11.

NO CONFORMIDADES
Términos y definiciones clave
3.4.2 Conformidad
Cumplimiento de un requisito (3.2.8)
3.2.8 Requisito
Necesidad o expectativa establecida , generalmente implícita u obligatoria
Nota1: a la entrada “Generalmente implícita” significa que es habitual o práctica
común para la organización (3.1.4) y las partes interesadas (3.1.6), que la necesidad o
expectativa bajo consideración esta implícita.
Nota 2 a la entrada Un requisito especificado es el que esta declarado , por ejemplo
en información documentaria (3.3.2)
Nota 3 a la entrada Los requisitos diferentes de los legales se convierten en obligatorios
cuando la organización decide cumplirlos
3.4.3 No Conformidad
Incumplimiento de un requisito (3.2.8)
Nota 1: a la entrada la no conformidad se relaciona con los
requisitos de esta norma internacional y con los requisitos
adicionales del sistema de gestión ambiental (3.1.2) que una
organización (3.1.4) establece para si mismo

Corrección
Acción para eliminar una no conformidad detectada

3.4.4 Acción correctiva

3.4.6 Eficacia
Grado en el que se realizan las actividades planificadas y se
logran los resultados planificados
 10.2 No conformidad y ACCIÓN CORRECTIVA
La norma define como no conformidad como un “incumplimiento de un requisito” desde
el punto de vista de gestión ambiental , los requisitos están establecidos en la norma ISO
14001 2015, en el propio sistema de gestión ambiental y en los requisitos legales de
aplicación y otros requisitos que la organización suscriba .Algunos ejemplos de requisitos
que la organización decide adoptar son:
 Compromisos incluidos en la política ambiental establecida por la alta dirección que
vayan mas allá de lo que la norma requiere , por ejemplo acciones concretas dirigidas a
mitigar el impacto ambiental generado por la empresa.
 Necesidades y expectativas de las partes interesadas ; por ejemplo ,adhesión al
compromiso del progreso ( Cuidado responsable: en empresas químicas adheridas en
el desarrollo de sus actividades logren alcanzar actividades mejoras continuas en la
Seguridad, salud ocupacional y medio ambiente en el marco del desarrollo sostenible)
así mismo los requisitos ambientales demandados por los clientes ; informar sobre
determinados aspectos ambientales en la pagina web ,etc.
 Valores de referencia establecidos para el control operacional de los procesos (rangos
de temperatura, horas de funcionamiento ,límites de consumo eléctrico, límites para
consumo de agua de pozo, etc
 Ejemplos de no conformidades relacionados con
requisitos de la norma ISO 14001 2015
REQUISITO EJEMPLO
4.1 Comprensión de la La organización no ha determinado las cuestiones internas y externas
organización y su contexto pertinentes para su propósito, incluyendo las condiciones ambientales
capaces de afectar ala organización
5.3 Roles responsabilidades La alta dirección no ha asignado la responsabilidad y autoridad para
y autoridades en la asegurar que el sistema de gestión sea conforme a los requisitos de la
organización norma
6.2 Objetivos ambientales y No se ha realizado el seguimiento ni se han tomado acciones ante el
planificación para logarlos hecho de que algunos objetivos no se han cumplido; por ejemplo reducir
un 10 % de consumo de agua (m3) en relación con el año anterior ,
aumentar en un 15 % la cantidad de papel reciclado (Kg) ,etc.
7.2 Competencia La organización no ha determinado la competencia necesaria de las
personas que realizan trabajo para su control y que afectan a su
desempeño y a la capacidad para cumplir los requisitos legales
7.4 Comunicación En los proceso de comunicación definidos por la organización no se han
tenido en cuenta los requisitos legales y otros requisitos
7.5 Información No se asegura la identificación y control de la información documentada
documentada de origen externo determinado como necesario para la planificación y
operación del sistema de gestión ambiental
Ejemplos de no conformidades relacionados con requisitos de la
norma iso 14001 2015
REQUISITO EJEMPLO
8.1 Planificación y Se detectan incumplimientos relacionados al control operacional definido para la
control operacional gestión de residuos sólidos:
- Etiquetados incorrecto de residuos peligrosos (por ej: ausencia de etiquetas de
identificación de residuos , no consignación de la fecha de inicio de
almacenamiento ,etc.)
- Mezcla de residuos peligrosos y no peligrosos
- Derrames de accidentales de sustancias peligrosas sobre suelo no protegidos
8.2 Preparación y No se han establecido los procesos para poner a prueba periódicamente las acciones
respuesta a de respuesta ante emergencias que se han planificado
emergencias
9.1 Seguimiento , No se conserva evidencia documentada de los resultados de la evaluación de
medición, análisis y cumplimiento
evaluación
9.2 Auditoría interna La organización no ha establecido un programa de auditoría interna que incluya la
frecuencia, , los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la
elaboración de informes de sus auditorías internas
10.2 No La organización no conserva información documentada como evidencia de la
conformidad y naturaleza de las no conformidades y los resultados de las acciones correctivas.
acción correctiva
Poro tanto, a lo largo del desarrollo de actividades de la
organización y del funcionamiento del sistema de gestión
ambiental aparecerán resultados no deseados-No
Conformidades- que deben ser analizados con el fin de
emprender acciones para su subsanación y sobre para evitar
que se repitan
Para gestionar las no conformidades es muy útil la implantación
de un proceso que incluya los controles ,las responsabilidades y
autoridades y las acciones a implementar , de forma que las
no conformidades se identifiquen , se controlen se corrijan y en
resumen , reciban el tratamiento adecuado , incluida la
mitigación de los impactos ambientales adversos
Ejemplo
Si se detecta el goteo de una sustancia peligrosa procedente de una tubería con
una junta deteriorada, la acción reparadora implicara la sustitución de dicha
pieza , pero puede que no se realice de manera inmediata .Hasta entones se
debería colocar un recipiente para recoger el liquido, como medida inmediata
de contención y tras la reparación y para atenuar el impacto en el entorno , se
procederá al tratamiento de la superficie contaminada , así como la correcta
gestión de los residuos. Pero independientemente de la acción o tratamiento
inmediato que se defina para corregir la desviación lo antes posible (colocar el
recipiente), uno de los elementos mas importantes de este proceso consiste en el
análisis de la causa que ha originado el problema, es decir que ha originado la
no conformidad
El Análisis de causa siempre debe ir enfocado a conocer el origen o el motivo
por el que se ha producido la desviación, con un objetivo primordial: evitar que
se vuelva a repetir el mismo problema .
Otra ventaja importante es que, cuando se profundiza en el análisis de causa , se
pueden identificar oportunidades de mejora en el proceso
 En el ejemplo anterior , durante el proceso de investigación de la causa de
fuga se podría descubrir que el plan de mantenimiento de la red de tuberías
no se ha realizado según lo establecido , o bien que ha habido un cambio en
el personal encargado de la realización de dicho mantenimiento que no ha
sido informado o formado de la tareas a realizar o, incluso que el operario este
de baja no ha sido sustituido. En cada caso, las acciones a emprender serán
distintas, dado que las causas también lo son.
 En el primer caso el plan de mantenimiento no realizado en el plazo , habrá
que comprobar si dicho plan es adecuado a las necesidades del proceso en
cuanto a frecuencias, tareas u operaciones ,recursos, etc. podría darse el
caso de que , como consecuencias de este análisis , se concluyera que la
metodología actual para realizar el mantenimiento en determinadas
instalaciones no fuera la mas eficiente, por lo que se tendría que valorar el
modificar el plan existente o utilizar un sistema diferente ,por ejemplo, la
incorporación de una herramienta informática para el mantenimiento
preventivo aplicable al almacenamiento de líquidos inflamables y
En el caso del cambio del personal, la acción correctiva iría enfocada a la formación y
sensibilización del operario u operarios encargados del mantenimiento, impartiendo formación a
los nuevos operarios y reforzándolos en los ya existente mediante acciones de sensibilización .Si la
Causa fuera una baja que no ha sido identificada habrá que revisa los procesos de asignación de
recursos para el control operacional , de forma que se contemple las ausencia de determinadas
funciones o puestos cuyo trabajo tiene especial implicación en el sistema de gestión ambiental y
tener preparados los recursos necesarios para su sustitución.
Por tanto y de manera secuencial un proceso para el tratamiento de las no conformidades del
sistema de gestión podría contemplar;
- La identificación y registro del incumplimiento del requisito (No conformidad).
- La toma de acciones para reaccionar de forma inmediata ante el incumplimiento y corregirlo
- Mitigar , en la medida de lo posible y de forma inmediata, el impacto producido.
- Analizar las causas que han generado la no conformidad, teniendo en cuenta que habrá que
revisar si se han producido con anterioridad no conformidades similares o valorar si
potencialmente se pueden repetir
- Determinar las acciones necesarias para eliminar las causas que han generado la no
conformidad. Esto podría contemplar la incorporación de cambios en el sistema de gestión
ambiental a distintos niveles: cambio en funciones y responsabilidades, cambios en los
procesos, cambios en le plan de formación , cambios en los proceso de comunicación,
cambios en la planificación del control operacional, cambios en las metodologías para la
evaluación de desempeño ,etc
- Determinar las acciones necesarias para eliminar las causas que han
generado la no conformidad. Esto podría contemplar la incorporación de
cambios en el sistema de gestión ambiental a distintos niveles: cambio en
funciones y responsabilidades, cambios en los procesos, cambios en le
plan de formación , cambios en los proceso de comunicación, cambios
en la planificación del control operacional, cambios en las metodologías
para la evaluación de desempeño ,etc.
- Determinar un plazo para evaluar la eficacia del las acciones tomadas,
comprobando si han sido útiles para corregir la no conformidad, a medio
y largo plazo, y evitar de esta forma su repetición.
- Asignar responsabilidades , recurso y plazos para llevar a cabo las
acciones correctivas.
Una vez mas y tal como lo exige la norma de manera reiterada , la
organización debe conservar información documentada relativa al proceso
de tratamiento de las no conformidades, incluyendo las acciones de
corrección inmediata , de mitigación del impacto, de la corrección a medio
y largo plazo y de la evaluación de su eficacia