Gestion Pública y Control - 2021

DIRECTOR GENERAL
Juan F. Jiménez Mayor

DIRECTORES
Juan Carlos Cortés Carcelén
Mariana Llona Rosa
Juan Carlos Morón Urbina
Nº 24 | DICIEMBRE 2021
ENTREVISTA
Mesa de diálogo
ESPECIAL
Janeyri Boyer Carrera
Presidenta ejecutiva de SERVIR
MERITOCRACIA Óscar Ugarte Ubilluz
Exministro de Salud
EN LA GESTIÓN PÚBLICA Ricardo Cuenca Pareja
Exministro de Educación
Sin meritocracia es imposible
hacer una adecuada gestión
MERITOCRACIA
La meritocracia como medio
para mejorar la provisión
de más y mejores servicios
públicos
Meritocracia
en el sector público.
¿Una meta alcanzable?
El mérito como requisito
para acceder al servicio civil
La importancia de la
meritocracia para lograr
la reactivación económica
y el desarrollo
Inversión pública.
Propuestas de mejora
Extrapolación del criminal
compliance al sector público
Manejo de crisis
comunicacional desde
el Estado
UNA PUBLICACIÓN DEL GRUPO
28 AÑOS DE LIDERAZGO
DIRECTOR GENERAL
DIRECTORES
Juan Carlos Cortés Carcelén
Mariana Llona Rosa
Juan Carlos Morón Urbina
Nº 24 | DICIEMBRE 2021
COMITÉ CONSULTIVO
Nuria Esparch Fernández

Francisco Eguiguren Praeli
Eda Rivas Franchini
Milton von Hesse La Serna
Mariano Castro Sánchez-Moreno
Fernando Masumura Tanaka
Ricardo Salazar Chávez
Luis Miguel Iglesias León
Carlos Guillermo Morales Morante
Jorge Danós Ordóñez
Roberto Jiménez Murillo
Christian Guzmán Napurí
Mayen Ugarte Vásquez Solís
Luigino Pilotto Carreño
Dante Mendoza Antonioli
Rodolfo Acuña Namihas
Juan Carlos Leonarte Vargas
Boris Potozén Braco
Alberto Retamozo Linares
Jaddy Fernández Iparraguirre
Vlado Castañeda Gonzáles
Eloy Durán Cervantes
Patricia Janet Beltrán Pacheco
Ana Teresa Revilla Vergara
Amado Enco Tirado
CON LA GARANTÍA DEL GRUPO
28 AÑOS DE LIDERAZGO
Nº 24 DICIEMBRE 2021
DIRECTOR GENERAL
DIRECTOR LEGAL
Manuel Muro Rojo
EDITOR GENERAL
Armando H. San Román Alva
ESPECIALISTAS LEGALES
Eduardo Alessandro Vargas Guimet
Alexandra Vivanco Valenzuela
GERENTE GENERAL
Boritz Boluarte Gómez
DIRECTOR COMERCIAL
César Zenitagoya Suárez
DISEÑO Y DIAGRAMACIÓN
Martha Hidalgo Rivero / Ricardo Zevallos Ramírez
CORRECCIÓN DE TEXTOS CARÁTULA ANTERIOR (Nº 23)
Alex Ortiz Alcántara
GESTIÓN PÚBLICA & CONTROL Nº 24

Diciembre 2021 / 1030 ejemplares
Primer número, enero 2020
HECHO EL DEPÓSITO LEGAL COLABORADORES
EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ: Alfonso Garcés Manyari / Luigino Pilotto Carreño /
2019-17605
Dante Mendoza Antonioli / Carlos Martín Loyola Escajadillo /
ISSN VERSIÓN IMPRESA: 2707-031X Mario Atarama Cordero / Eloy Durán Cervantes / Fernando Emilio
REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL: Rocca Luna Victoria / Juan José Díaz Guevara /
31501222100688 Camila Ugaz Heudebert / Mirtha Escajadillo Caballero /
© GACETA JURÍDICA S.A. Alejandro Lagos Cabieses / Jessica Rocío Jiménez Acosta
Av. Angamos Oeste Nº 526, Urb. Miraflores -
Miraflores, Lima - Perú
 (01)710-8900
Impreso en:
IMPRENTA EDITORIAL EL BÚHO E.I.R.L.
San Alberto Nº 201 - Surquillo
Lima - Perú
Diciembre 2021
Publicado: Diciembre 2021
GESTIÓN PÚBLICA & CONTROL es una publicación especializada que brinda información profesional, útil y práctica, para la
solución de problemas frecuentes del sector público. Suministra a los funcionarios, servidores, personal técnico y demás operadores
de la administración pública, herramientas informativas elaboradas por expertos en diversas materias, con relación a la aplicación
de normas legales, criterios jurisprudenciales, decisiones y actos administrativos en el quehacer de la gestión estatal, así como
información relevante encaminada a la eficiencia y a la reducción de riesgos en la gestión de los recursos del Estado.
SUMARIO
MESA
DE DIÁLOGO
Janeyri Óscar Ricardo
Sin meritocracia es imposible Boyer Carrera Ugarte Ubilluz Cuenca Pareja
Presidenta ejecutiva Exministro Exministro
hacer una adecuada gestión de SERVIR de Salud de Educación
05 EDITORIAL
Armando San Román Alva
Gestión de intereses
32 Meritocracia en el sector público.
Luigino Pilotto Carreño
y transparencia
41 El mérito como requisito para
acceder al servicio civil
07 NOTIDATOS DE GESTIÓN
Dante Mendoza Antonioli
PÚBLICA
51 La importancia de la meritocracia
para lograr la reactivación
09 MESA DE DIÁLOGO económica y el desarrollo

Carlos Martín
Janeyri Boyer Carrera
Loyola Escajadillo
Óscar Ugarte Ubilluz
Ricardo Cuenca Pareja
60 Una Política Nacional de Empleo
Decente desvinculada
18 CUADERNO DE BITÁCORA
Impedimentos para el ingreso
a la administración pública
del crecimiento productivo
Mario Atarama Cordero
68 MERITOCRACIA EN CIFRAS
20 ESPECIAL: MERITOCRACIA
EN LA GESTIÓN PÚBLICA
La meritocracia como medio para 70 INVERSIÓN PÚBLICA
Y PRESUPUESTO
mejorar la provisión de más La inversión pública.
y mejores servicios públicos Propuestas de mejora
Alfonso Garcés Manyari Eloy Durán Cervantes
Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X | SUMARIO 3

SUMARIO
81 CONTRATACIONES
Competencia en la gestión
de riesgo en el proceso de
108 TIPS ANTICORRUPCIÓN
Corrupción en gobiernos
subnacionales.
contratación ¿Es realmente invisible?
Fernando Emilio Staff de Gestión Pública
Rocca Luna Victoria & Control
88 CONTRATACIONES AL DÍA
Retraso o incumplimiento
109 DESCENTRALIZACIÓN
de la gestión municipal.
de obligaciones por normas
A propósito de la reactivación
sectoriales.
económica pos-COVID-19
(Opinión N° 094-2021/DTN)
Mirtha Escajadillo Caballero
Staff de Gestión Pública
Alejandro Lagos Cabieses
& Control
90 CONTROL
Ubicación dogmática
119 MODERNIZACIÓN
Manejo de crisis comunicacional
desde el Estado
del procedimiento Jessica Rocío Jiménez Acosta
administrativo sancionador
por responsabilidad
administrativa funcional
Juan José Díaz Guevara 127 MODERNIZACIÓN AL DÍA
Aplicativo Seguras
Staff de Gestión Pública
& Control
97 ANTICORRUPCIÓN
128
compliance al sector público. RESUMEN DE NORMAS
Mecanismo de identificación, LEGALES
gestión y mitigación de delitos
de corrupción
Camila Ugaz Heudebert
4 SUMARIO | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X

EDITORIAL
Gestión de intereses y transparencia

ARMANDO SAN ROMÁN ALVA
Editor general
L
as competencias de los funcionarios públicos están reguladas por diversas normas tales como
la Ley N° 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, y la Ley N° 28024, Ley que regula la gestión
de intereses en la Administración Pública. En ese orden de ideas, el presidente, como autori-
dad del alto Gobierno, está sometido a las distintas normas (funciones, competencias y facultades),
las cuales deben ser realizadas siempre dentro de un marco de transparencia –como cualquier otro
funcionario o servidor público– y buen gobierno (principio-derecho que es de pertenencia a todas
las personas), entre las más destacables.
De conformidad con el ROF del Despacho Presidencial, este “tiene como domicilio la Casa de
Gobierno o Palacio de Gobierno, ubicada en la ciudad de Lima”, y tiene como una de sus funciones
“organizar, programar, dirigir y realizar las actividades, eventos o cualquier otro tipo de encuentro
en las que participe el Presidente de la República”.
Nuestra Ley de Transparencia, Ley N° 27806, en su artículo 3 establece el principio de publicidad

que rige a todas las actividades y disposiciones de las entidades comprendidas en el artículo I del
Título Preliminar de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General. Asimismo,
en el numeral 4 del artículo 5 de la citada norma se establece que las entidades de la administración
pública deben difundir “Actividades oficiales que desarrollarán o desarrollaron los altos funciona-
rios de la respectiva entidad, entendiéndose como tales a los titulares de la misma y a los cargos del
nivel subsiguiente”.
La Ley N° 28024 busca asegurar la transparencia en las acciones del Estado y establece en el artículo
5 que el Presidente de la República y ministros, entre otros, son funcionarios de la administración
pública con capacidad de decisión pública en el ámbito de dicha Ley. Asimismo, se define como
gestor de interés “a la persona natural o jurídica, nacional o extranjera, que desarrolla actos de ges-
tión de sus propios intereses o de terceros, en relación con las decisiones públicas adoptadas por los
funcionarios públicos comprendidos en el artículo 5 (…)”.
Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X | EDITORIAL 5

En ese orden de ideas, el presidente, como autoridad máxima, es considerado como funcionario con
capacidad de decisión pública, permitiéndosele establecer políticas o tomar decisiones de cualquier
naturaleza que tengan una significación en la sociedad.
Conforme lo establece el numeral 16.3 del artículo 16 de la referida Ley N° 28024, los funciona-
rios regulados en su artículo 5 tienen la obligación de atender en la sede institucional, esto es, y de
conformidad con el ROF del Despacho Presidencial, en Palacio de Gobierno, salvo que sean pro-
gramados previamente en la agenda oficial y se dejase constancia del hecho y se registre la gestión
conforme al Reglamento de la mencionada Ley.
El deber de atender en sede institucional guarda justificación con distintos instrumentos normati-
vos, como el principio de participación y transparencia contemplado en la Ley N° 29158, Ley Orgá-
nica del Poder Ejecutivo, la cual faculta a las personas, en general, a vigilar y participar en la gestión
del poder público. Así, también, la Ley N° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la información,
establece la obligación de difundir las actividades oficiales de los altos funcionarios.
El no hacer ello no solo puede suponer cuestionamiento político por la falta de transparencia, sino
también dificulta el control de las entidades correspondientes y de los ciudadanos, como los intere-
sados en la decisión pública.
Finalmente, contar con funcionarios públicos conocedores de la gestión pública en altos cargos de
la administración pública nos permitirá realizar una gestión eficiente, eficaz y acorde a la normativa
nacional. Para ello es importante la meritocracia, la que permitirá no solo hacer una mejor gestión,
sino que también ayudará a los altos funcionarios a no cometer irregularidades que puedan afectar
la estabilidad de un país, una cartera, una región o una localidad.
En este número de Gestión Pública & Control, el especial del mes es “La meritocracia en la gestión
pública”, donde presentamos una excelente entrevista a Janery Boyer Carrera (presidenta ejecutiva
de SERVIR), a Óscar Ugarte Ubilluz (exministro de Salud) y a Ricardo Cuenca Pareja (exministro
de Educación), quienes compartieron con nosotros sus experiencias y conocimientos en esta mate-
ria, destacando su visión para los sectores de su expertise.
En este especial también contamos con artículos de destacados expertos como Alfonso Gar-

cés Manyari (exviceministro de Justicia), “La meritocracia como medio para mejorar la pro-
visión de más y mejores servicios públicos”; Eloy Durán Cervantes (ex director general de
inversión pública), “La inversión pública: propuestas de mejora”; Dante Mendoza Antonioli
(director de la Escuela Nacional de Administración Pública), “El mérito como requisito para
acceder al servicio civil”; Carlos Loyola Escajadillo (gerente público de SERVIR), “La impor-
tancia de la meritocracia para lograr la reactivación económica y el desarrollo”; y, Mario
Atarama Cordero, “Una política nacional de empleo decente desvinculada del crecimiento
productivo”, así como muchos otros artículos de renombrados autores en diversos temas como
anticorrupción, contrataciones, modernización del Estado y más.
6 EDITORIAL | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X

NOTIDATOS DE GESTIÓN PÚBLICA
más de un tipo de responsabilidad. contratos sujetos a los regímenes
TRIBUNAL Shack Yalta indicó que cuando se de contratación pública con la
CONSTITUCIONAL identifica presunta responsabilidad posibilidad de resolverlos ante
DECLARA penal y/o civil a funcionarios y la configuración de dicho flagelo
PARCIALMENTE servidores públicos corresponde a lesivo para el país. También
INCONSTITUCIONAL la Procuraduría Pública entablar implicará la incorporación
LEY QUE ELIMINA EL las acciones legales ante las de elementos de actuación y
CAS instancias correspondientes (Poder prevención en los contratos de
Tribunal Constitucional informó Judicial o Ministerio Público). supuestos excluidos de la Ley
a través de sus redes sociales Fuente: Contraloría de Contrataciones del Estado,
que declaró, en mayoría, y se incorporaría el enfoque
preventivo en las entidades de la
inconstitucional la Ley N° 31131, PROPONEN QUE
administración pública mediante la
que disponía la incorporación INDECOPI SEA debida diligencia.
de los trabajadores con Contrato ORGANISMO
Administrativo de Servicios (CAS) CONSTITUCIONAL Fuente: El Peruano
a los regímenes laborales 276 y 728. AUTÓNOMO
La citada ley es inconstitucional PROPONEN QUE
pues no ha tenido el respaldo La Comisión de Constitución PRESIDENTE PUEDA
del Poder Ejecutivo, que es el del Congreso aprobó un SER ACUSADO POR
competente para diseñar y dirigir proyecto de ley que plantea ORGANIZACIÓN
la política laboral pública, infringe la reforma constitucional que CRIMINAL Y
la prohibición de crear o aumentar eleva al Instituto de Defensa de la CORRUPCIÓN
gastos públicos y sacrifica Competencia y de la Protección
la meritocracia. Asimismo, de la Propiedad Intelectual Presentan proyecto de ley de
únicamente se mantiene vigente el (INDECOPI) como organismo reforma constitucional para que un
artículo 4 de la ley (eliminación de constitucional autónomo. El Presidente de la República pueda
la temporalidad sin causa). proyecto aprobado plantea una ser acusado por delitos como
Fuente: La Ley reforma constitucional que organización criminal y corrupción
incorpora el artículo 65-A a la de funcionarios mientras se
CONTRALORÍA Constitución con la finalidad de encuentre vigente su mandato. Una
resolver la falta de autonomía real precisión en el documento es que
IDENTIFICA
del INDECOPI, pues por ley esta dicha acusación solo procedería
RESPONSABILIDADES se encuentra actualmente adscrita con una votación no menor a los
DE MÁS DE 3500 a la Presidencia del Consejo de dos tercios del número legal de
FUNCIONARIOS Y Ministros (PCM). miembros del Congreso, sin contar
SERVIDORES EN EL a los integrantes de la Comisión
Fuente: RPP
AÑO 2021 Permanente.
El contralor general, Nelson Shack, EJECUTIVO PLANTEA Fuente: Compras Estatales
reveló que se ha identificado, hasta INCORPORAR
inicios del mes de noviembre, CLÁUSULA PROYECTO DE LEY
un total de 3547 funcionarios ANTICORRUPCIÓN EN SOBRE IDONEIDAD
y servidores públicos (únicos) LOS CONTRATOS DEL DE CANDIDATOS A
con algún tipo de presunta ESTADO CARGOS PÚBLICOS
responsabilidad (penal, civil y/o REPRESENTATIVOS
administrativa) en los informes El Poder Ejecutivo presentó un
de control posterior emitidos. proyecto de ley para incorporar El Ejecutivo presentó al Congreso
Algunas de estas personas tienen una cláusula anticorrupción en los un proyecto de ley de reforma
Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X | NOTIDATOS 7

NOTIDATOS DE GESTIÓN PÚBLICA
constitucional que promueve la
idoneidad de los candidatos a PERÚ ENTRE LOS PERÚ SUMA MILLONES
cargos públicos representativos y PEORES PAISES EN PROYECTOS
del ejercicio de la función pública. LATINOAMERICANOS GESTIONADOS POR
La propuesta legislativa, enviada EN COMPETITIVIDAD OTROS PAÍSES
con carácter de urgente, modifica DIGITAL
Perú ha invertido alrededor de
los artículos 34-A y 39-A de la
Constitución. Así, precisa que Recientemente, el Instituto para S/ 24 000 millones en proyectos
están impedidas de postular a los el Desarrollo Gerencial (IMD) de infraestructura gestionados y
cargos de elección popular aquellas dio a conocer su ranking mundial supervisados por otros países, a
personas sobre las que recaiga de competitividad digital 2021, través de la modalidad de gobierno
una acusación penal de carácter en el que mide la capacidad y a gobierno (G2G), según estima
sustancial en calidad de autor o disposición de 64 economías para la Cámara de Comercio de Lima
cómplice por los siguientes delitos: adoptar y explorar tecnologías (CCL). Actualmente, se tienen seis
feminicidio, homicidio calificado, digitales como un motor clave para proyectos bajo esta modalidad, con
lesiones graves por violencia la transformación económica de el objetivo de reducir el riesgo de
contra las mujeres e integrantes del sus empresas, Gobierno y sociedad. incumplimiento y acortar plazos
grupo familiar, secuestro, contra la En tal sentido, Perú cayó dos sitios, en la ejecución de estas obras.
libertad sexual y delitos contra la pasando del 55 en 2020 al 57 en
Entre esos proyectos está el nuevo
2021. Aunque muestra un avance
dignidad humana. aeropuerto de Cusco, a cargo de
en preparación para el futuro y
Fuente: Andina tecnología, su caída se concentra Corea del Sur; y la nueva Carretera
en el indicador de conocimiento. Central y los hospitales Sergio
DISTRITOS CON Fuente: Gestión
Bernales y Antonio Lorena, que
MAYOR CANON PARA gestiona Francia.
OBRAS NO EJECUTAN GOBIERNO PLANTEA Fuente: Compras Estatales
NI LA MITAD DE SUS AMPLIAR APLICACIÓN
RECURSOS DE LEY QUE REGULA VEINTIDÓS DE
EL SOBORNO LOS VEINTICINCO
El Consejo Privado de TRANSNACIONAL PRESIDENTES
Competitividad (CPC) revisó el
avance –con data del Gobierno– El Poder Ejecutivo presentó un
REGIONALES SON
de los 20 distritos del país “más nuevo proyecto de ley ante el INVESTIGADOS POR
ricos”, es decir, que concentran Congreso (676-2021), el cual CORRUPCIÓN
los mayores recursos de canon busca modificar aspectos de la La Contraloría General de la
asignados para proyectos - obras. Ley N° 30424, Ley que Regula la República, a cargo de Nelson
Así, se obtuvo que al 16 de Responsabilidad Administrativa de Shack, reveló que 22 de los
noviembre caminan lento: en las Personas Jurídicas, buscando 25 presidentes regionales son
conjunto, han devengado S/ 988,7 incrementar responsabilidades investigados por corrupción. Y
millones, quedando pendientes para los posibles actores de este
durante el 2020, mediante una
–a menos de un mes y medio delito y hacer las sanciones más
evaluación descubrieron que 12
de culminar el año– S/ 1278,5 disuasivas, entre otros aspectos.
de cada 100 soles que gasta el
millones. En porcentajes, esto nos Además, se busca incluir en el
alcance de la ley a las empresas Estado se pierde en corrupción
lleva a decir que los 20 distritos con y en inconducta funcional.
mayores recursos de canon –en extranjeras que puedan realizar
cohecho en el país mediante Asimismo, solo en el año 2020
conjunto– aún no ejecutan el
agencias, filiales, sucursales o se ha perdido más de S/ 22 mil
56,4 % de estos recursos asignados
cualquier otra subordinada. millones de soles.
para obras.
Fuente: IIMP Fuente: Compras Estatales Fuente: Compras Estatales
8 NOTIDATOS | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X

MESA DE DIÁLOGO
JANEYRI ÓSCAR RICARDO

BOYER CARRERA UGARTE UBILLUZ CUENCA PAREJA
Presidenta ejecutiva Exministro de Salud Exministro
de SERVIR de Educación
Sin meritocracia es imposible

hacer una adecuada gestión
En los primeros cien días, el Gobierno demostró poca pericia por las designaciones de personas
con antecedentes negativos o que no reunían los perfiles para el cargo. Desde el nombramiento
del excanciller Héctor Béjar, la exdirectora de PROVÍAS, el presidente de ESSALUD, el presidente
del INDECOPI, hasta la frustrada designación del embajador del Perú en Panamá y luego en
Venezuela, se viene comentando que se soslaya el cumplimiento de exigencias para el ejercicio
de la función pública y los méritos que deben tenerse en cuenta para el servicio público, como el
reciente caso de los ascensos en las Fuerzas Armadas, en donde se cuestiona que se busque alterar
el cuadro de mérito o las iniciativas que se vienen dando para el nombramiento de personal de
salud y educación.
La Contraloría General de la Republica y la Defensoría del Pueblo han llamado la atención

sobre este problema presentando proyectos de ley a fin de cuidar los perfiles de puestos de altos
funcionarios y que se fortalezca la meritocracia. Por tal motivo, Gestión Pública & Control buscó
a Janeyri Boyer Carrera, actual presidenta de SERVIR; a Óscar Ugarte Ubilluz, exministro de
Salud; y a Ricardo Cuenca Pareja, exministro de Educación –especialistas que están a cargo o que
han tenido responsabilidad de conducir sectores muy sensibles en el sector público– con el objetivo
de conocer los retos y prioridades en el ámbito de los recursos humanos para una mejor gestión
pública.
ENTREVISTA POR JUAN F. JIMÉNEZ MAYOR Y ARMANDO SAN ROMÁN ALVA
Una pregunta básica que parece no estar Janeyri Boyer (JB): La idoneidad es funda-
muy presente hoy: ¿por qué es importante mental por una razón elemental: los servido-
preservar la idoneidad para el ejercicio de los res públicos nos debemos a la colectividad, al
cargos en el sector público? interés general, al bien común y no a intereses
Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 9-17 | MESA DE DIÁLOGO 9

necesarios para asumir cada uno de esos car-
Reformar el Estado y crear gos y deben ser cumplidos.
un servicio civil profesional Ricardo Cuenca (RC): Enfatizaría dos razo-
es todo un desafío, porque nes de entre muchas posibles. La primera es
que la idoneidad bien entendida, razonable y
implica un cambio cultural contextualizada es una expresión de la pro-
importante. fesionalización del servicio público y de la
manera como debería funcionar el Estado,
ambos con altos niveles de especialización.
Esto es fundamental también porque es una
práctica relativamente reciente en el apa-
particulares o de grupo. Una persona idónea rato público, de los últimos veinte años, que
para un puesto es aquella que reúne las condi- requiere ser fortalecida permanentemente
ciones técnicas, de experiencia y de habilida- para consolidarse. La segunda es que, para
des, o también llamadas competencias, para quienes creemos que una política pública es
ejercer las funciones públicas que se enco- una decisión política, la idoneidad del sector
miendan a dicho puesto. Por ejemplo, para ser público ofrece el contrapeso técnico, en algu-
titular de una Dirección General de Políticas nos casos, y la viabilidad técnica, en otros, a
de algún ministerio una persona idónea será las debilidades que inevitablemente tienen las
aquella que cuente con experiencia en gestión decisiones políticas.
pública, que tenga conocimientos en el sector
en el que se desempeñará y con estudios ¿Cuánto afecta al Gobierno designar a perso-
superiores. Cuando se nombran funcionarios nas que no reúnen los requisitos de perfiles de
no idóneos existe un alto riesgo de que no se puestos o que tienen antecedentes que pueden
preserve el interés general y predominen los ser cuestionables?
intereses particulares o de grupo. Las grandes JB: Hay encuestas que indican que esto afecta
afectadas son las personas y la ciudadanía ya mucho. Creo que afecta a cualquier Gobierno,
es consciente de ello. pues la ciudadanía es muy consciente por
nuestra historia reciente (especialmente en
En SERVIR creemos que es muy importante los años ochenta) de los resultados que traen
defender y preservar lo avanzado en los últi- los nombramientos no idóneos y los copa-
mos diez años, pues ese es el rumbo correcto. mientos políticos. Este problema no es nuevo.
También creemos que, sobre la base de la Hay que ser conscientes que venimos de una
experiencia reciente, se requiere perfeccionar tradición de ingreso al sector público por
y seguir aportando en mejorar estos mecanis- tarjetazos, compadrazgos, copamiento polí-
mos, pues exigir idoneidad es fundamental tico y la total ausencia de sistemas de gestión
si queremos tener un Estado profesional y profesional para la elección del personal. La
eficiente. década de los ochenta fue quizá el fiel reflejo
de un Estado con esas características. En los
Óscar Ugarte (OU): Porque los cargos públi- noventa el problema subsistió, pero empezó
cos, especialmente de la Alta Dirección de los el fenómeno denominado “islas de excelen-
ministerios, son los más importantes en la cia”, principalmente en el ámbito económico
conducción del Estado y de las políticas que (SUNAT, SBS, BCR, MEF, INDECOPI) con
permiten resolver los principales problemas el nombramiento de profesionales de alto
del país. Por eso hay definiciones de perfiles nivel y el nacimiento de instituciones con un
10 MESA DE DIÁLOGO | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 9-17

manejo mucho más profesional de su ges-
tión y, en especial, de sus recursos humanos, Uno de los pilares de la
pero lamentablemente no fue de manera
generalizada. buena administración
es que quienes asuman
En la primera década de este siglo empeza-
ron a surgir las iniciativas para generalizar funciones de conducción
estas experiencias en todo el sector público. deben tener conocimientos
Es ahí cuando se da la Ley Marco del Empleo y experiencia suficientes.
Público, la creación de SERVIR y, luego, la Ley
de Reforma del Servicio Civil. Es un avance
que estamos en la obligación de defender,
pero es importante saber de dónde venimos.
Reformar el Estado y crear un servicio civil conocimientos y experiencia suficientes para
profesional es todo un desafío, porque implica el cumplimiento de las políticas nacionales y
un cambio cultural importante. A muchos sectoriales.
países les ha tomado varias décadas, pues
siempre se encuentran resistencias. RC: En general creo que sí, aunque claro que
afecta siempre. Sucede que al principio las
OU: Afectan mucho, porque generan des- expectativas por las promesas se tienen que
confianza en la ciudadanía y debilitan la atender rápidamente para no perder capital
gobernabilidad. político, pero también hacerlo de cara a la
oposición para “ganar” tiempo político, es
RC: En la pregunta se colocan en el mismo decir, el riesgo es doble si las designaciones
nivel dos dimensiones distintas. Una es cla- no muestran productos o servicios públicos
ramente inaceptable y me refiero a los ante- pertinentes, de calidad, prometidos, etc.
cedentes cuestionables; y por ello entiendo,
penales. La otra dimensión es menos tajante, ¿El Registro Nacional de Sanciones contra
pues está sometida, por ejemplo, a que los Servidores Civiles suele ser usado por las
requisitos del perfil sean razonables. En un autoridades? ¿Cómo funciona? ¿Qué filtros
país como el nuestro, donde el credencia- se tienen o se deben tener para un proceso de
lismo (de certificación o de experiencia) es designaciones seguro y ordenado?
una práctica muy prestigiosa, muchas veces
“lo aspiracional” del perfil impide un ajuste JB: Como su nombre lo indica, en dicho
real al puesto. Si se presta atención a este Registro aparecen las sanciones aplicadas a
tema, sin duda no reunir los requisitos afec- los servidores públicos que vulneraron la ley
tará al Gobierno, pues la administración es la y fueron sancionados por sus entidades o por
vía principal para desarrollar sus iniciativas la Contraloría, así como las sentencias firmes
políticas. del Poder Judicial. Es un registro público que
cualquier persona puede consultar antes de
cualquier nombramiento. Sin embargo, con-
Conforme a lo precisado en la respuesta ante-
sideramos que el filtro más importante a nivel
rior, ¿ las designaciones inadecuadas afectan
el principio de buena administración? de la alta dirección debería ser la exigencia de
concursos públicos previos a su vinculación.
OU: Claro que sí, porque uno de los pilares
de la buena administración es que quienes Los directivos públicos del más alto nivel
asuman funciones de conducción deben tener (que laboran con la dirección política) deben

servidores públicos del CAS ni mejorará
SERVIR ha sido muy crítico los servicios al ciudadano. Primero, hemos
reconocido que en el régimen CAS hay muy
con la Ley N° 31131, pues buenos servidores públicos que contribuyen
no mejorará la situación con el país y que tienen derecho a mejorar sus
condiciones laborales, pero deben pasar al
de los servidores públicos régimen del servicio civil y no pasar a regíme-
del CAS ni mejorará los nes de retirada como el Decreto Legislativo
servicios al ciudadano. Nº 728 (régimen privado) y el Decreto Ley
Nº 276 (carrera administrativa, de hace casi
cuarenta años), pues eso profundiza el caos
y la discriminación en los regímenes labora-
les. Estamos convencidos que el régimen del
acceder por concurso público y, por excep- servicio civil es el régimen al cual deberían
ción, acceder por confianza, siempre que transitar todos, un régimen único, ordenado,
cumplan el perfil académico y de experiencia con todos sus derechos y con meritocracia.
requerido y no superar el límite máximo del
5 % del total del personal. Un concurso El Tribunal Constitucional ha anunciado que
público reduce las posibilidades de malos ha declarado la inconstitucionalidad de la Ley
nombramientos, pues es una competencia con CAS. No obstante, a la fecha de esta entre-
varios profesionales y se elige al mejor. Nunca vista, la sentencia no ha sido publicada. Se ha
puede garantizarse al 100 % una total idonei- filtrado versiones del borrador de la sentencia,
dad, pero el riesgo de una mala elección es pero no la versión final.
muchísimo menor.
Impulsar la meritocracia es uno de los pilares
En SERVIR tenemos como experiencia piloto para mejorar la gestión pública, como lo ha
positiva el Cuerpo de Gerentes Públicos que dicho el TC. En tal sentido, ¿qué esfuerzos se
son profesionales elegidos por concurso están haciendo para mejorar las cosas?
público y que ponemos a disposición de los
JB: En nuestra gestión, SERVIR viene tra-
tres niveles de gobierno. Con la Ley del Servi-
bajando en cuatro ejes: 1) el destrabe de la
cio Civil, este piloto se convertirá en política
reforma, para acelerarla; 2) el fortalecimiento
permanente y serán directivos públicos. La ley
de la capa directiva del Estado, para tener
indica que las entidades pueden pedir a
continuidad en las políticas públicas, elevar la
SERVIR seleccionarlos por concurso público.
ejecución del presupuesto y evitar que la alta
rotación política afecte la gestión del Estado;
La Ley N° 31131 es muy cuestionada por 3) la necesidad de proteger a los servidores
eliminar el régimen CAS sin respetar princi- públicos en la pandemia priorizando el tra-
pios como el de equilibrio presupuestal y el de bajo remoto e impulsando un cambio cultural
meritocracia. ¿Qué efectos y conflictos puede para pasar de lo presencial a la gestión por
traer su declaratoria de inconstitucionali- resultados; y, 4) la defensa y promoción del
dad, teniendo en cuenta que dicho régimen mérito en todo el Estado, especialmente en los
fue creado solo para ser transitorio y los tra- concursos de méritos. Necesitamos defender
bajadores bajo este tipo de contrato exhortan lo avanzado.
mayores beneficios?
JB: SERVIR ha sido muy crítico de esta ¿Cómo se viene impulsando la reforma de la
norma pues no mejorará la situación de los Ley del Servicio Civil?

JB: Durante nuestra gestión logramos que se
aprobara el Decreto Supremo N° 091-2021- En cinco meses transitaron
PCM que contiene mejoras en la implemen-
tación del tránsito de los servidores civiles cinco entidades adicionales
al régimen del servicio civil (Ley N° 30057), a las que ya existían en el
especialmente en acelerar el pase de las enti-
dades que ya cuentan con la aprobación del
nuevo régimen. Antes los
Cuadro de Puestos de la Entidad (CPE), es procesos duraban
decir, a las entidades con más avances. Adi- más de cinco años.
cionalmente, SERVIR ha aprobado directivas
y reglamentos que optimizan y simplifican el
proceso de tránsito, retirando aquello que no
ha funcionado y quedándonos con la sustan-
cia, con lo que agrega valor. En cinco meses ¿Qué hacer en los gobiernos regionales para
transitaron cinco entidades adicionales a las acelerar el proceso?
que ya existían en el nuevo régimen. Antes los
JB: En los gobiernos regionales hemos identi-
procesos duraban más de cinco años. El obje-
ficado retrasos en sus instrumentos de ges-
tivo es que el tránsito dure menos de un año.
tión y los estamos apoyando en ese proceso.
También hemos desarrollado una relación
Hemos iniciado la campaña Alistándonos
más proactiva de SERVIR con las entidades,
para Mejorar, para que logren aprobar sus
antes se esperaba que ellas toquen la puerta,
Cuadros de Asignación Provisional (CAP) y
ahora salimos a contactarlas y ayudarlas a
todos sus instrumentos de gestión. El objetivo
avanzar en sus instrumentos de gestión.
es poner orden y formalizar las entidades para
Debemos tener en cuenta que para que una reconocer derechos y mejorar los servicios
entidad transite al nuevo régimen debe tener al ciudadano. No será posible acelerar su
la resolución de inicio del proceso de imple- tránsito si no aceleramos la aprobación de
mentación y el Cuadro de Puestos de la Enti- sus instrumentos. Hasta ahora hemos podido
dad (CPE) es uno de los últimos instrumentos aprobar el Cuadro para Asignación de Per-
de gestión en ser aprobados. A partir de dicho sonal Provisional (CAP Provisional) en 16
momento, la entidad está lista para reali- entidades pertenecientes a gobiernos regio-
zar concursos públicos bajo el régimen del nales y locales que forman parte de las 24 que
servicio civil. Siempre hay que recordar que participan del programa.
la reforma del servicio civil es una política de
Estado y es crucial para fortalecer y mejorar la Impulsar la meritocracia es uno de los pilares
administración pública de cara al ciudadano. para mejorar la gestión pública, como lo ha
dicho el TC. En tal sentido, ¿qué limita con-
¿Cuántas entidades están ya en el proceso? cretar el paso a SERVIR en el sector?
JB: Hoy tenemos en total 507 entidades, de las OU: Hay dos limitaciones para el paso a
cuales 204 son del Gobierno nacional (prácti- SERVIR: el primero es que no se han con-
camente todo el Poder Ejecutivo está en trán- cretado los estímulos remunerativos para los
sito), 59 entidades de los gobiernos regionales gerentes públicos, que es el principal capital
y 244 de los gobiernos locales, aquí el uni- humano para ese proceso; y el segundo es
verso es cerca de 2 mil pequeños municipios. la oposición de los gremios, frente a lo cual
Es un trabajo incipiente y de largo plazo. habría que desarrollar estrategias efectivas.

Regionales, vigente en los primeros tres años
Hoy tenemos en total 507 del proceso de descentralización hasta que el
Congreso modificó dicha ley; y de otro lado,
entidades en tránsito la designación de directores de hospitales
al régimen del servicio mediante concurso de méritos en el marco
de un decreto supremo del año 2001, vigente
civil, de las cuales 204 son hasta el año 2013 en virtud de una sentencia
del Gobierno central, 59 judicial frente a la demanda de la Federación
entidades de los gobiernos de Enfermeras que reclamaban que dicha
norma las excluía del concurso.
regionales y 244 de los
gobiernos locales. Al desaparecer ambos procesos también desa-
parecieron los mecanismos de control y eva-
luación del desempeño de los cargos referidos.
RC: Transitar al “régimen de SERVIR” es un ¿Es posible que la designación de los

buen ejemplo de debilidad de una política directores regionales de salud pueda tener
pública. Por un lado, no se ve con claridad la algún filtro desde el Gobierno central como lo
decisión política detrás del diseño técnico y, tiene el sector educación?
por otro lado, no cumple con uno de los dos OU: Tendría que modificarse nuevamente la
requisitos que creo que necesita cumplir una Ley Orgánica de Gobiernos Regionales que
buena política para sostenerse en el tiempo. desde el año 2005 define que son cargos de
Cumple con el buen soporte técnico, pero no confianza del gobernador respectivo. En el
tiene legitimidad social. De esa manera se periodo 2003-2005, los concursos de directo-
hace difícil el paso a un sistema meritocrático res regionales de Salud eran organizados de
para el servicio público. Creo que exponer común acuerdo entre el MINSA y el gobierno
la decisión política y generar legitimidad regional correspondiente.
social ayudaría, incluso, a superar las barreras
expuestas acerca de los altos costos para el La pandemia visibilizó la precariedad de
Estado, la limitada cantidad de funcionarios, miles de servidores del sector y se emitió
etc. la Ley Nº 30957, que autorizó el nombra-
miento progresivo de un porcentaje de los
¿Cómo opera la selección de puestos en el sec- profesionales de la salud; también la Ley N°
tor Salud y en los gobiernos regionales? ¿Qué 31039 que agresivamente dispuso procesos de
controles existen? ascenso, cambio de grupo ocupacional, cam-
OU: Actualmente, en Salud, en la práctica, bio de línea de carrera, entre otros aspectos,
todos los puestos funcionan como cargos de la misma que fue declarada parcialmente
confianza, tanto en el MINSA como en los inconstitucional por el TC por desconocer el
gobiernos regionales, lo cual genera una gran principio de equilibrio presupuestal, y por
inestabilidad y una alta rotación del personal el pase automático y sin concurso público de
directivo. No existe el principio de la merito- méritos de los trabajadores CAS a la pla-
cracia. Los únicos procesos enmarcados en nilla 728 de ESSALUD ¿Estas medidas son
este principio fueron dos: de un lado, la desig- pertinentes?
nación de los directores regionales de Salud OU: Creo que desde hace veinte años vivi-
en el marco de la Ley Orgánica de Gobiernos mos un entrampamiento respecto a la carrera

administrativa. Hemos pasado de una situa-
ción caótica, heredada de los noventa, con Hay dos limitaciones
prohibición de nombramientos y de creación
de nuevas plazas, con un alto porcentaje de para el paso a SERVIR
contratación por servicios no personales y sin en el sector Salud: a) los
carrera administrativa, a una situación que
se suponía transitoria que era la contratación
estímulos remunerativos
CAS con evidentes derechos recortados. En para los gerentes públicos;
ese contexto surgen las demandas gremialis- y, b) la oposición de
tas para retornar al pasado, recogidas en el
Congreso con criterio demagógico, porque los gremios.
no existe una propuesta integral de carrera
administrativa desde el Ejecutivo.
¿Cómo puede impulsarse la meritocracia en Hace semanas hubo un anuncio por parte del
el sector salud? ¿Cómo puede funcionar esto ministro de Educación para el nombramiento
en los gobiernos regionales? automático de maestros contratados que no
aprobaron evaluaciones para el ingreso a la
OU: Impulsando una propuesta integral de carrera pública magisterial, ¿qué consecuen-
carrera administrativa donde la meritocracia cias trae para la meritocracia?
sea uno de sus principios fundamentales. Pero
eso no es posible cuando el 35 % del perso- RC: Sin duda, la debilita. Sin embargo, en
nal es CAS y otro 10-15 % tiene contrato de la base de esta propuesta considero que se
servicios. encuentra el desconocimiento y los prejuicios
respecto a la meritocracia. Es cierto que hay
un gran número de docentes contratados que
¿Cómo opera la designación de los directores
aun cuando son evaluados no logran ingresar
regionales de educación? ¿Cómo es la partici-
a la carrera. No obstante, creo, tal como lo
pación del ministerio en estos procesos?
planteamos, que la solución no es sacrificar
RC: Según el marco normativo, los directores el enfoque meritocrático, es decir, relajar las
o gerentes regionales son designados por los exigencias de la evaluación, sino acompañar a
gobernadores regionales debido a que son los docentes con programas formativos para
cargos de confianza. De tal manera, los gober- que puedan superar satisfactoriamente esas
nadores tienen absoluta discrecionalidad para evaluaciones.
seleccionar estos funcionarios. Esto a diferen-
cia de los directores de las unidades de gestión Por otro lado, es posible mover una pieza sin
educativa local (UGEL), que dependiendo que se afecte el sistema. Quiero decir, por
orgánicamente de los directores o gerentes ejemplo, qué sucede con los recién egresados
regionales entran por concurso público diri- que no han sido contratados o qué pasa con
gido por el Ministerio de Educación, ya que aquellos que ingresan automáticamente a la
forman parte de la carrera pública magisterial. carrera. ¿Los primeros sí tienen que pasar por
Menciono esto porque ahí es donde he encon- evaluaciones y los segundos no avanzarán en
trado la mayor dificultad en las regiones, más la carrera?
incluso que en la manera como se designan a
los directores o gerentes. Mayoritariamente, la ¿Cómo repercute esto en la educación?
relación entre gerentes regionales y directores ¿Cuánto puede afectar esto al proceso de
de UGEL es tensa. reforma magisterial?

RC: No hay mediciones que yo conozca. Hay
La carrera docente con aproximaciones que indicarían que sí. Sucede
que en educación, a pesar de cumplir casi diez
enfoque meritocrático años de carrera docente con enfoque merito-
tiene su principal objetivo crático, esta no se ha venido implementando.
Por ejemplo, aún la carrera docente mantiene
en el fortalecimiento de la un número muy alto de docentes contratados
profesión. (casi 38 %). Eso distorsiona la carrera. Por
otro lado, falta trabajar esquemas más sólidos
de incentivos y condiciones de trabajo para
equilibrar las exigencias propias de un enfo-
RC: Por principio, la meritocracia como pro- que meritocrático.
ceso de mejora del sector en el que opera tiene
su principal objetivo en el fortalecimiento y La apuesta por la reforma del Estado y una
mejora de la profesión. Como consecuencia mejor gestión pública requiere personal
de ello se espera que su trabajo sea mejor preparado para el servicio público. ¿Qué
y, por lo tanto, los objetivos de su trabajo recomendaciones puede plantear a partir de
se cumplan correctamente. Es el caso de la su experiencia?
educación. La carrera docente con enfoque
meritocrático tiene su principal objetivo en el OU: Recordemos que la Ley de Moderniza-
fortalecimiento de la profesión y como con- ción del Estado, del año 2001, plantea 6 aspec-
secuencia de ello lograr que los estudiantes tos esenciales para tal modernización: a) al
aprendan más y mejor. Al quebrar el enfoque, servicio de la ciudadanía; b) con participación
esta cadena se rompe y, por lo tanto, se tiene social; c) descentralizada y desconcentrada;
menos control sobre los factores que inciden d) transparente; e) con servidores públicos
en cada una de sus partes. En síntesis, la afec- calificados y bien remunerados; y, f) fiscal-
tación principal es en el limitado desarrollo de mente equilibrada. Lo que aparece contradic-
la profesión. torio en las recientes decisiones son los dos
últimos aspectos esenciales: tener funciona-
¿Existen experiencias exitosas dentro rios calificados y bien remunerados, y a la
de nuestro país sobre la aplicación de la vez tener un Estado fiscalmente equilibrado.
meritocracia? En los últimos veinte años se ha priorizado
JB: La primera entidad que ingresó y está la estabilidad fiscal en detrimento de un
implementando la reforma del servicio civil funcionariado competente, mientras que las
es la Oficina de Normalización Previsional recientes leyes del Congreso proponen meca-
(ONP), que ya ha concursado varias posi- nismos en la administración pública que van
ciones en el marco de la Ley del Servicio en contra del equilibrio fiscal. Lo que corres-
Civil. No somos los llamados a opinar cómo ponde es elaborar una propuesta de carrera
funciona ahora la ONP, pero vemos que esta administrativa basada en la meritocracia y el
institución ha mejorado mucho en su fun- desarrollo de capacidades del servidor público
cionamiento. Todavía el proceso de reforma para una eficiente gestión pública, con un
está en fase inicial. Pronto esperamos ver más financiamiento creciente en razón de las nece-
entidades. sidades del país.
OU: En el sector Salud son las experiencias RC: En mi experiencia, encontré un grupo de
señaladas para designar a los directores regio- profesionales comprometidos y con el conoci-
nales de Salud y para designar a los directores miento de cómo funciona el Estado, así como
de hospitales. profesionales que se han ido especializando en

ello y rotan entre varios sectores. No obstante, reordenar las instituciones del Estado para
encontré también el riesgo, como es posible a que se sincere el número y las características
veces, que esos mismos funcionarios tengan el de servidores que se requieren.
control de muchas de las decisiones. Creo que
mis recomendaciones irían en dos sentidos.
Primero, solucionar la heterogeneidad en las
condiciones de trabajo que van desde escalas
salariales hasta medición justa de respon-
sabilidades de los funcionarios; y, segundo,
¿Sabías que...?
En los nueve primeros meses de lo que va del 2021, la implementación de los concursos
de la Ley N° 30057 se incrementó en 254 % respecto a los dos últimos años. Así, también,
casi la totalidad de puestos de dirección, asesoría, ejecución y coordinación se encuentran
ocupados por servidores de la mencionada ley.
Porcentaje de puestos ocupados por servidores de la Ley N° 30057
92 %
Directivos 100 % 92 % 67 % 20 %
públicos Asesores Ejecutivos Coordinadores Especialistas

CUADERNO DE BITÁCORA
Impedimentos para el ingreso

a la administración pública
STAFF DE GESTIÓN PÚBLICA & CONTROL
El acceso a la administración pública siempre ha buscado el reconocimiento de la meritocracia y una

serie de principios que garanticen que la persona que ingrese a laborar a una entidad pública tenga
presente el interés público sobre cualquier clase de interés privado. En esa línea, debemos reconocer lo
señalado por la Constitución Política respecto a que toda persona tiene derecho a trabajar libremente
con sujeción a la ley. Este derecho, como cualquier otro, no es absoluto, ya que deben de observarse
las limitaciones que la ley establece en atención a otros derechos o intereses que también merecen
tutela como lo es el interés público.
En esa misma línea, la Ley N° 28175, Ley Marco del Empleo Público, reconoce que el acceso al
empleo público se realiza mediante concurso público y abierto, con base en méritos y capacidad de
la persona. Asimismo, reconoce como condiciones generales que se debe tener hábiles los derechos
civiles y laborales, no poseer antecedentes policiales ni penales que sean incompatibles con la clase
del cargo al que vaya acceder y no contar con sentencia condenatoria consentida o ejecutoriada1. Las
disposiciones mencionadas en la presente ley son de aplicación transversal, por lo que comprenderá
los regímenes laborales de los Decretos Legislativos N°s 276, 278 y 1057.
Lo mencionado guarda concordancia con la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General, que en aras de evitar el ingreso o reingreso de las personas inhabilitadas administrativamente
y/o judicialmente, dispuso la creación e implementación del Registro Nacional de Sanciones contra
Servidores Civiles.
Así, por lo expuesto, podemos observar que como medida para proteger los intereses públicos y del
Estado, el ordenamiento jurídico ha establecido una serie de normas que limitan el acceso de las
personas a laborar en entidades públicas, ya sea por inhabilitaciones administrativas o por sentencias
condenatorias consentidas o ejecutoriadas.
1 Delitos previstos en los artículos 382, 383, 384, 387, 388, 389, 393, 393-A, 394, 395, 396, 397, 397-A, 398, 399, 400 y 401 del Código Penal;
y los delitos previstos en los artículos 1, 2 y 3 del Decreto Legislativo Nº 1106, o sanción administrativa que acarree inhabilitación, ins-
critas en el Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles; entre otros.
18 CUADERNO DE BITÁCORA | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X

Además de ello, este tipo de limitaciones no solo se direccionan a la persona que desea acceder al
servicio civil, sino también impone el deber a las entidades públicas de verificar de modo previo a
la vinculación que la persona no se encuentre inhabilitada o impedida de ejercer la función pública.
En tan sentido, las entidades estarán obligadas a que en todo proceso de incorporación de personas
al Estado, los titulares de las oficinas de Recursos Humanos, o quienes hagan sus veces, verifiquen la
situación de las personas, para ello cuenta con el Registro Nacional de Sanciones contra Servidores
Civiles (RNSSC)2.
Por lo dicho, cada entidad debe evaluar el caso en concreto a efectos de determinar si existe algún
impedimento, ya sea por concurso público o contratación directa en un puesto de confianza, además,
claro está, de verificar que la persona cumpla con los requisitos o atributos de la plaza a ocupar.
Como se ha mencionado, en los concursos públicos y designaciones (para el caso de personal de

confianza), además de observar los requisitos mínimos o perfil del puesto, de conformidad con los
documentos de gestión institucional, las entidades deberán verificar si la persona que ingresará a
ejercer la función pública está inhabilitada o impedida; en tal sentido, el RNSSC constituye un ins-
trumento vital para esa finalidad, siendo una obligación de las oficinas de Recursos Humanos, o de
las que hagan sus veces, velar por esta verificación.
Así, en el caso de identificarse en el RNSSC, la inscripción de una sanción de inhabilitación vigente,

las entidades públicas no podrán realizar la designación o contratación de dicho personal en el res-
pectivo puesto. De haberse identificado a un servidor impedido se producirá la extinción del vínculo
laboral y la identificación de responsabilidades (administrativa, civil o penal) para el funcionario o
servidor que no fue diligente o permitió el ingreso del servidor impedido.
2 Artículo 4 del Decreto Legislativo Nº 1295.
Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X | CUADERNO DE BITÁCORA 19

ESPECIAL DEL MES
MERITOCRACIA
La meritocracia como medio

para mejorar la provisión de más
y mejores servicios públicos
Meritocracy as a means to improve the provision
of more and better public services
ALFONSO GARCÉS MANYARI
Máster en Economía, Regulación y Competencia de los Servicios Públicos por la Universidad de Barcelona.
Posgrado en Compliance por la Universidad Pompeu Fabra.
Exjefe del gabinete de Economía y Finanzas y exviceministro de Justicia.
Recibido : 29/11/2021 Aprobado : 03/12/2021
Resumen: La calidad y provisión de servicios por la administración pública a lo largo de los años han
sido deficientes, generando efectos negativos en la economía y la población. En el presente artículo, el
autor analiza la importancia de la meritocracia y reforma civil para la mejora de la provisión de servicios
públicos y cierre de brechas, encontrando respuestas para lo que realmente es importante mejorar: la
calidad de los servidores públicos.
Abstract: The quality and provision of services by the public administration over the years have been
deficient, generating negative effects on the economy and population. In this article, the author analyzes
the importance of meritocracy and civil reform for improving the provision of public services and closing
gaps, finding answers to what is really important to improve: the quality of civil servants.
PALABRAS CLAVE: Meritocracia // Servicios públicos KEYWORDS: Meritocracy // Public Services // Civil
// Servicio civil // Inversión pública // Reforma Service // Public Investment // Reform
I. INTRODUCCIÓN siguen siendo) percibidos los servidores públicos.

Como se recuerda en uno de los extractos de la
En la película El ministro y yo, que protagonizó el película, Cantinflas acompañaba a su cliente a
gran actor mexicano Mario Moreno, Cantinflas, una institución pública a recabar información
a mediados de la década de los setenta, graficaba en la oficina de Catastro. Desde que llega a la
–ya en esos tiempos– la forma en la que eran (y entidad empieza su vía crucis. Primero va a
20 ESPECIAL DEL MES | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 20-31

“Informes” para que le indiquen dónde queda la
oficina que busca. Segundo, va al piso y oficina La ausencia de un servicio
que le indicaron, pero al llegar a ella le informan
que le dieron una información equivocada y civil de excelencia genera
que en realidad debe ir a otro piso y oficina. múltiples efectos nocivos
Tercero, se dirige a este último piso y oficina,
donde finalmente le informan que tampoco es.
en la sociedad, tanto para el
Cuarto, regresa a “Informes” a reclamar por la desarrollo económico del
mala información y el servidor público, que se país como para el desarrollo
encontraba en una tertulia con un compañero,
le indica un nuevo piso y oficina. de la personalidad de los
ciudadanos.
El hecho se repite con dos o tres oficinas más
hasta que encuentra la oficina de Catastro en
la que, luego de esperar un largo rato a que
el servidor público termine su merienda y, al
mismo tiempo, de hablar con su esposa sobre interior, es decir, a nivel de la propia entidad
unos encargos de compras para esa noche, es cuando se tiene que ejecutar un proyecto de
finalmente atendido. Le pide al burócrata infor- inversión pública. Por ejemplo, desde la ela-
mación sobre la valorización estatal (autoavalúo) boración de los términos de referencia (TDR)
que le dan a los terrenos en un distrito determi- a cargo del área usuaria. O las demoras en las
nado. Si bien la respuesta no debería demandar oficinas de presupuesto para emitir una certi-
mayor complejidad, la pregunta del servidor lo ficación presupuestal, o cuando llega al órgano
dejó perplejo: ¿ha traído usted su solicitud? La encargado de las contrataciones y no advierten
respuesta fue espontáneamente contundente: las potenciales restricciones a la competencia en
solo he venido a pedir información. Para eso los TDR, que son replicados en las bases y que
no necesito una solicitud. El servidor le da un posteriormente terminan siendo impugnados
modelo de solicitud y le da una cantidad de ante el Tribunal de Contrataciones del Estado,
requisitos inverosímiles para que pueda hacer el que concluye que efectivamente el proceso de
dicha consulta. selección afectó la competencia y debe regresar
a la etapa de actos preparatorios, asumiendo la
Aunque parezca un hecho que se encuentra en pérdida de tiempo en esas acciones que pueden
el ámbito de la ficción, lo cierto y lo real es que durar entre 6 y 12 meses.
han pasado 45 años desde que se estrenó esa
película y existen aún dependencias públicas La ausencia de un servicio civil de excelencia,
que reflejan ese episodio, tales como requisitos entonces, genera múltiples efectos nocivos en
irracionales, desproporcionados, innecesarios la sociedad y al país en general, tanto para el
y, en algunos casos, hasta ilegales. Ha habido desarrollo económico del país como para el
esfuerzos del Estado contra tales prácticas, pero desarrollo de la personalidad de los ciudadanos,
aún insuficientes. Así como hay afectaciones cuando tienen que relacionarse por alguna razón
a los ciudadanos de manera individual, tam- con el Estado.
bién existen afectaciones –probablemente con
mayor impacto económico– cuando se trata de
empresas. II. EL SERVICIO CIVIL EN EL PERÚ
El Perú tiene un servicio civil disperso y hete-
Pero no solo se ve la afectación fuera de la esfera rogéneo. En la carrera administrativa, conviven
del Estado, sino que también se observa en su en el Estado el régimen del Decreto Legislativo
Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 20-31 | ESPECIAL DEL MES 21

En esa línea, el desorden del servicio público
Existen más de 3000 tiene múltiples aristas desde las cuales abordarse:
(i) del ciudadano/empresa; (ii) de la calidad de
entidades públicas y de los servicios públicos; (iii) del impacto econó-
estas apenas superan el 15 % mico agregado en la inversión pública; (iv) del
trabajador; y, (v) de las contingencias fiscales.
las que han iniciado el
tránsito al servicio civil. Con la Ley N° 30057, Ley del servicio civil, se
buscó ordenar y generar valor en la burocracia
del país, en todos los niveles de gobierno, orien-
tado al ciudadano/empresa, que contribuya a la
mejora de la calidad de los servicios públicos,
N° 276, Ley de la Carrera Administrativa, el que aseguren el cumplimiento de los crono-
Decreto Legislativo N° 728, Régimen de la acti- gramas de ejecución de la inversión pública,
vidad privada, la Contratación Administrativa que el trabajador se encuentre adecuadamente
de Servicios (CAS) –en permanente extinción–, remunerado y motivado para el despliegue de
y el régimen del servicio civil. sus funciones, potenciando sus capacidades, así
como reducir los impactos fiscales que pudie-
Existen entidades en las que conviven todos ran generarse, dado que se trata de un régimen
los regímenes antes mencionados, generando ordenado, predecible y orientado a resultados.
distorsiones y diferencias no necesariamente
objetivas que más bien contribuyen a desalentar Dado el incremento inevitable de gasto en per-
a los servidores públicos que ven, por ejemplo, sonal, y con la finalidad de evitar un forado
que por el mismo trabajo unos reciben un sueldo fiscal, la propia ley dispuso una implementación
mayor o una compensación mayor en julio y progresiva en ocho años, lo cual parecía bastante
diciembre (un sueldo completo), en el caso de razonable. Esos ocho años vencen este 2021,
un trabajador del régimen privado, versus un sin embargo, los avances en la materia siguen
CAS o uno de la carrera administrativa, quienes siendo modestos, sin que a la fecha exista un solo
reciben un monto fijo de aguinaldo (300 soles). servidor civil que haya ingresado por concurso
Y así podemos encontrar varias diferencias en público de méritos.
salarios, por ejemplo, un trabajador de la carrera
administrativa suele recibir menor remuneración Existen más de tres mil entidades públicas y, de
de la que puede recibir un CAS que realice el estas, apenas superan el quince por ciento las
mismo trabajo, aunque no necesariamente con que han iniciado el tránsito al servicio civil, lo
la misma calidad. que revela, por un lado, la ausencia de voluntad
política que existe para la implementación de la
Pero no solo existen en el Estado regímenes reforma y, por otro, la voluntad de los jefes de
laborales como tales, sino que existe un grupo los organismos públicos que no le dan el énfasis
de personas que prestan un servicio personal, requerido para mejorar el servicio civil.
subordinado y a cambio de una contraprestación
(elementos esenciales de una relación laboral), Es cierto que en algunos casos pueda tener alguna
pero que se disfrazan de trabajos autónomos a justificación la falta de interés en la implemen-
través de contratos civiles denominados “loca- tación, dado que en algunos casos los montos
ciones de servicio” o “contratos de servicios no de compensación que se han establecido son
personales” (antes SNP) u órdenes de servicio, menores a los ingresos corrientes actuales. Es
que en muchos casos esconden una relación lógico pensar que nadie o muy poca gente querrá
laboral. ingresar a un nuevo régimen laboral ganando

menos que antes. Eso, sin duda, resulta un escollo
no fácil de sortear. La evaluación, en el
El Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) mediano plazo, es un
querrá buscar el menor incremento posible en círculo virtuoso que
materia de personal, pues implica un gasto rígido, terminará redundando en
es decir, un gasto que debe ser necesariamente
presupuestado sin posibilidad de reducción. No la mejor prestación de
es un tarea simple de realizar, sobre todo porque servicios públicos.
muchas entidades no tienen líneas de base y
puntos de partida contra los cuales comparar y
diseñar, a partir de ello, metas con indicadores
claros de calidad. Por ello debería empezarse con
algunos pilotos en los que se puede ir evaluando porque tienen que seguir los engorrosos trámites
la posibilidad de hacer escalable los resultados internos en las oficinas de administración que,
de este grupo de entidades. a pesar de los plazos que establece la ley de con-
trataciones, son permanentemente transgredidos
con absoluta impunidad, restándole eficacia a
1. ¿Por cuáles empezar? las metas de impulso a la economía a través de
Puede haber tantos criterios como funciona- la inversión pública.
rios públicos. No obstante, consideramos que,
dada la especial coyuntura económica en la que En efecto, el Ministerio de Economía y Finanzas
nos encontramos, debería crearse un programa considera en las proyecciones macroeconómicas
piloto con las entidades que tienen un presu- que formula para estimar el crecimiento de la
puesto de inversión más alto en el Gobierno economía, el nivel de ejecución de la inversión
nacional y que se orienten al cierre de brechas pública y el estímulo que esta genera, princi-
sociales como educación, salud, agua y sanea- palmente, aunque no exclusivamente, en pro-
miento, seguridad, entre otros. Y dentro de estas yectos de infraestructura. Y ese estímulo no
entidades, empezar con las unidades orgánicas consiste en una verificación de escritorio o de
vinculadas con la inversión de dichas materias. un sistema informático (SIAF) para observar el
En ese sentido, tenemos órganos de línea y comportamiento de las cifras del presupuesto,
órganos de administración interna (órganos sino que lo que busca es realizar un gasto real
de asesoramiento, de planificación y de apoyo). (no presupuestal), es decir, el momento en el que
se le paga al contratista, quien se encontraría
Considerando el programa piloto antes men- en la aptitud de poder gastar ese dinero, sea en
cionado, e incorporando la meritocracia en la pago de salarios, adquisición de activos, pago
gestión pública, los resultados que se pueden de impuestos, pago a proveedores, entre otros,
alcanzar aplicando los incentivos adecuados, todos los cuales a su vez, realizan el mismo tipo
pueden ser transformadores. ¿Por qué tenemos de pagos, comenzando así la reactivación real
que conformarnos con una ejecución anual de de la economía.
inversiones de 75 a 80 % en los tres niveles de
gobierno? ¿Por qué tenemos que conformar- En otras palabras, es tan importante tener el
nos con realizar mediciones de la ejecución de colegio, el hospital o la infraestructura de sanea-
proyectos a nivel financiero en vez de medir la miento como que el pago que se deba realizar a
ejecución a nivel físico? En muchos casos, puede los contratistas sea lo más rápido posible para
haber un nivel de ejecución presupuestario y que el gasto de estos en el mercado pueda adelan-
que dicha entidad no haya desembolsado un tarse y, de este modo, se multiplique la inyección
solo centavo hasta después de un tiempo más de recursos en la economía. Muchas veces las

Y no es posible referirnos al mérito sin la posibi-
Hemos sido testigos de lidad de progresar dentro de la carrera, pudiendo
aspirar a mejores posiciones en la entidad en
cómo el mérito ha ido la que se encuentre contratado o en cualquier
perdiendo valor entre los otra entidad pública. Entonces, la progresión
en la carrera tiene que ver con la posibilidad de
responsables de la gestión aspirar legítimamente a ocupar un puesto de
pública. mayor responsabilidad o de mayor compensación
económica, siempre que prevalezca el principio
del mérito.
De igual modo, no es posible referirnos al mérito

oficinas de administración no son conscientes de sin que exista evaluación permanente, la misma
la real responsabilidad que tienen en sus manos que no tiene por finalidad realizar despidos masi-
en el propósito del Gobierno para hacer tangible vos, sino más bien estimular el buen rendimiento
la reactivación económica. del servidor civil. Por ello, si bien la evaluación
es anual, en caso de que algún servidor tenga
Y no solo ellos, sino que los secretarios generales, una calificación de “personal de rendimiento
los gerentes generales, los jefes de organismos sujeto a observación”, no será despedido, sino
públicos, los alcaldes y gobernadores regionales que la entidad debe fortalecer sus capacidades
no realizan el seguimiento adecuado ni tampoco en los aspectos en los que se hayan identificado
cuentan con equipos que contribuyan a mitigar debilidades. Entonces, la evaluación sirve para:
el riesgo de demoras en la parte final del ciclo de
ejecución de un proyecto de inversión pública. a. Reconocer a los servidores que han tenido
un desempeño sobresaliente.
En ese sentido, como ya se ha señalado, debe-
ría empezarse con un programa piloto, que b. Identificar las brechas de capacidades para
incorpore a entidades que cuenten con mayor ser fortalecidas.
presupuesto de inversiones y estén vinculadas c. Incentivar a los servidores a obtener las
al cierre de brechas de infraestructura social, y mejores calificaciones porque así podrán
dentro de estas, empezar por las unidades orgá- aspirar a postular a otras posiciones, tanto
nicas que se encuentren directamente vinculadas en su propia entidad como en cualquier otra
con la ejecución de los proyectos de inversión, en el Estado.
de principio a fin.
Ahora bien, para efectos de las evaluaciones,
se debe informar a los servidores públicos cuá-
III. LA MERITOCRACIA COMO COLUMNA
les serán las metas, indicadores y criterios de
VERTEBRAL DE LA REFORMA DEL evaluación, los cuales deben estar relacionados
SERVICIO CIVIL con las funciones del puesto, de forma tal que
Como ya se ha mencionado, la Ley N° 30057 puedan estar preparados para el desarrollo de
incorpora como uno de los principios que dan sus funciones. Luego de la evaluación, los servi-
soporte a la reforma, a la meritocracia, la cual es dores civiles deben recibir la retroalimentación
definida por el artículo II del Título Preliminar respectiva para identificar cuáles han sido sus
como la aptitud, actitud, desempeño, capacidad fallos y sus aciertos. En qué mejorar y en qué
y evaluación permanente para el puesto de los continuar en la misma línea.
postulantes y servidores civiles, tanto para el
acceso, permanencia, progresión y mejora de De esta manera, no solo se va generando la capa-
las compensaciones económicas. cidad individual de cada servidor por cada vez

mostrar un mejor desempeño, traducido en un
mejor servicio al ciudadano, sino que también Se requiere de una ausencia
genera una sana competencia entre los diferen-
tes servidores de una unidad orgánica o de una monumental de valores
misma entidad pública, pues querrán emular a éticos para exigir a los
aquellos que han obtenido una calificación de
“personal con rendimiento distinguido” para
mandos medios de una
tener también los beneficios y ventajas que a entidad pública aquello
ellos les genera, convirtiéndose la evaluación, que los mandos altos no
en el mediano plazo, en un círculo virtuoso que
terminará redundando en la mejor prestación de cumplen.
servicios públicos, con más y mejores niveles de
ejecución de la inversión pública y una reducción
sostenida de la brecha de infraestructura social
y económica. irradie hacia la entidad más pequeña del Estado
en el que los nombramientos de los cargos de
1. La contrarreforma del servicio civil confianza se realicen, mínimamente, cumpliendo
el perfil del puesto requerido.
Ahora bien, si bien la meritocracia persigue fines
loables y objetivos alineados a la mejora de la En esa línea, no debe caerse en acciones tendien-
gestión pública, en los últimos meses hemos sido tes a que se modifiquen los perfiles de puestos,
testigos de cómo el mérito ha ido perdiendo valor no en función de las necesidades de la entidad,
entre los responsables de la gestión pública. Así, sino más bien en función de las personas que se
hemos podido observar funcionarios desde el quiere colocar, para que luego de modificadas,
más alto nivel hasta un nivel intermedio en los puedan nombrar sin problemas a dichas perso-
que no cumplir con el perfil del puesto ni contar nas. La Contraloría General de la República debe
con experiencia en el sector ni en la entidad se estar atenta, a través de los órganos de control
han convertido en la regla. institucional, para hacer cumplir con la esencia
de la reforma del servicio civil.
¿Qué mensaje se le da a los servidores públicos
en los que el mérito sí es la única regla? ¿Qué
2. La amenaza a la meritocracia desde
garantía tendrán de progresar en la carrera con iniciativas parlamentarias
base en su esfuerzo si luego apreciarán que se
nombran altos funcionarios en el Estado sin Pero no es solo en el Ejecutivo que se requiere
contar con algún tipo de experiencia ni cono- reencausar el rumbo en el firme propósito de
cimiento en las materias vinculadas a los cargos lograr un mejor servicio civil, sino que existen
que asumen? La reforma del servicio civil habría proyectos de ley que –desde el Congreso de la
muerto de facto. República– pretenden poner en jaque a la comen-
tada reforma. Muestra de ello es el Proyecto
Se requiere de una ausencia monumental de de Ley N° 021-2021-CR, que tiene por objeto
valores éticos para exigir a los mandos medios modificar la conformación del consejo directivo
de una entidad pública aquello que los mandos de los organismos reguladores, máximo órgano
altos no cumplen. Hacerlo sería éticamente del tales organismos, así como los requisitos
reprochable. Entonces, ¿cuál es la salida? ¿Ali- para acceder a él.
neamos hacia abajo o alineamos hacia arriba?
No cabe duda que lo segundo. Lo que se debe En efecto, si uno revisa con detenimiento el
hacer es, desde la más alta autoridad del Poder citado proyecto, puede observar que plantea
Ejecutivo, dar un mensaje político potente que dos grandes cambios: por un lado, incorporar a

busca asegurar un equilibrio en el mercado, ante
La meritocracia constituye una potencial falla del mismo.
la piedra angular de la Como dicha labor implica conocimientos muy
reforma del servicio civil. especializados tanto del servicio público espe-
cífico que se pretende regular como en materia
económica, jurídica, entre otras, es que existen
requisitos que sirven de filtro para aquellos
que aspiren a ser miembros de un organismo
dos representantes de los consumidores; y, por regulador, minimizando así –no eliminando– el
otro, eliminar la exigencia de contar con expe- riesgo de que ingrese a la entidad una persona
riencia en las materias a cargo del regulador al que no se encuentre preparada para enfrentar
que postula, así como los estudios vinculados a los desafíos que el sector demanda.
dichas materias.
Y es que la ineptocracia –como oposición a
En general, el proyecto de ley es muy malo. En la meritocracia– solo busca debilitar a las ins-
primer lugar porque revela un profundo y preo- tituciones, socavarlas, para que sean de fácil
cupante desconocimiento de cuál es la naturaleza captura por cualquiera de los grupos de interés
de un organismo regulador al pretender incluir (empresarios o consumidores) y no actúen en
dentro del consejo directivo a dos representantes pro de un mercado competitivo, facilitando en
de los consumidores. Pero, en segundo lugar, por- muchos casos la corrupción. En el presente caso,
que se trata de un golpe frontal a la meritocracia se pretende eliminar la exigencia de contar con
que, como ya hemos referido, constituye –desde experiencia y estudios concluidos de maestría
nuestro punto de vista– la piedra angular de la en la materia objeto del organismo regulador,
reforma del servicio civil y podría constituir el pero solo se elimina para los representantes de
fin de la reforma si es que se aprobara y fuera los consumidores.
replicada en otras entidades.
En otras palabras, un grupo de parlamentarios
En efecto, como se ha referido, el proyecto de ley pretende atentar contra la ya débil institucio-
plantea eliminar exigencias que son razonable- nalidad que existe en el país para que personas
mente requeridas a las personas que pretendan que no sean idóneas para la función que deben
detentar el puesto de presidente del consejo cumplir terminen por afectar –en la eventualidad
directivo de un organismo regulador o miembro que se apruebe ese proyecto– a los usuarios de
del mismo. Y en este caso, volvemos al plantea- los servicios públicos regulados con medidas
miento inicial sobre la capacidad ética para exigir antitécnicas.
meritocracia, esfuerzo, sacrificio y resultados
a los mandos medios de una entidad pública, El Estado, independientemente de si se trata del
mientras que, por otro lado, –nada menos que Poder Ejecutivo o algún órgano constitucional,
desde el Parlamento– se están gestando pro- deben aplicar –desde la más alta autoridad–
puestas legislativas que buscan minarla y, más criterios técnicos y meritocráticos de selección,
bien, promover la ineptocracia. permanencia y progresión en la carrera sea un
puesto de alta dirección con mandos medios o
Recordemos que un organismo regulador es la bajos debiendo abstenerse de presentar o dar
entidad encargada de arbitrar en el mercado, trámite a proyectos normativos que busquen
entre los oferentes y los consumidores, es decir, ir a contracorriente de una política pública tan
el organismo regulador no pretende favorecer trascendente para la vida de los ciudadanos, como
al consumidor ni al empresario, sino más bien es la gestión de recursos humanos en el Estado.

Y en el caso que se plantea es aún más grave, ya
que un organismo regulador es eminentemente La ineptocracia solo busca
técnico y no basta –incluso– con tener experien-
cia en el Estado, sino que es indispensable que debilitar a las instituciones,
cuente con experiencia asociada a la materia que socavarlas, para que sean de
va a regular. Por ello, los únicos criterios que se
deben considerar para designar a un miembro
fácil captura por cualquiera
del consejo directivo son los técnicos, debiendo de los grupos de interés.
estar proscritos criterios políticos o mediáticos.
No puede, por tanto, algún funcionario o servidor
público –por el solo hecho de serlo–, ocupar ese
tipo de cargos, pues lo que está en juego es el que facilite la privada a través de la desregulación
equilibrio en un mercado determinado y eso sí y de la simplificación administrativa.
podría terminar afectando a los consumidores.
3. La existencia de un cargo de confianza no
Efectivamente, si se tiene representantes de los constituye licencia para que no se cumpla con
consumidores –que en sí mismo ya resulta una el perfil del puesto
aberración a la naturaleza de un organismo
regulador– que no cuentan con experiencia ni No se debe confundir el hecho de que un cargo
estudios vinculados a las competencias de la sea de confianza con que deba existir un perfil
entidad, ¿cómo podrían desarrollar su trabajo? para dicho puesto. La calificación de “confianza”
Si son personas que no cuentan con el conoci- de un determinado puesto, solo tiene que ver
miento técnico, ¿cómo podrán discriminar entre con la forma para acceder al mismo. Es decir,
la información que le eleve el staff del regulador o si el puesto es considerado de confianza, no se
que presente alguna asociación de consumidores requerirá un concurso público de méritos para
o grupo empresarial? ¿Se llevará por criterios? acceder a él; sin embargo, ello no obsta que la
¿Qué estímulo generará en los servidores del persona que se vaya a designar en el puesto sea
organismo regulador en seguir capacitándose incompetente, es decir que no reúna las com-
y perfeccionando sus conocimientos técnicos petencias necesarias para desempeñar eficaz y
si cuando deben sustentarlo ante el máximo eficientemente un determinado cargo.
órgano de la entidad, este no está preparado
siquiera para hablar el mismo lenguaje (técnico) En efecto, no se trata de nombrar a una per-
y tendrían un trabajo adicional para explicar en sona únicamente porque se confíe en ella, sin
lenguaje sencillo temas técnicos complejos y, en considerar que reúna las competencias, como
consecuencia, no está en capacidad técnica de ocurrió con un ministro de Estado que designó
aprobar o no las propuestas que le sean elevada, como secretaria general (cargo de confianza) a
y menos de explicarlas a la ciudadanía, si se la persona que era su secretaria personal. Y es
diera el caso? que no tendría nada de malo si es que la secre-
taria personal cumpliera con las competencias
En ese orden de ideas, el Estado debe potenciar requeridas para ser secretaria general de un
la meritocracia para empezar a ver los resulta- ministerio.
dos que trae para la población el contar con un
servicio civil que sea proveedor de servicios con Tal vez, el nombre de “secretaria general” puede
un nivel de calidad de excelencia, que redunde llevar a confusión a alguien que no está en el
en dar fluidez a las actividades económicas que quehacer diario de la cosa pública y puede haber
realicen los ciudadanos, así como se traduzca en pensado que la secretaria general es la jefa de
los niveles de ejecución de la inversión pública y las secretarias o la secretaria principal en un

interés del Estado reducir las barreras burocráti-
Los únicos criterios que cas hacia el ciudadano; pero si quiere aumentar
los requisitos, requiere opinión previa de la
se deben considerar para Secretaría de Gestión Pública de la PCM.
designar a un miembro
del consejo directivo son En el mismo sentido, lo que se debe buscar
es mantener un perfil homogéneo en puestos
los técnicos, debiendo homogéneos en la administración pública que
estar proscritos criterios garanticen la eficacia de la función, por lo que
políticos o mediáticos. relajar los requisitos para amoldarlos a un puesto
determinado debería pasar por opinión previa
del órgano rector, en este caso de la Autoridad
del Servicio Civil.
ministerio, cuando el puesto de secretaría general

IV. LA RELACIÓN ENTRE MEJOR
es un puesto eminentemente técnico y se encarga
CALIDAD DEL SERVIDOR PÚBLICO Y
de la adecuada marcha administrativa de la
entidad, donde supervisará las acciones de las MEJORES SERVICIOS PÚBLICOS
oficinas generales de presupuesto, administra- La calidad del servicio civil en los países es deter-
ción, recursos humanos, asesoría jurídica, entre minante para tener una mejor calidad de políticas
otros, con lo cual tiene que tener experiencia en públicas y de servicios públicos (OECD, 2016), y
el Estado en alguna o en varias de las materias es que puede resultar previsible saber que si una
que tendrá que supervisar. determinada entidad cuenta con profesionales
de alto rendimiento que trabaja en función del
Precisamente, como se ha comentado prece- cumplimiento de metas, de alcanzar objetivos y
dentemente, el puesto de secretario general medir resultados, entonces esa entidad debería
resulta vital en la entidad porque asegura la estar cumpliendo con los objetivos trazados en
ejecución de la inversión pública en su calidad beneficio de la sociedad, lo que se traduce en una
de máxima autoridad administrativa. En ese mejor provisión de servicios a los ciudadanos.
sentido, es responsable de garantizar que las
oficinas de administración y de presupuesto En cambio, si una entidad tiene un servicio
actúen con celeridad y al mismo tiempo con civil con serias falencias y deficiencias, puede
probidad y alto nivel técnico para detectar las explicarse en gran medida por qué los servicios
posibles fallas del área usuaria al momento de públicos que brindamos no tienen la calidad
definir los TDR. esperada y, en muchos casos, ni siquiera es
posible medir la calidad porque simplemente
Como se puede apreciar, no es trivial que un el servicio no existe, como es el caso del agua o
puesto como el de secretario general sea ocu- de la luz en zonas rurales. ¿A quién podríamos
pado por cualquier persona por el solo hecho atribuir el hecho de que no exista infraestruc-
de ser de confianza, sino que requiere un perfil tura de agua y saneamiento o de electricidad?
determinado en función de los objetivos que se Recursos existen. Dinero hay. Empecemos a
pretenden alcanzar en la entidad. cambiar los indicadores para medir la eficiencia
de la gestión.
En ese orden de ideas, debería hacerse un símil
a lo que ocurre con los requisitos para los pro- Dejemos de usar indicadores que miden activi-
cedimientos administrativos en un TUPA, esto dades o acciones, en vez de que se traduzcan en
es, si la entidad quiere simplificar los requisitos resultados. La experiencia en los presupuestos
para el administrado, tiene carta libre porque es por resultados (PpR) puede ayudar a diseñar

y construir este tipo de indicadores. Y estos Si analizamos el caso de Chile, podemos obser-
resultados deben estar alineados a potenciales var que es el país latinoamericano que tiene los
incrementos de remuneraciones. Pero, lamen- mejores resultados en la gestión de los recursos
tablemente, no ocurre eso. Vemos que las remu- humanos en las actividades más críticas. Así,
neraciones se han incrementado en los últimos vemos que pasó de un puntaje de poco más de
treinta años en más del doble, pero no observa- 70/100 en el 2004, a 80/100 en el período 2012-
mos el mismo crecimiento cuando nos referimos 2015, y entre las principales acciones tuvo el
a la calidad de los servicios públicos. siguiente desempeño (ver cuadro Nº 1).
Cuadro N° 1
Planificación de recursos humanos en el sector público: puntuación por factor 2012-2015
Las prioridades
y organización No existen Políti c as y
C o s to d e l a
estratégica de las antecedentes/ práctic as de
Sistema de masa salarial Nivel de tec-
organizaciones d éf i cits sig- GRH son infor-
informaci ón es razonable nificación del
están alineadas nificativos de madas por el
de personal para la econo- personal
con las previsio- personal por proceso de
mía del país
nes de planifica- institución planificación
ción de personal
Chile 4 4 4 5 4 3
Brasil 3 4 3 2 4 3
Colombia 2 3 3 3 4 2
México 1 3 0 1 1 1
Perú 1 2 1 0 2 0
Fuente: OECD/BID (2017)
El puntaje más alto en la evaluación realizada Por otro lado, otro indicador que llama la aten-
por el BID es de 5 puntos y el más bajo es de 0. ción es el referido al nivel de tecnificación del
Como es fácil de apreciar, Chile tiene un nivel personal, en el que Perú y México muestran
alto. Si comparamos los mismos indicadores datos preocupantes que luego se ven tradu-
con el Perú, tenemos los siguientes resultados. cidos en la calidad de los servicios públicos
que brindan a los ciudadanos, mientras que
El país del sur nos lleva una gran ventaja en todos Chile, Colombia y Brasil muestran mejores
los indicadores. Los que preocupan más son: el resultados, con una burocracia mejor califi-
referido al alineamiento de las prioridades de la cada técnicamente.
organización con la planificación de personal, en
la que Chile tiene 4 puntos, mientras que Perú Ello nos lleva a reflexionar sobre la necesidad
apenas alcanza 1, es decir, en Chile existe un de tener un panorama más amplio que permita
orden entre lo que la entidad se plantea realizar alinear los objetivos trazados en la política de
como prioridad y las personas que va a requerir gobierno orientados a la mejora de la gestión
para cumplir con esa prioridad de una forma pública a través de la optimización de los servi-
medianamente eficiente. Resulta alarmante esa cios públicos y de la ejecución de la inversión
ausencia de alineamiento en el caso peruano, pública, con los resultados que finalmente se
que obviamente es traducido luego en la calidad alcancen, a través de un servicio civil que aspire
del servicio que presta al ciudadano. a la excelencia en todo lo que haga.

En ese sentido, el Gobierno debería evaluar el
No se debe confundir el cambio de adscripción de SERVIR y, al mismo
tiempo, fijar metas claras y concretas para que
hecho de que un cargo sea esta proponga medidas que permitan que más
de confianza con que deba entidades inicien el tránsito hacia el servicio civil
en el mediano plazo, con un cronograma claro y,
existir un perfil para de esta manera, que no nos tome cuarenta años
dicho puesto. más para implementarla.
Respecto de las entidades que ya se encuentran en

etapa de concurso, nuevamente SERVIR debería
tener un rol más activo en la promoción de los
V. AGENDA PENDIENTE concursos, las vacantes, los plazos para postular,
entre otros, procurando la mayor difusión posible
Actualmente, existen menos de quinientas enti- para que el Estado pueda reclutar a los mejores
dades públicas, de un total de más de tres mil, cuadros técnicos que permitan dar sostenibili-
que han iniciado su tránsito al servicio civil. Eso dad a las políticas públicas y, al mismo tiempo,
quiere decir que en ocho años –plazo límite de mejorar la calidad de los servicios públicos que
implementación de la ley– solo poco más del 15 % se brindan a la ciudadanía.
de estas ha iniciado su tránsito. A este ritmo,
¿cuántos años más se requerirían? ¿Cuarenta
años? Y esto solo para que inicien. Si le agrega- VI. CONCLUSIONES
mos el número de entidades que se encuentran
en capacidad de hacer concursos, las cifras son • La calidad de la gestión pública traducida
más sorprendentes aún. en más y mejores servicios públicos es defi-
ciente, sobre todo en materias como los
Resulta sumamente preocupante, sobre todo servicios públicos regulados como el agua y
porque la Autoridad Nacional del Servicio Civil saneamiento, electricidad en zonas rurales,
(SERVIR) tiene más de doce años de existen- educación, salud, vías de acceso, telecomu-
cia y es una labor exclusiva la que desempeña. nicaciones, entre otros.
En tal sentido, si el órgano rector del sistema
administrativo de los recursos humanos en el • Existe una relación entre los bajos niveles
país puede avanzar solo poco más del 15 % en de ejecución del presupuesto de inversio-
acciones para hacer realidad la transformación nes con un bajo nivel técnico de muchos
del servicio civil, entonces, ¿qué se les podría servidores públicos, situación que se agrava
reclamar a aquellas entidades que no cumplen si se le suman otros factores como salarios,
con sus objetivos? ¿Qué podría decírseles si no corrupción, ausencia de metas e indicadores
alcanzan los resultados de la entidad? orientados en el resultado.
Dado eso, debería cambiarse la adscripción de • La meritocracia es un principio de la reforma

SERVIR y pasar a depender del Ministerio de del servicio civil que se encuentra amenazada
Economía y Finanzas, ya que de este modo se por malas decisiones de las autoridades que
permitirá garantizar la implementación de la buscan ir a contracorriente de esta, relajando
reforma, toda vez que es el encargado de velar requisitos en puestos clave y desincentivando
por la política económica del país, dentro de la la progresión meritocrática y objetiva.
cual, es indispensable –como ya hemos refe-
rido– contar con un servicio civil con niveles • No se debe confundir un “cargo de con-
de excelencia en la prestación de sus servicios. fianza” con un “cargo sin perfil”. Solo las

competencias de un profesional harán posi-
ble que se materialicen las acciones de polí- El puesto de secretario
tica en favor de los ciudadanos. Motivar a
que cada servidor público dé lo mejor de sí general resulta vital en la
generará un efecto contagio multiplicador entidad porque asegura la
por obtener esa progresión en la carrera,
sea en salarios o en responsabilidades, o
ejecución de la inversión
en ambas. pública en su calidad
de máxima autoridad
• El Perú se encuentra rezagado en los princi- administrativa.
pales indicadores de gestión de los recursos
humanos en comparación con sus pares de
la Alianza del Pacífico, incluso comparando
con Brasil, que tiene un gasto en personal
cercano al 50 % de su presupuesto general. sobre todo, para brindar servicios públicos
de excelencia a la ciudadanía.
• Se debe retomar con fuerza la implementa-
ción del servicio civil, seguramente perfecti- REFERENCIAS
ble, pero con una línea clara de hacia dónde
debe ir el servicio civil para que alcance Iacoviello, M. (2015). Diagnóstico institucional del servicio
civil en América Latina: Perú. BID. Recuperado de https://
resultados en favor de la ciudadanía. Para publications.iadb.org/publications/spanish/document/
ello, se debe revisar la política de compen- Diagnóstico-institucional-del-servicio-civil-en-América-
saciones para evitar que esta se convierta en Latina-Perú.pdf
un freno o desincentivo a que las entidades Ley N° 30057. Ley del Servicio Civil. Recuperado de https://
transiten hacia el nuevo régimen, por una spij.minjus.gob.pe/spij-ext-web/detallenorma/H1081863
potencial reducción de salarios. OECD-BID. (2017). Panorama de las administracio-
nes públicas: América Latina y el Caribe 2017. Recu-
perado de https://read.oecd-ilibrary.org/governance/
• Dados los magros resultados de SERVIR en panorama-de-las-administraciones-publicas-america-
la implementación del servicio civil, debería latina-y-el-caribe-2017/planificacion-de-los-recursos-
cambiarse su adscripción, la que actualmente humanos_9789264266391-30-es#page2
se encuentra en la Presidencia del Consejo Proyecto de Ley N.° 021-2021-CR. Recuperado de https://
wb2server.congreso.gob.pe/spley-portal/#/expe-
de Ministros, para pasar a depender del diente/2021/21
Ministerio de Economía y Finanzas, en la
medida que este último tiene un alto interés
en potenciar las capacidades del servicio civil
del Estado, incorporando la meritocracia
como elemento clave para mejorar y hacer
eficiente la ejecución de la inversión pública,
para un mejor diseño de políticas públicas y,

ESPECIAL DEL MES
MERITOCRACIA
Meritocracia en el sector público

Meritocracy in the public sector. An attainable goal?
LUIGINO PILOTTO CARREÑO
Abogado por la Universidad de Lima con Maestría en Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social por la Universidad de
Boloña, Italia. Profesor de posgrado por la USMP, ESAN y la UNMSM.
Resumen: El autor analiza la situación de la meritocracia en el sector público y los errores del proceso
de implementación de un sistema meritocrático en nuestro país. En tal sentido, propone un conjunto
de acciones a tomar en cuenta para generar una verdadera igualdad de oportunidades al momento de
acceder al empleo público, así como factores determinantes para la permanencia de los servidores o
funcionarios públicos.
Abstract: The author analyzes the situation of meritocracy in the public sector and errors in the process
of implementing a meritocratic system in our country. In this sense, he proposes a set of actions to be
taken into account in order to generate a true equality of opportunities at the moment of accessing public
employment, as well as determining factors for the permanence of civil servants or public officers.
PALABRAS CLAVE: Meritocracia // Sector público // KEYWORDS: Meritocracy // Public sector // // Civil
Servidor público // Función pública // Empleo público servants // Civil service // Public employment
I. INTRODUCCIÓN con la dación del Decreto Legislativo N° 276.

Finalmente, llegamos al año 2013, cuando fue
Normativamente hablando, en nuestro país promulgada la actual norma, Ley de Servicio
han existido hasta tres esfuerzos para regular y Civil, Ley N° 30057.
crear una carrera administrativa propiamente
dicha. En el año 1950 se promulgó el Decreto Pero, entonces, ¿es la meritocracia un concepto
Ley N° 11377, la primera disposición de la época creado recientemente o es que ha sido un sueño
republicana que buscó regular el escalafón del perseguido por años dentro de una realidad que
servicio civil. Esta fue derogada en el año 1984, siempre ha buscado eludirlo? Para ello, basta ver

las regulaciones a las que hemos hecho mención
líneas arriba. Todas y cada una de estas disposi- En nuestro país han existido
ciones contiene dentro de su articulado diversas
normas que buscan imponer el mérito como hasta tres esfuerzos para
regla general para ingresar o ascender dentro regular y crear una
del mundo laboral del sector público.
carrera administrativa
El Decreto Ley N° 11377, en el literal f) del propiamente dicha.
artículo 22, así como el artículo 25 determinaban
la necesidad de realizar concursos públicos para
acceder o ascender en el Servicio Civil1, lo cual
lleva a pensar en la necesidad de contar con los II. ¿POR QUÉ DEBEMOS BUSCAR
mejores recursos humanos en los puestos de IMPLEMENTAR UN SISTEMA
mayor nivel. Igual tratamiento lo encontramos MERITOCRÁTICO EN NUESTRO PAÍS?
dentro del Decreto Legislativo N° 276, norma Diversas posiciones abordan este problema,
que desde su primer artículo hace referencia tomando como base los conceptos de esfuerzo
a la necesidad de contar con personal idóneo y talento como componentes primordiales para
dentro del Estado2. definir el mérito. Castillo (2019), profesor de
la Universidad de Chile, señala que “(…) la
Entonces, ¿qué ha pasado? ¿Hemos llegado a meritocracia se puede definir de manera gene-
implementar la meritocracia dentro del sector ral como la idea (implícita o explícita) de que
público peruano? Para comprender este tema, se recibirá una compensación proporcional a
es necesario entender de qué se habla cuando nuestros méritos (…)” (p. 2).
se hace referencia a este concepto. Esta es una
labor difícil de realizar, dado que no existe un Si bien es cierto este concepto, llevado a un
solo criterio, sino diversas explicaciones sobre ámbito mucho mayor vinculado a los accesos
el alcance del mismo. a una educación de calidad para todos, reviste
una importancia muy gravitante en la aplica-
ción de los conceptos de meritocracia dentro
del Estado, nos desviraría hacia un problema
altamente complejo que no se ha podido resolver
1 “Artículo 22.- Para ingresar como empleador permanente a hasta la fecha, a pesar de las reformas educativas
las dependencias estatales, se requiere:
(…) realizadas en nuestro país, en los años veinte,
f) Presentarse y ser aprobado en el concurso sobre las mate- setenta y noventa, respectivamente. Tal vez las
rias que determinan los Reglamentos de las respectivas realizadas en el presente siglo puedan tener un
Reparticiones”.
“Artículo 25.- Los cargos que vaquen se proveerán por con-
mejor resultado que las que se adoptaron en los
curso entre los empleados de categoría inmediata inferior y años antes mencionados, las que poco o nada
especialización, aptos para el ascenso que pertenezcan a la contribuyeron con esa mejora de la calidad
misma Repartición y cuando comprendan a reincorporados,
estos deberán tener cuando menos seis meses de servicios educativa.
desde su reingreso a la Repartición”.
2 “Artículo 1. Carrera Administrativa es el conjunto de princi-
pios, normas y procesos que regulan el ingreso, los derechos Coincido con la Dra. Clara Luisa del Carmen
y los deberes que corresponden a los servidores públicos que, Henckell Sime cuando hace una reflexión sobre
con carácter estable prestan servicios de naturaleza perma- este concepto en su artículo publicado en el libro
nente en la Administración Pública.
Tiene por objeto permitir la incorporación de personal idó- Lineamientos para una política pública integral de
neo, garantizar su permanencia, asegurar su desarrollo y evaluación y meritocracia en el empleo público ela-
promover su realización personal en el desempeño del servi- borado por la Universidad Nacional de Colombia
cio público.
Se expresa en una estructura que permite la ubicación de los (2021), cuando mencionada que la meritocracia
servidores públicos según calificaciones y méritos”. es un concepto que debe ser visto de manera más

Adentrándonos en nuestra realidad, necesitamos
La base de una estructura comprender cuál es el ámbito de aplicación de
la meritocracia en nuestro país. En el año 2016,
sustentada en el mérito SERVIR publicó una relación de estadísticas
pasa necesariamente por la vinculadas con el sector público nacional. Según
esa publicación, en el año 2014 el Estado peruano
mejora en la educación, a tenía 1 405 000 trabajadores. Esto implica que
todo nivel. aproximadamente, un millón y medio de per-
sonas que laboran para los distintos niveles de
gobierno se encuentran sujetos a este concepto
de la meritocracia.
integral, no solamente como una herramienta
base de acceso al servicio público, así como un Un primer concepto que se debe tener presente
factor determinante para la permanencia de los es que, de acuerdo con nuestro Tribunal Consti-
servidores o funcionarios públicos, sino también tucional, la condición de servidor o funcionario
como un elemento a tomar en consideración público está en relación con el desempeño de
como parte de la evaluación de integridad y funciones públicas no debiendo hacerse distin-
probidad de las personas (p. 9). ción respecto al tipo de contrato que vincula a
esa persona con el Estado, tal como se desprende
Este último elemento, que podría ser considerado del último párrafo del literal a) del fundamento
controversial, pero resulta de particular interés jurídico 8 de la sentencia emitida en el Expediente
para la ciudadanía, en consonancia con la lucha N° 5057-2013-AA/TC (caso Huatuco Huatuco)3.
anticorrupción que se busca implementar dentro
de nuestro país; lastimosamente, ha sido adop- Entonces, teniendo presente que todos los que
tada recién como consecuencia de los escándalos prestamos servicios en el Estado somos servido-
generados en las contrataciones del Estado. res o funcionarios públicos, independientemente
del régimen al que pertenecemos, una segunda
Digo lamentablemente pues es un secreto a premisa que también debemos considerar, y
voces que dicha situación ha sido propia de los que nuevamente nos la da el Tribunal Consti-
diversos gobiernos de turno, en sus distintos tucional, es la necesidad de ingresar a tiempo
niveles, desde hace un largo tiempo atrás, sin que indeterminado, solamente por contrato, tal
se haya realizado nada al respecto. Solamente al como lo señala el fundamento 9 de la STC Exp.
momento en que se hizo público en los medios Nº 05057-2013-PA/TC cuando señala que:
es que se tomó acción decidida. Pareciera que ese “(…) existen suficientes y justificadas razones
viejo adagio relativo a que se perdona el pecado para asumir que el ingreso a la administración
mas no el escándalo es una regla en nuestro país. pública mediante un contrato a plazo indetermi-
nado exige necesariamente un previo concurso
Sin embargo, la aplicación de esta premisa debe público de méritos para una plaza presupuestada
ser tomada con las previsiones necesarias, pues y vacante de duración indeterminada”.
también puede generar una cacería de brujas,
donde se condena públicamente a las personas, Esto significa, por un lado, que el acceso al sector
de manera previa a la realización de un procedi- público nacional a través de concursos permite
miento de deslinde de responsabilidades en el que
se garantice plenamente el derecho de defensa
y la presunción de inocencia. Basta recordar el 3 Conforme a lo expuesto, la condición de funcionario o ser-
ejemplo de la política seguida por el senador de vidor público no se identifica, por ejemplo, por un tipo de
contrato o vínculo de un trabajador con la administración
Estados Unidos Joseph McCarthy en la década pública, sino por el desempeño de funciones públicas en las
de los cincuenta del siglo veinte. entidades del Estado.

elegir a los mejores participantes al mismo4.
Esto, como premisa inicial, implica la necesaria No basta pregonar que se
transparencia en los procesos de selección a fin
de generar la confianza necesaria en la población debe tener vocación de
de que este criterio es cumplido cabalmente. servicio si el mismo Estado
Pero ¿por qué debemos buscar implementar un no reconoce la valía de las
sistema meritocrático en nuestro país? El Estado personas.
brinda servicios a su población. La calidad de los
mismos impacta en la sociedad. La prestación de
servicios de calidad deficiente genera un mar-
cado malestar en la población, principalmente
cuando estos se ven reflejados en sectores tan en la educación, a todo nivel, como primer reto
delicados y sensibles como son los de la salud, a afrontar.
la seguridad interna y la educación pública. El
impacto dentro de estos no solamente tienen Debemos recordar que existe una expectativa
una connotación temporal próxima, sino que de la población respecto a la mejora de la pres-
sus repercusiones mayores se dan en el mediano tación de los servicios que recibe. Esto implica
y largo plazo. la necesidad de aplicar la meritocracia como eje
Personas educadas con profesores de bajo nivel rector no solamente dentro de los procesos de
solamente generan profesionales de calidad selección del personal del Estado, sino también
deficitaria con altas probabilidades de mantener para mantener los estándares de calidad en el
niveles de ingresos por debajo de la media y cuyo tiempo, a través de sistemas de capacitación
aporte a la sociedad es por demás limitado. Ni qué permanente, así como de determinación de
decir del sistema de salud, el cual puede generar cumplimiento de estándares y metas al interno
problemas graves en la atención preventiva e de las entidades.
inclusive en la correctiva. En cuanto al tema de
seguridad, la escaza formación de los cuadros, Entonces, ¿qué debemos hacer para generar
así como de quienes lo dirigen, puede acarrear una verdadera igualdad de oportunidades al
no solamente desconocimiento para enfrentar momento del acceso al empleo público? De
los retos propios de la materia, sino también el manera previa a cualquier proceso de selección
establecimiento de niveles de corrupción altos. para ingreso al servicio público se debe garanti-
Sin embargo, la base de una estructura sustentada zar a todos los profesionales un adecuado nivel
en el mérito pasa necesariamente por la mejora educativo a efectos de que puedan competir
en igualdad de condiciones, no solamente en
el papel. Asimismo, se debe ofrecer un nivel
4 En este punto me permito recordar que esta premisa es tam- remunerativo atractivo que permita atraer a los
bién aplicable a los contratos administrativos de servicios, mejores cuadros al sector público, tal como se
tal como el mismo Tribunal lo señaló en el fundamento 8 de intentó implementar en la década de los noventa,
la sentencia emitida en el Expediente N° 002-2010-PI/TC,
cuando señalo expresamente que: esfuerzo que, sin embargo, no se ha mantenido
“18. Al respecto, en el Decreto Legislativo Nº 1057 se encuen- en el tiempo. No basta pregonar que se debe
tran disposiciones que hacen dudar de que nos encontremos tener vocación de servicio si el mismo Estado
frente a un contrato administrativo, más allá de la denomina-
ción que se le haya pretendido dar al sistema de contratación no reconoce la valía de las personas.
regulado por él. Así se tiene que:
- Garantiza los principios de méritos y capacidad, igualdad
de oportunidades y profesionalismo de la administración Requiriendo ese primer paso de un tiempo muy
pública (artículo 1)”. prolongado –calculo aproximadamente de unos

podría traer abajo el esfuerzo en aquellos cargos
Una primera meta a que tienen la labor de gestionar la entidad.
cumplir es tener un Para combatir esta posibilidad existen algunas
perfil del puesto que sea posibilidades vinculadas a la disminución del
claro, comprensible y número de personas de confianza, al respeto
al periodo de prueba que tienen y a sus conse-
estandarizado. cuencias (aplicable al personal sujeto al régimen
laboral de la actividad privada), así como a la
necesidad de establecer perfiles para las cabezas
más visibles, desapareciendo esos requisitos
veinte años– considero que lo primero que a la vagos, prácticamente indeterminados, en quienes
fecha debemos hacer es tener las reglas claras son llamados a dirigir técnicamente una entidad
para el acceso. Eso implica, como una primera y, como consecuencia de ello, a seleccionar a
meta a cumplir, tener un perfil del puesto que sea las personas que lo acompañarán en esa labor,
claro, comprensible y estandarizado con otros de tal forma que se disminuya la probabilidad
de similar nivel dentro de la entidad y, de ser de imponer criterios contrarios a un sistema
factible, dentro del Estado mismo, de tal forma meritocrático.
que no se ponga en tela de juicio, los resultados
del proceso y se elija a la persona más idónea. En las últimas semanas, hemos visto que en algu-
Es necesario también, establecer de manera pre- nas ocasiones se han realizado nombramientos
via y estandarizada, reglas claras y transparentes en altos cargos del Estado de personas que han
para la realización del concurso, a fin de que los sido consideradas por la ciudadanía como poco
resultados de este puedan ser consideramos como idóneas para cubrir los cargos, hecho que ha
legítimos, permitiendo no solamente el acceso evidenciado la carencia de requisitos adecua-
a todas las personas interesadas en participar, dos para la selección de dichos funcionarios.
sino también a aquellas que deseen conocer los Tal hecho generó la presentación, por parte de
criterios de evaluación, la forma de su utiliza- la Defensoría del Pueblo y de la Contraloría
ción, así como los fundamentos de las tomas de General de la República, de proyectos de Leyes
decisión al interno del concurso. N°s 051/2021-DP y 149/2021-CGR, los cuales
fueron unificados y cuentan a la fecha con textos
De esta manera se podría lograr un adecuado sustitutorios y dictámenes aprobatorios de la
nivel de participación de las personas, brindando Comisión de Constitución y Reglamento y de
también la posibilidad de una fiscalización abierta la Comisión de Descentralización, Regionaliza-
para quien desee realizarla, generando con ello, ción Gobiernos Locales y Modernización de la
un mayor nivel de confianza respecto de los Gestión del Estado del Congreso de la República.
resultados del proceso de selección.
Resulta comprensible que poner en puestos de
Ahora bien, este concepto, vinculado a la deter- decisión a personas que puedan tener cues-
minación de perfiles no dirigidos, que no se tionamientos, puede acarrear que esta misma
encuentren establecidos previamente para obte- situación se repita en cargos inferiores, respecto
ner un final con nombre propio tiene también de los servidores de confianza que laboran en la
algunos inconvenientes vinculados a las posibili- misma entidad, sin respetar los perfiles de pues-
dades del cambio de los mismos, dependiendo de tos que en esos casos sí existen. Como resulta
la nueva autoridad que dirija la entidad, dada la obvio, tales actos pueden impactar seriamente
posibilidad latente del famoso retiro de confianza en la calidad del servicio a la población y en la
como pseudocausa justa de despido, hecho que obtención de resultados por parte de la entidad.

Es por ello que la meritocracia resulta tan
importante como eje rector que debe permitir La igualdad de acceso busca
el acceso a la función pública, independien-
temente del nivel del servidor o funcionario desaparecer los factores que
público. Este hecho es relevado por el propio generan distinciones
Contralor General de la República, cuando en
su Oficio de remisión del Proyecto de Ley antes
no deseadas.
mencionado señala:
(…) la normatividad vigente, no precisa los requisi-

tos mínimos para acceder al puesto de funcionario la aplicación del mérito de la persona, es decir,
de libre designación y remoción, siendo que deter- la igualdad de oportunidades es una forma de
minación de los requisitos del perfil de un puesto es
determinado y aprobado por la propia entidad en
llegar a la meritocracia.
sus documentos de gestión; y que, en la gran mayo-
ría de los casos, no responden a las reales necesi- Cabe recordar que el mismo Tribunal Consti-
dades de la entidad de contar con funcionarios y tucional ha reconocido que el acceso al servicio
servidores públicos debidamente preparados y cali- público es derecho de cualquier ciudadano, pero
ficados para el cargo (…). (Contraloría General de este no es absoluto, es necesario que se cumplan
la República, 2021, p. 4)
con los requisitos para cubrir el puesto, vale
decir, el perfil del puesto. Es así que los fun-
Cabe precisar que el mismo Tribunal Constitu- damentos jurídicos 46, 47 y 50 de la STC Exp.
cional, en la STC Exp. N° 0017-2011-PI/TC, en N° 025-2005-AI/TC, señalan:
su fundamento 15, señala que la Constitución en
su artículo 39 menciona que los funcionarios y 46. En cuanto al acceso a la función pública, cabe
servidores públicos están al servicio de la nación, señalar que el contenido de este derecho no com-
consagran el principio de buena administración, prende ingresar sin más al ejercicio de la función
lo que incluye, según esta interpretación cons- pública. El Tribunal Constitucional alemán ha dicho
titucional, en que estos trabajadores del Estado al respecto que este derecho “no garantiza una pre-
deben “(…) promover el bienestar general que tensión a ser admitido en una función pública”. Él
se fundamenta en la justicia y en el desarrollo garantiza la participación en la función pública, pero
de conformidad con los requisitos que el legislador
integral y equilibrado de la nación (...)”. ha determinado, requisitos cuya validez está con-
dicionada a su constitucionalidad.
La Defensoría del Pueblo, por su parte, en la
exposición de motivos del proyecto de Ley pre- 47. El ejercicio de una función pública está condi-
sentado, señala que: cionado a los requisitos que el legislador ha esta-
blecido. Se trata, como señala el Tribunal Cons-
El artículo 39 de la Constitución Política establece titucional alemán, de que el acceso a la función
que los funcionarios y trabajadores públicos están a pública “puede ser restringido en especial por requi-
servicio de la nación, del Pueblo organizado políti- sitos subjetivos de admisión, cuyo cumplimiento
camente. De este modo, la función pública adquiere depende de la capacidad laboral de la persona del
relevancia constitucional y se convierte en el instru- aspirante, y por requisitos objetivos de admisión,
mento más importante a través del cual el Estado los cuales, prescindiendo de la capacidad laboral
cumple sus fines de protección de la cosa pública del postulante, aparecen necesarios por razones
y de respeto de los derechos fundamentales de las obligatorias de interés público (Gemeinwohl)”. Tal
personas. restricción, empero, habrá de respetar los derechos
fundamentales.
La igualdad de acceso busca desaparecer los (…)
factores que generan distinciones no deseadas, 50. En resumen, el derecho de acceso a la fun-
sustentando el ingreso al servicio público por ción pública tiene como principio consustancial el

Dudas sobre su utilidad y beneficios, sospechas
sobre los objetivos que atiende, finalmente, pro-
La meritocracia coexiste fundos temores sobre su impacto en la pérdida
durante toda la relación que del empleo, oportunidades de desarrollo y deter-
minación del futuro profesional. Todas estas per-
se genera entre el trabajador cepciones y emociones están presentes no solo en
y el Estado. los trabajadores, sino también entre los directivos
y líderes de equipo responsables de su operación.
(Tamashiro, 2018, p. 360)
Como señala la autora citada, es cierto que existe

principio de mérito, el cual vincula plenamente al un marcado temor en la aplicación de sistemas
Estado y toda entidad pública en general. Esto sig- de evaluación de rendimiento dentro del Estado,
nifica que este principio vincula positivamente al principalmente, por experiencias pasadas mal
legislador a que la regulación sobre el acceso a toda llevadas, en las que se buscó solamente reducir el
función pública observe irrestrictamente el prin- número de trabajadores del Estado sin tener un
cipio basilar del acceso por mérito; asimismo, que criterio técnico que lo fundamente. Sin embargo,
toda actuación de la administración del Estado y de eso no significa que sea un mal sistema. Ningún
toda entidad pública, en general, observe tal prin-
cipio en todos sus actos en relación al acceso a la
sistema es malo en sí mismo, normalmente quien
función pública de las personas. es malo es el operador.
Sin embargo, como mencionamos antes, no es Si vemos la figura de la meritocracia como un

el único momento en el cual este principio tiene regulador de la función pública podemos decir
incidencia dentro de la relación administrativo- que existen precedentes normativos anteriores
laboral que existe con los servidores y funcio- a la Ley de Servicio Civil que ya determinaban
narios públicos. Este principio coexiste durante la necesidad de mantener altos niveles en la
toda la relación que se genera entre el trabajador prestación de servicios por parte de los tra-
y el Estado. No puede ser solamente visto como bajadores del Estado. El mismo artículo 1 del
un requisito de acceso, que se debe cumplir para Decreto Legislativo N° 276, ya hacía mención a
ingresar al sector público, toda vez que, como esta necesidad5, así como el artículo 19, vincu-
vemos de las citas realizadas, la labor de los ser- lado a los aspectos a tener presente para los
vidores públicos se vincula estrechamente con ascensos6, el literal d) del artículo 21, relativo a
la prestación de servicios a toda la población las obligaciones de los servidores públicos7 y el
y, a su vez, con el ejercicio que esta hace de sus
derechos constitucionales.
5 “Artículo 1.- Carrera Administrativa es el conjunto de princi-
pios, normas y procesos que regulan el ingreso, los derechos
María del Pilar Tamashiro Sakuda, en su ponencia y los deberes que corresponden a los servidores públicos que,
Mitos y verdades de la Gestión del Rendimiento, con carácter estable prestan servicios de naturaleza perma-
presentada en el evento realizado en el año 2018 nente en la Administración Pública.
Tiene por objeto permitir la incorporación de personal idó-
por la Autoridad Nacional de Servicio Civil neo, garantizar su permanencia, asegurar su desarrollo y
- SERVIR, denominado Profesionalizando el promover su realización personal en el desempeño del servi-
Servicio Civil, Reflexiones y propuestas desde cio público.
Se expresa en una estructura que permite la ubicación de los
el Perú y América Latina, señala: servidores públicos según calificaciones y méritos”.
6 “Artículo 19.- Periódicamente y a través de métodos técnicos,
Resulta una paradoja que una de las principales deberán evaluarse los méritos individuales y el desempeño en
el cargo, como factores determinantes de la calificación para
herramientas para instituir la meritocracia, equi- el concurso”.
dad y eficiencia en las organizaciones, sea la que 7 “Artículo 21.- Son obligaciones de los servidores:
más dudas, sospechas y temores genera cuando se (…)
anuncia su implementación. d) Conocer y exhaustivamente las labores del cargo y capaci-
tarse para un mejor desempeño”.

literal d) del artículo 35 sobre causales de ceses
definitivos8, solo por poner algunos ejemplos. La Ley de Servicio Civil
Cabe precisar que esta es una tendencia que ya
existía en la Ley N° 11377. prevé la evaluación de
desempeño para medir
Es decir, nuestra normativa ha incluido el
concepto de mantener estándares de calidad el servicio brindado por
de servicio desde hace más de setenta años, los servidores públicos y
tiempo suficiente como para que este sistema se asegurar así la meritocracia.
establezca y forme parte regular del quehacer de
la administración del Estado. Pero, como resulta
evidente, algo falló, pues este nunca terminó de
implementarse, generando solamente, sistemas considerará desaprobado y, por lo tanto, se cul-
de permanencia del statu quo. minará su vínculo con el Estado9, tal como lo
dispone el literal i) del artículo 49 de la Ley y el
Esta variable de la meritocracia tiene dos grandes artículo 47 del Reglamento de la Ley de Servicio
pilares, el primero de ellos es la evaluación del Civil, aprobado por Decreto Supremo N° 040-
desempeño que permite el detectar las áreas 2014-PCM.
débiles de los servidores públicos, con la finalidad
de generar el reforzamiento de sus capacidades, Es decir, la meritocracia permite elegir ade-
así como la eliminación de aquellos factores cuadamente y hacer que ese nivel obtenido de
no deseados que pueden perturbar su actuar manera transparente, se mantenga en el tiempo,
adecuado. La segunda se encuentra vinculada favoreciendo así el servicio público brindado a
a los incentivos que se brinda a los trabajadores las personas que habitan un país. Roberto Fer-
del Estado, en caso de superar las mencionadas nández López, en la ponencia denominada Rol
evaluaciones. Estamos hablando de incentivos de las ORH en la implementación de la Reforma
vinculados a la línea de carrera, así como la per- del Servicio Civil, señala:
manencia en el servicio civil. Inclusive, podría
pensarse también en sistemas que permitan
ofrecer otros tipos de incentivos adicionales
que pudieran ser tangibles en plazos más cortos.
9 “Artículo 49. Causales de término del Servicio Civil
En la Ley de Servicio Civil se prevé la evalua- Son causales de término del Servicio Civil las siguientes:
ción de desempeño como una metodología a (…)
ser usada anualmente para medir el servicio i) Cese por causa relativa a la capacidad del servidor en los
brindado por los servidores públicos y asegurar casos de desaprobación.
Artículo 47.- Personal con calificación de desaprobado
así la meritocracia. En caso de que un servidor La calificación de desaprobado se produce en forma automá-
no llegue a los estándares mínimos, la norma tica en los siguientes casos:
dispone que este sea capacitado en las áreas en a) Obtener una calificación de rendimiento sujeto a observa-
las que no demostró suficiencia, de tal manera ción por segunda vez consecutiva;
b) Obtener una calificación de rendimiento sujeto a observa-
que en la siguiente evaluación pueda subsanar ción en dos (2) oportunidades dentro de un periodo de cinco
las omisiones detectadas; caso contrario se le (5) años calendario en el mismo puesto.
c) Cuando el servidor civil no participe en un proceso de eva-
luación por motivos atribuibles a su exclusiva responsabili-
dad; dicha renuencia a la participación debe estar debida-
mente comprobada.
8 “Artículo 35.- Son causas justificadas para cese definitivo de Los servidores que obtengan una calificación de desaprobado
un servidor: serán desvinculados automáticamente de la entidad. Para tal
(…) efecto, la Oficina de Recursos Humanos proyecta la formali-
d) Ineficiencia o ineptitud comprobada para el desempeño zación del término mediante resolución, dentro de los 30 días
del cargo”. calendarios siguientes”.

calificado, prestación adecuada de los servicios
La meritocracia permite y una verdadera lucha contra los sistemas de
corrupción que imperan en distintas realidades
elegir adecuadamente y latinoamericanas.
hacer que ese nivel obtenido
REFERENCIAS
de manera transparente se
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mantenga en el tiempo. Percepciones, preferencias e implicancias. Revista Inter-
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dijimos previamente, es poco tratado, la dis- del-estado/
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favores con posterioridad a la asunción del cargo pdf
para que se puedan obtener los puestos que se Tribunal Constitucional del Perú. STC. Expediente N°
buscan, hecho que hemos visto muy a menudo 05057-2013-PA/TC. Caso Huatuco Huatuco. Recuperado
dentro de nuestra realidad. de https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2015/05057-
2013-AA.pdf
Tribunal Constitucional del Perú. STC. Expediente N° 0017-
Para combatir ese sistema de favores y amista- 2011-PI/TC. Caso Ley N° 29703. Recuperado de https://
des que genera no solamente distorsiones sino www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2012/00017-2011-AI.pdf
también servicios poco eficientes, el Estado Universidad de Colombia. (2021). Lineamientos para una
no solamente debe plantear el cambio de las política pública integral de evaluación y meritocracia en
el empleo público. Recuperado de https://extension.unal.
estructuras desde el punto de vista normativo, edu.co/fileadmin/recursos/focos/meritocracia/Docu-
sino que deben, además, impulsar esas políticas mentos_CPEM/Cr_Lineamientos_para_una_politica_
a fin de que no queden solamente en el papel, publica_CPEM.pdf
debe haber un verdadero apoyo en la adopción
de estas medidas. De esta manera se podrán obte-
ner los resultados deseados, como son personal

ESPECIAL DEL MES
MERITOCRACIA
El mérito como requisito

para acceder al servicio civil
Merit as a requirement to access to the civil service
DANTE MENDOZA ANTONIOLI
Abogado y magíster en Ciencias de la Administración Pública por la DHV-SPEYER de Alemania.
Profesor de Derecho Administrativo en la Universidad de Lima y en la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Resumen: Los concursos que se perciben como no correctos para el ingreso a prestar servicios en una
institución pública constituyen un problema real y atentan directamente contra cualquier proceso de
reforma de la administración pública, generando desprestigio y falta de legitimidad institucional, al
tiempo que se deteriora el clima organizacional y se genera una cultura de mediocridad al interior de las
organizaciones públicas. En esa línea, el autor establece las consecuencias y errores en la evaluación del
mérito y establece pautas de acción para mejorar el acceso al servicio civil.
Abstract: Public competitions perceived as incorrect for entry to provide services into a public institution
constitute a real problem and directly threaten any public administration reform process, generating
discredit and lack of institutional legitimacy, while deteriorating the organizational climate and
generating a culture of mediocrity within public organizations. According to this, the author establishes
the consequences and errors in the evaluation of merit and establishes action guidelines to improve
access to the civil service.
PALABRAS CLAVE: Mérito // Acceso al servicio civil KEYWORDS: Merit // Access to civil service // Public
// Concursos públicos // Profesionalización // Inte- competition // Professionalization // Integrity
gridad
I. INTRODUCCIÓN pública nacional. No son extrañas las alegacio-

nes que realizan diversos servidores públicos a
Al mismo tiempo de constituir una obligación quienes se les imputa falta de profesionalismo
legal y hasta moral, el ingreso al servicio civil o de aptitud para el puesto, respecto a que su
por mérito ha devenido en uno de los mitos y “ingreso por concurso” es una muestra de que sí
leyendas más populares en la administración son aptos para la función pública desarrollada.

la ley todo el desarrollo del acceso y progresión
Uno de los problemas más a la carrera administrativa2.
serios que enfrentan los El Tribunal Constitucional, por su parte, ha
concursos para acceder establecido desde el año 20053 que el acceso a
a laborar en una entidad la función pública es un derecho fundamental
y su contenido incorpora 4 facultades:
pública es la evaluación
del mérito. a. Acceder o ingresar a la función pública:
comprende un derecho constitucional
de prestar servicios en la administración
pública, pero tal y como lo menciona el
En efecto, uno de los problemas más serios que Tribunal Constitucional alemán, citado en
enfrentan los concursos para acceder a laborar en la STC Exp. Nº 00025-2005-PI/TC y 0026-
una entidad pública es la evaluación del mérito. 2005-AI/TC de nuestro propio Tribunal
A lo largo de los años se han probado distintas Constitucional, “este derecho no garantiza
metodologías y ninguna de ellas ha dado resul- una pretensión a ser admitido en una fun-
tado, fundamentalmente por la idiosincrasia ción pública”4, la cual se debe realizar de
propia de un país en el que se asume que los conformidad con los requisitos que la ley
cargos públicos deben ser para los allegados. establezca y una vez cumplido el procedi-
miento legalmente establecido.
El daño que se hace a cualquier intento de reforma
cuando se “arreglan” concursos para que ganen Vale decir, todos tienen la potencialidad
las personas definidas por la alta dirección de para prestar servicios en la administración
las entidades o, peor aún, para que de ninguna pública, pero para hacerlo se debe pasar cier-
manera gane quien no es de las simpatías de esta tas vallas establecidas en el marco normativo
es inconmensurable: las personas elegidas no vigente y que importa procesos de selección
solo no son las idóneas, sino que en el camino se que deban cumplir con requisitos mínimos
deja de lado a quienes sí lo son. Y todo ello ante de transparencia e idoneidad.
la mirada atónita del resto del personal, quienes
observan que los concursos no son otra cosa que b. Ejercerla plenamente: importa que cada
una manera de maquillar convenientemente el servidor público se debe al Estado de derecho
ingreso de alguien a la administración pública. y debe ejercer sus funciones de acuerdo a
la atribución legal de competencias que le
ha sido conferida sin admitir interferencias.
II. EL ACCESO A LA FUNCIÓN PÚBLICA Vale decir, un servidor público verdadero
La Constitución Política de Perú establece en debe estar en capacidad de negarse a ejecu-
su capítulo IV (artículos 39 a 42) algunas dis- tar “órdenes superiores” si es que no están
posiciones específicas sobre la función pública.
Respecto al acceso se limita a prohibir el desem-
peño de cargos de confianza por parte de quienes 2 Constitución Política de Perú, artículo 40: “La ley regula el
tengan una sentencia condenatoria en primera ingreso a la carrera administrativa y los derechos, deberes y
instancia por delito doloso1 y deja en manos de responsabilidades de los servidores públicos. No están com-
prendidos en dicha carrera los funcionarios que desempeñan
cargos políticos o de confianza (…)”.
3 Fundamento 43 de la STC Exps. Nºs 00025-2005-PI/TC y
0026-2005-AI/TC.
4 BverfGE-39, 3-34 (p. 354), caso de los Extremistas (Extremis-
1 En su artículo 39-A, incorporado mediante Ley N° 31043, tenbeschlu∫), Sentencia de 22 de mayo de 1975, expedida por
publicada el 15 de setiembre de 2020. la Segunda Sala.

revestidas de legalidad, tanto de fondo como
de forma. Los concursos no solo
Una garantía para ello es la estabilidad que deben ser la regla para el
brinda el estar prestando función pública ingreso, sino también para
por derecho propio, ganado en un concurso la progresión en la carrera.
meritocrático y transparente, y no deber el
nombramiento o designación a un favor
político o de cualquier otra índole.
c. Ascender en la función pública: la idea Nºs 00025-2005-PI/TC y 0026-2005-AI/TC,

detrás de una carrera administrativa es poder es claro que ello implica que no sea posible
ascender y evolucionar con el transcurso establecer requisitos que puedan importar
del tiempo. A diferencia de los sistemas de la trasgresión al principio/deber de no dis-
empleo público, en los que el puesto para criminación, tales como “origen, raza, sexo,
el que se postula se convierte en el ancla y idioma, religión, opinión, condición econó-
referente para toda la actuación posterior, mica, o de cualquier otra índole”, generando
en los sistemas de carrera el puesto al que condiciones y requisitos de acceso a la fun-
se postula es solo la puerta de entrada a un ción pública iguales para toda la ciudadanía.
modelo de vida y desarrollo profesional.
En el plano del desarrollo legal, también se
En ese sentido, los concursos no solo deben tiene como regla la de los concursos públicos
ser la regla para el ingreso, sino también como el mecanismo idóneo de acceso a tra-
para la progresión en la carrera y no deben bajar en el Estado. Así, la Ley Nº 28175, Ley
ser vistos como un mecanismo que juega en Marco del Empleo Público establece en su
contra del servidor, sino que, por el contrario, artículo 5 que para acceder al empleo público
le asegure un ejercicio pleno de la función se debe participar de un concurso público
pública que desarrolla. abierto y con base en los “méritos y capacida-
des de las personas”.
d. Condiciones iguales de acceso: todo proceso
de acceso a la función pública debe asegurar Del mismo modo, el Decreto Legislativo Nº 276
reglas que permitan que todo ciudadano y el Decreto Legislativo Nº 1057 también esta-
pueda postular y tenga las mismas posibili- blecen la obligatoriedad de participar en un
dades de ingreso en función de sus propios concurso para ingresar a la administración
méritos, capacidades, competencias y expe- pública. Más recientemente, la Ley Nº 30057,
riencia. Si bien es cierto esta exigencia no se Ley del Servicio Civil, ratifica la necesidad de
encuentra expresamente contemplada en la concursar como mecanismo idóneo para ello.
Constitución, no es menos cierto que “con-
forma nuestro ordenamiento constitucional
y, concretamente, el sistema de derechos III. LA MERITOCRACIA
constitucionales, porque está reconocido Ciertamente, es una aspiración ciudadana que
por el Derecho Internacional de los Dere- los puestos públicos sean ocupados por personas
chos Humanos de los que Estado peruano que tengan características especiales y que acce-
es parte” (STC Exp. N° 05057-2013-AA/TC, dan a estas posiciones por medio de concursos
fundamento 8 e). públicos reales y transparentes. Sin embargo,
a través del tiempo esa expectativa se ha visto
Para el Tribunal Constitucional, y de confor- frustrada una y otra vez, generando descrédito
midad con el fundamento 55 de la STC Exps. respecto a la administración pública.

para un puesto permanente6. Sin embargo, en
En los concursos se debería la realidad ha habido situaciones tanto en los
concursos para posiciones estables como en los
evaluar aptitud, actitud y temporales, en que los concursos han sido muy
capacidad. prolijos o bastante descuidados.
Corresponde, entonces, hacer un ejercicio de

definición de aquello que debemos entender
por meritocracia. El Diccionario de la Lengua
El reciente debate respecto a las leyes que dispu-
Española define a la meritocracia como: “Sistema
sieron convertir en permanentes a los trabajado-
de gobierno en que los puestos de responsabi-
res contratados a plazo determinado mediante
lidad se adjudican en función de los méritos
“Contratos Administrativos de Servicios” ha
personales”7.
puesto en evidencia que los procesos de selección
para acceder a estos contratos temporales no
han sido muy prolijos ni escrupulosos. Para la El Tribunal Constitucional, por su parte, a través
ciudadanía queda la sensación de que existe la de la STC Exp. N° 00020-2012-PI/TC la define
pretensión de ingresar a un puesto permanente como “mérito personal y capacidad profesional”8
sin tener los méritos necesarios para ello. y ha establecido que “el derecho de acceso a
la función pública tiene como principio con-
sustancial el principio de mérito” (STC. Exp.
Sin embargo, para estos casos, siempre queda
N° 05057-2013-AA/TC)9. Además, precisa que:
la duda respecto a aquellas personas que sí par-
ticiparon de un concurso real, transparente y
En resumen, el derecho de acceso a la función pública
exigente para ingresar a prestar servicios en el tiene como principio consustancial el principio de
aparato público. ¿No ingresaron por mérito? ¿Es mérito, el cual vincula plenamente al Estado y toda
que se puede decir que hay concursos públicos entidad pública en general. Esto significa que (…)
que son mejores que otros? Si ello es así, ¿cómo toda actuación de la administración del Estado y de
distinguir un concurso público real de uno que toda entidad pública, en general, observe tal princi-
no lo es? Y, sobre todo, ¿qué consecuencias debe pio en todos sus actos en relación al acceso a la fun-
traer un concurso “arreglado”? ción pública de las personas. (Fundamento 50 de los
Exp. N°s 00025-2005-PI/TC y 0026-2005-AI/TC)
Es bastante complicado para las entidades esta-
tales reconocer que los concursos, dispuestos Para el Tribunal, la importancia de los concur-
además por mandato de las leyes vigentes, no sos como mecanismo de asegurar el mérito es
han sido lo suficientemente transparentes ni fundamental, precisando que:
objetivos. De hecho, de comprobarse desviacio-
La aprobación de un concurso público de méritos
nes de poder en un concurso, las consecuencias constituye un indicador de la idoneidad de los ser-
podrían llegar a ser, incluso, penales. vidores públicos, lo que implica un mejoramiento
en el desempeño de las entidades estatales y, por
Por ello, la solución técnica ha sido afirmar que tanto, un beneficio para la ciudadanía en general.
los concursos para posiciones temporales5 no (Fundamento 45 del Exp. N° 0006-2021-PI/TC)
han sido tan exigentes en términos de etapas, eva-
luaciones y requisitos como lo sería un concurso
6 Para ingresar a los regímenes regulados por los Decreto
Legislativos N°s 278 y 728. El régimen de la Ley del Servicio
Civil, Ley Nº 30057, sí contempla reglas más específicas res-
pecto a los concursos.
7 Ver en: www.del.rae.es/meritocracia
5 Para ingresar al régimen de Contratación Administrativa de 8 Fundamento 56..
Servicios – CAS, regulado por el Decreto Legislativo Nº 1057 9 Fundamento 9.

La Ley Nº 30057, Ley del Servicio Civil, es bas-
tante más detallada en el contenido ideal de un Ser directivo público no
concurso al establecer en el artículo III, literal
c) de su Título Preliminar, con relación a la es solo un tema de tener
meritocracia, que: “El régimen del Servicio Civil, derecho a postular a la
incluyendo el acceso, la permanencia, progresión,
mejora en las compensaciones y movilidad, se
administración pública.
basa en la aptitud, actitud, desempeño, capacidad
y evaluación permanente para el puesto de los
postulantes y servidores civiles”.
siglo XXI, donde existe información de todo y
Vale decir, la meritocracia importa que en la en todas las versiones posibles, difícilmente se
administración pública laboren personas que adivina qué es aquello que le interesa al evaluador.
hayan superado procesos de selección que involu-
cren concursos públicos abiertos y transparentes La resistencia de las oficinas de recursos humanos
a los que cualquier persona pueda postular en para plantear balotarios o, por lo menos, temas
igualdad de condiciones. En esos concursos de más específicos y delimitados es de destacar.
acceso se debería evaluar, por lo menos, aptitud, Ante pruebas de conocimiento con parámetros
actitud y capacidad (entendida como habilidad). tan amplios caben dos posibilidades: por un lado
que, en efecto, todo está arreglado y solo quien
La aptitud suele ser el único elemento que se va a ganar es el que contesta correctamente, con
evalúa en un proceso de selección. Entenderemos lo cual la meritocracia es una mera fábula; o, que
por “aptitud” la suma de talento más conoci- no haya nada irregular, pero ante la lotería de
miento más experiencia. Y en mi experiencia, las preguntas en temas tan amplios, que quien
aquí es donde comienzan los problemas en los obtenga el puntaje más alto no sea el que más
concursos. En efecto, esta evaluación no suele ser sabe, sino quien más suerte tuvo y le vinieron
la mejor. Establecer si se está ante un postulante preguntas que sí conocía. En este caso, la meri-
talentoso o no es algo que solo un reclutador tocracia tampoco se ve favorecida y, lo que es
con mucha experiencia puede advertir. Pero lo peor, todos (incluyendo al ganador) quedan
más probable es que el reclutador no tenga esa con el errado concepto de estar ante el de más
experiencia. Además, puede resultar altamente mérito, cuando únicamente se está ante el que
subjetivo si es que no se toma la precaución de tiene más suerte.
explicitar criterios que puedan ser observables
y medibles. Respecto al componente de la experiencia, la
situación no suele ser distinta. Los perfiles de
Veamos el caso del componente conocimiento. puesto exigen algunos años de experiencia gene-
Se suele programar como parte de las actividades ral y otros de experiencia específica. Esto debería
del proceso a una “evaluación de conocimientos”. ser parte de la evaluación más objetiva posible.
Con suerte, los postulantes se enterarán, por la Sin embargo, hay un vicio de origen y es que
convocatoria, de grandes títulos de temas que se pocas veces se es acertado con la especificación
supone deben conocer. Ello no garantiza nada. de los años necesarios para desempeñar una labor
Esta es una de las primeras muestras de poca específica, sobre todo en el caso de los directivos.
transparencia: gestión pública, presupuesto,
planeamiento son solo ejemplos de lo que se Bajo el prurito de que exigir muchos años de
pide. ¿Qué de esos temas tan generales se exige experiencia es discriminatorio con la gente joven,
como conocimiento? El postulante no lo sabrá lo que se ha conseguido es que la sociedad usuaria
hasta que tenga la prueba ante sí. Entonces, la de los servicios públicos que prestan las enti-
suspicacia aparece. Y no falta razón. En pleno dades públicas terminen pagando los procesos

Por otro lado, evaluar la actitud es un reto para las
El mérito no se asegura organizaciones públicas. No basta tener talento
y aptitud, hay posiciones en las que la actitud es
cuando se establece una fundamental para el desarrollo adecuado de las
valla tan baja para acceder tareas, sobre todo cuando estamos ante puestos
de dirección. El “querer hacer” o el jugárselas
a un alto cargo público. por la función que se desarrolla es algo suma-
mente necesario en la administración pública
contemporánea.
formativos de directivos que claramente no
cuentan aún con la experiencia necesaria para Hoy la relación entre los órganos de control
dirigir un órgano institucional. institucional y los órganos de gestión no está
pasando por su mejor momento. Ello ha generado
Ser directivo público no es solo un tema de que exista una cantidad apreciable de servidores
tener derecho a postular a la administración públicos con terror a tomar decisiones importan-
pública. Hay un interés social legítimo en que tes, en la seguridad que ellas les acarrearán pro-
las mejores personas sean las que desarrollen la blemas y casi seguras denuncias administrativas,
alta función pública y todo tiene un tiempo de civiles y penales. No son pocas las instituciones
madurez. No por gusto los ejemplos de carrera en las que pasan años sin que se convoquen lici-
pública exitosa exigen un lapso razonable antes taciones o concursos importantes. O aquellas en
de encargar una función directiva importante. las que se prefiere no ejecutar presupuesto antes
Nadie, por ejemplo, es embajador con solo 10 que exponerse a acusaciones de distinta índole.
años de experiencia en el servicio.
Es casi seguro que innovar en la gestión pública
Sin embargo, hay ministerios donde para ser acarree consecuencias. Pero si no existe la acti-
director general, puesto cuyas decisiones impac- tud para enfrentar estas situaciones, por más
tan directamente en todo el país, no se exigen que el directivo público sea talentoso y tenga la
requisitos de años de experiencia, sino solo experiencia y los conocimientos necesarios, su
“tener experiencia”10, o solo se exige 8 años de gestión va a ser, en el mejor de los casos, medio-
experiencia general, 4 para el puesto y tan solo cre. La sociedad hoy está exigiendo una mejor
2 en el sector público11. ¿Cómo razonablemente gestión pública y para ello contar con directivos
se puede pedir que la asesoría jurídica de un públicos con una actitud especial, dispuestos a
ministerio, por ejemplo, esté en manos de un hacer las cosas bien, pero sin miedo a enfrentar
abogado que apenas tiene dos años en la ges- problemas, es imprescindible.
tión pública? El mérito no se asegura cuando se
establece una valla tan baja para acceder a un Las habilidades o capacidades son las habilida-
alto cargo público y más bien se abre la puerta des blandas requeridas para la función que va a
a la sospecha respecto a los intereses existentes ser desarrollada. En la administración pública
en establecer requisitos tan mínimos para altos abundan los ejemplos de personas con mucha
cargos públicos. preparación y experiencia, pero que observan
serios problemas en su trato con las personas,
tanto con trabajadores a su cargo como con las
personas a las que se brinda el servicio público.
10 Ver el caso del Ministerio de Vivienda en http://www3.
vivienda.gob.pe/transparencia/emitidos/RM-054-2015-VI-
VIENDA.pdf Un buen concurso de acceso a la función pública
11 Por ejemplo, el perfil del puesto de director de Asesoría Jurí- debería poder medir las habilidades de negocia-
dica del Ministerio del Ambiente: https://cdn.www.gob.pe/
uploads/document/file/294175/Anexo_1_RSG_N__012- ción, liderazgo, comunicación, entre otras, que
2019-MINAM.pdf observen los postulantes a un cargo directivo.

Carecer de ellas o tenerlas en un nivel bajo de
desarrollo podría llevar a que, sin importar qué Un buen concurso de
tan conocedor o experimentado sea el ganador,
su gestión no sea la más adecuada. acceso a la función pública
debería poder medir las
En otro aspecto, hay que notar que los evalua- habilidades de negociación,
dores no son los mejores. No hay preparación
en evaluación de competencias y los que dicen liderazgo, comunicación,
tenerlas (incluso con certificaciones) suelen entre otras.
ser los que más se equivocan al momento de
seleccionar personal.
Tradicionalmente, las oficinas de recursos huma-

nos en el Estado no se sitúan alrededor de la alta Las justificaciones para otorgar puntajes altos
dirección institucional y constituyen órganos a la entrevista son interesantes. A lo largo del
de segunda línea con muy poca exposición tiempo he escuchado excusas del tipo: “es para
al día a día institucional y, por lo mismo, no evitar personalidades conflictivas”; “todos los que
pueden acceder a tener una visión completa de llegan a la etapa de entrevista podrían ganar, así
los problemas y necesidades de la organización que esta es la etapa del componente subjetivo” (o
que les permita tomar mejores decisiones al sea, entra quien me cae bien); “es que hacemos
momento de las entrevistas finales, en las que entrevistas por competencias”; y similares, pero
suelen participar. todas ellas encaminadas a lo mismo: no es la
meritocracia la que finalmente se asegura, sino
Las entrevistas finales suelen ser el problema que la persona que finalmente gane el concurso
más serio en los procesos de selección. Es muy sea del agrado de los entrevistadores.
frecuente que las decisiones que se adoptan en la
entrevista sean más que discutibles. Dos son los Las calificaciones arbitrarias por parte de los
momentos en que se pueden generar suspicacias: miembros del comité de selección son un pro-
por un lado, la definición del peso que tendrá blema institucional grande. La subjetividad gana
la entrevista en la evaluación final; y por otro, mucho terreno aquí y genera decisiones que no
las calificaciones arbitrarias12 que se presentan son las mejores institucionalmente hablando. En
por parte de cada uno de los entrevistadores. mi experiencia, he encontrado entrevistadores
con simpatías o antipatías por razones de identi-
Se suele dar un peso excesivo a la parte más ficación con alguna característica del postulante;
subjetiva de todo el proceso. Ese solo hecho ya o, gente que entrevista sin estar (siguen con el
da que pensar y no son pocos los posibles pos- despacho de sus propios asuntos) y se pliegan
tulantes que ante esta situación desisten en su a la decisión de los otros; o aquellas personas
postulación. Normalmente, un peso excesivo en que creen saber entrevistar por competencias y
la entrevista es un indicador de que las cosas no lo que muestran es una ignorancia muy grande
van a ser tan objetivas en el proceso de selección. que, finalmente, degrada al concurso; o, quienes
simplemente preguntan lo que se les ocurre y no
evalúan nada distinto de la simpatía o antipatía
que puedan sentir respecto al postulante.
12 Entendiendo arbitraria a la decisión que se adopta sin una Los factores aquí descritos no suelen ser bien
adecuada fundamentación o en función de criterios suma- evaluados en los concursos y eso genera mucho
mente subjetivos o de acuerdo a perfiles de competencias
que no son las requeridas para el puesto, pero que en opi-
daño a la administración pública. Todos los nive-
nión del entrevistador sí son muy importantes. les se ven perjudicados. Partiendo de la idea que

tener que reconocer la mala elección y que
Las entrevistas finales la persona no pase el periodo de prueba y se
deba convocar a un nuevo concurso.
suelen ser el problema
más serio en los procesos 3. Respecto al resto de trabajadores de la
de selección por dos entidad: el clima laboral se termina resque-
brajando. Los trabajadores son muy sensibles
momentos: la definición y perceptivos en términos de la integridad
del peso de la entrevista institucional. Todos quieren sentir que per-
en la evaluación final y las tenecen a una institución importante y que
lo que ellos hacen es importante. Cuando se
calificaciones arbitraria. percibe algo como deshonesto o incorrecto,
esa sensación de pertenencia se diluye y se va
transformando en una suerte de vergüenza
de laborar en tal o cual lugar y se comienza
se realizan concursos honestos, pero en los que la búsqueda de otro espacio de desarrollo.
la evaluación del mérito no es la más adecuada,
se observan las siguientes consecuencias: La propia cultura organizacional se ve
mellada. ¿Qué respeto se puede tener por
1. Respecto a los postulantes: luego de partici- alguien que se presume ingresó de manera
par en un concurso en el que la experiencia irregular a la institución? Peor aún, bajo
no se toma en consideración y los conoci- sospecha de un concurso no honesto.
mientos son evaluados sin un parámetro
claro y razonable, la sensación de que las 4. Respecto a la ciudadanía: se ve condenada
cosas no han sido claras y todo está arre- a una gerencia pública en la que los mejores
glado es fuerte. Ello afecta la legitimidad no logran conseguir los puestos de liderazgo.
institucional por cuanto se trasmite la idea Se perpetúa la imagen de una administración
de que los concursos en esa entidad no son pública clientelar, servil con el gobierno
correctos y la consecuencia inmediata es que de turno, poco profesionalizada, en la que
las personas serias no tomen en considera- quienes trabajan lo hacen porque se les está
ción participar en los concursos promovidos haciendo un favor. Ello repercute en la opi-
por esas entidades. nión pública que se muestra desfavorable a
mejores remuneraciones o condiciones de
2. Respecto a la institución: se termina con- trabajo para las personas que desarrollan
tratando a personas que no cuentan con los función pública.
requisitos mínimos para el cargo o, lo que
es peor, se termina perdiendo elementos ¿Cómo asegurar, entonces, el acceso a la fun-
positivos para la organización. El impacto ción pública por mérito? Es una pregunta que
de perder un concurso con la convicción de admite múltiples respuestas, pero voy a ensayar
que la institución no ha sido transparente ni una que es factible de realizar a la interna de las
honesta es muy fuerte y termina restando instituciones, con el marco legal vigente.
en términos de legitimidad institucional.
Los concursos son actualmente la regla. Como
Hacerse de una persona en un concurso irre- se ha explicado, si bien es cierto la Constitución
gular es muy costoso para la entidad pública. no hace mención expresa a ellos, el Tribunal
Por un lado está la curva de aprendizaje que Constitucional ha sido bastante enfático en
suele ser mayor que en los casos en que sí establecer que ellos son la garantía de la merito-
se recluta bien, y por otro la posibilidad de cracia. Las leyes son uniformes en establecer la

obligatoriedad del ingreso por concurso, incluso
en aquellas posiciones de carácter temporal. Por El impacto de perder un
ello, no estamos ante un problema legal, sino ante
uno de gestión y es desde ella que lo debemos concurso con la convicción
enfrentar. Aquí algunas pautas de acción: de que la institución no
1. Se debe partir por claridad en la convocato- ha sido transparente ni
ria. No es solo cumplir con las obligaciones honesta termina restando
de transparencia que se tienen ya establecidas legitimidad institucional.
(publicaciones en los portales institucionales
y el propio portal del gobierno), sino “tener”
una actitud transparente. Plazos suficientes y
una difusión adecuada constituyen el punto
de partida de un buen proceso de selección. Humanos se deben generar no solo pequeñas
capacitaciones, sino también manuales de
2. Los perfiles deben ajustarse a las condi- entrevista que incluyan las preguntas que
ciones del sentido común en el aspecto de no se deben realizar y aquellas que nece-
experiencia. Nadie encarga la conducción de sariamente pueden ayudar a descubrir los
algo importante a quien va a aprender con- aspectos que se buscan en la persona a ser
duciendo. Es necesario revalorar lo público contratada. En teoría, las únicas personas
como un factor determinante en los procesos con capacidad para la entrevista son aquellos
de selección de directivos. No es posible especializados en los procesos de selección
que se siga desperdiciando la experiencia en recursos humanos. Las áreas usuarias
pública y prefiriendo aquella obtenida en el y la dirección o gerencia institucional no
sector privado que, claramente se rige por necesariamente son hábiles en ello.
principios y presupuestos diferentes.
5. En las bases del concurso se debe tratar de
3. Los exámenes de conocimientos deben ser
no dar un peso tan determinante a la entre-
más transparentes. No es acorde a las reglas
vista. Es el elemento más subjetivo de todo
de la integridad no precisar los aspectos de
el proceso y en donde el riesgo de perder
los grandes temas que van a ser evaluados.
legitimidad está más presente.
Deben proscribirse las preguntas referidas
a textos de autores específicos si es que ello 6. Se debe tratar de establecer elementos obje-
no ha sido explicitado desde la convocatoria, tivos, a manera de guion, para los entrevis-
de manera clara a todos los participantes. tadores. De esa manera se podrá reducir en
La técnica de los balotarios es muy útil. Así algo la carga subjetiva al momento de evaluar.
se concentra el evaluador en los aspectos
que realmente se deben conocer antes de IV. CONCLUSIONES
acceder a una posición en el sector público
y se obliga al área solicitante de personal a - Es la ley y no la Constitución la que considera
definir aquello que se quiere y no que se esté que la mejor manera de evaluar el mérito es
ensayando con preguntas que probablemente a través de un concurso público. La exigencia
no tengan mucho que ver con las funciones constitucional, en armonía con el Sistema de
del puesto a desempeñar. Protección de Derechos Humanos, se limita
a que los procesos de selección contemplen
4. Los entrevistadores deben prepararse mejor mecanismos que eviten la discriminación y
para participar en el acto final de un proceso que sean el mérito personal y la capacidad los
de selección. Desde las oficinas de Recursos que permitan el acceso a la función pública.

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ESPECIAL DEL MES
MERITOCRACIA
La importancia de la meritocracia
para lograr la reactivación
económica y el desarrollo
The importance of meritocracy for economic
recovery and development
CARLOS MARTÍN LOYOLA ESCAJADILLO
Doctor en Gobierno y Políticas Públicas por la USMP. Magíster en Administración por ESAN. Ingeniero Industrial por la UL,
especializado en Desarrollo y Defensa Nacional por el CAEN. Gerente Público de SERVIR.
Resumen: La meritocracia es una tarea pendiente del Estado, siendo pilar fundamental para sostener
el modelo económico de toda nación y promover la competitividad. El autor analiza cómo la inversión
pública, ejecución presupuestal y reactivación económica en el país no han logrado retomar los niveles
alcanzados antes de la pandemia y el papel fundamental de impulsar la meritocracia y contar con
profesionales probos y competentes.
Abstract: Meritocracy is a State’s pending task, being a fundamental pillar to sustain the economic
model of every nation and promote competitiveness. The author analyzes how public investment,
budgetexecution and economic recovery in the country have failed to return to levels reached before
the pandemic, as well as the fundamental role of promoting meritocracy and having professionals with
integrity and competence.
PALABRAS CLAVE: Meritocracia // Reactivación KEYWORDS: Meritocracy // Economic recovery //

económica // Desarrollo // Crecimiento económico Development // Economic growth
I. INTRODUCCIÓN con la finalidad de lograr ser personas que, con

Desde nuestros primeros años de vida, en especial base en sus conocimientos, se conviertan en
desde que por primera vez asistimos a la escuela, ciudadanos que tengan las herramientas nece-
siempre se nos repite la importancia que tiene el sarias para tener un futuro promisorio y, por
estudiar y el acceder a una educación de calidad qué no, exitoso.

fundamentales que les han permitido sostener
Solamente formando el crecimiento y desarrollo.
ciudadanos y profesionales Por ello, partiendo de tales aspectos, el desarrollar
capaces y altamente un análisis prospectivo acompañado de políticas
competitivos es que puede públicas eficaces en lo educativo, económico y
social los han llevado a tener economías desa-
garantizarse la toma de rrolladas con altos índices de desarrollo humano,
buenas decisiones de aunque también es conveniente señalar que no
políticas públicas. siempre se da una mejora en la misma magnitud
en los ratios que miden la desigualdad en la
distribución del ingreso como es el caso de sus
coeficientes de Gini.
Esa ha sido la base sobre la que muchos com- II. MERITOCRACIA PARA LA INVERSIÓN
patriotas, así como personas de otras latitudes, PÚBLICA, EJECUCIÓN PRESUPUESTAL
han forjado su éxito y es también sobre la cual Y REACTIVACIÓN ECONÓMICA
muchas sociedades han cimentado su desarro-
llo, una buena educación es lo que ha llevado ¿Qué tienen que ver estos aspectos con la meri-
justamente a los países que llamamos del primer tocracia? Mucho, porque solamente formando
mundo o desarrollados a impulsar el éxito de ciudadanos y profesionales capaces y altamente
sus naciones. competitivos es que puede garantizarse la toma
de buenas decisiones de políticas públicas (los
Por tal razón es que siempre se enfatiza la impor- actores públicos), así como efectivas decisiones
tancia de la educación, ya que las experiencias de inversión (los actores privados), que consti-
exitosas de países que han pasado de situaciones tuyan elementos que sustenten el desarrollo de
de pobreza o crisis extremas a ser considerados una nación.
hoy como países desarrollados se han debido
fundamentalmente a la prioridad que le otor- ¿Qué hacen generalmente las empresas exitosas
garon a sus sistemas educativos, convirtiendo al nombrar a sus cuadros directivos? Muchas de
con ello al conocimiento desarrollado por sus ellas contratan a empresas head hunters (cazata-
ciudadanos en la base fundamental para ser hoy lentos), con la finalidad de explorar al mercado
en día países donde la competitividad es su carta y luego de rigurosos procesos de selección les
de presentación ante el mundo, ya que ello viene permiten acceder a cuadros profesionales con
a ser su ventaja competitiva sostenible. probada capacidad y experiencia a quienes encar-
garles luego la gestión de sus empresas.
Por ello, todo país que ha cruzado la línea del
desarrollo, como Japón, Alemania, Corea del Ello tiene una lógica común y de fácil compren-
Sur, Singapur, China, entre otros, ha logrado el sión, por ejemplo: si cualquiera de nosotros,
fortalecimiento de sus sistemas educativos. Dicho como ciudadanos, iniciáramos un emprendi-
fortalecimiento ha sido un pilar fundamental miento empresarial, uno de los primeros ele-
que les ha permitido visualizar otro no menos mentos que pretenderíamos reducir es el riesgo
importante que ha sido tener una visión de país y la incertidumbre respecto a la rentabilidad
en el que han priorizado y realizado avances que esperamos conseguir con dicha iniciativa
sostenidos en cerrar sus brechas de infraestruc- empresarial. Para ello, si no somos nosotros
tura, lo cual se constituye en uno de los pilares mismos, desearíamos que profesionales capaces

y de probada honestidad sean los que dirijan
esos emprendimientos empresariales, ya que al Los niveles de ejecución
no proceder de esa manera o el realizar “expe-
rimentos” con personas que no posean las com- globales del sector
petencias idóneas para los puestos directivos público han sido de
estaríamos asumiendo un alto riesgo de no
obtener resultados satisfactorios.
85 %, 85,6 % y 84,1 % en
los años 2018, 2019 y 2020,
Lo señalado, no contar con el personal compe- respectivamente, lo que
tente que pueda llevar a obtener malos resultados obviamente no representa
en el ámbito privado, sucede en su gran mayoría
en el sector estatal, y ello se produce cuando el un buen ratio.
personal que asume los puestos directivos no
reúne el perfil mínimo requerido para el puesto
(altos cargos en la administración pública). todo, para todos los ciudadanos del país, por-
que dichas personas serían las responsables de
La analogía se ve claramente reflejada, ya que administrar los recursos humanos, materiales y
en el sector privado, el asumir cargos de respon- financieros del aparato público, poniendo con
sabilidad implica también administrar eficiente ello en altísimo riesgo el logro de una gestión
y eficazmente los recursos humanos, materiales por resultados que logre generar valor público
y financieros de las organizaciones privadas en el ciudadano.
buscando con su gestión proveer de una ren-
tabilidad satisfactoria para las expectativas de Para visualizar el alto riesgo que implica no prio-
los accionistas. rizar la meritocracia en el Estado revisaremos
la consulta amigable del Sistema Integrado de
En el Estado, el asumir puestos directivos con Administración Financiera - SIAF del Ministerio
personas que no reúnen los perfiles y compe- de Economía y Finanzas (MEF), para observar
tencias que dichos cargos requieren implica cuál es el desenvolvimiento en materia de gestión
asumir un alto riesgo no solo para los miembros presupuestal de las entidades de los diferentes
de los diferentes niveles de gobierno, sino, sobre niveles de gobierno desde el año 2018 a la fecha.
Cuadro N° 1
Ejecución del presupuesto público en los tres niveles de gobierno
(2018-2021)
Ejecución
Com-
Nivel de Certifica-
Año PIA PIM promiso Atención de Avance %
gobierno ción
anual compromiso Devengado Girado
mensual
Gobierno
115 382 111 755 103 763 101 831 100 858 100 627 100 387 90,0
nacional
Gobiernos
16 026 37 892 34 187 29 820 27 814 27 136 27 025 71,6
locales
2018
Gobiernos
25 751 37 853 35 298 33 183 31 948 31 700 31 624 83,7
regionales
Total 157 159 187 501 173 249 164 833 160 621 159 463 159 036 85,0

Gobierno
118 228 113 392 106 300 104 357 103 256 102 943 102 771 90,8
nacional
Gobiernos
19 931 35 642 31 318 27 322 25 336 24 728 24 665 69,4
2019 locales
Gobiernos
29 916 39 538 37 216 35 672 34 009 33 715 33 685 85,3
regionales
Total 168 074 188 572 174 834 167 350 162 601 161 386 161 122 85,6
Gobierno
124 582 133 021 121 631 119 323 118 843 118 474 117 403 89,1
nacional
Gobiernos
20 879 42 736 37 919 33 648 29 246 27 107 27 045 63,4
2020 locales
Gobiernos
31 907 41 498 39 924 38 632 37 620 37 023 36 941 89,2
regionales
Total 177 368 217 254 199 474 191 603 185 709 182 604 181 390 84,1
Gobierno
127 421 138 106 121 965 118 044 110 210 106 735 105 404 77,3
nacional
Gobiernos
21 649 42 973 38 380 32 253 29 619 26 427 25 740 61,5
2021 locales
Gobiernos
33 960 43 205 39 682 37 243 34 557 33 536 32 663 77,6
regionales
Total 183 030 224 285 200 027 187 540 174 385 166 699 163 807 74,3
Fuente: SIAF-MEF (al 1 de diciembre de 2021). Elaboración propia.
El cuadro N° 1 se ha construido mostrando las presente año 2021, en donde al 1 de diciembre

cifras del comportamiento del gasto de los dife- de 2021 se ubican en 61,5 %.
rentes niveles de gobierno desde el año 2018 a
la fecha, con la intención de reflejar si las cifras ¿Por qué puede darse ello? Tal vez por la inexpe-
de ejecución del gasto se han visto realmente riencia o poca competencia de los responsables
impactadas por la pandemia, la cual está pre- de priorizar el gasto en los gobiernos locales,
sente en el país desde marzo del año 2020. Por los cuales están divididos en 196 municipios
ello, observamos que los niveles de ejecución provinciales y 1678 municipios distritales, lo
globales del sector público han sido de 85 %, que representan en total 1874 municipios que se
85,6 % y 84,1 % en los años 2018, 2019 y 2020, entiende perciben más de cerca las necesidades
respectivamente, motivo por el cual podríamos de la población y, por tanto, deberían demostrar
establecer en 85 % el indicador promedio de eje- una mayor efectividad en el gasto, pero, como
cución del gasto en el Estado, lo que obviamente observamos, ello no es así.
no representa un buen ratio, dadas las urgentes
necesidades que tiene la población y diversas Ante ello, ¿cómo impacta tal situación en la
regiones y localidades en particular. reactivación de la economía del país? Su impacto
es indudablemente alto toda vez que el principal
Por otro lado, el cuadro muestra algo más preocu- comprador del país es el Estado, motivo por el
pante, son los gobiernos locales los que muestran cual la poca efectividad del gasto repercute direc-
mayor ineficacia en sus niveles de ejecución del tamente en el crecimiento de la economía, sobre
gasto siendo el año 2020 cuando han tenido un todo si tomamos en cuenta los componentes
menor nivel de ejecución con 63,4 % y con un sobre los cuales se sustenta el crecimiento del
alto nivel de riesgo de repetir dichas cifras en el producto bruto interno del país.

Recientemente, el presidente del Banco Cen- motivo por el cual no se puede afirmar aún que
tral de Reserva del Perú, el Dr. Julio Velarde, hemos pasado a una etapa de real reactivación.
señaló que “la recuperación acelerada vista en
la economía peruana se explica por las políticas En el cuadro N° 2 podemos analizar con mayor
de estímulo monetario y fiscal” (Gestión, 11 de detalle cómo viene desenvolviéndose nuestra
economía al tercer trimestre del presente año
noviembre de 2021), estimando que este año 2021, ya que no solo realiza la comparación de
creceríamos en 13,2 % respecto al año 2020. la variación del PBI respecto al año anterior,
No obstante dichas buenas noticias solo repre- sino que también realiza la misma comparación
sentarían un 0,8 % de crecimiento económico respecto al año 2019, lo cual resulta un indicador
respecto al año 2019, por lo que los buenos mucho más confiable respecto al comporta-
resultados realmente no son los significativos miento de la economía debido a que dicho año
que parecen, ya que la caída que tuvo nuestra sí representa las condiciones actuales en un
economía fue muy drástica en el pasado año, parámetro de comparación mucho más fiable.
Cuadro N° 2
Perú: oferta y demanda global trimestral
(Variación porcentual del índice de volumen físico respecto al mismo periodo del año anterior)
2021/2019 2021/2020
Acu- Acu-
Oferta y demanda global I II III 4 últi- I II III 4 últi-
mulado mulado
mos mos
Trim. Trim. Trim. al III Trim. Trim. Trim. al III
Trim. 1/
Trim. 1/
Trim. Trim.
Producto Bruto Interno 0,9 -0,1 1,6 0,8 0,7 4,5 41,9 11,4 17,5 11,9
Extractivas -2,9 -5,0 -3,0 -3,7 -2,7 0,6 20,0 5,4 8,6 5,7
Transformación 10,9 7,0 5,4 7,7 6,6 24,6 94,4 13,1 37,0 27,2
Servicios -1,6 -1,8 1,3 -0,7 -0,7 -0,8 35,4 11,9 13,7 8,5
Importaciones 2,4 6,8 3,6 4,3 2,3 7,4 56,3 30,5 29,1 19,1
Oferta y demanda global 1,2 1,3 2,1 1,5 1,1 5,1 44,9 15,2 19,9 13,4
Demanda interna 3,1 3,6 5,4 4,1 3,5 6,7 43,9 16,7 20,8 15,0
Consumo final privado -0,7 0,7 0,4 0,1 0,2 2,1 30,7 11,8 14,0 9,5
Consumo de gobierno 15,6 11,8 11,5 12,9 16,7 7,1 14,4 6,6 9,2 13,2
Formación bruta de capital 7,6 7,8 16,7 10,6 5,7 20,7 142,6 38,9 53,3 34,0
Formación bruta de
17,2 11,1 11,3 13,1 12,3 30,6 157,6 24,1 52,9 38,9
capital fijo
Público 45,8 15,6 11,1 21,9 18,1 26,4 248,2 40,6 76,2 53,7
Privado 10,9 9,4 11,4 10,6 10,6 31,9 133,6 20,5 46,9 34,9
Exportaciones -6,1 -7,1 -10,3 -7,9 -8,1 -1,3 49,5 9,2 15,9 7,3
Nota: la estimación al trimestre de 2021 ha sido elaborada con información disponible al 15 de noviembre de 2021. Fuente: INEI.

Como puede observarse, es clarísimo que el proyecciones realizadas por el Fondo Moneta-
crecimiento (con el cual se estima cerrará el rio Internacional - FMI para América Latina,
presente año) ha significado una recuperación ubicándose por encima del promedio regional
de la economía del país, pero solo a niveles com- que es de solo 3% y de los países de la Alianza
parables a los del año 2019, es decir, no puede del Pacífico, en donde solo México se aproxima
visualizarse aún que el país haya retomado la en cuanto a su nivel de crecimiento con 4,4 %,
ruta del crecimiento. encontrándose más rezagadas en las proyecciones
economías relativamente más grandes que la
Por otro lado, el crecimiento esperado del nuestra como lo son Colombia y Chile (Gestión,
Perú para el año 2022 sería de 4,6 % según las 12 de octubre de 2021).
Cuadro N° 3
Crecimiento económico en Latinoamérica
2021 2022 2026

América Latina y el Caribe 6,3 % 3% 2,4 %
Brasil 5,2 % 1,5 % 2,1 %
Chile 11 % 2,5 % 2,5 %
Colombia 7,6 % 3,8 % 3,5 %
Ecuador 2,8 % 3,5 % 2,8 %
El Salvador 9% 3,5 % 1,8 %
Guatemala 5,5 % 4,5 % 3,5 %
Haití -0,7 % 1,3 % 1,4 %

Honduras 4,9 % 4,4 % 3,9 %
México 4,9 % 4,4 % 3,9 %
Nicaragua 5% 3,5 % 2,7 %
Panamá 12 % 5% 5%
Paraguay 4,5 % 3,8 % 3,5 %
Perú 10 % 4,6 % 3,2 %
República Dominicana 9,5 % 5,5 % 4,9 %
Uruguay 3,1 % 3,2 % 2,2 %
Venezuela -5 % -3 %
Fuente: World Economic Outlook, publicado por el Fondo Monetario Internacional el 12 de octubre de 2021.
Por tal razón, las perspectivas económicas cual, evidentemente, significaría un retroceso
siguen siendo positivas para el país a pesar preocupante pensando en la reactivación de
de la incertidumbre política que continuamos nuestra economía.
viviendo; por ello es muy importante volver a
generar confianza en los agentes económicos Este leve incremento proyectado no es una buena
e intentar revertir una reciente proyección del señal, ya que necesitamos recuperar el dinamismo
Bank of América que señaló que la inversión que tenía el crecimiento de la inversión hace casi
privada solo crecería en el país en un 1 % para una década, porque solo con el crecimiento de
el 2022 (Gestión, 28 de octubre de 2021), lo las inversiones y de nuestras exportaciones es

que se puede garantizar la sostenibilidad de
nuestro crecimiento. No puede visualizarse aún
Y es que la tasa de informalidad, según el Ins- que el país haya retomado la
tituto Peruano de Economía - IPE, se ha incre- ruta del crecimiento.
mentado de 73,6 % en el año móvil julio 2019-
junio 2020 a 78,1 % en julio 2020-junio 2021,
en donde el incremento de la informalidad se
ha dado fundamentalmente en el área urbana
pasando del 66,8 % a 72,5 % entre los mismos
periodos. precios de nuestros commodities, en especial
los minerales, sirviendo ello de alguna manera
Otro aspecto a tener en cuenta es que en las zonas como una base sólida para el crecimiento que
urbanas la participación de los trabajadores experimentamos en el presente año. No obs-
independientes sobre el total de la fuerza laboral tante, es conocido que así como periódica-
ocupada se ha incrementado de 32,9 % previo a mente los precios de nuestros metales experi-
la pandemia al 35,7 % en el primer trimestre de mentan un alza en el mercado internacional,
2021, con ello se demuestra el incremento del también sucede luego lo inverso, por esa razón
empleo precario en el país, lo cual es un indica- es imprescindible que nuestra nación pueda
dor explícito de que la economía nacional aun aprovechar esta ola positiva para impulsar
no recupera el círculo virtuoso del crecimiento. proyectos de desarrollo que busquen el cierre
de brechas de infraestructura, lo cual tiene la
Sin embargo, estamos viviendo una época ventaja de generar empleo, lo que al mismo
positiva debido al alza que vienen teniendo los tiempo dinamiza la demanda interna.
Cuadro Nº 4
Perú: Producto Bruto Interno
(Variación porcentual del índice de volumen físico respecto al mismo período del año anterior)
Año base 2007 = 100
2021/2019 2021/2020
Acu- Acu-
Oferta y demanda global I II III 4 últi- I II III 4 últi-
mulado mulado
mos mos
Trim. Trim. Trim. al III al III
Trim. 1/ Trim. Trim. Trim. Trim. 1/
Trim. Trim.
Economía Total (PBI) -3,4 -29,6 -8,7 -14,2 -10,0 4,5 41,9 11,4 17,5 11,9
Agrícultura, ganadería, caza
3,1 1,6 -2,7 0,7 1,7 0,3 -0,2 9,7 2,7 2,4
y silvicultura
Pesca y agricultura -18,0 -15,3 11,8 -11,1 -13,4 37,3 21,1 -37,9 11,7 19,5
Extracción de petróleo, gas y
-5,8 -34,5 -10,3 -16,9 -12,0 0,0 38,5 4,4 11,7 7,0
minerales
Manufactura -10,3 -36,3 -7,8 -18,5 -14,0 17,1 61,0 8,4 25,7 18,2
Electricidad, gas y agua -2,3 -19,8 -3,4 -8,5 -5,7 2,8 25,2 6,3 10,6 7,6
Construcción -12,4 -64,6 -4,5 -27,8 -20,9 42,0 230,5 23,2 65,4 48,6
Comercio -4,5 -43,8 -5,4 -18,2 -12,6 1,4 85,6 10,0 24,6 16,8
Transporte, almacenia-
-5,5 -53,1 -28,9 -29,2 -21,3 -14,3 83,8 31,6 22,7 8,3
miento, correo y mensajería

Alojamiento y restaurantes -11,1 -89,5 -61,6 -54,6 -40,2 -33,0 422,8 99,4 40,5 7,2
Telecomunicaciones y otros
1,2 4,6 5,4 3,7 4,0 8,7 8,2 7,2 8,0 7,5
servicios de información
Servicios financieros, segu-
1,6 6,5 18,3 8,9 8,3 18,0 10,1 3,5 10,1 12,1
ros y pensiones
Servicios prestados a las
-0,6 -42,7 -19,0 -21,1 -15,0 -5,7 62,6 13,9 17,9 9,5
empresas
Administración pública y
4,7 3,9 3,9 4,2 3,9 4,8 5,3 3,1 4,4 4,3
defensa
Otros servicios 2,7 -18,6 -9,4 -8,5 -5,5 -1,2 16,8 8,0 7,2 3,6
Total Industrias (VAB) -3,3 -29,7 -8,6 -14,2 -10,0 4,1 41,2 10,9 17,0 11,6
Otros impuestos a los pro-
-4,1 -29,5 -10,3 -14,6 -10,1 8,1 49,4 16,3 22,3 15,2
ductos y DM
Nota: Cifras trimestrales ajustadas a las Cuentas Nacionales Anuales.
Fuente: Instituto Nacional de Estadística e Informática.
En el cuadro N° 4 se puede observar la variación siendo indispensable que dicha competitivi-

del PBI relacionado a las actividades económicas dad llegue también al sector público, donde
que desarrolla el país, y en el mismo se confirma el “gobierno de los mejores” garantice tam-
que sectores como construcción, alojamiento y bién una mejora de la eficiencia y la eficacia
restaurantes, así como también el sector comer- en el Estado, lo que impulsará también la
cio fueron los sectores más golpeados por la productividad del sector privado.
pandemia, habiéndose recuperado en parte en
el año 2021, pero aún sin llegar a los niveles que 2. El fortalecimiento del sistema educativo
pudieron tenerse en el año 2019. resulta imprescindible en toda sociedad
que aspire al desarrollo, porque solo formar
Ese es un aspecto al que hay que continuar apo- ciudadanos más capaces conllevará a tener
yando en la reactivación de nuestra economía, ya en el futuro funcionarios más competitivos,
que son sectores intensivos en el uso de mano de generando valor público en la oferta de
obra, algo que debemos buscar impulsar, porque servicios del Estado, de la misma manera
para generar un real repunte es necesario recu- que el sector privado busca generar valor
perar en el corto plazo los niveles de empleo, lo en las actividades productivas que realiza.
que se logra con un incremento de la inversión
(sobre todo la privada), lo que también puede 3. La economía nacional muestra un repunte
llevar a un aumento del consumo, siendo ambas importante en el año 2021; sin embargo, su
variables importantes para el crecimiento de la crecimiento es menor al 1 % si lo compa-
economía. ramos con los resultados económicos del
año 2019, motivo por el cual la reactivación
III. CONCLUSIONES “real” de la economía nacional sigue siendo
una tarea pendiente, la cual debe ser una
1. La meritocracia es uno de los pilares de la prioridad nacional toda vez que debemos
Política Nacional de Modernización de la revertir cuanto antes el fuerte incremento
Gestión Pública, porque es fundamental de la pobreza que en el año 2020 creció en
para sostener el modelo económico de toda casi 10 puntos porcentuales respecto al año
nación, ya que promueve la competitividad, 2019, llegando, según la ENAHO, al 30,1 %.

Finalmente, la más importante labor que tienen
los tomadores de decisiones en los diferentes La meritocracia es
niveles de gobierno es la de elegir a profesionales
probos y competentes en quienes puedan con- fundamental para
fiarse la administración de los recursos estatales, sostener el modelo
ya que ello es lo que busca realizar el sector
privado al elegir a sus colaboradores, en especial
económico de toda
a los que ocupan cargos directivos, por ello el nación, ya que promueve la
promover y respetar la meritocracia es una tarea competitividad.
pendiente que aún tiene nuestro Estado.
REFERENCIAS
Gestión. (28 de octubre de 2021). Inversión privada en Perú
Cota, I. (12 de octubre de 2021). El FMI mejora hasta el 6,3 % crecería apenas 1 % el 2022, proyecta Bank of America.
su perspectiva de crecimiento para América Latina en Recuperado de https://gestion.pe/economia/inversion-
2021. El País. Recuperado de https://elpais.com/econo- privada-creceria-en-apenas-1-el-2022-proyecta-bank-of-
mia/2021-10-12/el-fmi-mejora-hasta-el-63-su-perspec- america-noticia/
tiva-de-crecimiento-para-america-latina-en-2021.html
Gestión. (11 de noviembre de 2021). Velarde: crecimiento
económico del PBI será 13 % en 2021 se mantiene actividad
de agosto. Recuperado de https://gestion.pe/economia/
velarde-crecimiento-del-pbi-seria-13-en-2021-si-se-man-
tiene-actividad-de-agosto-noticia/#:~:text=Si%20se%20
mantiene%20el%20nivel,de%20Gesti%C3%B3n%20
P%C3%BAblica%20de%20la
Gestión. (12 de octubre de 2021). FMI reduce proyección
de crecimiento de economía peruana para el 2022 de 5,2
% a 4,6 %. Recuperado de https://gestion.pe/economia/
fmi-reduce-proyeccion-de-crecimiento-de-economia-
peruana-para-el-2022-de-52-a-46-noticia/

ESPECIAL DEL MES
MERITOCRACIA
Una Política Nacional de Empleo

Decente desvinculada del
crecimiento productivo
A National Policy of Decent Employment dissociated from
productive growth
MARIO ATARAMA CORDERO
Abogado por la PUCP. Árbitro y especialista en gestión pública. Se ha desempeñado como director de Asesoría Jurídica
del Ministerio del Interior, ESSALUD, el Ministerio de Salud y el Gobierno Regional de San Martín, y como asesor del
Viceministerio de Promoción del Empleo.
Resumen: El autor analiza la Política Nacional de Empleo Decente y la ausencia de vinculación de la

referida política con el crecimiento económico inclusivo y sostenible, de conformidad con los objetivos
de desarrollo sostenible. Así, también, determina cómo el empleo informal y la falta de promoción
económica productiva son aspectos que dificultarán cumplir con el objetivo del Plan: lograr empleo
decente.
Abstract: The author analyzes the National Policy of Decent Employment and the lack of linkage of this
policy with inclusive and sustainable economic growth, in accordance with the Sustainable Development
Goals. He also determines how informal employment and the lack of productive economic promotion
are aspects that will make it difficult to comply with the Plan’s objective: achieving decent employment.
PALABRAS CLAVE: Política Nacional de Empleo KEYWORDS: National Policy of Decent Employment
Decente // Crecimiento productivo // Empleo informal // Productive Growth // Informal Employment // SDG
// ODS
I. INTRODUCCIÓN ganarse el sustento con el sudor de la frente1.

Para aquellos que hemos crecido bajo una educa-
ción religiosa, la idea de trabajo se nos presentó 1 Génesis 3:19 “Te ganarás el pan con el sudor de tu frente,
como lo opuesto al paraíso, la obligación de hasta que vuelvas a la misma tierra de la cual fuiste sacado.

Marx señalaba en El capital (1867) que así como
en la religión el hombre está dominado por las No es posible crear empleo
obras de su propio cerebro, en la producción
capitalista lo está por las obras de su propia mano; decente sin un crecimiento
mientras que la encíclica Rerum novarum (1891), económico inclusivo y
proponía una solución de los problemas de la
clase obrera, alejada del “remedio propuesto por
sostenido.
el socialismo”. Todo esto recapitulado cuando
Byung-Chul Han nos habla de una “sociedad
del cansancio”, en la que el hombre se explota
a sí mismo. individuales de unidades informales y todos los
ayudantes familiares, cualquiera sea la situa-
Explotados por otros o víctimas de nuestra ción de formalidad de la unidad de producción
propia ambición, lo cierto es que la “cuestión (p. 112). Asimismo, incluye a los asalariados con
obrera” ha ido pasando de una preocupación empleo informal, según la definición operativa
por la relación entre el capital y el trabajo a un de la OIT, es decir, aquellos cuya relación laboral
debate sobre las condiciones en las que se presta no está sujeta a la legislación laboral nacional,
el mismo. Uno de los primeros documentos, si el impuesto sobre la renta, la protección social
no el primero, en el que se hace referencia al (cobertura de salud y pensiones, por ejemplo)
concepto de “trabajo decente” es la memoria y otras prestaciones relacionadas con el empleo,
del director general de la Conferencia Inter- como la indemnización por despido arbitrario,
nacional del Trabajo (1999), elaborado por la vacaciones pagadas, prestaciones por desempleo,
Organización Internacional del Trabajo (OIT), licencias pagadas por enfermedad, entre otras.
en la que se propone como finalidad de la OIT
“la disponibilidad de un trabajo decente para
los hombres y las mujeres del mundo entero”. Es II. POLÍTICA NACIONAL DE EMPLEO
decir, no se concibe “trabajo decente” sin dis- DECENTE Y CRECIMIENTO
ponibilidad de empleos decentes, de tal manera PRODUCTIVO: UNA PROPUESTA
que la transición en el debate hacia el “trabajo DESARTICULADA
decente” no debería escindirse de una necesaria En dicho contexto, mediante Decreto Supremo
preocupación por la creación y permanencia de Nº 013-2021-TR se aprobó la Política Nacional
empleos con dichas características, y ello solo es de Empleo Decente. Conforme se señala en
posible en un marco de crecimiento económico. este documento, el Perú se ha comprometido
a trabajar en aras de alcanzar los 17 Objetivos
En el Perú, conforme a la data del Instituto Nacio- de Desarrollo Sostenible (ODS) y entre ellos el
nal de Estadísticas (INEI), desde el año 2007 el ODS 8 “trabajo decente y crecimiento econó-
porcentaje de empleos informales pasó de 80 % de mico” (ODS8). Este ODS8 plantea promover
la Población Económicamente Activa, ocupada el crecimiento económico sostenido, inclusivo
en dicho año a 72,7 % en el 2019 (INEI, 2018, y sostenible, el empleo pleno y productivo, y
p. 101). Sin embargo, debido a la COVID-19, el el trabajo decente para todos a través de una
porcentaje de empleo informal nacional subió serie de metas relacionadas al trabajo decente,
al 77,3 % a mayo del 2021 (INEI, 2021, p. 18). formalización, productividad, igualdad de opor-
tunidades, entre otras materias.
En la definición conceptual de “empleo informal”
del INEI (2019) se incluye todos los empresarios La Política Nacional de Empleo Decente tiene
como objetivo que en el año 2030 uno de cada
cinco peruanos cuente con un empleo decente,
Porque polvo eres, y al polvo volverás”. es decir, cuente con un contrato laboral, perciba

• Objetivo prioritario 6 (OP6): generar un
En los objetivos priorizados entorno social e institucional adecuado en
el país.
y los lineamientos de
la Política Nacional de Sin embargo, conforme se aprecia en el ODS8,
trabajo decente y crecimiento económico se
Empleo Decente no existe encuentran estrechamente ligados, incluso el
conexión entre crecimiento desarrollo del ODS8 en la web de Naciones
económico y factores Unidas2 señala que “un crecimiento económico
inclusivo y sostenido puede impulsar el progreso,
productivos con el empleo crear empleos decentes para todos y mejorar los
decente. estándares de vida”. Es decir, no es posible crear
empleo decente sin un crecimiento económico
inclusivo y sostenido.
Es por ello que entre las metas del ODS8, la

un ingreso justo, cuente con un seguro de salud, ONU (2015) precisó las siguientes (los énfasis
esté afiliado a un sistema de pensiones y su jor- son nuestros):
nada laboral no sea excesiva.
8.1. Mantener el crecimiento económico per cápita
Para lograr dicho objetivo, la Política incluye de conformidad con las circunstancias naciona-
seis objetivos prioritarios con sus respectivas les y, en particular, un crecimiento del producto
metas y lineamientos, cuya responsabilidad en interno bruto de al menos el 7 % anual en los paí-
la implementación corresponde al Ministerio ses menos adelantados.
de Trabajo y Promoción del Empleo (MTPE), 8.2. Lograr niveles más elevados de productividad
y que comparte con otros sectores, al ser una económica mediante la diversificación, la moder-
política multisectorial. nización tecnológica y la innovación, entre otras
cosas centrándose en los sectores con gran valor
añadido y un uso intensivo de la mano de obra.
Los objetivos de la Política son los siguientes:
8.3. Promover políticas orientadas al desarrollo
que apoyen las actividades productivas, la crea-
• Objetivo prioritario 1 (OP1): incrementar ción de puestos de trabajo decentes, el emprendi-
las competencias laborales de la población miento, la creatividad y la innovación, y fomentar
en edad de trabajar. la formalización y el crecimiento de las microem-
presas y las pequeñas y medianas empresas, incluso
• Objetivo prioritario 2 (OP2): fortalecer la mediante el acceso a servicios financieros.
vinculación entre la oferta y la demanda (…)
laboral.
8.5. De aquí a 2030, lograr el empleo pleno y pro-
• Objetivo prioritario 3 (OP3): incrementar la ductivo y el trabajo decente para todas las muje-
res y los hombres, incluidos los jóvenes y las per-
generación de empleo formal en las unidades sonas con discapacidad, así como la igualdad de
productivas. remuneración por trabajo de igual valor.
• Objetivo prioritario 4 (OP4): ampliar el 8.6. De aquí a 2020, reducir considerablemente

la proporción de jóvenes que no están emplea-
acceso a la protección social, derechos y dos y no cursan estudios ni reciben capacitación.
beneficios sociales de los trabajadores.
• Objetivo prioritario 5 (OP5): incrementar

la igualdad en el empleo de la fuerza laboral 2 Disponible en https://www.un.org/sustainabledevelopment/
potencial. es/economic-growth/

(…)
8.8. Proteger los derechos laborales y promover La Política Nacional ha
un entorno de trabajo seguro y sin riesgos para
todos los trabajadores, incluidos los trabajadores omitido desarrollar los
migrantes, en particular las mujeres migrantes y aspectos vinculados al
las personas con empleos precarios.
(…)
crecimiento económico
8.10. Fortalecer la capacidad de las instituciones
inclusivo y sostenible.
financieras nacionales para fomentar y ampliar
el acceso a los servicios bancarios, financieros y
de seguros para todos
Mientras la agenda del ODS8 implica una estre- la Política Nacional de Empleo Decente dicha
cha vinculación entre crecimiento económico y conexión está ausente. Revisemos los referidos
factores productivos con el empleo decente, en objetivos priorizados y lineamientos en el cua-
los objetivos priorizados y los lineamientos de dro Nº 1.
Cuadro N° 1
Objetivos priorizados y lineamientos de la Política Nacional de Empleo Decente
Objetivo
Indicadores del objetivo Lineamientos
prioritario
1.1. Porcentaje de la pobla- L.1.1. Asegurar e incrementar el acceso y la culminación de la educación básica de mujeres y hom-
ción en edad de trabajar con bres en su diversidad en edad de trabajar para el desarrollo de sus competencias.
Incrementar educación secundaria com-
L.1.2. Incrementar el acceso y calidad de la educación superior y técnico-productiva de mujeres y
las competen- pleta y/o ciclo avanzado
hombres en su diversidad en edad de trabajar para el desarrollo de sus competencias.
cias laborales de
la población en L.1.3. Asegurar el desarrollo de competencias laborales y la adquisición de experiencia laboral de las
1.2. Tasa de transición
edad de trabajar y los jóvenes.
de la educación básica a
la educación superior y L.1.4. Incrementar el acceso a la enseñanza enfocada en las competencias laborales de mujeres y
técnico-productiva hombres en su diversidad en edad de trabajar.
2.1. Tasa de inadecuación L.2.1. Disminuir la asimetría de información en la búsqueda de empleo de la fuerza laboral potencial.
Fortalecer la
ocupacional de la PEA ocu-
vinculación entre L.2.2. Articular la oferta formativa a las ocupaciones y habilidades que demanden las empresas.
pada con educación supe-
la oferta y la L.2.3. Brindar información sobre orientación vocacional y profesional libre de estereotipos de género
rior (universitaria y no
demanda laboral a mujeres y hombres en su diversidad en edad de trabajar.
universitaria)
L.3.1. Ampliar la oferta de fuentes de financiamiento de unidades productivas establecidas y/o
3.1. Porcentaje de trabajado- emprendimientos en etapa inicial.
res en empresas formales con L.3.2. Brindar información y asesoría sobre fuentes de financiamiento alternativo para conductoras y
ventas mayores de 20 UIT conductores de unidades productivas establecidas y emprendimientos en etapa inicial.
L.3.3. Mejorar las capacidades y acciones para el desarrollo de competencias de gestión empresarial o
Incrementar la de negocio, de innovación y de adopción de la tecnología de los conductores de unidades producti-
generación de vas y emprendimientos (incluye a los autoempleados).
empleo formal
L.3.4. Simplificar los regímenes tributarios para las unidades productivas de menor tamaño.
en las unidades 3.2. Porcentaje de trabajado-
productivas res asalariados formales de L.3.5. Implementar servicios y programas que promuevan el acceso de las unidades productivas a
las unidades productivas en nuevos mercados.
la actividad agraria L.3.6. Desarrollar estrategias y espacios que promuevan la asociatividad y fortalecimiento de las
cadenas de valor de las unidades productivas.
L.3.7. Mejorar las herramientas de fiscalización, la difusión de la normativa y los procesos para com-
batir la informalidad empresarial, y asegurar la continuidad dentro de la formalización.

4.1. Porcentaje de trabajado- L.4.1. Ampliar mecanismos y/o alternativas del aseguramiento en salud y cobertura de pensiones de
res dependientes con jornada los trabajadores.
regular, acceso a seguro de L.4.2. Ampliar la capacidad de fiscalización de las autoridades competentes en seguridad de salud en
salud y afiliación a un sistema el trabajo y en materia laboral.
Ampliar el acceso
de pensiones
a la protección L.4.3. Implementar acciones que fomenten la formalización laboral de mujeres y hombres en su diver-
social, dere- sidad en edad desde las unidades productivas.
chos y beneficios 4.2. Porcentaje de trabajado- L.4.4. Actualizar y ampliar progresivamente la cobertura del listado de actividades económicas en bene-
sociales de los res independientes y TFNR ficio del aseguramiento de riesgos laborales.
trabajadores con acceso a seguro de salud
L.4.5. Implementar mecanismos de protección ante pérdida de empleos y/o ingresos para los trabajadores.
y afiliación a un sistema de
pensiones L.4.6. Difundir el conocimiento sobre los derechos de los trabajadores.
L.4.7. Fomentar el diálogo social que contribuya al empleo decente entre los actores sociales.
5.1. Brecha salarial entre tra-
bajadores con diferente género
o lengua materna que no se L.5.1. Implementar instrumentos efectivos en contra del hostigamiento sexual laboral y la discrimina-
puede atribuir a diferencias en ción de la población laboral por razones de género, origen étnico, discapacidad, grupo etario y otras.
Incrementar la
igualdad en el educación, experiencia u otras L.5.2. Implementar incentivos y medidas afirmativas para la contratación de los grupos que sufren
empleo de la características observables discriminación o se encuentran en condición o situación de vulnerabilidad en el acceso al empleo.
fuerza laboral L.5.3. Brindar facilidades para la inserción laboral de grupos vulnerables priorizando los servicios de
potencial 5.2. Diferencia en la tasa de cuidado.
empleo entre trabajadores con
secundaria completa con dife- L.5.4. Incrementar las competencias de grupos vulnerables para mejorar su empleabilidad.
rente género o lengua materna
6.1. Índice de infraestructura

Generar un L.6.1. Ampliar la cobertura y la calidad de los servicios públicos de transporte, electricidad, inter-
entorno social e net y saneamiento, atendiendo las necesidades diferenciadas de mujeres y hombres en su diversidad.
institucional ade-
cuado en el país L.6.2. Implementar mecanismos que eleven la confianza en las instituciones del país.
6.2. Índice de instituciones
Fuente: Política Nacional de Empleo Decente.
De una comparación entre las metas del ODS8 y acceso a atención de salud esencial, incluida la
los objetivos y lineamientos de la Política Nacio- atención de maternidad; seguridad básica del
nal, en esta última se ha omitido desarrollar los ingreso para los niños que asegure acceso a la
aspectos vinculados al crecimiento económico alimentación, educación y otros cuidados; segu-
inclusivo y sostenible, presupuesto de la creación ridad básica del ingreso para personas que no
de trabajo decente. Asimismo, en atención a su puedan obtener ingresos suficientes en caso de
vinculación con el crecimiento económico, no enfermedad, desempleo e invalidez; y seguridad
encontramos propuestas referidas a la diversi- básica para las personas de edad.
ficación productiva.
Según la R202 de la OIT (2012), al diseñar y
Dicho presupuesto (crecimiento económico poner en práctica los pisos de protección social
generador de trabajo decente) está en línea nacionales señalados en la recomendación, los
con otros instrumentos que buscan promover miembros deberían (los énfasis son nuestros):
políticas de crecimiento sostenible con inclusión
social, como la Recomendación 202 (R202) de la a. Combinar medidas preventivas, promociona-
OIT, sobre los Pisos de Protección Social. les y activas, prestaciones y servicios sociales;
Con la R202, la OIT busca que los países alcancen b. Promover la actividad económica productiva
garantías mínimas de seguridad social como y el empleo formal considerando la adopción de

políticas que incluyen la contratación pública,
la concesión de créditos públicos, la inspección
del trabajo, políticas del mercado de trabajo Para la Recomendación
e incentivos fiscales y que fomentan la educa- 202, hay una relación
ción, la formación profesional, las competen-
cias productivas y la empleabilidad; y, inescindible entre empleo
formal y trabajo decente
b. Asegurar la coordinación con otras políticas
que fomentan el empleo formal, la generación con la promoción de la
de ingresos, la educación, la alfabetización, la actividad económica
formación profesional, las competencias y la
empleabilidad, que reducen la precariedad, y productiva.
que promueven el trabajo estable, la iniciativa
empresarial y las empresas sostenibles en un
marco de trabajo decente.
Como se puede apreciar, para la R202 hay una por debajo de la nuestra, las preocupaciones
relación inescindible entre empleo formal y tra- respecto del trabajo decente parecen ser otras5.
bajo decente con la promoción de la actividad
económica productiva, además de los aspec- Se debe señalar, además, que la Política Gene-
tos vinculados a la generación de ingresos, las ral de Gobierno 2021-2026 (PGG), aprobada
políticas de mercado de trabajo, los incentivos mediante Decreto Supremo Nº 164-2021-PCM,
fiscales, la iniciativa empresarial y el fomento de contiene el Eje 2 “Reactivación económica y de
empresas sostenibles, en un marco de coordina- actividades productivas con desarrollo agrario
ción de políticas que lo fomenten, respecto de y rural”, que tiene como uno de sus objetivos la
las cuales existen algunas coincidencias con la promoción del empleo decente y la empleabi-
Política Nacional de Empleo Decente. lidad, que contribuiría –siguiendo la lógica del
documento– a la productividad del país y el
Cierto es también que en la experiencia interna- respeto de los derechos laborales con seguridad
cional el Programa Nacional de Trabajo Decente y salud en el trabajo (Objetivo 2.1).
de Chile (2008)3, celebrado entre el Ministerio de
Trabajo y Previsión Social, la Central Unitaria de Para alcanzar dicho objetivo 2.1 se plantea como
Trabajadores, la Conferencia de la Producción y primera línea de intervención la promoción de
del Comercio, y la Oficina Subregional de la OIT condiciones para un mercado laboral dinámico
para el Cono Sur de América Latina no incluían y competitivo para la generación de empleo
entre sus prioridades aspectos vinculados a la digno, sin precisar cuáles serían esas condiciones.
promoción de actividad económica productiva y Asimismo, la tercera línea de intervención pro-
el fomento empresarial. Sin embargo, para un país puesta: fortalecimiento de la Superintendencia
que para el año 2020 tenía una tasa de ocupación Nacional de Fiscalización Laboral - SUNAFIL,
informal del 27 %4, varios puntos porcentuales
5 A propósito del mecanismo de aprobación del programa chi-

leno, no se puede dejar de señalar que la elaboración de la
3 Disponible en https://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/-- Política Nacional de Empleo Decente en el Perú no ha res-
-americas/---ro-lima/---sro-santiago/documents/genericdo- pondido a un trabajo tripartito del Gobierno, trabajadores
cument/wcms_178019.pdf y empleadores, ni se ha enmarcado en las labores del Con-
4 Disponible en http://ine.gob.cl/prensa/detalle-prensa/2021/02 sejo Nacional de Trabajo y Promoción del Empleo (CNTPE),
/03/la-tasa-de-ocupaci%C3%B3n-informal-lleg%C3%B3-a- como lo han denunciado las centrales sindicales en comuni-
27-0-en-el-trimestre-octubre-diciembre-de-2020#:~:text=Un% cación del 31 de agosto del presente año dirigida a la directora
2027%2C0%25%20fue%20la,4%20puntos%20porcentuales%20 del Departamento de Normas Internacionales del Trabajo de
(pp.) la OIT.

con enfoque territorial, o el Objetivo 2.4 de pro-
La fiscalización laboral es moción de la competitividad nacional mediante
el desarrollo de los sectores productivos y de
una actividad que por sí servicios para su integración a los mercados
misma no permite crear internacionales, pero planteados sin vinculación
del objetivo relacionado con el empleo decente.
nuevos empleos decentes.
Finalmente, es oportuno mencionar que la pro-
puesta de Plan Estratégico de Desarrollo Nacional
al 20508, elaborado por el Centro Nacional de
con el propósito de identificar las entidades Planeamiento Estratégico (CEPLAN), considera
que no cumplan con los requisitos legales para como un reto nacional los elevados niveles de
una empleabilidad digna, se desarrolla sobre informalidad productiva que conllevan a afec-
los empleos y centros de labores ya existentes. taciones en la calidad del empleo, para lo cual
La fiscalización laboral es una actividad que plantea la implementación de reformas estructu-
por sí misma no permite crear nuevos empleos rales orientadas a la generación de empleo formal
decentes, aunque puede resultar un mecanismo que establezca de manera sencilla las obligacio-
efectivo para lograr altas tasas de formalidad nes laborales fundamentales, una estrategia de
laboral en actividades económicas formales. formalización de empresas mediante el uso de
las tecnologías de la información, entre otras
Por su parte, la cuarta línea de intervención es intervenciones prioritarias. Dichas propuestas
la promoción de la formalización de pequeñas y parten de la constatación de que la desaceleración
medianas empresas mediante el acceso a créditos del crecimiento económico dificulta la creación
y otros mecanismos de inclusión para el empleo de empleos dignos.
formal. Al respecto, según datos del Ministerio
de la Producción, la estimación de la informali-
dad laboral en las microempresas fue del 89,8 % III. CONCLUSIONES
para el año 2019 (antes de la pandemia) y del El Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo
92,9 % el 2007, mientras que en las medianas ha realizado una importante labor para propo-
y pequeñas empresas alcanzó el 83,3 % el 2019 ner una Política Nacional de Empleo Decente
y el 88,8 % el 20076. Como se puede apreciar, al país; sin embargo, con una tasa de 77,3 % de
el avance en la formalidad laboral en micro, empleo informal se hace más notoria la ausencia
pequeñas y medianas empresas ha sido lento de una vinculación de la referida Política con el
y discreto, razón por la que se espera que los crecimiento económico, generador de empleos
mecanismos de promoción de esta cuarta línea decentes.
de intervención sean más efectivos que los que
se vienen empleando desde el 20077.
La importancia de la vinculación empleo decente-
crecimiento productivo se plasma de manera
Existen, sin embargo, objetivos de la PGG vincu- clara y sin ambigüedades en el Objetivo de Desa-
lados a aspectos productivos, como el Objetivo rrollo Sostenible 8 “trabajo decente y crecimiento
2.3 de fomento de la inversión pública y privada económico” y en la Recomendación 202 de la
6 Disponible en https://ogeiee.produce.gob.pe/index.php/en/
shortcode/estadistica-oee/estadisticas-mipyme
7 La segunda línea de intervención es el fortalecimiento del 8 Disponible en https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/
Programa Trabaja Perú, que está relacionada con el empleo file/2406173/PEDN%202050%20-%20Propuesta%20Docu-
temporal. mento%20de%20trabajo%20-%20CEPLAN.pdf, p. 276 y ss.

Organización Internacional de Trabajo, sobre
los Pisos de Protección Social. La Política General de
La Política General de Gobierno 2021-2026 rea- Gobierno 2021-2026
liza una propuesta desarticulada de promoción realiza una propuesta
del empleo decente y fomento de la inversión- desarticulada de promoción
promoción de la competitividad, pese a que la
propuesta de Plan Estratégico de Desarrollo del empleo decente y
Nacional al 2050 sobre el reto de la informalidad fomento de la inversión
parte de la constatación de que la desaceleración - promoción de la
del crecimiento económico dificulta la creación
de empleos dignos. competitividad.
REFERENCIAS
Decreto Supremo N° 013-2021-TR - Política Nacional de ONU. (2015). Objetivos de desarrollo sostenible. Recupe-
Empleo Decente. Recuperado de https://www.gob.pe/ rado de https://www.un.org/sustainabledevelopment/es/
institucion/mtpe/normas-legales/1966218-013-2021-tr economic-growth/
INEI. (2018). Producción y empleo informal en el Perú. Cuenta OIT. (1999). Conferencia Internacional del Trabajo. Memoria
Satélite de la Economía Informal 2007-2017. Recuperado del Director General: Trabajo decente. Recuperado de
de https://www.inei.gob.pe/media/MenuRecursivo/publi- https://www.ilo.org/public/spanish/standards/relm/ilc/
caciones_digitales/Est/Lib1589/libro.pdf ilc87/rep-i.htm
INEI. (2019). Producción y empleo informal en el Perú. Cuenta OIT. (2015). Recomendación 202. Recomendaciones sobre los
Satélite de la Economía Informal 2007-2018. Recuperado pisos de protección social. Recuperado de https://www.ilo.
de https://www.inei.gob.pe/media/MenuRecursivo/publi- org/dyn/normlex/es/f?p=NORMLEXPUB:12100:0::NO::
caciones_digitales/Est/Lib1701/libro.pdf P12100_INSTRUMENT_ID:3065524
INEI. (2021). Informe Técnico. Comportamiento de los indi-
cadores de mercado laboral a Nivel Nacional N° 2 junio
2021. Recuperado de https://www.inei.gob.pe/media/
MenuRecursivo/boletines/02-informe-tecnico-empleo-
nacional-ene-feb-mar-2021.pdf

MERITOCRACIA EN CIFRAS
MUJER Y SERVICIO CIVIL
En el periodo 2004-2019, la proporción de servidoras civiles en el grupo etario de 14 a 29 años decreció de

22 % a 17 %, lo cual podría ser un indicio de que el sector público se habría vuelto menos atractivo para las
mujeres jóvenes que para los hombres jóvenes.
En el grupo etario de 45 a 64 años se ha incrementado la participación de la

mujer de 24 % a 42 %, una tasa de crecimiento promedio anual de 6,9 %
PARTICIPACIÓN EN EL SERVICIO CIVIL 2015-2019

54,1 53,1 53,1
52,5 53
47,5 47 Hombre
46,9 46,9
45,9
Mujer
2015 2016 2017 2018 2019
PROGRAMA DE CAPACITACIONES RETO EXCELENCIA

Gestión Pública 51 %
Economía 25 %
ÁREAS Ccs. Medio Ambiente
DE ESTUDIO 9%
ELEGIDAS Ingeniería 6%
2013-2019 Ciencias de la Salud 3%
Ciencias básicas 3%
Educación 3%
NIVEL EDUCATIVO DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS 2019

14,7
Superior universitaria: maestría
11
38
Superior universitaria
30,4
23,9
Superior no universitaria
21,3
17,7
Secundaria
31,8
3,7
Primaria
4,3
2 Mujer Hombre
Sin nivel educativo
1,1
68 MERITOCRACIA
ESPECIAL DEL MES
EN |CIFRAS
Nº 24 • |DICIEMBRE
Nº 24 • DICIEMBRE
2021 • ISSN
20212707-031X
• ISSN 2707-031X
• pp. 20-31
MERITOCRACIA EN CIFRAS
APROBACIÓN DE LA REFORMA DEL SERVICIO CIVIL
(Estudio de opinión pública de IPSOS en el periodo del 13 al 17 de diciembre de 2018) - 1204 entrevistados.
Aprobación de la reforma (luego de informar a entrevistados

de los componentes de la reforma) Aprobación informada en regiones
Aprueba Desaprueba No precisa 100 % 89 % 86 % 94 % 91 %
80 %
Total 91 6 3
60 %
Lima 93 5 2 40 %
Oriente
Centro
Norte
Sur
20 %
Regiones 90 6 4
PERCEPCIÓN DE LOS SERVIDORES CIVILES EN EL MARCO DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA REFORMA
92 % considera que la reforma logrará que el Estado tenga

servidores mejor calificados.
Núcleo duro de apoyo
de la reforma
72 % está en desacuerdo con decir que la reforma recorta

derechos de los servidores de los servidores del Estado.
más de la mitad de
entrevistados apoya
78 %
está de acuerdo con que la Reforma obliga a que los los 3 aspectos a la vez
(de acuerdo con los 3
servidores cumplan con sus deberes.
aspectos consultados).
OPINIÓN SOBRE LAS ENTIDADES PÚBLICAS EN EL MARCO DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA REFORMA
4% no precisa Respecto a las razones sobre por qué opinan

que algunas entidades deberían excluirse de
los alcances de la reforma (337 entrevistados)*:
algunas entidades públicas
28 % deben excluirse de los 59 %
porque algunas entidades sí deberían darle más
alcances de la reforma beneficios y mejores sueldos a sus servidores
porque el Estado no debería meterse en la

17 % gestión de cada entidad
15 % porque funcionan bien sin la reforma
68 % todas las entidades

5% otra
deben estar sujetas a
la reforma
8% no precisa
* Respuesta múltiple
Nº MERITOCRACIA EN CIFRAS
24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN |2707-031X
Nº 24 • DICIEMBRE
• pp. 20-312021 • ISSN 2707-031X
| ESPECIAL DEL MES 69
INVERSIÓN PÚBLICA
Y PRESUPUESTO
La inversión pública
Public investment. Proposals for improvement
ELOY DURÁN CERVANTES
Economista por la Universidad del Pacífico, con amplia experiencia en los sectores público y privado.
Presidente de Efectividat Consultores. Ex director general en la Dirección General de Inversión Pública.
Resumen: El autor establece la importancia de la inversión pública para reactivar la economía e impulsar
el desarrollo social; sin embargo, eso no será posible si no se cuenta con determinadas herramientas
básicas. Para ello plantea una priorización de la inversión del Estado y establece propuestas específicas
y concretas en materia de carteras estratégicas e inversión estratégica; sobre la capacidad, habilidades y
actitud de los operadores; sobre la ejecución eficaz; y el presupuesto flexible.
Abstract: The author establishes the importance of public investment to reactivate the economy and
boost social development; however, this may not be possible without some basic tools. For this, a
prioritization of State investments is proposed and specific and concrete proposals regarding strategic
areas and investments are established, related to capacity, abilities and attitudes of opperators, as well as
efficient execution and flexible budget.
PALABRAS CLAVE: Inversión pública // Inversión KEYWORDS: Public investment // Private inves-
privada // Planes estratégicos, de desarrollo y secto- tment// Strategic, development and sectoral plans //
riales // Priorización de inversión // Programación Investment prioritization // Multiannual scheduling
multianual // Programa presupuestal // Budgetary program
I. CONTEXTO DE LA INVERSIÓN mayores impactos se dieron en Latinoamérica

PÚBLICA y, específicamente, en el Perú.
1. Precedentes en el primer bicentenario
La política fue afectada por una polarización
Los últimos años del primer bicentenario (antes entre un oficialismo débil y sin iniciativa, y una
del 2021) significaron un deterioro de la situa- oposición fuerte y desenfocada. Esta conflictivi-
ción política y económica. Aunque el mundo dad causó el cierre del Parlamento para tener dos
no estuvo exento de estas complicaciones, los Congresos en un quinquenio. Las investigaciones
70 INVERSIÓN PÚBLICA Y PRESUPUESTO | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 70-80

de corrupción también influyeron y se completó
el lustro con 4 presidentes (Kuczynski, Vizcarra, La alta rotación de
Merino y Sagasti) y 9 primeros ministros (Zavala,
Aráoz, Villanueva, Del Solar, Zeballos, Cateriano, ministros afectó el manejo
Martos, Flores Aráoz, Bermúdez), lo que derivó económico (se tuvo
en ministros y funcionarios con una duración
media de 2 a 3 trimestres.
8 ministros de Economía
y 9 viceministros entre
La economía fue afectada por causas endógenas Economía y Hacienda).
(discontinuidad e improvisación) y exógenas
(el Niño Costero y la COVID-19), repitiéndose
el péndulo recuperación-caída-desastre en los
trienios 2015-2017 y 2018-2020. La alta rotación
también afectó el manejo económico (se tuvo 8 incompetencia que afecta la eficiencia en la
ministros de Economía y 9 viceministros entre gestión pública.
Economía y Hacienda). Se mantuvo algunas
fortalezas de la economía nacional (deuda y En lo económico, los resultados del 2020 son
déficit) y se logró algunos resultados notables contundentes: recesión de 11 %; déficit fiscal
(inflación y depreciación), pero se desaprove- de 9 %; caídas de las exportaciones en 21 %, de
chó los impulsos externos (exportaciones) y se la inversión privada 17 % y pública 16 %, y del
desaceleraron variables importantes (consumo consumo privado en 9 %. Por su parte, el 2021
e inversión privados y públicos). tiene otra tendencia, aunque ya surgen dudas
para el 2022 respecto del impulso de la inversión
2. Precedentes en el segundo bicentenario privada, el control de la inflación y la volatilidad
del dólar. En resumen, incertidumbre que afecta
El país inicia su segundo bicentenario bajo cir- la efectividad en la gestión pública.
cunstancias de incertidumbre y desafío, tanto
en lo político y lo institucional, como en lo
En lo social, desmejoraron los servicios públi-
económico y lo social.
cos, principalmente educación y salud (donde
la pandemia ocasionó 2,2 millones de contagios
En lo político, hay tres focos: los partidos (ade- y 200 mil muertos), aunque la vacunación está
más de los que están en el Congreso, hay otros avanzando. Asimismo, las familias vieron caer
reconstituyéndose); las ideologías (hay por lo indicadores clave como empleo e ingreso con la
menos tres frentes: uno conservador, otro refor- misma intensidad con la que se incrementaron
mista y uno moderado); y las ideas (la academia, sus deudas. En resumen, impactos que afectan
la prensa y la población organizada tamizan y la gobernabilidad en la gestión pública.
promueven las propuestas más convenientes).
En suma, conflictividad que afecta la eficacia en
la gestión pública. 3. Propuestas generales en el contexto de la
inversión pública
En lo institucional, hay crisis en el sistema 3.1. Política
político (Ejecutivo y Legislativo) y en el judicial
(Poder Judicial y Ministerio Público), cuestiona- El gobierno debería organizarse en dos frentes:
mientos al Tribunal Constitucional, dudas en los trabajo en y con el Congreso.
organismos electorales e inacción en las entidades
que completan nuestro ordenamiento institu- El trabajo en el Congreso podría considerar la
cional (Defensoría, Contraloría). En resumen, priorización con las demás bancadas de temas
Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 70-80 | INVERSIÓN PÚBLICA Y PRESUPUESTO 71

Respecto del Plan Estratégico de Desarro-
Los resultados del 2020 son llo Nacional (PEDN), se tiene una propuesta
de PEDN al 2050, la cual centra sus ejes en la
contundentes: recesión de persona, la economía, el medio y la sociedad.
11 %; déficit fiscal de 9 %; Asimismo, incorpora un análisis de tendencias y
recoge inquietudes de los sectores y actualmente
caídas de las exportaciones de la sociedad civil.
en 21 %, de la inversión
Respecto de los planes sectoriales, se debe ali-
privada 17 % y pública near los planes sociales para mejorar la presta-
16 %, y del consumo ción, la gestión de la prestación, la integración
privado en 9 %. y la gestión integrada de los servicios de salud,
saneamiento, educación, nutrición y protección.
Asimismo, se debe alinear los planes económicos
de infraestructura económica general (vialidad,
centrales como salud, educación, economía y energía, saneamiento y telecomunicaciones),
empleo. específica (riego, embarcaderos y turismo) y local
(vialidad, seguridad y limpieza). Finalmente,
El trabajo con el Congreso haría que los equipos debe fortalecerse la promoción económica con
técnicos sectoriales fortalezcan la interlocución asistencia técnica y acceso a financiamiento con
con las comisiones y grupos parlamentarios, para fondos nacionales y endeudamiento externo
anticiparse, consensuar y aprobar las normas reembolsable y no reembolsable.
en agenda o las que se crea oportuno priorizar. Respecto de los planes territoriales, la prio-
ridad debe ser mayor para alinear mejor sus
3.2. Prensa contenidos con el diagnóstico local, validar sus
La prensa puede promover campañas de salud o indicadores, incorporar análisis de tendencia
educación, o difundiendo casos de corrupción y potencialidad, y articularse con los planes
ante el rol pasivo de los organismos de control. nacionales y sectoriales.
No obstante, el Gobierno debería normar la
necesidad y distribución de publicidad estatal 3.5. Planes orientadores
en los medios. Respecto de las políticas públicas, ya se ha hecho
un trabajo importante en el Ejecutivo al revisarlas
3.3. Población y actualizarlas. El reto ahora es implementarlas,
La población tiene poca organización e infor- siendo las más urgentes, quizá, las vinculadas a
mación. No obstante, los medios y redes sociales empleo, ingreso y mujer.
pueden contribuir a su mayor participación Respecto de los planes generales, podría adelan-
en la vida ciudadana, que mejora cuando se tarse el cumplimiento de algunos objetivos del
organiza a nivel de gremios, colegios, bases o Plan Nacional de Competitividad y Productivi-
grupos de interés. dad (PNCP) para tener mejores condiciones en
3.4. Planes estratégicos el país; así como acelerar la ejecución de algunos
proyectos del Plan Nacional de Infraestructura
En un periodo de incertidumbre y en un país para la Competitividad (PNIC) para cerrar bre-
con poca tradición de planificación, se percibe chas de largo plazo (S/ 363 452 millones) y de
tres tareas: (i) aprobación del Plan Estratégico corto plazo (S/ 117 183 millones).
de Desarrollo Nacional; (ii) alineamiento de los
planes sectoriales; y (iii) revisión de los planes Respecto de los planes específicos, se tiene ins-
territoriales. trumentos de gestión con objetivos que inciden

más en la dinamización de las economías depar-
tamentales. Los Planes Estratégicos Regionales La población tiene
de Exportación (PERX) y los Planes Estratégicos
Regionales de Turismo (PERTUR) identifican poca organización e
y priorizan cadenas productivas y actividades información; no obstante,
afines vinculadas a producción y turismo que
consideran la vocación del territorio, la poten-
los medios y redes sociales
cialidad de la zona, las tendencias globales y el pueden contribuir a su
análisis del mercado. La tarea sería establecer mayor participación en la
metas para financiamiento de planes de negocios
y proyectos de inversión en forma inmediata. vida ciudadana.
Respecto de las prioridades, es importante el

alineamiento y la articulación. El alineamiento
debería priorizar e integrar en las acciones de las para su funcionamiento. Esta interrelación entre
entidades de Gobierno algunos sectores sociales las iniciativas y esfuerzos de los sectores público
(salud o educación) y económicos (infraestruc- y privado podría acelerar la percepción de los
tura y promoción), mientras que la articulación beneficios para la sociedad. Un ejemplo de esto
debería orientar a que las distintas entidades es el funcionamiento de la programación mul-
de los distintos sectores y de los tres niveles de tianual en avanzados países asiáticos.
gobierno coordinen esfuerzos en el tiempo para
aprovechar escalas y sinergias. Podría iniciarse Asimismo, la inversión pública puede alinear
un piloto con dos prioridades y distribuir a las cronológicamente la inversión de los sectores
entidades tareas, recursos y responsabilidades y los tres niveles de gobierno para aprovechar
para su ejecución. economías de escala o generar sinergias que
permitan incrementar los beneficios indicados.
Esta articulación sectorial y espacial contribuiría
II. IMPORTANCIA DE LA INVERSIÓN con uno de los principios del Sistema Nacional
PÚBLICA de Programación Multianual: el impacto terri-
1. Paralelo de la inversión pública con la torial de la inversión pública. Un ejemplo de
inversión privada esto es el funcionamiento de los contratos-plan
en Colombia.
La inversión pública interviene corrigiendo las
fallas de mercado y contribuyendo a eliminar Además, podría agregarse la inversión extranjera
las deficiencias en este para procurar su mejor directa, que cayó fuertemente en el 2020, así
funcionamiento. Asimismo, mejora la provisión como la inversión nacional que enfrenta limita-
de servicios públicos a las empresas y las familias ciones por el lado del financiamiento como por
para brindar condiciones que permitan la ope- el lado del clima de negocios, lo cual genera un
ración de las empresas para generar riqueza y la retraso en las decisiones de inversión. Otro tema
participación de las familias para incrementar a incluir en este proceso es la recuperación de
su bienestar. las Asociaciones Público Privadas (APP) y de
las Obras por Impuestos (OxI).
La inversión pública puede orientar la inversión
privada, para impulsarla o promoverla (sobre
2. Paralelo de la inversión pública con el
todo, los desarrollos que incorporan innovación crecimiento
de procesos o nuevos productos), o puede apo-
yar el emprendimiento del sector privado para El sector terciario representa casi la mitad de la
acompañarlo o brindarle condiciones favorables economía, mientras los sectores secundario y

3. Paralelo de la inversión pública con el empleo
Se tiene una propuesta De cada 6 trabajadores en el país, 2 están en el
de PEDN al 2050, la sector primario (agricultura, pesca, minería e
hidrocarburos), 1 en el secundario (manufac-
cual centra sus ejes en la tura y construcción) y 3 en el terciario (comer-
persona, la economía, el cio, servicios y otros). El sector primario ha
medio y la sociedad. tenido más empleos por el lado de la agricul-
tura, que compensa los que se perdieron en la
minería y pesca. Y en el sector secundario se
produce una pérdida de empleos (más en la
manufactura que en la construcción).
primario pesan 22 % y 21 %, respectivamente.
Por su peso, importa el desempeño del sector
terciario. En el 2020, el país cayó 11,12 %, siéndole Los mayores problemas se dan en el sector ter-
al menos 7 puntos porcentuales atribuibles a este ciario, con más peso en producción y empleo
sector(sobre todo al comercio, por limitaciones (más del 50 % en cada caso), donde se tuvo la
en la producción de las empresas y debilidades mayor caída del 2020.
en el consumo de las familias).
La inversión pública demanda empleo tem-
El sector secundario, que pesa 22 % en la econo- poral directo y genera condiciones para que
mía, explica casi 3 puntos porcentuales de la caída se cree empleo permanente. Asimismo, este
del país en el 2020. Debe seguir impulsándose sector de la construcción registra las mayores
la manufactura y la construcción (fuertemente remuneraciones promedio y, además, puede
determinada por la inversión pública), que ya absorber mano de obra semicalificada y no
ha dado muestras de recuperación este año. El calificada.
sector construcción, que pesa casi 5 % en el PBI
del país y explica 1 punto porcentual de la caída 4. Paralelo de la inversión pública con la
del 2020, se sustenta en el consumo interno de pobreza
cemento y en el avance físico de las obras, tanto
del Gobierno nacional como de los gobiernos La inversión pública puede mover la economía
regionales y locales. del país e incidir, por tanto, en el crecimiento
económico, donde cada punto porcentual de
El sector primario tuvo una recuperación de la mejora puede impactar en 0,31 puntos porcen-
demanda tanto nacional como mundial, donde tuales de reducción de la pobreza.
incluso se tiene cotizaciones internacionales
favorables. De cada 7 soles, uno es producido por En el 2020 y 2021, la pobreza puede pasar de
la minería e hidrocarburos, sector que además 20 % a 30 %, el mayor nivel en la última
explica 2 puntos porcentuales de la caída. Los década. Este problema está ahora más latente
otros dos sectores juntos pesan la mitad del ante- que antes, pues tras la crisis sanitaria aumen-
rior y no aportan a la caída, pues la agricultura taron las condiciones de vulnerabilidad de las
se netea con la pesca. familias con ingresos informales o eventuales;
se debilitó el empleo y el ingreso; y las familias
La inversión pública impulsa la construcción, tienen mayores complicaciones para cumplir
pero también se integra al sector primario, del con el pago de sus deudas, requiriendo mayor
cual toma insumos importantes tanto como de acceso al crédito o al uso de los fondos de las
la manufactura y, finalmente, genera dinamismo AFP o de la CTS, o de las asignaciones dinera-
en el sector terciario, sobre todo en servicios. rias de la ONP o de los múltiples bonos.

La inversión pública contribuye con la dinami-
zación de las economías locales al relacionarse Se debe alinear los planes
con otras actividades económicas, y generando
empleo e ingreso que contribuye a reducir los sociales para mejorar la
niveles de pobreza. prestación, la gestión de la
prestación, la integración y
III. PROPUESTAS PARA LA INVERSIÓN la gestión integrada de los
PÚBLICA servicios.
1. Planeamiento
Este proceso debe ser fortalecido, empezando
por la revisión de la información, pues aunque 2. Priorización
algunas fuentes secundarias son confiables, otras
Este proceso puede generar eficiencias para la
no dan información suficientemente útil para la
inversión pública si se define claramente el rol
toma de decisiones. Esto se presenta también en
de las entidades de gobierno a nivel institucional
el nivel nacional, pero con mayor incidencia en
(regulatorio y subsidiario) y, sobre todo, social
los niveles regional, provincial y distrital.
y económico.
Otro aspecto que debe ser reformulado es el En el aspecto social, se debe considerar las inter-
horizonte. A nivel de planes generales, sectoria- venciones en salud, educación, saneamiento,
les o territoriales, por lo menos, se debe dirigir nutrición y protección, mejorándose primero la
la mirada hacia el 2050, pudiéndose tener un provisión de estos servicios y luego la gestión de
horizonte menor para fines tácticos u operativos. los mismos. A continuación, debería propenderse
a la integración de estos servicios y luego a la
Asimismo, debe alinearse los planes, políticas y gestión integrada de ellos.
prioridades, distritales, provinciales, regionales
y sectoriales con el plan nacional de desarrollo, Y en el aspecto económico, se debe analizar la
el cual propone cuatro ejes (persona, economía, importancia relativa de la infraestructura general
medio y sociedad), así como un análisis de (saneamiento, energía, telecomunicaciones y
potencialidades y de tendencias. vialidad interurbana) y específica (riego, embar-
caderos y turismo), así como la infraestructura
Conjuntamente con este alineamiento, es nece- local (limpieza pública, seguridad ciudadana,
sario considerar la descentralización, con el fin recreación y vialidad urbana).
de asignar roles complementarios a cada uno de
los actores en el territorio, bajo los principios de Finalmente, se debe ponderar cuánto se atenderá
especialización y de subsidiariedad. en el aspecto social y cuánto en el aspecto econó-
mico, mediante decisiones específicas de zonas
Finalmente, debe adelantarse la ejecución de y entidades; así como proyectos y actividades; y
algunas metas del Plan Nacional de Competi- objetivos, metas, indicadores y recursos.
tividad y Productividad y de algunos proyectos
del Plan Nacional de Infraestructura para la 3. Programación multianual
Competitividad. Asimismo, debe explotarse la
información que proveen los Planes Regiona- Este proceso exige un análisis profundo del
les de Exportación y los Planes Regionales de territorio, su vocación y potencialidad, a partir
Turismo, en ambos casos, nacionales y regionales. del cual se puede plantear objetivos y metas, y

Asimismo, se debería permitir la reasignación
La inversión pública entre fuentes, no solo los recursos directamente
recaudados y determinados, sino también los
interviene corrigiendo recursos ordinarios y hasta los provenientes del
las fallas de mercado y endeudamiento.
contribuyendo a eliminar Y, finalmente, también se debe replantear los
las deficiencias en este criterios para manejo de saldos y de arrastre,
entre los diferentes ejercicios presupuestales.
para procurar su mejor
funcionamiento. 5. Proyectos
Actualmente, se enfatiza mucho en la unidad
productora de servicios (no solo para IOARR,
luego el diagnóstico de brechas para dar inicio sino también para fichas técnicas), soslayando la
a la elaboración del Programa Multianual de posibilidad de tener eficiencias con, por ejemplo,
Inversiones. el empaquetamiento de análisis e intervenciones
en propuestas de proyectos programa o proyectos
Luego, se debe definir los criterios de priori- multipropósito o territoriales.
zación sobre la base del impacto, el empleo y
la ejecutabilidad, la cual, a su vez, depende del Asimismo, se podría incrementar las alternativas
seguimiento efectivo. También se requiere dispo- de proyectos o componentes, como, por ejemplo,
ner de los inventarios de proyectos y de activos. las estructuras modulares de uso frecuente en
Finalmente, la gestión de la inversión pública Ecuador y Chile, así como Argentina, Colombia
también requiere contar con planes anuales de y Brasil.
mejora de los servicios, de reposición de activos,
a los cuales también se podría sumar planes de Para la formulación y evaluación se hace nece-
reparaciones y de mantenimiento. sario continuar con la estimación de valores
referenciales y de líneas de corte, para facilitar
4. Programación presupuestal aún más el análisis y el registro de la informa-
ción de los programas, perfiles y fichas técnicas
La gestión del presupuesto contribuye con la de los proyectos de inversión y de los formatos
inversión pública cuando se han definido cla- de las inversiones en optimización, ampliación
ramente los objetivos y metas en línea con los marginal, reposición y rehabilitación.
planes, pues ello permitirá generar sinergias
y aprovechar economías de escala, con el fin En este caso, aunque no sean proyectos, también
de hacer un uso más eficiente de los recursos se puede innovar con IOARR que consideren
destinados a inversión. varios activos estratégicos y varias unidades
productoras de servicios en forma conjunta.
Esto permitirá contar con objetivos y metas con-
Además, podría considerarse la posibilidad de
cretos dentro de los programas presupuestales
elevar el porcentaje de ampliación marginal del
(PP), los cuales deben tener mayores incentivos
servicio del actual 20 % a, por ejemplo, 40 %.
que las asignaciones presupuestarias que no
resultan en productos.
Para la ejecución, debe mejorarse la elaboración
Asimismo, es importante la flexibilidad presu- y supervisión de los expedientes técnicos; la defi-
puestal desde la parte normativa hasta la ope- nición precisa de las necesidades y características
rativa, analizando la reasignación de partidas de las especificaciones técnicas y de los términos
entre inversión y gasto, y entre bienes y servicios. de referencia; el seguimiento físico y financiero

de la ejecución; la sustentación consistente de
las modificaciones; y la liquidación y cierre del La inversión pública puede
proyecto de inversión o de la IOARR.
mover la economía del país
Otro tema vinculado a la ejecución es el de los e impactar, por tanto, en el
títulos habilitantes, el conjunto de informes crecimiento económico,
técnicos, opiniones técnicas, acreditaciones,
autorizaciones, licencias, derechos y permi- donde cada punto
sos, previos a la culminación de los documen- porcentual de mejora puede
tos técnicos en la fase de ejecución o al inicio impactar en 0,31 puntos
de la ejecución de los proyectos de inversión.
Estos son numerosos y demandan demasiado porcentuales de reducción
tiempo por no contemplarse la posibilidad de la pobreza.
de efectuar su tramitación en paralelo y con
plazos perentorios. Y, aunque muchos tienen
un carácter vinculante, otros son más referen-
ciales y, debido a su motivación presupuestal
(recursos directamente recaudados), podrían Asimismo, debería elaborarse una cartera nacio-
ser hasta prescindibles. nal de proyectos “apepeables”, al igual que carteras
regionales, y plantearse incentivos a aquellas
Un tema central en este proceso de mejora entidades que promuevan asociación público-
de la inversión pública es el sistema de con- privadas u obras por impuestos. También podría
trataciones, con procesos y plazos estimados permitirse la aplicación de impuestos en com-
apreciables, que se relativizan con reprocesos ponentes o en IOARR, o promoverse opciones
y opiniones centrales, que tornan esta etapa en como los bonos de impacto social.
demasiado lenta y muy difícil de predecir para
programar en paralelo las otras contrataciones, 7. Preparación
las adquisiciones de bienes, las atribuciones de
Los resultados los alcanzan las entidades, las
recursos y las asignaciones de personal.
cuales dependen de las personas. Estas se
desenvuelven en un entorno poco favorable
Finalmente, la Contraloría debe mejorar más y con demasiados cambios en corto tiempo,
para hacer controles o auditorías más expedi- tanto en el sistema como en las autoridades
tivos sobre asuntos de fondo y sancionando, y en las prioridades. Asimismo, se afectan las
principalmente, las decisiones que impliquen capacidades profesionales, en conocimientos,
perjuicio económico para el Estado, dejando habilidades y actitudes.
como recomendación las acciones que se efec-
túan ante vacíos legales, que debieran conside-
Los cambios antes mencionados generan ines-
rarse por los entes rectores para perfeccionar
tabilidad en las organizaciones y pérdida de la
sus cuerpos normativos.
memoria institucional, más aún si los reempla-
zantes –en los tres niveles de gobierno, pero
6. Participación privada principalmente en el nacional– deben completar
La ejecución de la inversión pública requiere su proceso de formación para estar a la altura
de la contribución del sector privado, pero el del desafío que enfrentan (ejecución récord y
proceso de promoción de la inversión privada cambio de sistema).
en servicios públicos es lento debido a la par-
ticipación de diversos actores, más que en los Respecto de los conocimientos, es previsible el
países vecinos. debilitamiento de las capacidades institucionales

consideraría impacto, articulación y empaqueta-
Se debería permitir la miento, mientras que en el segundo (inversiones
estratégicas), se elegiría alineamiento, focaliza-
reasignación entre fuentes, ción, integralidad y territorialidad.
no solo los recursos
Es importante, además, abordar el cierre de las
directamente recaudados y brechas sociales (educación, salud, saneamiento,
determinados, sino también nutrición y protección) en forma conjunta; para
los recursos ordinarios y ello, habrá que articular la gestión social desde
y entre los tres niveles de gobierno mediante:
hasta los provenientes del (i) la mejora de los servicios; (ii) la mejora de
endeudamiento. la gestión de los servicios; (iii) la integración
de los servicios; y (iv) la mejora de la gestión
integrada de los servicios.
Análogamente, se debe enfrentar las brechas

al reemplazar profesionales con mayor experien- económicas dependientes de la infraestructura
cia por otros con menor experiencia. Además, general (saneamiento, energía, telecomunicacio-
se agregan cambios normativos, conceptuales o nes y vialidad interurbana) y de la infraestructura
interpretativos en forma permanente. específica (embarcaderos, turismo y riego), ade-
más de la integración de la red de servicios locales
Respecto de las habilidades, también hay una (vialidad urbana, limpieza pública, recreación y
afectación por la insuficiente práctica o entre- seguridad ciudadana).
namiento de los nuevos profesionales o de los
mismos profesionales ante un sistema nuevo. Es Adicionalmente a esto último, se debería integrar
previsible, pues, un deterioro en la gestión por la articulación pública y privada, la difusión
el costo de aprendizaje que se debía asumir ante de buenas prácticas, los servicios de asistencia
la implementación del INVIERTE.PE técnica y de soporte empresarial, así como las
múltiples formas de financiamiento como Pro
Respecto de las actitudes, se evidencia la falta de Compite, Agro Ideas y otros fondos nacionales
liderazgo y de compromiso debido a la conforma- (como Turismo Emprende, Agro Emprende,
ción de los equipos y la elevada rotación de los Innóvate Perú, Pesca y Acuicultura, Desarrollo
mismos. Además, se espera un incremento de la de Ciencia y Tecnología, etc.).
incertidumbre frente a la aplicabilidad del nuevo
sistema y ante la ausencia de entidades claves en
2. Operadores sólidos
estos procesos como la Autoridad Nacional del
Servicio Civil - SERVIR y la Contraloría General Los resultados antes expuestos tienen su expli-
de la República. cación en una multiplicidad de factores, siendo
uno de ellos las capacidades institucionales
sustentadas en las capacidades profesionales:
IV. SUGERENCIAS PARA LA INVERSIÓN conocimientos, habilidades y actitudes.
PÚBLICA
1. Estrategia certera Algunos puntos a enfrentar son los cambios
normativos, conceptuales o interpretativos; la
Se requiere una gestión estratégica con una insuficiente práctica o entrenamiento de los
cartera y unas inversiones igualmente estraté- profesionales; y la falta de liderazgo y compro-
gicas. En el primer caso (cartera estratégica), se miso, así como la inseguridad de los operadores.

Ante este conjunto de desafíos se puede desarro-
llar una estrategia de fortalecimiento de capa- El proceso de mejora
cidades en tres niveles que contemple, para las
diferentes entidades en los diversos territorios de la inversión pública
y sobre los temas más relevantes: (i) capacita- necesita reforzar el sistema
ción, asistencia técnica y formación en servicio;
(ii) intercambio de experiencias y pasantía; y
de contrataciones con
(iii) sistematización y gestión del conocimiento. procesos y plazos estimados
apreciables, que se
3. Ejecución eficaz
relativizan con reprocesos y
La ejecución atraviesa varios sistemas adminis- opiniones centrales.
trativos y también varias unidades orgánicas
de las diferentes entidades de los tres niveles
de gobierno. Por ello, se requiere un sistema de
seguimiento institucionalizado, dirigido por la mediata es ampliar las Obras por Impuestos a
autoridad (lo político junto a lo técnico), con la prestación de servicios y la adquisición de
participación plena de las unidades orgánicas, bienes, y permitir el pago de deudas tributarias
y con un funcionamiento regular y sencillo con bienes y servicios.
que incluya reportes, acuerdos, compromisos,
responsables y plazos, que conozcan y asuman
todos los miembros integrantes. 4. Presupuesto flexible
Esta estrategia ganadora, aplicada por operadores
Además de propugnar mejoras en los sistemas empoderados, en forma sistémica y articulada,
de contrataciones y de control, se debe impulsar por todas las entidades estatales y en todo el
participativamente con los organismos técni- territorio nacional, podría contribuir a superar
cos y reguladores la tramitación de los títulos rápidamente la recesión económica, mejorar la
habilitantes. fluidez de los mercados, elevar los niveles de
inversión y producción, incrementar los niveles
El seguimiento a las inversiones no debe limitarse de ingreso y empleo, y recuperar los niveles de
a los proyectos, sino extenderse a componen- consumo y bienestar en la sociedad.
tes y metas, así como al detalle de las partidas
genéricas y específicas, que incluya los contratos Asimismo, esta estrategia reactivadora requerirá
con sus especificidades, responsables, plazos y un presupuesto flexible. Para ello, se deberá revi-
montos, y con esto priorizar la ejecutabilidad sar el Presupuesto aprobado para el 2022, bási-
para una ejecución eficiente. camente en tres aspectos: (i) sinceramiento del
Marco Macroeconómico Multianual, en el rubro
El seguimiento debe reflejarse también en los de ingresos; (ii) actualización para considerar las
aplicativos informáticos: el físico y financiero en actuales circunstancias; y (iii) compatibilización
el Sistema INVIERTE.PE (Formato 12-B), el de para dar continuidad rápidamente a las metas
la certificación, compromiso y devengado en el pendientes del año 2020 y abordar eficientemente
SIAF, y el avance de obra en el Sistema Info Obras. las metas proyectadas para el año 2022.
Una estrategia inmediata es el pago de laudos Además, se debe afinar la programación presu-
arbitrales, sentencias judiciales y acuerdos extrar- puestal, sincerando la estimación de las metas
bitrales y extrajudiciales, así como el reconoci- físicas y financieras, y los plazos sobre la base
miento de deudas de servicios, sociales, laborales, de la ejecutabilidad de las inversiones. Se debe,
pensionarias y a proveedores. Otra estrategia también, priorizar la culminación de las metas

y recuperación, y con otros gastos de capital.
Los cambios de Finalmente, respetando como en los casos ante-
riores los principios de calidad y transparencia, se
personal constante podría extender este seguimiento y flexibilización
generan inestabilidad a las partidas de Otros Gastos de Capital (adqui-
sición de activos no financieros no vinculados
en las organizaciones y a proyectos), mantenimiento, adquisición de
pérdida de la memoria bienes y prestación de servicios.
institucional.
Estas y otras propuestas pueden tener el éxito
deseado en función de su correcta aplicación,
pero también de la oportunidad con la que se
decida emprenderlas.
pendientes y adelantar las metas listas para su
inicio. Y, finalmente, se debe avanzar en la eje-
cución el proceso presupuestal (certificación, REFERENCIAS
compromiso y devengado) en forma ordenada, Ceplan. (12 de noviembre de 2021). Plan Estratégico de De-
programando, ejecutando y rebajando los mon- sarrollo Nacional al 2050. Propuesta (documento de tra-
tos correctos. bajo). Recuperado de https://cdn.www.gob.pe/uploads/
document/file/2406173/PEDN%202050%20-%20Pro-
puesta%20Documento%20de%20trabajo%20-%20CE-
Por otro lado, se podría extender la continuidad PLAN.pdf
de gasto a todas las inversiones que tengan un
Ministerio de Economía y Finanzas. (2021). Marco Ma-
avance considerable en un contrato vigente que croeconómico Multianual 2022-2025. Recuperado de
no haya previsto suficientes recursos en el 2022. https://www.mef.gob.pe/contenidos/pol_econ/marco_
En esa línea, se podría flexibilizar la utilización de macro/MMM_2022_2025.pdf
los recursos de operaciones oficiales de crédito y
de los recursos ordinarios asignados con una ley
o decreto especial, para que, en caso de retraso,
puedan ser asignados normativamente, pero
expeditivamente, a otras inversiones importantes.
Además, se podría plantear la libre disponibili-

dad para intercambiar recursos entre inversio-
nes consideradas proyecto, con inversiones en
optimización, ampliación marginal, reposición

CONTRATACIONES
Competencia de la gestión de riesgo

en el proceso de contratación
Competence of risk management in the public procurement process
FERNANDO EMILIO ROCCA LUNA VICTORIA
Abogado y magíster en Derecho Constitucional y Administrativo. Posgrado en Contrataciones del Estado y Arbitraje por la
Universidad ESAN. Exárbitro en el Registro Nacional de Árbitros del OSCE. Experto en contrataciones del Estado y arbitraje.
Resumen: La gestión de riesgos en el régimen de contrataciones del Estado, únicamente se encuentra

regulada para los contratos de ejecución de obra, lo cual no resulta suficiente debido a los procesos
de contratación existentes. En tal sentido, el autor analiza la necesidad de contar con una política de
gestión de riesgos integral y dilucida qué ente es competente para estructurar los riesgos en el proceso de
contratación, así como el rol del OSCE en esta política.
Abstract: The risk management in the public procurement regime is only regulated for contracts for
execution of works, which is not sufficient due to the existing public procurement processes. In this sense,
the author analyzes the need for a comprehensive risk management policy and elucidates which entity is
competent to structure the risks in the contracting process, as well as the role of the OSCE in this policy.
PALABRAS CLAVE: Gestión de riesgos // OSCE // KEYWORDS: Risk management // OSCE // Policy //
Política // Proceso de contratación Public procurement
I. ¿A QUIÉN LE CORRESPONDE la gestión de riesgos en los contratos de servicios,

ESTRUCTURAR LOS RIESGOS? consultorías y bienes.
EL ROL DEL OSCE EN UNA POLÍTICA
INTEGRAL DE LA GESTIÓN DE En efecto, una política de gestión de riesgos
RIESGOS integral permitirá identificar, tratar, eliminar o
La gestión de riesgos en el régimen de contra- mitigar los potenciales perjuicios que no posi-
taciones del Estado únicamente se encuentra biliten la concretización de los fines y objetivos
regulada para los contratos de ejecución de obra, de la contratación pública, perjuicios que no se
sin embargo, viene sonando fuerte la necesidad evidencian solo para la entidad, sino también
de incluir una política de gestión de riesgos para el contratista, por lo que las ventajas tam-
integral que abarque todos los procesos de con- bién repercutirán en ambas partes del contrato
tratación, es decir que se incluya y exija también público.
Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 81-87 | CONTRATACIONES 81

El residente de la obra, así como el inspector o super-
visor, según corresponda, deben evaluar perma-
Una política de gestión de nentemente el desarrollo de la administración de
riesgos integral permitirá riesgos, debiendo anotar los resultados en el cua-
derno de obra, cuando menos, con periodicidad
identificar, tratar, eliminar semanal, precisando sus efectos y los hitos afecta-
o mitigar los potenciales dos o no cumplidos de ser el caso. (Numeral 6.4)
perjuicios que afecten Asimismo, dentro de las disposiciones específicas,

los fines y objetivos de la la directiva contempla las fases para un correcto
enfoque integral de gestión de riesgos, las cuales
contratación pública. se resumen en cuatro momentos:
Identificar riesgos
Durante la elaboración del expediente técnico se
Nuestro régimen legal vigente regula, como ya deben identificar los riesgos previsibles que puedan
lo mencionamos, la gestión de riesgos para los ocurrir durante la ejecución de la obra, teniendo
contratos de ejecución de obra, dicha regulación en cuenta las características particulares de la obra
se encuentra dispersa en artículos de la Ley y las condiciones del lugar de su ejecución (…).
y Reglamento de contrataciones del Estado, (Numeral 7.2)
habiéndose emitido, en el año 2017 la Directiva
N° 012-2017-OSCE/CD que regula la “Gestión Analizar riesgos
de Riesgos en la planificación de la ejecución de Este proceso supone realizar un análisis cualitativo
obras”. Dentro de las disposiciones generales que de los riesgos identificados para valorar su proba-
señala esta directiva establece que: bilidad de ocurrencia e impacto en la ejecución
de la obra. Producto de este análisis se debe clasi-
ficar los riesgos en función a su alta, moderada o
Al elaborar el expediente técnico, la entidad debe baja prioridad.
incluir un enfoque integral de gestión de los ries-
gos previsibles de ocurrir durante la ejecución de Para tal efecto, la entidad puede usar la metodolo-
la obra, teniendo en cuenta las características par- gía sugerida en la Guía PMBOK, según la Matriz
ticulares de la obra y las condiciones del lugar de de Probabilidad e Impacto prevista en el Anexo
su ejecución. Para tal efecto, se deben usar los for- N° 2 de la Directiva o, caso contrario, desarrollar
matos incluidos como Anexos 1 y 3 de la Direc- sus propias metodologías para la elaboración de
tiva, los cuales contienen la información mínima dicha Matriz. (Numeral 7.3)
que puede ser enriquecida por las Entidades según
la complejidad de la obra. (Numeral 6.1) Planificar la respuesta a riesgos
Al elaborar las Bases para la ejecución de la obra, En este proceso se determinan las acciones o pla-
el Comité de Selección debe incluir en la proforma nes de intervención a seguir para evitar, mitigar,
de contrato, conforme a lo que señala el expediente transferir o aceptar todos los riesgos identificados.
técnico, las cláusulas que identifiquen y asignen los (Numeral 7.4)
riesgos que pueden ocurrir durante la ejecución de
la obra y la determinación de la parte del contrato
Asignar riesgos
que debe asumirlos durante la ejecución contrac-
tual. (Numeral 6.2)
Teniendo en cuenta qué parte está en mejor capa-
Durante la ejecución de la obra, la entidad, a través cidad para administrar el riesgo, la entidad debe
del inspector o supervisor, según corresponda, debe asignar cada riesgo a la parte que considere perti-
realizar la debida y oportuna administración de ries- nente, usando para tal efecto el formato incluido
gos durante todo el plazo de la obra. (Numeral 6.3) como Anexo N° 3 de la Directiva. La identificación y
82 CONTRATACIONES | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 81-87

asignación de riesgos debe incluirse en la proforma
de contrato de las Bases. (Numeral 7.5)
Al elaborar las bases para
A continuación, identificaremos los artículos la ejecución de la obra, el
pertinentes tanto en la etapa de actos prepara- comité de selección debe
torios y en la etapa de ejecución contractual,
sobre la gestión de riesgos en los contratos incluir en la proforma de
de obra: contrato las cláusulas que
identifiquen y asignen los
1. Disposiciones en la etapa de planificación
riesgos que pueden ocurrir
Ley de Contrataciones del Estado1
durante la ejecución de la
Artículo 32.- El Contrato
(…) obra.
32.2. En los contratos de obra deben identificarse y
asignarse los riesgos previsibles de ocurrir durante
su ejecución, según el análisis realizado en la pla-
nificación. Dicho análisis forma parte del expe- (…) el contratista presenta al supervisor o inspector
diente técnico (…) de obra, un informe técnico de revisión del expe-
2. Disposiciones en la etapa de planificación diente técnico de obra, que incluya entre otros, las
posibles prestaciones adicionales, riesgos del pro-
Reglamento de Contrataciones del Estado2 yecto y otros aspectos que sean materia de consulta.
Artículo 29.- Requerimiento Artículo 187.- Funciones del Supervisor
(…) 187.1. La Entidad controla los trabajos efectuados
29.2. Para la contratación de obras, la planifica- por el contratista a través del inspector o super-
ción incluye la identificación y asignación de visor, quien es el responsable de velar directa y
riesgos previsibles de ocurrir durante la ejecu- permanentemente por la correcta ejecución téc-
ción, así como las acciones y planes de interven- nica, económica y administrativa de la obra y del
ción para reducirlos o mitigarlos. El análisis de ries- cumplimiento del contrato, además de la debida
gos implica clasificarlos por niveles en función a: y oportuna administración de riesgos durante
i) su probabilidad de ocurrencia y ii) su impacto todo el plazo de la obra (…)
en la ejecución de la obra. Artículo 192.- Anotación de ocurrencias
Artículo 138.- Contenido del Contrato
(…)
(…)
192.2. Los profesionales autorizados para anotar
138.3. Tratándose de los contratos de obra se inclu- en el cuaderno de obra evalúan permanentemente
yen, además, las cláusulas que identifiquen los ries- el desarrollo de la administración de riesgos,
gos que pueden ocurrir durante la ejecución de la debiendo anotar los resultados, cuando menos,
obra y la determinación de la parte del contrato que con periodicidad semanal, precisando sus efectos
los asume durante la ejecución contractual. y los hitos afectados o no cumplidos de ser el caso.
3. Disposiciones en la etapa de ejecución de 4. Disposiciones para la modificación de

obra contrato de obra
Reglamento de Contrataciones del Estado Reglamento de Contrataciones del Estado
Artículo 177.- Revisión de expediente técnico Artículo 198.- Procedimiento de ampliación
de plazo
198.1. Para que proceda una ampliación de plazo,
el contratista, por intermedio de su residente anota
1 Texto Único Ordenado de la Ley N° 30225, Ley de Con- en el cuaderno de obra, el inicio y el final de las cir-
trataciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo
N° 082-2019-EF. cunstancias que a su criterio determinen amplia-
2 Aprobado por Decreto Supremo N° 344-2018-EF. ción de plazo y de ser el caso, el detalle del riesgo

de bienes, servicios y consultorías) exige un
Un correcto enfoque trabajo mancomunado entre el Estado y el
sector privado (proveedores del Estado), lo que
integral de gestión de significa que cada una de las partes debe tener
riesgos comprende: un rol asignado. Por parte del Estado, existe la
identificar riesgos, obligación de implementar, en primer término,
todo el marco jurídico propicio y necesario a
analizar riesgos, planificar fin de que las diversas entidades públicas se
la respuesta a riesgos y encuentren facultadas y con las suficientes
atribuciones para realizar esta implementación
asignar riesgos. de la gestión de riesgos en todos los procesos de
contratación. Asimismo, cada entidad contra-
tante en la etapa de planificación o actuaciones
preparatorias deberá implementar o incluir en
no previsto, señalando su efecto y los hitos afec- sus documentos de gestión internos (inclusión
tados o no cumplidos (…). en requerimientos, las bases administrativas,
(…) proformas de contratos, etc.) la estructura de
198.7. La ampliación de plazo obliga al contra- la implementación de la gestión de riesgos.
tista, como condición para el pago de los mayo- Es recomendable también que se emita una
res gastos generales, a presentar al supervisor (…), directiva o documentos normativos internos
la lista de hitos no cumplidos, el detalle del riesgo
acaecido, su asignación, así como su impacto con- que regulen lo propicio sobre gestión de riesgos.
siderando para ello solo las partidas que se han
visto afectadas y en armonía con la ampliación Por parte del sector privado debe existir la
de plazo concedida. predisposición de coadyuvar en este proceso
Artículo 199.- Efectos de la modificación del de implementación integral; una forma de
plazo contractual colaboración inicial sería brindando la infor-
(…) mación necesaria cuando se le requiera, o a
199.5. Como parte de los sustentos se requiere su libre criterio, a fin de identificar riesgos no
detallar los riesgos que dieron lugar a la amplia- evidenciados por la entidad, o, asimismo, debe
ción de plazo. existir el compromiso de los contratistas de
Artículo 205.- Prestaciones adicionales de las evitar la configuración del riesgo previamente
obras menores o iguales al quince por ciento identificado.
(…)
205.2. (…) En un plazo máximo de cinco (5) días
contados a partir del día siguiente de realizada la II. ESTRUCTURA E IMPORTANCIA DE
anotación, el inspector o supervisor, según corres- LA GESTIÓN DE RIESGOS Y ROL DEL
ponda, ratifica a la Entidad la anotación realizada, OSCE
adjuntando un informe técnico que sustente su posi-
ción respecto a la necesidad de ejecutar la presta- 1. ¿A quién le corresponde estructurar los
ción adicional. Además, se requiere el detalle o riesgos en el proceso de contratación?
sustento de la deficiencia del expediente técnico
de obra o del riesgo que haya generado la necesi- Conforme a lo señalado líneas arriba, la estruc-
dad de ejecutar la prestación adicional. tura de los riesgos corresponde ser realizada por
cada entidad, una vez que se hayan implemen-
Por otro lado, de la experiencia ganada en la tado, tanto el marco jurídico general (modifi-
gestión de riesgos en los contratos de obra se cación de la ley y reglamento de contratacio-
puede afirmar que la implementación de la nes del Estado), como las normas internas de
gestión de riesgos en todos los procesos de cada entidad (documentos de gestión elabora-
contrataciones (los que incluyen los contratos dos en la etapa de planificación o actuaciones

preparatoria), con lo cual tendrá la atribución
suficiente para estructurar los riesgos en todo La implementación de
proceso de contratación.
la gestión de riesgos en
2. ¿Cuál es el rol del OSCE en una política todos los procesos de
integral de la gestión de riesgos? contrataciones exige un
Conforme a lo señalado en el artículo 51 de la trabajo mancomunado
Ley de Contrataciones del Estado: entre el Estado y el sector
El Organismo Supervisor de las Contrataciones del privado.
Estado (OSCE) es un organismo técnico especiali-
zado adscrito al Ministerio de Economía y Finan-
zas, con personería jurídica de derecho público,
que constituye pliego presupuestal y goza de auto-
nomía técnica, funcional, administrativa, econó- la planificación de contrataciones, la satisfacción
mica y financiera. de necesidades y la competencia, así como riesgos
relacionados con el inadecuado uso de contratacio-
Cuenta con un órgano de defensa jurídica, sin per- nes directas y supuestos de exclusión de la norma-
juicio de la defensa coadyuvante de la Procuradu- tiva, de acuerdo con las atribuciones conferidas al
ría Pública del Ministerio de Economía y Finanzas, OSCE por ley. (p. 140)
en el marco de las normas que rigen el Sistema de
Defensa Jurídica del Estado.
Si bien es cierto el OSCE cuenta con la Dirección
En la exposición de motivos de la Ley de Con- de Gestión de Riesgos4 y la Subdirección de
trataciones con el Estado se indica que: Identificación de Riesgos que afectan la Com-
petencia5, conforme a lo descrito en su Regla-
En la línea de la Política Nacional de Integridad y
mento de Organización y Funciones (ROF),
Lucha contra la Corrupción, así como las recomen- estas funciones no son propias de una política
daciones de la OCDE, la Ley incorpora la gestión de gestión de riesgos que busque identificar,
de riesgos en el proceso de contratación, precisando analizar, planificar y asignar un mejor trata-
que las entidades contratantes deben implementar miento al riesgo, por lo que a fin de que el rol
la gestión de riesgos a fin de identificar y gestionar del OSCE en la implementación de una política
los riesgos que afecten el objetivo de las contratacio- integral de gestión de riesgos sea efectiva, es de
nes a su cargo, de forma tal que se proporcione un vital importancia que el OSCE modifique sus
mayor nivel de certeza para la toma de decisiones,
se propicie una oportuna planificación de las con- instrumentos de gestión confiriendo atribucio-
tingencias, así como una mejora en la administra- nes necesarias a fin de optimizar una política
ción y uso de los recursos públicos. (Exposición de
motivos de la Ley de Contrataciones del Estado)3.
Para Morón (2018) la DGR:

4 “Artículo 76.- Funciones de la Dirección de Gestión de
Riesgos
(…) es el responsable de dirigir la estrategia supervi- (…)
sora de este organismo público, respecto de la actua- d) Dirigir las acciones de supervisión macro a partir de
ción de las entidades contratantes a nivel nacional, la identificación de riesgos que afecten la planificación de
mediante acciones de supervisión de oficio, alea- contrataciones (…)”.
5 “Artículo 77.- Funciones de la Subdirección de Identifica-
toria y/o selectiva, o a pedido de parte. Esta acción ción de Riesgos que afecta la Competencia
comprende la identificación de riesgos que afecten La Subdirección de Identificación de Riesgos que afec-
tan la Competencia es responsable de la ejecución de las
acciones de supervisión de oficio y a pedido de parte, res-
pecto de reglas contenidas en los documentos de contrata-
3 Recuperado de https://www.mef.gob.pe/contenidos/abas- ción, así como de posibles barreras de acceso en procedi-
tecimiento/exposicion_motivos_RM141_2021EF54.pdf mientos de selección”.

el alcance de los objetivos. El riesgo se mide en tér-
minos de impacto y probabilidad. (p. 10)
La estructura de los riesgos
corresponde ser realizada En esa misma línea, la OCDE (2017) ha precisado:
por cada entidad. El control interno y la gestión de riesgos abarcan
una serie de medidas para prevenir, detectar y res-
ponder al fraude y la corrupción. Entre ellas figu-
ran las políticas, las prácticas y los procedimien-
tos que orientan a los directivos y al personal para
integral de implementación de riesgos en todos que cumplan sus funciones de salvaguardia de la
los procesos de contratación. integridad mediante la evaluación adecuada de los
riesgos y la elaboración de controles basados en los
3. Importancia de la gestión de riesgos en todos riesgos. Los mecanismos para responder a los casos
los procesos de contratación de corrupción y a las infracciones de las normas de
integridad son igualmente críticos para un sistema
La gestión de riesgos implementada en todos los de control interno integrado.
contratos suscritos bajo el régimen de contra-
taciones del Estado significará un considerable Además, debemos recordar que la Directiva
ahorro para el Estado peruano, teniendo en Nº 012-2017-OSCE/CD tiene por finalidad:
cuenta que la concretización de todo riesgo trae
como consecuencia un perjuicio que afecta no Precisar y uniformizar los criterios que deben ser
solo al Estado, sino también al empresario. tomados en cuenta por las Entidades para la imple-
mentación de la gestión de riesgos en la planificación
Sobre la necesidad de un marco de gestión de de la ejecución de obras; con lo que, se incrementará
riesgos, la OCDE (2017) señala: la eficiencia de las inversiones en las obras públicas.
Contar con un sistema de control interno y un marco III. CONCLUSIONES

de gestión de riesgos en las organizaciones del sec-
tor público es esencial para cualquier estrategia de - La gestión de riesgos en el régimen de contra-
integridad pública. Las políticas y los procesos efi- taciones del Estado, únicamente se encuentra
caces de control interno y gestión de riesgos redu- regulada para los contratos de ejecución de
cen la vulnerabilidad al fraude y a la corrupción obra, sin embargo, viene sonando fuerte la
de las organizaciones del sector público, al mismo necesidad de incluir una política de gestión
tiempo que aseguran que los gobiernos operen de de riesgos integral que abarque todos los
manera óptima para ofrecer programas que bene- procesos de contratación, es decir que se
ficien a los ciudadanos. Además, estas políticas y
procesos ayudan a garantizar la rentabilidad y facili-
incluya y exija también la gestión de riesgos
tan la toma de decisiones. Cuando están firmemente en los contratos de servicios, consultorías
establecidas, ayudan a los gobiernos a equilibrar un y bienes.
modelo centrado en la sanción con enfoques más
preventivos y basados en los riesgos. - En efecto, una política de gestión de riesgos
integral permitirá identificar, tratar, eliminar
Así también, Inostroza y Centa (2020) señalan o mitigar los potenciales perjuicios que no
sobre los riesgos: permitan la concretización de los fines y obje-
tivos de la contratación pública, perjuicios
Los riesgos alejan a las instituciones del cumpli-
miento de sus objetivos y en el caso de las institu- que no se evidencian solo para la entidad,
ciones estatales de las finalidades públicas que están sino también para el contratista, por lo que
destinadas a cumplir. Existen factores internos y las ventajas también repercutirán en ambas
externos que reducen la posibilidad de alcanzar esos partes del contrato público.
objetivos; esta falta de certeza en alcanzar los obje-
tivos es finalmente el riesgo. La posibilidad de que - La estructura de los riesgos corresponde
ocurra un acontecimiento que tenga un impacto en ser realizada por cada entidad. Una vez

que se hayan implementado, tanto el marco
jurídico general (modificación de la ley y La gestión de riesgos
reglamento de contrataciones del Estado),
como las normas internas de cada entidad implementada en todos los
(documentos de gestión elaborados en la contratos suscritos bajo el
etapa de planificación o actuaciones pre-
paratoria) se tendrá la atribución suficiente
régimen de contrataciones
para estructurar los riesgos en todo proceso del Estado significará un
de contratación. considerable ahorro para el
- Si bien es cierto el OSCE cuenta con una Estado.
Dirección de Gestión de Riesgos6, y la Sub-
dirección de Identificación de Riesgos que
afectan la Competencia7, conforme a lo des- REFERENCIAS
crito en su Reglamento de Organización y
Funciones (ROF), estas funciones no son Decreto Supremo N° 344-2018-EF. Reglamento de la Ley
N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado. Recuperado
propias de una política de gestión de riesgos de https://spij.minjus.gob.pe/spij-ext-web/detallenor-
que busque identificar, analizar, planificar ma/H1224904
y asignar un mejor tratamiento al riesgo,
por lo que a fin de que el rol del OSCE en Directiva N° 012-2017-OSCE/CD. Gestión de riesgos en
la planificación de la ejecución de obras. OSCE, Re-
la implementación de una política integral cuperado de https://portal.osce.gob.pe/osce/sites/de-
de gestión de riesgos sea efectiva, es de vital fault/files/Documentos/legislacion/Legislacion%20
importancia que el OSCE modifique sus y%20Documentos%20Elaborados%20por%20el%20
instrumentos de gestión confiriendo atri- OSCE/DIRECTIVAS_2017-DL1341/Modificacion_
buciones necesarias a fin de optimizar una Directiva_012-2017-OSCE-CD_Gestion_de_Riesgos_
política integral de implementación de ries- Obras.pdf
gos en todos los procesos de contratación. Inostroza, M. y Centa, E. (2020). Diagnóstico y estrate-
gia para la gestión de riesgos en contratación pú-
- La gestión de riesgos implementada en todos blica. OSCE. Recuperado de https://cdn.www.gob.pe/
los contratos suscritos bajo el régimen de uploads/document/file/1038474/Diagn%C3%B3stico_y_
contrataciones del Estado será un significa- E st rateg i a_p ara_l a_G est ion_de_R iesgos_en_
tivo ahorro de dinero para el Estado peruano, Contrataci%C3%B3n_P%C3%BAblica.pdf
la concretización de todo riesgo trae como Ley N° 30225. Ley de Contrataciones del Estado. SPIJ. Re-
consecuencia un perjuicio que afecta no cuperado de https://spij.minjus.gob.pe/spij-ext-web/de-
solo al Estado, sino también al empresario. tallenorma/H1105713
MEF. (2016). Exposición de motivos de la Ley de Contra-
taciones del Estado. Recuperado de https://www.mef.
gob.pe/contenidos/abastecimiento/exposicion_moti-
vos_RM141_2021EF54.pdf
6 Artículo 76 del Reglamento de Organización y Funciones del Morón, J. (2018). Las competencias normativas de las au-
Órgano Supervisor de las Contrataciones del Estado OSCE:
“Funciones de la Dirección de Gestión de Riesgos (…) d) Diri- toridades administrativas en materia de contratación
gir las acciones de supervisión macro a partir de la identifica- estatal. Revista digital de Derecho Administrativo - Uni-
ción de riesgos que afecten la planificación de contrataciones versidad Externado de Colombia, (19), pp. 119-157.
(…)”.
7 Artículo 77 del Reglamento de Organización y Funciones del OCDE. (25 de enero de 2017). Recomendación del Con-
Órgano Supervisor de las Contrataciones del Estado OSCE: sejo de la OCDE sobre integridad pública. Recuperado
“Funciones de la Subdirección de Identificación de Riesgos que de https://legalinstruments.oecd.org/en/instruments/
afecta la Competencia. - (…) es responsable de la ejecución de
las acciones de supervisión de oficio y a pedido de parte, res- OECD-LEGAL-0435
pecto de reglas contenidas en los documentos de contratación,
así como de posibles barreras de acceso en procedimientos de
selección”.

CONTRATACIONES AL DÍA
Retraso o incumplimiento de
obligaciones por normas sectoriales
(Opinión N° 094-2021/DTN1)
ARMANDO SAN ROMÁN ALVA
ALEXANDRA VIVANCO VALENZUELA
EDUARDO VARGAS GUIMET
I. CONTEXTO
Mediante la Opinión N° 094-2021/DTN, la Dirección Técnico Normativa del OSCE absolvió una
consulta referida a si un contratista podría suspender el servicio a causa del mandato de una norma
sectorial que se entiende incorporada al contrato por el requerimiento en virtud del artículo 29 del
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, y, por tanto, si el cumplimiento de tal norma
sectorial es causa válida para justificar un retraso y para que la entidad no pueda invocar el incum-
plimiento como causal de resolución de contrato. A continuación, presentamos un análisis de las
disposiciones normativas y la opinión emitida por la DTN.
II. ANÁLISIS
Cabe indicar que en el marco de un contrato estatal celebrado entre un privado y
una entidad, el contratista debe cumplir con su obligación de entrega del bien, pres-
tación del servicio o ejecución de obra y la entidad debe proceder a cumplir con
la contraprestación a su cargo. Ahora bien, el contratista puede verse impedido de
cumplir con las prestaciones a su cargo debido a circunstancias que no le son impu-
tables, en cuyo caso este tiene la posibilidad de presentar una solicitud de amplia-
ción de plazo. Así, el retraso se considerará justificado, conforme el artículo 162 del Reglamento,
cuando la entidad apruebe dicha ampliación de plazo. Asimismo, el retraso puede considerarse jus-
tificado si el contratista acredita objetivamente que el mayor tiempo transcurrido no le es imputable.
1 Recuperado de https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/2300136/Opini%C3%B3n%20094-2021%20-%20ESTUDIO%20ECHE
COPAR%20-%20Justificaci%C3%B3n%20de%20retraso%20de%20contratista.pdf.pdf
88 CONTRATACIONES AL DÍA | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X

Entre las causas que podrían calificar como circunstancias no imputables se encuentra la vigencia
de normas con carácter obligatorio. En este caso, no basta con que tal norma sea parte del ordena-
miento legal vigente, la DTN indica que “el contratista deberá acreditar y justificar de modo objetivo
que estos hechos tuvieron como efecto necesario la imposibilidad de cumplir con la ejecución de las
prestaciones a su cargo dentro del plazo”. En otras palabras, no es suficiente verificar que exista un
hecho externo, como sería la vigencia de una norma jurídica, sino que la entidad debe evaluar si este
hecho tiene como consecuencia que el contratista se vea imposibilitado de cumplir con las prestacio-
nes a su cargo. En caso que sea así, la entidad no puede atribuir el incumplimiento al contratista. En
este punto, la DTN resalta que debe ser evaluado caso por caso si la aplicación de una norma jurídica
genera el incumplimiento de obligaciones del contratista.
III. CONCLUSIONES
Consideramos que el requerimiento debe estar acorde a las normas sectoriales y, por
tanto, en caso estas normas no se vean reflejadas en el mismo se podría proceder a
declarar nulos los actos del procedimiento de selección hasta antes de la celebración
del contrato, declarándose retrotraer hasta la etapa de elaboración del requerimiento,
por la causal de contravención a las normas legales. Esto se comprende en la medida
que un mal requerimiento podría conllevar la imposibilidad de la ejecución de las prestaciones por
parte del proveedor.
Sin embargo, una vez celebrados los contratos, apenas por determinadas causas se puede proceder
a declarar la nulidad. Dichas causas se encuentran señaladas en el artículo 44 del TUO de la Ley
de Contrataciones del Estado. Así, consideramos que en caso no se hayan incluido las normas que
resultan aplicables como parte del requerimiento, y el contratista se vea impedido de cumplir con las
prestaciones debido a que no se contempló la norma sectorial de carácter vinculante, este podrá ale-
gar el incumplimiento justificado del contrato. Del mismo modo, la entidad no podrá alegar dicho
incumplimiento como causal de resolución del contrato, deviniendo en todo caso en responsabili-
dad de la entidad por la deficiente formulación del requerimiento, el cual debe incluir las exigencias
previstas en leyes, reglamentos, normas metrológicas o sanitarias y otras normas que regulan el
objeto de la contratación con carácter obligatorio.
Ahora bien, en caso sea emitida la norma sectorial con posterioridad a la firma del contrato y sea
obligatoria para el objeto contractual abarcado, se deberá evaluar, por un lado, si esta debe ser apli-
cable, de manera que suponga una modificación al contrato, toda vez que las reglas del contrato no
solo son aquellas incluidas en el instrumento que lo materializa, sino aquellas incluidas en las bases;
o, por otro lado, si es causal para resolución del contrato, por hecho sobreviniente al perfecciona-
miento del mismo que no sea imputable a las partes.
Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X | CONTRATACIONES AL DÍA 89

CONTROL
Ubicación dogmática del

procedimiento administrativo
sancionador por responsabilidad
administrativa funcional
Dogmatic location of the administrative sanctioning
proceeding for functional administrative responsibility
JUAN JOSÉ DÍAZ GUEVARA
Doctor en Derecho y Ciencia Política por la UNMSM. Docente de posgrado a nivel doctoral. Ex magistrado especializado en
delitos de corrupción de funcionarios, egresado y certificado por la Escuela Nacional de la Magistratura - Nivel Superior.
Resumen: El autor hace una reflexión sobre un aspecto dogmático relevante de la potestad sancionadora
de la Contraloría General de la República, estableciendo singularidades de este procedimiento
administrativo sancionador ante la contemplación de la dogmática del derecho disciplinario.
Abstract: The author reflects on a dogmatic aspect relevant regarding the sanctioning power of
the Government Accountability Office, establishing singularities of this administrative sanctioning
proceeding, in view of the dogmatic of disciplinary law.
PALABRAS CLAVE: Procedimiento administrativo KEYWORDS: Administrative sanctioning proceeding

sancionador // Responsabilidad funcional // Contra- // Functional responsibility // Government Accounta-
loría // Procedimiento administrativo disciplinario bility Office //Administrative disciplinary proceeding
I. ANTECEDENTES gubernamental en materia de responsabilidad

administrativa funcional, los cuales fueron
Mediante Ley N° 29622 se modificó la Ley declarados inconstitucionales por el Tribunal
N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacio- Constitucional peruano conforme obra en el
nal de Control (SNC) y de la CGR, incorpo- Expediente N° 00020-2015-PI/TC; sin embargo,
rándose tipos infractores al marco del control la referida causa también es trascendente por
90 CONTROL | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 90-96

determinar la constitucionalidad de la potestad
sancionadora de la CGR, así como de la sanción Mediante Ley N° 31288
de inhabilitación que emana de ella.
se aprobaron nuevos
Recientemente, a efectos de levantarse las obser- tipos infractores de
vaciones del TC en la referida causa, mediante la responsabilidad
Ley N° 31288 se han aprobado los nuevos tipos
infractores de la responsabilidad administrativa administrativa funcional,
funcional, así como parámetros normativos rela- así como parámetros
cionados a la potestad sancionadora conferida normativos relacionados a
a la Contraloría General de la República, por lo
que resulta importante ubicar dogmáticamente la potestad sancionadora
este régimen de procedimiento administrativo conferida a la Contraloría.
a efectos de ir progresivamente perfeccionán-
dolo con base en los estándares constitucio-
nales, normativos y de cara al método jurídico
administrativo.
podíamos encontrar regulaciones sumamente dis-
persas, fragmentadas, sectoriales, es decir, aplica-
bles únicamente a ámbitos específicos de la actua-
II. EL PROCEDIMIENTO ción administrativa, cuyo común denominador era
ADMINISTRATIVO SANCIONADOR haber sido diseñadas exclusivamente desde la pers-
EN LA LPAG Y EN LA DOCTRINA pectiva de los funcionarios públicos con el objeto
de facilitar a las entidades administrativas el ejer-
En doctrina se suele reconocer que cicio de dicha potestad, con casi ninguna preocu-
pación por la búsqueda de la armonía o equilibrio
El Derecho Administrativo suele ser definido como que necesariamente debería existir con los dere-
un Derecho especial formado por un equilibrio entre chos de los privados que son destinatarios de la
los privilegios de la Administración y las garantías actividad administrativa y menos aún consciencia
de los ciudadanos (...). Dentro de esos poderes o de los derechos, garantías y principios constitucio-
privilegios merece un lugar destacado la potestad nales que han de necesariamente observarse en el
sancionadora de la Administración. En ejercicio de ejercicio de la potestad sancionadora de la admi-
dicha potestad, la Administración puede imponer nistración pública
sanciones a los particulares por las transgresiones
del ordenamiento jurídico previamente tipificadas (…) uno de los factores que más influyó en la deter-
como infracción administrativa por una norma. minación de incorporar en la LPAG un capítulo
Dicha facultad se otorga a la Administración para dedicado a la regulación de la potestad sanciona-
que prevenga y, en su caso, reprima las vulneraciones dora y del procedimiento sancionador lo consti-
del ordenamiento jurídico en aquellos ámbitos de tuyó el muy importante cambio del rol del Estado
la realidad cuya intervención y cuidado le han sido peruano en la economía operado durante la última
previamente encomendados. (Cano, 2015, p. 339) década del siglo pasado en el que mutó su rol tra-
dicional empresarial y protagónico en la economía
En el Perú, la dogmática sobre esta materia ha para desempeñar un rol esencialmente regulador, lo
sido paulatina, siendo un punto de quiebre el que trajo consigo un fuerte potenciamiento de las
cambio constitucional de 1993, donde el rol del potestades sancionadoras otorgadas a las entidades
de la administración pública para asegurar el aca-
Estado empresa fue desplazado por el rol Estado tamiento de los agentes económicos a los marcos
regulador. Conforme anota Danós (2019): legales sectoriales dictados en ejercicio de la refe-
rida potestad regulatoria del Estado. Dicha situa-
En la temática de lo sancionador administrativo ción generó la necesidad de establecer en la LPAG
en el ordenamiento administrativo peruano hay un marco legal sistematizador de los aspectos cen-
un antes y después de la regulación que sobre la trales de la potestad y del procedimiento administra-
materia contiene la LPAG. Antes de esta norma solo tivo sancionador que establece las reglas y garantías
Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 90-96 | CONTROL 91

del procedimiento administrativo sancionador
La LPAG atribuye que implica la posibilidad de que el Estado pueda
sancionar a personas jurídicas y naturales, y a
un PAS se puede aplicar tenor de los alcances del título V capítulo II de
a particulares y un dicho cuerpo normativo también a autorida-
des y personal al servicio de la administración
PAD a autoridades y pública, estableciendo una relación numerus
personal al servicio de la clausus de tipos infractores sobre la materia2,
administración pública.
2 Artículo 261 del TUO de la LPAG: “261.1 Las autorida-
des y personal al servicio de las entidades, independiente-
mente de su régimen laboral o contractual, incurren en falta
para su correcto ejercicio, de carácter vinculante administrativa en el trámite de los procedimientos adminis-
trativos a su cargo y, por ende, son susceptibles de ser san-
para todas las entidades administrativas. En los cionados administrativamente suspensión, cese o destitu-
últimos años tres aspectos han tenido una especial ción atendiendo a la gravedad de la falta, la reincidencia, el
incidencia en el régimen de lo sancionador admi- daño causado y la intencionalidad con que hayan actuado,
nistrativo en el Perú: en caso de: 1. Negarse a recibir injustificadamente solicitu-
des, recursos, declaraciones, informaciones o expedir cons-
tancia sobre ellas. 2. No entregar, dentro del término legal,
(i) La jurisprudencia constitucional (…). los documentos recibidos a la autoridad que deba decidir u
opinar sobre ellos. 3. Demorar injustificadamente la remisión
de datos, actuados o expedientes solicitados para resolver un
(ii) (…) la línea garantista de dicho cuerpo legal procedimiento o la producción de un acto procesal sujeto a
(…); y, plazo determinado dentro del procedimiento administrativo.
4. Resolver sin motivación algún asunto sometido a su com-
petencia. 5. Ejecutar un acto que no se encuentre expedito
(iii) Finalmente, (…) a su carácter tradicional de para ello. 6. No comunicar dentro del término legal la cau-
ley general y por tanto supletoria respecto de los sal de abstención en la cual se encuentra incurso. 7. Dilatar
procedimientos administrativos especiales creados el cumplimiento de mandatos superiores o administrativo o
por normas legales sectoriales, le ha sumado a la contradecir sus decisiones. 8. Intimidar de alguna manera a
quien desee plantear queja administrativa o contradecir sus
LPAG el erigirse como un cuerpo legal que simul- decisiones. 9. Incurrir en ilegalidad manifiesta. 10. Difundir
táneamente contiene normas comunes obligatorias de cualquier modo o permitir el acceso a la información con-
para todos los procedimientos administrativos que fidencial. 11. No resolver dentro del plazo establecido para
deben necesariamente acatar todas las entidades cada procedimiento administrativo de manera negligente o
injustificada. 12. Desconocer de cualquier modo la aplicación
administrativas sin excepción, con independencia de la aprobación automática o silencio positivo obtenido por
de las leyes sectoriales que regulen procedimientos el administrado ante la propia u otra entidad administrativa.
especiales (…). (pp. 28-30). 13. Incumplir con los criterios, procedimientos y metodolo-
gías para la determinación de los costos de los procedimien-
tos y servicios administrativos. 14. Cobrar montos de dere-
De lo anterior se comprende por qué la LPAG cho de tramitación por encima de una (1) UIT, sin contar con
erige en un capítulo especial el régimen de pro- autorización previa. 15. No aplicar el procedimiento estanda-
rizado aprobado. 16. Cobrar montos de derecho de tramita-
cedimiento sancionador, donde regla la facultad ción superiores al establecido para los procedimientos estan-
que se atribuye a cualquiera de las entidades darizados. 17. Proponer, aprobar o exigir procedimientos,
requisitos o tasas en contravención a los dispuestos en esta ley
para establecer infracciones administrativas y y demás normas de simplificación, aunque consten en nor-
las consecuentes sanciones a los administra- mas internas de las entidades o Texto Único de Procedimien-
dos, entendidos estos últimos como la persona tos Administrativos. 18. Exigir a los administrados la presen-
tación de documentos prohibidos de solicitar o no admitir
natural o jurídica que, cualquiera sea su cali- los sucedáneos documentales considerados en la presente ley,
ficación o situación procedimental, participa aun cuando su exigencia se base en alguna norma interna de
en el procedimiento administrativo1, bajo este la entidad o en su Texto Único de Procedimientos Adminis-
trativos. 19. Suspender la admisión a trámite de solicitudes de
contexto, se evidencia en la LPAG que el ámbito los administrados por cualquier razón. 20. Negarse a recibir
los escritos, declaraciones o formularios presentados por los
administrados, o a expedir constancia de su recepción, lo que
no impide que pueda formular las observaciones en los tér-
minos a que se refiere el artículo 136. 21. Exigir la presenta-
1 Artículo 61 del TUO de la LPAG. ción personal de peticiones, recursos o documentos cuando

señalando específicamente que la vía para impo-
ner las sanciones de estos últimos es el proceso El fin de la norma
administrativo disciplinario que, se ceñirá a las
disposiciones legales vigentes sobre la materia, fundamental es destacar
las mismas que están reguladas mediante Ley el rol especial que se
N° 30057, Ley del servicio civil.
le atribuye al operador
Ahora bien, la metodología previamente esta- administrativo del Estado
blecida se complementa, en los alcances de la y sobre ello focalizar una
LPAG, con un registro bajo el cual el Estado tratativa especial sobre él,
llevará cuenta de todos aquellos operadores
administrativos procesados y sancionados, reco- incluso a nivel coercitivo y
nociendo que su registro es obligatorio en el de estatus.
Registro Nacional de Sanciones contra Servidores
Civiles, documento de gestión que consolida
toda la información relativa al ejercicio de la
potestad administrativa sancionadora discipli- entre el poder disciplinario de las entidades
naria y funcional ejercida por las entidades de establecido en la Ley N° 30057 y el del poder
la administración pública3. sancionatorio de la CGR señalado en la Ley
N° 27785.
De lo descrito, la LPAG atribuye que un proce-
dimiento administrativo sancionador se puede Para estos fines, desde la perspectiva constitu-
aplicar a particulares (personas naturales y cional, es necesario contemplar, en primer lugar,
jurídicas) y un procedimiento administrativo que de acuerdo al artículo 2, inciso 24, párrafo
disciplinario a autoridades y personal al servicio d) se establece que: “Nadie será procesado ni
de la administración pública, planteando ya un condenado por acto u omisión que al tiempo
margen de distinción de este último nivel de res- de cometerse no esté previamente calificado en
ponsabilidad con otra de “orden funcional” que la ley, de manera expresa e inequívoca, como
precisamente regla la Ley N° 27785 modificada infracción punible; ni sancionado con pena no
por Ley Nº 31288. prevista en la ley”. Nótese que el término que
alude la norma normarum es “infracción puni-
De esta diagramación metodológica encontramos ble” y ello habilita per se la posibilidad de que el
que resulta necesario pronunciarse respecto de ámbito sancionatorio administrativo pueda ser
cuál sería la ubicación dogmática del procedi- multidimensional conforme aterriza el método
miento administrativo sancionador por respon- contenido en la LPAG.
sabilidad administrativa funcional, entendiendo
las diferencias conceptuales preestablecidas. Por otro lado, hay que considerar que de acuerdo
a los artículos 39 y 40 de la carta magna, “todos
Para solucionar el dilema planteado considera- los funcionarios y trabajadores públicos están al
mos necesario hacer un estudio teleológico de servicio de la nación” y “La ley regula el ingreso a
determinados lineamientos constitucionales, de la carrera administrativa, y los derechos, deberes
la normativa relacionada a los sistemas admi- y responsabilidades de los servidores públicos.
nistrativos y observando distinciones puntuales No están comprendidos en dicha carrera los
funcionarios que desempeñan cargos políticos o
de confianza”. De estos preceptos constitucionales
la normativa no lo exija. 22. Otros incumplimientos que sean se evidencia que el fin de la norma fundamental
tipificados por Decreto Supremo refrendado por Presidencia
del Consejo de Ministros (…)”. es destacar el rol especial que se le atribuye al
3 Artículo 263 del TUO de la LPAG. operador administrativo del Estado y sobre ello

39 y 40 de la Constitución una relación de suje-
El poder administrativo ción especial que tratará ya no de resguardar un
interés general, sino específicamente la legali-
sancionador es el ámbito de dad y probidad del servicio público, vale decir
poder del Estado hacia los manejándose dentro de intereses sectoriales,
institucionales o corporativos.
administrados particulares,
mientras que el poder Siendo así, el poder administrativo sancionador
disciplinario será activo al es el ámbito de poder del Estado hacia los admi-
interior de la organización nistrados particulares, mientras que el poder
disciplinario será activo al interior de la orga-
pública. nización pública. Este análisis teleológico tiene
cabida en el Derecho comparado, por ejemplo,
el Tribunal Constitucional español contempla
como una relación de sujeción especial la que
focalizar una tratativa especial sobre él, incluso emerge entre la administración y sus funcionarios
a nivel coercitivo y de estatus. (STC N° 93/1984 del 16 de octubre de 1984) y
en nuestra legislación pues conforme el artículo
91 del Reglamento de la Ley N° 30057, aprobado
Bajo lo expuesto, el ámbito de infracción puni-
por Decreto Supremo N°040-2014-PCM:
ble a que alude el precepto constitucional será
metodológicamente diseñado teniendo en cuenta
La responsabilidad administrativa disciplinaria es
la naturaleza o posición del administrado en aquella que exige el Estado a los servidores civi-
las diferentes relaciones que mantenga con el les por las faltas previstas en la Ley que cometan
leviatán estatal. en el ejercicio de sus funciones o de la prestación
de servicios, iniciando para tal efecto, el respectivo
Si en la relación con el Estado el administrado procedimiento administrativo disciplinario e impo-
mantiene una posición genérica (persona natu- niendo la sanción correspondiente, de ser el caso.
ral-jurídica), habrá un nivel de sujeción general
propio de un procedimiento administrativo Entonces, si las dimensiones dogmáticas de este
sancionador en sentido estricto que se activará tipo de relaciones donde emerge la infracción
por la lesión de intereses generales bajo el marco punible en el ámbito administrativo al que alude
de una relación de subordinación gobierno- el artículo 2 inciso 24 párrafo d) de la Consti-
gobernados que deriva del deber de obediencia tución están definidas diferenciadamente entre
al orden democrático que fluye del artículo 46 procedimiento administrativo sancionador y
de la carta magna4. procedimiento administrativo disciplinario,
¿dónde ubicamos el procedimiento que mate-
Sin embargo, si la relación con el Estado emerge rializa la potestad sancionadora de la CGR,
de una relación funcionarial de un administrado habida cuenta que constituye un ámbito de san-
al que el leviatán estatal le ha transferido su poder ción administrativa a funcionarios y servidores
sobre otros ciudadanos (poder burocrático) se del Estado bajo parámetros distintos de la Ley
instaurará dentro de la finalidad de los artículos N° 30057 a pesar de existir un evidente régimen
de especial sujeción?
4 Constitución Política del Perú, artículo 46: “Nadie debe obe-

Para determinar ello corresponde engranar el
diencia a un gobierno usurpador, ni a quienes asumen fun- alcance teleológico constitucional, al alcance
ciones públicas en violación de la Constitución y de las leyes. teleológico de la ley que regula las peculiaridades
La población civil tiene el derecho de insurgencia en defensa
del orden constitucional. Son nulos los actos de quienes usur- de los sistemas administrativos en el Perú, la Ley
pan funciones públicas”. N° 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo,

dispositivo legal que señala en su artículo 46
como “Sistemas Administrativos de aplicación En un sentido teleológico
nacional: 1. Gestión de Recursos Humanos
2. Abastecimiento 3. Presupuesto Público 4. Teso- y dogmático, el PAS
rería 5. Endeudamiento Público 6. Contabilidad por responsabilidad
7. Inversión Pública 8. Planeamiento Estraté-
gico 9. Defensa Judicial del Estado 10. Control.
administrativa
11. Modernización de la gestión pública”. funcional constituye
un procedimiento
Sin embargo, la trascendencia de este último disciplinario especial.
dispositivo para nuestros fines no se encuentra
en la relación numerus clausus de los sistemas
administrativos, sino que en la parte in fine del
mencionado artículo, claramente deja sentado
que “El Poder Ejecutivo tiene la rectoría de los de los siguientes elementos: (i) La calidad de per-
Sistemas Administrativos, con excepción del sona natural; (ii) La existencia de una relación jurí-
Sistema Nacional de Control”, dando a este dica de cualquier indole o naturaleza entre la per-
sistema administrativo un estatus de especial sona y una entidad comprendida en el ámbito del
ya que según este propio cuerpo jurídico “los sistema nacional de control; (iii) La prestación de
servicios o ejercicio de funciones en las referidas
Sistemas están a cargo de un Ente Rector que se entidades en el marco o como consecuencia de
constituye en su autoridad técnico-normativa a la relación jurídica establecida con la persona; y
nivel nacional; dicta las normas y establece los (iv) La capacidad de representación de la persona,
procedimientos relacionados con su ámbito; en mérito a su incorporación efectiva en la organi-
coordina su operación técnica y es responsable zación de la entidad (…)5.
de su correcto funcionamiento en el marco de
la presente Ley, sus leyes especiales y disposi- De lo expuesto, podemos concluir que resulta res-
ciones complementarias” (artículo 44 de la Ley ponsable admitir que, en un sentido teleológico
N° 29158), ámbito que por mandato de la Ley y dogmático, el procedimiento administrativo
Orgánica N° 27785 lo ostenta la Contraloría sancionador por responsabilidad administrativa
General de la República, concordante con el funcional, constituye un procedimiento disci-
artículo 82 de la norma normarum. plinario especial, desarrollado en un sistema
administrativo especial, que admite como único
El otro aspecto a merituar es el alcance legal del input al informe de auditoría de Estado, al que
término “función pública” para fines del con- puede estar sujeto cualquier persona que ejecute
trol gubernamental, habida cuenta que existen función pública dentro de la definición conte-
múltiples definiciones de funcionario o servidor nida de esta en la Ley N° 27785 bajo cualquier
público en el espectro normativo (Código Penal, modalidad contractual y que podría conllevar
de Ética en la Función Pública, del Empleo a una única sanción de inhabilitación para su
Público, etc.), lo cual en su oportunidad fue ejercicio, distinta de la mera responsabilidad
materia de discusión en el seno del ente rector disciplinaria que ostentan las demás entidades
del control gubernamental, por lo que el ente públicas.
rector determinó que
La función del control gubernamental y potestad

sancionadora de la Contraloría General de la Repú-
blica, en materia de responsabilidad administrativa
5 Hoja Informativa N° 141-2012-CG/LEG, Hoja Informativa
funcional, se ejercen sobre las personas que con- N° 158-2013-CG/LEG, Hoja Informativa N° 259-2016-CG/
forme a las normas de control-tienen condición de LEG. Esta posición ha sido reiterada en Hoja lnformativa
funcionarios o servidores públicos, por la presencia N° 00155-2017-CG/LEG de 31 de mayo de 2017.

Constitución Política del Perú. (1993). Recuperado de:
El PAS por responsabilidad H1081863
administrativa funcional Danós, J. (2019). La regulación del procedimiento admi-
admite como único input nistrativo sancionador en el Perú. Revista de Derecho
Administrativo, (27), pp. 26-50.
el informe de auditoría de Decreto Supremo N° 040-2014-PCM. Reglamento General
Estado. de la Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil. SPIJ. Recupe-
rado de https://spij.minjus.gob.pe/spij-ext-web/detalle-
norma/H1103689
Decreto Supremo N° 004-2019-JUS. Texto Único Ordenado
de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrati-
III. CONCLUSIONES vo General. SPIJ. Recuperado de https://spij.minjus.gob.
En un sentido teleológico y dogmático, el pro- pe/spij-ext-web/detallenorma/H1226958
cedimiento administrativo sancionador por Ley N° 27785. Ley Orgánica del Sistema Nacional de Con-
responsabilidad administrativa funcional cons- trol y de la Contraloría General de la República. SPIJ.
tituye un procedimiento disciplinario especial, Recuperado de https://spij.minjus.gob.pe/spij-ext-web/
desarrollado en un sistema administrativo espe- detallenorma/H829340
cial que admite como único input al informe de Ley N° 29158. Ley Orgánica del Poder Ejecutivo. SPIJ. Re-
auditoría de Estado, al que puede estar sujeto cuperado de https://spij.minjus.gob.pe/spij-ext-web/de-
cualquier persona que ejecute función pública tallenorma/H955918
dentro de la definición contenida de esta en la Ley
N° 27785 bajo cualquier modalidad contractual
y que podría conllevar a una única sanción de
inhabilitación para su ejercicio, distinta de la
mera responsabilidad disciplinaria que ostentan
las demás entidades públicas.
REFERENCIAS
Cano, T. (1995). Derecho Administrativo Sancionador. Re-
vista Española de Derecho constitucional, (43), pp. 339-
348.

ANTICORRUPCIÓN

compliance al sector público
Mecanismo de identificación, gestión y mitigación
de delitos de corrupción
Extrapolation of Criminal Compliance to the public sector
Mechanism for the identification, management and mitigation
of corruption crimes
CAMILA UGAZ HEUDEBERT
Abogada por la PUCP, con estudios en Derecho por la Freie Universität (Alemania) y estudios especializados en materia
Anticorrupción en la Transparency International School of Integrity (Lituania).
Asociada del Estudio Valverde, Morales & Marticorena.
Resumen: La autora plantea la extrapolación del criminal compliance –reservado hasta ahora para el
sector privado– al sector público, ello como un mecanismo de prevención de prácticas corruptas a
través de la identificación, control y gestión de riesgos dentro de las instituciones públicas, generando
así vías de anticipación, identificación y represión de delitos de corrupción cometidos a nivel estatal, y
promoviendo, a su vez, una cultura de transparencia e integridad al interior de las referidas instituciones.
Abstract: The author proposes the extrapolation of Criminal Compliance -reserved until now for
the private sector- to the public sector as a mechanism for preventing corrupt practices, through the
identification, control and management of risks within public institutions, thus generating ways
for anticipation, identification and repression of corruption crimes committed at the state level, and
promoting, in turn, a culture of transparency and integrity within the aforementioned institutions.
PALABRAS CLAVE: Sector público // Criminal com- KEYWORDS: Public Sector // Criminal Compliance //
pliance // Delitos de corrupción // Integridad // Trans- Corruption crimes // Integrity // Corruption
parencia
I. INTRODUCCIÓN Lo vemos en los noticieros, en los periódicos,

es materia de debate en las redes sociales, e
Hoy en día, la corrupción es uno de los temas incluso es tema de conversación en el trabajo y
sobre los que más se discute a nivel nacional. en reuniones sociales. ¿La razón? Todos, o casi
Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 97-107 | ANTICORRUPCIÓN 97

en la extorsión y en el abuso de poder, que
Además de histórica, la tuvo como consecuencia la apropiación de los
colonizadores de amplios recursos del imperio
corrupción también es incaico.
endémica, estructural y
sistémica. El caso de Atahualpa nos demuestra que la
corrupción es un mal histórico. Con el paso
del tiempo y la evolución de las prácticas
corruptas se ha podido observar que, ade-
más de histórica, la corrupción también es
todos, los problemas con los que lidiamos en la endémica, estructural y sistémica, pues esta-
actualidad tienen, en mayor o menor medida, mos ante prácticas frecuentes, recurrentes, y
un trasfondo de corrupción que impacta en cuya presencia y resultado se han mantenido
la economía de nuestro país y en la calidad a lo largo de toda la historia sin importar el
de vida de sus ciudadanos. Llevando lo dicho gobierno de turno: el beneficio de unos pocos
a cifras tenemos que, según la Contraloría en detrimento de la mayoría, profundizando
General de la República, tan solo en el año la pobreza, impidiendo el desarrollo y afec-
2019 la corrupción generó al Perú pérdidas por tando la gobernabilidad. En última instancia,
un monto de S/ 23 297 millones, equivalente a la corrupción es un impuesto que terminan
un aproximado del 3 % de nuestro PBI (Shack pagando los más pobres.
y otros, 2020, p. 52).
La pandemia a causa de la COVID-19 es el
Y es que la corrupción no es una novedad. ejemplo más reciente del impacto directo de la
Recordemos la captura de Atahualpa por parte corrupción en nuestro país. Y con ello no solo
de los conquistadores españoles. Una vez dete- me refiero a la desviación de fondos o apro-
nido ilegalmente, y en un afán por obtener vechamiento de las autoridades una vez que
la libertad, el inca Atahualpa, consciente del la pandemia ya se encontraba entre nosotros
valor que les asignaban los conquistadores a –como el escándalo del vacunagate o la adqui-
los metales preciosos, ofreció un cuarto lleno sición de canastas de víveres fantasmas por
de oro y dos de plata “hasta donde alcanzara parte de diversos municipios–, sino a los actos
su mano”, lo que fue aceptado por sus captores. de corrupción realizados previos a la pande-
Pese a que el inca cumplió con el pago de su mia, los cuales dejaron a nuestro sistema sani-
rescate, sus captores incumplieron su palabra tario en un estado de completa indefensión
y, lejos de liberarlo, lo sometieron a un jui- en la lucha contra un virus tan letal como el
cio sumario y amañado1 que concluyó impo- coronavirus.
niéndosele la pena de muerte por estrangula-
miento, la cual fue ejecutada el mismo día de Ahora bien, no es coincidencia que el Perú
su condena. El famoso rescate nunca cumplido haya sido uno de los países más golpeados por
fue, en esencia, un acto de corrupción con base la COVID-19. Digo que no es coincidencia
porque hoy en día las estadísticas demuestran
una relación directa entre el índice de corrup-
ción y el impacto de la pandemia en un país
1 El juicio estuvo a cargo de un consejo de guerra integrado por determinado.
autoridades, un fiscal, un abogado –todos españoles– y diez
testigos. Luego de un breve interrogatorio en el que las res-
puestas del detenido y los testigos fueron distorsionadas por De acuerdo al Índice de la Percepción de la
el intérprete, Atahualpa fue condenado en cuestión de horas
por los delitos de idolatría, herejía, regicidio, traición, poliga- Corrupción (IPC) elaborado por Transpa-
mia e incesto. rencia Internacional (2021), al 2020, el Perú
98 ANTICORRUPCIÓN | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 97-107

ocupaba el puesto 94 de los países más corrup-
tos del mundo (p. 5)2, con un total de 38 pun- La corrupción que más
tos3, compartiendo puesto y puntaje con Bra-
sil, país reconocido por uno de los escándalos afecta a los países a nivel
más grandes de corrupción a nivel mundial en mundial es aquella
los últimos tiempos: Lava Jato. Ambos países,
en mayor o menor magnitud, demostraron su
realizada a gran escala,
incapacidad para luchar contra la pandemia también denominada “gran
de manera efectiva: a la fecha de la elabora- corrupción”.
ción del presente artículo, Perú cuenta con un
aproximado de 200 801 fallecidos4, mientras
que Brasil con un aproximado de 612 6255.
En ambos casos, se tiene que las altas tasas de
muerte son consecuencia de la carente infraes- administrativa, cotidiana, entre otras), pues
tructura hospitalaria, así como de la falta de involucra formas muy enraizadas de corrup-
personal y material sanitario, lo cual no hace ción en los niveles más altos del gobierno que
más que comprobar que, a mayor corrupción, generan una apropiación indebida de signifi-
menor posibilidad de responder ante cualquier cativos recursos y distorsiones sociales gene-
crisis. Esta tesis se ve reforzada cuando obser- ralizadas (Bloom, 2014, p. 633). En otras pala-
vamos el lado opuesto de la balanza, en el cual bras, la gran corrupción no es otra cosa que el
Alemania, uno de los países que mejor pudo abuso de poder por parte de diversos grupos
lidiar con la pandemia en sus inicios6, ocupaba (de poder económico, político y criminal) en
el puesto 9 del IPC de Transparencia Interna- beneficio propio y a expensas del bien común.
cional, con un puntaje ascendente a 80. Esto incluye sobornos a gran escala, malver-
sación de activos del Estado y otros delitos
La pregunta del millón de dólares es, enton- de corrupción previstos en la Convención de
ces, ¿cómo disminuir los índices de corrupción Naciones Unidas contra la Corrupción.
en un país como el nuestro? Antes de pasar
a siquiera intentar responder esta pregunta Una vez entendido el impacto de la gran
es indispensable entender que la corrupción corrupción, y que esta se encuentra enquistada
que más afecta a los países a nivel mundial es en los más altos niveles del gobierno, resulta
aquella realizada a gran escala, también deno- incoherente que el Estado peruano venga prio-
minada “gran corrupción”, la cual se diferen- rizando sus esfuerzos anticorrupción básica-
cia de otras formas de corrupción (regular, mente en el sector privado, cuando es evidente
que la corrupción en el sector público y las
instituciones que lo integran es proporcional-
mente más significativa. Ello no quiere decir
2 De un total de 179 países, donde el primer puesto lo ocupa el que no se debe combatir la corrupción pri-
país con el menor índice de corrupción. vada –más aún cuando es evidente que actores
3 El puntaje del IPC es del 0 al 100, correspondiendo el 0 al país
más corrupto. Con un puntaje de 38/100, Perú se encuen- privados normalmente juegan un papel rele-
tra muy por debajo de siquiera la mitad del puntaje máximo, vante en la corrupción pública–, pero pienso
como la mayoría de los países de América Latina. que los esfuerzos y prioridades de una política
4 Información obtenida el 21 de noviembre de 2021 de: https://
www.gob.pe/coronavirus. anticorrupción coherente e integral, deben ser
5 Información obtenida el 21 de noviembre de 2021 de: https:// proporcionales a la realidad de su incidencia.
www.worldometers.info/coronavirus/.
6 Al 21 de noviembre de 2021, Alemania, un país de 83,24
millones de habitantes, cuenta con un total aproximado de En el año 2017, en un intento de lucha contra
99 558 fallecidos a causa del coronavirus, esto es, menos de
la mitad del número de fallecidos en el Perú, país con 32,97 la corrupción y otros delitos vinculados a la
millones de habitantes. actividad empresarial, se promulgó en el Perú

Transnacional, la cual fue modificada en el
La lucha contra la año 2018 por el Decreto Legislativo N° 1352,
mediante el cual se amplió la responsabilidad
corrupción en el sector “administrativa”7 de la persona jurídica a los
público se ha limitado delitos de: colusión, cohecho activo genérico,
cohecho activo internacional, cohecho activo
a la supervisión específico, tráfico de influencias, lavado de
y control ex post. activos y financiamiento del terrorismo. En
el año 2019, con la entrada en vigencia del
Reglamento de la Ley N° 30424, a través del
Decreto Supremo N° 002-2019-JUS, el crimi-
nal compliance cobró aún mayor relevancia
la Ley N° 30424 - Ley que Regula la Responsa- a nivel nacional, ocasionando que diversas
bilidad Administrativa de la Persona Jurídica, empresas –privadas y mixtas– tomen la deci-
mediante la cual se instauró el criminal com- sión de elaborar e implementar un Modelo de
pliance en el sector privado como un meca- Prevención de Delitos (MDP)8, de acuerdo a
nismo de prevención y detección de determi- los estándares establecidos en la citada norma
nados ilícitos penales. Desde entonces, este y su Reglamento.
mecanismo de prevención se ha mantenido
circunscrito al sector privado, olvidando que Antes de pasar a mencionar cuáles son los
las instituciones públicas son el nicho de los componentes del criminal compliance, es
delitos más graves de corrupción en nuestro menester mencionar que la Ley N° 30424 no es
país. Por su parte, la lucha contra la corrup- de obligatorio cumplimiento para las empresas
ción en el sector público se ha limitado a la privadas y mixtas objeto de la norma, es decir,
supervisión y control ex post, es decir, una vez y contrario a lo que muchos podrían pensar, la
cometidos los delitos de corrupción, dejando norma no sanciona per se a una empresa que
completamente de lado la prevención, es decir, decide no implementar un MDP, pues se trata
el control ex ante. de un mecanismo de autorregulación para las
personas jurídicas.
II. ¿QUÉ ES EL CRIMINAL COMPLIANCE? Lo que sí hace la norma es establecer que, en
El criminal compliance es un conjunto de nor- caso una persona jurídica sea sancionada por
mas, procedimientos y mecanismos de control cualquiera de los delitos tipificados en esta,
dirigidos a garantizar el firme cumplimiento la sanción que se le imponga será proporcio-
de la ley dentro de una organización determi- nal al nivel de diligencia de la empresa en la
nada, regulando y supervisando aspectos como
la gestión empresarial diaria y las conductas de
las personas que integran la organización, y 7 Resulta curioso que el legislador peruano haya catalogado la
con el objetivo inmediato de prevenir, detectar responsabilidad de la persona jurídica como “administrativa”
cuando estamos ante una evidente responsabilidad penal. En
y reaccionar ante la comisión de delitos o la caso se investigue la presunta comisión de alguno de los deli-
ocurrencia de riesgos e infracciones de posible tos enmarcados en la norma, la investigación será de índole
trascendencia delictiva. penal, a cargo de una fiscalía penal –y, posteriormente, de un
juzgado penal, de ser el caso–; y en una situación en la cual la
persona jurídica involucrada recibirá el mismo trato que una
En el Perú, el criminal compliance cobró pro- persona natural bajo investigación.
8 El criminal compliance es también denominado “modelo de
tagonismo en el año 2017, con la entrada en prevención de delitos”, “modelo de cumplimiento norma-
vigencia de la Ley N° 30424 - Ley que Regula la tivo”, “programa de cumplimiento”, “sistema de prevención
de delitos”, etc. A efectos del presente artículo, utilizaremos
Responsabilidad Administrativa de las Perso- los términos criminal compliance y Modelo de Prevención de
nas Jurídicas por el Delito de Cohecho Activo Delitos (MDP), indistintamente.

implementación efectiva de un criminal com-
pliance. Entonces, tendremos que las empresas El criminal compliance es
que no tienen siquiera un MDP, podrían ser
pasibles de las sanciones más severas estableci- un conjunto de normas,
das por la norma, como lo son la disolución o procedimientos y
la inhabilitación de la persona jurídica. Por el
contrario, si la empresa ha tomado las medidas
mecanismos de control
necesarias y ha implementado efectivamente dirigidos a garantizar el
un MDP –previo a la comisión del delito–, cumplimiento de la ley
pero a pesar de todos sus esfuerzos ha existido
un mal elemento dentro de la organización que dentro de una organización.
ha faltado a la ley, la persona jurídica podría
ser eximida de la responsabilidad “administra-
tiva” que, como ya he señalado, en realidad es
penal.
2. Evaluación y mitigación de riesgos: una
Ahora bien, ¿qué elementos debe tener un cri- vez identificados los riesgos y los controles
minal compliance o MDP para ser efectivo? existentes para mitigarlos, el equipo encar-
Primero, hay que destacar que cada MDP debe gado de la elaboración del MDP procede
ser elaborado a la medida de cada organiza- a evaluarlos, teniendo en consideración
ción, ya que cada entidad tiene determinadas –entre otros aspectos– la probabilidad de
características (tamaño de la empresa, canti- ocurrencia del riesgo durante las activi-
dad de colaboradores, control de sus socios dades llevadas a cabo por la empresa, su
de negocios, la complejidad de sus activida- impacto y la efectividad de los controles,
des, etc.) que la hacen propensa a un mayor para así determinar el nivel de exposición
o menor riesgo de exposición. Segundo, es de esta a la comisión de los delitos objeto
relevante mencionar que la elaboración de un de la Ley N° 30424. De todo lo anterior se
MDP debería ser tercerizada a especialistas en deja registro en una matriz de riesgos. Asi-
la materia, dotando de autonomía a quienes lo mismo, en esta etapa se elabora un plan de
elaboran y salvaguardando así la imparcialidad acción que contiene acciones correctoras
del proceso. Una vez aclarado ello, considero específicas para la empresa.
que para elaborar e implementar de manera
efectiva un MDP se deberá transitar por las 3. Implementación y difusión del MDP: la
siguientes fases o etapas: implementación efectiva de un MDP den-
tro de una empresa requiere de lo siguiente:
1. Levantamiento de información: en esta i) que se apruebe el MDP y que los altos
etapa se recolectan datos relevantes para mandos se comprometan a su fiel cum-
la identificación de riesgos, que inclu- plimiento; ii) se nombre un encargado de
yen tanto fuentes escritas como habladas, prevención de delitos (compliance officer),
internas y externas. De manera más con- que cuente con autonomía y un presu-
creta, para realizar el análisis y la identifi- puesto independiente; iii) se cree un canal
cación de riesgos se realizan entrevistas a de denuncias, de preferencia tercerizado
personas claves dentro de la organización, para que los colaboradores denuncien sin
se revisa documentación interna y docu- miedo a represalias; iv) se desarrollen e
mentación realizada por entidades exter- implementen políticas y procedimientos
nas a la empresa, así como la normativa en el marco de la Ley N° 30424 (p. ej. polí-
pertinente aplicable al negocio. tica anticorrupción, código de conducta

en tanto una empresa implemente un criminal
La Ley N° 30424 no es de compliance previo a la comisión de uno de los
ilícitos regulados por la norma, podrá recibir
obligatorio cumplimiento una sanción atenuada o incluso eximirse de
para las empresas responsabilidad.
privadas y mixtas
objeto de la norma. III. ¿POR QUÉ IMPLEMENTAR EL
CRIMINAL COMPLIANCE EN EL
SECTOR PÚBLICO?
En enero de 2017, la Organización para la Coo-
en los negocios, procedimiento de pagos peración y el Desarrollo Económico (OCDE)
y rendiciones, etc.); v) se difunda el MDP estableció recomendaciones para los países
y se concientice a los colaboradores de la miembros y no miembros (pero que se hayan
empresa a través de capacitaciones, lo que adherido a la referida recomendación) para el
puede llevarse a cabo a través de comu- desarrollo de un sistema coherente y global en
nicaciones y planes de formación de los materia de integridad pública. Por integridad
mismos (podría ser recomendable que pública, la OCDE se refiere al cumplimiento
la empresa contara con un certificado en de los valores, principios y normas éticos com-
el que se indique que en la misma se ha partidos, para mantener y dar prioridad a los
implantado un programa de detección y intereses públicos, por encima de los intereses
prevención de delitos). privados, en el sector público. Entre las reco-
mendaciones establecidas por la OCDE (2017)
4. Revisión periódica de controles: un MDP podemos resaltar las siguientes:
efectivo requiere de una revisión perió-
dica de los controles establecidos, con las 1. Clarificar las responsabilidades institucio-
adaptaciones respecto a los riesgos que nales en el sector público para fortalecer la
surjan y la implementación de mejoras eficacia del sistema de integridad pública.
que sean necesarias para una actualización 2. Desarrollar un enfoque estratégico para el
continua. Asimismo, será recomendable sector público que se base en datos empí-
que las capacitaciones a los colaboradores ricos y que tenga por objeto atenuar los
sean anuales, de manera que se refuerce el riesgos en materia de integridad pública.
compromiso de la organización de dar fiel
cumplimiento al MDP adoptado. 3. Promover una cultura de integridad
pública que abarque al conjunto de la socie-
A modo de conclusión tenemos que el crimi- dad colaborando con el sector privado.
nal compliance es, a la fecha y en nuestro país, 4. Ofrecer a los funcionarios públicos la
un mecanismo de autorregulación destinado información, formación, orientación y
únicamente a las empresas privadas y mixtas, asesoramiento oportunos para que estos
cuyo objetivo es el cumplimiento de la Ley apliquen las normas de integridad pública
N° 30424 y su Reglamento, a la par que fomenta en el centro de trabajo.
el desarrollo de una cultura de ética e integri-
5. Favorecer una cultura organizativa de
dad al interior de una organización. Asimismo,
transparencia dentro del sector público.
es importante recordar que la ley que regula
el criminal compliance en nuestro país no es 6. Implementar un marco de control y ges-
de obligatorio cumplimiento, sino que es uti- tión de riesgos que salvaguarde la integri-
lizada por el Estado como un incentivo, pues dad en las entidades del sector público.

7. Garantizar que los mecanismos de eje-
cución ofrezcan respuestas apropiadas a El criminal compliance
todas las sospechas de infracciones de las
normas de integridad pública por parte de es un mecanismo de
los funcionarios públicos. autorregulación destinado
8. Reforzar el papel de supervisión y control únicamente a las empresas
externos en el sistema de integridad del privadas y mixtas.
sector público (pp. 8-11).
Tal y como se puede apreciar, muchas de las

recomendaciones de la OCDE guardan una así como una institucionalidad lo suficiente-
directa relación con las normas, procedimien- mente sólida, no solo para proteger al Estado
tos y mecanismos de control que forman parte ante la comisión de delitos de corrupción por
del criminal compliance instaurado al interior parte de malos elementos en su interior (con-
de una empresa privada o mixta, por lo que trol ex post), sino sobre todo para prevenir que
extrapolarlo al sector público resulta más que estos sean cometidos (control ex ante).
razonable si tenemos en consideración que su
implementación sería un vehículo para instau- Pero ¿por dónde empezar a implementar el
rar la integridad pública como una respuesta criminal compliance en el sector público? Antes
estratégica y sostenible en la lucha contra la que nada, es indispensable conocer cuáles son
corrupción. las áreas que tienen una mayor incidencia de
prácticas corruptas, pues a esas áreas deberán
Es cierto que en el Perú ya se han aprobado ir dirigidos los mayores esfuerzos.
normas destinadas al cumplimiento normativo
gubernamental, enfocadas especialmente en la Ante ello, debemos precisar lo recogido por el
lucha contra la corrupción, como el Decreto MINJUSDH (2018):
Supremo Nº 042-2018-PCM, que establece
medidas para fortalecer la integridad pública Un estudio reciente de la Organización para la
y lucha contra la corrupción; el Plan Nacional Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE)
de Integridad y Lucha contra la Corrupción sobre el soborno internacional, respecto a 427
procesos judiciales de corrupción en 17 países
2018-2021, aprobado por el Decreto Supremo entre los años 1999 y 2014, señala que el 57 % de
N° 044-2018-PCM y la Política General de los casos de corrupción analizados estaban rela-
Gobierno al 2021, publicada mediante Decreto cionados con contrataciones públicas. (p. 19)
Supremo Nº 056-2018-PCM. También es cierto
que diversas entidades públicas peruanas Asimismo, “de los 4225 casos de corrupción
cuentan con la certificación ISO37001 Anti- analizados por la Procuraduría Pública Anti-
soborno, entre otras, el Poder Judicial (Corte corrupción en su informe de mayo de 2018,
Suprema), el JNE, el OEFA, el INDECOPI, el el 58 % de estos se encontraban relacionados
OSCE y el OSITRAN. a procesos de contratación que efectuaron
las autoridades regionales y locales desde sus
Si bien podría decirse que estas normas y certi- respectivas instituciones” (MINJUSDH, 2018,
ficaciones han sentado las bases para la imple- p. 19).
mentación del criminal compliance en el sector
público, existe aún un trecho muy largo por Ahora bien, cuando hablamos de contratacio-
recorrer, siendo necesaria la implementación nes públicas es menester hacer referencia a dos
de mecanismos que permitan desarrollar una áreas en las cuales existe una mayor tasa de
cultura de cumplimiento e integridad idóneas, casos de corrupción: las obras públicas y la

sea direccionada a su favor o se suele favo-
La implementación del recer a empresas “allegadas” que no cum-
plen con los requisitos o que se encuentran
criminal compliance sería impedidas de participar.
un vehículo para instaurar
la integridad pública como ii. Proceso de selección: suele darse el pago de
sobornos para que se le otorgue la buena
una respuesta estratégica pro a una empresa determinada que no
y sostenible en la lucha cumple con los requisitos establecidos en
contra la corrupción. las bases.
iii. Fase ejecutoria: suelen pagarse sobornos a

efectos de simular ampliaciones de plazo
y así evitar el pago de penalidades; para
adquisición de bienes y servicios. Con base modificar el contrato a través modificacio-
en el estudio realizado por la Procuraduría nes simuladas y/o aprobadas ilegalmente;
Pública Anticorrupción, de la totalidad de y para liberar al contratista de la parte más
casos de corrupción analizados que se encon- compleja de la obra en menoscabo para el
traban relacionados a contrataciones del Estado, a través de reducciones ilegales.
Estado, el 53 % correspondía a la adquisición
de bienes y servicios, mientras que el otro 47 % Otra área que cuenta con altos índices de
a obras públicas (MINJUSDH, 2018, p. 20). corrupción a nivel estatal es la contratación
de personal, donde suelen primar intereses
En cuanto a la adquisición de bienes y servi- particulares, grupales o políticos por sobre
cios, la corrupción suele traducirse en9: la aptitud de los postulantes. Es en esta área
donde prima el tráfico de influencias y el pago
- El pago de sobornos a funcionarios públi- de sobornos para que determinados puestos
cos por parte de empresas o particulares sean asignados a personas que no cumplen
que no cuentan con los requisitos esta- con los requisitos establecidos. Asimismo, gra-
blecidos para contratar con el Estado cias a la corrupción existen puestos que se han
(direccionamiento). convertido en intocables y en los cuales se ha
- La inflación de precios que no correspon- enquistado un determinado personal durante
den a los bienes y servicios adquiridos. años –y no precisamente por su buen desem-
peño laboral–.
- La adquisición simulada de bienes y
servicios.
Por último, es indispensable mencionar a los
En cuanto a las obras públicas, la corrupción es trámites administrativos como otra área en la
transversal a sus tres etapas: cual existen altos índices de corrupción a nivel
estatal. Lamentablemente, vivimos en un país
i. Fase preparatoria: suele darse el pago de excesivamente burocrático, donde los trámi-
sobornos a funcionarios públicos por parte tes administrativos suelen carecer de transpa-
de empresas a efectos de que la buena pro rencia y simplicidad, lo que en muchos casos
motiva que los usuarios de la administración
pública, personas o empresas, a fin de acortar
camino y obtener resultados favorables a sus
9 Esta lista es solo un ejemplo de las diversas prácticas corrup-
tas que se llevan a cabo en la adquisición de bienes y servicios, intereses, opten por el pago de sobornos a fun-
así como en las tres etapas de las obras públicas. cionarios públicos.

IV. ¿CÓMO IMPLEMENTAR EL CRIMINAL
COMPLIANCE EN EL SECTOR Es indispensable conocer
PÚBLICO?
cuáles son las áreas
Como ya pudimos observar, las instituciones que tienen una mayor
públicas se encuentran en una urgente nece-
sidad de implementar nuevos mecanismos incidencia de prácticas
que no solo prevengan la comisión de delitos corruptas.
y ayuden en la lucha contra la corrupción, sino
que mejoren la gestión pública en términos
de mejora en la calidad de los servicios que se
provee a los ciudadanos.
el criminal compliance público. De este modo,
Es aquí donde el criminal compliance entra a así como el Estado incentiva –mediante la Ley
tallar. Cada institución pública, de acuerdo a N° 30424– a las empresas privadas y mixtas a
sus características particulares, deberá imple- implementar un MDP a través de la atenua-
mentar un MDP en los términos expuestos ción o eximencia de responsabilidad penal, el
en el acápite segundo del presente artículo. Es sector público deberá ser incentivado con el
sumamente importante recordar que cada ins- aumento del reconocimiento de la legitimidad
titución pública, al igual que cada empresa pri- de sus instituciones, entendido ello como la
vada o mixta, cuenta con determinadas carac- recuperación del coste reputacional producido
terísticas (tamaño de la institución, cantidad por los diversos actos de corrupción cometi-
de colaboradores, trato con empresas privadas, dos en los últimos años.
participación en licitaciones públicas, etc.) que
la hacen propensa a un mayor o menor riesgo No hay que olvidar que existe una demostrada
de que se cometan delitos de corrupción. Solo correlación entre un sistema de gobierno lide-
con la elaboración e implementación efectiva rado por prácticas corruptas y un pobre desa-
de un MDP “hecho a la medida” es que se rrollo en la actividad económica de un país. La
podrá prevenir la comisión de estos delitos, pandemia a causa de la COVID-19 es un claro
o, de ser el caso, se sancionará a los malos ele- ejemplo. Es por ello que la implementación
mentos dentro de una determinada institu- del criminal compliance en el sector público se
ción, sin mellar por completo su reputación. hace más urgente.
Y es que, en la actualidad, las instituciones Necesitamos, como país, que nuestras insti-
públicas se encuentran atravesando una grave tuciones públicas aumenten su capacidad de
crisis de legitimidad, consecuencia de la difícil prevenir la comisión de delitos de corrupción
situación económica a causa de la pandemia a través del mapeo, gestión y control de ries-
y a los numerosos escándalos de corrupción gos. Para ello, necesitaremos que las diferentes
ocurridos en el país en los últimos años. Es por instituciones y organismos públicos cuenten
ello que resulta indispensable reforzar las polí- con un oficial de cumplimiento (compliace offi-
ticas de integridad institucional, fortalecer la cer) que se encargue, de manera autónoma y
gestión de riesgos y garantizar la transparencia con un presupuesto independiente, de hacer
y acceso a la información pública. realidad una cultura de cumplimiento den-
tro cada organización, no solo identificando,
Es en este contexto, y desde un diseño de políti- gestionando y mitigando riesgos, sino tam-
cas de mejora continua en términos de eficacia bién encargándose de implementar un canal
y no de mera apariencia, donde cobra sentido de denuncias efectivo que permita a los

en sanidad, dejando a las poblaciones sin
Solo con la elaboración e médicos, material sanitario, oxígeno, medica-
mentos y, en ocasiones, clínicas y hospitales. A
implementación efectiva ello debemos sumarle la falta de transparencia
de un MDP “hecho a la en las contrataciones públicas, lo que ocasiona
un uso inadecuado de los recursos públicos,
medida” es que se podrá impidiendo que los bienes y servicios alcancen
prevenir la comisión de a las personas a las que están destinadas.
delitos de corrupción.
Desde el año 2017 existe en nuestro país la
Ley N° 30424, que regula la llamada respon-
sabilidad administrativa de la persona jurí-
dica, la cual ha servido como un mecanismo
colaboradores –y a los ciudadanos en gene- de autorregulación con fines disuasivos para
ral– denunciar cualquier acto de corrupción las empresas privadas y mixtas, ya que a tra-
cometido –o por cometerse– al interior de las vés de dicha norma se establecen atenuantes y
instituciones públicas. Asimismo, el oficial de eximentes de responsabilidad penal de la per-
cumplimiento se deberá encargar de filtrar y sona jurídica en los casos en los que se haya
conocer a los funcionarios y servidores públi- implementado un programa de cumplimiento
cos antes y después de ser incorporados a la (criminal compliance), que no es otra cosa que
función pública, ello a fin de evitar que malos un conjunto de normas, procedimientos y
elementos se incorporen o se mantengan en un mecanismos de identificación, gestión y con-
cargo público. trol de riesgos. Sin embargo, este mecanismo
autorregulador y disuasivo no ha sido extrapo-
V. REFLEXIONES FINALES lado al sector público, el cual cuenta con áreas
de mayor incidencia de prácticas corruptas a
La corrupción no es un fenómeno nuevo, existe nivel nacional.
entre nosotros desde los inicios de la Repú-
blica. Es un problema endémico, histórico, sis- El Estado deberá asumir su cuota de riesgo
témico y estructural. Profundiza la pobreza, en la comisión de delitos de corrupción, para
impide el desarrollo y afecta la gobernabilidad. lo cual deberá implementar el criminal com-
El mayor problema es que no solo es una con- pliance –reservado hasta ahora básicamente
ducta ante la cual nos hemos vuelto tolerantes para el sector privado– en todas sus institu-
como país, sino que la hemos normalizado al ciones y organismos, con el fin de prevenir
punto que la hemos integrado como parte de prácticas corruptas a través de la identifica-
la vida cotidiana, y como un mecanismo de ción, control y gestión de riesgos dentro estas,
movilidad y ascenso social. generando así vías de anticipación, identifi-
cación y represión de delitos de corrupción
Se ha demostrado que existe una directa rela- cometidos a nivel estatal, y promoviendo, a su
ción entre los niveles de corrupción de un vez, una cultura de transparencia e integridad
país y su capacidad de luchar contra una cri- al interior de las referidas instituciones. Asi-
sis como la ocasionada por la COVID-19. El mismo, el Estado deberá emplear los mecanis-
Perú es un claro ejemplo de ello. Ocupando el mos del criminal compliance para conocer y
tercio inferior en el índice de Percepción de la filtrar a sus funcionarios y servidores públicos,
Corrupción de Transparencia Internacional, el antes y durante su contratación, y así impedir
Perú ha sido uno de los países más golpeados a que personas inescrupulosas accedan al poder
causa de la pandemia. La razón: la corrupción con el único objetivo de beneficiarse personal-
desvía fondos muy necesarios para la inversión mente o beneficiar a terceros en detrimento del

Estado y sus ciudadanos. Para ello, el Estado
deberá adoptar medidas basadas en el gobierno Las diferentes instituciones
abierto y en la rendición de cuentas (accounta-
bility), aumentando así la transparencia en la y organismos públicos
gestión pública. necesitarán un oficial
de cumplimiento que se
REFERENCIAS
encargue hacer realidad una
Bloom, B. (2014). Criminalizing kleptocracy? The ICC as
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cultura de cumplimiento
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una aproximación exploratoria. Contraloría General de
la República. Recuperado de https://doc.contraloria.gob.

TIPS ANTICORRUPCIÓN
Corrupción en gobiernos
subnacionales
¿Es realmente invisible?
La corrupción es definida como el abuso del poder público en la búsqueda de beneficios propios o
de terceros, dañando severamente a las estructuras del Estado, afectando principalmente a la pobla-
ción. Este mal enquistado en la administración pública no solo se manifiesta en la alta dirección, la
cual es la más visible, sino también afecta a los gobiernos subnacionales, entendiendo por estos a los
gobiernos regionales y locales.
Bajo este esquema, la corrupción suele dividirse en gran y pequeña corrupción, siendo la última
aquella presente en contratos o tratamientos de bajo costo o trámites de atención al ciudadano, muy
presentes en los gobiernos subnacionales. Una muestra de este problema la podemos observar en lo
señalado por la Contraloría General de la República, que reveló que 22 de los 25 presidentes regio-
nales son investigados por corrupción, y durante el 2020 se descubrió que 12 de cada 100 soles que
gasta el Estado se pierde en corrupción e inconducta funcional. En esa misma línea, de un análisis
de sentenciados y procesados por región al mes de mayo de 2018, la Procuraduría Pública Especia-
lizada en Delitos de Corrupción precisó los siguientes resultados
Cuadro N° 1
Departamentos con mayores casos de corrupción
Departamento Gobernador regional Alcalde provincial Alcalde distrital Total
Cusco 5 38 160 203
Lima 3 14 179 196
Junín 3 13 146 162
Arequipa 3 20 129 152
Áncash 2 38 109 149
Fuente: Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Corrupción
Como se puede observar, la corrupción es un mal descentralizado y para combatirla se requiere

una gestión pública efectiva, la cual requiere un compromiso en conjunto desde la alta dirección,
buscando construir mejores procesos, una mejor administración y un servicio civil que parta por el
respeto a la meritocracia y por entender que el enfoque de una verdadera gestión pública es atender
a la población.
108 TIPS ANTICORRUPCIÓN | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X

DESCENTRALIZACIÓN
de la gestión municipal
A propósito de la reactivación
económica pos-COVID-19
Proposals for improving municipal management.
In view of the post-covid-19 economic reactivation
MIRTHA ESCAJADILLO CABALLERO
Abogada por la PUCP con maestría en Gestión Pública por la UNMSM.
ALEJANDRO LAGOS CABIESES

Abogado por la Universidad de Lima con maestría en Derecho Administrativo Económico por la Universidad del Pacífico.
Resumen: Los autores buscan poner de manifiesto el importante papel que tienen las municipalidades
en el Perú para afrontar la COVID-19. En tal sentido, analizan los errores de la gestión municipal y
el conjunto de medidas que deben realizar estos gobiernos para lograr la reactivación económica y la
atención de las necesidades de la población.
Abstract: The authors seek to stress the important role that municipalities in Peru have to face the
COVID-19 pandemic. In this sense, they analyze the errors of municipal management, and the set of
measures that these municipal governments must carry out to achieve economic recovery and meet the
needs of the population.
PALABRAS CLAVE: Municipalidades // Gestión mu- KEYWORDS: Municipalities // Municipal manage-

nicipal // Reactivación económica // COVID-19 // ment // Economic recovery// COVID-19 // Best prac-
Buenas prácticas tices
I. INTRODUCCIÓN en evidencia que nuestros sistemas de respuesta

La pandemia por la COVID-19 ha tenido un no estaban preparados para enfrentar los efec-
impacto significativo en la economía mundial tos desfavorables en la salud y economía de los
y, como secuela, en la del Perú, habiendo puesto ciudadanos.
Nº 24 • DICEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 109-118 | DESCENTRALIZACIÓN 109

llevar a cabo sus respectivas campañas tributarias;
La baja recaudación realizar las actividades regulares administrativas
y de gestión, priorizando el trabajo remoto; con-
de arbitrios durante la tinuar con la gestión de inversiones; desarrollar
pandemia ha tenido un programas y buenas prácticas que coadyuven en
la mejora de las condiciones de la salud física
impacto en el presupuesto y mental de los ciudadanos; tomar pruebas de
municipal. descarte; entre otros. Sin embargo, además de
todas las medidas mencionadas, hoy en día
se debe desarrollar y promover las prácticas y
acciones orientadas a la “reactivación económica”.
Ante ello, el Estado tuvo que responder adop- Durante el año 2020, a pesar de las dificultades
tando diversas medidas, y si bien en el Perú la propias de la pandemia, las municipalidades
política gubernamental sanitaria, económica y debieron desplegar sus mejores esfuerzos de
social está dirigida por el Poder Ejecutivo, es gestión, capacidad logística, recursos humanos
de indicar que las municipalidades tuvieron un y operativos, y principalmente, de un trabajo
rol determinante en respuesta a la pandemia y articulado con los dirigentes de la comuni-
hasta la fecha vienen efectuado “acciones cla- dad, de las fuerzas del orden, y de la misma
ves y directas”, a favor de la población, desde población, para la entrega de canastas básicas
una política descentralizada. familiares a favor de la población vulnerable.
Para tal fin, para la identificación de los bene-
II. ROLES DE LAS MUNICIPALIDADES ficiarios de las canastas, las municipalidades
DURANTE LA COVID-19 podían emplear los padrones de asistencia
social con los que cuentan y se debía publicar
Durante la pandemia, los gobiernos locales, en su portal institucional o, en su defecto, en
además de continuar prestando los servicios lugar visible, la lista de beneficiarios.
públicos esenciales de serenazgo, limpieza
pública, mantenimiento de parques y jardines, Otro rol importante durante la pandemia fue la
actividades de coordinación y apoyo vincu- promoción y apoyo logístico en las jornadas de
ladas a la salud, entre otros, cumplió un rol vacunación contra la COVID-19. Al respecto,
importante de control y fiscalización del cum- en muchos distritos la participación de las
plimiento de las medidas dispuestas dentro de municipalidades en las “vacunatones” ha sido
su jurisdicción, como continuar promoviendo crucial, al poner a disposición espacios, perso-
y vigilando las prácticas saludables y activi- nal y logística para hacer posible esta cruzada.
dades necesarias para afrontar la emergencia Así, a noviembre de 2021, en el Perú más de
sanitaria, el control de aforos, la vigilancia de 16 millones 500 mil personas se han vacunado
actividades deportivas al aire libre y uso de pla- contra la COVID-19, de las cuales más de
yas, así como la promoción de uso de espacios 3 millones 500 mil han recibido solo la pri-
públicos, acondicionándolos a fin de contri- mera dosis y más de 37 millones de dosis apli-
buir a la mejora de las condiciones de la salud cadas en total, existiendo aún una demanda
física y mental de las personas, asegurar el res- pendiente para continuar y ampliar el proceso
peto a las reglas de distanciamiento y priorizar de vacunación en todo el país (La República,
el desplazamiento peatonal y no motorizado. 2021). A raíz de ello, las municipalidades son
las llamadas a desplegar sus mejores esfuerzos
Asimismo, los gobiernos locales debieron demos- para reforzar las medidas de prevención en
trar que, a pesar de estas medidas necesarias para el ámbito de sus competencias y de cooperar
cautelar la salud pública, estaban a la altura de con el Ministerio de Salud para que se realicen
110 DESCENTRALIZACIÓN | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 109-118

campañas masivas de vacunación contra la
COVID-19 en tiempo récord. Las municipalidades
Por otro lado, en el contexto de pandemia y encontraron limitaciones
de la declaración de emergencia sanitaria a para elaborar los padrones
nivel nacional, se hizo imperiosa la necesidad para la entrega de bienes
de implementar medidas de bioseguridad y
control tendientes a disminuir y evitar nue- por falta de bases confiables
vos contagios y diseminación de la COVID-19 de la población vulnerable.
a nivel jurisdiccional. Los gobiernos locales
están a cargo de esta labor, debiendo realizar
la limpieza y desinfección de las calles y espa-
cios públicos, priorizando las zonas de mayor
los principales ingresos de las municipalida-
afluencia, como los alrededores de centros de
des, además de estar asociados al pago por la
salud, mercados de abastos, tiendas, centros
prestación de servicios públicos que brindan a
comerciales, centros de distribución de ali-
sus contribuyentes.
mentos, paraderos y principales calles y ave-
nidas, entre otros. Es así que las municipali- En ese escenario, la baja recaudación de arbi-
dades desarrollaron planes de emergencia de trios durante la pandemia ha tenido un impacto
limpieza pública contra la COVID-19, esta- en el presupuesto municipal, ya que reduce los
bleciendo medidas de vigilancia, prevención, recursos para cubrir sus gastos y puede afectar
control y protección sanitarias, aplicándose la línea de productividad de servicios loca-
mecanismos de control y fiscalización, garan- les que brinda. Así, por ejemplo, durante los
tizando un servicio de atención con higiene, meses de marzo y abril de 2020, que fueron los
inocuidad, prevención de riesgos y protección más difíciles por la cuarentena obligatoria y la
de la vida humana y de la salud pública en paralización de las actividades económicas, se
general. dieron casos que la continuidad del recojo de
residuos sólidos estuvo en riesgo por la baja
Además, los gobiernos locales desplegaron sus recaudación tributaria a nivel nacional, advir-
fuerzas de seguridad ciudadana a través del tió la Asociación de Municipalidades del Perú
serenazgo, como apoyo de la Policía Nacional, (AMPE).
para el cumplimiento de las medidas dictadas
por el Gobierno, además de la labor preventiva Frente a ello, la solución más viable por parte
y disuasiva de actos delictivos. de las municipalidades fue conceder a sus con-
tribuyentes beneficios tributarios para pagar
Por otro lado, si bien antes de la pandemia se sus obligaciones municipales en el marco de
realizaban campañas tributarias para esti- la emergencia sanitaria por la COVID-19,
mular el pago de tributos, durante la misma habiéndose implementado programas de
las municipalidades tuvieron que doblegar incentivos tributarios para el pago de tributos
esfuerzos y volverse creativas para acercarse al en sus jurisdicciones, como condonación de
vecino a través de medios digitales y call cen- intereses moratorios y multas, descuentos en la
ters, a efectos de facilitar el pago de arbitrios y tasa y facilidades de fraccionamiento.
demás impuestos, que vinieron acompañados
de facilidades de pago, exoneraciones o frac- Las municipalidades desplegaron también
cionamientos. Al respecto, se debe tener pre- acciones respecto al control del transporte y
sente que los arbitrios e impuestos constituyen movilidad como, por ejemplo, se supervisaba

locales deben apuntar a desplegar estrategias
Las iniciativas de proyectos enfocadas propiamente a la reactivación eco-
nómica, como el fomento de los negocios y el
tecnológicos en las apoyo a las pequeñas y medianas empresas.
municipalidades deben
enfocarse en optimizar los III. BUENAS PRÁCTICAS
servicios locales IMPLEMENTADAS PARA ENFRENTAR
que brindan. LA PANDEMIA
Los gobiernos locales, considerando su cerca-
nía al ciudadano, adoptaron diversas iniciativas
orientadas, principalmente, a controlar el pro-
el servicio público de transporte urbano de su ceso de contagio de la COVID-19, gestionar
jurisdicción, mediante la detección de infrac- elementos esenciales de la vida de sus comu-
ciones, imposición de sanciones y ejecución de nidades, como los mercados y el transporte
ellas por incumplimiento de las normas sanita- público, garantizar la provisión de productos y
rias o disposiciones que regulan dicho servicio, servicios esenciales para la comunidad, apoyar
con el apoyo de la Policía Nacional. Asimismo, a las familias vulnerables y afectadas por la
las municipalidades han venido promoviendo cuarentena, transparentar el uso de los recur-
el transporte de vehículos no motorizados y se sos públicos en la gestión de la emergencia,
han creado diversas ciclovías, siendo las bici- entre otros (PCM, 2021, p. 2).
cletas una alternativa de transporte ecoamiga-
ble y que sirvió para que la ciudadanía evite el Así, por ejemplo, en Áncash la Municipali-
transporte público, el cual constituía un riesgo dad Provincial de Casma convirtió su Cen-
potencial de contagio del virus. tro de Operaciones de Emergencia Local en
un Comando de Operaciones de Emergencia
Una de las causas del aumento de muertes por (COE) COVID-19, a fin de desarrollar un sis-
COVID-19 en el Perú fue la escasez de oxígeno tema de información que permitiese tomar
medicinal para el tratamiento de los pacientes. decisiones a partir de datos reales y de manera
Esta falta de oxígeno, sumada a la saturación articulada con los principales actores públi-
de pacientes en los hospitales, generaba largas cos y privados involucrados en la gestión de
colas, donde las personas desesperadas busca- la emergencia, como el hospital de apoyo San
ban una recarga para un familiar enfermo con Ignacio de Casma, las juntas vecinales, la Bene-
la COVID-19. Dada la problemática de la pro- ficencia Pública de Casma y la Policía. Para
visión del oxígeno medicinal, cuyo consumo ello, a través del COE COVID-19 de Casma
se elevó considerablemente, diversos gobier- se desplegaron “monitores comunitarios”, así
nos locales, a efectos de reforzar los sistemas como servicios de telesalud, a fin de que la
de prevención, control, vigilancia y respuesta comunidad reciba recomendaciones y que se
sanitaria en su jurisdicción, gestionaron la pudiesen supervisar en tiempo real el compor-
adquisición de plantas de oxígeno medicinal tamiento de los contagiados o sospechosos de
y su respectivo compresor de oxígeno, dentro contagio con la COVID-19.
del marco de la emergencia sanitaria por la
expansión de la COVID-19. En Apurímac, la Municipalidad Distrital de
San Jerónimo promovió, en coordinación con
Todas estas acciones fueron claves para palear los productores de la localidad, un “mercado
el embate de la pandemia y tuvieron resultados móvil” que circulaba y ofrecía la oferta de los
alentadores para los vecinos y ciudadanos; sin productores de las comunidades para abastecer
embargo, en el escenario actual, los gobiernos a la zona urbana, y una “feria móvil” destinada a

la zona rural del distrito, ambos respetando los
protocolos de bioseguridad necesarios, evitando Hacen falta incentivos para
así aglomeraciones y el riesgo de contagio.
que los gobiernos locales y
En Pasco, la Municipalidad Distrital de Yana- sus colaboradores mejoren
cancha desarrolló una estrategia dentro de los su desempeño.
mercados consistente en –complementariamente
a las medidas de desinfección y control previas al
ingreso– instalar cortinas plásticas protectoras en
todos los puestos de ventas de los comerciantes.
Esta medida de bajo costo y fácil adaptación la Organización Mundial de la Salud, “(…)
permitió aislar y separar a los comerciantes y rociar desinfectantes, incluso en espacios
su mercadería de los clientes para que estos no abiertos, puede ser perjudicial para la salud
puedan manipular los productos y para limitar humana”. En ese sentido, el problema a resol-
la interacción entre vendedores y compradores. ver era cómo asegurar la limpieza y desinfec-
ción de los espacios públicos con productos
Por su parte, en la capital, la Municipalidad inocuos para la salud de la población y para el
Metropolitana de Lima obtuvo el Premio Buenas medio ambiente. En respuesta, la Municipali-
Prácticas en Gestión Pública 2021 y recibió una dad de San Isidro implementó la utilización de
distinción en la categoría Seguridad ciudadana, equipos VAP TOTAL 2020 (desinfección con
con el programa Lima Metropolitana Interco- vapor de agua) y JAQUES UCV 2020 (desin-
nectada, el cual es el resultado del proceso de fección con rayos UVC y ozono), ambas inno-
implementación, planificación y operatividad vaciones peruanas tienen el beneficio de ser
del Centro de Integración de Comunicaciones efectivas en la desinfección de espacios a la vez
de Seguridad Ciudadana (CIC-SC), que agiliza que son ecoamigables, es decir, no son nocivas
la atención de emergencias e incidencias en los a la salud humana ni al medio ambiente, a dife-
43 distritos de la capital peruana (Andina, 2021). rencia de otros sistemas tradicionales de lim-
pieza. Cabe precisar que esta actividad se logró
realizar en las calles del distrito, sobre todo en
La misma comuna limeña instaló en la Plaza
el mobiliario urbano, a través de equipos, con
de Acho un albergue temporal, denominado
una sustancia no tóxica para los ciudadanos ni
La Casa para Todos, para brindar un techo
para las mascotas.
permanente a las personas en situación de calle
durante la cuarentena, especialmente para las
personas adultas mayores, población que era IV. PROPUESTAS DE MEJORA DE LA
más vulnerable ante el virus. Este proyecto, al GESTIÓN MUNICIPAL
tener una importante acogida y demanda, se
tuvo que expandir y se readaptaron tres alber- Una vez hecho un recuento de los roles desem-
gues adicionales durante toda la cuarentena: peñados por las municipalidades durante la
Casa de Paso, destinado exclusivamente para pandemia, identificando las buenas prácticas
hombres solos; Hogar de Paso Sur, destinado de gestión municipal, vemos necesario plantear
a hospedar a parejas y familias conformadas algunas oportunidades de mejora que fortifiquen
por padre, madre e hijos; y la Casa de la Mujer, su labor, en un enfoque de mejora continua de
para mujeres madres con hijos, embarazadas y la gestión.
víctimas de violencia doméstica.
Así, por ejemplo, dentro de la problemática
Por otro lado, según la Guía provisional de lim- detectada en el país para la entrega de bienes
pieza y desinfección de superficies ambientales de primera necesidad durante la pandemia se
en el contexto de la COVID-19, publicada por advirtió que las municipalidades encontraron

el despliegue de las actividades internas de sus
Los gobiernos locales son recursos humanos como los dirigidos a satisfa-
cer las necesidades del vecino, como los trámi-
los llamados a trabajar en la tes y procedimientos administrativos en línea,
reactivación económica que participación vecinal, recaudación tributaria,
y otras distintas muestras de interacción de la
demanda la población. municipalidad con el ciudadano. Asimismo,
las iniciativas de proyectos tecnológicos en las
municipalidades deben enfocarse en optimi-
zar los servicios locales que brindan de cara al
limitaciones para elaborar los padrones por vecino, como salud, seguridad ciudadana, lim-
falta de bases confiables de la población vulne- pieza pública, autorizaciones y control urbano,
rable. En respuesta a ello, lo que corresponde desarrollo urbano, seguridad vial, cultura, fis-
es desarrollar mecanismos de estímulo o for- calización, entre otros.
talecimiento de los gobiernos locales –que en
la práctica son, a través de las Unidades Loca- Los municipios deben invertir en el diseño
les de Empadronamiento (ULE), el principal de proyectos tecnológicos, en el marco del
brazo operativo del Sistema de Focalización de gobierno digital, para el despliegue de trámi-
Hogares (SISFOH), ya que identifican, atien- tes y procedimientos administrativos online,
den e informan a los solicitantes del sistema entre otras interacciones con los usuarios,
y reciben e impulsan a nivel local el recojo de acorde a las nuevas necesidades que deja la
información necesario para realizar el cálculo pandemia, para cumplir con las peticiones
de la clasificación socioeconómica– y con ello administrativas.
definir a los beneficiarios de programas de
ayuda económica. Una propuesta de mejora Por otro lado, en materia de movilidad urbana,
sería impulsar el Programa de Incentivos a la hemos visto el éxito que están teniendo las ciclo-
Mejora de la Gestión Municipal (PI) y propo- vías, como alternativa acertada para mitigar el
ner una meta dirigida a la mejora de la gestión riesgo de contagio de la COVID-19 al evitar el
de empadronamiento a cargo de las ULE de uso del transporte público, pero además como
las municipalidades, para la clase de muni- buena práctica ecoamigable que favorece la
cipalidades que el Ministerio de Desarrollo descongestión del tránsito, y ayuda a la salud de
e Inclusión Social (MIDIS) identifique como las personas y el medio ambiente. Para que esto
las que deben mejorar sus niveles y calidad de se dé en el Perú es necesario, en principio, que
empadronamiento. el Gobierno central defina una política general
de movilidad urbana y establezca una regula-
Así también, las municipalidades, de acuerdo ción específica, con estándares de calidad de las
con sus políticas institucionales de provisión de ciclovías, límites de velocidad de las bicicletas,
servicios de la mejor calidad a sus ciudadanos espacios permitidos y señaléticas, fiscalización
y contribuyentes, deben emprender el compro- y control, siendo los gobiernos locales los lla-
miso de alinear sus esfuerzos hacia los desafíos mados a ser los pioneros y quienes estén a cargo
del gobierno digital que se requiere dentro de de esta reforma, como hemos visto avances
los nuevos paradigmas de innovación y trans- en la capital y provincia. Asimismo, se deben
formación digital centrados en el ciudadano, y impulsar convenios o mecanismos de coope-
que hoy son tendencia con ocasión de la pan- ración entre municipalidades colindantes para
demia. Para ello, las municipalidades tienen el desarrollar redes interconectadas a nivel local y
reto de adecuarse a las nuevas necesidades que así ir ampliando las ciclovías, que muchas veces
deja la pandemia de la COVID-19 e invertir en se ven interrumpidas porque algunos distritos
proyectos tecnológicos modernos tanto para no participan en tales proyectos.

De lo visto hasta ahora, creemos que también
hacen falta incentivos para que los gobiernos Los gobiernos locales deben
locales y sus colaboradores mejoren su desem-
peño y se vuelvan cada vez más creativos y ayudar a revertir la baja
empeñosos para desarrollar estrategias y bue- ejecución presupuestal a
nas prácticas de gestión municipal, especial-
mente en estos tiempos de pandemia que ha
través de la optimización
revelado ciertas falencias y debilidades en los de sus procesos de
sistemas de atención de emergencias, y donde contratación pública,
las municipalidades han tenido y tienen hasta
ahora desafíos importantes y brechas de in- generar predictibilidad y
fraestructura o de acceso a servicios públicos simplificar sus trámites.
aún por cubrir. Si bien existe hoy en día en
Perú el Premio a las Buenas Prácticas en Ges-
tión Pública que organiza la ONG Ciudadanos
al Día - CAD, este certamen abarca todas las
entidades de la administración pública, por un acompañamiento y asistencia técnica al
lo que creemos que se debe estimular con- empresariado para impulsar las actividades
cursos focalizados en gobiernos locales para económicas en sus jurisdicciones, como se
generar una “sana competencia” y se presenten hizo en años anteriores, cuando existía dentro
propuesta de proyectos de desarrollo local en de las metas del Programa de Incentivos a la
beneficio de los ciudadanos. Mejora de la Gestión Municipal (PI) el desa-
rrollo de los negocios, en donde se medían los
resultados y tiempo de atención para entrega
V. APOYO EN LA REACTIVACIÓN de licencias de funcionamiento y permisos de
ECONÓMICA actividades comerciales.
De acuerdo con el artículo VI de la Ley Orgá-
nica de Municipalidades - Ley N° 27972, los Asimismo, la reactivación económica depende
gobiernos locales promueven el desarrollo mucho de la ejecución de proyectos de inver-
económico local, con incidencia en la micro y sión pública a cargo de los gobiernos locales,
pequeña empresa, a través de planes de desa- ya que aumenta la capacidad de brindar servi-
rrollo económico local aprobados en armonía cios de calidad, genera empleo, promueve un
con las políticas y planes nacionales y regiona- desarrollo sostenible del país, entre otros bene-
les de desarrollo, así como el desarrollo social, ficios. De acuerdo con el Portal de Transparen-
el desarrollo de capacidades y la equidad en cia Económica, a nivel de gobiernos locales,
sus respectivas circunscripciones. Sobre la en el año 2019 se tuvo una ejecución del gasto
base de este encargo, los gobiernos locales de 59,5 % en proyectos de inversión pública, el
son los llamados a trabajar en la reactivación 2020 se redujo a 51,7 % y en lo que va del 2021
económica que demanda la población, para (al 25 de noviembre) se tiene un avance de 50,8
superar los efectos adversos que deja la pan- %. Esta reducción puede obedecer a los efectos
demia en la economía. Así, el camino para una de la pandemia que interrumpieron la cadena
reactivación económica sólida es aumentar la de producción y el consumo, como las parali-
inversión privada para que se eleve el empleo, zaciones de obra y, en general, todo lo relacio-
los ingresos y el consumo, siendo necesaria la nado con sobrecostos acontecidos. Por lo tanto,
participación de los gobiernos locales para su los gobiernos locales deben ayudar a rever-
promoción. tir esta situación a través de la optimización
de sus procesos de contratación pública, des-
En dicho contexto, los gobiernos loca- trabar cualquier tipo de carga administrativa
les deben redoblar sus esfuerzos y brindar para los inversionistas, generar predictibilidad

los empresarios o comerciantes, ya que de por
Las actividades de sí la situación económica de los mismos se ha
visto afectada por la pandemia y no sería reco-
fiscalización en este periodo mendable que la potestad sancionadora de las
pospandemia deberían ser municipalidades sea vista con fines recaudato-
rios, más que correctivos o disuasivos.
de tipo persuasivo antes que
punitivo. Por último, se opina que las municipalidades
no deben retroceder en el aprendizaje obte-
nido luego de afrontada la pandemia y, ade-
más, deben fomentar la reactivación econó-
y simplificar sus trámites, logrando así mejores mica, la misma que debe ir acompañada de
resultados en la reactivación económica. medidas de control y fiscalización para un
retorno responsable a las actividades cotidia-
Además, durante la pandemia, las municipa- nas de la ciudadanía.
lidades tuvieron que enfocar sus inversiones
y gasto corriente en implementar espacios VI. CONCLUSIONES
dedicados a contener la COVID-19, como
vacunatorios, mercados itinerantes, plantas - La propagación de la COVID-19 obligó
de oxígeno, entre otros; sin embargo, hoy en al Estado peruano a adoptar una serie de
día, la pandemia está cediendo y los gobiernos medidas para intentar contener su expan-
locales deberían adoptar un rumbo hacia la sión, involucrando decisiones radicales
reactivación económica. Por lo tanto, otra con- con un impacto significativo en la eco-
tribución importante es la apertura de espacios nomía de los hogares peruanos, como el
ligados a actividades recreativas, deportivas o cese de actividades comerciales, la inmo-
culturales, con protocolos de acción para un vilización social obligatoria, respecto a lo
retorno responsable, pero sin retroceder en cual las municipalidades tuvieron un rol
lo avanzado en materia de salud, es decir, a importante para no interrumpir la presta-
través de una transición sin bajar la guardia en ción de servicios locales necesarios a favor
prevención de infecciones respiratorias agu- de la población confinada.
das como la COVID-19, y conservando estos
espacios de cuidados de salud, como centros - Asimismo, la municipalidades tuvieron
médicos y de rehabilitación, además de seguir un importante papel en adoptar acciones
contando con personal de la salud especiali- que permitieran resolver la crisis social y
zado, sobre todo continuando con el control económica de la población a través de la
epidemiológico que corresponda. provisión de ayuda económica, canastas
básicas familiares, brindar espacios para
Otro punto importante son las actividades de los vacunatorios, contribuir con la difu-
fiscalización por parte de las municipalidades, sión y sensibilización a los vecinos del uso
las que ayudarán a que la población advierta un de espacios públicos, adoptar medidas
adecuado “control” en el desarrollo económico de seguridad en establecimientos comer-
en el distrito, beneficiando así la asistencia ciales y mercados, prestar los servicios
de público, al evidenciarse el cumplimiento y de limpieza y desinfección de espacios
supervisión de protocolos COVID-19. Se con- públicos, mantenimiento de áreas verdes
sidera que las actividades de fiscalización en y de infraestructura, seguridad ciudadana,
este periodo pospandemia deberían ser de tipo operaciones de fiscalización, entre otras
persuasivo antes que punitivo, desarrollando estrategias públicas para no interrumpir la
estrategias informativas y de coordinación con continuidad de los servicios locales.

- Se destacan determinadas buenas prác-
ticas en gestión municipal para atender Las municipalidades deben
de manera eficiente la problemática oca-
sionada por la COVID-19 y reducir en la realizar una evaluación ex
mayor medida los inconvenientes con los post de sus intervenciones.
vecinos como, por ejemplo, lo relacionado
a programas de seguridad ciudadana, mer-
cados itinerantes, movilidad y espacios
públicos sostenibles, limpieza y desinfec-
ción de superficies, implementación de empadronamiento, implementación del
ciclovías, entre otros. gobierno digital, desarrollar estrategias
coordinadas y articuladas entre municipa-
- Los gobiernos locales, como responsables lidades y con otros actores públicos y pri-
de promover el desarrollo económico local, vados, para generar valor en los servicios
son pieza clave en la reactivación econó- de salud, seguridad ciudadana, limpieza
mica del país, por lo que deben enfocar sus pública, entre otros.
esfuerzos a brindar las facilidades necesa-
rias para la inversión privada y el desarro- - Las municipalidades deben apostar por
llo de los proyectos de inversión pública, la interoperabilidad y dar estabilidad a
que aumentan el empleo, los ingresos y el la colaboración interinstitucional para
consumo, sin descuidar lo aprendido en enfrentar la pandemia y hacerlo una prác-
materia de servicios de salud. tica constante, concediendo facilidades
para el acceso, intercambio e integración
de información.
VII. RECOMENDACIONES
- Las municipalidades deben ver como una - Considerando el éxito de las ciclovías
oportunidad de mejora las actuales cir- durante la pandemia, resulta oportuno que
cunstancias que deja la pandemia de la el Gobierno central, con el apoyo de los
COVID-19 y realizar una evaluación ex gobiernos locales, impulse una reforma
post de sus intervenciones, rescatando lo y defina una regulación de movilidad
mejor e impulsando reformas en los dis- urbana ecoamigable, con vías integradas,
tintos ámbitos de intervención, según las bajo estándares técnicos óptimos, que se
lecciones aprendidas y las buenas prácti- vayan desplegando a nivel nacional y se
cas de gestión municipal, con la finalidad adopten modelos exitosos de otros países.
de salir institucionalmente más fortale-
cidas y lograr satisfacer las necesidades y - En materia de fiscalización, las municipa-
expectativas de los vecinos, gestionar de lidades deben impulsar un enforcement de
modo más eficiente los recursos públicos tipo persuasivo antes que punitivo, y desa-
para brindar los servicios locales, mejorar rrollar estrategias informativas y de coor-
el rendimiento de sus recursos humanos dinación con los empresarios o comercian-
e impulsar una mejora continua de sus tes, a efectos de que la fiscalización tenga
procesos. un fin correctivo o disuasivo y no un obje-
tivo ligado a la recaudación.
- Además, se pueden adoptar buenas prác-
ticas en materia de entrega de ayuda eco- - Las municipalidades deben continuar con
nómica, en la gestión del empadrona- las actividades de fiscalización de las acti-
miento a cargo de las unidades locales de vidades económicas, las que ayudarán a

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pobreza-monetaria-alcanzo-al-301-de-la-poblacion-
del-pais-durante-el-ano-2020-12875/

MODERNIZACIÓN
Manejo de crisis comunicacional

desde el Estado
Communication crisis management from the State
JESSICA ROCÍO JIMÉNEZ ACOSTA
Periodista por la Universidad de San Martín de Porres. Licenciada en Ciencias de la Comunicación.
Especialista en Gestión Estratégica de la Comunicación y Relaciones Públicas.
Resumen: ¿Por qué los gobiernos no llegan a comunicar de manera efectiva sus acciones o programas?
¿Qué errores cometen los gobiernos al comunicar sus acciones? En el presente texto la autora señala que
para que las acciones provenientes del Gobierno sean internalizadas y causen un impacto positivo en la
ciudadanía es imperante que exista una comunicación clara y oportuna que dé paso a la credibilidad y
confianza. Justamente, las estrategias gubernamentales se quedan a medio camino por un los discursos
confusos de los distintos poderes del Estado, cuando debería ser uno solo. La libertad de expresión es
fundamental en un Estado democrático, así como es derecho de las personas estar bien informadas para
tomar mejores decisiones.
Abstract: Why do governments fail to effectively communicate their actions or programs? What mistakes
do governments make when communicating their actions? In this paper, the author points out that in
order for government actions to be internalized and have a positive impact on citizens, it is imperative to
have clear and timely communication that provides credibility and trust. In fact, government strategies
only go halfway due to a confused discourse among the different powers of government, when there
should be only one. Freedom of expression is fundamental in a democratic State, as well as to be well
informed is the right of people, in order to make better decisions.
PALABRAS CLAVES: Comunicación // Estado // Go- KEYWORDS: Communication // State // Govern-

bierno // Libertad de expresión // Papel de los medios ment // Freedom of expression // Role of the Media
I. INTRODUCCIÓN estrategias gubernamentales, las decisiones sobre

los distintos asuntos de interés nacional, de forma
Con la finalidad de construir una relación armo- oportuna, transparente y sencilla; sin embargo,
niosa, sólida, duradera y útil entre la ciudadanía no apuesta por ello. Muy por el contrario, existe
y el Gobierno del Perú, este último tiene la un vacío en la comunicación o comunicación a
responsabilidad de comunicar los hechos, las destiempo, que origina en la población falta de
Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 119-126 | MODERNIZACIÓN 119

enfermedad, una noticia, etc.). Durante el siglo
Existe un vacío en XVIII, el concepto se generaliza y se emplea para
designar: carreteras, canales y ferrocarriles. En
la comunicación o el siglo XIX, la comunicación se vincula a las
comunicación a destiempo industrias de la prensa escrita, el cine, la radio,
la televisión y en el siglo XX y XXI se relaciona
que origina en la población con la moderna tecnología de internet y las
falta de confianza y redes sociales.
credibilidad.
La comunicación ha cambiado de forma abismal
a través de los años. La única diferencia entre
animales y personas es el lenguaje. El hombre
evoluciona debido a la necesidad de trabajar en
confianza y credibilidad. Nos encontramos lejos grupo y desarrollar ciertas habilidades naturales
de ser un país bien informado. Para mejorarlo, dentro de un contexto determinado. Cuando el
el Gobierno podría considerar tender puentes hombre se comunica no solo transmite un men-
de comunicación desde las diferentes autorida- saje a través de un código común al emisor y al
des cuando se tenga la necesidad de comunicar receptor, sino que transmite su lado emocional
un hecho y de esa forma la población se haría y afectivo al desarrollar una conversación, sea
consciente de lo que sucede y tomaría mejores de cualquier tipo.
decisiones para su bienestar integral.
Desde las pinturas rupestres, luego los picto-
II. ¿QUÉ ES LA COMUNICACIÓN? gramas (tipos de gráficos cuya información
se ilustra a través de dibujos), posteriormente,
La comunicación se origina junto con el ser se desarrolló la escritura: cuneiforme para los
humano debido a que comunicar es una capaci- sumerios (es la más antigua, plasmada sobre
dad innata a la naturaleza del hombre, se encuen- tablillas de arcilla húmeda con un tallo vegetal,
tra en su interior y se manifiesta a partir de su luego con la piedra o el metal, en forma de cuña)
nacimiento. y jeroglífica para los egipcios (a través de los
grabados sagrados transmitidos a los hombres
El concepto de comunicación ha ido transfor- por el dios de la sabiduría)
mándose en el tiempo, de acuerdo a su significado
y uso. La definición de comunicación es distinta La historia de la comunicación fue evolucionando
según la concepción de cada autor. Algunos de y los mensajes se transmitieron a través de un
los expertos coinciden en el concepto. Otras animal importante: la paloma mensajera, utili-
definiciones podrían resultar contradictorias. zada por primera vez alrededor del 2400 a. C.
Recordemos que las diferentes definiciones se para informar la llegada del faraón Ramsés
encuentran influenciadas por el entorno social, III. También se usó este animal para comu-
la experiencia de vida y la interpretación de nicar los ganadores de los juegos olímpicos o
cada personaje. comunicar las noticias de las guerras. Luego, la
comunicación escrita se dio lugar mediante el
Si nos remontamos a los siglos XIV y XV, en servicio postal empleado por los egipcios, persas,
las lenguas inglesa y francesa, la definición de chinos, indios y romanos, respectivamente.
comunicación significa ‘participar en, partici-
par en común, poner en relación’, que proviene Una de las herramientas para comunicarnos
del latín communicare (poner algo en común, fue el heliógrafo, utilizado para realizar señales
compartir). Posteriormente, en el siglo XVI, telegráficas a través de la reflexión de los rayos
comunicar significa también ‘transmitir’ (una solares en un espejo movible. Por su lado, la
120 MODERNIZACIÓN | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 119-126

comunicación escrita prosigue con su despegue a
través de la invención del papel gracias a China, Toda comunicación
el cual se fabricó con residuos de seda, arroz,
cáñamo y algodón. Este formato se difundió en presenta dos aspectos: el
la sociedad y dio lugar a la presencia de los dia- contenido y la relación, y
rios, es decir, la prensa escrita. El primer diario
publicado en Leipzig (Alemania) fue en 1650.
estos son inexistentes en la
Luego nació el primer diario inglés denominado comunicación proveniente
Daily Courant, en 1702. del Estado peruano.
La comunicación a través de ondas electromag-
néticas surge cuando unen esfuerzos Alfred Vail
y Samuel Morse, quienes inventaron el telégrafo (World Wide Web) o red mundial, que se refiere
eléctrico y crearon el código Morse, que se carac- a un sistema de hipertexto enlazado y accesible
terizó por ser un método en el cual cada letra o a través del ciberespacio.
número era transmitido individualmente con
un código constituido en rayas y puntos. Posteriormente, nace Facebook en el 2004, sitio
web inaugurado por Mark Zuckerberg junto con
La transmisión de ondas se inició a través de la otros estudiantes de la Universidad de Harvard.
señal transatlántica desde Cornualles a Terranova Un año después, en el 2005, aparece YouTube,
en 1902. Después, mediante pantallas, cuando un formato video atractivo más visual y llama-
se creó la televisión, en 1926 el inventor escocés tivo. Y en el 2006 se inaugura Twitter, una red
John Logie Baird realizó el primer experimento social en la cual a través de una cuenta se puede
real usando dos discos, uno en el emisor y otro manifestar la opinión y/o comentario sobre un
en el receptor, unidos al mismo eje y su giro fue tema en toda una comunidad. A ello le han
síncrono (coordinado en el tiempo) y estaban seguido plataformas como Instagram o TikTok.
separados por 2 mm. En 1927, el estadounidense La comunicación seguirá evolucionando a favor
Philo T. Farnsworth inventó el tubo disector de la humanidad de tal forma que ya no debe-
de imágenes y hace la primera demostración mos esperar seis meses para conocer noticias de
de televisión electrónica entre Washington y otros horizontes, sino en cuestión de segundos
Nueva York. la humanidad está totalmente comunicada de
lo acontecido en el otro lado del mundo.
Dichas ondas permitieron crear un sistema de
comunicación para el ejército de Estados Unidos, Más allá de los distintos conceptos de la comu-
el cual evolucionó con el tiempo y es lo que ahora nicación a lo largo de la historia, el verdadero
conocemos como internet, luego de la creación sentido de la comunicación se halla en entender
de ARPANET en 1969. La ARPANET (Advanced su rol vital en las relaciones interpersonales para
Research Projects Agency Network) se traduce el desarrollo de las sociedades y en el escenario de
como una red de agencias de proyectos de inves- las instituciones públicas, esto último es nuestro
tigación avanzada, era una red de computadoras interés. La comunicación reviste un carácter
para enviar datos militares y conectar principales relevante porque es básica y necesaria para la
grupos de investigación a través de dicha nación. supervivencia de la vida humana y la armonía
de la sociedad.
Se inicia una verdadera revolución digital en la
comunicación, en el año 1983, con la creación Si hacemos una pausa a la celeridad de nuestras
del internet, cuando el Departamento de Defensa vidas cotidianas, seremos conscientes de que esta-
de los Estados Unidos decidió crear la red Arpa mos en constante comunicación con los demás
Internet, que ahora solo se llama internet: www en todo momento. Desde que amanecemos hasta

digital terrestre y se trata del primer medio
La línea informativa audiovisual en utilizar esta tecnología moderna.
y los funcionarios de La línea informativa y los funcionarios de
TVPerú tienen un carácter TVPerú tienen un carácter independiente y se
independiente y se encargan, entre otros temas, de vigilar y super-
visar el ejercicio de la función pública. Se trata
encargan, entre otros temas, de un canal del Estado peruano, de señal abierta,
de vigilar y supervisar con diversa programación de entretenimiento,
el ejercicio de la función noticias, documentales, reportajes e información.
TVPerú no es un medio de comunicación que
pública. se deba al gobierno de turno, sino al Estado del
Perú, como tal su papel consiste en educar a la
ciudadanía, mantenerla informada y llegar con
su señal a los rincones más alejados de la patria.
que finalizamos el día estamos comunicándonos Al respecto, la libertad de expresión es un dere-
con nosotros mismos, con nuestra familia, con cho reconocido por la Constitución Política del
los amigos, en el trabajo, en la escuela, en el Perú, al igual que por los documentos relevantes
instituto, en todo lugar y momento. referidos a derechos humanos como: la Declara-
ción Universal de Derechos Humanos (artículo
19), el Pacto Internacional de Derechos Civiles
III. EL PAPEL DE LOS MEDIOS DE
y Políticos (artículo 19) y la Convención Ame-
COMUNICACIÓN ricana sobre Derechos Humanos (artículo 13).
Para que el Estado peruano comunique los Todos ellos establecen un considerable escenario
hechos a la sociedad requiere de canales de de protección y su cumplimiento es obligatorio
comunicación que difundan el mensaje con para nuestro país.
claridad y autonomía, y que llegue a todos los
peruanos. Existen medios de comunicación que En el mundo, diferentes instituciones interna-
cumplen con difundir las noticias a la velocidad cionales y organizaciones de derechos humanos
de su ocurrencia, pues hacerlo así es su razón de promueven de modo activo la libertad de expre-
ser. Sin embargo, el Gobierno debería considerar sión. Una de ellas, la Sociedad Interamericana
que la comunicación nace de sus entrañas y esta de Prensa (SIP), se ha encargado de exponer
desconoce cómo llegar al pueblo peruano, pues se su trascendencia, fomentar su protección y fir-
evidencia una falta de calidad, eficiencia y eficacia mar acuerdos, una de ellas es la Declaración
en sus mensajes. Falta esa conexión intrínseca, de Chapultepec, realizada en la Conferencia
haciendo un símil, de padre a hijos, se rompe Hemisférica sobre Libertad de Expresión que se
el hilo de la comunicación. Toda comunicación celebró el 11 de marzo de 1994 en México D. F.,
presenta dos aspectos: el contenido y la relación, en el preámbulo de dicha declaración cita la
y estos son inexistentes en la comunicación pro- siguiente frase: “Sin libertad no puede haber
veniente del Estado peruano. Hay una carencia verdadero orden, estabilidad y justicia. Y sin
que urge remediar y a la brevedad. libertad de expresión no puede haber libertad.
La libertad de expresión y de búsqueda, difusión
Respecto a TVPerú, es la cadena de televisión y recepción de informaciones solo podrá ser
pública peruana fundada en el año 1958. Es el ejercida si existe libertad de prensa”
primer canal de la nación y el de mayor cobertura
a nivel nacional. Desde el año 2010 comenzó de En ese sentido, para que TVPerú cumpla su rol de
forma oficial sus transmisiones en la televisión informar y entretener a la teleaudiencia, y marcar

la diferencia, debe garantizarlo, presentándose
como una prensa libre, rehusarse a exigencias TVPerú no es un medio de
ajenas, esgrimirse como una prensa responsable,
involucrada e identificada con los compromisos comunicación que se deba
inherentes al ejercicio de la libertad. al gobierno de turno, sino
al Estado del Perú.
De esta manera, el canal del Estado peruano
debe tener como su bastión el derecho a la libre
expresión, basado en la búsqueda y la transmisión
de la verdad a la población, lo cual permitirá
forjar sociedades con un pensamiento crítico, mensaje no llega a la ciudadanía y más aún genera
bien informadas y capaces de tomar decisiones desconfianza, y junto a ello el impacto negativo
acertadas. Dicha libertad permite a la población en materia económica y política.
que fiscalice al gobierno y que exista el debate
popular, proveniente de los diversos sectores de 1. Libertad de empresa vs. estatización
la sociedad, que son elementos sustanciales en
La primera situación la encontramos en el dis-
una nación democrática.
curso del actual Presidente de la República,
Pedro Castillo, referido al respeto por la liber-
IV. ¿POR QUÉ FRACASA LA tad de empresa y que se encargará de llevar gas
COMUNICACIÓN PROVENIENTE DEL natural al sur del país (realizado el 22 de octu-
ESTADO PERUANO? bre de 2021); sin embargo, el 25 de octubre de
2021, en medio de una actividad desarrollada
Está desprovista de un propósito y objetivos en Bagua Grande (Amazonas), señaló que busca
claros. Se comunica por obligación. Se comu- la nacionalización del gas de Camisea, es decir,
nica de forma lineal, y debe ser recíproca. La no se rectificó sobre sus comentarios y solicitó
respuesta del pueblo radica en accionar frente al Poder Legislativo una norma sobre la estati-
a los problemas y necesidades de la gente y no zación de dicho recurso natural.
hay eco por parte del Gobierno.
Se trata del discurso del Gobierno que no guarda
La comunicación es interacción, es decir, acción un mismo mensaje. Para algunos podría ser
con otro. El Gobierno decide determinadas considerado como un doble discurso y originó
acciones (más allá de la importancia del tema una nueva crisis económica en el país: la subida
dentro de la gestión pública) y las comunica a en el precio del dólar a 4 soles, la Bolsa de Valo-
través de autoridades no preparadas con el cono- res de Lima (BVL) cerró en rojo y las empresas
cimiento y la expertise necesarios para ello, sin experimentaron incertidumbre para la inversión
tomar en cuenta a la opinión pública y las reco- en el Perú.
mendaciones de los expertos en comunicación.
Frente a esta situación, para calmar los ánimos y
La comunicación es decir y escuchar. Es com- contribuir a la comprensión de la referida comu-
prender y ser comprendido. Dialogar. Si todo nicación del primer mandatario del Estado, el
ello lo trasladamos a la realidad nacional y se ministro de Economía, Pedro Francke, recurrió
tomara en cuenta, ayudaría al progreso de todos a la alternativa de traducir el discurso a través de
y a transmitir los logros del gobierno de turno. la red social Twitter e indicó que: “Nacionalizar
Al respecto, analizaremos tres situaciones que el gas de Camisea significa ponerlo al servicio de
reflejan las contradicciones o deficiencias en las los peruanos y en particular de nuestros compa-
que se ha visto envuelto el Gobierno en materia triotas del sur. No significa de ninguna manera
de comunicación y, por ende, cómo es que su estatizar la actividad privada. La masificación

estabilidad, la democracia y los cambios que nos
El canal del Estado peruano demandan” (PCM, 2021).
debe tener como su bastión Manifestó que representa un gabinete que
el derecho a la libre quiere construir y generar confianza, formado
expresión. por nuevas autoridades que pretenden hacer
política al servicio de la gente y, principal-
mente, de los más pobres. Para ello se nece-
sita recursos que subvencionen los temas de
educación, salud y otros, y se necesita gene-
del gas para beneficio de todos los peruanos es rar debates, explicaciones y están dispuestos a
nuestro compromiso”1. cualquier tipo de mejora o negativa de alguna
parte y discutirlo. La jefa del consejo de minis-
Definitivamente, la comunicación desde el tros enfatizó que busca dar respuesta al pedido
Gobierno a la ciudadanía no se presenta clara ciudadano de lograr “consensos y trabajar
ni de fácil comprensión, ya que el mensaje es incansablemente”.
distinto en las diferentes alocuciones. Por el
contrario, tendría consecuencias negativas puesto No obstante, nuevamente se identifican dos
que para algunas autoridades del sector hidro- mensajes distintos provenientes del Gobierno
carburos del país se podría dejar de lado el peruano debido a que el tema sobre la Asam-
diálogo debido a la masificación del gas natural blea Constituyente, para el Poder Ejecutivo, es
de Camisea, lo que atentaría contra la inversión un tema relevante, tanto es así que el primer
privada, obstaculizaría la reactivación econó- mandatario, durante su discurso sobre el balance
mica y paralizaría la promoción de empleos en de los primeros cien días de su gestión, subrayó
la nación. que es un reclamo popular que se encuentra en
manos del “pueblo organizado”.
2. Discurso de la PCM en su presentación al
Congreso vs. discurso del presidente Asimismo, el jefe de Estado se refirió a un posi-
En su discurso ante el Congreso de la República ble cambio de la Constitución Política del Perú,
para buscar el voto de confianza, realizado el 25 vigente desde el año 1993. En ese contexto, los
de octubre de 2021, la presidenta del consejo de congresistas de la bancada del Gobierno están
ministros, Mirtha Vásquez Chuquilín, expuso impulsando una recolección de firmas en todo el
diez temas: la igualdad de derechos básicos, la país para plantear que se realice un referéndum
reactivación económica, la tecnología digital, con la finalidad de cambiar la carta magna y se
la descentralización del Gobierno, lucha contra incluya la instalación de una Asamblea Constitu-
la corrupción, acción frente al cambio climá- yente, la cual elaborará una nueva Constitución.
tico, el retorno a las clases presenciales, entre
otros. Señaló Vásquez, “He venido a proponer 3. Relevo de ex comandantes generales
un acuerdo, un pacto que beneficie a todos
Los ex comandantes generales del Ejército, José
los peruanos. Un nuevo contrato social por la
Vizcarra, y de la Fuerza Aérea del Perú, Jorge Cha-
parro, explicaron ante la Comisión de Defensa
Nacional del Congreso que recibieron presiones
1 Ver en: https://twitter.com/pedrofrancke/status/1453354198 para los ascensos en las Fuerzas Armadas por
758793224?ref_src=twsrc%5Etfw%7Ctwcamp%5Etweetem
bed%7Ctwterm%5E1453354198758793224%7Ctwgr%5E% parte del Presidente de la República, Pedro
7Ctwcon%5Es1_&ref_url=https%3A%2F%2Ffanyv88.com%3A443%2Fhttps%2Felcomercio. Castillo, a través del ministro de Defensa Walter
pe%2Feconomia%2Fmef-pedro-francke-nacionalizar-el-gas-
de-camisea-no-significa-estatizar-la-actividad-privada-pedro- Ayala y del secretario de la Presidencia, Bruno
castillo-nndc-noticia%2F Pacheco.

Los oficiales explicaron por qué no correspondían
los ascensos solicitados, al parecer no fueron La comunicación
comprendidos y ocasionó que se procediera a
concluir con sus nombramientos, apenas tres proporcionada del Estado
meses de asumirlos, y sin que el Gobierno argu- peruano fracasa porque está
mente la razón por tales decisiones.
desprovista de un propósito
Se evidencia una inexistente comunicación pro- y objetivos claros. Se
veniente del Gobierno hacia sus autoridades, comunica por obligación.
debido a que ambos excomandantes se ente-
raron de sus relevos a través del diario oficial
El Peruano y no por conducto regular informado
por su autoridad máxima y hasta el momento
se desconoce los motivos de sus pases a retiro. y le pidió al jefe de Estado que evalúe su entorno.
Del mismo modo, cuando pretendían dialogar Nuevamente, existe un vacío en la comunicación
sobre el tema de los ascensos con el Presidente del Estado, ya que el Poder Ejecutivo se mantiene
de la República, fueron atendidos en un primer en silencio, cuando es el momento de tomar
momento por el secretario general de la Presiden- acción, explicar a la ciudadanía y comunicar
cia, Bruno Pacheco Castillo, quien según los ex un mensaje necesario, oportuno y coherente.
altos jefes militares, él a nombre del Presidente
Pedro Castillo, pidió el ascenso de grado a oficia-
les en las dos instituciones castrenses, a pesar de V. CONCLUSIONES
que habían descalificado durante la evaluación. - Una verdadera comunicación del Estado con
la población requiere de un único discurso
El secretario general de la Presidencia es el más claro, sencillo, a tiempo, que permita iden-
alto funcionario del despacho presidencial. Se tificarse con lo que sucede y, a la vez, que los
encarga de la agenda del presidente, asesora en ciudadanos tengan el derecho a expresarse
temas técnicos y administrativos al jefe de Estado libremente, ya que el propósito es el bien
y a la Presidencia del Consejo de Ministros, y común, desprovisto de sombras creadas por
dirige y supervisa la política institucional, entre intereses individualistas.
otras responsabilidades. Sin embargo, entre sus
funciones no se encuentra recomendar u ordenar - La comunicación es inherente y necesaria a
ascensos. De comprobarse las acusaciones en su la vida en sociedad, los medios de difusión
contra podría enfrentar varios años de cárcel. seguirán evolucionando y las personas se
Por su parte, el secretario general del despacho adaptarán a ellos. Sin embargo, no hay que
presidencial, Bruno Pacheco, menciona: perder la brújula, vale decir, dos aspectos
principales de comunicar: el contenido y
¿Por qué me voy a tener que ir? Si yo no he tenido
nada que ver. Lo único que hecho es simplemente,
la relación, qué me trasmiten y cómo me
realizar mi trabajo, por lo tanto el presidente esto afecta, respectivamente.
lo tiene bien claro, yo he realizado y sigo reali-
zando mi trabajo al cual estoy debido en Palacio - Finalmente, todos los medios de comuni-
de Gobierno (RPP, 2021). cación deben tener una línea informativa y
trabajadores independientes. Recordemos
Frente a esta situación, algunos funcionarios que la prensa es considerada el cuarto poder
públicos, entre ellos el ex primer ministro y del Estado, cuya labor es informar y fiscalizar
congresista de la República, Guido Bellido, ha el ejercicio de la función pública con libertad
pedido la renuncia inmediata de Pacheco Castillo y proponer espacios de discusión alturada de

confianza, porque quien lo emite conoce el
Tres situaciones que tema e informa alternativas para enfrentar
una situación o soluciones concretas, expresa
reflejan contradicciones pensamientos que han sido producto de
del Gobierno en materia coordinaciones con las diferentes áreas y
asesores con quienes trabaja y contempla las
de comunicación son: necesidades del pueblo de un modo realista
i) caso nacionalización (sin tinte populista).
del gas de Camisea;
ii) presentación de la PCM - La comunicación del Gobierno denota un
compromiso de verdad ante la población,
ante el Congreso; y, iii) caso es un escenario para demostrar el interés
relevos de ex comandantes de servir al pueblo y hacer el mejor esfuerzo
por sacar adelante toda una nación.
generales.
REFERENCIAS
Congreso de la República. (1993). Constitución Política del
los distintos temas de interés nacional para Perú. Recuperado de https://diariooficial.elperuano.pe/
buscar alternativas de solución. pdf/0001/CONSTITUCIONPOLITICADELPERUv05.
pdf
OEA. (1994). Declaración de Chapultepec. Recuperado de
VI. SUGERENCIAS https://www.oas.org/es/cidh/expresion/showarticle.
- La comunicación emitida por el Estado debe asp?artID=60&lID=2
ser clara, coherente y congruente con aquello PCM. (2021). Premier Mirtha Vásquez expone Política Gene-
que mencionan las autoridades en sus dis- ral del Gobierno ante el pleno del Congreso de la Repúbli-
tintos discursos, es decir, puede confirmar lo ca. Recuperado de https://www.gob.pe/hu/institucion/
pcm/noticias/548656-premier-mirtha-vasquez-expone-
que ya se escuchó en alguna conferencia y/o
politica-general-del-gobierno-ante-el-pleno-del-con-
declaración o manifestar un discurso nuevo, greso-de-la-republica
sin un atisbo de confusión o contradicción.
RPP. (14 de noviembre de 2021). Bruno Pacheco descarta
renuncia tras denuncias por ascesos: “Por qué me voy a
- Los mensajes del Gobierno tendrían que tener que ir?”. Recuperado de https://rpp.pe/politica/
ser estructurados, pensando cómo le afecta gobierno/bruno-pacheco-descarta-renuncia-tras-de-
a la población, ya que impactan en la vida nuncias-por-ascensos-por-que-me-voy-a-tener-que-ir-
de los diferentes sectores de la sociedad, noticia-1369189
considerando todos los actores (ama de casa,
trabajador dependiente o independiente, el
inversionista, etc.).
- Desde el inicio hasta el fin de un mensaje

proveniente del Gobierno debe generar

MODERNIZACIÓN AL DÍA
Aplicativo Seguras
En el marco de la feria tecnológica Justicia Digi-

tal a tu Alcance, la titular del Poder Judicial,
Elvia Barrios Alvarado, presidió el lanzamiento
del aplicativo Seguras, herramienta que permite
a las víctimas de violencia ubicar, de manera
rápida y gratuita, los servicios que brinda la ins-
titución judicial y otras entidades del sistema de
justicia.
Este aplicativo permitirá que las personas vícti-

mas de violencia identifiquen y se dirijan a los
establecimientos más cercanos, donde podrán
presentar denuncias, obtener medidas de protec-
ción o ayuda especializada y profesional (juzga-
dos, comisarías, Ministerio Público, centros de
emergencia mujer).
El dispositivo, que representa un esfuerzo para

erradicar la violencia contra las mujeres e inte-
grantes del grupo familiar, actúa como un geo-
localizador, permitiendo obtener toda la infor-
mación correspondiente, como el horario de
atención, dirección, teléfono y la ruta para lle-
gar a las dependencias públicas que ofrecen los
servicios de justicia.
El aplicativo Seguras está disponible en la tienda

virtual Play Store y utiliza datos sobre la ubica-
ción de la persona. La información empleada no
es de uso comercial.
Descargue el aplicativo a través del siguiente

enlace: https://play.google.com/store/apps/
details?id=pe.gob.pj.appseguras
Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X | MODERNIZACIÓN AL DÍA 127

RESUMEN DE NORMAS LEGALES
–lo que incluye a las obras públicas,
PRESUPUESTO DEL SECTOR PROCESO CONTENCIOSO
las inversiones mediante los
PÚBLICO PARA EL AÑO ADMINISTRATIVO
mecanismos de obras por impuestos
FISCAL 2022 y asociaciones público privadas u Mediante Ley N° 31370 se
Mediante Ley N° 31365 aprueban el otros mecanismos de inversión, dispone modificar los artículos
Presupuesto Anual de Gastos para el a cargo de los pliegos de los tres 23 y 33-B de la Ley N° 26979, Ley
Año Fiscal 2022 por el monto de niveles de gobierno, entidades de de Procedimiento de Ejecución
S/ 197 002 269 014,00, que tratamiento empresarial, empresas Coactiva, disponiendo, entre
comprende los créditos públicas en el ámbito del FONAFE otros, que el proceso de revisión
presupuestarios máximos y toda entidad o empresa bajo el judicial del procedimiento de
correspondientes a los pliegos ámbito del Sistema Nacional de ejecución coactiva será tramitado de
presupuestarios del Gobierno Control, cuyos montos superen acuerdo con las reglas del proceso
los S/ 10 millones– es objeto de urgente previsto en el artículo 24
nacional, los gobiernos regionales
control concurrente por parte de de la Ley N° 27584; así también,
y los gobiernos locales, agrupados
la Contraloría. Por tal motivo, a efectos de resolver la demanda
en Gobierno central e instancias de revisión judicial, únicamente
descentralizadas, conforme a la se deberá destinar para su
corresponde al juez especializado en
Constitución Política del Perú. financiamiento hasta el 2 % del valor
lo contencioso administrativo, o el
total. órgano jurisdiccional que haga sus
LEY DE ENDEUDAMIENTO veces, resolver si el procedimiento
DEL SECTOR PÚBLICO PARA APRUEBAN ESTRATEGIA DE de ejecución coactiva ha sido
EL AÑO FISCAL 2022 INTEGRIDAD DEL PODER iniciado o tramitado conforme a
EJECUTIVO AL 2022 ley. Finalmente, se incorpora el
Mediante Ley N° 31367 se tiene numeral 4 en el artículo 4 de la Ley
por objeto regular las condiciones Mediante Decreto Supremo N° 27584, Ley que regula el Proceso
para el endeudamiento del sector N° 180-2021-PCM disponen Contencioso Administrativo,
público para el año fiscal 2022, aprobar la estrategia de integridad incorporando la revisión judicial de
de conformidad con el artículo 9 del Poder Ejecutivo al 2022 la ejecución coactiva prevista en la
del Decreto Legislativo Nº 1437, para la prevención de actos de Ley N° 26979 como proceso urgente.
Decreto Legislativo del Sistema corrupción. La misma tiene por La presente ley entra en vigencia el 1
Nacional de Endeudamiento finalidad fortalecer la respuesta de abril de 2022, con excepción de la
Público. Se autoriza al Gobierno coordinada de todas las entidades tercera disposición complementaria
nacional para acordar operaciones pertenecientes al Poder Ejecutivo final, vigente desde el día siguiente
de endeudamiento externo hasta por para asegurar el cumplimiento de de la publicación de la ley.
un monto equivalente a la Política Nacional de Integridad
US$ 1 645 200 000,00. Así también, y Lucha contra la Corrupción y ÓRGANOS DEL SNC DEBEN
se autoriza al Gobierno nacional la implementación del Modelo de DEFINIR LA MATERIA
para acordar operaciones de Integridad para las entidades del A EXAMINAR DE SUS
endeudamiento interno hasta por un sector público. Asimismo, busca SERVICIOS DE CONTROL
monto que no exceda de asegurar la buena marcha de las POSTERIOR
S/ 35 116 331 396,00. entidades del Poder Ejecutivo, a
través de la mitigación de riesgos Mediante Resolución de Contraloría
que afectan la integridad pública Nº 265-2021-CG, que entra en
LEY QUE ESTABLECE vigencia a partir del 3 de enero
y que dan paso a la ocurrencia de
MEDIDAS PARA LA de 2022, se establece que los
posibles actos de corrupción, así
EXPANSIÓN DEL CONTROL órganos del SNC en el ámbito de
como de faltas administrativas y
CONCURRENTE su competencia, y de acuerdo al
prácticas cuestionables. control que efectúen, definen la
Mediante Ley N° 31358, establecen materia a examinar de sus servicios
que la ejecución de inversiones que MODIFICAN LEY DE de control posterior, priorizando las
genere el desembolso de recursos PROCEDIMIENTO DE actividades vinculadas a los procesos
públicos y/o garantías financieras o EJECUCIÓN COACTIVA misionales que se desarrollen en las
no financieras por parte del Estado Y LEY QUE REGULA EL entidades sujetas a control.
128 RESUMEN DE NORMAS LEGALES | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X

PUBLICACIONES ENERO 2022
CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS
Y DELITOS CONTRA LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
Una obra que brinda información actualizada
y un enfoque empírico sobre los delitos de co-
rrupción cometidos contra la Administración
Pública, de imprescindible lectura para todo
servidor y funcionario público.
Raúl Martínez Huamán

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AUDITORÍA Y PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
Una obra que permitirá a sus lectores tener una
comprensión cabal del procedimiento admi-
nistrativo sancionador en el marco del Sistema
Nacional de Control, especialmente ante los
cambios normativos recientes.
Juan José Díaz Guevara

Autor
NUEVOS PRODUCTOS Y SERVICIOS:

SUSCRIPCIÓN 2022
(01) 710-8900 Anexos: 414-303
[email protected]
CON EL RESPALDO DEL GRUPO
28 AÑOS DE LIDERAZGO 9 772707 031007 >

Gestion Pública y Control - 2021

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DIRECTOR GENERAL

Juan F. Jiménez Mayor

UNA PUBLICACIÓN DEL GRUPO

Nuria Esparch Fernández

CON LA GARANTÍA DEL GRUPO

GESTIÓN PÚBLICA & CONTROL Nº 24

09 MESA DE DIÁLOGO económica y el desarrollo

Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X | SUMARIO 3

4 SUMARIO | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X

Gestión de intereses y transparencia

Nuestra Ley de Transparencia, Ley N° 27806, en su artículo 3 establece el principio de publicidad

Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X | EDITORIAL 5

En este especial también contamos con artículos de destacados expertos como Alfonso Gar-

6 EDITORIAL | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X

Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X | NOTIDATOS 7

8 NOTIDATOS | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X

JANEYRI ÓSCAR RICARDO

Sin meritocracia es imposible

La Contraloría General de la Republica y la Defensoría del Pueblo han llamado la atención

Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 9-17 | MESA DE DIÁLOGO 9

10 MESA DE DIÁLOGO | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 9-17

Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 9-17 | MESA DE DIÁLOGO 11

12 MESA DE DIÁLOGO | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 9-17

Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 9-17 | MESA DE DIÁLOGO 13

RC: Transitar al “régimen de SERVIR” es un ¿Es posible que la designación de los

14 MESA DE DIÁLOGO | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 9-17

Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 9-17 | MESA DE DIÁLOGO 15

16 MESA DE DIÁLOGO | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 9-17

Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 9-17 | MESA DE DIÁLOGO 17

Impedimentos para el ingreso

El acceso a la administración pública siempre ha buscado el reconocimiento de la meritocracia y una

18 CUADERNO DE BITÁCORA | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X

Como se ha mencionado, en los concursos públicos y designaciones (para el caso de personal de

Así, en el caso de identificarse en el RNSSC, la inscripción de una sanción de inhabilitación vigente,

2 Artículo 4 del Decreto Legislativo Nº 1295.

Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X | CUADERNO DE BITÁCORA 19

La meritocracia como medio

Recibido : 29/11/2021 Aprobado : 03/12/2021

I. INTRODUCCIÓN siguen siendo) percibidos los servidores públicos.

20 ESPECIAL DEL MES | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 20-31

Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 20-31 | ESPECIAL DEL MES 21

22 ESPECIAL DEL MES | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 20-31

Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 20-31 | ESPECIAL DEL MES 23

De igual modo, no es posible referirnos al mérito

24 ESPECIAL DEL MES | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 20-31

Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 20-31 | ESPECIAL DEL MES 25

26 ESPECIAL DEL MES | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 20-31

Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 20-31 | ESPECIAL DEL MES 27

ministerio, cuando el puesto de secretaría general

28 ESPECIAL DEL MES | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 20-31

Fuente: OECD/BID (2017)

Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 20-31 | ESPECIAL DEL MES 29

Respecto de las entidades que ya se encuentran en

Dado eso, debería cambiarse la adscripción de • La meritocracia es un principio de la reforma

30 ESPECIAL DEL MES | Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 20-31

Nº 24 • DICIEMBRE 2021 • ISSN 2707-031X • pp. 20-31 | ESPECIAL DEL MES 31

Meritocracia en el sector público

Recibido : 01/12/2021 Aprobado : 05/12/2021

I. INTRODUCCIÓN con la dación del Decreto Legislativo N° 276.