT),
- Verificación de Controles Críticos,
- Evaluación de IPERC continuo, Etc.
CATEGORÍA ACTIVIDAD DE CONTROL OPERACIONAL
Se realiza la recepción del producto en el almacén de la empresa,
contrastando la Orden de Compra y la guía de remisión del Proveedor.
Se procede a realizar la descarga de los productos con montacargas o puente
2.1.1 Desarmado grúa. Una vez descargado el material, se procede con la evaluación y
desarmado del componente.
Se realiza inventario e inspección de las herramientas de mano que se van a
utilizar.
De requerirse tratamiento térmico para el desarmado de algún componente,
se cumple con los parámetros internos establecidos.
Si se utiliza disolvente para el desmontaje como p.e aflojatodo WD40, éste
cuenta con la Ficha de datos de seguridad (FDS/MSDS), la cual se encuentra
en el área de trabajo.
Los operadores autorizados son los únicos que pueden realizar movimiento,
traslados y maniobras de los Insumos, productos, componentes y/o
repuestos para el desarmado.
Se cuenta con una caja según la magnitud del componente, la cual nos
permitirá almacenar todas las partes extraídas del componente. Esta caja
debe de estar debidamente rotulada con etiqueta para la trazabilidad.
Desarmar el componente, según lo establecido en la minuta de evaluación.
El supervisor verifica el cumplimiento de lo que se estableció en la minuta de
evaluación, así como su correcto desarmado.
Evaluación Se inspecciona los componentes y/o repuestos tomando como referencia los
planos específicos, minuta de evaluación y los instructivos que a continuación
se detallan:
- Control dimensional
- Inspección tintes penetrantes
2.1 Operación - Inspección partículas magnéticas.
- Inspección ultrasonido
- Inspección visual de soldadura
Soldadura Se verifica el área, retirando o protegiendo los materiales combustibles,
incluyendo los cables de la máquina de soldar.
Se suelda según lo establecido en las “Especificaciones para el
Procedimiento de Soldadura (WPS)” y revisar las especificaciones técnicas
internas establecidas (tipo de soldadura, materiales, etc.) de acuerdo con el
tipo de reparación y armado.
La soldadura se almacena en un horno para poder eliminar humedad de los
electrodos higroscópicos.
Se prepara las superficies a soldar (libre de pintura, grasa, polvo, escoria y/o
cualquier sustancia o material extraño).
Se realiza un precalentamiento antes de soldar a una temperatura de acuerdo
a lo establecido en la Minuta de reparación y armado interna.
Se realiza el apuntalamiento, cordón o cateto de soldadura según
especificaciones técnicas y/o establecido en la minuta de reparación.
Se realiza el control de parámetros y consumo de soldadura durante todo el
proceso y se registra. En caso encuentre deficiencias en la soldadura solicita
la corrección de estas, siendo realizadas según Especificación Procedimiento
de Soldadura (WPS).
Se registran las labores en la minuta de Reparación y Armado.
Tratamiento Antes de iniciar con el proceso térmico, se verificarán las siguientes
térmico condiciones:
- Condiciones de equipos e instrumentos
- Registro de las Termocuplas
75
- Verificar las condiciones de seguridad en el entorno y limitar el acceso
al área de trabajo.
- La programación del equipo según las especificaciones del
componente.
- Bloquear puerta de ingreso al horno con candado de Bloqueo, de
manera que nadie pueda abrir el horno sin autorización.
Se realiza el Tratamiento térmico y durante el proceso se realiza la inspección
al sistema de aislamiento térmico del horno (la temperatura exterior no debe
de exceder los 25°C, según especificaciones)
Se llega a una temperatura máxima de 600 °C para liberar las tensiones del
componente.
Los datos obtenidos se registran y finalizado el proceso se realiza una
inspección del Horno.
Maquinado Se realiza Inspección de todos los equipos y herramientas antes de ser
usados, luego de ello se movilizan los componentes con el puente grúa según
el volumen y peso del componente.
Se realiza el posicionamiento del componente en la maquina (torno,
mandrinadora, taladro, roladora u otro).
Se realiza el maquinado de los componentes, siguiendo los lineamientos
establecidos en los Instructivos internos de cada máquina y en base a las
indicaciones de la minuta de Reparación y Armado.
El control dimensional del componente durante el maquinado se realiza con
instrumentación calibrada o validada.
Se registra las labores en la minuta de Reparación y Armado.
Los componentes maquinados se colocan en una zona designada y
señalizada para tal fin.
Armado y pruebas Se verifican los equipos y sus accesorios que se van a utilizar para el montaje
del componente.
Se realizan los traslados y maniobras de los Insumos, productos,
componentes y/o repuestos para el armado, según los lineamientos e
instructivos internos.
Se realiza la limpieza de componentes que se van a ensamblar, utilizando
solventes, para ellos se tiene en cuenta la aplicación de controles para el
manejo de sustancias químicas peligrosas.
Se realiza el registro dimensional de los componentes (control dimensional),
entregado por el área de control de calidad.
Se realiza el armado y/ensamble según procedimiento específico y/o plano
de montaje del componente indicado en la Minuta de Reparación y Armado.
Se registra las labores en la minuta de reparación y armado.
76
En la figura 19, a continuación, presentamos un resumen del proceso operativo de la
organización.
Figura N°19. Resumen del proceso operativo de la organización

• Respuesta y Preparación ante emergencias.

La organización tiene establecido procedimientos e instructivos internos, específicos para
cada situación de emergencia. En la figura 20, se especifica el proceso para la atención de
las emergencias. En el Anexo V, también podemos visualizar el mapa de señalización y
evacuación de la empresa.
77
Figura N°20. Proceso para la atención de la emergencia
Se ha conformado a las brigadas de emergencia, las cuales han sido capacitadas y

entrenadas para atender o responder a las siguientes emergencias:
• Respuesta ante lesiones y emergencias médicas.
• Respuesta para caso de incendios.
• Respuesta para caso de sismos.
• Respuesta para caso de derrame de materiales peligrosos.
• Respuesta para caso de electrocución.
• Respuesta para caso de fuga de gas.
78
4.1.2.2.f Evaluación del desempeño
• Análisis, evaluación, medición y seguimiento.
La empresa ha establecido un procedimiento de seguimiento y medición, con el fin de
verificar un adecuado desempeño, dentro de ello se ha definido el realizar medición,
seguimiento, análisis y evaluación de los siguientes aspectos:
a. Verificación de los lineamientos del SGSST. Al iniciar el año, el supervisor de SST
realiza la verificación del nivel de cumplimiento de su SGSST respecto a la
normativa legal aplicable. Para ello, emplea lo descrito en el Anexo VIII. Los
resultados de esta lista sirvieron para poder actuar sobre las brechas encontradas,
respecto al cumplimiento según requisitos legales en materia de SST.
b. Objetivos del SIG. Se revisa anualmente el cumplimiento de los objetivos del SIG,
considerando la siguiente información:
- Resultados de verificación de los lineamientos del SGSST
- Resultado de encuestas de satisfacción del cliente
- Política del SIG
- Resultados previos del desempeño del SIG
- Matriz IPERC
- Otras consideraciones pertinentes
Los objetivos del SIG representan aquello que se quiere lograr al final del periodo.
Se ha verificado que cada objetivo logre la meta trazada en el periodo de tiempo
establecido. Los objetivos del SIG son publicados en un lugar visible, dentro del centro
de trabajo.
c. Programa del SIG. El coordinador del SIG realiza el seguimiento periódico de las
actividades programadas, según corresponda.
d. Monitoreos de Agentes Ocupacionales. Según los resultados de monitoreo ocupacional
se realiza el seguimiento a fin de que los límites establecidos por normativa legal, no se
excedan.
e. Estadísticas de SST. Se hace el seguimiento mensual correspondiente a los
accidentes, incidentes o enfermedades ocupacionales que hayan sucedido a los
trabajadores. (Ver Anexo IX)
79
• Auditoría interna
La empresa estableció programa de auditoría interna SIG, tomando en cuenta los
siguientes criterios:
✓ Los cambios que puedan afectar a la organización
✓ Disponibilidad de tiempo.
✓ Disponibilidad de recursos.
✓ Estado de los procesos.
✓ Importancia de los procesos
✓ Resultados de la evaluación de riesgos de las diferentes actividades
Para comprobar que el SGSST es eficaz, aplicado y adecuado para la prevención de
riesgos de la SST, la empresa ha programado la realización de auditorías externas según
lo dispuesto por Ley 29783, y tomando en cuenta lo indicado en DS 014-2013 TR.
• Revisión por la alta dirección

Se ha establecido realizar la revisión del SIG. En el Anexo X, se muestra el formato de
informe de la revisión a cargo de la alta dirección, en este se establecen los elementos de
entrada a revisar.
4.1.2.2.g Mejora
• Selección de oportunidades de mejora
Se realiza la selección de oportunidades para la mejora de sus procesos y la optimización
del SIG, estas oportunidades de mejora derivan en su mayor parte de auditorías, informes
de investigación de incidentes, sugerencias de las partes interesadas encuestas de
satisfacción del cliente, monitoreos ocupacionales, inspecciones, simulacros, revisiones
por la dirección y acuerdos del CSST.
• No conformidad y acción correctiva.

La organización ha establecido procedimiento para tratar y abordar las No conformidades,
a continuación, se detalla en la tabla 19:
80
Tabla 20. Procedimiento para abordar no conformidades
ETAPA ACTIVIDAD
Identifican No Conformidades (NC), No Conformidades potenciales (NCP),
sugerencias y/o quejas de las siguientes fuentes:
• No Conformidades de auditorías Externas o Internas.
• Observaciones de los colaboradores.
Identificación
• Servicios No Conformes que se repiten más de 3 veces.
• No conformidades que se identifiquen en Reuniones de la Alta Dirección
• Quejas de las partes interesadas
• Incidentes y/o Accidentes
El personal solicita la Acción Correctiva / Preventiva al área del SIG, registra
la NC y/o NCP y lo devuelve al área SIG para que este lo derive al área
encargada.
Reporte Se evalúa la necesidad de actuar para evitar la recurrencia de NCP y/o NC,
para evitar las incidencias de no conformidades potenciales.
Se codifica la SACP, con código interno del SIG.
El are del SIG junto con el responsable, analizan las causas de NCP, NC y
determinan acciones (correctivas/preventivas e inmediatas), plazos de
Análisis y ejecución y responsables.
Acciones Se analiza las causas según lo requiera:
• Diagrama de Ishikawa.
• 5 porqués.
Se verificarán las acciones determinadas y la efectividad de estas una vez
terminado el plazo para su aplicación.
Si es conforme registra resultados de Producto No Conforme, la(s)
Verificación de la Acción(es) Preventiva(s) y/o Correctiva(s), en la Solicitud de Acción, y se
Eficacia levanta la No Conformidad registrándola en el Control de Solicitud de
Acciones Preventivas /Correctivas.
Si no se puede evidenciar la efectividad de las acciones, se asigna un plazo
adicional para la verificar estas. Si se cumple el plazo y no se puede cerrar la
SACP, se procede a la apertura de una nueva.
Seguimiento de El encargado del SIG realiza el registro de “Control de Solicitud de Acciones
las SACP Correctivas / Preventivas”, desde su apertura hasta su cierre.
La empresa ha establecido procedimientos e instructivos para realizar el reporte y la

investigación de los incidentes relacionados a la SST. En el Anexo XI se detalla el
flujograma del reporte de incidentes en SST.
81
4.1.2.3. Comparación del cumplimiento del SIG basado en la norma ISO
9001:2015 e ISO 45001:2018 antes y después de la implementación, a fin
de evaluar la optimización”.
4.1.2.3.a Evaluación del cumplimiento, después de la implementación

Se usó la metodología establecida para calificar el cumplimiento de requisitos después
de la implementación y está basado en los mismos criterios establecidos para el
diagnóstico. Esta evaluación se ejecutó en el mes de enero del 2020.
Seguidamente, presentamos los resultados de la evaluación después de
implementado:
82
Tabla N°21. Lista de verificación final del SIG
LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
(ISO 45001:2018) Y DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD (ISO 9001:2015)
ETAPA DE EVALUACIÓN POSTERIOR A LA IMPLEMENTACIÓN (ENERO 2020)
C = Si Cumple; CP = El cumplimiento es parcial; NC = No se cumple; NA = No aplica
ISO 9001:2015 (SGC) e

OBSERVACIONES
ISO 45001:2018 (SGSST)
HALLAZGOS
CAPITULO 4. CONTEXTO DE LA
C CP NC NA
EMPRESA
Tanto en el SGC como en el SGSST, la empresa ha determinado los factores
Externos e Internos, se ha evaluado para todo Perú (Lima y Arequipa), se ha
4.1. Contexto y Comprensión de la actualizado el documento considerando las afecciones a su capacidad para
X
empresa obtener resultados esperados y se tiene la aprobación de la gerencia. Se han
establecido los Planes de acción para F, O, A, D. Todo ello se ha integrado en el
documento con código D-CA-02 “Evaluación de los factores internos y externos”
Tanto en el SGC como en el SGSST, se ha determinado las partes interesadas

4.2 Comprensión de las
en el documento D-CA-03 “Comprensión de necesidades y expectativas - partes
necesidades y expectativas de las
X interesadas” (Colaboradores, clientes, proveedores, accionistas). El documento
partes interesadas
está aprobado y cumple con las características y expectativas pertinentes
(requisitos de calidad y seguridad)
83
La empresa ha actualizado su alcance en el SGC y el SGSST, este alcance esta
detallado en el manual del SIG, este manual se ha elaborado y aprobado en enero
2019, en este manual se describen los procesos del Centro de Servicios de
Arequipa y los detalles según Normativa.
La empresa determinó la aplicabilidad y los límites del SGSST y SGC para

4.3 Determinación del alcance del
establecer su alcance, así mismo como también considera lo que sigue:
SIG X
- sus cuestiones eternas e internas que se indican en el apartado 4.1 y 4.2
- toma en consideración actividades relacionadas al trabajo, realizadas o
planificadas.
- incluir en su SGSST, los productos, las actividades, y los servicios bajo la
influencia o el control de esta, que podrían impactar el desempeño de la SST
Se tiene disponible el alcance de la SST y SGC, y también la información
documentada.
Se tiene implementado el SGC y SGSST junto con los documentos transversales
de toda la Corporación y sus líneas de negocio, se cumple con todo lo que indica
la normativa legal en SST (Ley 29783), se han actualizado e implementado el
resto de los documentos
4.4 Sistema de Gestión
X Se ha considerado la migración hacia los requisitos nuevos de ISO 45001:2018
e ISO 9001: 2015. Se han elaborado y analizado las caracterizaciones de cada
proceso, se han identificado los riesgos en los procesos.
Se han establecido los indicadores de control, del SGC ni al SGSST y se ha
designado responsables.
CAPÍTULO 5. LIDERAZGO C CP NC NA
La empresa demuestra, con su alta dirección, compromiso y liderazgo con
respecto al SGSST y SGC, y se ha comprometido y considerado lo siguiente:
SGSST: Rinde cuentas y asume la responsabilidad en la prevención de
accidentes y enfermedades, relacionados con el trabajo, así como la prevención
en los lugares de trabajo, actividades saludables y seguras (liderazgo visible)
Se ha asegurado de que se establezca objetivos y política de la SST, estos son
compatibles con la dirección estratégica de la Corporación y al cumplimiento
legal.
Se ha asegurado el que se integren requisitos del SGSST en los procesos.
84
X Brinda los recursos necesarios para mejorar, establecer o implementar el SGSST.
5.1 Liderazgo y compromiso Se asegura de comunicar la importancia del SGSST, que esta sea conforme y
eficaz con los requisitos del SGSST (Requisitos de normativa legal, pero aún no
de ISO 45001:2018)
Dirige, apoya, asegura, demuestra, desarrolla y promueve la mejora continua y
liderazgo en el SST. Esto se hace por lineamientos y filosofía corporativos de la
Organización.
Protege a trabajadores de represalias cuando informa de peligros, incidentes,
oportunidades y riesgos a través de su Política de la Negativa al trabajo, a la vez
que se preocupa de que haya participación de los trabajadores, a través del
CSST.
SGC: Se asume obligación y responsabilidad de rendir cuentas de acuerdo a la
eficacia del SGC, las políticas corporativas de la calidad del servicio y producto.
Se ha comprometido al personal y cuenta con liderazgo visible en temas del SGC.
La empresa, y la alta dirección, mantiene, implementa/establece la política de

SST y de Calidad, estas se manejan en forma separada dentro del SIG.
Se ha actualizado la Política de Calidad con los nuevos requisitos de la Norma
ISO 9001:2015 publicada en noviembre del 2018.
5.2 Política X La política del SST se ha actualizado y alineado a la norma ISO 45001:2018; y
cumple con el compromiso de tener condiciones de trabajo saludables y seguras
para la prevención deterioro de la salud y lo relacionados con el trabajo, a fin de
evitar lesiones. Esta es apropiada al contexto, propósito, tamaño de la empresa,
a la naturaleza específica de sus riesgos para la SST y sus oportunidades.
El SGC se establecen claramente los roles y responsabilidades de acuerdo con

su perfil de puesto "Descripción de puesto" de este personal. La alta dirección
se ha asegurado de que el SGC está en concordancia con los requisitos de la
5.3 Roles, responsabilidades y
X norma, está generando y proporcionado las salidas previstas, y se asegura como
autoridades en la empresa
parte de su visión y valores el enfoque al cliente, se han establecido fechas de
reunión con la alta gerencia para el seguimiento del desempeño del SGC.
85
En el SGSST la empresa, con su alta dirección, asegura que las autoridades y
responsabilidades para que los roles se comuniquen y deleguen a todos, se
mantengan como información documentada. A la vez se asegura por completo
en cumplir con:
- Que los trabajadores, en cada nivel, asuman responsabilidad de aquellos
aspectos del SGSST que tengan control.
- Asignar autoridad y responsabilidad para asegurar de que el SGSST es
conforme a los requisitos.
- Asignar autoridad y responsabilidad para informar el desempeño.
La empresa mantiene, implementa y establece los procesos de participación y
consulta de los trabajadores a todos los niveles, se cumplen con los requisitos
legales (Ley 29783), funciones aplicables a través del CSST y/o se cumple con
realizar lo siguiente:
- Proporciona el tiempo, los mecanismos, los recursos y la formación necesario
para la participación y consulta.
- Proporciona acceso a la información en forma oportuna, clara, comprensible y
pertinente del SGSST
- Elimina y determina barreras u obstáculos a la participación y minimiza las que
no se eliminan.
- Enfatiza la consulta a los colaboradores que no son del directorio, sobre las
expectativas y necesidades de las partes interesadas, el establecimiento de la
5.4 Participación y Consulta de los
X política, responsabilidades, asignación de roles y autoridades.
trabajadores en el SGSST
- Determina el cumplimiento de requisitos de la ley y otros, el establecimiento de
objetivos de Seguridad y Salud y los planes para alcanzarlos.
- Determina los controles que aplican, para las compras, la contratación externa,
y los contratistas.
-Determina el seguimiento, medición, evaluación, planificación, el mantenimiento
de programa de mejora continua y de auditoria.
- Determina los mecanismos para su consulta y participación a través del (CSST)
- Identifica peligros, evalúa riesgos y oportunidades.
- Determina acciones a fin de reducir los riesgos o eliminarlos y para la SST
- Determina las necesidades de formación, requisitos de la competencia, la
evaluación y formación.
- Determina qué y cómo comunicar la información.
86
- Determina la implementación y las medidas de control.
- Realza la participación de sus colaboradores/trabajadores, sobre la
investigación de incidentes, determinación de acciones correctivas y no
conformidades a través de su CSST.
CAPÍTULO 6. PLANIFICACIÓN C CP NC NA
La empresa considera la planificación del SGSST y el SGC en cuanto a las
cuestiones de las partes interesadas, contexto y el alcance:
En el SGC ya se ha definido y determinado las acciones para abordar
oportunidades y riesgos, se evalúa y se documenta esta información en formatos
elaborados e implementados.
En el SGSST cumple con determinar oportunidades y riesgos necesarios para
asegurar que el SGSST:
- alcance los resultados planteados.
- prevenga o reduzca los efectos indeseados
- logre continua mejora
6.1 Acciones para abordar riesgos - tenga en cuenta los peligros
y oportunidades. - tenga en cuenta los riesgos para la SST y otros.
X
Cumple en tener en cuenta oportunidades para la SST.
6.1.1 Generalidades Considera requisitos de ley y otros.
Evalúa y determina las oportunidades y riesgos, pertinentes para los resultados
del SGSST, que se asocian a los cambios de la empresa, el mismo sistema de
gestión y sus procesos
Lleva acabo la evaluación antes de que se implementen cambios, esto como
parte de sus estándares. Se han establecido los formatos correspondientes
para documentar estos cambios.
Cumple con mantener información documentada sobre oportunidades y riesgos
en SST.
Cumple con los requisitos legales en la aplicación de la conservación de
información documentada.
6.1.2 Identificación de peligros,
Se implementa, mantiene o establece procesos para identificar proactiva y
evaluación de oportunidades y
X continuamente los peligros, cumpliendo con el requerimiento legal, además
riesgos.
cumple con:
87
6.1.2.1.- Identificación de peligros - en la identificación, contar cómo se organizará la labor, el factor social (que
incluye horas y carga de trabajo, acoso, bullyin, entre otros), esto es parte del
liderazgo y cultura de la empresa (control de riesgos Psicosociales)
- contar en sus procesos de identificación, las situaciones o actividades
frecuentes o no, incluye peligros que surgen de: los materiales, sustancia,
infraestructura, condiciones físicas y equipos del lugar. Considerando también
el diseño de productos y servicios, el montaje, la construcción, prestación de
servicios, disposición, mantenimiento, factores humanos, los procedimientos
de trabajo, emergencias, emergencias potenciales y sus causas, las personas,
incluyendo: aquéllas con acceso a las actividades, lugar de trabajo, visitantes,
contratistas, etc.; además de actividades qué puede estar afectada por las
actividades de la empresa.
- cumplir con tener en cuenta la identificación de las personas, considerando:
el diseño de las áreas de trabajo, trabajadores externos (no controlados por la
organización), las instalaciones, los procesos, la maquinaria/equipos, la
organización del trabajo, los procedimientos operativos, incluye la adaptación
a las capacidades y necesidades de los colaboradores.
- considera los procesos de identificar, incluye las situaciones que suceden en
los alrededores del recinto; originadas por actividades del trabajo controladas
por la empresa.
Implementa, mantiene y establece procesos y cumple con:
- a partir de la identificación de peligros, evalúa riesgos para la SST,
considerando la eficacia de controles que existen.
6.1.2.2.- Evaluación de riesgos - evaluar, determinar otros riesgos relacionado a la implementación, operación
para la SST y otros riesgos para el establecimiento y mantenimiento del SGSST.
X
SGSST - definir criterios y sus metodologías para evaluar riesgos de SST, con referencia
al alcance, la naturaleza y momento en el tiempo, para asegurarse de que sean
más proactivas que reactivas y se utilizan sistemáticamente.
- la información documentada mantenerla, conservar las metodologías y sus
criterios
6.1.2.3.- Evaluación de Implementa, establece, mantiene e implementa procesos para evaluar
oportunidades para la SST y otras X oportunidades. Estas oportunidades están centradas a las mejoras del ambiente
oportunidades para el SGSST laboral y otras para mejorar el SIG.
88
La empresa implementa, mantiene y establece procesos para:
- determinar y tener acceso a los requisitos legales actuales y otros, los cuales
se aplican a los peligros y los riesgos.
6.1.3.- Determinación de los - determinar cómo se aplican los requisitos legales a la empresa.
requisitos legales y otros X - considerar los requisitos de la legislación y otros al mejorar continuamente,
requisitos de la SST mantener, implementar o establecer su SGSST.
Se conserva y mantiene la información documentada acerca de los requisitos
legales y otros, también se asegura que se actualizan ante cualquier cambio de
la información documentada.
La empresa cumple con planificar las acciones para:
- abordar oportunidades y riesgos y (6.1.2.2 y 6.1.2.3)
- abordar los requisitos de la legislación y otros (6.1.3)
- responder y prepararse ante situaciones de emergencia. Se tiene brigadas
conformadas.
- Implementar e integrar acciones en sus procesos u otros.
6.1.4.- Planificación de acciones de
X - evaluar la eficacia de las acciones
la SST
- considerar las salidas del SGSST cuando planifica la jerarquía de controles y
la toma de acciones.
- Considera en la planificación de sus acciones, las opciones tecnológicas, las
mejores prácticas, los requisitos operacionales, financieros y de negocio. Para
ello ha implementado una plataforma de Registro de Incidentes y Monitoreo
de Acciones “Plataforma RIMA”.
En el SGC se establecieron objetivos de calidad en el documento D-SG-02, este
documento ya ha sido revisado y está alineado a la ISO 9001:2015.
6.2 Objetivos de SST/Calidad y En el SGSST se estableció objetivos de la SST para los niveles y funciones
planificación para lograrlos pertinentes para mejorar continuamente y mantener el SGSST y el desempeño
de la seguridad, considerando el cumplimiento legal, y los requisitos de la ISO
45001:2018.
X
6.2.1. Objetivos de la SST Se establece que sus objetivos sean objeto de seguimiento, sean comunicados
y actualizados
6.2.2. Planificación para lograr Cuando se planifica el logro de los objetivos, determina: qué recursos requerirán,
objetivos que va a hacer, cómo serán los resultados, cuándo se finalizará, quién será
responsable, cómo se evaluarán e integrarán los resultados y las acciones para
lograr los objetivos de la SST, incluyendo los indicadores de seguimiento
89
La empresa cumple con conservar y mantener la información documentada
acerca de los objetivos de la SST y planes de lograr estos.
Se ha implementado la planificación de cambios en el SGC, estos se hacen en

6.3 Planificación de los cambios en forma interna y coordinada.
X
el SGC Se ha elaborado un procedimiento en donde se considera las pautas, propósito,
disponibilidad de recursos y otros.
CAPÍTULO 7. APOYO C CP NC NA
La empresa proporciona y determina los recursos para su implementación,
7.1.3
X mejora continua, el establecimiento y mantenimiento del SGC y SGSST. Los
Infraestructura
recursos son determinados y aprobados por la alta dirección.
7.1.4 Ambiente
Se cumple con proporcionar un ambiente adecuado, cumpliendo los requisitos
para operación de X
mencionados en el SGC ISO 9001:2015.
los procesos
En el SGC se tiene implementado el "Programa de Calibración/Verificación de
7.1 Recursos 7.1.5 Recursos de equipos” D-SC-09, se ha actualizado y consignado las Calibraciones periódicas
7.1.1, 7.1.2 medición y X de los instrumentos.
seguimiento Esta información acerca del programa de calibraciones y certificados se
conserva como información documentada.
En el SGC se cumple con proporcionar conocimiento, se tiene una página
7.1.6
corporativa “Avenue”, en donde todo el personal toma el conocimiento, en esta
Conocimientos de X
página se realiza los cursos E-learning del conocimiento de la empresa, los
la empresa
servicios y productos.
Tanto para el SGC como para el SGSST; se tiene que:
- Se dispone de la "Descripción de puesto" este documento contempla las
"Destrezas y Habilidades" de los perfiles de puesto del Centro de Servicios:
- La competencia de colaboradores que afecta o puede afectar su desempeño en
7.2 Competencia X la SST es determinada, y se asegura de estos sean competentes (incluye la
capacidad de identificar peligros), basado en la formación, educación o
experiencia.
- Se ha implementado programa de capacitaciones para evaluar la eficacia y
mantener la competencia necesaria.
90
- A través del área de RRHH se conserva la información documentada, que
evidencian las competencias, capacitaciones y otras.
En el SGC, se ha realizado las capacitaciones respectivas a todos los
colaboradores, se hace difusiones de las políticas, objetivos y las implicaciones
ante el incumplimiento de requisitos del SGC.
En el SGSST la organización sensibiliza a todos los trabajadores para que tomen
conciencia de:
- los objetivos y política de la SST
- la contribución de la eficacia del SGSST, incluye beneficios en la SST con
respecto a la mejora del desempeño.
- las consecuencias e implicancias potenciales de incumplir los requisitos del
7.3 Toma de conciencia X
SGSST
- resultados de incidentes e investigaciones, pertinentes.
- riesgos, los peligros y las acciones determinadas, pertinentes para la SST.
- la decisión de negarse a trabajar cuando consideren un riesgo no controlado
con inminente daño para su salud o vida, a la vez para protegerlos de
consecuencias no deseadas.
Realizado en el contexto de sus políticas internas y campañas corporativas de
SST, así como también las charlas de inicio de turno y conversaciones de
seguridad.
En el SGC se ha fortalecido los medios de comunicación de tal manera que la
empresa ha asegurado de quien comunica, cuando comunicar, que comunica y
a quien comunicar
Se ha integrado el Procedimiento de " Participación, comunicación y consulta",
considerándose los temas de Calidad y SST.
En el SGSST la empresa mantiene, implementa o establece procesos para
comunicar pertinentemente el SGSST (comunicación interna y externa), incluyen
7.4 Comunicación X
la determinación de: cuándo comunicar, cómo comunicar, qué y a quien
comunicar internamente (funciones y niveles diversos de la empresa), partes
interesadas, etc.
La empresa considera las sugerencias, comentarios, etc. de las partes
interesadas externas cuando establece procesos de comunicación, se considera
los requisitos de ley, entre otros requisitos, además asegura de que sea fiable y
coherente la información de SST a comunicar.
91
La información documentada la conserva, esto sirve para evidenciar sus
comunicaciones. Esta información consta de inducciones, reuniones y
comunicaciones con las partes interesadas.
Se comunica internamente información pertinente para el SGSST, para todos
los trabajadores, también ha implementado una plataforma en donde se visualiza
7.4.1 Comunicación interna de la esta información y los cambios realizados.
X
SST Los procesos de comunicación hacen posible de que los colaboradores aporten
y mejoren continuamente, a través de la participación del CSST y las
conversaciones de seguridad.
La empresa cumple en comunicar externamente la información pertinente del
7.4.2 Comunicación externa de la
X SGSST. Hacia todas las partes interesadas se ha establecido estos procesos de
SST
comunicación.
Tanto para SGC como para él SGSST se ha actualizado el Procedimiento de
Control de registros y documentos P-SG-01; el cual dispone que tanto
documento como registros se deben controlar por ejemplo con fechas de
aprobación y revisión. Todos los registros y documentos en los diferentes
procesos tienen ahora este control y están actualizados conforme a las
actividades actuales.
Se dispone de información documentada de los Instructivos, formatos y registros
de los procesos de Fabricación, Reparación y Mantenimiento.
7.5 Información documentada Se ha implementado un programa denominado “RIMA, para controlar esta
X Información Documentada del SGC y SGSST, toda esta información ha sido
7.5.1. Generalidades actualizada y se encuentra disponible a los trabajadores. Se maneja solo y
exclusivamente esta herramienta para el control de la información.
La administración de esta plataforma “RIMA” se encuentra a cargo del personal
de HSEQ, los cuales están encargados de actualizar los documentos obsoletos,
en revisión y vigentes.
Se han llevado a cabo las capacitaciones respectivas para que el personal sepa
cómo acceder a la información, conservación y disposición de los documentos.
Se dispone de listas para los documentos externos, y se controlan mediante una
matriz de documentos externos.
92
La empresa incluye en el SIG toda la información documentada requerida por
las normas además de determinar la información que se necesita para que el
SGSST actual sea eficaz.
Al crear y actualizar información documentada del SGC y SGSST se aseguran

en:
Cumplir con identificar y describir apropiadamente (autor, fecha, número de
7.5.2 Creación y actualización X referencia o título).
- Cumple con el formato (versión de software, gráficos, idioma) y el soporte (vía
electrónica: RIMA), se ha estandarizado esta información.
- Cumple con la revisión y aprobación con respecto a estos.
Controla información documentada que se requiere por el SGC y SGSST; a la
vez que se han implementado los requisitos de los estándares internacionales y
7.5.3 Control de Información X
se han asegurado de que esta información esté disponible y sea idónea para su
documentada
uso. Toda esta información se encuentra en la plataforma creada (RIMA)
CAPÍTULO 8. OPERACIÓN C CP NC NA
Todas las planificaciones de las actividades operativas, como son la información
documentada referida a formatos, documentos, flujogramas, entre otros, están
8.1 Control y Planificación actualizados y controlados por el SGC y el SGSST, por lo tanto, se asegura la
operacional X eficacia en el control de las actividades que se están desarrollando.
8.1.1 Generalidades Se han implementado criterios para la conservación de la información, los
procesos, controles de procesos y mantenimiento para garantizar que la
planificación se está cumpliendo.
Se mantiene, establece e implementa procesos para eliminar y reducir peligros y
8.1.2.- Reducir riesgos y Eliminar
X riesgos, teniendo en cuenta la jerarquía del control de la seguridad. Esto también
peligros para la SST
por cumplimiento legal asociado y políticas corporativas.
La empresa ha establecido procedimientos y formatos para el control e
implementación de cambios permanentes o planificados temporales en el que el
desempeño de la SST se ve afectado, incluyen productos nuevos, procesos y
8.1.3.- Gestión del cambio para la
X servicios que deban ser cambiados o de productos y procesos que hay.
SST
A través del formato “Gestión del Cambio ¿Que pasa sí?” la empresa revisa las
consecuencias de los cambios imprevistos, toma acción para prevenir cualquier
efecto negativo.
93
La empresa mantiene y establece la forma de controlar las compras de
8.1.4.- Compras productos y servicios a través de procesos, de esta forma asegura la
X
8.1.4.1.- Generalidades en el SST conformidad de los requisitos del SGSST. Se cuenta con la ficha técnica del
producto y se ha implementado una matriz de control de EPPs y herramientas.
Coordinan las compras con los contratistas a través de los procesos, a fin de
evaluar y controlar riesgos para la SST y para identificar peligros que deriven de
operaciones o actividades de contratistas y que impactan en la empresa y
viceversa, considerando este impacto también a otras partes interesadas del
8.1.4.2.- Contratistas (SST) X lugar.
En su totalidad asegura de que los requisitos de su SGSST sean cumplidos por
los trabajadores y contratistas. Para ello se ha creado el Procedimiento de los
requisitos de la SST para proveedores y contratistas, el cual contiene las pautas
de los requisitos en SST a cumplir, antes de realizar alguna actividad.
Los procesos y funciones contratados externamente son asegurados y
controlados, asegura que en base a los requisitos legales y otros requisitos sean
coherentes los acuerdos y la contratación externa.
8.1.4.3.- Contratación externa Se asegura de cumplir con las metas previstas del SGSST en las partes
X
(SST) interesadas.
Se ha definido dentro del SGSST el grado y el tipo de control que se aplicará a
los procesos y funciones contratados externamente. Esto viene a ser una
condicionante para la realización del servicio.
En el Centro de Servicios se ha creado un área de ventas propia, esto ayuda a
8.2.1
mejorar la comunicación con el cliente, en cuanto a los servicios específicos y la
Comunicación
X retroalimentación adecuada que debe existir. Se ha implementado registros y
8.2 Requisitos con el cliente
formatos de satisfacción del cliente.
para los (SGC)
servicios
Se mantiene, implementa o establece procesos de preparación y respuesta en
/productos
caso de emergencias, incluye el establecer una respuesta planificada,
Preparación y 8.2.1 Preparación
incluyendo además las pruebas periódicas, los primeros auxilios, y los
respuesta ante y respuesta ante
X simulacros planificados, además de la provisión de formación para la respuesta
emergencias emergencias
planificada, la evaluación del desempeño y la revisión de la respuesta
(SGSST)
planificada, incluso después de estas, después de estas situaciones de
emergencia particularmente.
94
Se ha establecido a través de un procedimiento la provisión y comunicación de
la información pertinente sobre sus responsabilidades y deberes a los
trabajadores, visitantes y contratistas; se ha incluido dentro de la planificación y
organización de emergencias a las autoridades gubernamentales, servicios de
respuestas ante emergencias, comunidad y se asegura del involucramiento en
el desarrollo de la respuesta planificada.
Se conserva información documentada acerca del plan ante situaciones de
emergencias y sobre los procesos, esto por cumplimiento legal.
8.2.2
Determinación de Área comercial ha definido los requisitos de los servicios y productos.
los requisitos X Corporativamente estos servicios y productos son conocidos por el cliente, dado
para los servicios el posicionamiento en el mercado.
productos (SGC)
8.2.3 Revisión de
Se tiene el Procedimiento de Ventas P-VT-01 general se ha incluido al Centro
los requisitos
X de Servicios y su área de ventas; esto para asegurar que se cumpla en forma
para servicios y
específica con los requisitos del cliente.
productos (SGC)
8.2.4 Cambios en
los requisitos
Cuenta con las evidencias del cambio por medio de información documentada
para los X
(correos, solicitudes formales, etc.)
productos y
servicios (SGC)
8.3 Desarrollo y diseño de los
NA
Se dispone información documentada sobre la selección, evaluación y
8.4 Control de los servicios, reevaluación de todos los servicios tercerizados de reparación, fabricación y
procesos, productos X mantenimiento de la empresa.
suministrados externamente (SGC) Estos se verifican a través de auditorías e inspecciones de control a las
empresas contratistas.
8.5.1 Control de la Se dispone de la información documentada referida a registros de las actividades
8.5 Producción
de la provisión realizadas, y también se tiene información actualizada acerca de los
y provisión del X
del servicio y la procedimientos, instructivos, flujogramas, lo cual asegura que las actividades a
servicio (SGC)
producción. realizar se estén controlando de la manera que la empresa requiere.
95
Todos los productos tienen trazabilidad y se identifican al final del procedimiento
8.5.2 productivo, esto se ha enlazado con la documentación, se tiene un código
Identificación y X trazable BB-A-XX”, este código de producto se ha establecido mediante
trazabilidad instructivo.
La documentación está controlada por el SGC, en una carpeta compartida.
8.5.3 Propiedad
perteneciente a Para proteger los componentes, se ha establecido procedimientos enviados por
los proveedores X el cliente, este procedimiento incluye el establecimiento para proceder en caso
externos o deterioro o también perdida.
clientes
Hay un área de almacenamiento, dividida por zonas, aquí se ha realizados la
señalización de zonas de almacenamiento por cuadriculas, puede identificarse
8.5.4
X la clasificación de los productos/materiales.
Preservación
Se cuenta con un instructivo de almacenamiento, disponible para los
trabajadores del área.
Se realizan visitas a los clientes para el seguimiento, en las cuales se tiene
8.5.5 Actividades
pedidos por parte del cliente, en una base de datos interna se registran estos
posterior a la X
pedidos.
entrega
Esta comunicación, se documenta.
8.5.6 Control de Se ha establecido un procedimiento y formatos de “gestión de cambios”, la
X
los cambios información documentada es archivada por el área del SIG.
8.6 Liberación de los servicios y Se utilizan Actas de Liberación de los productos y servicios, las cuales se han
X
productos actualizado y están siendo controladas por el SGC.
Se tiene el P-CA-01 “Control de las Salidas No Conformes" el cual ha sido
actualizado y aprobado. En este procedimiento se establecen responsabilidades
para el seguimiento de estas Salidas no conformes.
8.7 Control de salidas no La gerencia de línea aprueba la ejecución y asigna los recursos de las
X
conformes actividades para cerrar los reportes de desvío.
Toda la información documentada acerca de las salidas no conformes, son
archivadas por el área de SIG, estas se registran en el formato de "Reproceso
Interno F-QC-23”.
CAPÍTULO 9. EVALUACIÓN DEL
C CP NC NA
DESEMPEÑO
96
El SGC y SGSST bajo las normas internacionales ISO se han implementado en
el Centro de Servicios, por lo que en este estudio dispone de los resultados sobre
9.1.1 la eficacia.
X
Generalidades El presente cuestionario refleja el seguimiento y medición de los indicadores.
9.1 Se ha medido la satisfacción de los clientes, se registra y se da tratamiento a los
Seguimiento, reclamos. Se cumple con los requisitos de este apartado.
análisis y 9.1.2 Evaluación Se evalúa el cumplimiento de requisitos de ley, la satisfacción del cliente, las
evaluación del del cumplimiento pautas de cómo hacerlo han sido establecidas en un procedimiento. Se registra
X
desempeño /Satisfacción del y se mantiene la información documentada sobre ello, tanto para el SGC y el
cliente SGSST.
9.1.3 Análisis y Se evalúa los resultados de los indicadores en forma global, y la p se ha

X
evaluación (SGC) evaluado el desempeño y eficacia del SGC.
Se ha elaborado un procedimiento de auditorías para el SGC y SGSST, este

X procedimiento de Auditorias cumple con los requisitos de la organización y del
SGI.
9.2.2.- Programa de auditoría Se tiene programado auditorías internas al SGC y del SGSST.
interna
Se cumple con revisar el SGC y el SGSST a través de su alta dirección, se revisa
todo lo concerniente a los requisitos de la norma en cuanto a su eficacia,
9.3 Revisión por la dirección X adecuación, conveniencia, etc.
Se tienen ya agendadas reuniones con la alta dirección, en donde se presentan
estos indicadores.
CAPÍTULO 10. MEJORA C CP NC NA
Se implementa las acciones necesarias y se determina oportunidades de mejora
10.1.- Generalidades
X para alcanzar los resultados previstos de su SGSST y SGC.
Tanto para el SGC, como para el SGSST, se tiene una plataforma de
seguimiento que es el “RIMA” aquí se realiza el seguimiento de las acciones
correctivas en base a las auditorías Internas realizadas.
10.2 No conformidades, Incidentes,
X En caso de ocurrir una No conformidad o un incidente, se cuenta con un
y Acciones correctivas
procedimiento para responder a las siguientes acciones:
- ante una no conformidad o incidente, reaccionar oportunamente.
- tomar acciones para corregir o controlar la no conformidad o incidente
97
- a consecuencias hacer frente
- a través de la participación de las partes interesadas (involucrados,
trabajadores y otros) a fin de evaluar la necesidad de acciones correctivas
para eliminar las causas raíz de las no conformidades o incidentes o si existen
no conformidades o si han ocurrido incidentes similares o potencialmente
pueden ocurrir mediante la investigación de los incidentes o la revisión de la
no conformidad, para evitar recurrencias.
- revisar las evaluaciones existentes de riesgos de la SST entre otros,
apropiadamente.
- Implementar y determinar acciones necesarias (acciones correctivas, de
acuerdo con la gestión del cambio y jerarquía de los controles)
- Evaluación de riesgos relacionado con nuevos peligros, previo a la toma de
decisiones.
- la eficacia es revisada después de cualquier acción (incluye acciones
correctivas)
- realizar los cambios al SGSST, si fuera necesario
Se busca que sean apropiadas a los efectos, las acciones correctivas.
Como evidencia de no conformidad o incidentes conserva información
documentada.
Como evidencia de los resultados de las acciones, incluyendo su eficacia se
conserva información documentada.
La información documentada es comunicada, cuando existan, a los
representantes de los colaboradores, y a otras partes interesadas.
Esto se cumple también por cuestiones de exigencia legal.
Se ha planteado el compromiso de promover una cultura de mejora continua de
sus SGC y SGSST, a fin de mantener ello ha destinado recursos para mejorar
10.3 Mejora continua X la eficacia y el desempeño de los Sistemas. Se han implementado cronogramas
de reunión para la revisión por la alta dirección. Las acciones de mejora se
ingresan en la plataforma de gestión de incidentes.
98
4.1.2.3.b Comparación del cumplimiento de los Requisitos antes y después de
implementado el SGI.
Se presenta a continuación los resultados al comparar los requisitos antes y después

de la implementación del SIG, esto a fin de evaluar el nivel de cumplimiento o mejora.
Tabla 22. Comparativo de cumplimiento de requisitos “antes y después”

COMPARATIVO DEL CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS ANTES Y DESPUES DE IMPLEMENTADO EL
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD (ISO 9001:2015) y EL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD
Y SALUD EN EL TRABAJO (ISO 45001:2018)
C = Si Cumple; CP = Parcialmente cumple; NC = No se cumple; NA = No se aplica
(*) Nivel de Cumplimiento C= 100%, CP=50%, NC=0%
ISO 9001:2015 e NIVEL DE

ANTES DESPUES
ISO 45001:2018 MEJORA
CAPITULO 4. CONTEXTO DE
C CP NC NA (*) C CP NC NA (*) %
LA EMPRESA
4.1. Comprensión de la empresa
X 50% X 100% 50%
y su Contexto
4.2 Comprensión de las
expectativas y necesidades de X 50% X 100% 50%
las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance
X 0% X 100% 100%
del sistema de gestión
4.4 Sistema de Gestión X 0% X 100% 100%
CAPÍTULO 5. LIDERAZGO C CP NC NA (*) C CP NC NA (*) %
5.1 Liderazgo y compromiso X 100% X 100% 0%
5.2 Política X 50% X 100% 50%
5.3 Roles, autoridades y

X 0% X 100% 100%
responsabilidades en la empresa
5.4 Consulta y participación de
X 50% X 100% 50%
los trabajadores
CAPÍTULO 6. PLANIFICACIÓN C CP NC NA (*) C CP NC NA (*) %
6.1 Acciones para abordar
riesgos y oportunidades. X 0% X 100% 100%
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Identificación de los
peligros y evaluación de riesgos
y oportunidades X 50% X 100% 50%
6.1.2.1.- Identificación de
peligros
6.1.2.2.- Evaluación de los
riesgos para la SST y otros X 100% X 100% 0%
riesgos para el SGSST
99
6.1.2.3.- Evaluación de las
oportunidades para la SST y
X 0% X 100% 100%
otras oportunidades para el
sistema de gestión de la SST
6.1.3.- Determinación de los
requisitos legales y otros X 100% X 100% 0%
requisitos
6.1.4.- Planificación de acciones X 50% X 100% 50%
6.2 Objetivos de la Calidad /SST
y planificación para lograrlos
6.2.1. Objetivos de la SST X 50% X 100% 50%
6.2.2. Planificación para
lograrlos
6.3 Planificación de los cambios
/ Planificación para lograr los X 50% X 50% 50%
objetivos de la SST
CAPÍTULO 7. APOYO C CP NC NA (*) C CP NC NA (*) %
7.1.3
X 100% X 100% 0%
Infraestructura
7.1.4 Ambiente
para la operación X 100% X 100% 0%
de los procesos
7.1 Recursos 7.1.5 Recursos
7.1.1, 7.1.2 de seguimiento y X 50% X 100% 50%
medición
7.1.6
Conocimientos de X 50% X 100% 50%
La empresa
7.2 Competencia X 50% X 100% 50%
7.3 Toma de conciencia X 50% X 100% 50%
7.4 Comunicación X 50% X 100% 50%
7.4.1 Comunicación interna X 50% X 100% 50%
7.4.2 Comunicación externa X 50% X 100% 50%
7.5 Información documentada X 0% X 100% 100%
7.5.2 Creación y actualización X 0% X 100% 100%
7.5.3 Control de la información
X 0% X 100% 100%
documentada
CAPÍTULO 8. OPERACIÓN C CP NC NA (*) C CP NC NA (*) %
8.1 Planificación y control
operacional X 0% X 100% 50%
8.1.1 Generalidades
8.1.2.- Eliminar peligros y reducir
X 100% X 100% 0%
riesgos para la SST
8.1.3.- Gestión del cambio X 0% X 100% 100%
8.1.4.- Compras
X 50% X 100% 50%
8.1.4.1.- Generalidades
8.1.4.2.- Contratistas X 0% X 100% 100%
8.1.4.3.- Contratación externa X 0% X 100% 100%
100
8.2
8.2.1
Requisitos
Comunicación X 50% X 100% 50%
para los
con el cliente
productos y
8.2.1 Preparación
y respuesta ante X 100% X 100% 0%
emergencias
8.2.2
Determinación de
los requisitos
X 100% X 100% 0%
para los
Servicios / productos y
Preparación servicios
y respuesta 8.2.3 Revisión de
ante los requisitos
emergencias para los X 50% X 100% 50 %
productos y
servicios
8.2.4 Cambios en
los requisitos
para los X 0% X 100% 100%
productos y
servicios
8.3 Desarrollo y Diseño de los
NA NA __
8.4 Control de los procesos,
productos y servicios X 0% X 100% 100%
suministrados externamente
8.5.1 Control de
la producción y
X 50% X 100% 50%
de la provisión del
servicio
8.5.2
Identificación y X 50% X 100% 50%
trazabilidad
8.5.3 Propiedad
8.5 perteneciente a
Producción y los clientes o X 50% X 100% 50%
provisión del proveedores
servicio externos
8.5.4
X 50% X 100% 50%
Preservación
8.5.5 Actividades
posteriores a la X 50% X 100% 50%
entrega
8.5.6 Control de
X 0% X 100% 100%
los cambios
8.6 Liberación de los productos y
X 50% X 100% 50%
servicios
8.7 Control de las salidas no
X 50% X 100% 50%
conformes
101
CAPÍTULO 9. EVALUACIÓN
C CP NC NA (*) C CP NC NA (*) %
DEL DESEMPEÑO
9.1.1
9.1 X 0% X 100% 100%
Generalidades
Seguimiento,
9.1.2 Satisfacción
medición,
del cliente /
análisis y X 0% X 100% 100%
Evaluación del
evaluación
cumplimiento
del
9.1.3 Análisis y
desempeño X 0% X 100% 100%
evaluación
X 0% X 100% 100%
9.2.2.- Programa de auditoría
X 0% X 0% 0%
interna
9.3 Revisión por la dirección X 0% X 100% 100%
CAPÍTULO 10. MEJORA C CP NC NA (*) C CP NC NA (*) %
10.1.- Generalidades X 0% X 100% 100%
10.2 Incidentes, no
conformidades y acciones X 50% X 100% 50%
correctivas
10.3 Mejora continua X 0% X 0% 0%
102
4.1.2.3.c Resultados de la optimización
Se presenta a continuación los resultados de los procesos que han sido optimizados a raíz
de la implementación de estos sistemas de gestión:
• Cumplimiento del Programa de mantenimiento preventivo.

En el gráfico 1, se muestra que el proceso ha sido optimizado debido a que se
mantiene el resultado por encima del promedio mínimo anual, que es el 80% del
cumplimiento del programa de mantenimiento preventivo.
% Cumplimiento del PMP

100%
90%
80% 88% 91% 87% 90% 92% 87% 93%
81% 78% 82% 85%
70% 77% 78%
60% 70%
50% 60%
40%
30%
20%
10%
0%
% Cumplimiento Meta
Gráfico 1. Optimización en el cumplimiento del programa de mantenimiento preventivo

• Cumplimiento de la disponibilidad de máquinas

cumplimiento de la disponibilidad de máquinas.
103
Disponibilidad de Máquinas
100%
90%
80% 90% 88% 90% 85% 87% 85%
82% 84% 83%
70% 80%
75% 76%
60% 70%
67%
50% 57%
40%
30%
20%
10%
0%
Ene-19 Feb-19 Mar-19 Abr-19 May-19 Jun-19 Jul-19 Ago-19 Set-19 Oct-19 Nov-19 Dic-19 Ene-20 Feb-20 Mar-20
% Disponibilidad Meta
Gráfico 2. Optimización en el cumplimiento de la disponibilidad de máquinas

• Cumplimiento de eficiencia del uso de horas hombre

cumplimiento de la utilización de recursos de horas hombre en reparaciones.
Utilización de recursos HH en reparaciones

100%
90% 98% 99% 98% 99% 98%
95% 96% 92%
80% 88% 90% 87% 90.00%
82%
70% 77%
60% 70%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
Utilización de recursos HH en reparaciones Meta
Gráfico 3. Optimización en la utilización de recursos HH en reparaciones

104
• Cumplimiento de la eficiencia en el uso de horas máquina
cumplimiento de la utilización de recursos de horas máquina en reparaciones.
Utilización de recursos HM en reparaciones

100%
90% 95% 96%
90% 89% 90% 89%
80% 85% 83% 87%
70% 76% 78%
71%
60% 67% 67%
50% 54%
40%
30%
20%
10%
0%
Utilización de recursos HM en reparaciones Meta
Gráfico 4. Optimización en la utilización de recursos HM en reparaciones

• Reclamos de clientes en los productos despachados

mantiene el resultado por debajo del promedio anual, que es menor al 4% de reclamos
de clientes en los productos despachados.
105
Reclamos de clientes en productos despachados
4%
4%
3%
3% 3%
2%
2%
1% 1.5%
1.3%
1.0%
0.5% 0.5% 0.3% 0.0% 0.0% 0.2% 0.0% 0.0%
0%
% reclamos Meta
Gráfico 5. Reclamos de clientes en productos despachados

• Promedio máximo de entrega de costeos

mantiene el resultado por debajo del promedio anual, que es 15 días máximo en la
entrega de costeos para el cliente.
Tiempo de entrega de cotizaciones de trabajo

25
20
15
15
14
10 13
10 10
5 6.5
3 4 3 2 2 3 3 3 2
0
N° días Meta
Gráfico 6. Tiempo de entrega de cotizaciones de trabajo

106
• Índice de accidentabilidad y observaciones de riesgo.
En el gráfico 7, se muestra que el proceso ha sido optimizado debido a que se ha
mejorado los índices de accidentabilidad el cual indica que la Frecuencia de
accidentes con tiempo perdido debe ser menor a 1 (LTIF<1) y que el total de
accidentes registrables debe ser menor a 5 (TRIF<5). Asimismo, se ha mejorado la
Frecuencia de observaciones de riesgo, manteniéndose por encima de los 1500, en
los últimos meses (ROF>1500).
Indice de accidentabilidad y observaciones de riesgo
18.00 15.96 15.49 3092

3237 3500
15.08
16.00 2831
3000
2600
14.00 2386
2500
12.00 1989
10.00 2000
8.00 1247 1500
6.00
540
721 1000
4.00 410
303 307
2.00 198 233 233 500
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
0.00 0
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Ene Feb Mar
2019 2020
LTIF TRIF ROF
Gráfico 7. Índice de accidentabilidad y observaciones de riesgo

107
4.2 DISCUSIÓN DE RESULTADOS
Como resultado del estudio de diagnóstico y contrastando los requisitos de ISO 9001:2015
e ISO 45001:2018; evaluando a nivel específico por cada capítulo de estas normas se
tiene que el nivel de cumplimiento es:
• Los puntos referidos al “Contexto de la empresa” alcanzan el 25% de cumplimiento
• Los puntos referidos al “Liderazgo” alcanzan el 50% de cumplimiento.
• Los puntos referidos a “Planificación” alcanzan un 44% de cumplimiento.
• Los puntos referidos al “Apoyo” alcanzan un 46% de cumplimiento
• Los puntos referidos a la “Operación” alcanzan un 39% de cumplimiento
• Los puntos referidos a la “Evaluación del desempeño” alcanzan un 0% de
cumplimiento.
• Los puntos referidos a la “Mejora” alcanzan un 17% de cumplimiento.
Después de realizar la implementación del SGC de ISO 9001:2015 y del SGSST de ISO
45001-2018, se evaluó el porcentaje de cumplimiento de cada capítulo y cada ítem de
norma y se obtuvo los siguientes resultados:
• El capítulo 4 referido al “Contexto de la empresa” alcanzaron el 100% de cumplimiento
• El capítulo 5 referido al “Liderazgo” alcanzó el 100%, de cumplimiento
• El capítulo 6 referido a la “Planificación” alcanzó el 100% de cumplimiento
• El capítulo 7 referido al “Apoyo” alcanzó un 100%, de cumplimiento
• El capítulo 8 referido a la “Operación” alcanzó el 100% de cumplimiento
• El capítulo 9 referido a la “Evaluación de desempeño” alcanzó el 83% de cumplimiento
• El capítulo 10 referido a la “Mejora” alcanzó el 67% de cumplimiento.
Todos los capítulos y sus respectivos porcentajes de Cumplimiento antes y después de la

implementación se pueden apreciar en el gráfico 8.
108
67%
CAP. 10. MEJORA
17%
83%
CAP. 9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
0%
100%
CAP. 8. OPERACIÓN
39%
100%
CAP. 7. APOYO
46%
100%
CAP. 6. PLANIFICACIÓN
44%
100%
CAP. 5. LIDERAZGO
50%
100%
CAP. 4. CONTEXTO DE LA EMPRESA
25%
0% 50% 100% 150%
% CUMPLIMIENTO CON IMPLEMENTACIÓN % CUMPLIMIENTO SIN IMPLEMENTACIÓN
Grafico 8. Cumplimiento de los requisitos por Capítulos del SIG

A nivel global las actividades realizadas actualmente por la empresa después de la

implementación del SIG cubren un cumplimiento del 93% de los requisitos exigidos por
el SGC (ISO 9001:2015) y el SGSST (ISO 45001:2018), Ver Figura 20.
109
NIVEL DE CUMPLIMIENTO GLOBAL DE LOS REQUISITOS DE
LA NORMA, DESPUES DE LA IMPLEMENTACIÓN
7%
93%
% DE INCUMPLIMIENTO % DE CUMPLIMIENTO
Figura 20. Cumplimiento Global de los requisitos de las Normas después de la

Implementación
Después de Implementado el SIG de las Normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018, la

empresa ha logrado un 65 % de mejora en el cumplimiento de los requisitos. Esto
demuestra un gran compromiso por parte de la alta dirección.
Respecto a las principales fortalezas que se ha encontrado al implementar este SIG, son
que se tiene un alto compromiso e involucramiento en mejorar y mantener
continuamente la Calidad, Salud y Seguridad en el Trabajo, lo cual permite analizar
constantemente las oportunidades que se pueden mejorar a través de la revisión de los
indicadores por los representantes de los trabajadores en el CSST establecido y la alta
dirección.
Otra fortaleza relevante encontrada, es que la empresa, cuenta con estándares altos en
calidad, salud ocupacional y seguridad que son mandatorios de Corporación y que deben
aplicarse transversalmente a nivel mundial, esto ha permitido asignar los recursos
suficientes y apropiados para implantar estos Sistemas Integrados de Gestión, además
contar con una infraestructura moderna para la atención de los servicios. Por todo ello el
110
puntaje final de 93% de cumplimiento de requisitos de ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018
está acorde a lo que se esperaba en una organización de este tipo.
Las principales debilidades detectadas después de la implementación del SIG están en

los capítulos de “Evaluación del desempeño” y “Mejora”, esto debido al mismo proceso
de adecuación y cambio de cultura organizacional, frente a la calidad, salud y seguridad
en el trabajo. Estas debilidades detectadas en forma general son muy similares
comparándolos con los resultados de otros estudios y tesis que realizan la
implementación de los SIG; en muchos casos, las empresas que han implementado y
logrado la certificación ISO 9001:2015, ISO 45001:2018 u otras, opinan que el esfuerzo
y trabajo invertido ya ha terminado, sin embargo es esa actitud la que se debería
cambiar, ya que en realidad las empresas tendrían que ser conscientes de que tras
implementar un SIG se hace necesario esforzarse aún más por seguir en la dirección
de la mejora continua. Por todo ello el puntaje final de 7% de incumplimiento de los
requisitos de las Normas ISO 9001:2015 (Calidad) e ISO 45001:2018 (Seguridad y Salud
en el trabajo) está acorde a lo que se espera en una organización de este tipo.
La empresa ha logrado obtener un nivel de mejora del 65%, lo que ha resultado muy
relevante y significante en la optimización de sus procesos.
Tras concluir el proceso de implementación del SIG, podemos afirmar que la empresa
ha logrado la optimización de los procesos concernientes a: la eficiencia de procesos
realizados (programas de mantenimiento, disponibilidad de máquinas, la satisfacción del
cliente, la eficiencia de horas hombre, eficiencia de horas máquina, confiabilidad de
despachos, tiempo de entrega de costeos, reducción de incidentes, entre otros) y la
información documentada para iniciar acciones de mejora.
Es necesario mencionar que para la implementación se ha adoptado el pensamiento

basado en riesgos y un enfoque basado en procesos, esto fue esencial para lograr que
el SIG implementado sea eficaz.
Se ha llegado a optimizar el servicio al cliente, las partes interesadas y los procesos

internos estratégicos de la organización, a continuación, se muestra en la tabla 22, el
resultado de optimización de estos indicadores.
111
Tabla 23. Optimización después de la implementación del SIG
Resultado de
Indicador Meta Monitoreo Medición
Optimización
N° de reclamos por
<4% de los productos
desviaciones de Mensual Anual 0.7%
despachados
reparación y armado
Tiempo de entrega de
cotizaciones de trabajo
15 días promedio máximo
(desde información Mensual Anual 5
anual
técnica necesaria para
cotizar)
Utilización de recursos
88% promedio mínimo Mensual Anual 94.15%
HH en reparaciones
Utilización de recursos
70% promedio mínimo Mensual Anual 85.44%
HM en reparaciones
Confiabilidad de
despacho de Min. 90% Mensual Anual 87.62%
componentes
Cumplimiento del
Programa de
80% de cumplimiento de
Mantenimiento Mensual Anual 86.03%
PMP
Preventivo (equipos
críticos y semi críticos)
Disponibilidad de
min. 80% Mensual Anual 83.08%
Máquinas herramientas
Índice de LTIF =0,

LTIF<1, TRIF<1 Mensual Anual
Accidentabilidad TRIF=0
Frecuencia de
ROF>1500 Mensual Anual 3237
observaciones de riesgo
Fuente. Elaboración propia
112
CONCLUSIONES
• En el diagnostico situacional efectuado, el cumplimiento inicial de los requisitos de la

norma ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 fueron: “Contexto de la empresa” 25%,
“Liderazgo de la empresa” 50%, “Planificación de la empresa” 44%, “Apoyo de la
empresa” 46%, “Operación de la empresa” 39%, “Evaluación del desempeño de la
empresa” 0%, “Mejora de la empresa” 17%. A nivel global se tuvo un cumplimiento del
32% en los requisitos de estas normas. Producto de ese diagnóstico se determinaron
indicadores de procesos estratégicos a optimizar; estos fueron: Promedio mínimo de
cumplimiento del programa de mantenimiento, promedio mínimo de disponibilidad de
máquinas, promedio mínimo de eficiencia del uso de horas hombre, promedio mínimo
de eficiencia del uso de horas máquina, reclamos de clientes en producto despachado,
promedio máximo de tiempo de entrega de costeos e Índice de accidentabilidad y
observaciones de riesgo. El diagnóstico realizado ha permitido tener las bases para
realizar la implementación en forma ordenada y coordinada.
• La implementación se realizó teniendo en cuenta todos los requisitos de las normas

ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018, desde el capítulo IV al capítulo X, esta
implementación se realizó durante el año 2019. Durante la implementación se realizó
la integración de los sistemas de gestión, en base al enfoque de alto nivel (anexo SL)
y de procesos. El compromiso de la alta dirección y la participación de los trabajadores
y partes interesadas fue el factor clave para llevar a cabo la implementación del
Sistema de gestión integrado de la empresa.
• Se hizo la comparación del cumplimiento de los requisitos de las normas teniendo como
resultado lo siguiente: El cumplimiento del “Contexto de la organización”, que
representa el Capítulo IV de la Norma ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 después de
la implementación alcanzó un nivel de cumplimiento del 100%, frente al 25% de
cumplimiento obtenido en la fase de diagnóstico, lo que implica un 75% de mejora en
la optimización de sus procesos, esto debido principalmente a la identificación,
evaluación y análisis desarrollado con respecto a sus oportunidades, fortalezas,
amenazas y debilidades. El cumplimiento del “Liderazgo de la empresa”, que
representa el Capítulo V de la Norma ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 después de la
113
implementación alcanzó un nivel de cumplimiento del 100%, frente al 50% de
cumplimiento obtenido en la fase de diagnóstico, lo que implica un 50 % de mejora en
la optimización de sus procesos, esto debido principalmente al involucramiento y
compromiso de la alta dirección y las partes interesadas. El cumplimiento de la
“Planificación de la empresa”, que representa el Capítulo VI de la Norma ISO
9001:2015 e ISO 45001:2018 después de la implementación alcanzó un nivel de
cumplimiento del 100%, frente al 44% de cumplimiento obtenido en la fase de
diagnóstico, lo que implica un 66 % de mejora en la optimización de sus procesos, esto
debido principalmente al adecuado manejo de información documentada y
establecimiento de planes y programas internos. El cumplimiento del “Apoyo de la
empresa”, que representa el Capítulo VII de la Norma ISO 9001:2015 e ISO
45001:2018 después de la implementación alcanzó un nivel de cumplimiento del 100%,
frente al 46% de cumplimiento obtenido en la fase de diagnóstico, lo que implica un 64
% de mejora en la optimización de sus procesos, esto debido principalmente al
adecuado soporte e involucramiento de todas sus partes interesadas en cuanto a la
respuesta de los requerimientos propios del negocio. El cumplimiento de la “Operación
de la empresa”, que representa el Capítulo VIII de la Norma ISO 9001:2015 e ISO
45001:2018 después de la implementación alcanzó un nivel de cumplimiento del 100%,
frente al 39% de cumplimiento obtenido en la fase de diagnóstico, lo que implica un 61
% de mejora en la optimización de sus procesos, esto debido principalmente a la óptima
planificación de la operación en base a los requisitos legales y requisitos del cliente;
además del control ejecutado en las actividades. El cumplimiento de la “Evaluación del
desempeño de la empresa”, que representa el Capítulo IX de la Norma ISO 9001:2015
e ISO 45001:2018 después de la implementación alcanzó un nivel de cumplimiento del
83%, frente al 0% de cumplimiento obtenido en la fase de diagnóstico, lo que implica
un 83% de mejora en la optimización de sus procesos, esto debido principalmente al
óptimo establecimiento y ejecución de los planes de evaluación, revisión y seguimiento
por parte de la dirección y los representantes de los trabajadores en el Comité de
Seguridad y Salud en el Trabajo. El cumplimiento de la “Mejora de la empresa”, que
representa el Capítulo X de la Norma ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 después de la
implementación alcanzó un nivel de cumplimiento del 67%, frente al 17% de
cumplimiento obtenido en la fase de diagnóstico, lo que implica un 50% de mejora en
la optimización de sus procesos. Esto debido principalmente al óptima identificación y
114
tratamiento de sus oportunidades de mejora y no conformidades. A nivel global se tiene
un cumplimiento del 93 % frente a un 32% de cumplimiento obtenido en la fase de
diagnóstico (antes de la implementación) lo que demuestra un alto cumplimiento de
sus procesos alcanzados luego de la implementación del Sistema Integrado de
Gestión; comparando el porcentaje de cumplimiento de los requisitos “antes y el
después” de la implementación, ha logrado obtener un 65% de mejora, lo que
demuestra que el presente estudio de Implementación del Sistema Integrado de
Gestión ha resultado ser efectivo.
• Se ha logrado optimizar el servicio al cliente y los proceso internos clave de la empresa;

en el promedio mínimo anual de cumplimiento del programa de mantenimiento se ha
logrado obtener el 86.03% siendo la meta mayor al 80%, en el promedio mínimo anual
de disponibilidad de máquinas se ha logrado obtener el 83.08% siendo la meta mayor
al 80%, en el promedio mínimo anual de eficiencia del uso de horas hombre se ha
logrado obtener el 94.15% siendo la meta mayor al 88%, en promedio mínimo anual
de eficiencia del uso de horas máquina se ha logrado obtener el 85.44% siendo la meta
mayor al 70%, en los reclamos de clientes en producto despachados se ha logrado
obtener el 0.7% siendo la meta promedio anual menor al 4%, en el promedio máximo
de tiempo de entrega de costeos se ha logrado obtener 5 días de promedio anual
siendo la meta menor a 15, en el Índice de accidentabilidad se ha tenido que el LTIF y
el TRIF es 0, siendo la meta menor a 1 (No se ha tenido accidentes con tiempo perdido
ni accidentes con lesión reportables) y finalmente en la frecuencia de observaciones
de riesgo se ha logrado terminar con 3237 siendo la meta mayor a 1500.
115
RECOMENDACIONES
• Para el mantenimiento del Sistema Integrado de gestión implementado en la compañía,

se recomienda la constante revisión de los indicadores planteados y el compromiso de
la gerencia. Es una buena práctica tener reuniones en forma mensual, a fin de revisar
los indicadores del SIG y tomar acción oportuna ante cualquier desvió que se
presentase.
• Se recomienda implementar otros sistemas de gestión, como es el caso del sistema de

gestión de medio ambiente, ya que existen también requisitos legales y requisitos del
cliente que exigen su implementación. Estos requisitos serán mejor abordados cuando
se tenga implementado un sistema gestión del medio ambiente, alineado a la norma
internacional ISO 14001:2018
• Se recomienda el incentivo a los trabajadores a través de campañas organizadas y

dirigidas a elevar el nivel de alerta en seguridad y salud ocupacional y campañas
dirigidas en elevar el nivel de calidad, esto con el fin de cumplir con las metas planteadas
por la compañía y mantener la cultura y compromiso para el cumplimiento del SIG.
116
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
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en las normas ISO 9001:2015 e ISO 27001:2013 para la empresa la Casa del Ingeniero LCI.
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117
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O_90012015_ISO_140012015_ISO_450012018_y_su_Importancia_en_la_Gestion_Empre
sarial
119
ANEXOS
120
ANEXO I
MONITOREO DEL CUMPLIMIENTO DE NORMATIVA LEGAL DEL SIG
NORMA FECHA DE
TÍTULO SECTOR CONDICIÓN
LEGAL PUBLICACIÓN
Decreto
Ministerio de la
Supremo N° Reglamento de Seguridad Industrial 22 de Mayo 1964 Obligatorio
Producción
42-F
Reglamento para la Apertura y Control
Decreto
Sanitario de Plantas Industriales de Ministerio de 08 de Febrero de
Supremo N° Obligatorio
conformidad con el artículo N° 160 del título X Salud 1965
029-65-DGS
de la ley N° 13270 de Promoción Industrial
Amplían Reglamento para la Apertura y
Control Sanitario de Plantas Industriales
Ministerio de 16 de Junio de
Decreto (Decreto Supremo N° 29/65), agregándosele Obligatorio
Salud 1967
Supremo N° el Capítulo IV que se denominará "Tarifa de
88-67-DGS Derechos".
Ministerio de
Decreto
Reglamento de la Ley de Accidentes de Trabajo y 24 Febrero de
Trabajo y Enfermedades Profesionales Promoción del 1972
002-72-TR
Empleo
Accidentes de trabajo y enfermedades Ministerio de
Decreto
profesionales- Derogada por la Segunda Trabajo y 26 de Agosto de
Supremo N° Derogado
Disposición Complementaria de la Ley N° Promoción del 1975
007-75-TR
26790, publicada el 17-05-97. Empleo
Deroga el art. 99 de la Ley General de Consejo de 2 de setiembre de
Ley N° 25702 obligatorio
Industrias Ministros 1992
Congreso de la 20 de Agosto del

Ley N° 29783 Ley de seguridad y salud en el trabajo Obligatorio
República 2011
Ministerio de
Resolución Guía para el proceso de selección de los
Trabajo y 07 de Junio del De
Ministerial N° representantes ante el comité de seguridad y
Promoción del 2012 Referencia
148-2012-TR salud en el trabajo
Empleo
Ministerio de
Decreto Reglamento de la Ley N° 29783 Ley de
Trabajo y 25 de Abril del
Supremo N° seguridad y salud en el trabajo- Modificada Obligatorio
Promoción del 2012
005-2012-TR por Decreto Supremo N°006-2014-TR
Empleo
Decreto
Modifica el art. 1 y 32 del Reglamento para la Presidente de la 27 de junio de De
Supremo N°
Comercialización de Gas Licuado de Petróleo República 2012 Referencia
022-2012-EM
Modifica art. 11 de la Ley N° 29664, Ley que
Congreso de la 09 de noviembre
Ley N° 29930 crea el Sistema Nacional de Gestión del obligatorio
República de 2012
Riesgo de Desastres
Modifica el art. 4, 6, 7, 9, 10, 14 Decreto
Decreto Supremo N° 047-2001-MTC, límites máximos
Supremo N° permisibles de emisiones contaminantes para Ministerio del 18 de diciembre De
009-2012- vehículos automotores que circulen en la red Ambiente del 2012 Referencia
MINAM vial asi como los que se van a incorporar al
parque automotor vial.
121
Resolución Ministerio de
Protocolo para las actuaciones inspectivas de
Directoral N° Trabajo y 25 de Febrero del De
investigación en actividades de
002-2013- Promoción del 2013 Referencia
metalmecánica
MTPE/2/15 Empleo
Aprobar los formatos referenciales que Ministerio de
Resolución
contemplan la información mínima que deben Trabajo y 14 de Marzo del
Ministerial N° Obligatorio
contener los registros obligatorios del sistema Promoción del 2013
050-2013-TR
de gestión de seguridad y salud en el trabajo Empleo
Deroga el art. 142 de la Ley General de Congreso de la 28 de Diciembre
Ley N° 26017 Obligatorio
Industrias República de 1992
Decreto
Reglamento de Prevención y Control del Consejo de 11 de Junio de
Cáncer Profesional Ministros 1993
039-93-PCM
Ministerio de
Decreto
Modifican el Reglamento de prevención y Trabajo y 23 de Julio de
control del cáncer profesional Promoción del 1993
007-93-TR
Empleo
Adoptan para evaluación y diagnóstico de la Ministerio de
Resolución
Neumoconiosis los lineamiento de la Trabajo y 23 de Agosto de
Suprema Nº Obligatorio
clasificación radiográfica internacional de la Promoción del 1993
014-93-TR
OIT Empleo
Decreto
Reglamento de Seguridad para el Ministerio de 18 de Noviembre
Almacenamiento de Hidrocarburos Energía y Minas de 1993
52-93-EM
Decreto
Reglamento de Seguridad para el Ministerio de 18 de Noviembre
Almacenamiento de Hidrocarburos Energía y Minas de 1993
52-93-EM
Constitución
Congreso de la
Política del Constitución Política del Perú 1993 Obligatorio
República
Perú
Decreto
Reglamento de la Ley de Modernización de la Ministerio de 09 de Septiembre
Supremo Nº Obligatorio
Seguridad Social en Salud (Ley 26790) Salud de 1997
009-97-SA
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
CRITERIO CANTIDAD PORCENTAJE Elaborado:
CUMPLE Revisado:
CUMPLIMIENTO PARCIAL Aprobado:
NO CUMPLE
TOTAL
LEYENDA
Vigente
Actualizaciones agregadas 2020
Normas Modificadas
Normas Derogadas
122
ANEXO II
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y CONTROL (LINEA BASE)
123
124
125
126
127
128
ANEXO III
FORMATO DE GESTIÓN DEL CAMBIO
129
ANEXO IV
FORMATO DE PRESUPUESTO DEL SIG
codigo
PRESUPUESTO SIG
Ver.01 fecha
SOLICITUD:
SOLICITANTE:
CARGO:
FECHA:
COSTO
COSTO REAL
ACTIVIDADES PROGRAMADAS PRESUPUESTADO
(S/)
(S/)
Mantenimiento del Sistema Integrado de Gestión:

Auditoría Interna y acompañamiento en auditoría
externa
Monitoreo de agentes ocupacionales: Luminosidad,

ergonómico, ruido y psicosocial.
Mantenimiento de la puesta a tierra.
Fumigación de oficina.
Capacitación al personal: SST (Amago de incendio,

evacuación, primeros auxilios y nutrición)
TOTAL S/0.00 S/0.00

Justificación:
Dar mantenimiento al sistema y mantener las certificaciones (tri norma)
GERENTE DE ADMINISTRACIÓN Y
SUPERVISOR DE SST GERENTE GENERAL
FINANZAS
130
ANEXO V
PLANO DE SEÑALIZACIÓN, EVACUACIÓN Y MAPA DE RIESGOS
131
ANEXO VI
Matriz de Comunicación del SIG
Cuando se
Mensaje Tipo Emisor Medio de comunicación Receptor
comunica
Sugerencia de mejora en su puesto o área de
Ingeniero residente/
trabajo en aspectos de seguridad, medio Interno Continuamente Trabajadores Reuniones y/o correo
responsable de área
ambiente y calidad.
Según sea
Acta de Revisión del Contexto Interno Gerencia General Reuniones y/o correo Responsables de área
necesario
Ingeniero
Actividades y desempeño SSO y MA del residente/ Representante de la
Interno Mensualmente Informe SSOMA
proyecto responsable de Dirección
área
Anualmente
Información y resultados de la revisión por la después de la
Interno Coordinador SIG Correo electrónico / físicamente Gerencias
dirección (informe de revisión por la dirección) elaboración del
informe
Inicios de año o
Objetivos del SIG Interno Coordinador SIG Correo /Publicación Mural Todo personal de la empresa
cuando se modifica
Cuando se generan
Política SIG Interno Coordinador SIG Correo/ Publicación Mural Todo personal de la empresa
cambios
Continuamente
Política SIG Externo Coordinador SIG Página web / Correo electrónico Partes interesadas externas
Según solicitud
Continuamente o Coordinador SIG /
Charlas periódicas al personal
Alcance del SIG Interno cuando se amplíe o Responsables de Todo el personal
/Inducción
modifique área o proyectos
Continuamente
Alcance del SIG Externo Coordinador SIG Página web / Correo electrónico Partes interesadas externas
Según solicitud
Inmediatamente
después de
Identidad del Supervisor de SST Interno Gerencias Correo electrónico / Inducción Todo el personal
designación /
Inducción
Estadísticas trimestrales de SST Interno Trimestralmente Supervisor de SST Acta de reunión ordinaria Gerente General
Informe resumen anual de las actividades de
Interno A fin de año Supervisor de SST Acta de reunión ordinaria Gerente General
SST en la organización
Cuando se haya
terminado la Correo electrónico / Vía telefónica
Respuesta de reclamos (caso existan) Externo Gerente General Cliente
investigación de los / Cartas
reclamos
Cuando el cliente
Información relativa a los servicios brindados o
solicite un servicio
que se puedan brindar, consultas, pedido, Externo Gerente General Correo electrónico / Vía telefónica Cliente
Cuando se dé una
cotizaciones, contratos, otros pertinentes
consulta del cliente
Cuando haya un
Confirmación de los requisitos de los servicios cambio a los
Externo Gerente General Correo electrónico / Vía telefónica Cliente
Aprobación y cambios de los requisitos requisitos de los
servicios
Actualización del Ingeniero
Matriz de aspectos e impactos ambientales/
documento / residente/ Charlas periódicas al personal /
Matriz de riesgos y peligros / Matriz de riesgos Interno A los trabajadores del área
Inducción /cuando responsable de Inducción
y oportunidades
surjan cambios área
Inducción y días Ingeniero
previos a los residente/
Plan de emergencias Interno Reunión de inducción y/o difusión A los trabajadores del área
simulacros responsable de
respectivos área
Reporte y resultado de la investigación de Cada vez que A todo personal de la
Interno Supervisor de SST Mediante correo
accidentes / incidentes ocurra un incidente empresa
Cuando se realice
Gerencia
Resultado de auditorias Interno una Auditoría Coordinador SIG Informe de Auditoría
Responsables de área
Interna o externo
Según sea
Sensibilización SIG Interno Coordinador SIG Reuniones y/o correo A todos los trabajadores
necesario
Cuando se generan
Coordinador
cambios /
Procedimientos y formatos Interno SIG/Responsable de Reuniones y/o correo A todos los trabajadores
Inducción /
cada área
Soliciten
Cuando se genere
un Producto No
PNC Correo electrónico, llamadas y/o Gerencia
Interno Conforme después Coordinador SIG
Producto No Conforme reunión Responsables de área
de los procesos
inspeccionados
Cuando se
Ingeniero
produzca un
PNC residente/ Correo electrónico, llamadas y/o
Externo Producto No Cliente
Producto No Conforme responsable de reunión
Conforme (según
área
sea conveniente)
132
ANEXO VII
Lista maestra de documentos
PROCESOS DEL SIG CÓDIGO DESCRIPCIÓN REVISIÓN
Reparación y Armado F-SC-01 Tareo diario 1

Reparación y Armado F-SC-02 Carta económica 1
Reparación y Armado F-SC-03 Control de repuestos 1
Reparación y Armado F-SC-04 Control de soldadura 1
Reparación y Armado F-SC-05 Parámetros de soldadura 1
Mantenimiento F-SC-10 Reporte de falla de equipo/maquina 1
Mantenimiento F-SC-11 Reporte de mantenimiento 1
Fabricación, Reparación y Armado F-SC-12 Validación interna de herramientas 1
Reparación y Armado F-SC-13 Minuta de evaluación 1
Reparación y Armado F-SC-14 Minuta de reparación y armado 1
Mantenimiento F-SC-15 Inspección de montacargas 1
Seguridad, Mantenimiento F-SC-16 Especificaciones de bloqueo y etiquetado 1
Reparación y Armado F-SC-17 Estructura de costos 1
Reparación y Armado F-SC-18 Solicitud de costeo 1
Almacén F-SC-20 Vale de salida de materiales de almacén 1
Fabricación, Reparación, Armado, Seguridad F-SC-25 Minuta de reunión 1
Control de Calidad F-SC-26 Control de dureza 2
Control de Calidad F-SC-27 Magnetización de yugo 1
Control de Calidad F-SC-28 Tratamiento térmico 2
Control de Calidad F-SC-30 Control dimensional 2
Control de Calidad F-SC-31 Acta de inspección 2
Control de Calidad F-SC-33 Informe de evaluación 2
Control de Calidad F-SC-34 Informe de reparación y armado 2
Control de Calidad F-SC-36 Plan de inspección y ensayos (PIE) 1
Control de Calidad F-SC-37 Especificación procedimiento soldadura 2
Control de Calidad F-SC-38 Calificación de desempeño del soldador 2
Control de Calidad F-SC-40 Acta de liberación 2
Mantenimiento F-SC-41 Programa de mantenimiento de máquinas 2
Seguridad, Mantenimiento F-SC-47 Inspección periódica del sistema de extinción 1
Seguridad, Mantenimiento F-SC-48 Inspección periódica del sistema de detección 1
Seguridad, Mantenimiento F-SC-49 Control de generación de residuos 1
Seguridad, Mantenimiento F-SC-52 Chequeo de máquinas y equipos 1
Mantenimiento, Fabricación, Reparación y Armado F-SC-57 Seguimiento a indicadores, objetivos y metas 1
Control de calidad F-SC-58 Programa de calibración 2
Calidad y Seguridad F-SC-47 Caracterización de procesos 2
Calidad y Seguridad F-SC-48 Análisis de contexto 2
Calidad y Seguridad F-SC-49 Partes interesadas 2
Calidad y Seguridad F-SC-52 Matriz de riesgos y oportunidades 1
Salud Ocupacional F-SC-57 Exámenes médicos 1
Salud Ocupacional F-SC-58 Programa de Salud 1
Calidad y Seguridad F-SC-59 Informe de revisión por la dirección 1
Calidad y Seguridad F-SC-60 Programa de auditorias 1
Salud Ocupacional F-SC-61 Programa de monitoreos ocupacionales 1
Control de Calidad F-CA-09 Control de desviaciones internas 1
Reparación y Armado P-SC-01 Procedimiento de reparaciones y armado 1
Calidad F-SC-62 Encuesta de satisfacción de clientes 1
Calidad D-SC-02 Matriz de proveedores 1
Calidad D-SC-03 Programa de calibraciones 1
Calidad D-SS-04 Selección de proveedores críticos 1
Calidad D-SS-05 Evaluación del desempeño 1
Seguridad D-SS-06 Evaluación de simulacro de emergencias 1
Salud Ocupacional D-SC-07 Programa de estilo saludable 1
Calidad y Seguridad D-SS-08 Lista de documentos internos 2
Calidad y seguridad D-SC-09 Lista de documentos externos 2
133
ANEXO VIII
LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
134
135
136
137
138
139
140
ANEXO IX
ESTADISTICAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Año Mes N° de empleados HH LT MT RW FA PD NM RO LTIF TRIF ROF TIF
Mar 28 4,426 0 0 0 0 0 0 0 0.00 0.00 2912 0.00
Abr 28 4,537 0 0 1 0 0 0 2 0.00 29.95 2426 29.95
May 28 4,647 0 0 0 0 0 0 0 0.00 28.03 1906 28.03
Jun 28 4,298 0 0 0 0 0 0 0 0.00 26.46 1747 26.46
Jul 28 4,634 0 0 0 0 0 0 0 0.00 25.01 1576 25.01
2018 Ago 28 4,687 0 0 0 0 0 0 1 0.00 22.39 1433 22.39
Sep 28 4,739 0 0 0 0 0 0 1 0.00 21.39 1219 21.39
Oct 28 4,695 0 0 0 0 0 1 1 0.00 20.52 923 20.52
Nov 29 4,651 0 0 0 0 0 1 2 0.00 19.87 3362 19.87
Dic 29 4,524 0 0 0 0 0 0 2 0.00 16.50 376 19.28
Ene 29 4,740 0 0 0 0 0 1 1 0.00 15.96 303 18.10
Feb 30 4,964 0 0 0 0 0 1 1 0.00 15.49 198 17.33
Mar 30 4,747 0 0 0 0 0 1 2 0.00 15.08 233 16.59
Abr 30 4,508 0 0 0 0 0 0 2 0.00 0.00 233 16.56
May 30 4,200 0 0 0 0 0 0 4 0.00 0.00 307 0.00
Jun 30 4,951 0 0 0 0 0 0 6 0.00 0.00 410 0.00
2019
Jul 30 4,152 0 0 0 0 0 0 7 0.00 0.00 540 0.00
Ago 30 4,631 0 0 0 0 1 1 11 0.00 0.00 721 0.00
Sep 30 4,562 0 0 0 0 2 2 30 0.00 0.00 1247 0.00
Oct 30 5,164 0 0 0 0 0 0 43 0.00 0.00 1989 0.00
Nov 30 4,189 0 0 0 0 0 0 23 0.00 0.00 2386 0.00
Dic 30 4,954 0 0 0 0 0 0 15 0.00 0.00 2600 0.00
2020 Ene 29 4,439 0 0 0 0 1 0 13 0.00 0.00 2831 0.00
Feb 29 5,777 0 0 0 0 0 0 18 0.00 0.00 3092 0.00
Mar 29 3,467 0 0 0 0 0 0 6 0.00 0.00 3237 0.00
Acumulado (12 meses) 29 56274 0 0 0 0 4 4 174 0.00 0.00 3096 0.00
141
ANEXO X
INFORME DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN DEL SIG
FECHA DE REVISIÓN: ASISTENTES:
INFORMACIÓN PARA LA REVISIÓN RESULTADOS DE LA REVISIÓN
ELEMENTOS DE ENTRADA RESULTADOS COMENTARIOS ACCIONES RESPONSABLE PLAZO
CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS E
INDICADORES
DESEMPEÑO DE LOS PROCESOS
Y CONFORMIDAD DE LOS
SERVICIOS
RESULTADO DE AUDITORIAS
INTERNAS Y EXTERNAS
[ ] LOS RESULTADOS DE
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
RESULTADO DE LA
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
EL DESEMPEÑO DE LOS
PROVEEDORES EXTERNOS
NO CONFORMIDADES Y ESTADO
DE ACCIONES CORRECTIVA [ ]
ADECUACIÓN DE LOS RECURSOS

[ ]
CAMBIOS DE LAS CUESTIONES

EXTERNAS E INTERNAS QUE
PODRIAN AFECTAR AL SISTEMA
DE GESTION
EFICACIA DE LAS ACCIONES

TOMADAS PARA ABORDAR LOS
RIESGOS Y LAS OPORTUNIDADES
CONSULTA Y PARTICIPACIÓN
FORMACION Y CAPACITACIÓN
DEL PERSONAL
LA SATISFACCIÓN Y
RETROALIMENTACIÓN DEL
CLIENTE
OPORTUNIDADES [ ] PARA LA
MEJORA
LOGROS MEDIBLES DEL ÁREA (AÑO O PERIODO)
ACCIONES DE SEGUIMIENTO DE REVISIONES PREVIAS

ACCIONES PROPUESTAS RESPONSABLE PLAZO ESTADO
CONCLUSIÓN DE LA REVISIÓN
142
ANEXO XI
FLUJOGRAMA DEL REPORTE DE INCIDENTES EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
143
ANEXO XII
PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS Y EXTERNAS
144
ANEXO XIII
PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO 2020
Elemento N° Actividad Responsable (s) Frecuencia Indicador Meta Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
Difundir / comunicar a todo el personal de la Compañia la Comunicación de la Comunicación masiva =

1.1 GA Una vez al año
Política de HSE política 100%
Implementar el programa de HSE específico a cargo de las 12 reportes de

1.2 GA Mensual Reporte / mes
gerencias de área / línea seguimiento = 100 %
Implementar las conversaciones de seguridad "one-to-one"

12 reportes de
1.3 entre managers y empleados de su equipo o personal a su GA Mensual Reporte / mes
seguimiento = 100 %
alrededor
Elemento 1
Designar a "capitanes de seguridad" en cada área / línea de

Compromiso de la 1.4 acuerdo a roles establecidos: Motivador interno, modelo de GA Una vez al año Designación / área Designación = 100%
gerencia comportamiento y guía en la participación de temas de HSE.
Designar dentro de la línea gerencial a "líderes por elemento

1.5 de gestión" quienes velarán por el cumplimiento de las Alta Dirección Una vez al año Designación / elemento Revisión = 100%
actividades (generales y específicas) de cada elemento
Realizar reuniones de monitoreo del desempeño específico de 12 reuniones

1.6 GA y HSEQ Mensual Reunión / mes
HSE E por área / línea gerenciales = 100 %
Revisar formalmente el sistema de gestión de HSE de la

1.7 GA y HSEQ Una vez al año Revisión / año Revisión = 100%
Compañia
Difundir / comuniar los principios de liderazgo y Comunicación de Comunicación masiva =

comportamiento en seguridad principios 100%
12 actas del CSST /

Realizar las reuniones del CSST / SCSST para analizar y evaluar Acta mensual del CSST /
2.2 CSST Mensual SCSST publicadas =
Elemento 2
Motivación, el avance de los objetivos y temas de HSE SCSST

100%
concientización y
participación Implementar la campaña "Yo soy Seguridad y Calidad" como
2.3 parte del programa de motivación y reconocimiento del GA y HSE-Q Trimestral Premiación trimestral 4 premiaciones = 100%
personal en temas de HSE
Retroalimentar en la promesa de seguridad de la Compañia Safety Pledge / Campaña masiva =

"Safety Pledge" Empleado 100%
Revisar y mantener actualizado F-SS-01 Matriz de IPER por

IPER / proceso, actividad
3.1 cada área, proceso, actividad, tarea y puesto de trabajo GA, SGA, JA Una vez al año 100%
y puesto de trabajo
(actividades rutinarias)
Revisar la F-SS-01 Matriz IPER cada vez que suceda un
accidente ó incidente de alto potencial. Asimismo, cuando se IPER / Incidente AP ó
3.2 JA, SUP y HSEQ Cuando aplique 100%
tenga un safety alert de otra unidad de la Compañia que esté accidente
relacionada con nuestras actividades
Elemento 3
Implementar la evaluación virtual de percepción de riesgo en Evaluación virtual por

Evaluación de riesgos 3.3 GA, SGA, JA Una vez al año 100%
procesos y actividades empleado
Elaborar los AROs (Análisis de Riesgo Operacional) para la

identificación de los riesgos asociados a cada tarea, en la
3.4 JA, SUP y HSEQ Permanente ARO / Tarea 100%
ejecución de un trabajo en campo, con la finalidad de
determinar y establecer las medidas de control
Elaborar, revisar y/o actualizar los mapas de riesgo según 3 mapas de riesgo =
3.5 HSE-Q Una vez al año Mapa de riesgos / sitio
áreas específicas (, Centro de Servicios y oficinas) 100%
145
Proporcionar inducción de HSE a cada trabajador nuevo o
Inducción de HSE /
4.1 transferido. Proporcionar documentos entregables (como: HSE-Q Permanente 100%
Trabajador nuevo
RISST, política de HSE y otros) e implementar registros
Implementar programa de evaluación, refuerzo y desarrollo

Evaluación de
de competencias de HSE (empleados permanentes y
4.2 GA y HSE-Q Una vez al año competencias de HSE / 100%
eventuales): lineamientos (políticas, elementos, estándares) y
Empleado
percepción del riesgo
Implementar el programa según D-SS-03 Programa anual de

capacitación y entrenamiento de HSE. El cual debe mostrar la
Elemento 4
4.3 GA y HSE-Q Mensual % de cumplimiento 100%

Formación y malla curricular de cursos obligatorios (formación básica)
desarrollo según la posición y área del empleado
Implementar sistema de tarjetas / fotochecks para empleados

con stickers por cada curso de formación básica en HSE
4.4 GA y HSE-Q Mensual % de cumplimiento 100%
(estándares mínimos y cursos obligatorios). Evidencia visual
de formación en HSE
Evaluar eficacia de capacitación y entrenamiento de HSE.
Evaluación (cuando
4.5 Mantener registros de asistencia y evaluaciones (cuando HSE-Q Permanente 100%
aplique) / Capacitación
corresponda) test escritos y mediante la observación
Monitorear, elaborar y presentar el informe mensual del
4.6 cumplimiento del programa de capacitación y entrenamiento HSE-Q Mensual Reporte / Mes 12 reportes = 100%
de HSE
Difundir a todos los trabajadores respecto a los acuerdos

12 registros de difusión
llegados en las reuniones del CSST / SCSST. Publicación en la Registros de difusión /
5.1 HSE-Q Mensual de actas del CSST /
BD del sistema y a través de una charla informativa para el acta del CSST y SCSST
SCSST = 100%
personal operario
Realizar el seguimiento correspondiente a los acuerdos y
12 reportes de
Elemento 5
5.2 recomendaciones dadas en el CSST / SCSST, y verificar el HSE-Q Mensual Reporte / Mes
seguimiento = 100 %
Comunicación cumplimiento
Implementar el programa de reuniones grupales de HSE 12 reportes de
5.3 (charlas, lecturas, disfusiones y otros) en instalaciones GA y HSE-Q Mensual Reporte / Mes reuniones mensuales =
operativas, oficinas y salas de reuniones 100 %
Publicar en forma mensual (e-amil y murales), F-SS-05
12 reportes al año =
5.4 Estadística de seguridad y salud de la Compañia (general y HSE-Q Mensual Reporte / Mes
100 %
específica)
Implementar procedimientos documentados sobre el

Documento vigente =
6.1 cumplimiento de los estándares mínimos (en caso aplique) GA y HSE-Q Una vez al año Revisión de documento
100%
por sitio de trabajo
Capacitar a todos los empleados (existentes y nuevos)
afectados, y contratistas respecto al procedimiento local (Personal cap. / Personal
6.2 HSE-Q Permanente 100%
sobre el cumplimiento del estándar mínimo. Mantener inv.)*100
registros
Verificar la práctica del estándar mínimo en el lugar para

Auditoría interna / 1 auditoría por sitio =
6.3 asegurar que el trabajo se lleva a cabo de acuerdo con los HSE-Q Una vez al año
estándar 100%
procedimientos locales - Medir el efecto de los mismos
Elemento 6
Implementar programa de "Manejo Seguro en la Compañia"

Estándares / Cumplimiento de
6.4 asociado al estándar mínimo N° 09 - Desplazamientos por GA y HSE-Q Mensual 100%
Procedimientos programa / mes
carretera
Realizar reuniones del "comité de vehículos" para el análisis

Cumplimiento de
6.5 de eventos, acciones de mejora y otros (APP, dispositivos de GA y HSE-Q Bimensual 100%
programa / mes
seguridad) relacionados al uso de vehículos
Revisar, actualizar y/o aprobar los procedimientos de

POE aprobado / Documentos vigentes =
6.6 operación ó instructivos para todas las actividades operativas GA, JA y SUP Permanente
Actividad de alto riesgo 100%
realizadas en el sitio de trabajo
Difundir al personal involucrado / afectado los procedimientos

(Personal cap. / Personal
6.7 de operación ó instrutivos, con el fin de unificar criterios y JA y SUP Permanente 100%
inv.)*100
efectuar el trabajo de forma correcta y segura
146
Revisar y actualizar el proceso de respuesta a emergencias y
crisis (Comités de crisis y emergencias, brigadas, grupos de Proceso revisado y
7.1 HSE-Q Una vez al año 100%
apoyo, protocolos de comunicación y documentación). Incluir actualizado
a personal que viaja al exterior
Difundir, capacitar y entrenar a todo el personal según

7.2 corresponda sobre el proceso de respuesta a emergencias y HSE-Q Una vez al año % de cumplimiento 100%
Elemento 7
crisis
Respuesta a
emergencias Inspeccionar equipos de emergencia (botiquines, extintores,
7.3 GA, JA, SUP Mensual Inspección / Mes 100%
camillas, luces de emergencia). Implementar registros
Desarrollar el D-SS-07 Programa anual de simulacros de 2 Simulacros al año

7.4 GA Semestral Simulacro
emergencia. Implementar registros como mínimo = 100 %
Efectuar el seguimiento de las observaciones encontradas,

12 reportes de
7.5 para asegurar que han sido corregidas en los plazos HSE-Q Mensual 100%
seguimiento = 100 %
establecidos. Mantener registros
Elaborar y difundir el reporte de Safety Alert (accidente o Safety Alert / accidente

8.1 incidente de alto potencial), según instructivo establecido por JA, SUP y HSE-Q Cuando aplique ó incidente de alto 100%
la Compañia potencial
Presentar, sustentar y difundir el informe de investigación de

Sustento de informe /
8.2 accidentes e incidentes con alto potencial ante la Gerencia, GA, JA, SUP Cuando aplique 100%
incidente
Comité de HSE a cargo del Gerente de área / línea involucrada
Implementación del RIMA como herramienta de gestión de

Implementación de
Elemento 8
8.3 incidentes (reporte, análisis, creación de ACP y cierre de HSE-Q y GA Una vez al año 100%
herramienta
Gestión de incidentes incidentes)
Hacer el seguimiento para la evaluación de la eficacia de las Verificación de eficacia /

8.4 HSE-Q Cuando aplique 100%
acciones tomadas derivas de los incidentes Informe de investigación
Elaborar y entregar los cinco primeros días de cada mes, la 12 reportes

8.5 estadística mensual (general y específica por áreas / líneas) de HSE-Q Mensual Reporte / Mes estadísticos de SSO =
incidentes (índices de frecuencia) 100%
Monitorear el cumplimiento de la implementación de 12 reportes de

8.6 HSE-Q Mensual Reporte / mes
acciones correctivas y acciones preventivas (sistema de ACP) seguimiento = 100 %
Implementar el programa según D-SS-13 Programa anual de

9.1 GA, JA, SUP Mensual % de cumplimiento 95%
inspecciones de HSE. Mantener registros
Comunicar a los responsables y áreas involucradas el 12 cronogramas

9.2 HSE-Q Mensual Cronograma / mes
cronograma mensual del programa de inspecciones de HSE mensuales = 100%
Efectuar el seguimiento de las observaciones (condiciones sub

12 reportes de
9.3 estándar) encontradas, para asegurar que han sido corregidas HSE-Q Mensual 100%
seguimiento = 100 %
en los plazos establecidos. Mantener registros
Elemento 9
Inspecciones,
observaciones y Implementación de
9.4 Programa de observación de conductas GA y HSE-Q Mensual 100%
caminatas de programa
seguridad
Implementar programa de observadores de seguridad en FSE

GA (FSE & LCS) y Implementación de
9.5 &LCS (identificación del observador, roles p.e. inicia la charla, Mensual 100%
HSE-Q programa
lleva bitácora y realiza observaciones planeadas)
Realizar caminatas de seguridad en áreas operativas.

Visitas de Alta Gerencia 4 caminatas mínimo
9.6 Conversar con los empleados sobre el proceso de seguridad y Alta Gerencia Trimestral
a sitios de trabajo por año = 100%
salud
Monitorear, elaborar y presentar el informe del cumplimiento 12 reportes de

9.7 HSE-Q Mensual 100%
del programa anual de inspecciones de HSE seguimiento = 100 %
147
Examen médico
Realizar exámenes médicos a los trabajadores, acorde a los Médico
10.1 Permanente ocupacional / Empleado 100%
riesgos a los que se encuentran expuestos Ocupacional
= 100%
Realizar monitoreo de agentes físico, químicos, de riesgo
HSE-Q y Médico Monitoreo FQEP /
10.2 disergonómico y riesgo psicosocial. Mantener registros de Una vez al año 100%
Ocupacional instalación
monitoreo
Desarrollar el programa de vigilancia médica ocupacional:
Elemento 10
Programa de conservación auditiva, programa de protección

Médico 12 Reportes de
Salud ocupacional 10.3 respiratoria, programa de riesgo disergonómico, programa de Mensual 100%
Ocupacional monitoreo = 100 %
estilo de vida saludable y programa de manejo de factores de
riesgo psicosocial
Elaborar reporte estadístico de salud ocupacional según RM Médico

10.4 Trimestral 4 Reportes / año 100%
312-2011-MINSA Ocupacional
Elaborar y difundir la estadística de salud ocupacional referida Médico

10.5 Mensual 12 Reportes = 100 % 100%
al ausentismo laboral Ocupacional
Auditar y otorgar calificación a los contratistas permanentes 1 auditoría de HSE

Una vez al año Informe de auditoría de
11.1 (según categoría) con respecto al cumplimiento de los HSE-Q como mínimo al año /
como mínimo HSE / Contratista
requisitos establecidos Contratista = 100%
Evaluar, reevaluar a los proveedores críticos según requisitos (Evaluación HSE /

11.2 Logística Una vez al año 100%
generales de HSE establecidos Proveedor) = 100%
Elemento 11
Realizar el monitoreo del desempeño de los contratistas

Gestión de Inspección, observación 1 informe / Contratista
eventuales durante la prestación de servicios, a través de
contratistas 11.3 HSE-Q Permanente ó revisión / trabajo en eventual como mínimo
inspecciones, observaciones y revisión de documentación
proveedores campo = 100%
necesaria (POEs, IPERs, PTS, AROs, etc)
12 reportes
Elaborar la estadística mensual de incidentes de empresas
11.4 HSE-Q Mensual Reporte / Mes estadísticos de SSO =
contratistas (EECC). Índices de frecuencia (LTIF y TRIF)
100%
Monitorear la implementación de acciones correctivas y
10 reportes de
11.5 preventivas por parte de los contratistas (seguimiento del HSE-Q Mensual 100%
seguimiento = 100 %
hallazgos de auditorías)
Reralizar la auditoría interna y externa del sistema de gestión

12.2 HSE-Q Una vez al año Auditoría 4 auditorías = 100%
de HSE, según: ISO 45001:2018 e ISO:9001:2015.
Coordinar la ejecución de auditorías de cumplimiento y/o

95% de calificación
12.3 homologaciones de gestión de SSO por parte de Clientes de la HSE-Q Cuando aplique Auditoría
como mínimo
Compañia (Servicios SPOT).
Revisar e incorporar (cuando aplique) en F-SS-02 Monitoreo

12 reportes
Elemento 12
12.4 del cumplimiento de normativa legal los nuevos requisitos HSE-Q Mensual Reporte mensual
actualizados = 100%
Revisiones y legales y otros requisitos y verificar su cumplimiento
evaluaciones
Revisar semestralmente el cumplimiento de los requisitos
12.5 legales y otros requisitos (F-SS-02 Monitoreo del HSE-Q Semestral % de cumplimiento 2 revisiones = 100%
cumplimiento de normativa legal)
Monitorear el cumplimiento de la implementación de
12 reportes de
12.6 acciones correctivas y acciones preventivas (auditorías y HSE-Q Mensual Reporte / mes
seguimiento = 100 %
evaluación de RRLL). Mantener registros de evidencias
Monitoreo e informe del
Realizar el monitoreo del cumplimiento del programa de 12 Informes mensuales
12.7 HSE-Q Mensual cumplimiento del
gestión de HSE según programa anual = 100%
programa de HSE
Leyenda: Actividades:
SI 1.0 Sí, Conforme Ejecutadas 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
NO 0.0 No, No es conforme Programadas 46 50 49 47 46 50 45 45 44 46 44 49
PA 0.5 Cumplimiento parcial % Cumplimiento 0 0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
NA 1.0 No aplica
148

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FACULTAD DE INGENIERÍA

Escuela Académico Profesional de Ingeniería de Minas

Implementación de un sistema integrado de gestión

Danny David Herrera Sotelo

Para optar el Título Profesional de

Ing. Leydi Beatriz Manrique

Este trabajo se lo dedico a mi familia; a mi esposa por su paciencia y dedicación en cuidar a

sacrificio sigue dando frutos con la ayuda de Dios.

Tabla N°1. Operacionalización de variables 04

Figura N°1. Ciclo de implementación PHVA 09

Gráfico N°1. Optimización en el cumplimiento del programa de mantenimiento

Anexo I. Monitoreo del cumplimiento de normativa legal del SIG 121

En este estudio se realizó la implementación de un Sistema de Integrado de Gestión, el cual

Palabras Clave: Implementación, ISO 9001:2015, ISO 45001:2018, Sistema de Gestión de

El Organismo Internacional de Normalización (ISO), fue creado en 1947 y está conformado

En este trabajo de investigación se realiza la implementación del Sistema Integrado de gestión,

En el desarrollo de la presente tesis se presentan los siguientes capítulos en el siguiente orden:

Capítulo I: Planteamiento del estudio, aquí se desarrolla el planteamiento y formulación del

Para finalizar se planteará las conclusiones, recomendaciones y al último la bibliografía y

PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO

Para efectos de esta tesis y por temas de confidencialidad, no se citará el nombre de la

• Realizar un diagnóstico situacional para que nos permita identificar el cumplimiento de

1.3 JUSTIFICACIÓN E IMPORTANCIA

1.4. HIPÓTESIS Y DESCRIPCIÓN DE VARIABLES

Tabla 1. Operacionalización de variables

Según Cardenas C. y Higuera D. (2019), en la tesis de investigación descriptiva,

Según Coaguila A. (2017), en su trabajo de investigación de tipo descriptivo, deductivo

La Escuela Europea de Excelencia (2017), en su artículo presenta en forma explicativa

Melendez A. (2017), en su trabajo de investigación de investigación de tipo descriptivo y

Ruiz N. (2017), en su trabajo de investigación de tesis descriptiva explicó que el objetivo

Meléndez C. (2018), realizó una investigación explicativa y descriptiva, acerca de la

Jaramillo D. (2019), en su tesis de investigación descriptiva y deductiva desarrolló un

Chacón A. (2016), realizó el trabajo de tesis descriptivo y explicativo acerca de la

Sklad A. (2019), desarrolló un trabajo de investigación descriptivo con el objetivo de

Ríos D. (2018), en la tesis de estudio explicativo, realizó la implementación de la

Quiñones M., et al (2018), realizó el trabajo de investigación experimental en el sector

Calvo J. (2017), realizó un trabajo de investigación descriptivo y explicativo cerca de la

2.2. BASES TEÓRICAS

2.2.1. La Integración de los Sistemas de Gestión y su Importancia

Figura N°1. Ciclo de Implementación PHVA

En la Figura 1 se muestra el ciclo de Implementación PHVA de la Norma ISO y se nos

2.2.3. Norma ISO 45001:2018

La norma de seguridad y salud en el trabajo (ISO 45001:2018) es la que reemplaza a la

2.3. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS BÁSICOS

A continuación, los términos y definiciones principales que fueron extraídos de la

2.4. ENFOQUES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

Según la escuela europea de excelencia (2017), para implementar un sistema de

Figura N°4. Modelo de estructura de Gestión Integrada

Figura N°5. Modelo de Sistema de Gestión Integrada de las Normas ISO

Fuente: Sistemas Integrados de Gestión ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO

Fuente: Prisma consultores - 2019

2.5.1. Proceso para la reparación de componentes mineros

Figura N°7. Proceso de reparación de postes chancadores de división Radomiro Tomic

Fuente: Codelco División Radomiro Tomic

En el mercado de la reparación de componentes mineros, las principales empresas

Figura N°8. Flujo de reparación para componentes reparables

3.1. MÉTODO, Y ALCANCE DE LA INVESTIGACIÓN

El método de la investigación es “Cualitativo”, porque la recolección de la información