FACULTAD DE DERECHO Y HUMANIDADES

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

CASO ENRIQUESIMIENTO ILICITO

(CASO LAVAJATO)
Materia Penal
Integrantes:

- Flores Mori Cesar Eugenio

- Ramírez Flores Juan Miguel

ASIGNATURA:
PRÁCTICA PREPROFESIONAL TERMINAL I

DOCENTE:
DRA. GERALDINE DEL CARMEN CAMPOS GONZALEZ

Trujillo - Perú
2022
 CASO LAVA JATO

¿Qué es la Operación Lava Jato?

Es la investigación que destapó un esquema de corrupción masiva en la
petrolera estatal Petrobras, en Brasil. Involucra a ejecutivos de la petrolera y
políticos, quienes recibieron coimas a cambio de grandes proyectos de
infraestructura para las principales constructoras de ese país.

La investigación inició a mediados del 2013 pero recién estalló en el 2016,

cuando el Departamento de Justicia de Estados Unidos difundió las primeras
confesiones de una de las principales constructoras beneficiada por la red de
sobornos: Odebrecht.

Odebrecht y su filial petroquímica Braskem cotizaban en la Bolsa de Nueva

York y usaron el sistema financiero de ese país para realizar los pagos
irregulares. Estados Unidos inició la investigación para determinar si violaron la
Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero.
¿Qué se descubrió?
La policía federal de Curitiba destapó una red de lavado de activos que
operaba desde Brasilia y Sao Paulo. Las principales constructoras brasileñas
Odebrecht, Camargo Correa, Andrade Gutierrez, OAS, Queiroz Galvao, UTC
Engenhaira, etc. habían montado un cártel que tenía como práctica regular
sobornar a funcionarios públicos para conseguir contratos para obras de
construcción e ingeniería con Petrobras.

Ésta licitaba sus obras bajo la fachada de la política “Compre Nacional”, que
tenía como objetivo impulsar la industria del país. Aproximadamente el 3% del
costo de cada obra se desviaba en sobornos. El dinero era blanqueado en
negocios de gasolineras, lavanderías u hoteles. Luego era transferido a
cuentas offshore a través de empresas ficticias y transacciones no registradas.

Esta modalidad se extendió a otros países de América Latina y África donde las
constructoras brasileñas también tenían presencia para obtener contratos con
el Estado.

¿Cómo se descubrió?
La figura legal de la delación premiada permitió desenredar la trama. Ésta
beneficia a los involucrados en casos de corrupción con atenuar sus penas a
cambio de información relevante para revelar redes de corrupción. Los
testimonios del cambista y experto en blanqueo de dinero, Alberto Youssef, y
del ex director de Abastecimiento de Petrobras entre 2004 y 2012, Paulo
Roberto Costa, fueron clave para dar con los actores envueltos en Lava Jato.

Mientras la policía de Brasil investigaba a un cambista ilegal, dio con una red
mayor de lavado de activos dirigida por Youssef. Él tenía varios negocios de
lavados de carros y una conexión con Costa: en el 2013 le había regalado una
camioneta Land Rover al ex funcionario. En el 2014, la policía detuvo a
Youssef, quien decidió contar que se encargaba de blanquear los sobornos a
cambio de reducir su pena de ocho años. Ya está en libertad. Su testimonio
permitió dar con Costa y otros políticos, empresarios y ex funcionarios de
Petrobras.

Tras conocerse las evidencias de corrupción, las empresas constructoras

involucradas también optaron por colaborar con la justicia. Odebrecht fue la
primera, con 77 ejecutivos dispuestos a brindar información. La prensa ha
calificado estas confesiones como “las delaciones del fin del mundo”.

¿Cuánto dinero se gastó en coimas?

Se calcula que la operación Lava Jato ha destapado, en los últimos tres años,
el pago de al menos US$1.300 millones en sobornos a partidos políticos y
funcionarios públicos.

¿Cuáles son las principales figuras involucradas en Brasil?

Los ex presidentes Fernando Collor de Melo (1990-1992), Fernando Henrique
Cardoso (1995-2003), Luiz Inácio Lula da Silva (2003-2011) y Dilma Rousseff
(2011-2016) están mencionados en la investigación, al igual que casi un
centenar de parlamentarios de más de diez partidos políticos. Según Marcelo
Odebrecht, el ex presidente de la constructora que lleva su apellido, el 75% de
las campañas electorales en Brasil se financiaron irregularmente, con dinero de
la “caja B” de la empresa.

El juez Sérgio Moro, responsable del caso en Brasil, ha dictado prisión a los ex
ministros Antonio Palocci y José Dirceu, así como al ex presidente de la
Cámara de Diputados, Eduardo Cunha (ex miembro del Partido del Movimiento
Democrático Brasileño, del presidente Michel Temer) y al tesorero del Partido
de los Trabajadores, José Vaccari Neto.

También han caído los ex presidentes de Andrade Gutierrez (Otavio Marques

de Azevedo), Camargo Correa (Dalton Avancini), OAS (José Adelmario
Pinheiro) y Odebrecht (Marcelo Odebrecht).

¿Qué es Odebrecht?
Fundada en 1944, Odebrecht es la principal constructora de Brasil y América
Latina, con 168.000 empleados y presencia en 28 países, como Perú,
Colombia y Estados Unidos. Prosperó durante la dictadura militar de Brasil
(1964-1985). A partir de la operación Lava Jato, el juez Sérgio Moro,
responsable de la investigación, señaló que Odebrecht formó un “club” para
conseguir las licitaciones y un sistema “sofisticado” de lavado de dinero, con
cuentas en Brasil y el extranjero. Dalton Avancini, presidente de Camargo
Correa también involucrada en la red de corrupción confesó que Odebrecht
lideraba “el club de las constructoras”, conformado por unas 16 empresas.
Entre el 2001 y 2014 Odebrecht participó en 120 concursos de licitación para
Petrobras de los que consiguió el 10%, según el diario español El País.

¿Cómo operaba Odebrecht?

Odebrecht conseguía inflar los costos de las obras a partir de la firma de
numerosas adendas. En el Perú, por ejemplo, la carretera Interoceánica fue
valorizada en US$800 millones. Diez años después valía US$2.000 millones.
Odebrecht montó un “departamento de coimas” (propinas en portugués) con el
nombre formal de Departamento de Operaciones Estructuradas, en paralelo a
la contabilidad oficial, para pagar los sobornos a funcionarios dentro y fuera de
Brasil. Usó un sistema secreto de comunicaciones Drousys para registrar los
pagos.

¿Cuánto dinero gastó Odebrecht en coimas?

Ante la justicia estadounidense, Odebrecht reconoció que entre los años 2001 y
2016 pagó US$788 millones en sobornos para más de 100 proyectos en 12
países: Angola, Argentina, Brasil, Colombia, República Dominicana, Ecuador,
Guatemala, México, Mozambique, Panamá, Perú y Venezuela. Braskem, el
brazo petroquímico de Odebrecht, pagó US$250 millones entre el 2006 y el
2014. Sin embargo, el ex jefe del Departamento de Operaciones Estructuradas
(conocido como el departamento de sobornos), Hilberto Mascarenhas da Silva,
confesó a las autoridades de Brasil en el marco de la delación premiada que
entre los años 2006 y 2014 Odebrecht realizó pagos ilícitos por casi US$3.390
millones.

¿Quién es Marcelo Odebrecht?

Pertenece a la tercera generación de una de las familias más poderosas de
Brasil, ubicada en el puesto ocho de la lista de millonarios brasileños, según la
revista Forbes del 2014. Es nieto de Norberto Odebrecht, quien en 1944 fundó
la constructora que lleva su apellido en Bahía, al norte del país. Es ingeniero y
tiene un MBA. En 1992 ingresó a trabajar al grupo familiar y en el 2008 asumió
las riendas de la empresa. En junio del 2015 fue imputado en la investigación
de la operación Lava Jato por sobornar a funcionarios de Petrobras a cambio
de contratos. En marzo del 2016 fue condenado a 19 años y cuatro meses de
cárcel por corrupción, lavado de activos y asociación criminal. Tras varios
meses en silencio, se acogió junto a otros miembros de la empresa a la
delación premiada, es decir, a confesar a cambio de rebajar diez años su
condena. En diciembre del 2017 salió de la cárcel de Curitiva para pasar a
régimen de prisión domiciliaria en Sao Paulo.
¿Qué hizo Odebrecht en el Perú?
Odebrecht está en el Perú desde 1979, durante el gobierno militar de Francisco
Morales Bermúdez, y constituyó no menos de 27 empresas. Ha participado,
individualmente o consorciada, en proyectos de infraestructura. Odebrecht se
presentaba a licitaciones tanto con empresas que llevaban su nombre como
con firmas de distinto nombre. En el 2016 se destaparon los casos de
corrupción.

Odebrecht también contrató con gobiernos regionales. El ex presidente regional

de Áncash, César Álvarez —hoy preso— le encargó a la firma brasileña la
carretera Chacas – San Luis, que terminó teniendo un sobrecosto de S/.150
millones. El portal Convoca.pe informó que en las planillas del Departamento
de Operaciones Estructuradas de Odebrecht figura la frase “consessão
(concesión) Rutas de Lima” junto a la cifra de US$291.700 y al nombre
“Budian”. La Municipalidad de Lima adjudicó este proyecto a Odebrecht en
septiembre de 2012 y comprende la operación y mantenimiento por 30 años de
tramos de la Panamericana Norte, Sur y la autopista Ramiro Prialé, financiados
con los recursos de los peajes. El supuesto pago se efectuó al cierre de
campaña de las elecciones municipales del 2012. Luis Castañeda fue elegido
alcalde en Lima ese año.
¿Cuánto dinero entregó Odebrecht en sobornos en el Perú?
Ante la justicia estadounidense, Marcelo Odebrecht reconoció el pago de
US$29 millones en sobornos a funcionarios de gobierno peruano entre los años
2005 y 2014, que involucra a los ex presidentes Alejandro Toledo, Alan García
y Ollanta Humala. En ese lapso, Odebrecht obtuvo US$143 millones en
beneficios ilegales. Sin embargo, los sobornos que se conocen hasta ahora
alcanzan los US$36 millones: A los ex presidentes Alejandro Toledo, Alan
García y Ollanta Humala se les acusa de haber recibido US$20 millones, US$1
millón y US$3 millones respectivamente. A eso se suman US$8 millones para
la adjudicación del Metro de Lima y US$4 millones por el proyecto Costa Verde.

¿Quiénes son los principales involucrados en el Perú?

El caso Lava Jato ha salpicado a los gobiernos de tres ex presidentes de la
República: Alejandro Toledo, Alan García y Ollanta Humala.
¿Cómo respondió Odebrecht?
En enero del 2017, Odebrecht se comprometió a dar S/.30 millones en adelanto de la devolución de sus ganancias ilícitas en
el Perú y a colaborar con información sobre los actos ilícitos en los que habría incurrido, así como los nombres de los
funcionarios públicos involucrados. A través de un comunicado, pidió perdón a sus trabajadores y al país.
¿Qué otras constructoras estarían involucradas en Lava Jato en el Perú?

Además de Odebrecht, el Ministerio Público investiga las concesiones que obtuvieron en el Perú las constructoras OAS,
Camargo Correa, Andrade Gutierrez y Queiroz Galvao, también involucradas en el caso Lava Jato. Por ejemplo, Camargo
Correa ganó la buena pro de la Interoceánica Sur Tramo 4, en consorcio con Andrade Gutierrez y Queiroz Galvao. Según el
fiscal anticorrupción, Hamilton Castro, dinero presuntamente vinculado a Camargo Correa fue transferido a una cuenta
inglesa de la empresa Trailbridge Ltda. que le pertenece al empresario y financista del ex presidente Alejandro Toledo, Josef
Maiman. La transferencia sería una coima de Camargo Correa por la Interoceánica. OAS desvió US$6.150.000 a través de
contratos ficticios en la ejecución del proyecto Línea Amarilla o Vía Parque Rímac, presuntamente para el pago de sobornos.
¿Con quién trabajó Odebrecht en el Perú?
Odebrecht y la peruana Graña y Montero integraron consorcios para adjudicarse obras de gran envergadura en el Perú, como
la carretera IIRSA Norte y Sur, la línea 1 del Metro de Lima, Chavimochic y el Gasoducto Sur Peruano. Las empresas
Andrade Gutierrez, ICCGSA y JJC Contratistas Generales también formaron parte de algunos de los consorcios. Jorge
Barata, ex director ejecutivo de Odebrecht en el Perú y colaborador eficaz en la investigación que se sigue en el país, confesó
que Graña y Montero y JJC Contratistas Generales que junto a Odebrecht e ICCGSA integraban el consorcio Conirsa sabían
del pago de sobornos a funcionarios públicos para la construcción de la Interoceánica. Graña y Montero negó las
acusaciones. La Fiscalía negó ampliar la investigación por el caso Odebrecht a Jorge Barata y a José Graña, ex presidente
del directorio de Graña y Montero. Tras la revelación de Barata, las acciones de Graña y Montero se desplomaron, aunque
con el tiempo se fueron recuperando. Semanas después, la empresa peruana renovó casi todo su directorio con personas
independientes.

¿Qué medidas anticorrupción se dieron en el Perú?

Se creó un grupo especial para analizar el caso Lava Jato a cargo del procurador anticorrupción, Amado Enco. Además, el
presidente Pedro Pablo Kuczynski anunció la modificación de la Ley de Contrataciones para que el Estado no contrate con
empresas condenadas por corrupción y la muerte civil para los funcionarios corruptos. Además, dijo que Odebrecht no podrá
participar en nuevas licitaciones y que las empresas corruptas tendrán que pedir permiso al Estado para vender sus activos.
El Estado peruano también canceló el contrato para construir el Gasoducto del Sur con una inversión de US$7.000 millones y
penalizó al consorcio a cargo de la obra, encabezado por Odebrecht, por no contar con la financiación para concluir la obra
en el plazo establecido. Odebrecht ya pagó la penalización de US$262 millones.

¿Qué ha hecho el Congreso peruano?

En el 2015, el Congreso creó una comisión investigadora comisión Lava Jato encargada de investigar el pago de presuntas
coimas a funcionarios peruanos por parte de las constructoras brasileñas Odebrecht, Camargo Correa, OAS, Andrade
Gutierrez, Quiroz Galvao. En ese entonces, el congresista Juan Pari (Partido Nacionalista) presidió la comisión. Su informe en
minoría no pudo ser ni debatido ni votado en el pleno del Congreso. Las investigaciones continúan en el actual Congreso. La
congresista de Fuerza Popular, Rosa Bartra, preside el grupo de trabajo, tras la renuncia de su colega de bancada Víctor
Albrecht por su presunta vinculación con el encarcelado ex gobernador regional del Callao, Félix Moreno.

¿Cuáles serían las consecuencias para el Perú?

El costo de la corrupción del caso Odebrecht sería de medio punto menos de crecimiento del PBI durante el 2017, según el
IPE. El contralor Édgar Alarcón reveló que las irregularidades en la ejecución de obras públicas entre 1998 y 2015 habrían
causado perjuicios por US$283 millones.