Ejercicio N.° 10 - Anexo 4 - No Conformitities Identification

Código: QSP-SIG-FO-201
IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDAD Versión: 02

A. Si cree que hay pruebas suficientes para reportar el hallazgo como una NO CONFORMIDAD, complete el informe
de no conformidad en el siguiente formulario.
REPORTE DE RESULTADOS DE AUDITORIA

Fecha: 26.01.2023 SAC N° Caso 1
Auditoria Auditoria Explique:
Emisión por: X Otros
Interna Externa
Norma y Clasificación:
ISO 14001:2015 8.1 y ISO 45001:2018 8.1.1 Mayor Menor X
Claúsula (Opcional)
Descripción del Hallazgo:
En el Área de Extrusión se aprecia un extrusor, de código EP010-2002, nuevo recientemente instalado, el cual es
operado a través de un programador (PLC) accionado directamente por el supervisor, y que no cuenta con la
revisión del SIG.
Evidencia Relevante:
El Gerente de Producción manifestó que el resultado de evaluación de Riesgos Ambientales y de Seguridad de esta
nueva adquisición, estaba pendiente esperando la próxima revisión del SIG en diciembre.
Norma, Claúsula y Requisito:

ISO 14001:2015, 8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL, REQUISITO b determinar sus requisitos
ambientales para la compra de productos y servicios; ISO 45001:2018 8.1.1 Planificación y control operacional, b,
La implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios
Auditor: Auditado:
B. Si usted considera que no hay suficiente evidencia objetiva para declarar el hallazgo, describa sus razones y qué
preguntas o acciones deberia tomar el auditor para fortalecer la evidencia.
INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA
Porque:
Lo que yo haria como auditor:
Como obtendria la Información:

La información se debería solicitar oficialmente a la Gerencia General con copia al área auditada.

Interna Externa
ISO 45001:2018 8.2 Mayor Menor X
En los resultados de la evaluación de la matriz de cumplimiento legal evaluada el 18/01/2023, para el requisito legal
R.M. 031-2023- MINSA Directiva Administrativa que establece las disposiciones para la vigilancia, prevención y
control de la salud de los trabajadores con riesgo de exposición a SARS-CoV-2, se coloca como “conforme” cuando
la misma no está siendo cumplida en su totalidad.
Se cuenta con un plan de acción, el cual se viene ejecutando a la fecha; sin embargo este no es cumplido en su
totalidad.

ISO 45001:2018 8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS b, La provisión de formación para la
respuesta planificada.
Auditor: Auditado:
Porque:


Interna Externa
ISO 14001:2015 9.2.2 Mayor Menor X
El proceso de mantenimiento no está incluido en el plan de auditoria desde hace 1 año, y se observa que más del
70% de las no conformidades son identificadas en el almacén de insumos y materia prima.
El Gerente del Sistema Integrado de Gestión de Súper Fish, contestó que las Auditorías se hacían regularmente
cada 6 meses en las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de
Auditoría Interna, y que en la última auditoria de hace 1 año no se identificaron desviaciones, por lo que ya no era
necesario volverlos a auditar.

ISO 14001:2015 9.2.2 PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA Establecer, implementar y mantener uno o varios
programas de auditoria interna que incluya la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de
planificación y la elaboración de informes de sus auditorias internas.
Auditor: Auditado:
Porque:


Interna Externa
ISO 45001:2018 7.2 Mayor Menor X
En el área de Compras, el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros
productos químicos, es el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos.
El Gerente de Materiales explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales peligrosos como para
materiales no peligrosos.

ISO 45001:2018 7.2 COMPETENCIAS b, asegurarse que los trabajadores sean competentes (incluyendo la
capacidad de identificar los peligros), basándose en la educación, formación o experiencia apropiadas.
Auditor: Auditado:
Porque:


Interna Externa
De la visita de inspección al almacén de productos químicos, se observó que existen algunos cilindros que no tienen
etiqueta y además no se encuentran disponibles las Hojas de Seguridad (MSDS) de dichos productos.
El procedimiento PQ-01 establece que todos los cilindros de químicos llenos deben estar identificados y en buen
estado, así como mantener en el área de uso, las Hojas de Seguridad de los productos almacenados.

ISO 45001:2018 9.1.2 EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO a, determinar la frecuencia y los métodos para la
evaluación del cumplimiento.
Auditor: Auditado:
Porque:


Interna Externa
No se ha evidenciado que la organización cuente con medidas proactivas de desempeño para monitorear el
programa de Seguridad y Salud Ocupacional; así como no se evidencian las medidas tomadas como parte de los
resultados de los indicadores de desempeño reactivo para el seguimiento a accidentes, incidentes y enfermedades
ocupacionales.
El Gerente de Seguridad manifestó que ellos eran muy proactivos porque le daban sus EPPs a los trabajadores y
que además reportaban los accidentes a la autoridad y lo registraban, y que más no podían hacer.

ISO 45001:2018 9.1.1 GENERALIDADES b, los métodos de seguimiento, medición y evaluación del desempeño,
según sea aplicable, para asegurar resultados válidos.
Auditor: Auditado:
Porque:


Interna Externa
En una visita al área de Envasado, se observó temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados,
además que el registro de incidentes no identifica ningún registro.
El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase de
instalaciones no es usual.

ISO 45001:2018 9.1.2 EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO determinar la frecuencia y los métodos para la
evaluación del cumplimiento. Controles operativos de procesos internos para la gestión de riesgo SST / Revisión de
peligros, riesgos y oportunidades identificados.
Auditor: Auditado:
Porque:


Interna Externa
ISO 45001:2018 6.1.2.2, 6.1.4, 8.1.2, 8. Mayor Menor X
Durante la visita a la Planta Azucarera, se evidenció que equipos y materiales de dicha planta no guardaban un
orden, ni limpieza, algunos inoperativos, otros en mala ubicación, cajas de herramientas obstaculizando tanto el
extintor rodante de 50 kg PQS EC-14, como extintor EC-65 CO2 de 15 lbs obstruido con cajas, cables expuestos en
el cuarto de tuberías.
Materiales y Equipos como la parihuela, obstruyendo el acceso en el área de Cobertura, Luz de emergencia L3-33
no está operativa en el área de Cobertura, Caja de herramientas obstaculizando el extintor rodante de 50 kg PQS
EC-14 en el área de Caldera, Extintor EC-65 CO2 de 15 lbs obstruido con cajas en la entrada de Wafer 1, Cables
expuestos en el cuarto de tuberías, mala ubicación de las stokas en el almacén de empaque y embalaje,
Subestación N.° 1 y N.° 2 no se encuentra la perdiga.

ISO 45001:2018 6.1.2.2, 6.1.4, 8.1.2, 8.1.3 ELIMINAR PELIGROS Y REDUCIR RIESGOS PARA LA SST,
establecer, implementar y mantener procesos para la eliminación de los peligros y la reducción de los riesgos para la
SST utilizando la jerarquia de controles, Plan de seguimiento y reducción de riesgos. ISO 14001:2015 9.1
Metodología y evaluación de riesgos documentados
Auditor: Auditado:
Porque:


Interna Externa
ISO 14001:2015 5.2, 6.1.1, 6.1.2, 6.2.2 Mayor Menor X
En la revisión efectuada al área de RRHH, se verificó la lista de los objetivos de medio ambiente y Seguridad y
Salud Ocupacional para dicha área; observándose que los programas y resultados del planeamiento para alcanzar
estos objetivos no fueron documentados.
El responsable de RRHH señaló que ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la
creatividad.

ISO 14001:2015 5.2, 6.1.1, 6.1.2, 6.2.2 PLANIFICACION DE ACCIONES PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS
AMBIENTALES Y ISO 45001:2018 6.2.2 PLANIFICACION DE ACCIONES PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS DE
LA SST a, que se debe hacer, b, que recursos se requerirán, c, quien será responsable, d, cuando se finaliza, e,
como se evaluarán los resultados, incluido los indicadores de seguimiento de los avances para el logro de sus
objetivos ambientales medibles y sst, documentar políticas, procesos y objetivos.
Auditor: Auditado:
Porque:


Interna Externa
ISO 14001:2015 6.1.2, 7.3, 7.4.2, y ISO Mayor Menor X
En el área de Sistema Integrado de Gestión, respecto a la la Matriz de identificación de aspectos y evaluación de
impactos ambientales de código SIG-MAT-RCA-001 V.:02 de fecha de actualización 06/05/2022, se han
determinado aspectos ambientales significativos: generación de residuos peligrosos, derrames (posibles derrames
de aceites y líquidos de frenos), vertido de efluentes (aceites) y generación de residuos eléctricos peligrosos; los
mismos que no evidencian una diferenciación entre la descripción de los niveles mencionados; así como que hayan
sido comunicados entre los diferentes niveles y funciones de la organización.
El procedimiento de identificación de aspectos y evaluación de impactos ambientales código SIG-PRO-RCA-001
V.:01, de fecha 14/03/2022, define lo siguiente: escala de nivel de riesgo ambiental (positivo, negativo bajo, negativo
medio, negativo alto) y valorización ([0 a 12], [-1 a - 7], [-8 a -9] y [-10]) respectivamente; Sin embargo, no se
evidencia una diferenciación entre la descripción de los niveles previamente mencionados.

ISO 14001:2015 6.1.2, 7.3, 7.4.2 COMUNICACIÓN INTERNA a, Comunicar internamente la información pertinente
del SGA entre los diversos niveles y funciones de la organización incluido los cambios en el sistema de gestión
ambiental, según corresponda. aspectos e impactos ambientales y consecuencia de no respetarlos ISO 45001:2018
7.3. Evidencia de comunicación interna y externa.
Auditor: Auditado:
Porque:


Interna Externa
ISO 45001:2018 6.1.2, 6.1.2.1 Mayor Menor X
El personal que ejecuta labores de jardinería y de limpieza, están en contacto con residuos peligrosos y biológicos,
manipulando sustancias químicas en forma periódica.
No se ha evidenciado la identificación de peligros y aspectos, en la evaluación de Riesgos para el personal.

ISO 45001:2018 6.1.2 IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES,
6.1.2.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS b, Las actividades y situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo los
peligros que surjan de cómo se realiza el trabajo.
Auditor: Auditado:
Porque:


Interna Externa
ISO 45001:2018 7.3, 9.1 Mayor Menor X
De la verificación efectuada a la inspección y control de botiquínes ubicados en el área de Grajeado - BEC - 004 en
las fechas 12/04/22, 21/05/22, 38/06/22 y 30/07/22. y Botiquín N.° 4, ubicado en el área de Grajeado 004 de fechas
12/04/22, 21/05/22, 38/06/22 y 30/07/22., se determinó que en todos los casos, solo figura el nombre de la persona
que realizó la inspección, pero no figura su firma en dichos registros.
En los registros no existe la firma de quien realiza las inspecciones y el control de botiquines.

ISO 45001:2018 7.3, 9.1 TOMA DE CONCIENCIA c, Las implicaciones y las consecuencias potenciales de no
cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST. Evidencia de seguimiento y medición de desempeño.
Auditor: Auditado:
Porque:


Interna Externa
ISO 45001:2018 8.1, 8.1.1 Mayor Menor X
La organización identificó explosión, incendio y fuga de gas como emergencias potenciales; asimismo, en la sede
Tacna no se evidenció la ejecución de simulacros.
Los procedimientos de emergencia estaban documentados pero la organización no había realizado simulacros u
otras pruebas para determinar la eficacia de los procedimientos.

ISO 45001:2018 8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL 8.1.1 GENERALIDADES b, la implementación
del control de los procesos de acuerdo a los criterios.
Auditor: Auditado:
Porque:


Interna Externa
ISO 45001:2018 6,4, 7.4, 7.4.1 Mayor Menor X
Debido a que la empresa no ha difundido al total de Trabajadores, la conformación del Comité de Seguridad y Salud
en el Trabajo, 7 de 10 trabajadores entrevistados en el área de operaciones no estaban enterados de quienes los
representaban en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo y cuáles eran los acuerdos para su participación.
La difusión de la conformación del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus actividades a llevar a cabo, es
competencia de la Entidad.

ISO 45001:2018 7.4 COMUNICACIÓN, 7.4.1 GENERALIDADES, La organización debe establecer, implementar y
mantener los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de
la SST. Desarrollar mecanismos de formación y participación ISO 45001:2018 6.4.
Auditor: Auditado:
Porque:


Interna Externa
ISO 45001:2018 9, 9.1.2 Mayor Menor X
En el Informe semestral del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (enero - julio 2022), en donde se detalla el
avance de lo establecido del programado anual a la fecha, no se evidencia que el Comité se reúna mensualmente
para analizar y evaluar el avance de los objetivos establecidos en el programa anual.
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, tiene como función principal evaluar y detallar el avance de los
objetivos establecidos en el programa anual.

ISO 45001:2018 9, EVALUACION DEL DESEMPEÑO, 9.1.2 EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO a, determinar la
frecuencia y los métodos para la evaluación del cumplimiento, b evaluar el cumplimiento y tomar acciones si es
necesario.
Auditor: Auditado:
Porque:


Interna Externa
ISO 45001:2018 7.2, 7.5.1, 9.1.1, 9.1.2 Mayor Menor X
En la revisión de los files de los trabajadores Miguel Farfán, Jhon Mariano, Juan Jiménez e Isabel Silva, no se
evidencia la inducción general y la inducción específica al puesto de trabajo de cada Trabajador; sin embargo, se
cuenta con los registros de capacitación de trabajos en altura de fecha 22/02/22, trabajos en caliente de fecha
18/04/22, trabajos en espacios confinados de fecha 16/03/22, trabajos en manipulación de carga de fecha 08/07/22.
Los files personal de cada trabajador debe consignar toda la documentación relativa al Trabajador, así como
información necesaria, incluyendo las inducciones y capacitaciones obtenidas por cada Trabajador.

Cumplimiento de requisitos, objetivos, medición y eficacia de controles. ISO 45001:2018 9.1.1, 9.1.2. Evidencia y
documentación de competencia ISO 45001:2018 7.2, 7.5.1.
Auditor: Auditado:
Porque:


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