Universidad de San Carlos de Guatemala

Facultad de Arquitectura
Teoría y métodos del diseño
Segundo semestre 2019
Arquitectos: Cecilia Santisteban y Roxana H. Gómez A.

Estudio de Casos
Es una herramienta de investigación y un método de aprendizaje, aplicado a cualquier área
del conocimiento y cuyo objetivo pretende conocer y comprender lo particular de una situación
específica, identificando el funcionamiento de sus partes y sus relaciones con el todo1.

Se caracteriza por ser Particularista, Descriptivo, Heurístico e Inductivo2. Particularista

porque realiza un estudio profundo y de forma intensiva, analizando situaciones concretas.
Descriptivo, puesto que identifica y diferencia las partes del todo, alcanzando al final una
descripción cualitativa y amplia de una situación específica. Heurístico, al crear nuevos significados
para ampliar experiencias o bien confirmar las existentes. Inductivo, debido a que descubre
relaciones y propone hipótesis.

Definido como un método cualitativo de investigación, se caracteriza por definir un proceso

de indagación, dependiendo del campo de investigación, y recurre a técnicas como la observación,
cuestionarios u otros, según los procedimientos de acuerdo a la disciplina de la investigación3.

Ha sido utilizado especialmente en la psicología, antropología, ecología y ciencias sociales4

para poner a prueba modelos teóricos, aplicándolos a situaciones reales. Sin embargo, puede ser
aplicado a cualquier disciplina. Según Rafael Martínez5, como enfoque de la investigación científica
aplicado en arquitectura. Hace uso de la observación, análisis y analogía, estudia soluciones en
circunstancias similares, y se recomienda un uso eventual. Depende de la perspectiva desde la cual
se aborde el estudio, se convierte en un estudio único dentro de otros similares y siempre está
relacionado con algo más general6. Es específico y se le confiere un interés especial.

Los estudios de casos no pueden generalizarse y ser adaptados a una población o

ecosistema, ya que cada caso presenta particularidades que permiten enfocarse en casos
específicos e interesantes, de acuerdo al tema y su relevancia.

Los estudios de casos aplicados en la educación y la investigación presentan propósitos

demostrativos y de investigación debido a que existen intereses prácticos y científicos ligados a

1
Significado de estudio de caso. https://www.significados.com/estudio-de-caso/ visitado agosto 23 de 2019.
2
Estudio de caso: Características, objetivos y metodología.
https://psicologiaymente.com/psicologia/estudio-de-caso visitado agosto 2019
3
Ibid
4
Diseño de investigación de un estudio de caso https://explorable.com/es/diseno-de-investigacion-de-un-
estudio-de-caso. Visitado agosto 23 de 2019.
5
Rafael Martinez, Investigación Aplicada Al Diseño Arquitectónico, 1ª. edición (México: Editorial Trillas,
1991), pág. 19
6
Roland Scholz y Olaf Olaf Tietje, Embedded Case Study Methods: Integrating Quantitative and Qualitative
Knowledge (California: SAGE, 2002), doi:http://dx.doi.org/10.4135/9781412984027.

1
ellos7. Su objetivo, según Yin8, pretende determinar la comprensión de fenómenos sociales
complejos, así como eventos de la vida real; Gerrin9 añade que pueden entenderse como un estudio
intensivo de un solo fenómeno que pretende ampliar su visión acerca de una clase más grande de
casos. En investigación pueden utilizarse para conceptualizar teóricamente un fenómeno nuevo,
contrastando teorías previamente planteadas10.

Una herramienta para investigación

Están relacionados con la investigación cualitativa11 y es un método idóneo para el estudio

profundo de un fenómeno12. Como método de investigación su objetivo es distinguir conductas
sociales, observando agrupaciones, parte de ellas o sus individuos. Es también un método que se
aplica al requerirse de una apreciación holística profunda en investigación13.
Baxter14 indica que un estudio de caso aplica cuando su enfoque responde al cómo y al
porqué sin manipular el comportamiento de los sujetos de estudio, mientras Yin15 expresa la
necesidad de conocer tres condiciones en la investigación: el tipo de pregunta planteada, el alcance
que tiene el investigador sobre los eventos reales de comportamiento, el nivel de comportamiento
y el grado de enfoque sobre los acontecimientos contemporáneos, más que los históricos del lugar.
Es aplicable cuando en el objeto de estudio se presentan múltiples variables vinculadas al
contexto en que se desarrolla, convirtiéndose en difuso, complejo, escurridizo o controvertido16.
Se aplica en un alto porcentaje en estudios sociológicos, pero de acuerdo al valor que
presenta se utiliza en investigación educativa. Yin expresa que su mayor fortaleza se encuentra en
que mide y registra la conducta de los sujetos de estudio en el fenómeno particular como método
cualitativo, mientras los cuantitativos se centran en información, producto de encuestas por
cuestionarios17.
Es importante fundamentarlos con diferentes fuentes de información para que tengan
18
validez . Se basan en información obtenida en documentos, archivos, registros, observación directa
y de los participantes, así como entrevistas a profundidad. Las entrevistas estructuradas y
focalizadas se emplean con mayor frecuencia, aunque también pueden utilizarse encuestas,

7
Selma Wassermann, El estudio de casos como método de enseñanza (Buenos Aires, Argentina: Amorrortu.,
1999).
8
Robert Yin, Case Study Research. Desing and Methods (London: SAGE, 1994).
9
John Gerring, Case Study Research: Principles and Practices. (Cambridge university press., 2006).9
10
Yin, Case Study Research. Desing and Methods.
11
Sharam B Merriam, Qualitive Research and Case Study Applications in Education. Revised an Expanded
from “Case Study Research in Education.”(San Francisco:Jossey-Bass Publishers, 1998)
12
Viviana Elizabeth Jiménez Chaves, “El Estudio de caso y su implementación en investigación,”
Internacional de investigación en ciencias sociales 8 (2012): pág. 141–50,
http://revistacientifica.uaa.edu.py/index.php/riics/article/view/18.
13
Scholz y Olaf Tietje, Embedded Case Study Methods: Integrating Quantitative and Qualitative Knowledge.
14
Indica que un estudio de caso se aplica
15
Yin, Case Study Rese
16
Carmen Álvarez Álvarez y José Luis Fabián Maroto, “La elección del estudio de caso en investigación
educativa,” La Gazeta de Antropología 28 (2012), http://www.gazeta-antropologia.es/wp-
content/uploads/G28-1-14-CarmenAlvarez-JoseLuisSanFabian.pdf.
17
Yin, Case Study Research. Desing and Methods.
18
Martínez Bonafe, “El Estudio de caso en la investigación educativa.”

2
cuestionarios y formas cuantitativas de recolección, como experimentos, donde se brinda una visión
general del caso19. Yin20 agrega que se caracterizan por estudiar los fenómenos en su contexto, con
variadas fuentes de evidencia que alcanzan la explicación global del fenómeno, considerando lo
complejo y respondiendo al cómo y al porqué del fenómeno estudiado, siendo una gran ventaja.
Facilita la aproximación entre la teoría y la práctica, naturalmente presentando limitaciones,
por lo que debe basarse en el conocimiento sobre la práctica y no debe generalizarse a partir de un
caso único. Su particularidad lo lleva a plantear hipótesis, no para probarlas ni construir teorías21.
Son varios los autores que establecen que, para darle validez, debe realizarse en condiciones
adecuadas, con rigor científico y diseño correcto, como cualquier investigación22. Deben ser
considerados todos los criterios en relación a su validez, fiabilidad y consistencia interna, es decir,
que desde el diseño hasta la presentación de resultados debe vincularse de forma estrecha con la
teoría, como plano general de la investigación, en la búsqueda de datos y su interpretación23.
Yin24 indica que el estudio de casos tiene los componentes siguientes: preguntas de estudio,
proposiciones, unidades de análisis, lógica de vinculación entre datos y los criterios de
interpretación de hallazgos, y para dar validez a los datos debe considerarse los aspectos siguientes:

1. Triangulación
2. Reproductibilidad y viabilidad
3. Cadena de evidencias

La Triangulación, aplicada a datos, teorías y técnicas, se identifica como la convergencia de

diversas fuentes de información sobre un mismo hecho. La reproducibilidad y fiabilidad, se refiere
a la existencia de una base formal que dé sustento al estudio, requiere construir una base de datos
para recolectar evidencias y pretende que otros investigadores repitan el estudio y alcancen las
mismas conclusiones. Al crear una cadena de evidencias, se espera que un lector externo tenga la
capacidad de reconstruir todos los pasos y relacionar las preguntas, datos obtenidos y conclusiones.
Para el análisis debe contarse con un marco teórico del estudio y explicaciones necesarias, para
comparar los resultados con las preposiciones teóricas.
Según Scholz y Olaf Tietje25, los análisis de casos deben estructurarse en tres niveles
entrelazados a diferentes cualidades del conocimiento. La comprensión, como primer nivel, se
presenta como el sitio un todo, su historia, características, organización y dinámicas, por lo que es
importante que el investigador desarrolle un caso empático. Implica reducir la complejidad del
discurso del universo de los problemas generales a un estado de asunto individual. La
conceptualización, como segundo nivel, existe como modelo conceptual del mundo real,
cambiando la perspectiva holística del primer nivel a otro más complejo de síntesis; y el causal,

19
Scholz y Olaf Tietje, Embedded Case Study Methods: Integrating Quantitative and Qualitative Knowledge.
20
Yin, Case Study Research. Desing and Methods.
21
Bent Flyvbjerg, “Five Misunderstandings About Case-Study Research,” Qualitative Inquiry 12 (2006): pág.
219–45, http://journals.sagepub.com/doi/abs/10.1177/1077800405284363.
22
Piedad Cristina Martínez Carazo, “El Método de estudio de caso estrategia metodológica de La
investigación científica,” Pensamiento y Gestión 20 (2006): pág. 165–93,
http://www.redalyc.org/pdf/646/64602005.pdf.
23
Scholz y Olaf Tietje, Embedded Case Study Methods: Integrating Quantitative and Qualitative Knowledge.
24
Yin, Case Study Research. Desing and Methods.
25
Scholz y Olaf Tietje, Embedded Case Study Methods: Integrating Quantitative and Qualitative Knowledge.

3
como tercer nivel, es donde se encuentran datos dispersos y resultados de subproyectos
disciplinarios, ya que el caso se encuentra disperso o fragmentado.

Estudio de caso en arquitectura

En arquitectura se considera como herramienta para observar situaciones donde el
fenómeno y su contexto analíticamente son difíciles de separar y se requiere de un enfoque holístico
para evaluar las posibles correlaciones entre las variables implicadas. Su aplicación puede ser el
estudio de un área geográfica, investigación que se hace sobre un incidente, grupo o individuo, para
comprender fenómenos relacionados con la arquitectura y el hábitat, pudiendo incluir encuestas,
experimentos o análisis de información26. El estudio de casos en arquitectura alcanza explicaciones
eficientes, establece un marco teórico y crea un vínculo entre el fenómeno observado y las
situaciones reales, describe el fenómeno y el contexto, y se convierte en herramienta útil para
evaluación.
Groat y Wang27 identifican dos tipos de investigación para su aplicación en arquitectura:
1) Explorando las diversas dinámicas socio-físicas que contribuyen en la vida urbana.
2) Estudio de estrategias históricas y cualitativas en la adopción de un estilo arquitectónico en una
ciudad específica.
Proponen su aplicación como una estrategia de investigación causal, e indican que
contribuyen en el descubrimiento de múltiples factores que conducen a resultados particulares,
pueden ser explicativos, descriptivos o exploratorios. Sugiere trabajarlos con una estructura que
respete el esquema de investigación tradicional, que formule preguntas de investigación, revise la
literatura, indique el método y sus hallazgos, así como presente discusión y conclusiones.
Importante será definir “la teoría de lo que se va a estudiar” para tener lineamientos claros en los
criterios para análisis y recolección de datos. Al ser empleado como método didáctico, permite la
comprensión del estudiante en relación a aspectos importantes para diseñar, además, facilita la
práctica de vivir los espacios, cuando es posible documentar la información para formar nuevos
conocimientos e ideas, creando empatía con los arquitectos diseñadores28.
Otros autores, como Villazón29, explican que el estudio de casos permite que el estudiante
desarrolle la “capacidad de toma de decisiones con múltiples variables y no únicamente con el
conocimiento acumulativo para solucionar problemas arquitectónicos”, por lo que propone, como
otros autores ya mencionados, que se tenga desde un inicio la claridad del tema o teoría a investigar.
Menciona la importancia de describir el edificio en estudio, respondiendo las preguntas
debidamente validadas con teoría e imágenes de otros proyectos. Señala que, para garantizar el
éxito de un estudio de caso, es necesario tener control de las variables, indica que lo deseable es
construir casos complejos, partiendo de casos parciales de baja complejidad para cerrar
gradualmente los ciclos de aprendizaje.

26
Renato Ferreira, “Case Studies as Method for Architectural Research”, Federal University of Minas Gerais
(Belo Horizonte, Brasil, 2017), file:///D:/Downloads/casestudymethod_revisado.pdf.
27
Linda Groat y David Wang, “Case Studies and Combined Strategies,” in Architectural Research Method,
Second edi (New Jersey: John Wiley & Sons, Inc, 2013), pág. 415–52,
https://nexosarquisucr.files.wordpress.com/2016/03/architecturalresearchmethods-groat_wang.pdf.27
28
“Architecture Student Chronicles,” How to Conduct a Case Study?, consultado el 24 de augusto, 2018,
http://www.architecture-student.com/category/case-studies/.
29
Villazón Godoy Rafael, “Estudio de caso como instrumento didáctico para la enseñanza de La Arquitectura:
Proyectar una fachada,” Revista de Arquitectura 1 (2008): pág. 99–119.

4
 Luna 30 indica que, tanto para su uso en investigación o como estrategia didáctica, siempre
deben considerarse las preguntas de investigación y los objetivos que persigue desde un inicio, por
lo que es importante revisar la literatura existente del tema, que ayudará a plantear las preguntas
base.
Estudiantes de arquitectura, en la página “Architecture Student Chronicles”31, recomiendan
11 aspectos a considerar:
1. Medio ambiente y microclima (entorno)
2. Comportamiento y usuarios (entrevista)
3. Utilidad del espacio
4. Forma y función (carácter)
5. Circulaciones
6. Planificación del sitio y detalles del paisaje
7. Detalles estructurales
8. Prevención de riesgos
9. Detalle de Arquitectura sin barreras
10. Perfil socioeconómico del grupo de usuarios
11. Detalles estándares de estacionamientos

En el curso de Diseño Arquitectónico 1 de la Facultad de Arquitectura de la Universidad de San

Carlos de Guatemala, como primera aproximación al uso de este método, se sitúa al participante
dentro de una situación real, exponiendo una situación acaecida en un momento y lugar
determinados. Con su aplicación, el estudiante pasa a ser participante y adopta una posición activa
y una actitud crítica. El papel del profesor es el de guía en ese proceso de intercambio, orienta sobre
las soluciones propuestas por el grupo de trabajo y asegura el rigor metodológico.

El crecimiento en contenido y profundidad de análisis será progresivo, con el desarrollo y

complejidad de los proyectos desarrollados en los restantes cursos de Diseño Arquitectónico,
aplicable en los tres niveles de organización espacial:
1. Arreglo espacial
2. Sistema espacial
3. Conjunto arquitectónico

Tomando como referencia lo mencionado y de acuerdo a la propuesta inicial de trabajo

realizada por la Arq. Alba Fernández32 y a propuestas realizadas por las autoras del presente
documento, como respuesta a los requerimientos presentes del contenido del curso, se trabaja lo
siguiente:

30
Elba Luna y Lorena Rodríguez, “Pautas para la elaboración de estudios de caso,” BID, Sector de
conocimiento y aprendizaje, s.f.
31
“Architecture Student Chronicles.” en http://www.architecture-student.com/category/architecture/
consultado en agosto 2018.
32
Alba Fernández, Guía de trabajo. 2014.

5
1. Análisis
Del Sistema Espacial
1. Programa arquitectónico
2. Usuarios: calidad y cantidad
3. Esquema de zonificación
4. Esquema de relaciones funcionales
5. Esquema de relaciones espaciales
6. Esquema de circulaciones
7. Esquema de flujos
8. Accesos

2. Conclusiones
De cada uno de los ítems anteriores:
Aspectos positivos identificados a aplicar
Aspectos negativos identificados a evitar

3. Análisis
De los Arreglos Espaciales:
1. Zona y ambiente
2. Usuarios: cantidad y calidad
3. Mobiliario y equipo
4. Áreas de uso
5. Áreas de circulación
6. Criterio de organización espacial
7. Capacidad instalada
8. Orientación
9. Iluminación y ventilación natural
10. Accesos

4. Conclusiones
De cada uno de los ítems anteriores:
Aspectos positivos identificados a aplicar
Aspectos negativos identificados a evitar

5. Otros aspectos a analizar a nivel de sistema espacial, de acuerdo al contenido de Diseño

Arquitectónico y grado de complejidad de proyectos:
Aspecto formal
Aspecto estructural
Aspecto constructivo
Aspecto de instalaciones
Aspecto ambiental

6
Referencias bibliográficas:
Martinez, Rafael. Investigación Aplicada Al Diseño Arquitectónico. Primera edición. México:
Editorial Trillas, 1991.
Gerring, John. Case Study Research: Principles and Practices. Cambridge university press, 2006.
Scholz, Roland, and Olaf Olaf Tietje. Embedded Case Study Methods: Integrating Quantitative and
Qualitative Knowledge. California: SAGE, 2002.
https://doi.org/http://dx.doi.org/10.4135/9781412984027.
Wassermann, Selma. El Estudio de Casos Como Método de Enseñanza. Buenos Aires, Argentina:
Amorrortu., 1999.
Yin, Robert. Case Study Research. Desing and Methods. London: SAGE, 1994.
Significado de estudio de caso. https://www.significados.com/estudio-de-caso/ visitado agosto 23
de 2019.
Estudio de caso: Características, objetivos y metodología.
https://psicologiaymente.com/psicologia/estudio-de-caso visitado agosto 2019
Diseño de investigación de un estudio de caso. https://explorable.com/es/diseno-de-
investigacion-de-un-estudio-de-caso. Visitado agosto 23 de 2019.