Manual POE Ultima Version Enero10CNEIC

Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social
Dirección de Regulación
Manual de Procedimientos
Operativos Estándar para los
Comités de Ética de
Investigación Clínica
2010
CRÉDITOS
Autores:
Dra. María Virginia Rodríguez Funes
Presidenta, Comité Nacional de Ética de Investigación Clínica
CSSP-MSPAS
Dra. Geraldina Castillejos

Vocal, Comité de Ética de Investigación Clínica
Hospital Nacional Rosales
Dr. Salvador Salgado Rauda

Presidente, Comité de Ética de Investigación Clínica
Hospital Nacional Rosales
Revisores
Miembros del Comité Nacional de Ética de Investigación Clínica:
• Lic. María Ángela Elías
• Dra. Ruth Anabella Henríquez
• Ing. Elena Santillana de Magaña
• Nelson Díaz, Pbro.
• Lic. María de los Ángeles Campos
• Dr. Saúl Díaz
• Dr. Carlos Molina Velásquez
• Lic. Virginia Azucena de Cruz
• Lic. Sabinela Alfaro
1
AUTORIDADES
Dra. María Isabel Rodríguez

Ministra de Salud
Lic. Rosalío Escobar

Presidente del Consejo Superior de Salud Pública
Dr. Eduardo Espinoza

Vice-Ministro de Salud
Dr. Walter Lara

Director de Regulación
2
OFICIALIZACIÓN
3
ÍNDICE
I. Introducción
II. Objetivos
• General
• Específicos
III. Glosario
IV. Procedimientos
A. Listado de procedimientos contenidos en este Manual
B. Listado de dependencias, unidades y actores que intervienen
C. Descripción de los procedimientos
V. Revisión y actualización
VI. Abreviaturas
VII. Anexos
VIII. Bibliografía
4
I. INTRODUCCIÓN
El Comité de Ética de Investigación (CEI) ∗ , según la UNESCO, es un grupo de personas

(un presidente y miembros) que se reúnen para abordar cuestiones no sólo de hecho,
sino también de carácter normativo.
Su objetivo de constitución es el de “proteger a los seres humanos que participan en
investigaciones como sujetos de investigación, encaminadas a obtener conocimientos
biológicos, biomédicos, conductuales y epidemiológicos, susceptibles de ser
generalizados.”
Estos Comités son estructuras formadas por individuos, con dos funciones principales: el
ético, que les permite tomar decisiones y veredictos sobre los Protocolos de
Investigación que evalúan, y el administrativo, que les permite funcionar de forma ágil y
ser eficaz en la respuesta a las solicitudes, mediante el cuidado de la documentación
que es esencial para darle seguimiento a las disposiciones normativas. La función
administrativa de un comité podría ser considera como esencial, pero al mismo tiempo
accesoria. Esencial, porque sin ella, por muy buenas decisiones éticas que se tomen, no
se puede llevar los procedimientos de forma ordenada y reproducible; y accesoria,
porque la prioridad estaría más centrada en la capacidad de los miembros de proteger
los derechos de los sujetos sometidos a investigaciones biomédicas. Es por eso que, en
toda guía de funcionamiento de Comités de Ética de Investigación, encontramos el
mandato de que posean Procedimientos Operativos Estandarizados, escritos,
archivados, disponibles y publicables.
En el documento de las Buenas Prácticas Clínicas-Documento de las Américas,
elaborado y promovido por la Organización Panamericana de la Salud, en el artículo 3.4
de Procedimientos dice: “El CEI/CRI debe cumplir sus funciones de acuerdo a normas
escritas” 2 . En el Real Decreto Español 223/2004 del Ministerio de Sanidad y Consumo,
en su artículo 14, literal 2, se menciona que “los Comités Éticos de Investigación Clínica
∗
En general, hablaremos de “Comité de Ética de Investigación clinica”, ya que es lo que ha
quedado establecido en el anteproyecto de ley de Medicamento, si bien hay la tendencia que
busca modificar la naturaleza misma de estos comités, de tal manera que sean cada vez más
amplios e inclusivos y mejor denorminarlo en “investigacion para la salud”. No obstante, debido a
que se trata de algo que se encuentra en proceso y en muchos documentos oficiales se sigue
hablando de “investigación clínica”, pueden encontrarse ambas expresiones en este documento.
2
Buenas Practicas Clínicas-Documento de Las Américas, Organización Panamericana de la
Salud, 2005.
5
deberán elaborar y seguir para su funcionamiento unos procedimientos normalizados de
trabajo” 3 , e igualmente se menciona en el Proyecto de Ley de Argentina 4.
Las guías operacionales de funcionamiento de un comité de ética de investigación

dictadas por la OMS refieren: “Los Comités de Ética deben señalar públicamente los
procedimientos operacionales que determinan la autoridad bajo la que el comité está
establecido, las funciones y tareas del Comités de Ética, los requisitos de sus miembros,
los términos y las condiciones de los nombramientos, las oficinas, la estructura del
secretariado, los procedimientos internos, y los requisitos de quórum. Los Comités de
Ética deben actuar de acuerdo con sus procedimientos operativos escritos” “…Los
documentos que deben archivarse incluyen, pero no se limitan a: 10.1 la constitución,
procedimientos operativos escritos del CE, reglamento y los reportes normales
5
(anuales);. . Los glosarios de ética de la investigación definen Procedimientos
Operativos Estandarizados como los procedimientos escritos, detallados para el
desarrollo uniforme de una función 6 .
Los procedimientos se diferencian de las políticas en que son tácticas prácticas,
detalladas, específicas y directivas detalladas que permiten implementar una política. Se
necesitan procedimientos operativos escritos porque son requisito para evaluar el buen
funcionamiento de un comité, y son la referencia usada para instruir y recordar.
Si bien en muchas ocasiones las instituciones pueden laborar sin procedimientos
escritos, eso no es tan efectivo ni deseable. Los procedimientos no son necesarios solo
para cumplir requisitos y ser decorativos, sino que deben llegar a ser una descripción
integral y práctica de las diferentes funciones del comité de ética de investigación. Los
resultados de tenerlos serían:
a. Establecer consistencia en cómo se manejan las situaciones
b. Fomentan una reducción de errores
c. Proveen claridad sobre la responsabilidad en la distribución de las tareas
3
BOE 33, Sábado 7 de febrero del 2004. MINISTERIO DE SANIDAD Y CONSUMO, 2316 REAL
DECRETO 223/2004, de 6 de febrero, con el que se regulan los ensayos clínicos con
medicamentos.
4
. Dictamen de las comisiones, proyecto de ley de investigaciones clínicas con medicamentos,
productos médicos, productos odontológicos, productos biológicos, terapia génica y terapia
celular. Las comisiones de Acción Social y Salud Pública y de Legislación General de la
República Argentina.
5
Guías operacionales para comités de ética que evalúan investigaciones biomédicas,
Organización Mundial de la Salud, 2000.
6
Definición de términos. Glosario General. Curso de Introducción a la Ética de la Investigación,
Red Bioética Latinoamericana.
6
d. Ayudan a una capacitación más rápida y mejorada de los nuevos miembros de
los comités
e. Proveen una defensa parcial contra quejas derivadas de un supuesto tratamiento
desigual en las determinaciones de los comités
Para hacer procedimientos escritos no hay que partir de cero, es más fácil comenzar a
través de procedimientos existentes y modificarlos para los propósitos que se necesitan.
7
II. OBJETIVOS
General
Estandarizar los procedimientos operativos de los Comités de Ética de

Investigación Clinica (CEIC) de El Salvador, para facilitar su funcionamiento en el
aspecto documental y administrativo, y cumplir con los requisitos internacionales.
Específicos
Establecer consistencia procedimental en el manejo de las situaciones que

manejan los CEIC, internamente y en relación a otros CEIC
Hacer más eficientes los procesos y tomas de decisiones, reduciendo
errores de procedimiento
Proveer claridad de las funciones de cada uno de los miembros
Servir de guía para una capacitación más rápida y mejorada de los nuevos
miembros de los Comités
Proveer una defensa parcial contra quejas derivadas de un supuesto
tratamiento desigual en las determinaciones de los Comités
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III. GLOSARIO
1. Acceso Directo
Autorización para examinar, analizar, verificar y reproducir cualquier registro e
informe que sea importante para la evaluación de un estudio en salud. Cualquiera
de las partes (por ejemplo, autoridades y auditores del patrocinador) que tenga
acceso directo, deberá tomar todas las precauciones razonables, dentro de lo
estipulado en los requerimientos reguladores aplicables, para mantener la
confidencialidad de la identidad de los sujetos y de la información propiedad del
patrocinador.
2. Aprobación (en relación a los CEIC)
La decisión afirmativa del Comité de Ética de Investigación de que el estudio
clínico fue revisado y puede ser conducido en la institución dentro de los
lineamientos establecidos por el CEIC, la institución, la Buena Práctica Clínica
(BPC) y los requerimientos reguladores aplicables.
3. Aseguramiento de la Calidad (AC)
Todas aquellas acciones planeadas y sistemáticas que se establecen para
garantizar que el estudio se está realizando y que los datos son generados,
documentados (registrados) y reportados en cumplimiento con la Buena Práctica
Clínica (BPC) y los requerimientos reguladores aplicables.
4. Asignación Aleatoria
El proceso de asignar a los sujetos de un estudio a los grupos de tratamiento o
de control utilizando el azar para determinar las asignaturas, con el fin de reducir
el sesgo.
5. Auditoría
Un examen sistemático e independiente de las actividades y documentos
relacionados con el estudio para determinar si las actividades evaluadas fueron
realizadas y los datos fueron registrados, analizados y reportados con exactitud
de acuerdo al protocolo, Procedimientos Operativos Estándar del patrocinador
(POE), Buena Práctica Clínica (BPC) y los requerimientos reguladores aplicables.
6. Auditoría de los Datos del Estudio
9
Una comparación de los datos fuentes y registros asociados con el informe
intermedio o final para determinar si los datos fuentes fueron informados en forma
precisa, establecer si los estudios fueron llevados a cabo según el protocolo y las
BPC aplicables, obtener información adicional no provista en el informe, y
establecer si en la obtención de los datos fueron utilizados procedimientos que
pudieran invalidarlos.
6.1. Auditoría, Certificado de
Una declaración del auditor confirmando que se realizó una auditoría.
6.2. Auditoría, Documentos de
Documentación que permite una reconstrucción del curso de los eventos.
6.3. Auditoría, Reporte de
Una evaluación escrita por parte del auditor del patrocinador sobre los resultados
de la auditoría.
7. Autoridad de Vigilancia (Nacional) del Cumplimiento de las BPC
Un cuerpo de normas, establecido dentro de un país, que tenga la
responsabilidad de vigilar el cumplimiento de las BPC dentro de su territorio y de
llevar a cabo otras funciones relacionadas con las BPC, según estén
determinadas nacionalmente.
8. Autoridades Reguladoras
Refiere a la autoridad responsable de la regulación de las investigaciones y de
los medicamentos. Pueden ser agencias que tienen el poder de regular. En los
lineamientos de la Buena Práctica Clínica de la Conferencia Internacional de
Armonización, el término Autoridades Reguladoras incluye a las autoridades que
revisan los datos clínicos sometidos y aquellas que realizan inspecciones.
Algunas veces se refiere a esas organizaciones como autoridades competentes.
9. Bienestar (de los sujetos del estudio)
La integridad física y mental de los sujetos que participan en un estudio en salud.
10. Buenas Prácticas Clínicas (BPC)
Un estándar para el diseño, conducción, realización, monitoreo, auditoría,
registro, análisis y reporte de estudios clínicos que proporciona una garantía de
que los datos y los resultados reportados son creíbles y precisos y de que están
protegidos los derechos, integridad y confidencialidad de los sujetos del estudio.
10
11. Centro donde se realiza el estudio
Lugar(es) dónde se realizan realmente las actividades relacionadas con el
estudio.
12. Código de Identificación del Sujeto
Un identificador único que el investigador asigna a cada sujeto del estudio para
proteger la identidad de éste, y que se usa en lugar del nombre del sujeto cuando
el investigador reporta eventos adversos y/o algún otro dato relacionado con el
estudio.
13. Comité Coordinador
Un comité que puede organizar el patrocinador para coordinar la conducción de
un estudio multicéntrico.
14. Comité de Ética de Investigación Clínica/en Salud (CEIC/CEIS) de
una institución:
Entidad autónoma dentro de un Hospital, Universidad o institución dedicada a la
investigación, cuyo objetivo es velar por la protección de la dignidad y los
derechos de las personas que participan como sujetos de investigación*.
15. Comité Independiente de Monitoreo de Datos (CIMD) (Consejo de
Monitoreo de Datos y Seguridad, Comité de Monitoreo, Comité de
Monitoreo de Datos)
Un comité independiente de monitoreo de datos que el patrocinador puede
establecer para evaluar en intervalos el progreso de un estudio en salud, los
datos de seguridad y los puntos críticos para la evaluación de la eficacia, y
recomendar al patrocinador si se debe continuar, modificar o detener un estudio.
16. Comité Nacional de Ética de Investigación Clínica/en Salud
(CNEIC/CNEIS):
Órgano rector del marco ético de la investigación en salud en El Salvador, cuyo
objetivo principal es el de proteger los derechos de los seres humanos que
participan como sujetos de investigación y entre cuyas funciones está la
acreditación de comités locales, para que desarrollen sus funciones enmarcadas
dentro de la normativa vigente.
17. Comparador (Producto)
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Un producto de investigación o comercializado (por ejemplo, control activo) o
placebo utilizado como referencia en un estudio clínico.
18. Confidencialidad
El no revelar a otros —a no ser que se trate de personal autorizado— información
que sea propiedad del patrocinador o la identidad de un sujeto.
19. Consentimiento Informado
Proceso mediante el cual un sujeto confirma voluntariamente su deseo de
participar en un estudio en particular, después de haber sido informado sobre
todos los aspectos relevantes para que su decisión respecto a su participación
sea libre y responsable. El consentimiento informado se documenta por medio de
una “Forma de Consentimiento Informado” escrita, firmada y fechada.
20. Contrato
Acuerdo escrito, fechado y firmado entre dos personas o más partes
involucradas, que establece cualquier arreglo sobre la delegación y distribución
de labores y obligaciones para el desarrollo de una investigación y, si fuera el
caso, sobre asuntos financieros. El protocolo puede servir de base para un
contrato.
21. Control de Calidad (CC)
Las técnicas y actividades operacionales realizadas dentro del sistema de
aseguramiento de la calidad para verificar que se han cumplido los
requerimientos de calidad de las actividades relacionadas con el estudio.
22. Cumplimiento (en relación con los estudios)
Apego a todos los requerimientos relacionados con el estudio, requerimientos de
la Buena Práctica Clínica (BPC) y requerimientos regulatorios aplicables.
23. Datos Fuente
Toda la información en registros originales y copias certificadas de los registros
originales de hallazgos clínicos, observaciones u otras actividades en un estudio
en salud necesaria para la reconstrucción y evaluación del estudio. Los datos
fuente están contenidos en los documentos fuente (registros originales o copias
certificadas).
24. Departamentos y servicios hospitalarios:
12
Unidades de atención directa de los pacientes en los hospitales o Unidades de
salud, de donde se identificarán y se reclutarán los sujetos a ser incluidos en los
estudios.
25. Dirección del Hospital:
Instancia que, en su cargo de representante legal del Hospital, considerará si la
institución y/o la persona que propone el estudio respetarán la reglamentación
hospitalaria, así como la confidencialidad de los datos, y si pueden tener derecho
a acceder a los datos y a los pacientes del hospital.
26. Documentación
Todos los registros, en cualquier forma (incluyendo, pero no limitándose a
registros escritos, electrónicos, magnéticos, ópticos y escáner, Rayos X y
electrocardiogramas, etc.) que describen o registran los métodos, conducción y/o
resultados de un estudio, los factores que afectan a un estudio y las acciones
tomadas.
27. Documentos Esenciales
Documentos que individual y colectivamente permiten una evaluación de la
conducción de un estudio, y de la calidad de los datos generales.
28. Documentos Fuente
Documentos, datos y registros originales (por ejemplo, registros de hospital, hojas
clínicas, notas de laboratorio, memoranda, diarios de los sujetos o listas de
verificación de evaluación, registros de entrega de la farmacia, datos registrados
de instrumentos automatizados, copias o transcripciones certificadas después de
verificarse que son copias exactas, microfichas, negativos fotográficos, medios
magnéticos o microfilm, Rayos X, expedientes de los sujetos y registros
conservados en las farmacias, en los laboratorios y en los departamentos
médico-técnicos involucrados en el estudio en salud).
29. Enmienda al Protocolo
Una descripción escrita de cambio(s) o aclaración formal de un protocolo.
30. Estudio/ensayo Clínico (ECA)
Cualquier investigación que se realice en seres humanos con intención de
descubrir o verificar los efectos clínicos, farmacológicos y/o cualquier otro efecto
farmacodinámico de producto(s) en investigación; y/o identificar cualquier
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reacción adversa a producto(s) de investigación; y/o para estudiar la absorción,
distribución, metabolismo y excreción de producto(s) en investigación, con el
objeto de comprobar su seguridad y/o eficacia.
31. Estudio Clínico, Informe de un
Una descripción escrita de un estudio de cualquier agente terapéutico, profiláctico
o de diagnóstico realizado en seres humanos, en el que la descripción clínica y
estadística, presentaciones y análisis están totalmente integrados en un solo
informe (véase la Guía de la Conferencia Internacional de Armonización para la
Estructura y Contenido de los Informes de Estudio Clínico).
32. Estudio Clínico, Informe Intermedio del (“ Interim Analysis” )
Un informe de resultados intermedios y su evaluación basado en análisis
realizados durante el curso de un estudio.
33. Estudio con Ciegos/Enmascaramiento
Procedimiento en el cual una o más partes del estudio desconocen la(s)
asignación(es) al tratamiento. El estudio a ciegas simple generalmente se refiere
a que el (los) sujeto(s) desconoce(n) la asignación y el estudio a ciegas doble se
refiere a que el (los) sujeto(s), investigador(es), monitor y, en algunos casos, el
analista, desconocen la asignación al tratamiento.
34. Estudio Multicéntrico
Un estudio en salud conducido de acuerdo a un solo protocolo pero en más de un
lugar y, por lo tanto, realizado por más de un investigador.
35. Estudio No clínico
Estudios biomédicos no realizados en seres humanos.
36. Evento Adverso (EA)
Cualquier ocurrencia médica adversa en un paciente o sujeto de una
investigación en salud a quien se le administró un producto farmacéutico y que no
necesariamente tiene una relación causal con este tratamiento. Por lo tanto, un
evento adverso (EA) puede ser cualquier signo desfavorable y no intencionado
(incluyendo un hallazgo anormal de laboratorio), síntoma o enfermedad asociada
temporalmente con el uso de un producto medicinal (de investigación), esté o no
relacionado con éste (véase la Guía de la Conferencia Internacional de
14
Armonización para el Manejo de Datos de Seguridad Clínica: Definiciones y
Estándares de un Reporte Inmediato).
37. Evento Adverso Serio (EAS) o Reacción Adversa Medicamentosa
Seria (RAM Seria)
Cualquier ocurrencia desfavorable que a cualquier dosis:
(a) resulta en fallecimiento
(b) amenaza la vida, requiere hospitalización del paciente o prolongación
de la hospitalización existente
(c) da como resultado incapacidad/invalidez persistente o significativa, o es
una anomalía congénita/defecto de nacimiento
38. Folleto del Investigador [“Investigator’s Brochure”(IB)]
Una compilación de los datos clínicos y no clínicos sobre el (los) producto(s) de
investigación que es (son) relevante(s) para el estudio del (de los) producto(s) en
las investigaciones en seres humanos.
39. Formulario de Reporte de Caso (FRC) [“Case Report Form” (CRF)]
Un documento impreso, óptico o electrónico, diseñado para registrar toda la
información requerida en el protocolo para ser reportada al patrocinador sobre
cada sujeto del estudio.
40. Inspección
La acción de la(s) autoridad(es) regulatoria(s) de realizar una revisión oficial de
los documentos, instalaciones, registros y de cualquier otro recurso que la(s)
autoridad(es) considere(n) esté relacionado con el estudio en salud y que pueda
ser localizado en el sitio donde se realiza el estudio, en las instalaciones del
patrocinador y/o de la organización de investigación por contrato (OIC) o en otros
sitios que la(s) autoridad(es) regulatoria(s) considere(n) apropiados.
41. Inspector
Una persona que realiza inspecciones del estudio en nombre de la Autoridad de
Vigilancia (Nacional) del Cumplimiento de las BPC.
42. Institución (médica)
Cualquier entidad pública o privada, agencia o instalación médica dental donde
se conducen los estudios en salud.
43. Investigación básica, pre clínica o fundamental:
15
Es el trabajo experimental o técnico que se realiza primariamente para adquirir
conocimiento nuevo del fenómeno subyacente y de hechos observables, sin una
aplicación particular o uso establecidos. Puede dividirse en investigación básica
pura y en investigación básica orientada. En este tipo de investigación los sujetos
de estudio son células, tejidos, moléculas y/o animales de experimentación. Este
tipo de investigación se realiza, principalmente, dentro de un laboratorio
especializado
44. Investigación Clínica:
Investigación orientada en el paciente. Investigación conducida con sujetos
humanos (o con material de origen humano, tales como tejidos, especímenes, y
fenómenos cognitivos) para el cual el investigador interactúa directamente con
sujetos humanos. Incluye también los estudios epidemiológicos y de
comportamiento y los estudios de investigación de resultados e investigación en
servicios de salud.
El Consejo de Investigación Médica (MRC) define la investigación clínica como la
investigación diseñada a contestar una pregunta referente a una enfermedad
(etiología, concomitantes, diagnósticos, prevención, evolución o tratamiento).
Además del examen clínico directo a un sujeto, incluye el estudio de muestras
sanguíneas, material de biopsia o tejidos post-mortem derivados de individuos
pacientes o de sujetos normales en el cual el estudio relaciona el proceso de
enfermedad que se está investigando. La definición incluye a los ensayos clínicos
y mucho del trabajo en la caracterización clínica de la enfermedad o salud-
enfermedad.
45. Investigación de procesos o de evaluación de sistemas de salud
(o investigación en servicios de salud o investigación operativa):
Campo de la investigación que examina el impacto de la organización,
financiamiento y administración de los servicios de cuidado de la salud en la
entrega, calidad, costos, acceso y resultados de estos servicios. En este tipo de
investigaciones el sujeto de estudio son los procesos o relaciones dentro de las
instituciones prestadoras de salud.
46. Investigación en salud pública:
Cuyo sujeto de investigación son las comunidades.
16
47. Investigación para la salud:
“Proceso de obtención sistemática de conocimientos y tecnologías que pueden
ser utilizadas para mejorar la salud de individuos y de grupos. Proporciona la
información básica sobre el estado de salud y enfermedad de la población;
procura desarrollar instrumentos para la prevención, cura y alivio de los efectos
de las enfermedades; y se empeña en planificar mejores enfoques para los
servicios de salud individuales y comunitarios”.
48. Investigador
Persona responsable de la conducción de un estudio en salud en el sitio donde
se realiza el estudio. Si un estudio es conducido por un grupo de individuos, el
investigador es el líder responsable del grupo y se le llamará investigador
principal.
49. Investigador Coordinador
Un investigador, en un estudio multicéntrico, a quien se le asigna la
responsabilidad de coordinar a los investigadores en los diferentes centros
participantes.
50. Investigador/Institución
Expresión que significa “El investigador y/o la Institución, cuando lo estipulen los
requerimientos regulatorios aplicables”.
51. Jefe de la Unidad/Centro de Investigación:
Personal responsable y designado en su función hospitalaria como el gestor de
las Unidades/Centros de investigación y responsable del cumplimiento de las
normas de desarrollo de investigación en salud con sujetos humanos, así como
de los procedimientos operativos estándares.
52. Monitoreo
El acto de vigilar el proceso de un estudio en salud y asegurarse de que éste sea
conducido, registrado y reportado de acuerdo con el protocolo, Procedimientos
Operativos Estándar (POE), la Buena Práctica Clínica (BPC) y los requerimientos
regulatorios aplicables.
53. Monitoreo, Informe de
17
Un informe escrito del monitor al patrocinador, de acuerdo a los POE del
patrocinador, después de cada visita al sitio del estudio y/o cualquier otra
comunicación relacionada con el estudio.
54. Nivel de Cumplimiento de las BPC
El nivel de cumplimiento del centro con lo Principios de las BPC, según lo evalúe
la Autoridad de Vigilancia (Nacional) del cumplimiento de las BPC.
55. Opinión (en relación al CEIC)
El juicio y/o la asesoría proporcionada por un CEIC.
56. Organización de Investigación por Contrato (OIC) [“Contract
Research Organization”(CRO)]
Persona u organización (comercial, académica o de otro tipo) contratada por el
patrocinador para realizar una o más de las labores y funciones del patrocinador
relacionadas con el estudio.
57. Patrocinador
Individuo, compañía, institución u organización responsable de iniciar,
administrar/controlar y/o financiar un estudio clínico.
58. Patrocinador-Investigador
Individuo que inicia y conduce, solo o junto con otros, un estudio en salud y bajo
cuya dirección inmediata el producto en investigación se administra (o entrega a,
o se utiliza) por el sujeto. El término no incluye a ninguna persona que no sea un
individuo (esto es, no incluye a una corporación o a una agencia). Las
obligaciones de un patrocinador-investigador incluyen tanto las de un
patrocinador como las de un investigador.
59. Procedimientos Operativos Estándar (POE) [“Standard Operating
Procedures (SOPs)”]
Instrucciones detalladas y escritas para lograr uniformidad en la ejecución de una
función específica.
60. Producto medicinal en investigación (PMI)
Forma farmacéutica de un ingrediente activo o placebo que se está probando o
usando como referencia en un estudio en salud, incluyendo un producto con una
autorización de comercialización cuando se utiliza o se acondiciona (formulado o
18
empacado) en una manera diferente a la aprobada o cuando se usa para obtener
mayor información sobre un uso previamente aprobado.
61. Programa de Vigilancia (Nacional) del Cumplimiento de las BPC
Programa particular establecido por un país para vigilar el cumplimiento de la
Buenas Prácticas Clínicas dentro de su territorio, a través de inspecciones.
62. Protocolo de investigación
Documento que describe el(los) objeto(s), diseño, metodología, consideraciones
estadísticas y organización de un estudio. Generalmente, el protocolo también
proporciona los antecedentes y fundamentos para el estudio, pero éstos podrían
ser proporcionados en otros documentos referenciados en el protocolo. En los
lineamientos de BPC, el término protocolo se refiere al protocolo y a las
enmiendas al protocolo.
63. Reacción Adversa Medicamentosa (RAM)
Son todas las respuestas nocivas y no intencionales a un producto medicinal,
relacionadas con cualquier dosis. La frase ‘respuestas… a un producto medicinal’
significa que una relación causal entre un producto medicinal y un evento adverso
es al menos una posibilidad razonable, esto es, que la relación no puede ser
descartada. Con respecto a los productos medicinales en el mercado: una
respuesta a un medicamento que sea nociva y no intencional, y que ocurre con
dosis normalmente utilizadas en el ser humano para profilaxis, diagnóstico o
tratamiento de enfermedades, o para modificación de la función fisiológica (véase
la Guía de la Conferencia Internacional de Armonización para el Manejo de Datos
de Seguridad Clínica: Definiciones y Estándares de un Reporte Inmediato).
64. Reacción Adversa Medicamentosa Inesperada
Reacción adversa cuya naturaleza o severidad no es consistente con la
información aplicable del producto (por ejemplo, la contenida en el Folleto del
Investigador para un producto en investigación no aprobado, o inserto de
empaque/resumen de las características de un producto aprobado) (véase la
Guía de la Conferencia Internacional de Armonización para el Manejo de Datos
de Seguridad Clínica: Definiciones y Estándares de un Reporte Inmediato).
65. Registro Médico Original
19
Véase documentos fuente. En este documento, “sujeto”, “individuo” y “persona”
se usan con el mismo significado.
66. Representante Legalmente Aceptado
Individuo, representante legal u otro organismo autorizado bajo las leyes
aplicables para aceptar, en representación de un candidato probable, la
participación de éste en el estudio en salud.
67. Requerimiento(s) Regulatorio(s) Aplicable(s)
Cualquier ley(es) y regulación(es) que rigen la conducción de estudios en salud
de productos de investigación.
68. Sitio Donde se Realiza el Estudio
El (los) lugar(es) donde se realiza(n) las actividades relacionadas con el estudio.
69. Sub-investigador
Cualquier miembro individual del grupo del estudio en salud, designado y
supervisado por el investigador para realizar procedimientos críticos relacionados
con el estudio y/o tomar decisiones importantes relacionadas con éste (por
ejemplo, asociados, residentes, becario de investigación).
70. Sujeto del Estudio
Individuo que participa en un estudio en salud, ya sea como receptor del (de los)
producto(s) en investigación o como un control. En este documento, “sujeto”,
“individuo” y “persona” se usan con el mismo significado.
71. Sujetos Vulnerables (o Vulnerados)
Individuos cuyo deseo de participar en un estudio en salud puede ser
influenciado por la expectación, justificada o no, de los beneficios asociados con
su participación, o de una venganza por parte de los miembros superiores de una
jerarquía en caso de rehusarse a participar. Por ejemplo, los miembros de un
grupo con una estructura jerárquica, tal como el que conforman los estudiantes
de medicina, odontología, químico-fármaco-biológica y de enfermería, personal
subordinado de hospital y laboratorio, empleados de la industria farmacéutica,
miembros de las fuerzas armadas y personas que están detenidas/recluidas.
Otros sujetos vulnerables (o vulnerados) incluyen a los pacientes con
enfermedades incurables, personas en asilos, sin empleo o indigentes, pacientes
20
en situaciones de emergencia, grupos étnicos de minoría, personas sin hogar,
nómadas, refugiados, menores y aquellos que no pueden dar su consentimiento.
72. Testigo Imparcial
Persona independiente del estudio, que no puede ser influenciada de mala fe por
el personal involucrado en el estudio, quien está presente en el proceso de la
obtención del consentimiento informado si el sujeto o el representante del sujeto
legalmente aceptado no sabe leer, y quien lee la “Forma de Consentimiento
Informado” y cualquier otra información escrita proporcionada al sujeto.
73. Unidad de Investigación/Centro de investigaciones:
Entidad intrahospitalaria encargada de:
a. Promover y desarrollar la investigación en el hospital
b. Capacitar al personal del hospital que lo solicite en metodología de la
investigación, para desarrollar investigaciones con validez interna
c. Evaluar técnicamente, apoyar la logística, registrar, monitorear y dar
seguimiento al desarrollo de estudios que se realizan en la institución.
74. Vigilancia del Cumplimiento de las BPC
La inspección periódica a cualquiera de las partes involucradas en la conducción
de un estudio en salud (por ejemplo, al CEI de los investigadores, patrocinadores,
etc.), con el propósito de verificar el cumplimiento de las BPC y de las
regulaciones correspondientes.
21
IV. PROCEDIMIENTOS
A. Listado de procedimientos contenidos en este Manual
1. Acta de conformación de un Comité de Ética de Investigación

Clinica (CEIC) a nivel local
2. Acta de evaluación de un proyecto de investigación
3. Memorando para el Investigador Principal
4. Escribir el protocolo de investigación en salud
5. Requisitos para la elaboración de un Consentimiento Informado (CI)
6. Solicitud de evaluación ética de un estudio de investigación
7. Lista de cotejo de recepción de los documentos para evaluación
ética
8. Guía de evaluación de un proyecto de investigación
9. Identificando un ensayo clínico
10. Reporte de eventos adversos
11. Reporte de seguridad
12. Reporte de enmiendas
13. Reporte de desviaciones serias del estudio
14. Reporte de continuidad
15. Notificación de finalización de un estudio
16. Remisión del reporte final al CEIC
17. Mantenimiento de los archivos del CEIC
18. Cuestionario de autoevaluación para los comités
19. Características y funcionamiento del CEIC
20. Reunión de evaluación con el investigador
21. Reunión de evaluación de proyectos de investigación
22. Apelación
23. Elaboración de la memoria de labores semestral y su envío a la
autoridad correspondiente
22
24. Solicitud de Comités de Ética de Investigación Clínica (CEIC)
locales para registrarse ante el Comité Nacional de Ética de
Investigación Clinica (CNEIC)
25. Reporte al CNEIC de los estudios evaluados y los resultados de la
evaluación
26. Monitoreo o inspección de los sitios de investigación
27. Estudios que ameritan evaluación doble: del Comité local y del
Comité Nacional
B. Listado de dependencias, unidades y actores que intervienen
1. Comité Nacional de Ética de Investigacion Clinica

2. Comité de Ética de Investigación Clinica local u hospitalaria
3. Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social
4. Consejo Superior de Salud Pública
5. Director del Hospital
6. Coordinación/Unidad de Investigación de los Hospitales Nacionales
7. Jefe de Unidad/Centro de Investigación de los Hospitales
Nacionales
8. Investigador principal/Jefe Investigador
9. Organización de investigación por contrato
10. Monitor
11. Auditor
12. Sujeto/Paciente de investigación
C. Descripción de los procedimientos
C.1. Procedimiento: Acta de conformación de un Comité de Ética de

Investigación Clínica (CEIC) a nivel local
a. Unidades que intervienen según corresponda:
• Dirección de la Institución o representante legal de la misma
• Miembros de Comité de Ética de Investigación Clínica (CEIC) del hospital.
23
b. Objetivo del procedimiento: Estandarizar el contenido de las actas de
conformación de los CEIC.
c. Descripción del procedimiento: En este procedimiento se describe el contenido

del Acta. El Acta será elaborada por la entidad responsable según la institución y
firmada por el representante legal de la misma. Debe incluir el objetivo de su
conformación, el nombre de los miembros, el periodo de funcionamiento y su
estatus de autonomía en la toma de decisiones. Según lo establezca cada
institución, podrá haber o no una juramentación de miembros pública o privada.
d. Ver anexo 1.
C.2. Procedimiento: Acta de evaluación de un proyecto de investigación

a. Unidades que intervienen:
• Miembros del Comité de Ética de Investigación Clínica (CEIC)
• Investigador principal
b. Objetivo del procedimiento: Estandarizar las actas de evaluación de los

proyectos de investigación que han sido sometidos al Comité.
c. Descripción del procedimiento: El acta de evaluación deberá llevar un número
correlativo establecido por el Comité, según se trate de evaluación completa o
expedita. Debe identificar claramente al Comité evaluador, así como el proyecto
de investigación evaluado, el investigador responsable, el lugar donde se
efectuará el reclutamiento de pacientes, el dictamen final de la evaluación y la
declaración de conflicto de interés de los miembros del Comité. Para las
evaluaciones completas, deberán firmar todos los miembros del Comité que
hicieron quórum para la evaluación. Para las evaluaciones expeditas, sólo
firmarán los dos miembros del Comité encargados de la evaluación. Para toda
acta se debe adjuntar copia para el representante legal de la institución adonde
se hará el reclutamiento de pacientes y la de archivo del Comité.
d. Ver anexo 2.
C.3. Procedimiento: Memorando para el Investigador Principal

24
• Investigador Principal
• Comité de Ética de Investigación Clinica (CEIC)
b. Objetivo del procedimiento: Estandarizar los memorandos enviados a los
investigadores cuando se envía el acta de evaluación del proyecto.
c. Descripción del procedimiento: Este documento será enviado al investigador

como portador del acta de evaluación del proyecto de investigación. En él se
especificara que se envía el acta, con su respectivo número, el documento de
consentimiento informado aprobado, sellado y firmado en cada una de sus
páginas, y que será reproducido y utilizado por el investigador. Además, se
establecerá claramente los tiempos de comunicación entre el investigador y el
CEIC (entrega de los reportes de continuidad, de seguridad o reporte de eventos
adversos, y todos los documentos de seguimiento), y se especificará el tiempo
que dura la aprobación del proyecto.
d. Ver anexo 3.
C.4. Procedimiento: Escribir el protocolo de investigación en salud

• Coordinación/Unidad de investigación
La Coordinación/Unidad de Investigación proporcionará el formato estándar
de la institución
b. Objetivo del procedimiento: Homogeneizar en El Salvador el formato para
escribir un protocolo de investigación o proyecto de investigación, tomando de
base la propuesta de la Organización Mundial de la Salud.
c. Descripción del procedimiento: Definiremos como protocolo de investigación al
instrumento básico para abordar la planificación y la realización de una
investigación, ya que permite pasar de la concepción de un problema de
investigación a su puesta en marcha. Un protocolo de investigación es el
documento legal que delinea el plan del estudio para una investigación,
especificando la pregunta de investigación. Un protocolo describe quiénes son los
25
participantes del estudio, la calendarización de los exámenes, procedimiento,
medicaciones y dosis, y el tiempo del estudio.
El esquema general de un protocolo está íntimamente ligado a las fases del
proyecto de investigación. El documento incluye dos grandes bloques de
información: por un lado, la estructura científica del proyecto, donde se describe
la razón de ser del estudio, sus objetivos, diseño, estrategia de análisis, etc. Y por
otro lado, el manual de instrucciones para el personal investigador, donde se
especifican los métodos y procedimientos a utilizar en cada uno de los sujetos
incluidos.
Si bien los formatos para escribir protocolos de investigación son muy variados, a
los profesionales de la salud salvadoreños se les recomienda utilizar el formato
base sugerido por la Organización Mundial de la Salud y el documento de las
Buenas Prácticas Clínicas-Documento de las Américas. En ellos se encuentra
una guía para escribir protocolos que cumplan con los requisitos mínimos, a la
vez que facilite su revisión y tengan fundamento científico.
C.5. Procedimiento: Requisitos para la elaboración de un Consentimiento

Informado (CI)
b. Objetivo del procedimiento: Homogeneizar a nivel nacional la elaboración y el
contenido del documento de Consentimiento Informado, cumpliendo con los
requisitos especificados en la normativa salvadoreña, cuando aplique, así como
con los documentos internacionales.
c. Descripción del procedimiento: Si bien el proceso de Consentimiento Informado
es dinámico y difícil de verificar por los CEIC u otra persona que monitorice un
estudio, para efectos de evaluación y de desarrollo, el Consentimiento Informado
se refiere al documento escrito que se le presentará al Sujeto (paciente,
participante) para que haga valer su conformidad de participar en un estudio de
investigación. Dicho documento tiene un estándar establecido en el Documento
de las Buenas Prácticas Clínicas-Documento de las Américas, y es el que se
26
reconoce y respeta también en El Salvador. Este documento consta de dos
partes: la parte informativa y la parte de aceptación.
d. Ver anexos 5A y 5B.
C.6. Procedimiento: Solicitud de evaluación ética de un estudio de

investigación
• Organización de investigación por contrato
b. Objetivo del procedimiento: Facilitar a los interesados la presentación de sus
protocolos de investigación al correspondiente Comité de Ética de Investigación
Clínica (CEIC), para que éste realice la respectiva evaluación ética.
c. Descripción del procedimiento: Son los pasos a seguir y los documentos a
presentar al CEIC correspondiente, para solicitar la evaluación ética del estudio
de investigación previo a su desarrollo. El formato puede ser solicitado
directamente a los distintos CEIC o a las unidades de investigación que contarán
con ellos para facilitar el proceso, y cualquier duda podrá ser solventada
solicitando una cita directa con el Comité. El envío de los documentos completos
facilitará el inicio del proceso. Los tiempos establecidos en las guías de
funcionamiento de los Comités se harán efectivos a partir de la recepción
completa de los documentos. Una vez entregados todos los documentos, será
deber de los interesados el estar pendiente de las resoluciones u observaciones
hechas por parte del Comité. También será obligación de los interesados dejar
nombre de la persona a quien contactar, así como número de teléfono y dirección
electrónica.
d. Ver anexo 6.
C.7. Procedimiento: Lista de cotejo de recepción de los documentos para

evaluación ética
a. Unidades que intervienen
• Administrativo del Comité de Ética de Investigación Clinica (CEIC)
27
• Interesados en solicitar evaluación ética
b. Objetivo del procedimiento: Estandarizar la lista de cotejo de recepción de los
documentos, para facilitar el cumplimiento de los tiempos de evaluación
previamente establecidos en el funcionamiento del Comité.
c. Descripción del procedimiento: La lista de cotejo de recepción de los
documentos será llenada por el personal administrativo del Comité encargado
para tal efecto. En caso que este falte, debe ser llenado por el miembro del
Comité responsable de esta función. Mientras la lista de cotejo no esté
debidamente llena, los documentos no se considerarán como recibidos y los
tiempos establecidos para ejecutar la evaluación ética no se harán efectivos. Es
deber del interesado llevar la documentación completa; para dicho efecto, debe
tomar en cuenta el procedimiento anterior (No 6).
d. Ver anexo 7.
C.8. Procedimiento: Guía de evaluación de un proyecto de investigación

• Miembros del Comité de Ética de Investigación Clinica (CEIC)
b. Objetivo del procedimiento: Estandarizar el instrumento que sirva como guía de
evaluación ética de los proyectos de investigación sometidos a los CEIC.
c. Descripción del procedimiento: Cada miembro del Comité contará con un
ejemplar de la guía de evaluación, la cual utilizará durante la lectura y análisis del
proyecto, que hará de manera individual y en el tiempo establecido por el
funcionamiento de cada Comité. Luego, en una reunión conjunta, se deberá
llegar a una resolución final sobre la evaluación, preferiblemente fruto del
consenso. Esta reunión debe llevarse a cabo con el quórum previamente
establecido en el funcionamiento del Comité. Asimismo, es recomendable que,
previo a esta reunión, el Comité en pleno reciba al investigador principal, para
que realice una presentación del proyecto.
d. Ver anexos 8A, 8B y 8C.
C.9. Procedimiento: Identificando un ensayo clínico

28
b. Objetivo del procedimiento: Proporcionar a los miembros de los Comités una
herramienta fácil de usar, que permita identificar los estudios que corresponden a
la categoría de ensayos clínicos. Esto se debe a que los procedimientos con
dichos estudios varían, y su seguimiento, monitoreo y responsabilidad ética son
mayores.
c. Descripción del procedimiento: Los ensayos clínicos son estudios
experimentales con intervención en sujetos humanos que requieren ciertos
procedimientos especiales, para asegurar:
• la protección del sujeto humano participante
• rigidez en la metodología
• apego estricto a las Buenas Prácticas Clínicas
• la calidad en la conducción del estudio
El esquema proporcionado en el anexo facilitará a las unidades intervinientes la
identificación de dichos estudios. Se debe comenzar completando las columnas
de izquierda a derecha, para llegar a una conclusión válida y útil.
d. Ver anexo 9.
C.10. Procedimiento: Reporte de eventos adversos

• Autoridad competente
• Patrocinador
b. Objetivo del procedimiento: Es esencial que todos los eventos adversos sean
registrados apropiadamente y reportados para garantizar la seguridad de los
participantes del estudio. Por lo que este procedimiento tiene como objetivo
estandarizar estos procesos, para ser reportados de igual forma a los CEIC.
c. Descripción del procedimiento: El reporte de los eventos adversos (EA) a los
CEIC y a las autoridades competentes es un pilar fundamental en el cumplimiento
29
de las Buenas Prácticas Clínicas en investigación. Para dicho reporte, se debe
tener clara la clasificación y las definiciones de los EA.
Clasificación de los EA
Los Eventos adversos pueden ser clasificados en diferentes categorías:
o Evento Adverso (EA)
o Reacción Adversa (RA)
o Evento Adverso Serio (EAS) o Reacción Adversa Seria (RAS)
o Reacción Adversa Seria Sospechada (RASS)
o Reacción Adversa Seria Inesperada Sospechada (RASIS/SUSAR)
Cada tipo de evento adverso está sujeto a diferentes requisitos de reporte.

Es importante saber que si el procedimiento no es debidamente seguido al
reportar o manejar los incidentes, puede causarse la remoción de la
autorización regulatoria para continuar desarrollando un proyecto individual
o, en casos extremos, para todas las investigaciones llevadas por el
Investigador Principal o Jefe Investigador.
Definiciones
Evento Adverso (EA): Es cualquier desenlace médico desfavorable
que se presenta en un paciente o un sujeto de un ensayo clínico, a
quien se le ha administrado un producto medicinal, y que no
necesariamente tendría una relación causal con este tratamiento.
Un EA puede ser, por lo tanto, cualquier signo desfavorable y no
intencionado (incluyendo un hallazgo anormal en examen de
laboratorio), síntoma o enfermedad temporal asociada con el uso de
un producto medicinal en investigación (PMI), ya sea que se
considere relacionado o no al PMI.
Reacción Adversa (RA): Toda respuesta desfavorable y no
intencionada a un PMI, a cierta dosis de administración. Todos los
EA, juzgados como tales por el investigador que reporta o el
patrocinador, califican como reacción adversa, siempre y cuando
30
tengan una relación causal razonable a un producto medicinal. La
expresión relación causal razonable significa que converge en
general con una evidencia o argumento que sugiere una relación
causal.
Reacción Adversa Inesperada: Es una RA que, por su naturaleza o
severidad, no es consistente con la información existente acerca del
producto, por ejemplo, en el manual del investigador para un
producto en investigación no comercializado o en el resumen de las
características del producto (RCP) de un producto comercializado.
También se considera RA inesperada cuando el desenlace de una
reacción adversa no es consistente con la información existente
acerca del producto. Los efectos secundarios documentados en el
Formulario de Reporte de Casos (FRC) que ocurren en una forma
más severa de lo anticipado, también se consideran inesperados.
Evento Adverso Serio (EAS) o Reacción Adversa Seria (RAS):
Cualquier desenlace medico desfavorable o efecto que a cualquier
dosis:
• Resulta en muerte
• Amenaza con la vida: Se refiere a un evento en el cual
el sujeto tiene un riesgo de muerte en cualquier
momento del evento. No se refiere a un evento que
hipotéticamente podría haber causado muerte si fuera
más serio.
• Resulta en una incapacidad persistente o significativa
• Produce una anomalía congénita o defecto al
nacimiento
Reacción Adversa Seria Inesperada Sospechada (RASIS/SUSAR):
Cualquier reacción adversa sospechada relacionada con un PMI,
que es inesperada y seria.
31
Debe ejercitarse el juicio médico para decidir si un EA/RA es serio en otras
situaciones importantes distintas a las enunciadas. Los EA/RA que no son
inmediatamente amenazadores de la vida o no resultan en muerte u
hospitalización, pero que necesitan intervenciones para prevenir uno o
mas desenlaces de lo señalados arriba, deben también ser considerados
como serios.
Responsabilidades
Hay un cierto grado de responsabilidades cuando se administran los
eventos adversos. Cuando no hay patrocinador externo, la autoridad de
investigación de la institución a cargo del proyecto cumplirá con el rol del
patrocinador. El investigador principal (IP) o investigador en jefe (IJ) tiene
la responsabilidad total de la conducción del estudio. En un estudio
multicéntrico, el IP tiene responsabilidades coordinadas para reportar los
eventos adversos al Comité de Ética de Investigación (CEIC) y a la
autoridad que le corresponde. Cualquier IP/IJ que ha aceptado cargar con
las áreas de farmacovigilancia, delegado por el patrocinador, deberá tomar
ambas responsabilidades, las del IP y las del patrocinador.
Responsabilidades del Investigador con respecto a los EA

El IP reportará todos los eventos serios esperados (ESE) e
inesperados, dentro de los tiempos prescritos para tal efecto,
al IJ, si no son la misma persona, al CEIC y a la autoridad
competente.
Proveer al patrocinador con detalles de los EA identificados
en el protocolo como críticos, para la evaluación de la
seguridad dentro del marco de tiempo pactado y especificado
en el protocolo.
Determinar para cada evento la causalidad y seriedad entre
el PMI y/o la terapia concomitante y el evento adverso.
Suplir a todos los anteriores con cualquier información
suplementaria que soliciten.
32
Responsabilidades del patrocinador con respecto a los EA
o Dar evaluación de seguimiento de seguridad a cualquier PMI,
incluyendo análisis de tendencia.
o Notificar prontamente a todos los investigadores, CEIC y
autoridad competente de cualquier hallazgo que afecte la
salud de los sujetos. Esto puede incluir informar a
investigadores que estén en diferentes estudios usando el
mismo producto medicinal en investigación.
o Mantener reportes escritos detallados de todos los EA
reportados por los IP y realizar evaluaciones con respecto a
la seriedad, la causalidad y sus expectativas.
o Reportar toda la información relevante de seguridad al CEIC.
o Reportar todas las RASIS/SUSAR a la autoridad competente,
CEIC y otras personas relevantes asociadas con el producto
comparado, y que hayan dado la autorización en el mercado
dentro de tiempos descritos.
o Abrir los códigos de tratamiento para sujetos específicos,
antes de someter reportes expeditos a la autoridad
competente y CEIC, aún si el investigador no ha abierto su
código.
o Someter el reporte de seguridad anual a la autoridad
competente y al CEIC.
o Promover la instalación de Comités de Monitoreo de Datos
para ensayos clínicos fase III, que puedan tener alta
morbilidad/mortalidad, y describir la función en el protocolo.
o Asegurar que los POE y sistemas están implementados, para
asegurar estándares de calidad.
Procedimientos a tomar en cuenta con respecto a los eventos adversos

1. Planificación del estudio
33
Todos los protocolos deben tener una lista de efectos secundarios
conocidos y reacciones adversas contenidas dentro de la información de
manufactura del producto. Esto debe estar escrito en acuerdo con la
compañía de la droga/aparato relevante. Eventos raros/muy raros pueden
o no estar incluidos en el protocolo, dependiendo de los requisitos para
estudios individuales.
Una explicación detallada de los procedimientos de reporte de los EA debe

incluirse en el protocolo (Los formatos están disponibles en anexos).
1.1. ¿Cual EA reportar?

El IP puede decidir cómo registrar y reportar un evento adverso, ya sea
esperado o no. Los eventos adversos están usualmente descritos en los
formularios de reporte de casos (FRC), a menos que sean clasificados
como serios, en cuyo caso, deben ser reportados en formularios
específicos de EAS (ver anexo 9). En el protocolo debe estar descrito
cómo registrarlos y cómo reportarlos.
Puede decidirse que todos o algunos EA no serios deben ser registrados.

Cualquier opción que se escoja, debe ser consistente con el propósito del
estudio, y con la toxicidad y los puntos finales de seguridad.
1.2. ¿Cual EAS reportar?

El manejo y reporte de los arreglos para los EAS deben estar
implementados en todos los ensayos. En los acuerdos al inicio del ensayo,
debe establecerse que EAS son definidos como relacionados con la
enfermedad y que, por lo tanto, no están sujetos a un reporte expedito. Los
procedimientos de manejo y reporte de los EAS deben estar claramente
definidos en el protocolo.
Se recomienda que se instale un Comité Independiente de Monitoreo de

Datos (CIMD) para que de forma regular se hagan revisiones de seguridad
34
de los datos a lo largo del ensayo y cuando sea necesario, y recomiende al
Patrocinador continuar, modificar o terminar el ensayo. Una vez más, este
procedimiento debe estar definido en el protocolo.
Debe mantenerse la confidencialidad y adherencia de los datos tanto en su

registro como en su reporte.
2. Durante el ensayo
Para cada EA debe hacerse una evaluación de la seriedad, la causalidad y
la expectativa. La responsabilidad de esta evaluación es del IP; y cuando
haya varios, como en los estudios multicéntricos, la responsabilidad
recaerá en todos los IP. Es apropiado que cada IP en cada sitio evalúe
cada evento, antes de reportarlo al IP central. Debe especificarse en el
protocolo de ensayo clínico y usar los POE locales, y tomarán la
responsabilidad de determinar y reportar cada uno de los eventos al
Patrocinador y al IP central, simultáneamente. Cuando se necesita reportar
de forma expedita, este procedimiento asume la responsabilidad de la
determinación inicial y de reporte al IP central.
2.1. Evaluación de la seriedad

El término seriedad está basado en la evolución del paciente/evento o
criterio de acción. Es distinto de “severidad”, que se usa para referirse a la
intensidad de un evento específico.
2.2. Evaluación de la causalidad

La mayoría de eventos adversos y reacciones adversas a las drogas que
ocurren en un estudio, ya sean serias o no, se espera que sean
toxicidades debidas a la droga usada en el estudio. La asignación de la
causalidad debe ser hecha por el investigador responsable del cuidado de
los participantes, usando las definiciones que se muestran en el siguiente
cuadro:
35
Relación Descripción
No No hay evidencia de ninguna relación causal.
relacionada
Improbable Hay poca evidencia que sugiera que hay una relación
causal (Ej. El evento no ocurrió dentro de un tiempo
razonable después de administrado el medicamento en el
ensayo). No hay otra explicación razonable para el evento
(Ej. La condición clínica del participante, otro tratamiento
concomitante, etc.).
Posible Hay alguna evidencia que sugiere una relación causal (Ej.
Porque el evento ocurrió dentro de un tiempo razonable
después de administrado el medicamento en estudio). Sin
embargo, la influencia de otros factores puede haber
contribuido al evento (Ej. La condición clínica del
paciente, otros tratamientos concomitantes, etc.).
Probable Hay evidencia que sugiere una relación causal y no
parece haber influencia de otros factores.
Definitiva Hay evidencia clara de una relación causal y cualquier
influencia de otros factores contribuyentes puede ser
descartada.
No se puede Hay evidencia insuficiente o incompleta para hacer un
evaluar juicio clínico de relación causal.
Si existe alguna duda sobre la causalidad, el investigador local debe

informar al centro coordinador del estudio, quien notificará al Investigador
Principal. Las compañías farmacéuticas y/o otros clínicos deben ser
interrogados para aconsejar, en algunos casos.
En el caso de puntos de vista discrepantes entre el investigador y los otros,

todas las partes discutirán el caso. En el evento que no se llegue a ningún
acuerdo, el ente regulador debe estar informado de ambos puntos de vista.
36
2.3. Evaluación de su expectativa
3. Reporte de los eventos adversos

Todos los eventos adversos deben ser reportados. Cualquier consulta que
involucra el reporte de eventos adversos debe ser dirigido al centro
coordinador del estudio en primera instancia. Debe proporcionarse un “flujo
grama” para ayudar el procedimiento de reportes. Dependiendo de la
naturaleza del evento, los procedimientos de reporte serán de la siguiente
manera:
3.1. RA/EA no serios

Tales como las toxicidades —ya sean esperadas o no—, las cuales deben
ser registradas en la sección de toxicidad del formulario del reporte o en el
formulario de reporte de casos (FRC), y debe proveerse una copia al
patrocinador, como quedó acordado. Deben reportarse al CEIC y a la
autoridad competente en el reporte de continuidad, según se le asigne por
el CEIC para cada proyecto específico.
3.2. RA/EA serios

EAS y SUSAR deben ser reportados al patrocinador inmediatamente o
dentro de las primeras 24 horas de su detección, y al CEIC y a la autoridad
competente dentro de las primeras 72 horas. El primer informe puede ser
verbal, pero de inmediato debe enviarse el informe escrito y con detalles, y
el IP debe asegurarse de darle seguimiento al evento. En el formulario de
EAS se pregunta por la naturaleza del evento, fecha de aparición,
severidad, terapias de corrección que fueron dadas, evolución y causalidad
(no relacionada, improbable, posible, probable o definitiva). El investigador
responsable debe constatar con su firma la causalidad del evento.
Información adicional deberá ser enviada dentro de 5 días, si la reacción
(al medicamento, etc.) no se ha resuelto al momento del reporte.
37
3.2.1. Eventos adversos serios en estudios que no involucran productos
medicinales en investigación
Deben reportarse al patrocinador y al CEIC, usando el formulario
apropiado incluido en el anexo. Este formulario debe ser llenado a
maquina y reportado dentro de los 15 días siguientes a la fecha del evento.
En el caso de Reportes de Estudios Doble Ciego, debe levantarse el
Ciego.
3.3. RASIS/ SUSAR

En el caso de eventos adversos serios no esperados y relacionados, el
equipo del sitio debe:
Completar el formulario de reporte de caso de EAS y enviar

inmediatamente (dentro de 24 horas), firmado y fechado, a la autoridad
competente, al centro de coordinación del estudio (en caso de que fuere
multicéntrico) y al CEIC, junto con los formularios de tratamiento relevantes
y copias anónimas de todas las investigaciones relevantes. También
puede hacerse lo mismo por vía telefónica, enviando luego el formulario de
EAS completado, tal como se sugirió previamente, dentro de las siguientes
24 horas.
La autoridad competente o el centro coordinador del estudio (cuando

exista), notificarán al ente regulador (cuando ya exista) y al CEIC
correspondiente de todas las SUSAR ocurridas durante el estudio, de
acuerdo a los tiempos predeterminados de la siguiente manera: fatales y
amenazantes de la vida, dentro de 7 días de notificación; y los que no
amenazan la vida, dentro de 15 días. Todos los investigadores estarán
informados de todas las SUSAR que ocurran a lo largo del estudio.
Todos los investigadores locales deben reportar cualquier EAS o SUSAR,

tal como lo requiera el Comité de Ética de Investigación local y la autoridad
competente.
38
Los datos mínimos necesarios —para reportar SUSAR a la autoridad
competente y al CEIC correspondiente— son:
• El producto medicinal en investigación

• Identificación del sujeto en el ensayo
• El evento adverso determinado como serio e inesperado y
para el cual hay una sospecha razonable de relación causal
• Una fuente identificable de reporte
3.4. Marcos de tiempo para reportes expeditos

SUSAR fatal/que amenaza la vida
En casos de estudios de fármacos patrocinados, el IP debe informar a la
autoridad competente, al CEIS correspondiente y a la compañía
farmacéutica (según sea requerido en el contrato) de una SUSAR fatal o
que amenaza la vida tan pronto como sea posible, pero no más tarde de 7
días-calendario después que el IP tuvo conocimiento por primera vez del
criterio mínimo para hacer un reporte expedito. En cada caso, debe darse
información de seguimiento relevante, buscada, y completar el reporte tan
pronto como sea posible. Esto debe enviarse dentro de 8 días-calendario
adicionales.
SUSAR No- fatales y que no amenazan la vida

El IP debe reportar todas las otras SUSAR y problemas de seguridad a la
autoridad competente, al CEIS correspondiente y a la compañía
farmacéutica correspondiente (si está determinado en el contrato), tan
pronto como posible, pero no más tarde de 15 días-calendario después
que el IP tuvo el primer conocimiento de los criterios mínimos para el
reporte expedito. Tan pronto como posible, debe darse información
relevante de seguimiento.
3.5. Levantamiento de Ciegos
39
Los sistemas para reportar SUSAR y RAS deben mantener los Ciegos de
los clínicos del equipo de investigadores involucrados en el ensayo, en el
día a día. Es importante que los detalles del proceso de levantamiento de
Ciegos sean incluidos en el protocolo del ensayo.
Para ensayos Ciegos involucrando un placebo y una droga activa, la

seriedad, causalidad y expectativa deben ser evaluadas como si el
paciente está en el brazo de la droga activa. En los casos que son
considerados serios, inesperados, y posiblemente, probablemente o
definitivamente relacionados (Ej. SUSAR posible), deben levantarse los
Ciegos. Sólo cuando ocurren esos eventos en el grupo de pacientes en la
droga activa (a menos que se piense que es debido al excipiente en el
placebo), deben considerarse como SUSAR que requieren ser reportados
a la autoridad competente y CEIC que corresponde. Podría ser que los
individuos que no están directamente involucrados en la administración del
ensayo puedan hacer el levantamiento de Ciegos.
Para ensayos Ciegos que involucran dos drogas activas, la persona

responsable para la evaluación de causalidad y expectativas debe ser
capaz de determinar que, si el paciente estaba en la droga A, el evento
podría ser causal y/o inesperado; pero si se encontraba en la droga B,
podría ser inesperada. Si el evento es inesperado para cualquiera de las
dos drogas activas, el Ciego debe ser levantado por el individuo encargado
para dicho efecto, quien después deberá clasificar el evento.
El Centro de Monitoreo de Datos (CMD) tendrá acceso a los datos Semi-

Ciegos o sin Ciego, y podrán observar la aparición de riesgo emergente,
tal como un aumento de la frecuencia o la severidad del evento adverso.
La determinación del CMD será llevada a cabo sin abrir los datos al equipo
investigador; pueden recomendar enmiendas al protocolo o que finalice el
estudio, si detectan problemas serios de seguridad. Además, el presidente
de un CMD independiente puede ser capaz de desempeñar la función de
40
levantamiento de Ciegos en los reportes de SUSAR, para reportes
expeditos (si estos pueden ser manejados dentro de los tiempos de
requisito), y para las reacciones adversas serias esperadas, en los
reportes anuales.
3.6. Reporte a los Investigadores Principales involucrados en el estudio

Todos los IP involucrados dentro del ensayo deben también estar
informados de las SUSAR, aunque esto no tiene que pasar de 7 ó 15 días,
según el caso. Debe enviárseles a todos los IP un resumen de los SUSAR,
aproximadamente cada 3 meses. Este marco temporal puede variar entre
ensayos, dependiendo de la tasa de reclutamiento de pacientes. Si el IP es
informado de SUSAR de otros ensayos por una compañía farmacéutica,
debe notificar también a los otros IP, como ya se ha mencionado.
d. Ver anexo 10.
C.11. Procedimiento: Reporte de seguridad

b. Objetivo del procedimiento: Estandarizar el proceso para reportar anualmente
(o según sea solicitado), a las autoridades competentes y al CEIC, los eventos
adversos acumulados, mientras se desarrolla un estudio en salud.
c. Descripción del procedimiento: Habrá un formato estándar para el reporte de
seguridad, así como para los otros reportes que tienen su propio formato de
forma individual:
• SUSAR
• Reporte de seguridad de 6 meses
• Reporte anual de seguridad
41
C.12. Procedimiento: Reporte de enmiendas
• Patrocinador
• CEIC
b. Objetivo del procedimiento: Homogeneizar el proceso para que el investigador
y/o el patrocinador hagan la solicitud de enmiendas al estudio autorizado —tanto
sustanciales como menores—, al CEIC correspondiente, durante el desarrollo del
mismo.
c. Descripción del procedimiento: Las enmiendas son cambios hechos a un
estudio de investigación, después de haber obtenido una opinión favorable desde
el punto de vista ético por parte del CEIC correspondiente y la autorización de un
cuerpo regulatorio (unidad o centro de investigación u otros que correspondan).
Pueden hacerse al protocolo, a otros documentos esenciales y a otros aspectos
del desarrollo del estudio. Todos los protocolos del estudio deben tener
claramente escrito el número de versión y la fecha, para poder mantener un
registro adecuado y auditoría; y cualquier enmienda debe concordar con la fecha
y número de versión.
Una enmienda al proyecto de investigación puede ser sustancial o menor (no

sustancial).
Definiciones
Enmienda sustancial: Una enmienda sustancial puede ser definida
como una enmienda al protocolo o a cualquier otro documento
sustancial, que puede afectar en un grado significativo:
− La seguridad o la integridad física o mental de los sujetos en
el estudio
− El valor científico del estudio
− La conducción o administración del estudio
42
− La calidad o seguridad de cualquier producto medicinal en
investigación usado en el ensayo
Las enmiendas sustanciales pueden ser:
Enmiendas relacionadas al protocolo
• Propósito del ensayo
• Diseño del ensayo
• Procedimiento de reclutamiento
• Medidas de la eficacia
• Calendario de muestras
• Añadido o resta de exámenes o medidas
• Número de participantes
• Rango de edad de los participantes
• Criterios de inclusión
• Criterios de exclusión
• Monitoreo de seguridad
• Duración de la exposición al producto medicinal en
investigación
• Cambio de dosis del producto medicinal en
investigación
• Cambio del comparador
Enmiendas a otra documentación del estudio
• Hoja de información del participante
• Consentimiento Informado
• Cuestionarios
• Cartas de invitación
• Cartas al Investigador Jefe o Principal, y a otros
clínicos
• Hojas de información para los parientes o cuidadores
• El expediente del Producto Medicinal en Investigación
(PMI)
Enmiendas relacionadas a arreglos del ensayo
43
• Cambio del Investigador Principal o añadir nuevos
(esto significa: los investigadores que dirigen la
investigación en cada centro)
• Cambio en el investigador coordinador
• Cambio en el sitio de estudio o añadir nuevos sitios
• Cambio del patrocinador o representante legal
• Cambio de la definición de finalización del estudio
• Cambio en el proveedor del PMI
Todas las enmiendas sustanciales deben ser notificadas al CEIC

que dio la opinión favorable, usando el formulario de enmienda
sustancial (Ver anexos 12A y 12B).
Enmienda menor (no sustancial): Una enmienda menor puede ser

definida como un cambio en los detalles del estudio que no tendrá
implicaciones significativas para los participantes en el mismo, o
para su conducción, administración o valor científico.
Las enmiendas menores pueden ser:

• Correcciones de errores tipográficos en los
documentos de estudio
• Clarificaciones menores al protocolo
• Cambios en el equipo de investigación (aparte de los
cambios al Investigador Jefe o Principal)
• Extensión del estudio más allá del período
especificado en el formulario de aplicación
• Cambios en los arreglos del financiamiento
• Cambios en la documentación usada por el equipo de
investigación para registrar los datos del estudio (Ej.
Formularios de reportes de caso)
• Cambios en los arreglos logísticos para
almacenamiento o transporte de muestras
44
• Inclusión de nuevos sitios en estudios exentos de
“determinación específica del sitio” (SSA)
Procedimientos
Si se necesita una enmienda para un estudio, el Investigador Jefe debe
determinar primero si la enmienda es sustancial o no. Una vez se ha
tomado la decisión en cuanto a la naturaleza de la enmienda, los
procedimientos que se detallan a continuación deben ser seguidos. Hay
que tener en cuenta que el procedimiento también variará si se trata de un
Ensayo Clínico de un Producto Medicinal en Investigación (PMI-ECA) —
incluyendo la terapia genética—, o de otra investigación de cuidados de la
salud. Si no se está seguro de qué tipo de enmienda es, debe buscarse el
consejo del Centro o Unidad de Investigación, el patrocinador o el CEIC.
1. Reportando enmiendas substanciales

Las enmiendas sustanciales requerirán una opinión favorable del CEIC
correspondiente, antes de ser implementadas. La única excepción es
cuando se deben tomar medidas urgentes de seguridad.
1.1. Ensayos Clínicos con Productos Medicinales en Investigación (PMI-

ECA).
Una enmienda sustancial a los PMI-ECA debe ser reportada tanto al CEIC
como al Centro o Unidad de Investigación que autorizó el estudio, antes
que la enmienda entre en acción. El formato de las enmiendas
sustanciales debe ser usado para notificar a ambas organizaciones. Ver
anexo 12B.
El formulario de enmienda sustancial debe ser sometido por el

Investigador Jefe u otra persona u organización autorizada por el
patrocinador. El Investigador Jefe debe enviar una copia al CEIC.
45
El formulario de enmienda sustancial debe resumir el cambio y explicar
brevemente las razones en cada caso. Es importante que el formulario sea
completado usando un lenguaje comprensible para un lego.
Otros documentos requeridos durante el sometimiento de la enmienda

son:
• Descripción de la enmienda
• Razones para la enmienda propuesta
• Copia de los cambios propuestos al protocolo o cualquier otro
documento, demostrando lo escrito antes y después
• Datos que apoyen la enmienda, incluyendo cualquier cambio al
análisis riesgo-beneficio
Cuando los documentos modificados (por ejemplo, el protocolo de estudio)

sean largos y los cambios no estén tan diseminados o no son tan
significativos como para justificar una versión nueva, se acepta que se
hagan extractos de los cambios y se adjunten en un documento separado.
El Investigador Jefe puede también incluir otra información de apoyo, tal

como resúmenes de los datos del ensayo, un análisis de seguridad
actualizado o un reporte del comité de monitoreo del ensayo.
Cuando la enmienda pueda afectar significativamente el valor científico de

la investigación, debe proveerse más evidencia y/o revisión
científica/estadística.
1.2. Investigación de terapia genética

Debe seguirse el mismo procedimiento que en el caso anterior.
1.3. Todas las otras investigaciones

Para todas las otras investigaciones (las cuales no son de PMI), el
Investigador Jefe debe completar el formulario y someterlo al CEIC que dio
46
la opinión favorable a la investigación, junto con toda la documentación
actualizada, tales como formularios de consentimientos o protocolos. Una
copia debe ser enviada también a la autoridad competente. Ver anexo
12A.
2. Reportando enmiendas menores

Las enmiendas menores no necesitan ser aprobadas por el CEIC, pero
deben reportarse para que quede registro del estudio, a través de una
carta, con copia al Centro o Unidad de Investigación.
3. Medidas de seguridad urgentes

Hay que tomar medidas de seguridad urgentes, para proteger a los
participantes contra cualquier daño inmediato causado por cualquier
evento nuevo relacionado a la conducción del ensayo o el desarrollo del
PMI. Usualmente, en el protocolo está previsto que el Investigador Jefe
tome estas medidas.
C.13. Procedimiento: Reporte de desviaciones serias del estudio

• Patrocinador
• CEIC
b. Objetivo del procedimiento: Estandarizar el proceso de notificación —a los
CEIC— de desviaciones serias de las Buenas Prácticas Clínicas (BPC) o del
protocolo del estudio aprobado.
c. Descripción del procedimiento: Este POE describe el proceso de notificación
de desviaciones de las Buenas Prácticas Clínicas o del protocolo aprobado.
Definiciones
47
Para el propósito de este procedimiento, una “desviación” se define como
cualquier violación de las correctas condiciones y principios de las BPC, en
relación con el ensayo, o el irrespeto del protocolo de ese ensayo o sus
enmiendas. Se considera “seria” aquella desviación que puede afectar en
un grado significativo la seguridad o integridad física (o mental) de los
sujetos en el estudio, o su valor científico.
Este procedimiento ha sido incorporado porque:

• aumenta la seguridad de los sujetos/pacientes en el estudio, al informar
prontamente de tales desviaciones a la autoridad correspondiente, para
que se puedan tomar las medidas adecuadas
• toma en cuenta la información correspondiente a las desviaciones
serias, cuando se determinan aplicaciones futuras para la autorización
de ensayos clínicos, así como las aplicaciones para la autorización del
mercadeo.
Es responsabilidad del patrocinador del ensayo —o de la persona

autorizada legalmente por el patrocinador— hacer el procedimiento de
notificación de la desviación al CEIC correspondiente, dentro de los 7 días
después de que ocurra.
En los ensayos clínicos tienden a ocurrir desviaciones de las BPC y de los

protocolos. La mayoría son desviaciones técnicas que no resultan en daño
a los sujetos en el estudio ni afectan significativamente el valor científico
de los resultados reportados en el ensayo. Estos casos deben estar
documentados en el formulario del reporte, en el expediente del ensayo o
en el archivo del ensayo, para poder tomar las acciones necesarias
(incluidas las preventivas). Estas desviaciones deben ser incluidas y
tomadas en cuenta en el reporte final, ya que pueden tener un impacto en
el análisis de los datos.
48
El juicio para determinar si una desviación puede tener un impacto
significativo en el valor científico del ensayo depende de una variedad de
factores, a saber, el diseño del ensayo, el tipo y extensión de los datos
afectados por la desviación, la contribución total de los datos a los
parámetros claves de análisis, el impacto de excluir los datos del análisis,
y otros semejantes.
Es responsabilidad del patrocinador determinar el impacto de la desviación

en el valor científico del ensayo. Si alguien no está seguro de cómo
hacerlo, debe solicitar consejo a la autoridad competente, al patrocinador o
al CEIC.
Procedimientos
Se pueden distinguir 5 áreas importantes:
1. Identificar y notificar al patrocinador de una desviación seria

Es responsabilidad del Investigador Jefe y del Investigador Principal
monitorear continuamente la conducción del ensayo clínico. Esto puede
ser delegado a un miembro experimentado y calificado. En las primeras 24
horas de identificada la desviación, debe enviarse notificación al
patrocinador, con los siguientes datos:
• Nombre del Investigador Jefe y el Investigador Principal del sitio
donde ocurrió la desviación
• Título completo del ensayo clínico
• Explicación de cómo se identificó la desviación
• Detalles de la desviación
• Detalles de cualquier acción correctiva
• Determinación del impacto que la desviación tendrá en los
sujetos/pacientes del ensayo y/o la integridad científica del
mismo
2. Determinación de una desviación seria

49
Después de recibido el reporte inicial de desviación, el patrocinador
discutirá con el Investigador Principal acerca de la sección de las BPC o el
protocolo que se ha violado, y cómo impacta esto en el sujeto/participante
y/o en la integridad científica del ensayo. Ambos deberán recoger
evidencia para apoyar la notificación al CEIC y a la autoridad competente.
De igual manera, ambos trabajarán para identificar la extensión de la
desviación e iniciar cualquier medida de seguridad que sea requerida.
3. Notificación inicial al CEIC y a la autoridad competente

El patrocinador colectará toda la información disponible y completará el
formulario de notificación de desviación de las BPC o del protocolo (Ver
anexo 13). Este formulario debe ser sometido dentro del período de 7 días
después de que se haya identificado la desviación.
4. Provisión de información adicional al CEIC y a la autoridad competente

Una vez la notificación inicial ha sido sometida al CEIC, sus miembros
evaluarán la extensión de la desviación y se comunicarán con el
investigador. El Jefe Investigador (o el Investigador Principal) elaborará el
reporte del proyecto, que contendrá los siguientes datos:
• Título completo del ensayo, número de versión, número de
registro, fecha del acta de evaluación ética, fecha de comienzo
del ensayo
• Nombre del Investigador Jefe
• Lista de sitios
• Número de pacientes reclutados
• Descripción breve del ensayo
• Resumen de las desviaciones, incluyendo la justificación
• Resumen de las acciones tomadas
• Determinación del impacto de la desviación a la seguridad de los
sujetos/participantes y/o integridad científica del ensayo
• Determinación del Investigador Jefe (si no es la persona que
completa el reporte)
50
5. Planificación e implementación de acciones correctivas
La autoridad competente trabajará con el equipo del estudio, para elaborar
un plan formal de acción correctiva de la desviación. El plan de acción
correctiva será sometido al CEIC.
Dependiendo de la determinación inicial de la seriedad y del impacto, la

autoridad competente podrá realizar una auditoria completa del ensayo y
de los sistemas generales de la administración y de los procesos.
d. Ver anexo 13.
C.14. Procedimiento: Reporte de continuidad

• Comité de Ética de Investigación (CEIC) del Hospital
b. Objetivos del procedimiento: Homogeneizar el formato de reporte —al CEIC y
a la autoridad correspondiente— de todo lo ocurrido durante la inclusión de
pacientes y recolección de datos, así como la solicitud acerca del futuro del
estudio, que podría ser que se cierre (para lo cual se envía adjunto un formulario
de cierre temprano), que se continúe incluyendo a pacientes (para lo cual se
solicita una renovación de la evaluación ética), o que se suspenda la inclusión de
pacientes, a la vez que se le da seguimiento a los que ya se tienen.
c. Descripción del procedimiento: Dicho proceso implica reportar al CEIC todo lo
ocurrido durante el desarrollo del estudio, así como solicitar el futuro del estudio.
El reporte para la solicitud de renovación de autorización ética debe hacerse
anualmente, o también puede adoptarse el período dispuesto por el CEIC, en su
memorando de evaluación ética.
d. Ver anexo 14.
C.15. Procedimiento: Notificación de finalización de un estudio

51
• Comité de Ética de Investigación Clínica (CEIC)
b. Objetivos del procedimiento: Homogeneizar la forma de reportar la finalización
de un estudio. La finalización de un estudio debe notificarse al CEIS
correspondiente y a la autoridad competente, dentro de los primeros 90 días
después de finalizado el proyecto, o dentro de los primeros 15 días luego de que
haya terminado prematuramente.
c. Descripción del procedimiento: Este procedimiento es un reporte que realizará
el investigador/patrocinador al CEIC y a la autoridad competente, según lo
establecido por el CEIC al aprobar el estudio.
La definición de la finalización del proyecto debe encontrarse en el protocolo y
cualquier cambio a esta definición debe notificarse como una enmienda
sustancial. En la mayoría de casos, será la fecha de la última visita del último
participante o al completarse cualquier monitoreo de seguimiento de colección de
datos descrito en el protocolo.
El análisis final de los datos es posterior al “sellamiento” de la base de datos y se
considera normal que haya un reporte escrito después de la declaración formal
de finalización del proyecto.
Hay dos modalidades de notificación, según la naturaleza del estudio:

1. Notificación de finalización del estudio, cuando se trata de un Ensayo
Clínico de un Producto Medicinal en Investigación (ECA-PMI)
El formulario debe completarse cuando:
• El ensayo termina en el hospital y/o
• El ensayo termina en todos los centros participantes, dentro o
fuera de El Salvador
• Suspensión del ensayo o finalización temprana: Cuando un
ensayo finalice temprano, el investigador principal debe notificar
a la autoridad competente, al CEIC correspondiente y al
patrocinador, dentro de los primeros 15 días luego de finalizado,
y debe explicar claramente las razones de la finalización
52
• El ensayo no comienza: Si el investigador principal decide no
comenzar el ensayo, debe notificarlo a la autoridad competente,
al CEIC correspondiente y al patrocinador, explicando
claramente las razones para no comenzar el ensayo.
La notificación debe presentarla el Investigador en Jefe (Investigador

Principal), representando al patrocinador, dentro de los primeros 90 días
posteriores a la finalización del ensayo, y debe contener:
• Información requerida
• Nombre y dirección del patrocinador o representante legal del
patrocinador
• Titulo del ensayo
• Numero de código del protocolo
• Fecha de finalización del ensayo en el hospital
• Fecha de finalización del ensayo en todos los centros
participantes
• El nombre del producto medicinal que estaba en investigación.
2. Notificación de finalización del estudio para otras investigaciones (no

ECA-PMI)
El CEIS que dio opinión favorable a la investigación —el CEIC principal—
y el patrocinador deben notificar —por escrito— la conclusión o finalización
temprana de un proyecto, usando el formulario apropiado.
C.16. Procedimiento: Remisión del reporte final al CEIC

• Comité de Ética de Investigación Clínica (CEIC)
53
b. Objetivo del procedimiento: Retroalimentación de los miembros de los comités
mediante la verificación de que se ha realizado el estudio de forma apropiada,
pudiendo valorar los resultados del mismo y utilizando los resultados obtenidos
en beneficio de la institución/sujetos de la institución.
c. Descripción del procedimiento: El investigador principal (o el patrocinador)
debe enviar un resumen del reporte final de la investigación al CEIC
correspondiente, dentro de los primeros 12 meses después de finalizado el
proyecto. La información que debe enviarse es:
1. Si se alcanzaron los objetivos
2. Hallazgos principales
3. Arreglos de publicación o diseminación de la investigación, incluyendo
cualquier retroalimentación a los participantes.
C.17. Procedimiento: Mantenimiento de los archivos del CEIC

b. Objetivo del procedimiento: Cumplir con el requisito de las Buenas Prácticas
Clínicas para los CEIC (en su apartado 3.5.1), que exige conservar todos los
registros relevantes (procedimientos escritos, listas de miembros, listas de
afiliación de los miembros y su ocupación, documentos presentados, minutas de
juntas y correspondencia) por un período minimo de tres años después de
terminar el estudio y hacerlos disponibles al momento que la(s) autoridad(es)
reguladora(s) los solicite(n).
c. Descripción del procedimiento: Los archivos (fuentes de datos impresas,
magnéticas o electrónicas) deberán incluir, al menos:
1. Manual de procedimientos: reglamento, guías operacionales, manuales,

normas nacionales y/o internacionales, documentos técnicos, el manual de
procedimientos con sus respectivos anexos, los textos reglamentarios
aplicables. Archivo de color verde.
54
2. Lista de identificación y currículum vítae de cada integrante del CEIS,
actualizados. Archivo amarillo.
3. Registros financieros (ingresos por arancel, gastos de funcionamiento),

resumen de gastos, y formularios de consumo y pedido, o gasto mensual.
Archivo amarillo.
4. Actas de reuniones del Comité, enumeradas correlativamente por año.

Archivo blanco.
5. Informes de las decisiones del CEIC. Actas de Aprobación e informes de

rechazo y suspensión ordenadas correlativamente, foliadas por año.
Archivo blanco.
6. Reportes de eventos adversos serios e informes de los Comités

Independientes de monitoreo de datos (CIMD), respaldados por los
informes de análisis del CEIC. Los reportes serán remitidos a un miembro
del CEIC para su revisión y en la sesión siguiente serán expuestos y
analizados por el CEIC. Archivo blanco.
7. Correspondencia recibida (la documentación enviada por los

investigadores, la correspondencia intercambiada con ellos y otros
actores). Archivo azul.
8. Correspondencia despachada por el CEIC. Archivo azul.
9. Protocolos evaluados, con toda la documentación analizada, Acta de

Aprobación, copia de informes de seguimiento, reportes y enmiendas.
Archivo azul, guardado en la oficina del CEIC. Transcurrido el período de
ejecución del estudio, se deberá trasladar la documentación a los archivos
centrales de la Institución, bajo resguardo y registrando este acto en la
base de datos del CEIC.
55
10. Correspondencia despachada de parte del Director de la Institución
(oficios, cartas, reservados). Archivo celeste.
11. Documentos presentados por el patrocinador de los proyectos. Archivo

celeste.
12. Informes periódicos sobre el estudio y el informe final. Se deja copia en

el Archivo correspondiente al Protocolo, donde deberá estar toda la
documentación referida al estudio: protocolo en sus distintas versiones,
manual del investigador, Consentimientos Informados, currículum de los
investigadores, acta de aprobación o rechazo, informes y correspondencia
ordenada por fecha correlativa. Es obligación que cada protocolo esté
resguardado en un archivo identificado con el título, el código, el nombre
de la Institución patrocinante, el nombre del investigador y el lugar o centro
donde se lleva a cabo la investigación, así como la fecha de inicio y de
término.
13. Será responsabilidad del CEIC guardar los archivos de los ensayos
durante un período de 3 a 5 años, a partir de la finalización del mismo.
Después de cumplido el periodo de ejecución, se trasladarán al Archivo
Central de la Dirección de la Institución, dejando constancia en la Base de
Datos correspondiente.
C.18. Procedimiento: Cuestionario de autoevaluación para los comités

• Miembros de Comités de Ética de Investigación Clínica (CEIC)
b. Objetivo del procedimiento: Que los CEIC cuenten con un instrumento de
evaluación de su funcionamiento y puedan identificar sus debilidades y mejorar, a
medida que se van consolidando.
c. Descripción del procedimiento: Las Buenas Prácticas Clínicas-Documento de
las Américas, nos ofrece un cuestionario de autoevaluación para los comités de
56
ética de investigación, fácil de llenar, con características de lista de cotejo de
cumplimiento.
d. Ver anexo 18.
C.19. Procedimiento: Características y funcionamiento del CEIC

• Miembros del CEIC
b. Objetivo del procedimiento: Cumplir con lo establecido en las Buenas Prácticas
Clínicas-Documento de las Américas, donde se establece que los comités de
ética de investigación deben contar entre sus procedimientos escritos con la
determinación de su composición (nombres, formación y competencia de sus
miembros), programación, notificación a sus miembros y conducción de sus
juntas.
c. Descripción del procedimiento: Este procedimiento debe contar con los
siguientes elementos:
1. Objetivos
Estos deben haber sido establecidos por la institución que conforma el
comité de ética. Por ejemplo:
• Evaluar los aspectos éticos del proyecto
• Evaluar los aspectos científico – técnicos
• Auditar la ejecución del estudio clínico según el protocolo
aprobado
2. Composición
- Número de miembros del comité: Las BPC sugieren que sea un mínimo
de 5, y que se cuente con miembros propietarios y suplentes.
- De entre los miembros, uno ejercerá las funciones de Presidente y otro
de Secretario del Comité. Debe establecerse el mecanismo de designación
(votación interna, designación por la institución a la que pertenece el CEIC,
etc.).
57
- Tiempo de duración de la nominación: se recomienda que no sea de
menos de tres años. Los ejemplos latinoamericanos sugieren un promedio
de cuatro años. Deberá ser establecido por la autoridad del nivel
correspondiente que se trate, sea el Director o el Representante Legal de
la Institución respectiva, sobre las bases de su conocimiento y experiencia
científica y ética reconocidas, en términos amplios.
- Especificar si se establece reelección y sus limitantes.
- El presidente del Comité podrá convocar a expertos en caso necesario.
3. Selección de los integrantes

• La autoridad correspondiente que debe designar a los integrantes del
Comité podrá elegir dentro de los profesionales capacitados de su
institución o solicitar apoyo a las facultades de medicina y/o sociedades
científicas, para que propongan a un profesional capacitado.
• En la nominación de los integrantes de estos Comités debe considerarse
la inclusión de representantes de ambos sexos, además de la participación
de juristas y de otros profesionales de la salud no médicos. Al menos uno
de los integrantes debe poseer conocimiento sobre metodología de la
investigación y además debe haber un representante de alguna
organización de base extra institucional, actuando como representante de
la comunidad.
• Cada nominado debe aceptar por escrito su incorporación al Comité,
comprometiéndose a cumplir cabalmente su labor.
• Ninguno de los miembros del Comité deberá estar relacionado con los
patrocinantes o los investigadores, directa o indirectamente respecto del
protocolo de investigación propuesto. En el caso de que una de las
personas que integra el Comité tenga conflicto de intereses con la
investigación, deberá declararse inhabilitado y será reemplazado para esa
evaluación en particular.
• A los miembros del Comité deberá otorgárseles las facilidades y
respaldos necesarios para el mejor cumplimiento de su labor por parte de
la autoridad institucional correspondiente. Asimismo, deberá dotárseles de
58
equipamiento y apoyo de secretaría, mientras estén desarrollando su
tarea.
4. Funcionamiento
- Todo proyecto de investigación que signifique un estudio clínico con
agentes farmacológicos en seres humanos deberá ser presentado por el
Investigador responsable al Comité de Ética de Investigación Clínica que
le corresponda, según sea el Centro donde se efectuará el estudio. Deberá
adjuntarse información respecto del pronunciamiento ético sobre el
proyecto de investigación o del producto, según sea el caso.
- Toda la documentación deberá ser entregada en su idioma original y en
idioma castellano, cuando sea pertinente. En todo caso, el documento de
información al paciente y el formulario de consentimiento estarán siempre
en castellano.
- El Presidente del Comité comprobará, en un plazo de 10 (diez) días
corridos, que la lista de cotejo de recepción de los documentos esté
adecuadamente completada, para poder efectuar la evaluación del
proyecto, de acuerdo a los requisitos señalados en la misma. Si es así,
acusará la recepción conforme, iniciándose a partir de esa fecha los plazos
establecidos para la evaluación. Si faltan antecedentes, devolverá la
documentación al investigador, dejando constancia de los elementos
faltantes.
- Para evaluaciones expeditas, se requerirá sólo el informe de un Comité,
para efectos de probar o rechazar la investigación. En el caso de estudios
multicéntricos experimentales o de líneas estratégicas previamente
identificadas, la evaluación del proyecto pasará por el comité local y por el
Nacional.
- Una vez convocado y constituido dentro de los plazos establecidos —y
de la forma señalada—, el Comité de Ética de Investigación podrá aprobar
o rechazar el estudio propuesto, según criterios de tipo científico – técnico
y/o ético, de manera razonablemente fundamentada, en un plazo máximo
de 60 (sesenta) días corridos, a partir de la fecha de recepción conforme.
59
- Podrán asesorarse por otros especialistas para fundamentar mejor su
decisión, dejando constancia de ello.
5. Aprobación o rechazo de los estudios

• El estudio clínico deberá ser aprobado o rechazado por consenso de los
miembros del Comité. El apoyo o rechazo deberá ser siempre explícito y
fundado, debiendo concurrir con su firma cada uno de los integrantes, sea
que estén de acuerdo o en desacuerdo con el estudio.
• Si el estudio es aprobado, el Comité informará por escrito al investigador
responsable.
• Si se trata de un estudio que corresponda a la solicitud de importación de
un producto farmacéutico o fármaco que no cuenta con registro sanitario y
se requiere para fines de investigación, el CEIC local enviara el Acta de
evaluación al CNEIC, el cual hará su propia evaluación y, dependiendo de
su resultado, enviará al Consejo Superior de Salud Pública el Acta de
evaluación en mención más una carta al CEIC, para que se adjunte a los
documentos que serán procesados para solicitar la autorización de
extracción de la aduana. La evaluación del CNEIC estará por encima de la
evaluación del local.
• Si el estudio es objetado o rechazado, el Comité informará por escrito al
investigador responsable, quien podrá refutar las objeciones también por
escrito —y, de ser necesario, en forma oral— ante el Comité, en un plazo
no mayor a 30 (treinta) días corridos, desde la fecha de la notificación del
rechazo. El Comité tendrá luego 60 (sesenta) días corridos para una
decisión final.
• Si el investigador no presenta nuevos elementos después de objetado o
rechazado su proyecto, en el plazo establecido, se considerará que el
estudio es rechazado en definitiva. Lo mismo ocurrirá si la decisión final,
después de evaluar los nuevos antecedentes presentados, es de rechazo
del proyecto.
60
• Si el estudio propuesto es rechazado en definitiva —por cualquiera de las
causas expuestas—, el Comité informará por escrito al investigador
responsable.
• Si durante la ejecución del estudio el Comité considera perentorio
detener su desarrollo, se citará al investigador responsable para evaluar la
situación. Luego de analizar el problema que pueda existir, el Comité
recomendará a la autoridad donde se realiza el estudio mantener la
autorización, mantener la autorización con modificaciones o suspender la
autorización de realización del protocolo. La autoridad respectiva tendrá un
plazo de 15 (quince) días corridos, a contar desde la fecha que reciba las
observaciones, para pronunciarse sobre el particular. El Comité deberá
informar al Ministerio de Salud o a la autoridad correspondiente en un
plazo máximo de 15 (quince) días, la decisión adoptada respecto de la
investigación.
6. Informes y documentación
- Todos los procedimientos, antecedentes, informes y resultados
relacionados con la investigación y los investigadores deberán estar
resguardados por las normas de confidencialidad y reserva vigentes, de
acuerdo a lo establecido por los preceptos éticos y legales aplicables a
este tipo de materias.
- Cada Comité debe mantener un archivo de los documentos considerados
relevantes, por un período de tres años después de concluido el estudio.
Al menos deberán mantener los siguientes archivos:
• Procedimientos escritos
• Lista de identificación y actividad de sus integrantes
• Documentos presentados por el investigador
• Actas de reuniones
• Correspondencia.
7. Compromiso del Comité
61
Todos los integrantes del Comité deberán tener presente el cumplimiento
de los plazos establecidos para la revisión de antecedentes de las
investigaciones, para evitar retrasos en una decisión que pudiera lesionar
los intereses de investigadores y patrocinantes y —por su eventual
beneficio clínico— los intereses de toda la comunidad.
C.20. Procedimiento: Reunión de evaluación con el investigador

• Experto invitado por el CEIC, cuando aplique
• Miembros de la institución patrocinadora
b. Objetivo del procedimiento: Que los CEIC tengan una forma estandarizada de
llevar a cabo las reuniones con el investigador, cuando éste es convocado a
presentar la implementación del protocolo a los miembros del mismo.
c. Descripción del procedimiento: Se invitará al investigador principal a hacer una
presentación del proyecto al comité y responder a sus preguntas (tiempo limitado:
15 minutos para la exposición y 15 minutos para preguntas); se retirará antes de
iniciar la deliberación. Esta reunión de evaluación del proyecto con el investigador
se hará en un plazo máximo de 21 días hábiles, a contar desde la recepción
conforme de la solicitud. El Comité convocara a otra sesión de evaluación antes
de elaborar el acta de aprobación, cumpliendo con el plazo máximo estipulado en
las normas o reglamentos [número de días seguidos o hábiles desde la recepción
del protocolo]. El interesado tendrá el informe de aprobación o rechazo en un
plazo de 7 días hábiles, a contar desde el día de la realización de la última
reunión (evaluación). El Presidente del CEIC podrá, en acuerdo con los demás
miembros del mismo, requerir asesoramiento de personas expertas en el tema
específico del protocolo y/o convidar a miembros de grupos directamente
implicados en el tipo de proyecto propuesto (agrupación de pacientes, de apoyo a
familiares, representantes de organizaciones comunitarias, especialistas,
estadístico, especialista en metodología de investigación, etc.). El investigador
62
principal o los relatores presentarán el proyecto de manera objetiva y resumida,
deteniéndose en detalle en los aspectos que consideren más pertinentes para la
discusión del CEIC, sobre todo en la implantación del protocolo en el medio
donde harán el reclutamiento de los pacientes.
C.21. Procedimiento: Reunión de evaluación de proyectos de investigación

b. Objetivo del procedimiento: Que los comités cuenten con una guía mínima de
cómo deben realizarse las reuniones de evaluación de los proyectos de
investigación.
c. Descripción del procedimiento: La evaluación de proyectos podrá ser de dos
tipos:
1. Evaluación completa: corresponde a los proyectos que suponen riesgos

éticos para los participantes y, por consiguiente, deben ser evaluados por
la totalidad de los miembros.
Para la deliberación, el quórum necesario será de la mitad de los

miembros más uno, respetando la multidisciplinariedad. Los expertos
invitados ya no participan de esta reunión. La reunión de evaluación del
proyecto comenzará dando la oportunidad a cualquier miembro de
retirarse en caso de presentar algún conflicto de interés que lo inhabilite a
opinar y votar, con relación al proyecto en cuestión. Deberá dejarse
constancia de la declaración de conflicto de interés (debe quedar
constancia cuando exista y cuando no exista), en el acta de la sesión y en
el Acta de Aprobación. Acto seguido, se abrirá la discusión del proyecto,
siguiendo la pauta establecida para ello y usando el instrumento “Guía de
evaluación de un proyecto de investigación para la salud” (ver anexo 8A).
Las decisiones tomadas podrán ser:

a. Aprobado sin restricciones (ASR)
63
b. Evaluado con recomendaciones u observaciones (FI = Falta
Información)
c. No aprobado (PRT = Protocolo rechazado por razones técnicas y
éticas)
d. Rechazado por razones metodológicas (RRM)
e. Rechazado por motivos éticos (RME)
f. Rechazado por otras razones (ROR)
Estas decisiones se tomarán por consenso. El investigador solicitante

recibirá informe del resultado de parte del Presidente del CEIC, con el
“Acta de evaluación” firmada por el Presidente, Secretario y los miembros
presentes en la sesión de evaluación del proyecto (Anexo 2), acompañada
del “Memorando” (Anexo 3).
2. Evaluación expedita: corresponde a los proyectos que conllevan riesgos

éticos mínimos para los participantes y, por consiguiente, pueden ser
evaluados por dos miembros del Comité.
El presidente del CEIC leerá el resumen del proyecto para verificar si el

proyecto procede a ser evaluado de forma expedita. Posteriormente,
solicitará a dos miembros del Comité que lean el proyecto y que, en el
lapso de una semana, presenten un resumen al resto del Comité. Si el
proyecto tiene riesgos éticos ausentes o mínimos, se procederá a la
elaboración del acta basándose en la opinión de los dos miembros. Si
alguno de los dos miembros encargados de la lectura completa del
proyecto tiene sospecha de que hay un riesgo ético en el mismo, el
proyecto puede pasar a evaluación completa. Los miembros del Comité
encargados de la lectura completa del proyecto pueden hacerlo
apoyándose en el instrumento “Guía de evaluación de un proyecto de
investigación para la salud” (Anexo 8A).
C.22. Procedimiento: Apelación

64
• Patrocinador o investigador principal
b. Objetivo del procedimiento: Que el investigador conozca el mecanismo de
apelación a un resultado de evaluación de un Comité de Ética de Investigación
Clínica.
c. Descripción del procedimiento: Las apelaciones procederán hasta que el
investigador principal cuente con el Acta de evaluación y el Memorando emitidos
por el CEIC. Una vez haya obtenido el Acta de evaluación donde se reporta la no
autorización del desarrollo del proyecto, el investigador principal/patrocinador
cuenta con 30 días hábiles para presentar la apelación.
La apelación constará de:
1. Carta en la cual hace constar el deseo de apelar.
2. Los cambios efectuados a los puntos objetados al proyecto,
puntualizados y de forma clara.
El Comité tendrá 60 días hábiles para dar respuesta a la apelación.
C.23. Procedimiento: Elaboración de la memoria de labores semestral y su

envío a la autoridad correspondiente
• Autoridad institucional
b. Objetivo del procedimiento: Informar a la autoridad que conformó el CEIC
acerca de las actividades realizadas por el mismo.
c. Descripción del procedimiento: Cada seis meses, dentro de los 30 (treinta) días
del mes siguiente, el CEIC enviará a la autoridad correspondiente una memoria
de labores que incluirá:
1. Estado de la asistencia de los miembros a las reuniones
2. Número de proyectos evaluados y resultados de la evaluación
3. Logros alcanzados
4. Avances en educación continua de los miembros
65
5. Limitantes para el semestre
C.24. Procedimiento: Solicitud de Comités de Ética de Investigación Clínica

(CEIC) locales para registrarse ante el Comité Nacional de Ética de
Investigación Clínica (CNEIC)
• Comités de Ética de Investigación Clínica (CEIC) locales
• Comité Nacional de Ética de Investigación Clínica (CNEIC)
b. Objetivo del procedimiento: Estandarizar la solicitud para que los CEIC se
registren ante el CNEIC.
c. Descripción del procedimiento: El registro de los CEIC locales ante el CNEIC
permitirá la conformación de una Red de Comités de Ética de Investigación
Clínica, la cual facilitará:
• Las solicitudes de apoyo para educación continua de los miembros de
Comité
• El intercambio de actividades
• El respaldo del CNEIC al CEIC local, en lo referente a evaluaciones de
ensayos clínicos que luego solicitarán extracción de medicamentos de
investigación de la aduana
• La homogeneización de los procedimientos y las actividades de los
CEIC en el país
En la solicitud se describe el apoyo legal de la conformación del CEIC, su
funcionamiento y su apoyo administrativo.
d. Ver anexo 24.
C.25. Procedimiento: Reporte al CNEIC de los estudios evaluados y los

resultados de la evaluación
• Comités de Ética de Investigación locales
b. Objetivo del procedimiento: Llevar el registro de las investigaciones en salud
que se realizan en El Salvador.
66
c. Descripción del procedimiento: Anualmente, los CEIC deberán enviar al CNEIC
un listado de los proyectos de investigación en salud que han solicitado
evaluación ética y el resultado de dicha evaluación. Esto con el fin de que el
CNEIC cumpla con su función de llevar el registro nacional de estudios de
investigación en salud, tal como lo solicita la Organización Mundial de la Salud.
C.26. Procedimiento: Monitoreo o inspección de los sitios de investigación

• Patrocinador
b. Objetivo del procedimiento: Otorgar a los miembros del CEIC los lineamientos
básicos para el monitoreo e inspección de una investigación clínica.
c. Descripción del procedimiento: Este procedimiento es una guía para planificar,
realizar y registrar las inspecciones de los investigadores clínicos, por parte de
los inspectores, las autoridades normativas y los miembros de los CEIC. Los
objetivos de estas inspecciones son velar por la calidad y la integridad de los
datos del ensayo clínico, y garantizar que se protejan los derechos y el bienestar
de los sujetos de la investigación.
d. Ver anexo 26.
C.27. Procedimiento: Estudios que ameritan evaluación doble: del Comité

local y del Comité Nacional
• Investigadores/patrocinadores
• Comité Nacional de Ética de Investigación clínica (CNEIC)
• Comités locales de Ética de Investigación clínica (CEIC)
67
b. Objetivo del procedimiento: Dar a conocer a los investigadores/patrocinadores
las vías a seguir para solicitar evaluación ética de sus proyectos, según el tipo de
estudio.
c. Descripción del procedimiento: Los estudios serán clasificados según bajo,

mediano y alto riesgo ético. Si se van a realizar en un centro que cuenta con su
Comité de Ética de Investigación clínica, los estudios de alto riesgo ético
necesitarán dos evaluaciones: la evaluación local y la del Comité Nacional. Para
proceder a su evaluación, el Comité Nacional esperará a que la evaluación local
haya sido realizada.
Si la institución o el sitio donde se desarrollara el estudio no cuenta con Comité

de Ética de Investigación clínica, la evaluación será hecha sólo por el Comité
Nacional, al igual que cualquier estudio, independientemente de su riesgo ético.
Los estudios en el grupo de bajo y mediano riesgo serán evaluados sólo por el
Comité local de la institución donde se van a desarrollar, cuando estos existan en
ella, y serán reportados en el informe anual de evaluaciones éticas que cada
Comité local debe enviar al Comité Nacional.
La lista de los estudios según su riesgo es:
Grupo I: Estudios de bajo riesgo:

• Estudios operativos o de procesos
• Estudios observacionales descriptivos y cualitativos que no preguntan
datos esenciales de las personas.
Grupo II: Estudios de moderado riesgo:

• Ensayos clínicos diseñados y desarrollados por la institución
• Estudios clínicos que sean diseñados por la institución, según sus
líneas prioritarias
68
• Estudios observacionales analíticos, de cohortes y casos y controles
que no toquen ninguna de las áreas temáticas especiales
• Estudios con cooperación extranjera de las organizaciones oficiales
internacionales de salud
Grupo III: Áreas temáticas especiales:

• Ensayos clínicos de nuevos fármacos, vacunas
• Genética humana
• Reproducción humana
• Nuevos equipos, insumos y dispositivos
• Nuevos procedimientos
• Con poblaciones indígenas
• Bioseguridad
• Ensayos clínicos con cooperación extranjera: laboratorios

transnacionales, universidades extranjeras, organismos no oficiales
internacionales de salud
• Estudios cualitativos que sus resultados puedan motivar discriminación

o estigmatización a un grupo poblacional especifico.
• A criterio del Comité local
• A criterio del Comité Nacional
69
V. REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN
Este Manual será revisado cada cinco años, a partir de su publicación para su
actualización.
70
VI. ABREVIATURAS
BPC: Buenas Prácticas Clínicas

CEIC/CEIS: Comité de Ética de Investigación Clínica/en Salud
CNEIC/CNEIS: Comité Nacional de Ética de Investigación Clínica/en Salud
CRO/OIC: Organización de Investigación por Contrato
CSSP: Consejo Superior de Salud Pública
ECC: Ensayo clínico controlado
MSPAS: Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social
PMI: Producto medicinal en investigación
POE: Procedimiento operativo estándar
71
VII. ANEXOS
72
Anexo 1
Contenidos en la resolución de creación del Comité de Ética de
Investigación Clinica (CEIC)
El acta o resolución de creación de un Comité de Ética de Investigación local

deberá mencionar:
• el respaldo legal que permite la conformación del Comité
• los objetivos que debe cumplir el Comité [Ejemplo: Evaluación y
seguimiento de los protocolos y cumplir los principios de funcionamiento
(confidencialidad, etc.)]
• la o las instituciones a las cuales pertenece o participan del CEIC
• la fecha de inicio de actividades del CEIC y su duración
• los miembros y su calidad
• las modalidades de renovación de cargos
• las modalidades de sesión
• las modalidades de pago de los aranceles, cuando aplique
73
Anexo 2
Acta de evaluación de un proyecto de investigación
Institución:
ACTA N°: ______________/
ACTA DE EVALUACIÓN
PROTOCOLO DE ESTUDIO EN SALUD Nº..........
En……………, a........días del mes de......del......, el H. Consejo del Comité
de Ética de Investigación Clinica ………………………………….., con asistencia
de sus miembros permanentes: [nombre completo, cargo en el Comité
(presidente, secretario, miembro permanente, miembro suplente y la profesión de
cada uno)]………………………………………………………………, han revisado
los documentos presentados por ..........................., Investigador
Principal,......................., a saber:
1. Protocolo “.................”, versión...................
2. Protocolo “.................”, versión en español del....................
3. Folleto del Investigador......
4. Formulario de Consentimiento Informado del Protocolo “...........”, versión en
español,...................
5. El currículum vítae de........................................ Además, de conocer los
antecedentes expuestos por..................en la sesión del día.............., ha
considerado que el estudio clínico patrocinado por................, (no presenta
reparos éticos) (presenta las siguientes observaciones):
1) Los miembros del Comité declararon........... (tener o no tener conflicto de
interés).
2) El diseño se ajusta a las normas de Investigación en Seres Humanos.
3) La razón beneficio fue estimada aceptable.
4) El formulario de consentimiento informado cumple con los requisitos exigidos.
5) Se garantiza el tratamiento médico necesario para la recuperación de la salud
de las personas participantes debido a efectos adversos directamente
relacionados con el estudio. Gastos que serán cancelados por......... en un 100%,
sin costo para el participante en la investigación ni para el centro o
establecimiento (nombre completo del centro donde se realizará el
74
estudio).............., respaldado por la cobertura de seguro, Póliza
Nº................del............, con vigencia desde.........al..........., bajo la
responsabilidad de………………….. (nombre completo y representante
legal de la institución responsable del patrocinio en el país donde se
realiza el estudio).
6) Se garantiza el pago para.................de las personas participantes y........
7) Los antecedentes curriculares del Investigador Principal garantizan la
ejecución del estudio dentro de los marcos éticamente aceptables.
En consecuencia, el Comité de Ética de Investigación clínica
de……………………………….., aprueba (rechaza) por unanimidad (la mayoría de
sus miembros) el estudio “............”.
Dicho estudio se llevará a cabo en............................., dependiente de
(Institución de dependencia superior), bajo la supervisión de............(nombre
completo, cargo e institución a la que pertenece) como Investigador Principal.
Nombre y firmas del presidente, secretario y miembros asistentes a la sesión
C/C.
• Investigador Principal.
• Institución.
• Secretaría C.E.I.C.
75
Anexo 3
Memorando para el Investigador Principal
Institución………………..
Comité de Ética de Investigación Clinica
MEMORANDO Nº: _________________/
ANT.: Acta del Consejo del Comité de Ética de Investigación Clinica
de..................
MAT.: Remite Acta de Evaluación.............
Fecha,
SR., Dr................... (nombre, cargo, institución)
INVESTIGADOR PRINCIPAL
PRESENTE.
De nuestra consideración:
Adjunto envío a Ud., Consentimiento Informado, versión final del.....................
(fecha) firmado y sellado, y Acta de Evaluación N°......del (fecha).........., que
certifica que el Consejo del Comité de Ética de Investigación clinica de
(institución), aprobó el protocolo de investigación denominado “...................”,
patrocinado por..................., para llevar a cabo en..................., dependiente
de……...
Solicitamos a Ud., comunicar a este Comité el inicio de la ejecución del estudio e
informar, en los plazos establecidos [dentro de las primeras 72 horas los eventos
adversos serios relacionados, una semana los eventos adversos serios no
relacionados, tres semanas para los eventos adversos no serios internos], los
eventos asociados y no asociados con el estudio, reportes trimestrales y reportes
anuales de seguridad y continuidad, la evidencia de beneficio, el rechazo de
participación de los sujetos, el número de sujetos enrolados y/o cualquier
antecedente importante que se observe durante la ejecución de la investigación,
así como las enmiendas y las desviaciones, de forma oportuna.
76
Saluda atentamente,
…………………………………………. ..........................................
Secretario- Presidente
Comité de Ética de Investigación Clínica
C/C
• Sr., Dr. ………….............., Investigador Principal.
• Secretaría C.E.I.C.
77
Anexo 5A
Requisitos para la elaboración de un Consentimiento Informado (CI)
El Consentimiento Informado es un proceso comunicativo y deliberativo dentro de
la relación entre el investigador y el Sujeto o potencial participante de la
investigación, en donde se toman decisiones y acuerdos conjuntos + . El formulario
es un soporte documental que garantiza que la información más relevante ha sido
ofrecida por el investigador, y recibida y comprendida por el Sujeto participante
de la investigación, y permite constatar si hay aceptación o rechazo a la
proposición.
Todo formulario de consentimiento informado debe incluir —expresadas en un
lenguaje comprensible— dos partes: Información para el Sujeto de Investigación
y Formulario de Consentimiento Informado.
• Información para el Sujeto de Investigación
El documento de información escrita es un resumen escrito de la información

mínima que debe ser comunicada a la persona para cumplir con el principio ético
sustantivo del Consentimiento Informado. Este documento de información será la
base o la guía para la explicación verbal y discusión del estudio con el Sujeto o
su representante legal. Se reconoce que este documento no será la única fuente
de información que recibirá el Sujeto en el proceso de Consentimiento Informado.
Contenido de la información:
a) Que el estudio supone una investigación (título del estudio).
b) El propósito del estudio.
c) El tratamiento (o intervención) en estudio y la probabilidad de asignación
aleatoria al tratamiento o procedimiento, cuando corresponda.
d) Los procedimientos a seguir en el estudio, incluyendo todos los
procedimientos invasivos.
e) Las responsabilidades del Sujeto.
f) Aquellos aspectos del estudio que son experimentales.
+
Bravo M, Zunino M.E., Documento sobre “Consentimiento Informado”, CEC SSMS, 2002 y
Fernández M., L., Consentimiento informado en la práctica clínica, 2002.
78
g) Los riesgos e inconveniencias razonablemente previsibles para el
Sujeto y, cuando sea pertinente, para el embrión, feto o niño lactante.
h) Los beneficios razonablemente esperados. Cuando no se pretende
ningún beneficio clínico para el Sujeto, deberá ser informado de ello.
i) Los procedimientos alternativos o tratamientos que puedan existir para el
Sujeto, y sus riesgos y beneficios potenciales de importancia.
j) La indemnización y/o tratamiento disponible para el Sujeto, en el caso de
daños relacionados con el estudio.
k) El arreglo anticipado del pago, si lo hay, al Sujeto participante en el
estudio (para estudios fase I y II).
l) Que la participación del Sujeto en el estudio es voluntaria y que el Sujeto
puede rechazar su participación o abandonar un estudio sin penalización o
pérdida de los beneficios a los que hubiera tendido derecho de otro modo.
m) Que el (los) monitor(es), auditor(es), el Comité de Ética y las
autoridades reguladoras tendrán libre acceso a la historia clínica original
del Sujeto, para la verificación de los procedimientos y/o datos del estudio,
sin violar el derecho a la confidencialidad del Sujeto, dentro de lo permitido
por las leyes y regulaciones pertinentes; y que, firmando el formulario de
Consentimiento Informado, el Sujeto o su representante legalmente
aceptable está(n) autorizando tal acceso.
n) Que los documentos que identifiquen al Sujeto serán confidenciales y,
dentro de lo permitido por las leyes y regulaciones pertinentes, no estarán
a disposición pública. Si se publican los resultados del estudio, la identidad
del Sujeto será confidencial.
o) Que el Sujeto o su representante legal será(n) informado(s) en todo
momento si se dispone de nueva información que pueda ser relevante
para la decisión del Sujeto de continuar participando en el estudio.
p) Las personas a quienes contactar para obtener información adicional
acerca del estudio y de los derechos de los Sujetos del estudio, y/o en
caso de perjuicios relacionados con el estudio [Investigador principal, co-
investigador, datos del Comité de Ética de Investigación clínica (CEIC) con
sello, fecha de evaluación y firma del Presidente].
79
q) Las circunstancias previsibles y/o las razones bajo las cuales puede
finalizar la participación del Sujeto en el estudio.
r) La duración prevista de la participación del Sujeto en el estudio.
s) El número aproximado de Sujetos implicados en el estudio.
t) En caso de menores de edad, se mencionará el Asentimiento del(los)
menor(es) y la identidad del tutor legal que firma el Consentimiento.
El instrumento o formulario debe cumplir con los siguientes requisitos:

• Debe ser elaborado pensando en un Sujeto de investigación, sano o
enfermo, y no en el redactor de una revista científica. La traducción del
inglés u otro idioma al español debe adaptarse al lenguaje de los Sujetos y
no a la traducción literal.
• Los contenidos deben estar organizados en epígrafes.
• Debe estar escrito con frases cortas, usando punto y aparte para separar
las frases.
• Debe escribirse con palabras sencillas, evitando el uso de tecnicismos y
expresiones probabilísticas numéricas.
• Si es posible, hay que incluir dibujos.
• El diseño debe ser atractivo.
• Su extensión no debe ser de más de 2 páginas.
• Hay que evaluar o validar la legibilidad y facilidad de comprensión del
texto (con personas ajenas al campo de los profesionales de la salud).
• Formulario de Consentimiento Informado
El Formulario de Consentimiento Informado es el documento que la persona o su

representante legal y el testigo (si aplica) van a firmar y fechar, para dejar con ello
una evidencia documentada o constancia de que el Sujeto ha recibido
información suficiente acerca del estudio, el producto de investigación y de sus
derechos como Sujeto de Investigación y que desea libre y voluntariamente
participar en el estudio.
Si el Sujeto es analfabeto, se puede sustituir la firma por la huella digital, pero en
estos casos debe incluirse a 2 testigos.
80
En los casos en que los Sujetos de Investigación tengan entre 12 y 18 años,
además del Consentimiento de los padres o representantes legales, debe
incluirse un Formulario de Asentimiento, que debe firmar también el menor.
81
Anexo 5B
Modelo de estructura básica del Documento de Información para el Sujeto

de Investigación y Formulario de Consentimiento Informado
I-Información general
1- [Título del Estudio]
2- [Número de Protocolo]
3- [Patrocinador/Dirección]
4- [Investigador Principal]
5- [Teléfono]
6- [Centros Participantes / Dirección]
7-. [Introducción]
II-Información específica (del estudio)

8- [Propósito del Estudio]
9- [Antecedentes]
10- [Duración del Estudio]
11- [Número Esperado de Sujetos Participantes]
12- [Exclusiones]
13- [Diseño del Estudio]
14- [Tratamiento del Estudio]
15- [Procedimientos del Estudio]
16- [Estudios adicionales/opcionales (Subestudios)]
17- [Posibles Riesgos y Molestias]
18- [Precauciones]
19- [Mujeres en Edad Fértil]
20- [Posibles Beneficios]
III Derechos de la persona

21- [Notificación de Nuevos Hallazgos]
22- [Alternativas de Tratamiento]
82
23- [Opciones al Finalizar el Estudio]
24- [Confidencialidad]
25- [Pago por Participación]
26- [Costos]
27- [Compensación por Daños o Lesiones Relacionadas al Estudio]
28- [Participación Voluntaria y Retiro]
29- [Preguntas/Contactos]
IV-Consentimiento para participar

30- [Información General]
31- [Declaración de Consentimiento del Sujeto]
32- [Declaraciones adicionales]
33- [Requerimientos de Firma]
83
Anexo 6
Solicitud de evaluación ética de un estudio de investigación
Guía para solicitar la revisión de un Proyecto de

Investigación en salud que involucre a seres humanos
El investigador que necesite o desee que su proyecto sea evaluado por un

Comité de Ética de Investigación clínica (CEIC) deberá:
a. Solicitar la autorización al director de la institución o centro asistencial
donde pretende realizar la investigación, y comunicarle que está
solicitando la evaluación por parte del Comité de Ética de Investigación
clinica
b. En caso de no hacerse en una institución o centro asistencial sino en
alguna clínica particular, no aplica el requerimiento anterior (literal a).
c. Enviar una carta de intención dirigida al Presidente del Comité.
d. Adjuntar 5 copias del protocolo de estudio y del Formulario del
Consentimiento Informado, en español.
e. Adjuntar copia original del protocolo de estudio y del Formulario del
Consentimiento Informado si el original está escrito en inglés. Si no es el
caso, sólo aplica el requerimiento anterior (literal d).
f. Adjuntar todo el material destinado a comunicarse a los participantes.
g. Adjuntar información sobre seguro del patrocinador (copia original y
traducida al español, certificada por el traductor), especificando el
mecanismo de aplicabilidad en El Salvador.
h. Adjuntar el currículum vítae del investigador principal y de los co-
investigadores, en el que se especifique que recibieron cursos sobre las
Buenas Prácticas Clínicas.
i. Adjuntar un ejemplar del Brochure o Folleto del Investigador.
j. Adjuntar cómo se va a realizar el pago a los investigadores por parte de
los patrocinadores.
k. Adjuntar comprobante del pago de arancel al Comité.
SOBRE LA CARTA DE INTENCIÓN:

84
Deberá consignar:
1. INVESTIGADOR SOLICITANTE: Nombre, cargo, institución.
2. PATROCINADOR: Indicar la entidad que financia y promueve el estudio.
3. TÍTULO DEL PROTOCOLO: Si el título es muy extenso, intentar
resumirlo en pocas palabras.
4. PROPÓSITO: Indicar el objetivo principal del estudio (uno solo).
5. PARÁMETRO DE EVALUACIÓN PRINCIPAL (End Point): Indicar la
variable escogida como la mejor expresión de evaluación del objetivo.
6. DISEÑO: Indicar la metodología a utilizar: estudio comparativo o no,
aleatorizado o no, ciego o abierto, grupos paralelos/cruzados, caso/control,
cohortes, transversal, etc.
7. POBLACIÓN Y NÚMERO DE PARTICIPANTES: Indicar el origen de la
muestra (pacientes de una institución, voluntarios sanos provenientes de
una comunidad, etc.) y el número de voluntarios planeados. En el caso de
animales de laboratorio, indicar especie y número.
8. DURACIÓN DEL ESTUDIO: Tiempo durante el cual el participante
permanecerá en el estudio.
9. CENTROS, INVESTIGADORES Y COLABORADORES: Instituciones
donde los participantes serán reclutados, donde las muestras serán
analizadas, cuando corresponda. Nombre y afiliación de los co-
investigadores y colaboradores principales.
10. Dejar bien claro el lugar, medio y procedimiento para contactar a la
persona responsable (teléfonos, correo electrónico y dirección postal).
85
Anexo 7
Formulario de recepción de documentos para evaluación ética
Nombre del estudio:

_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
DOCUMENTOS RECIBIDO
CONFORME OBSERVACIONES
1. Carta de intención dirigida al
Presidente del Comité (solicitud de
evaluación)
2. Copia original del protocolo de estudio

en inglés (si aplica) o en español
3, Copia original del Formulario de

Consentimiento Informado con fecha de
edición en inglés (si aplica) o en español
4. 5 copias del protocolo de estudio, en

español
5. 5 copias del Formulario del

Consentimiento Informado, en español
6. Adjuntar información sobre seguro del

patrocinador (copia original y traducida al
español, certificada por el traductor),
especificando el mecanismo de
aplicabilidad en El Salvador
7. Currículum vítae del investigador

principal.
8. Currículum vítae de los co-

investigadores
9. Un ejemplar del Brochure o Folleto del

Investigador
10. Adjuntar comprobante del pago de
arancel
86
11. Forma de pago del investigador
12. Otro material (cuando aplica)
_______________________________________________________
Firma de la persona receptora
Fecha
Sello del Comité
87
Anexo 8A
Guía de evaluación de un proyecto de investigación para la salud
Instructivo:
Este instrumento debe ser utilizado por cada uno de los miembros del CEIC,
durante la revisión de la documentación. Es una guía para revisar los aspectos
formales, metodológicos y éticos del estudio. Se recomienda que cada evaluador
marque con una “X” o escriba en el espacio en blanco, según corresponda.
Una vez concluida la deliberación, el/la secretario(a) completará el formulario que

recoge todas las opiniones y se eliminarán aquellos que fueron llenados
individualmente.
FECHA SOLICITUD FECHA PRIMERA FECHA SEGUNDA FECHA RESOLUCIÓN

EVALUACIÓN EVALUACIÓN (APROBACIÓN/RECHAZO)
Lista de elementos a evaluar en un protocolo de investigación para la salud
I.- Solicitud de autorización

Identificación:
Código
Título del protocolo
Patrocinador
Representante en El Salvador
Seguro (póliza)
Investigador Principal
(nombre completo, profesión,
cargo, institución)
Institución donde se desarrollará el

estudio
Autoridad de la Institución
Pago de Arancel Cancelado : Sí ___ No _____ Liberación de pago :
II.- Evaluación del resumen del proyecto
Información sobre No Poco Adecuada Muy

88
consta adecuada adecuada
1. Promotor
2. Título de la investigación
3. Tipo de investigación
4. Lugar de realización
5. Autoridad responsable de la Institución de
realización
6. Otros centros de realización del estudio
7. Investigador responsable
8. Fármaco o Método a investigar
9. Etapa o fase del estudio
10. Objetivo del estudio: eficacia, toxicidad,
dosis, etc.
11. Diseño: aleatorio, doble ciego, etc.
12. Enfermedad en estudio
13. Criterios de inclusión
14. Criterios de exclusión
15. Número de pacientes
16. Duración del estudio
17. Calendario de realización
18. Responsable financiero y seguro de
daños
19. Evaluación ética
III.- Evaluación metodológica del protocolo de investigación

(Puede realizarla el propio Comité o un experto en metodología de la
investigación)
Información sobre No Poco Adecuado Muy

consta adecuado adecuado
1. Datos del promotor
2. Investigadores participantes
3. Centros de realización
4. Aspectos Generales
4.1. Antecedentes preclínicos y clínicos que
sustenten la racional del estudio
4.2. Justificación
4.3. Objetivo Principal
4.4. Objetivos secundarios
4.5. Estudio de Fase: I-II-III-IV
4.6. Tipo de Investigación
4.7. Diseño (paralelo, entrecruzamiento, etc.)
4.8. Calculo del tamaño de la muestra
5. Población a estudiar
5.1. Tipo (pacientes, voluntarios sanos u otros)
5.2. Criterios de inclusión
5.3. Criterios de exclusión
5.4. Grupos a comparar
5.5. Aspectos demográficos
5.6. Criterios pronósticos
89
5.7. Etapa de la enfermedad
5.8. Medida de respuesta al tratamiento
5.9. Enfermedad asociada
5.10. Similitud de pacientes con la población
general
6. Tratamientos comparados
6.1. Fármaco propuesto como intervención
6.2. Selección de dosis
6.3. Dosis (fija, flexible, vía de administración)
6.4. Tratamientos, (Tratamientos) adjuntos
(normatizados, permitidos, prohibido)
6.5. Duración del tratamiento
6.6. Información de número de lote,
formulación, etc.
6.7. Fármaco reconocido como Tratamiento
estándar
6.8. Uso de placebo justificado
6.9. Enmascaramiento
7. Detalles del diseño experimental
7.1. Controlado
7.2. Controles: activos-inactivos
7.3. Concurrentes- históricos
7.4. Asignación de Tratamiento con
distribución al azar
7.5. Periodo de limpieza-estratificación
7.6. Periodicidad de visitas, examen de
laboratorio, evaluaciones
7.7. Inicio y terminación del tratamiento
8. Recolección y análisis de datos
8.1. Medidas usadas para evaluar los objetivos
8.2. Registro de variables de respuestas
8.3. Observadores (constantes, variables)
8.4. Método de recolección (normatizado)
8.5. Evaluación datos incompletos o
perdidos
8.6. Evaluación del grado de
cumplimiento Tratamiento
8.7. Pruebas estadísticas a aplicar
8.8. Análisis por intención de tratar
9. Efectos adversos (EA)
9.1. Subjetivos (reportados espontáneamente
o con preguntas dirigidas)
9.2. Criterios de identificación
9.3. Clasificación y evaluación de los
mismos
10. Controles para minimizar sesgos
10.1. Observadores imparciales (ciegos)
10.2. Pacientes desconocen el Tratamiento
recibido (ciegos)
10.3. Evaluador imparcial (ciego)
10.4. Análisis estadístico ciego (no identifica
los grupos)
11. Hoja de registro Individual
90
IV.- Evaluación de la hoja de información al paciente

1. Copia del resumen del protocolo de
investigación
2. Objetivo a alcanzar con el estudio y
el tratamiento
3. Metodología a seguir
4. Tratamiento propuesto y placebo si lo
hubiera
5. Beneficios esperados del método propuesto
para el participante
6. Beneficios esperados del método propuesto
para la sociedad
7. Riesgos e incomodidades derivadas de la
investigación
8. Acontecimientos adversos posibles
9. Riesgos y beneficios de métodos
alternativos al propuesto
10. Riesgos y beneficios de la no participación
en el estudio
11. Carácter voluntario de la participación
12. Derecho a no participar y a retirarse
libremente del estudio sin perjuicio de ningún
tipo
13. Derecho a ampliar la información según
necesidad del participante
14. Confidencialidad de los datos obtenidos y
su alcance
15. Garantía de seguro de daños e
indemnización por lesiones o muerte del
participante
16. Investigador responsable de informar al
sujeto en cualquier momento del estudio
17. Lugar de referencia para la atención de la
salud
18. El grado en que será cubierta su atención
médica durante el estudio, ante cualquier
inconveniente
19. Comité de ética que evaluó la
investigación
20. Si recibirá algún tipo de compensación u
obsequio por su participación
21. Comprensibilidad de la información
22. Información sobre el acceso que tendría el
sujeto al producto que se prueba, si resultara
eficaz desde la finalización de la investigación
y hasta su comercialización, y si se le
entregará gratuitamente o tendría que pagar
por él
23. Información sobre el acceso que tendría el
sujeto al producto que se prueba, si resultara
91
eficaz y luego de su comercialización, y si se
le entregará gratuitamente o tendría que pagar
por él
24. En el caso de mayores de 12 años y
menor de 18, existe Formulario de
Asentimiento Informado
25. Difusión y derecho a conocer los
resultados (mecanismo o forma como los
conocerá)
26. Existe salvaguarda de los datos,
limitaciones y consecuencias de su
quebrantamiento
V.- Evaluación del consentimiento informado

1. Identificación: fecha y lugar para las firmas
2. Nombre y apellido del participante,
representante legal o testigo
3. Título de la investigación
4. Declaración de lectura de la hoja de
información y comprensión de la misma
5. Declaración de haber podido hacer
cualquier pregunta libremente
6. Declaración de haber recibido suficiente
información
7. Declaración de haber sido informado por un
investigador cuyo nombre y apellido hace
constar
8. Declaración de que su participación es
voluntaria y competente
9. Declaración de comprender que puede
retirarse sin perjuicio
10. Expresión de libre conformidad
11. En el caso de mayores de 12 años y
menor de 18, existe Formulario de
Asentimiento Informado
(AI).
12. Fecha de edición de la versión del
Consentimiento Informado (CI)
Investigaciones con personas que padecen afecciones mentales o

trastornos del comportamiento
Criterio SÍ NO Observaciones:
El objetivo de la investigación busca obtener

conocimientos aplicables a la salud de este
tipo de personas
92
El Consentimiento Informado está adaptado a
sus capacidades para asentir
No existe riesgo de obligatoriedad en la
participación
La relación riesgo beneficio es aceptable
Los beneficios son superiores a los

tratamientos actualmente disponibles
Se considera el apoyo de un familiar, director o
tutor legal en la decisión
Investigaciones con participación de prisioneros
Criterio SÍ NO Observaciones:
El estudio no priva de medicamentos con
efectos terapéuticos o profilácticos, en caso de
poseer una enfermedad o riesgo de contraerla
Se cumple el principio de voluntariedad
Investigaciones con participación de personas de comunidades étnicas,

de grupos minoritarios o comunidades vulneradas en sus Derechos
Humanos
Criterio SÍ NO Observaciones
El estudio no discrimina respecto a cualquier
otra comunidad
El objetivo busca obtener conocimientos

aplicables a esa comunidad
Se reporta información suficiente de esa

comunidad
La comunidad está informada de la conducción
del estudio
El Consentimiento Informado está adaptado a
la cultura de esa comunidad
Preguntas al investigador, por parte de los miembros del Comité de Ética de

Investigación Clinica (CEIC), e información complementaria:
93
VI.- Conclusiones generales de la evaluación ética
Información sobre 0 1 2 3
1. Relevancia y extensión de la
información brindada
2. Forma de recolección de datos con relación a
objetivos, análisis estadístico y eficiencia
científica
3. Potencial de extraer información con la menor
exposición de los sujetos
4. Justificación de los riesgos e inconvenientes
predecibles con los beneficios para el sujeto
5. Justificación de los riesgos e inconvenientes
predecibles con los beneficios para la sociedad
6. Adecuación del investigador al proyecto
propuesto según experiencia en el tema
7. Adecuación del lugar de realización,
considerando los recursos que
dispone
8. Adecuación de la supervisión médica
y seguimiento de los sujetos
9. Adecuación de las previsiones para
monitorear el curso de la
investigación
10. Adecuación de la información a ser
brindada al paciente,
representantes, testigos, etc.
11. Medios para dar la información y
obtener el consentimiento
12. Seguridad de que los participantes tendrán
durante la investigación toda la información
relevante disponible
13. Previsiones para responder a las preguntas y
requerimientos de los participantes durante el
estudio
14. Previsión de asistencia de la salud en caso
de efecto adverso y el grado en que ésta será
suministrada
15. Previsión de brindar el mejor tratamiento
probado a los sujetos, al finalizar la investigación
16. Previsión de brindar el mejor tratamiento
probado a la comunidad, al finalizar la
investigación
17. Previsiones de compensación e
indemnización por daños
18. Seguro de responsabilidad del investigador
19. Requisitos de confidencialidad
Puntuación máxima 57 puntos.
94
Anexo 8B
Guía para resolución final
En esta etapa, lo importante es que exista suficiente deliberación para cada uno de los criterios.
No se trata de marcar el número de personas que están de acuerdo o en desacuerdo con el
criterio. Sólo en casos particulares, se debe registrar si uno de los miembros no estuvo de
acuerdo con la opinión del resto y se agotó la discusión. En caso de no haber acuerdo, será
conveniente suspender la discusión y retomarla en una próxima sesión.
Definiciones de los numerales de esta guía:

1. Evaluar un tratamiento, una intervención o una teoría que mejorará la salud y el bienestar, o
el conocimiento. La justificación es la escasez de recursos y evitar la explotación. Se evalúa
el conocimiento científico, la comprensión a nivel ciudadano de los valores sociales.
2. El estudio tiene una hipótesis clara, utiliza principios y métodos científicos aceptados —que
incluyen las técnicas estadísticas—, para producir datos confiables y válidos.
3. En la selección de los sujetos o participantes no se selecciona a personas o poblaciones
estigmatizadas, o vulneradas para las investigaciones riesgosas, mientras que a las más
favorecidas se les ofrece participar en investigaciones de potencial más beneficioso (Se
cumple el principio de Justicia Distributiva).
4. Se minimizan los riesgos y daños potenciales, maximizando los beneficios potenciales de
manera que los riesgos a los sujetos sean proporcionales a los beneficios y a la sociedad
(Respeto por el principio de No Maleficencia/Beneficencia).
5. La evaluación se efectuó con participación de miembros ajenos a la investigación, declarando
la existencia o no existencia de conflicto de interés. Cumple con el compromiso de rendir
cuenta pública. Existe independencia intelectual, económica y de todo tipo de los
investigadores.
6. El Consentimiento Informado es claro y comprensible. Describe el propósito, sus riesgos y
beneficios potenciales, las alternativas existentes. Asegura la comprensión y voluntariedad en
la toma de decisión acerca de la participación en la investigación (Principio de Autonomía).
7. Se garantiza el respeto por las personas en el sentido de: la posibilidad de permitirles salirse
de la investigación, la protección de su privacidad a través de la confidencialidad, la provisión
de información acerca de riesgos o beneficios descubiertos en el curso de la investigación, la
provisión de información acerca de los resultados de la investigación clínica, la vigilancia
continua del bienestar (Respeto a la Autonomía y Beneficencia).
8. Se declara en el Consentimiento Informado que la Institución Patrocinante, respaldada por la
póliza de seguro, cubre el 100% de los gastos por el tratamiento médico para la recuperación
de la salud, debido a daños directamente relacionado con el estudio, liberando de gastos al
sujeto y a sus representantes legales, y a la institución donde se lleva a cabo la investigación.
Miembros Criterios de decisión

presentes Valor Validez Selección Razón Evaluación Consentimiento Respeto Compensación
social o científica equitativa riesgo- independiente Informado por por daños
científico de los beneficio (Declaración cumple con los
sujetos favorable de conflicto de requisitos sujetos
interés)
1 2 3 4 5 6 7 8
1
95
5
Total
Resolución:
Nº
Evaluación Fecha I II III
Observación
Aprobado sin Evaluado con Rechazado

restricciones observaciones (RCT)
(ASR) y solicitud de
enmiendas (FI)
96
Anexo 8C
Lista de verificación de requerimientos del Documento de Información para
el Sujeto de Investigación y del Formulario de Consentimiento Informado
Protocolo No.: _______________
Se requiere:
____Declaración de que el estudio involucra investigación
____Explicación del propósito de la investigación
____Tratamiento(s) del estudio y probabilidad de asignación al azar para cada
tratamiento
____Duración esperada de la participación de la persona
____Descripción de los procedimientos a seguir, incluidos todos los
procedimientos invasivos
____Responsabilidades de la persona
____Identificación de cualesquiera procedimientos que sean experimentales
____Detalles de cualquier aspecto del estudio que sea experimental
____Descripción de cualesquiera riesgos o malestares razonablemente
imprevistos para la persona y, cuando sea aplicable, un embrión, feto o
niño lactante
____Cuando no hay un beneficio clínico pretendido para el sujeto, la persona
deberá estar consciente de ello
____Descripción de cualesquiera beneficios razonablemente esperados para la
persona o para otros
____Divulgación de procedimientos o tratamiento alternos específicos apropiados
para la persona, y sus beneficios y riesgos potenciales importantes
____Cualesquiera gastos anticipados para la persona mientras está participando
en el estudio
____El pago proporcional anticipado, si lo hubiese, para que la persona participe
en el estudio
97
____Explicar las condiciones bajo las cuales el investigador puede excluir
personas del estudio sin su consentimiento
____Informarle a la persona acerca de quién tendrá acceso a sus registros
médicos (monitor, auditor, JRI, autoridades reguladoras) para verificar los
procedimientos y los datos del estudio, y que se mantendrá la
confidencialidad hasta el grado permitido por las leyes y las regulaciones
aplicables. Si los resultados del estudio se publican, la identidad de la
persona permanecerá como información confidencial
____Al firmar el Formulario de Consentimiento Informado, la persona proporciona
acceso a sus registros médicos
____Que los expedientes médicos del sujeto se mantendrán bajo estricta
confidencialidad, y serán protegidos por las regulaciones locales y
federales aplicables, y no se harán del conocimiento público
____Compensación y/o tratamiento(s) disponibles para la persona en el caso de
una lesión relacionada con el estudio
____Personas con quienes comunicarse:
____ Para preguntas sobre el estudio
____ Para preguntas sobre los derechos de la persona en investigación
____ En el caso de una lesión relacionada con la investigación
_____Declaración de que la participación es voluntaria y de que la persona
puede retirarse del estudio en cualquier momento sin por ello ser castigada
ni perder los beneficios a los cuales la persona de todas formas tiene
derecho
_____Declaración de las circunstancias anticipadas bajo las cuales el
investigador puede suspender la participación de la persona sin el
consentimiento de la persona
_____Costos adicionales para la persona que puedan surgir de la participación
en el estudio
_____La persona —o el representante de la persona— será notificada
oportunamente si se desarrollan nuevos hallazgos significativos durante el
curso de la investigación, los cuales pueden afectar la disposición de la
persona para continuar participando
98
_____Número aproximado de personas
_____Consecuencias del retiro de la persona y de los procedimientos al
momento de la terminación
_____Declaración de que el tratamiento o los procedimientos pueden involucrar
riesgos para la persona (o para el embrión, feto o niño lactante) que en la
actualidad son imprevistos
99
Anexo 9
Identificando un ensayo clínico
¿Qué es un ensayo clínico de un producto medicinal?
Este algoritmo y las notas al pie de la tabla le ayudaran a responder esta pregunta. Por favor,
comienza en la columna A y siga las instrucciones. Hay información adicional en las notas.
A B C D E
Ensayo clínico de un producto medicinal Un ensayo clínico no

intervencional?
¿Es un ¿No es un ¿Qué efectos del ¿Por qué busca ¿Por qué busca estos
producto producto medicamento estos efectos? efectos?
medicinal medicinal? está buscando?
(PM)?
Si responde no Si responde sí Si responde no a Si responde no a Si responde sí a todas las

a todas las a las preguntas todas las todas las preguntas, la actividad es
preguntas de la de la columna preguntas de la preguntas en la un ensayo no
columna A, la B, la actividad columna C, la columna D, la intervencionista.
actividad no es no es un actividad no es un actividad no es un Si las respuestas de las
un ensayo ensayo clínico ensayo clínico. Si ensayo clínico. Si columnas A, B, C y D lo
clínico de un de un PM. responde sí a responde sí a trajeron a la columna E, y
PM. Si contesta Si responde no alguna de las cualquiera de las responde no a cualquiera
sí a cualquiera a esta preguntas, pase a preguntas de de estas preguntas, la
de las pregunta, pase la columna D. abajo, pase a la actividad es un ensayo
preguntas, pase a la columna C. columna E. clínico.
a la columna B.
A.1 ¿Es una B.1 ¿Esta sólo C.1 ¿Para D.1 ¿Para E.1 ¿Es este un estudio de
sustancia* o administrando descubrir o determinar o uno o mas productos
combinación de cualquiera de verificar/comparar verificar/comparar medicinales, que tienen
sustancias las sustancias sus efectos la eficacia del autorización de mercado
presentadas siguientes? clínicos? medicamento? vii en la región?
como que tienen
propiedades de • Sangre C.2 ¿Para D.2 ¿Para E.2 ¿Los productos son
tratamiento o humana descubrir o determinar, prescritos en la forma
prevención de completa** verificar/comparar verificar o usual en que están
enfermedades • Células sus efectos comparar la registrados?
en seres sanguíneas farmacológicos? seguridad del
humanos? humanas (Ej. medicamento? E.3 ¿La asignación de
• Plasma Farmacodinamia) cualquier paciente,
A.2 ¿La función humano involucrado en el estudio a
de la sustancia • Tejidos, C.3 ¿Para una estrategia terapéutica
es como excepto un identificar o particular, cae dentro de la
medicina? producto verificar/comparar practica corriente y no se
medicinal con sus reacciones decide en un protocolo, en
Ej. ¿Puede ser células adversas? un ensayo clínico
administrada a somáticas*** avanzado? viii
seres humanos, • Un producto C.4 ¿Estudiar o
ya sea con alimenticio verificar/comparar E.4 ¿La decisión es la de
miras a (incluyendo su absorción, prescribir un producto
100
restaurar, suplementos distribución, medicinal particular,
corregir o dietéticas) no metabolismo o claramente separada de la
modificar presentado excreción? decisión de incluir el
funciones como un paciente en el estudio?
fisiológicas, medicamentoϑ
ejerciendo una • Un producto E.5 ¿No se aplicarán a los
acción cosmético + pacientes incluidos en el
farmacológica, • Un aparato estudio otros que no sean
inmunológica o médico aquellos que se aplican en
metabólica; o la práctica corriente?
para hacer un
diagnóstico E.6 ¿Se usarán métodos
médico; o es epidemiológicos para el
administrada de análisis de datos que
otra manera, salgan de este estudio?
con un propósito
medico?
A.3 ¿Es una

sustancia activa
en una forma
farmacéutica?
* Sustancia es cualquier material, sin importar su origen (humano, animal, vegetal o químico), que
se administra a un ser humano.
** Esto no incluye derivados de sangre humana, células humanas y plasma humano que involucra
un proceso de manufactura.
*** Productos medicinales de terapia celular somática usan células somáticas vivas de origen
humano (o animales), cuyas características biológicas han sido manipuladas para obtener un
efecto terapéutico, diagnostico o preventivo (en humanos), a través de medios metabólicos,
farmacológicos e inmunológicos.
ϑ Cualquier producto ingerido que no es una medicina se ve como alimento. Un alimento no
puede ser clasificado como una medicina, a menos que contenga uno o más ingredientes
generalmente vistos como con un propósito médico o medicinal.
+ Un “producto cosmético” significa cualquier sustancia o preparación con intención de ponerla en
contacto con partes externas varias del cuerpo humano (epidermis, sistema del pelo, uñas, labios,
y órganos genitales externos), o en dientes y membranas mucosas de la cavidad oral, con vistas
exclusivas o principales de limpieza, perfumar o protegerlas en buenas condiciones, cambios en
la apariencia o corregir olores corporales.
vii Eficacia es el concepto de demostrar científicamente si —y en qué extensión— una medicina es
capaz de diagnosticar, prevenir o tratar una enfermedad.
viii La asignación de pacientes a un grupo de tratamiento de forma aleatoria y planificada por un
protocolo de ensayo clínico no puede ser considerado como práctica clínica.
101
Anexo 10
Formulario de Reporte de Eventos Adversos Serios
Por favor, enviar vía FAX, dentro de las primeras 24 horas después de la notificación del evento.
Iniciales del paciente…………………………………………….…................ ID del paciente :
Registro hospitalario del paciente.............. ………………..…............... Fecha de nacimiento:

d d m m m a a a a
Médico tratante.……………………………………………………….…......... Hospital……………………………………………………………..….............
Tipo de Reporte Altura Peso

Brazo del Sexo
ensayo
1=Inicial 1= 1= Masculino
2=Interim 2= 2= Femenino cm . kg
3=Final
Fecha del último tratamiento administrado previo ¿El tratamiento en estudio se dio a la dosis completa, según
al EAS el protocolo, antes del evento?
0= No, especifique……………………………………...
d d m m m a a 1=Sí
¿Por qué el evento se considera serio? (Escoja el más serio) ¿Dónde ocurrió el EAS?
1= Resultó en muerte 1= Hospital
2= Amenazó la vida 2= Clínica ambulatoria
3= Requirió hospitalización o prolongación de la hospitalización existente 3= Casa
4= Resultó en discapacidad/incapacidad significativa permanente 4= Hospicio
5= Resultó en anomalía congénita/defecto al nacer 5= Otro, especifique ……………………………………………..
6= Otro evento médico importante
1
Brevemente, describa el EAS (Incluya síntomas relevantes, parte del cuerpo, exámenes de laboratorio pertinentes y
tratamiento recibido). Continúe en una hoja separada, si es necesario.
Detalles del EAS

Estado del EAS
Nombre del Evento
1= Resuelto Esperado
Adverso Serio: Duración del EAS 2= Resuelto con secuelas
(dd mmm aa) 3= Persiste
4= Empeoró 1= Esperado*
5= Fatal 2= No esperado
6= No evaluable
Nombre Fecha de aparición
Fecha de resolución
O marque aquí si persiste

Grado
*¿Fue el evento uno de los enumerados en el protocolo, como efecto indeseable reconocido para la medicación en el ensayo? Ver página__________ del protocolo.
Tratamiento del ensayo

Acción Tomada
Drogas del Relación Causal
ensayo que del evento 0=Ninguna
¿Ocurriendo
1=Reducción de Dosis
estaba Dosis Fecha de inicio del ciclo más actualmente? 2=Tratamiento
Fecha de finalización 1=Definitivo
recibiendo el diaria reciente 2= Probable retrasado
(dd mmm aa)
paciente total (dd mmm aa) 0= No 3= Posible 3=Tratamiento
cuando inició el 1=Sí 4= Improbable retrasado y reducido
5= No relacionado 4=Tratamiento
EAS 6=No evaluable permanentemente
suspendido
2
3
Numero del paciente en el estudio
Otros tratamientos al momento del evento (Incluya medicación concomitante, radioterapia, cirugía, cuidado paliativo).
Continúe en una hoja separada, si es necesario. Excluya la terapia administrada para el manejo del EAS.
Acción Tomada
Tratamiento Vía de
¿Ocurriendo 0=Ninguna
Administración 1=Reducción de la dosis
Dosis actualmente? 2=Tratamiento
Dé el nombre
total 1=Oral Fecha de inicio Fecha de finallización retrasado
genérico de las 2=Intravenosa (dd mmm aa) (dd mmm aa)
drogas/tratamiento diaria 0= No 3=Tratamiento
3=Subcutánea retrasado y reducido
dado en los últimos 4=Otra 1=Sí 4=Tratamiento
30 días (especifique) permanentemente
suspendido
Otra información relevante que facilite la evaluación

(Incluya historia médica, abuso de drogas o alcohol, historia familiar, hallazgos de investigaciones
especiales, etc.)
4
¿Este evento era esperado desde el punto de vista de la historia clínica del paciente?
0= No
1= Sí
Información adicional:
Firma
Profesional de Salud
Autorizado ………………………………………………………….. Nombre……………………………………………………….…
No de teléfono de Contacto Fecha del
……………………………………………………………….. reporte d d m m m a a
5
SÓLO DE USO OFICIAL
¿El EAS estaba relacionado a Sí No
la droga? Evento No
¿El evento era inesperado? Sí No Comentarios:
¿El evento era una Sí No
RASIS/SUSAR?
Fecha de envío formulario
d d m m m a a
Fecha de introducción en la
base de datos d d m m m a a
Código
Formulario revisado por Revisado por un clínico
(Firma) …………………………………………… (Firma) ……………………………………….…
Fecha Fecha
d d m m m a a d d m m m a a
6
Anexo 11A
Reporte de seguridad. Ensayos clínicos de productos medicinales en

investigación (PMI)
Nombre completo del ensayo

Título corto
Producto(s) medicinal(es) en
investigación (PMI)
Patrocinador
CEIC que aprobó el estudio
Investigador principal
Fecha de inicio del ensayo
Fecha de finalización del ensayo
Número meta de sujetos para todo el
ensayo
Detalles de contacto para la persona que hace la notificación
Nombre
Dirección
Teléfono
Fax
E-mail
Fecha de esta notificación
Información de seguridad en el período reportado
Número de sujetos incluidos durante

el periodo en revisión
Cuántos pacientes han sido incluidos
desde el inicio del ensayo
Número de EAS observados
1
Sobre el estudio
Período que cubre el reporte: ________ a ________
Inserte el “flujo grama” del estudio
ALEATORIZA
BRAZO A BRAZO B
Tamaño de la muestra
Número de pacientes incluidos
Fecha de inicio de la inclusión de

pacientes
Fecha estimada de cierre
Resultados a evaluar
2
1
Sistema
corporal
(Ver el
APÉNDICE, Número del Fecha de Resultados del
ID del al final de este caso de Fecha de Fecha del aparición desenmascaramiento
Sujeto Anexo) referencia País nacimiento Sexo Dosis del PMI tratamiento del EA Reacción Adversa Evolución Comentarios (cuando aplica)
QT001
Lista en línea del Reporte de Seguridad del ensayo
Resumen Agregado y tabulado del ensayo
Sistema corporal / Término médico Brazo A Brazo B Total

Gastrointestinal (11) 1 0 1
Náusea, vómito y diarrea 1 0 1
Declaración de Seguridad del paciente
Reporte del Comité Independiente de Monitoreo de Datos (si aplica)
APÉNDICE del Anexo 11A
Notas Guía para completar la lista en línea de los Reportes de Seguridad anuales y el Resumen
Tabulado
Campo Comentario
ID del Sujeto Número del paciente en el ensayo
Sistema corporal Sistemas corporales clasificados de acuerdo al Criterio Común de Toxicidad (Versión 3.0)
1. Alergia/Inmunología
2. Auditivo/Oído
3. Sangre/Médula Ósea
4. Arritmia Cardiaca
5. Cardiaco en General
6. Coagulación
7. Síntomas Constitucionales
8. Muerte
9. Dermatología/Piel
10. Endocrino
11. Gastrointestinal
12. Crecimiento y Desarrollo
13. Hemorragia /Sangrado
14. Hepatobiliar/Páncreas
15. Infección
16. Linfáticos
17. Metabólico/Laboratorio
18. Músculo esquelético / Tejidos blandos
19. Neurología
20. Ocular/Visual
21. Dolor
22. Pulmonar/Tracto respiratorio superior
23. Renal/Genitourinario
24. Malignidad Secundaria
25. Sexual/Función Reproductiva
26. Cirugía /Injuria Intra-operatoria
27.Síndromes
28. Vascular
29. Otro
Numero de referencia del Este es un número que identifica de forma única el evento AES
caso
País Esto refiere al país donde ocurrió el caso
Fecha de nacimiento Fecha de nacimiento (día-mes-año)

Sexo F=femenino M=masculino
Dosis del PMI En mg
Fecha del tratamiento Fecha en que el paciente inició el ciclo relacionado al evento (día-mes-año)
Fecha de aparición del EA Fecha en que comenzaron los síntomas (día-mes-año)

Reacción Adversa Describa los síntomas que el paciente experimentó durante la manifestación del evento,
progresión del evento, exámenes, etc.
Evolución Se refiere al tratamiento dado (ensayo u otro)
Otros Comentarios Esta sección es opcional, sólo se llena si es relevante (Ej. Por desacuerdo en la causalidad,
medicación concomitante también sospechosa, etc.).
Resultados del Provea detalles, si el levantamiento de Ciegos se realizó
levantamiento del Ciego
(cuando aplica)
Anexo 11B
PORTADA de los Reportes de Seguridad
ENSAYO CLÍNICO DE PRODUCTO MEDICINAL EN INVESTIGACION (PMI)
REPORTE DE SEGURIDAD AL COMITE DE ÉTICA DE INVESTIGACIÓN

CORRESPONDIENTE
Por favor, indique qué tipo(s) de Reporte(s) de Seguridad desea notificar con esta
PORTADA (marque todas las que correspondan). Use una hoja diferente por cada ensayo
clínico.
1. Reporte expedito de una reacción local adversa seria inesperada (RASIS)

Notifique sólo las RASIS ocurridas en los sitios dentro de El Salvador
2. Reporte de seguridad de los 6 meses

Incluya una lista global de todas las RASIS relacionadas al producto medicinal en
investigación y que hayan ocurrido en el período reportado
3. Reporte de seguridad anual

Incluya una lista global de todas las reacciones locales adversas serias sospechadas o
esperadas (RASS) relacionadas al PMI y que hayan ocurrido en el período reportado
4. Otro
Por ejemplo, reportes del Comité de Monitoreo de datos u otra revisión de seguridad
Título completo del estudio:
Patrocinador de la investigación:
Nombre del investigador
principal/en jefe:
Nombre del CEIS correspondiente:

Numero de acta de evaluación del
CEIS:
Detalles de contacto de la persona que hace la notificación
Nombre:
Dirección:
Teléfono:
Fax:
E-mail:
Fecha de la notificación:
Firma:
Lista de documentos adjuntados

Por favor, liste cada reporte sometido con esta notificación (inserte filas, según sea requerido).
1. RASIS expeditas (sólo en El Salvador)
Fecha en la que la
RASIS fue ¿Es este un
Número de Reporte del
Sitio del ensayo reportada por reporte de 7 ó 15
patrocinador/referencia
primera vez al días?
patrocinador
2. Otros reportes
Tipo de reporte Fecha del reporte
Reconocimiento de recepción por el CEIC correspondiente (por favor inserte el nombre):

El CEIS [ ] recibió el reporte actual:
Firma:
Nombre:
Posición del CEIC:
Fecha:
Firmar el original para que sea retornado sólo al patrocinador (o a quien somete el reporte).
La copia debe quedar para información en el CEIC.

Anexo 12A
NOTIFICACIÓN DE ENMIENDA SUSTANCIAL PARA ESTUDIOS CLÍNICOS

QUE NO SON DE PRODUCTOS MEDICINALES
Para usar en todos los casos de investigaciones que no sean ensayos clínicos con PMI.
Debe ser completado de manera legible y para que puedan comprenderlo personas que
carezcan de conocimientos médicos y/o especializados. Debe ser sometido para
autorización al CEIC que le corresponda y notificar al Centro o Unidad de Investigación.
Detalles del Investigador Principal:
Nombre:
Dirección:
Teléfono:
E-mail:
Fax:
Título completo del estudio:

Nombre del CEIC
correspondiente:
Número de referencia del CEIC:
Fecha de inicio del estudio:
Referencia del Protocolo (si

aplica), versión actual y fecha:
Número de enmienda y fecha:
Tipo de enmienda (indique todo lo que aplica en negrilla)
(a) Enmienda a la información previamente dada al CEIC en el Formulario de aplicación
Sí No
Si es sí, refiérase a la sección de aplicación al CEIC (“Resumen de

cambios”)
(b) Enmienda al protocolo
Sí No
Si es sí, someta el protocolo revisado con un nuevo número de versión y

fecha, señalando los cambios de forma evidente, o documente una lista de
cambios y de los dos textos (el previo y el revisado).
(c) Enmienda a la hoja de información y consentimiento(s) informado(s) para los

participantes, o cualquier otro documento de apoyo al estudio
Sí No
Si es sí, someta todos los documentos revisados con nuevos números de

versión y fechas, señalando los cambios de forma evidente.
¿Es esta una versión modificada de una enmienda previamente notificada al CEIC y da
una opinión desfavorable?
Sí No
Resumen de cambios
Resuma brevemente los cambios principales propuestos en esta enmienda, con un lenguaje
comprensible para un lego. Explique el propósito de los cambios y su significado para el
estudio. En el caso de una enmienda modificada, señale las modificaciones que se han
hecho.
Si la enmienda altera significativamente el diseño del estudio o la metodología, o puede de

alguna otra manera afectar el valor científico del estudio, debe incluirse información
científica de apoyo (o adjúntela por separado). Indique si se ha obtenido o no crítica
científica adicional.
Cualquier otra información relevante
Quienes aplican pueden indicar cualquier problema ético específico relacionado con la
enmienda, sobre el que se desea la opinión del CEIC.
Lista de documentos adjuntos
Documento Versión Fecha
Declaración
• Confirmo que la información en este formato es exacta y asumo la responsabilidad

completa de la misma.
• Considero que es razonable que la enmienda propuesta deba ser implementada.

Firma del Investigador Jefe …….………………………………
Nombre …….………………………………
Fecha del sometimiento …………………………………….

Anexo 12B
FORMATO DE ENMIENDAS SUSTANCIALES PARA ENSAYOS CLÍNICOS DE

PRODUCTOS MEDICINALES EN INVESTIGACIÓN (PMI)
NOTIFICACIÓN DE UNA ENMIENDA SUSTANCIAL A UN ENSAYO CLÍNICO

DE UN PRODUCTO MEDICINAL PARA USO HUMANO, DIRIGIDA AL
COMITÉ DE ÉTICA DE INVESTIGACIÓN CLINICA Y A LA AUTORIDAD
COMPETENTE.
Para uso oficial:
Fecha de recepción de la solicitud: Bases para no aceptación/opinión negativa:

Fecha:
Fecha de inicio del procedimiento: Autorización/opinión positiva:

Fecha:
Número de registro del CEIS correspondiente: Retiro de la aplicación de la enmienda
Autoridad competente para el estudio: Fecha:
Para ser llenado por el solicitante:

Este formulario debe ser sometido al CEIC correspondiente, para la opinión sobre una
enmienda sustancial, y luego debe presentarse a la autoridad competente, cuando
aplique.
A. TIPO DE NOTIFICACIÓN
A.1 Notificación para una opinión del CEIC:
A.2 Notificación a la autoridad competente:
A.3 Sólo notificación de información ∗ :

A.3.1 Al CEIC:
∗
Para enmiendas sustanciales, sólo notificar cuando la autoridad competente (AC) lo ha
determinado previamente (Ej. Datos de calidad). El patrocinador no sólo debe someter la
enmienda a la AC, sino también informar al CEIC que ha notificado, marcando “sólo para
información”. De forma similar, el patrocinador debe informar a la AC de cualquier notificación de
una enmienda sustancial que fuera previamente determinada por el CEIC (Ej. Sitios para
realización del estudio).
A.3.2 A la autoridad competente:
B. IDENTIFICACIÓN DEL ENSAYO:

B.1 ¿La enmienda sustancial concierne a varios ensayos que involucran PMI?
Sí No
B.1.1 Si la respuesta es sí, repita esta sección las veces que sea necesario
B.2 Título completo del ensayo:

B.3 Número de código del patrocinador para el protocolo, versión y fecha:
C. IDENTIFICACIÓN DEL PATROCINADOR RESPONSABLE DE LA SOLICITUD

C.1 Patrocinador
C.1.1 Organización:
C.1.2 Nombre de la persona de contacto:
C.1.3 Dirección:
C.1.4 Número de teléfono:
C.1.5 Número de fax:
C.1.6 E-mail:
C.2 Representante Legal del patrocinador en el país, para el propósito del ensayo (si es
diferente al patrocinador)
C.2.1 Organización:
C.2.2 Nombre de la persona de contacto:
C.2.3 Dirección:
C.2.4 Número de teléfono:
C.2.5 Número de fax:
C.2.6 E-mail:
D. IDENTIFICACIÓN DEL SOLICITANTE (Marque el cuadro apropiado)

D.1 Solicitud al CEIC
D.1.1 Patrocinador
D.1.2 Representante Legal del patrocinador
D.1.3 Persona u organización autorizada para hacer la aplicación
D.1.4 Investigador a cargo de la aplicación, cuando corresponda:
D.1.4.1. Coordinador del estudio (para estudios multicéntricos):
D.1.4.2. Investigador principal (para ensayos de un solo centro):
D.1.5 Complete
D.1.5.1 Organización:
D.1.5.2 Nombre:
D.1.5.3 Dirección:
D.1.5.4 Número de teléfono:
D.1.5.5 Número de fax:
D.1.5.6 E-mail:
D.2 Solicitud a la autoridad competente

D.2.1 Patrocinador
D.2.2 Representante Legal del patrocinador
D.2.3 Persona u organización autorizada por el patrocinador para hacer la aplicación
D.2.4 Complete
D.2.4.1 Organización:
D.2.4.2 Nombre:
D.2.4.3 Dirección:
D.2.4.4 Número de teléfono:
D.2.4.5 Número de fax:
D.2.4.6. E-mail:
E. IDENTIFICACIÓN DE LA ENMIENDA SUSTANCIAL

E.1 Número de código del patrocinador para la enmienda sustancial, versión y fecha
para el ensayo clínico concerniente:
E.2 Tipo de enmienda sustancial

E.2.1 Enmienda en la información del Consentimiento Informado
Sí No
E.2.2 Enmienda al protocolo
Sí No
E.2.3 Enmienda a otros documentos adjuntos, en el formulario de aplicación inicial
Sí No
E.2.3.1 Si es sí, especifique:
E.2.4 Enmienda a otros documentos o información
Sí No
E.2.5 A esta enmienda conciernen medidas de seguridad urgentes, que ya fueron
implementadas
Sí No
E.2.6 Esta enmienda es para notificar una suspensión temporal al ensayo
Sí No
E.2.7 Esta enmienda es para solicitar reiniciar el ensayo
Sí No
E.3 Razón para la enmienda sustancial:

E.3.1 Cambios en la seguridad o integridad de los sujetos, en el ensayo
Sí No
E.3.2 Cambios en la interpretación de la relación “documentos científicos/valor del
ensayo”
Sí No
E.3.3 Cambios en la calidad del PMI
Sí No
E.3.4 Cambios en la conducción de la administración del ensayo
Sí No
E.3.5 Cambios o adición de investigador(es) principal(es) y/o investigador(es)
coordinador(es)
Sí No
E.3.6 Cambios de patrocinador, representante legal, solicitante
Sí No
E.3.7 Cambios/agregar sitio(s)
Sí No
E.3.8 Cambios en la transferencia de las tareas principales
Sí No
E.3.9 Otros cambios
Sí No
E.3.10 Otro caso
Sí No
E.4 Información de la suspensión temporal del ensayo

E.4.1 Fallo de la suspensión temporal (AAAA/MM/DD)
E.4.2 Se ha suspendido la inclusión de pacientes
Sí No
E.4.3 El tratamiento se ha suspendido
Sí No
E.4.4 Numero de pacientes que aún están recibiendo tratamiento, al momento de la
suspensión temporal, en la modificación sustancial que concierne a la enmienda:
E.4.5 ¿Cuál(es) es/son la(s) razón(es) para la suspensión temporal?
E.4.5.1 Seguridad
Sí No
E.4.5.2 Falta de eficacia
Sí No
E.4.5.3 Otro
Sí No
E.4.5.3.1 Si es sí, especifique:
E.4.6 Describa brevemente:
Justificación de una suspensión temporal al ensayo (texto libre):
El manejo propuesto de los pacientes recibiendo el tratamiento, al momento de la
suspensión (texto libre):
Las consecuencias de la suspensión temporal para la evaluación de los resultados y las
determinaciones de riesgo/beneficio global para el producto medicinal de investigación
(texto libre):
F. RAZONES PARA LA ENMIENDA SUSTANCIAL (una o dos oraciones):
G. DESCRIPCIÓN BREVE DE LOS CAMBIOS (texto libre):
H. CAMBIO DE LOS SITIOS DE INVESTIGACIÓN DEL ENSAYO CLÍNICO

H.1 Tipo de cambio
H.1.1 Nuevo sitio agregado
H.1.1.1 Investigador Principal (provea detalles)
H.1.1.1.1 Primer Nombre:
H.1.1.1.2 Segundo Nombre (si aplica)
H.1.1.1.3 Apellidos
H.1.1.1.4 Calificaciones (Dr.…)
H.1.1.1.5 Dirección Profesional
H.2 Remoción de un sitio de investigación

H.2.1 Investigador Principal (provea detalles)
H.2.1.1 Primer Nombre
H.2.1.2 Segundo nombre (si aplica)
H.2.1.3 Apellidos
H.2.1.4 Calificaciones (Dr.…)
H.2.1.5 Dirección Profesional
H.3 Cambio del investigador coordinador (provea detalles del investigador coordinador)
H.3.1 Primer nombre
H.3.2 Segundo nombre (si aplica)
H.3.3 Apellidos
H.3.4 Calificación (Dr.…)
H.3.5 Dirección Profesional:
H.3.6 Indique el nombre del investigador coordinador previo:
H.4 Cambio del investigador principal en un sitio existente (provea detalles sobre el
investigador principal nuevo)
H.4.1 Primer nombre
H.4.2 Segundo nombre (si aplica)
H.4.3 Apellidos
H.4.4 Calificación (Dr.…)
H.4.5 Dirección Profesional:
H.4.6 Indique el nombre del investigador principal previo:
I. CAMBIO DE INSTRUCCIONES A LA AUTORIDAD COMPETENTE, PARA

RETROALIMENTACIÓN AL PATROCINADOR
I.1 Cambio de contacto electrónico para retroalimentación de la aplicación
Sí No
Si es sí, provea el nuevo correo electrónico en el cual desea recibir la retroalimentación:
J. LISTA DE LOS DOCUMENTOS AÑADIDOS AL FORMULARIO DE NOTIFICACIÓN

Por favor, someta sólo documentos relevantes y/o las referencias aclaratorias a los ya
sometidos (cuando aplique). Haga referencias claras a cualquier cambio de las páginas
separadas, y someta viejos y nuevos textos. Marque el cuadro apropiado
J.1 Carta declaratoria del tipo de enmienda y la(s) razón(es)
J.2 Resumen de las enmiendas propuestas
J.3 Lista de los documentos modificados (identidad, versión, fecha)
J.4 Páginas con las palabras previas y las nuevas (si aplica)
J.5 Información de apoyo
J.6 Copia del formulario de aplicación inicial, con los datos de enmienda resaltados
J.7 Comentarios sobre cualquier aspecto nuevo de la enmienda
K. FIRMA DEL SOLICITANTE

K.1 Yo confirmo que [confirmo en el nombre del patrocinador que]:
La información dada en este documento es correcta, que el ensayo se conducirá de
acuerdo con el protocolo, la regulación nacional y los principios de las Buenas Prácticas
Clínicas; y es razonable que se tome en consideración la enmienda propuesta.
K.2 Solicitud para el Comité de Ética de Investigación Clínica:

K.2.1 Firma:
K.2.2 Nombre:
K.2.3 Fecha:
K.3. Solicitud para la autoridad competente:

K.3.1 Firma:
K.3.2 Nombre:
K.3.3 Fecha:
Anexo 13
Notificación de desviaciones serias
Patrocinador:
Fecha en que se identificó la desviación:
Individuo u organización que cometió la desviación:
Detalles del estudio:

Título:
Investigador Principal/Jefe:
Nº de registro (si aplica):
Nº de Acta de Evaluación del CEIC:
Fecha de aprobación ética:
Detalles de la desviación, incluyendo la causa:
Detalles de la acción tomada:
Firma del que elaboró el reporte: Fecha:

Anexo 14
REPORTE DE CONTINUIDAD
La guía normativa del funcionamiento de los CEIC les obliga a darle seguimiento
y el visto bueno a los estudios evaluados, a intervalos requeridos según el riesgo
del sujeto, pero que no sean mayores de un año.
Fecha de este reporte (día/mes/año):

Número de estudio evaluado:
Investigador Principal:
Título del protocolo:
I. CARACTERÍSTICAS
Patrocinador: Financiamiento: Sí ___ No _____

Duración estimada del proyecto (meses o años):
II. FECHAS IMPORTANTES

• Aprobación inicial por el CEIC (día/mes/año):
• Ultima revisión (día/mes/año):
• Inclusión del primer paciente (día/mes/año):
• Fecha de cierre (día/mes/año, cuando aplique):
• Revisiones de enmiendas y fechas de aprobación del CEIC:
Nº Fecha (día/mes/año): Nº Fecha (día/mes/año):
III. ESTADO ACTUAL DEL PROTOCOLO

________ Abierto a inclusión de participantes
________ Cerrado a inclusión, pero algunos pacientes con tratamiento
activo
________ Cerrado a inclusión, pero pacientes en seguimiento
________ Suspensión temporal de la inclusión de participantes
IV. OBJETIVOS PRIMARIOS (Por favor, resuma brevemente los objetivos del
estudio).
V. INCLUSIÓN DE PACIENTES Y POSIBILIDAD DE EVALUACIÓN

Nº meta de sujetos a incluir en su sitio: Nº total del estudio:
Nº de sujetos incluidos a la fecha en su sitio: Nº total incluidos a la fecha:
Nº de sujetos incluidos desde el último reporte anual (cuando aplique):
A esta velocidad de inclusión, se logrará el número meta de sujetos en su
sitio:
Sí _______ No _________ Si es no, explique:
Para los estudios cerrados a inclusión, pero abiertos para seguimiento,

indique:
Nº de pacientes actualmente vivos: Nº de pacientes que fallecieron:
VI. RESULTADOS DEL ESTUDIO (Por favor, haga un resumen de toda la

información disponible acerca de la toxicidad, eficacia esperada o
cualquier otra eficacia terapéutica. Adjunte copia del Reporte Resumen de
Toxicidad más reciente, para este estudio).
a. Resuma brevemente los resultados del estudio a la fecha. Si no están

disponibles, explique.
b. ¿Algunos participantes se han retirado voluntariamente del estudio?

Sí ____ No ____
Si es sí, especifique el número y explique el motivo:
c. ¿Fueron algunos participantes retirados involuntariamente del estudio?

Sí ____ No ____
Si es sí, especifique el número y explique la causa:
d. ¿Existe algún nuevo hallazgo significativo, que pueda afectar la voluntad

de los participantes a continuar en el estudio?
Sí ____ No ____
Si es sí, explique:
e. Para grupos corporativos y estudios de consorcios, adjunte una copia

reciente del reporte de progreso conjunto del grupo. Si no está disponible,
explique la razón:
f. ¿Hay un Comité de Seguridad de Monitoreo de Datos u otro comité de

revisión para este protocolo?
Sí ____ No ____
Si es sí, adjunte una copia del reporte mas reciente.
VII. EVENTOS ADVERSOS SERIOS O INESPERADOS Y MUERTES EN EL

ESTUDIO (Por favor, describa el tipo y la frecuencia de cualquier evento
adverso serio o inesperado (incluyendo muertes), así como las acciones
realizadas en respuesta. Indique si los resultados disponibles afectan la
relación riesgo/beneficio. Además, señale su interpretación de los eventos,
ya sean “relacionados al estudio” o “no relacionados al estudio”).
¿Los eventos adversos serios o inesperados, y todas las muertes en el estudio,

han sido reportados al CEIC? Sí ______ No ______
Si es no, explique.
¿Ha cambiado la tasa de hospitalización, desde la última revisión por el CEIC?
(cuando aplique) Sí ______ No _____
Si es sí, explique.
VIII. HAGA UNA LISTA DE TODAS LAS PRESENTACIONES, RESÚMENES

Y OTRAS PUBLICACIONES SOMETIDAS HASTA EL MOMENTO (Por
favor, adjunte las copias pertinentes).
IX. PLANES FUTUROS

a. Resuma brevemente los planes para continuar este estudio.
b. Si ningún participante ha sido incluido hasta la fecha, indique por qué
este estudio debe continuar.
c. Para estudios corporativos o de consorcios, indique los planes para
continuar este estudio.
X. ESTADO SOLICITADO PARA ESTE PROTOCOLO, POR PARTE DEL

INVESTIGADOR
______ Que el estudio permanezca abierto a la inclusión de participantes.
______ Que el estudio se cierre a la inclusión de participantes, pero que

permanezca abierto a seguimiento.
En qué fecha desea que este cierre del estudio sea efectivo (día/mes/año):
______ Estudio completado (solo requiere que se cumpla uno de los dos
criterios siguientes):
_____ Todas las entradas de datos está completada, al igual que el
análisis.
_____ Todos los sujetos y futura colección de datos y análisis han
sido transferidos a un protocolo de seguimiento a largo plazo. Tomar
nota de que es responsabilidad del investigador certificar/documentar la
transferencia de los participantes a un estudio de seguimiento a largo
plazo, y que el Consentimiento Informado para el estudio a largo plazo
debe ser obtenido.
XI. PARA ESTUDIOS QUE CONTINUARÁN INCLUYENDO

PARTICIPANTES, ADJUNTE COPIA DEL ÚLTIMO CONSENTIMIENTO
INFORMADO APROBADO
XII. CERTIFICACIONES
Firma del Investigador Principal Fecha
Firma del patrocinador (si aplica) Fecha
Firma del monitor (si aplica) Fecha

Anexo 15A
Notificación de finalización de un Ensayo Clínico de un Producto Medicinal

en Investigación (ECA-PMI)
Esta notificación debe ser entregada dentro de los primeros 90 días después de
finalizado un ensayo clínico, o dentro de los primeros 15 días, si la finalización fue
prematura.
Fecha de recepción por parte de la autoridad:
Para ser llenado por el aplicante:

A. Identificación del protocolo
1. Título:
2. Fecha de aprobación:
3. Número de protocolo del patrocinador:
4. Numero de acta de evaluación del CEIC:
B. Identificación del aplicante
B.1. Identificación del patrocinador

1. Nombre del patrocinador:
2. Nombre del representante legal del patrocinador en el país:
3. Dirección:
4. Teléfono/Fax:
5. E-mail:
B.2. Identificación de los investigadores

1. Nombre del investigador principal:
2. Si hay varios sitios, citar los nombres de los investigadores
responsables por sitio:
C. Finalización del estudio
1. El estudio finaliza en el sitio del país:
Fecha de finalización:
2. El estudio finaliza en todos los sitios de otros países:
Fecha de finalización:
3. Esta finalización es prematura:
3.1. Si es sí, escriba la fecha:
3.2. ¿Cuál es la causa de finalización prematura del estudio?
3.2.1. Seguridad
3.2.2. Falta de eficacia
3.2.3. El estudio no comenzó
3.2.4. Otros
3.3. Si contestó que sí a cualquiera de las anteriores, favor añadir

un breve resumen de forma libre.
3.3.1. Justificación para la finalización prematura del estudio
3.3.2. Número de pacientes incluidos antes de la finalización
3.3.3. Efectos en los pacientes por la finalización prematura
4. Por medio de mi firma hago constar que lo anteriormente expresado es

fiable.
f. ________________________________________
Nombre
Fecha:
Anexo 15B
Notificación de finalización de un estudio que no involucra Productos

Medicinales en Investigación
Esta notificación debe ser entregada dentro de los primeros 90 días después de
finalizado un ensayo clínico, o dentro de los primeros 15 días, si la finalización fue
prematura.
A. Identificación del investigador principal

1. Nombre del investigador:
2. Dirección:
3. Teléfono/Fax:
4. E-mail:
B. Detalles del estudio

1. Nombre del proyecto:
2. Nombre del patrocinador:
3. Fecha de aprobación ética:
4. Número de acta de aprobación ética:
5. Nombre del CEIC:
C. Duración del estudio

1. Fecha de inicio:
2. Fecha de finalización:
3. ¿La finalización fue prematura?
Sí: Si es sí, pase a la sección D
No: Si es no, pase a la sección E
D. Circunstancias de la finalización prematura

Justificación para la finalización prematura:
E. Paros temporarios
¿El paro del estudio es temporario?

Si es sí, escriba la justificación:
F. Implicaciones potenciales para los sujetos
¿El parar prematura/temporalmente el estudio tiene implicaciones en los

sujetos incluidos?
Favor incluya los pasos tomados para contrarrestar las implicaciones:
G. Reporte final del estudio
¿Se incluye el resumen del reporte final del estudio?

Sí/ No
Si es no, tiene 12 meses para entregarlo
H. Declaración
Nombre del investigador:

Firma:
Fecha:
Anexo 18
CUESTIONARIO DE AUTOEVALUACIÓN DEL CEIC (LISTA DE

COTEJO)
Este cuestionario es útil para revisar/reconsiderar los procedimientos y

operaciones de un CEIC. La mayor parte de los ítems son aplicables
también a comités no afiliados a una institución. Los procedimientos
escritos pueden auditarse para verificar su cumplimiento.
Se establecieron 3 categorías de respuesta para cada ítem en relación a

los procedimientos escritos: Sí, No o NA (no aplicable), según sea
apropiado.
¿TIENE EL CEIC PROCEDIMIENTOS O POLÍTICAS ESCRITAS QUE

DESCRIBAN LOS SIGUIENTES ÍTEMS?
1) ¿Tiene autorización de la institución para el establecimiento del CEIC?

Sí No NA
2) ¿Tiene definido el/los objetivo/s del CEIC (por ejemplo, proteger a los
pacientes que participan en investigaciones clínicas)?
Sí No NA
3) ¿Tiene principios que rigen al CEIC para la protección de los derechos

y el bienestar de los pacientes en investigación?
Sí No NA
4) Alcances de la autoridad del comité de ética

a) ¿Tiene definido el tipo de ensayos clínicos que evalúa?
Sí No NA
b) ¿Tiene autoridad para aprobar, desaprobar o modificar un estudio
clínico basado en la protección de los sujetos humanos?
Sí No NA
c) ¿Autoridad para solicitar informes escritos del progreso/ avance del
estudio por los investigadores y para supervisar la conducción del
estudio?
Sí No NA
d) ¿Autoridad para suspender o dar por terminada una autorización
previamente otorgada?
Sí No NA
e) ¿Autoridad para establecer restricciones en un estudio?
Sí No NA
5) El CEIC tiene definida las relaciones con:

a) administración de la institución
Sí No NA
b) otros comités o jefaturas de departamentos
Sí No NA
c) los investigadores clínicos
Sí No NA
d) las autoridades reguladoras
Sí No NA
6) ¿Tiene definidos los requisitos de los miembros?

a) Número de miembros
Sí No NA
b) Calificación de los miembros
Sí No NA
c) Diversidad de miembros
c.1) al menos un miembro de un área de interés no científica
Sí No NA
c.2) hombres y mujeres
Sí No NA
c.3) al menos un miembro independiente de la institución donde se
llevará a cabo el estudio
Sí No NA
d) Miembros alternativos/ suplentes
Sí No NA
7) Administración del comité de ética

a) Presidente del comité de ética
a.1) proceso de selección y designación
Sí No NA
a.2) período de servicio
Sí No NA
a.3) obligaciones/ responsabilidades
Sí No NA
a.4) proceso de remoción
Sí No NA
b) Los miembros del comité de ética
b.1) proceso de selección y designación
Sí No NA
b.2) período de servicio
Sí No NA
b.3) obligaciones/ responsabilidades
Sí No NA
b.4) requerimientos de asistencia/ presencia
Sí No NA
b.5) proceso de remoción
Sí No NA
c) ¿Tiene definido el entrenamiento del Presidente y los miembros del
comité?
c.1) orientación o indicaciones iniciales
Sí No NA
c.2) educación continua
Sí No NA
c.3) materiales de consulta/referencia (biblioteca)
Sí No NA
d) Compensación de los miembros del comité
Sí No NA
e) Cobertura de responsabilidad de los miembros del comité de ética
Sí No NA
f) Uso de asesores/ consultores externos
Sí No NA
g) Obligaciones del personal administrativo/secretarial
Sí No NA
h) ¿Tiene definido con qué recursos necesita contar? (lugar físico de
reunión, teléfono, archivos, equipamiento, computadoras, etc.)
Sí No NA
i) ¿Tiene definida una política de conflicto de intereses?
i.1) No selección de miembros del CEIS por el/los investigadores
Sí No NA
i.2) ¿Tiene definida la prohibición de participar en las deliberaciones y
votación de los investigadores?
Sí No NA
8) Funciones del comité de ética

a) ¿Tiene definida la evaluación inicial y continuada de los estudios?
Sí No NA
b) ¿Tiene definida la forma de reporte por escrito de hallazgos y acciones
a tomar dirigidas al investigador y a la institución?
Sí No NA
c) ¿Tiene definidos los estudios que requieren una verificación más
frecuente que la revisión anual?
Sí No NA
d) ¿Tiene identificados los estudios que requieren una verificación de
otras fuentes, aparte del investigador, para la revisión de los cambios que
pudieron haber ocurrido desde la evaluación previa del comité de ética?
Sí No NA
e) ¿Tiene establecido que los cambios en el estudio aprobado no sean
implementados sin la revisión y aprobación del CEIS, excepto cuando es
necesario eliminar un daño inmediato?
Sí No NA
f) ¿Tiene definido el reporte inmediato al CEIS y agencias regulatorias de
f.1) problemas no identificados previamente que ponen en riesgo a los
pacientes del estudio?
Sí No NA
f.2) grave falta de cumplimiento de las regulaciones vigentes o los
requerimientos del CEIS?
Sí No NA
f.3) suspensión o cancelación de la aprobación dada por el CEIS?
Sí No NA
f.4) identificación de estudios con dispositivos que conllevan riesgos
significativos?
Sí No NA
9) Funcionamiento operativo del comité de ética

a) Programación de las reuniones
Sí No NA
b) Distribución a los miembros de información sobre lugar y fecha de la
reunión, agenda, materiales del estudio a revisar, etc.
Sí No NA
c) Tiene proceso de revisión/ evaluación que asegure
c.1) Que todos los miembros reciben la documentación del estudio a
ser evaluado (o sólo algunos que lo discutirán luego con el Comité en
pleno)
Sí No NA
O que:
c.2) Uno o mas evaluadores (principales/secundarios) reciben la
documentación completa para revisar, reportar al Comité y liderar las
discusiones. En caso de que otros miembros revisen el resumen, esos
miembros deben tener acceso a la documentación completa
Sí No NA
c.3) rol de cualquier subcomité del CEIC
Sí No NA
c.4) notificaciones de emergencia y procesos de reporte
Sí No NA
c.5) procedimientos de evaluación expedita para aprobación de
estudios o cambios (estudios ya aprobados) que involucran mínimos
riesgos
Sí No NA
d) Criterios de aprobación por el comité de ética que contienen todos los
requerimientos
Sí No NA
e) Requerimientos de la votación
e.1) quórum requerido
Sí No NA
e.2) requerimientos de diversidad de quórum (por ejemplo, el
requerimiento de que por lo menos uno de los miembros votantes sea
médico, para revisión de estudios con productos en desarrollo)
Sí No NA
e.3) porcentaje necesario para aprobar o rechazar un estudio
Sí No NA
e.4) derecho de voto de los miembros evaluadores
Sí No NA
e.5) no aceptación de votos escritos o telefónicos
Sí No NA
e.6) prohibición de voto en caso de conflicto de intereses
Sí No NA
f) Aprobaciones o revisiones ulteriores por otras partes dentro de la
institución
Sí No NA
g) Comunicaciones del CEIS
g.1) al investigador, informándole la decisión del CEIC
Sí No NA
g.2) a la administración del hospital, informándole la decisión del CEIC
Sí No NA
g.3) al patrocinador de la investigación, informándole la decisión del
CEIC
Sí No NA
h) Apelación de las decisiones del CEIC
h.1) criterios de apelación
Sí No NA
h.2) hacia quién va dirigida la apelación
Sí No NA
h.3) cómo se resuelve la apelación (el rechazo de una desaprobación
es prohibido)
Sí No NA
10) Requerimientos de documentación/registros del CEIC

a) Listado de miembros que describa sus calificaciones
Sí No NA
b) Procedimientos escritos y normas
Sí No NA
c) Informe de las reuniones
Sí No NA
c.1) miembros presentes (consultantes/ asesores y visitas registradas
por separado)
Sí No NA
c.2) resumen de las discusiones sobre los temas debatidos (registro de
las decisiones tomadas por el CEIC)
Sí No NA
c.3) registro de la votación (votos a favor, en contra y abstenciones)
Sí No NA
d) Retención/ archivo de los protocolos evaluados y documentos de
consentimiento aprobados
Sí No NA
e) Comunicación hacia y desde el CEIC
Sí No NA
f) Reporte de reacciones adversas y documentación de la revisión de
tales reportes por el CEIC
Sí No NA
g) Registros de las evaluaciones continúas por el CEIC
Sí No NA
h) Tiempo requerido de archivo de los registros
Sí No NA
i) Registro de los presupuestos y contabilidad
Sí No NA
j) Reportes para uso en caso de emergencias
Sí No NA
k) Declaraciones de nuevos hallazgos significativos comunicados a los
pacientes/ sujetos
Sí No NA
11) Información presentada al CEIC por el investigador

a) Antecedentes/calificaciones que lo avalan para realizar investigación
clínica (incluyendo una descripción de los servicios y equipamiento
necesarios para la investigación)
Sí No NA
b) Protocolo del estudio clínico que incluye
b.1) título del estudio
Sí No NA
b.2) objetivo del estudio (incluyendo los beneficios que se espera
obtener a partir del estudio, una vez realizado)
Sí No NA
b.3) patrocinante del estudio
Sí No NA
b.4) resultados de investigaciones previas relacionadas
Sí No NA
b.5) criterios de inclusión y exclusión
Sí No NA
b.6) justificación del uso de cualquier población de pacientes/ sujetos
especiales o vulnerables (por ejemplo, personas que no puedan tomar
una decisión o niños)
Sí No NA
b.7) diseño del estudio (incluyendo, de ser necesario, una discusión de
la aceptabilidad de los métodos de investigación)
Sí No NA
b.8) descripción de los procedimientos del estudio
Sí No NA
b.9) manejo de los eventos adversos
Sí No NA
b.10) procedimientos relacionados con el consentimiento, que incluya
el lugar, autonomía del sujeto, dificultades del lenguaje, poblaciones
vulnerables, etc.
Sí No NA
b.11) procedimientos para la documentación del Consentimiento
Informado, que incluya cualquier procedimiento para la obtención del
mismo por parte de menores, uso de testigos, traductores y cómo se
conservan estos documentos
Sí No NA
b.12) compensación de los pacientes por su participación
Sí No NA
b.13) compensación en caso de pacientes que han sufrido daños en el
estudio
Sí No NA
b.14) protección de la privacidad del paciente/ sujeto
Sí No NA
b.15) costos extras para los pacientes/ sujetos derivados de su
participación.
Sí No NA
c) Monografía del Investigador (si existe)
Sí No NA
d) Registro de reporte del caso [FRC/CRF] (si existe)
Sí No NA
e) Documento de Consentimiento Informado propuesto
e.1) todos los requerimientos están cumplidos
Sí No NA
e.2) traducciones de los documentos de consentimiento, considerando
poblaciones de pacientes que lo requieran
Sí No NA
f) Solicitud de enmiendas al estudio, luego de iniciado
Sí No NA
g) Reporte de eventos adversos inesperados
Sí No NA
h) Informe de avance/progreso
Sí No NA
i) Informe final
Sí No NA
j) Reportes/informes institucionales
Sí No NA
12) Excepción de Consentimiento Informado en situaciones de
emergencia
a) Garantía del cumplimiento de la no aprobación de este tipo de estudios
en la institución
Sí No NA
b) El comité de ética deberá informar inmediatamente, por escrito, si
decide no aprobar un estudio, incluyendo las razones
Sí No NA
c) Para aprobar una excepción de consentimiento, el comité deberá tener
y documentar lo siguiente:
c.1) que los sujetos están en una condición que amenaza su vida, que
no existen tratamientos disponibles o satisfactorios para esa condición
y que la necesidad de obtener/recabar evidencia científica es
necesaria
Sí No NA
c.2) que no es posible obtener el consentimiento porque
c.2.1) la condición médica impide el consentimiento
Sí No NA
c.2.2) no hay tiempo suficiente para obtener el consentimiento del
representante legal autorizado
Sí No NA
c.2.3) porque identificar al representante legal es poco razonable
Sí No NA
c.3) que hay beneficios esperados para los sujetos porque
c.3.1) la situación que amenaza la vida necesita ser tratada
Sí No NA
c.3.2) los datos previos avalan el beneficio para los pacientes
Sí No NA
c.3.3) el riesgo/ beneficio del tratamiento estándar y el propuesto
es razonable
Sí No NA
c.4) una situación de excepción es necesaria para llevar a cabo el
estudio
Sí No NA
c.5) se define una ventana terapéutica en la que el investigador hará
todos los esfuerzos necesarios para obtener el consentimiento en lugar
de comenzar sin el consentimiento. Un resumen de todos los esfuerzos
realizados será documentado y entregado al comité de ética, durante
la revisión continua del estudio (por el CEIC)
Sí No NA
c.6) el CEIC evalúa y aprueba el proceso de consentimiento y su
documentación. El CEIC evalúa y aprueba los procedimientos en caso
de objeción por la familia
Sí No NA
c.7) conductas de protección adicionales, incluyendo al menos
c.7.1) consulta con representantes de la comunidad
Sí No NA
c.7.2) poner a disposición del público los planes, beneficios y
riesgos
Sí No NA
c.7.3) poner a disposición del público los resultados del estudio
Sí No NA
c.7.4) asegurar que se haya establecido un Comité de Monitoreo
de Datos Independiente
Sí No NA
c.7.5) resumen de la objeción del familiar para su revisión
continuada
Sí No NA
c.8) asegurar la implementación de procedimientos para informar lo
más rápidamente posible la inclusión del paciente al estudio (la
participación puede en estos casos ser discontinuada). Procedimientos
para informar a la familia que el paciente estuvo en el estudio, en caso
de que el mismo haya fallecido.
Sí No NA
c.9) la desaprobación del CEIS debe ser documentada por escrito y
enviada al investigador y al patrocinador del estudio. El patrocinador
deberá informar de esto a su autoridad regulatoria, a otros
investigadores y a otros CEIC involucrados
Sí No NA
Anexo 24
Registro de los Comités de Ética de Investigación Clínica (CEIC) locales

ante el Comité Nacional de Ética de Investigación Clínica (CNEIC)
[ ] Nuevo expediente [ ] Renovación
1. Institución en la que opera el CEIC:

__________________________________________________________
2. Dirección para enviar correspondencia:
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
3. Director de la institución donde opera el CEIC:
Nombres:
Apellidos:
Grados:
Teléfono: Fax:
E-Mail:
Dirección:
4. Presidente del CEIC
Nombres:
Apellidos:
Grados:
Teléfono: Fax:
E-Mail:
Dirección:
5. Número de registro (en caso de renovación):
6. Datos de funcionamiento del CEIC
a. ¿Su Comité ha sido acreditado por un organismo internacional?
[ ] Sí [ ] No
Si es sí, provea el nombre de esa organización acreditadora:
___________________________________
Fecha de acreditación: ______________
Número: __________________
b. Número total de protocolos activos (aproximadamente):
__________
c. Número aproximado de personas contratadas para las actividades

administrativas del Comité: __________
d. ¿El Comité evalúa estudios de financiamiento internacional?
[ ] Sí [ ] No
e. Número aproximado de estudios activos con financiamiento de organismos

internacionales:
________________________
f. Número aproximado de estudios activos con financiamiento de compañías

farmacéuticas transnacionales:
________________________
g. Número aproximado de estudios locales (de su institución) activos:
________________________
h. Número aproximado de estudios de evaluación expedita activos:
________________________
i. Protocolos activos que involucran (marque todos los que aplican):
[ ] medicamentos [ ] aditivos para comida
[ ] aparatos médicos [ ] aditivos colorantes
[ ] productos biológicos [ ] otros
j. ¿Los miembros del Comité reciben cierto tipo de educación continua en

ética de la investigación?
[ ] Sí [ ] No
k. Cuadro de miembros del CEIC
Nombre del miembro Género Grado Especialidad Afiliación* con Comentarios

(Apellido, nombre) M / F académico primaria científica o la institución
no científica Sí / No Colocar “**” a
los suplentes
*Afiliado significa que la persona esta contratada para trabajar con la institución.
l. ¿Cual es el tiempo de duración del período de sus miembros?

_____________
m. ¿Cuentan con normativa interna actualizada?
[ ] Sí [ ] No
n. ¿Cuentan con procedimientos operativos estandarizados?
[ ] Sí [ ] No
o. ¿Cuentan con calendario de reuniones ordinarias?
[ ] Sí [ ] No
7. Presentar esta solicitud acompañada de:
a. Acta de conformación
b. Normativa interna
c. Currículo resumido de los miembros del Comité

Anexo 26
GUÍA PARA INSPECCIONAR A UN INVESTIGADOR CLÍNICO
1. Planificación de la inspección
1.1. Selección de los estudios

Las inspecciones pueden realizarse antes del estudio, durante el mismo o tras su
conclusión. Considerando que no es posible inspeccionar todos los estudios que
se realizan en un país, el primer paso del proceso de inspección es decidir qué
estudios se inspeccionarán. Cada país establecerá los criterios escritos para
seleccionar los estudios a inspeccionar.
Estos criterios pueden incluir, por ejemplo:
• la importancia de la prueba para la toma de decisiones reglamentarias
• la naturaleza del estudio
• la vulnerabilidad de los sujetos
• las irregularidades de los datos
• las quejas
1.2. Selección de los inspectores

La autoridad normativa seleccionará a un inspector o un equipo cualificado de
inspectores y procurará que se le suministre toda la información necesaria para
realizar la inspección del estudio seleccionado. Esta información puede incluir,
por ejemplo, el protocolo, las modificaciones, el formulario de la autorización con
conocimiento de causa, muestras de los cuadernos de recogida de datos (FRC),
los informes del estudio, etc.
1.3. Preparación para la inspección

El inspector o los inspectores revisarán a fondo la información suministrada para
la asignación de inspecciones y elaborarán un plan que se utilizará para realizar
la inspección. El plan de inspección será específico del centro y del estudio a
inspeccionar, de acuerdo con el programa de control del cumplimiento de las
BPC de las autoridades normativas. Al planificar la inspección, el inspector debe
comprender los objetivos científicos precisos del estudio y tiene que ser capaz de
identificar los datos significativos del criterio de valoración del estudio que apoyan
los objetivos de estudio. En estos datos del criterio de valoración se centrará la
revisión de los registros de los sujetos (véase el apartado 2.2.3., más abajo).
Para elaborar un plan eficaz, el inspector leerá el protocolo y se familiarizará con
él. Se familiarizará con los criterios de inclusión y exclusión, los medicamentos
concomitantes permitidos y no permitidos, las visitas y los procedimientos
analíticos exigidos, cualquier requisito especial para el manejo o almacenamiento
del artículo del ensayo, y la información conocida acerca del medicamento del
ensayo, así como su perfil de acontecimientos adversos.
El inspector también debe ser consciente de las irregularidades de datos o

asuntos especiales de interés que haya observado la autoridad reguladora
responsable del registro de medicamentos, durante el examen interno de la
solicitud de comercialización (o presentación del protocolo). Se comunicará esta
información al inspector, quien deberá ser capaz de comprenderla. Si fuera
posible, el inspector tendrá acceso a las listas de datos.
El plan de inspección puede ser formal o informal, como desee el inspector, pero
como mínimo debe especificar qué datos fuente y qué documentos fuente
específicos habrá que examinar y, si resulta pertinente, qué centros se deben
visitar.
1.4. Programación de la inspección

Las inspecciones sistemáticas deben anunciarse al investigador clínico con
antelación para garantizar que esté presente y se pueda tener acceso a los
registros del estudio en el momento de la inspección. Cuando se anuncie una
inspección, el inspector informará al investigador clínico de los documentos que
deben tenerse a la mano para la inspección y las instalaciones que se visitarán, si
resultara pertinente. Las inspecciones no anunciadas quizá sean necesarias en
ciertas circunstancias, por ejemplo cuando se sospechan malas prácticas en un
ensayo.
2. Realización de la inspección
2.1. Comienzo de la entrevista

El inspector se reunirá con el investigador principal al inicio de la inspección y
presentará su identificación oficial y cualquier aviso oficial que pueda solicitarse.
El inspector explicará la naturaleza y el alcance de la inspección, y resumirá
brevemente los métodos y procedimientos que se utilizarán para llevarla a cabo.
En el comienzo de la entrevista, es fundamental determinar quién hizo qué,
cuándo, dónde y cómo, en lo que se refiere a:
• El tamizaje y los ingresos de los pacientes a estudiar

• La obtención de la autorización con conocimiento de causa
• La recopilación y el análisis de los datos del estudio
• El registro, la trascripción y la notificación de datos al patrocinador
• La recepción, devolución y administración del fármaco del ensayo
Se pueden realizar otras entrevistas con el personal clave del estudio y, si fuera
pertinente, con los sujetos del estudio, durante la inspección y a medida que
surjan situaciones que lo ameriten.
2.2. Revisión de los registros del estudio

Esta parte de la inspección incluye un examen de los documentos esenciales. La
finalidad del examen es determinar si las actividades del ensayo se realizaron
conforme al protocolo, a los requisitos reglamentarios aplicables y a las BPC, y
comprobar que los datos fueron registrados y notificados con exactitud. La
revisión de los registros implica una auditoría de los datos del estudio, que
incluye una comparación de los datos fuente con la información proporcionada al
patrocinador o a la autoridad normativa. Esta auditoría permite obtener
información adicional no suministrada en el informe y establecer si en la
obtención de los datos se emplearon prácticas que pudieran alterar su validez.
2.2.1. Inventario y formato de los registros
Debido a la complejidad y al volumen de los registros que se encuentran en un
centro clínico, así como al poco tiempo disponible para la inspección, quizá no
sea posible examinar fácil y detalladamente todos los registros del estudio
durante la auditoría. Sin embargo, aunque no se puedan examinar
minuciosamente todos ellos, el inspector identificará rápidamente y dará cuenta
de todos los registros del estudio mediante un inventario de los mismos. Esto se
hará antes de comenzar la revisión exhaustiva de los registros de sujetos
específicos. Se puede facilitar esta tarea contando primero con alguien que esté
familiarizado con los documentos del estudio y que le explique su organización y
ubicación. El inspector comprobará luego, como mínimo, que hay un expediente
de casos para cada sujeto registrado en el centro. También se considerarán otros
documentos esenciales, por ejemplo, las aprobaciones del Comité de Ética, los
registros de recepción de los medicamentos del ensayo, etcétera. Se justificará
todo registro no disponible y se verificará mediante examen directo antes de
concluir la auditoría.
2.2.2. Protocolo
El inspector comparará una copia del protocolo proporcionado a las autoridades
normativas y el protocolo del archivo del investigador clínico, para determinar si
hay diferencias en lo que se refiere a:
• La selección de sujetos (criterios de inclusión y exclusión)

• El número de sujetos
• La frecuencia y la naturaleza de las observaciones de los sujetos
• La dosificación
• La vía de administración
• La frecuencia de administración
• Los procedimientos de enmascaramiento
Si hay diferencias, determine si estaban documentadas mediante modificaciones
del protocolo y si estas se aprobaron conforme a los requisitos reglamentarios
aplicables.
2.2.3. Registros de los sujetos

Compare los datos fuentes originales de los expedientes de los sujetos con los
cuadernos de recogida de datos o el informe final para el patrocinador, con el fin
de verificar que los datos fuente se han notificado de forma completa y exacta. Si
el tiempo lo permite, audite la totalidad de los registros de los sujetos; si no,
seleccione una muestra representativa de los sujetos reclutados a intervalos, al
comienzo, a la mitad y al final del estudio. Sin embargo, si se observa un
problema significativo en un área particular (por ejemplo, no tomar el
medicamento del ensayo de la forma exigida), audite este aspecto particular del
estudio en todos los sujetos. Es prácticamente imposible revisar cabalmente
todos los datos en cada sujeto. Por consiguiente, es importante tener un plan de
auditoría, según se comentó en el apartado 1.3., y centrarse en los datos
significativos del criterio de valoración identificados en el plan. Tiene que haber
datos fuente que respalden los siguientes puntos fundamentales:
• ¿Existían sujetos y acudieron a las visitas como se notificó?

• Los sujetos admitidos en el estudio o los que lo completaron,
¿cumplieron los criterios de inclusión o exclusión del protocolo?
• En lo que se refiere a la dosis y la frecuencia de administración,
¿recibieron los sujetos la medicación del ensayo según el protocolo?
• ¿Se obtuvieron y notificaron completa y correctamente los datos del
criterio de valoración significativos, con arreglo al protocolo?
• ¿Se informó de los acontecimientos adversos al patrocinador y a la
autoridad normativa?
2.2.4. Documentación de protección de sujetos humanos

La revisión de los registros del estudio incluirá la comprobación de que se
aplicaron y siguieron las medidas y reglas de protección de sujetos humanos. Se
examinará la siguiente documentación:
• Material presentado al CEIC para la aprobación, antes del comienzo

del estudio
• Documentación de la aprobación del CEIC
• Formularios de autorización con conocimiento de causa, fechados y
firmados por cada sujeto del estudio
• Informes y correspondencia entre el investigador y el CEIC, según lo
requerido
2.2.5. Responsabilidad respecto al medicamento

El inspector revisará los registros de estudio de cada sujeto para comprobar la
administración correcta de la dosis en lo que se refiere a la cantidad, la
frecuencia, la duración y la vía de administración. Además, examinará los
registros de envío y distribución del fármaco para reconstruir la vía de la
distribución del medicamento del ensayo y comprobar las fechas de recepción, la
cantidad y la identidad del medicamento del ensayo, y para comparar el uso del
fármaco del ensayo con las cantidades enviadas y devueltas al promotor al final
del estudio. Si los suministros sin usar no se devolvieran al patrocinador, el
inspector comprobará que la disposición alternativa se manejó apropiadamente y
se documentó. El inspector verificará que el medicamento del ensayo se
conservó en condiciones apropiadas.
2.2.6 Otros registros e instalaciones del centro

Además de los registros de sujetos ya mencionados, el inspector examinará los
registros generales del estudio en el expediente del estudio, según sea necesario
para comprobar los detalles de la realización del estudio. Tales registros pueden
incluir la correspondencia con el patrocinador, el folleto del investigador, la
documentación para la autorización de registro, los informes de control, etc.
El inspector también puede examinar las instalaciones del centro, si resulta
apropiado para determinar si son adecuadas para satisfacer los requisitos del
protocolo (es decir, presencia del equipo especializado, como
electroencefalógrafo, electrocardiógrafo, cintas sin fin, etc.).
2.3. Conclusión de la inspección

El inspector concluirá la inspección formulando sus comentarios finales al
investigador clínico. El inspector explicará y comentará los resultados de la
inspección. Se describirán los resultados en lo que respecta a su naturaleza y
alcance (es decir, cuántos registros se revisaron y en qué medida). Los
resultados deben ser estrictamente objetivos, basados en los registros y la
información disponibles durante la inspección. En función de los requisitos del
programa de inspección nacional, el inspector puede publicar una lista de las
observaciones de inspección, al concluir ésta.
3. Documentación y notificación de la inspección

Se documentará meticulosamente la inspección, tanto durante su realización
como después de su conclusión. Los únicos resultados tangibles de una
inspección son el informe escrito y las notas del inspector. El informe puede
usarse para apoyar las decisiones científicas y reglamentarias. Por ejemplo, la
autoridad de registro farmacéutico puede basar las decisiones de autorización de
comercialización para los productos nuevos en los informes de inspección.
Además, cuando se observen incumplimientos graves, las sanciones legales o
administrativas contra el investigador clínico se basarán en los resultados
documentados de la inspección.
3.1. Documentación durante la inspección

El inspector debe guardar las notas de la inspección mientras está en curso.
Estas notas respaldarán la exactitud del informe de inspección una vez concluida
esta. Tales notas deben incluir información suministrada verbalmente y obtenida
mediante el examen de los registros de estudio durante la inspección. El
inspector registrará el nombre o nombres y el cargo del individuo o los individuos
que proporcionen los registros del estudio y detalles clave sobre la realización del
estudio. Las notas deben documentar qué expedientes de los sujetos y registros
del estudio se examinaron durante la auditoría. El inicio y la conclusión de las
entrevistas se documentarán minuciosamente en las notas del inspector, quien
comprobará y documentará los resultados adversos durante la inspección. Los
resultados se documentarán obteniendo copias de los registros del estudio
pertinentes, según sea necesario. No obstante, el inspector evitará obtener
expedientes médicos sumamente delicados, con información que revele la
identidad de los pacientes, a menos que sea totalmente necesario. El inspector
respetará las leyes nacionales aplicables en lo que se refiere al mantenimiento de
la confidencialidad de los registros.
3.2. Notificación después de la inspección

Una vez concluida la inspección, el inspector preparará cuanto antes un informe
narrativo de la inspección en el que se detallen los resultados de la misma. El
informe de inspección describirá por completo la naturaleza y el alcance de la
inspección. En el informe se explicará la razón de la inspección, por ejemplo, si
fue sistemática o si se realizó con una finalidad especial. También describirá el
alcance de la inspección, por ejemplo, si se limitó a una revisión sucinta de los
registros para tratar una cuestión específica o si fue una inspección exhaustiva de
la realización del estudio. Al describir el alcance de la inspección, el informe
indicará qué registros se consideraron y el número de documentos o historias
clínicas que se contemplaron en relación con el número de sujetos del estudio. El
informe incluirá también el nombre del fármaco del ensayo, el patrocinador del
estudio, el título y número del protocolo, las fechas del estudio y el número de
sujetos. Mencionará por nombre a los individuos que desempeñaron funciones
importantes en el estudio, así como a los que proporcionaron información durante
la inspección.
La parte más importante del informe es la descripción de los resultados de la

inspección. El inspector describirá detalladamente cada uno de los resultados
significativos. Esta descripción será específica y cuantificará lo que se observó en
función del número total de los registros examinados. Las observaciones de la
inspección serán objetivas y el informe incluirá, como pruebas, copias de los
registros obtenidos para documentar los resultados objetables. Todas las pruebas
deben tener todas las páginas numeradas y en el informe se hará alusión
específica a ellas.
El informe incluirá un comentario de la entrevista final con el investigador clínico,

en la que se comentarán los resultados de la inspección. Se registrará la
respuesta del investigador clínico a las observaciones.
VIII. BIBLIOGRAFÍA
¾ http://unesdoc.unesco.org/images/0013/001393/139309s.pdf: Guía No 1:
Creación de Comités de Bioética. UNESCO
¾ http://www.nlm.nih.gov/nichsr/hta101/ta101014.html
¾ http://www.suht.nhs.uk/index.cfm?articleid=2814
¾ http://www3.imperial.ac.uk/clinicalresearchgovernanceoffice/standardoperat
ingprocedures

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Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social

Dra. Geraldina Castillejos

Dr. Salvador Salgado Rauda

Dra. María Isabel Rodríguez

Lic. Rosalío Escobar

Dr. Eduardo Espinoza

Dr. Walter Lara

El Comité de Ética de Investigación (CEI) ∗ , según la UNESCO, es un grupo de personas

Las guías operacionales de funcionamiento de un comité de ética de investigación

Estandarizar los procedimientos operativos de los Comités de Ética de

 Establecer consistencia procedimental en el manejo de las situaciones que

A. Listado de procedimientos contenidos en este Manual

1. Acta de conformación de un Comité de Ética de Investigación

B. Listado de dependencias, unidades y actores que intervienen

1. Comité Nacional de Ética de Investigacion Clinica

C. Descripción de los procedimientos

C.1. Procedimiento: Acta de conformación de un Comité de Ética de

c. Descripción del procedimiento: En este procedimiento se describe el contenido

C.2. Procedimiento: Acta de evaluación de un proyecto de investigación

b. Objetivo del procedimiento: Estandarizar las actas de evaluación de los

C.3. Procedimiento: Memorando para el Investigador Principal

c. Descripción del procedimiento: Este documento será enviado al investigador

C.4. Procedimiento: Escribir el protocolo de investigación en salud

C.5. Procedimiento: Requisitos para la elaboración de un Consentimiento

C.6. Procedimiento: Solicitud de evaluación ética de un estudio de

C.7. Procedimiento: Lista de cotejo de recepción de los documentos para

C.8. Procedimiento: Guía de evaluación de un proyecto de investigación

C.9. Procedimiento: Identificando un ensayo clínico

C.10. Procedimiento: Reporte de eventos adversos

Cada tipo de evento adverso está sujeto a diferentes requisitos de reporte.

Responsabilidades del Investigador con respecto a los EA

Procedimientos a tomar en cuenta con respecto a los eventos adversos

Una explicación detallada de los procedimientos de reporte de los EA debe

1.1. ¿Cual EA reportar?

Puede decidirse que todos o algunos EA no serios deben ser registrados.

1.2. ¿Cual EAS reportar?

Se recomienda que se instale un Comité Independiente de Monitoreo de

Debe mantenerse la confidencialidad y adherencia de los datos tanto en su

2.1. Evaluación de la seriedad

2.2. Evaluación de la causalidad

Si existe alguna duda sobre la causalidad, el investigador local debe

En el caso de puntos de vista discrepantes entre el investigador y los otros,

3. Reporte de los eventos adversos

3.1. RA/EA no serios

3.2. RA/EA serios

3.3. RASIS/ SUSAR

Completar el formulario de reporte de caso de EAS y enviar

La autoridad competente o el centro coordinador del estudio (cuando

Todos los investigadores locales deben reportar cualquier EAS o SUSAR,

• El producto medicinal en investigación

3.4. Marcos de tiempo para reportes expeditos

SUSAR No- fatales y que no amenazan la vida

3.5. Levantamiento de Ciegos

Para ensayos Ciegos involucrando un placebo y una droga activa, la

Para ensayos Ciegos que involucran dos drogas activas, la persona

El Centro de Monitoreo de Datos (CMD) tendrá acceso a los datos Semi-

3.6. Reporte a los Investigadores Principales involucrados en el estudio

d. Ver anexo 10.

C.11. Procedimiento: Reporte de seguridad

Una enmienda al proyecto de investigación puede ser sustancial o menor (no

Establecer consistencia procedimental en el manejo de las situaciones que