CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

ESCUELA JUDICIAL

La Nulidad por la Nulidad,

La Justicia Pronta y Cumplida
y la Vigencia del
Formalismo Procesal

Dr. Fernando Cruz Castro

Juez Superior Casación Penal

1994
LA NULIDAD POR LA NULIDAD,
LA JUSTICIA PRONTA Y
CUMPLIDA Y LA VIGENCIA
DEL FORMALISMO PROCESAL

Dr. Fernando Cruz Castro

Juez Superior Casación Penal

1994

-•_J
LA NULIDAD POR LA NULIDAD,LA JUSTICIA
PRONTA Y CUMPLIDA Y LA VIGENCIA DEL
FORMALISMO PROCESAL.

A propósito de un fallo de la Sala Tercera Penal.

Sumario: I-E1 procedimentalismo y la vigencia de las

garantías constitucionales en el proceso penal.
Los correctivos de la jurisdicción constitucional.
II-La nulidad como pretexto para encubrir la
ilegalidad. 1-Nulidad del requerimiento de
instrucción formal. 2-Nulidad del requerimiento
de elevación a juicio e insuficiencia de la prueba.
III- El abuso de las nulidades como disfunción de
la burocracia judicial y del proceso penal. IV-Las
nulidades y la exclusión del formalismo procesal
en la jurisprudencia de la Sala Penal. 1-Las nulidad
del acto de decomiso no excluye, forzosamente, la
evidencia. 2- La nulidad sólo se decreta cuando el vicio
procesal provoca la indefensión o no sea, de ninguna
forma, subsanable. La utilidad de la nulidad. 3-La
eliminación hipotética del acto como criterio para
determinar la utilidad de la nulidad. 4-Las firmas en la
sentencia. La superación de los criterios formales. Análisis
circunstancial. V-Las nulidades en la jurisprudencia
de la Sala Penal. Correctivos y excesos. VI-La
3
oposición infundada .de la defensa al I- El procedimentalismo y la vigencia de las garantías
requerimiento de elevación a juicio. Una nulidad constitucionales en el proceso penal.Los correctivos
innecesaria. VII-La congruencia entre el auto de de la jurisdicción constitucional.
procesamiento y el requerimiento de Elevación a
Juicio. La ruptura de este principio en la doctrina
de la Sala Penal. VIII-Relaciones entre la
jurisprudencia penal y constitucional. La nulidad Analizando las resoluciones de los Juzgados y Tribunales
retroactiva de actos y resoluciones por en las que se decreta la nulidad de diferentes actos, se aprecia
desobediencia de un mandato de la Sala una visió^r^jlisba^^jdeX^proceso, en la que se_ le da
Constitucional.l-E/ efecto vinculante de las resoluciones preponderancia al cumplimientcL_de_las formalidades v se
JT_ IT_ „_. -.-, -~--— '- ' ™*~ *"" "*~ - • • — - — " - -•— '— ——•?

de la Sala Constitucional. Limitaciones e incongruencias. ignoran las garantías constitucionales cuyaxejlizaciónprel^nde^

2-La nulidad de una sentencia judicial y la desobediencia aisegurar; el formalismo impide valorar el valor del acto en
a una orden de la Sala Constitucional. VIII- relación con los objetivos fundamentales que pretende cumplir
Condusiones. el proceso penal. No tiene sentido sacralizar cada acto, ignorando
sJormaüdjLd^^
jjto^
racionalizan la potestad represiva deJJEsjtado.

El Tribunal Constitucional español ha examinado este

problema al resolver por la vía de amparo constitucional, los
motivos de inadmisión del recurso de casación,l admitiendo

1 -Ver las siguientes sentencias del Tribunal Constitucional español:

57-1984 del 8 de marzo; 17-1985, de 9 de febrero; 60-1985, de 6 de
mayo y 110-1985,de 8 de octubre; 20-1989,de 31 de enero. En todos
estos fallos se admite la existencia de una irregularidad cuya gravedad
no justifica la limitación a una garantía constitucional fur damental
como es el de la tutela judiciaiefectiy,a. Las omisiones o yerros que
justifican el rechazo de una petición deben ser graves y guardar
proporción con la garantía constitucional que resulta limitada con la
decisión jurisdiccional. En una sentencia reciente reiteró losconceptos
mencionados en los siguientes términos:»..Si bien corresponde al
Tribunal Supremo decidir sobre el cumplimiento o no de las
exigencias materiales y formales establecidas para la admisión de
dicho recurso, satisfaciendo el indicado derecho a la tutela judicial
efectiva no sólo con una resolución de fondo, sino también cuando
adopta la decisión de inadmisión en aplicación razonada de las
causas previstas por la Ley, éstas han de interpretarse en el sentido
que los motivos por los que se rechaza el recurso de casación muchas ocasiones, la vigencia efectiva de las garantías
deben ser objeto de revisión por la vía de recurso de constitucionales.
amparo,»...toda vez que esos motivos deben ser cuidadosamente
interpretados y aplicados, porque el derecho a la tutela efectiva Las normas sobre admisibilidad de los recursos deben
no puede ser comprometido u obstaculizado mediante la interpretarse de acuerdo con el contenido de una garantía
imposición de formalismos enervantes contrarios al espjritu y constitucional tan importante como la tutela judicial efectiva.
finalidad de las normas que reglamentan el recurso de casación. En realidad no toda irregularidad formal debe convertirse en
Consecuentemente, ha sostenido este Tribunal que la obligación un obstáculo que frustre el desarrollo de la impugnación. En
que le impone la L.E.Cr. al recurrente en el último inciso del esta materia debe aplicarse el principio de proporcionalidad,
párrafo primero del artículo 874- la de exponer los fundamentos que impone un tratamiento diferente, según sea la gravedad de
del recurso en párrafos numerados- se halla inequívocamente la irregularidad,, ya que_np es lo. mismo el incumplimiento
al servicio de alcanzar la mayor concisión y claridad en el grave de los presupuestos procesales, que provocaría la
planteamiento de la pretensión, razón por la cual, como indica inexistencia o nulidad del recurso o acto, que los errores sobre
la citada sentencia 60-1985,-cuando esta precisión en su elementos estrictamente formales que no afectan, el contenido
exposición sí se alcanza, el interés procesal a cuyo servicio está esencial del a^to_q_r_ecursp. En el^primer caso,Ja nulidad o
la regla examinada^ejxabrá presejvado también, y será sólo un rechazo se justifica, en el segundo, lo que procede es la
sancionando con la subsañación.3

ya ....la claridad; cuya exigencia da sentido a la previsión En el voto 719-90, del expediente 10-90, al pronunciarse
normativa...»2 '- ;*=• • '•-— •-'--**•'--> !~'¿:-' -."^f 'h •''•'- =-"'-*-. sobre la doble instancia, la Sala Cj^nstitucional[costarricense ha
expresado un criterio similar al del Tribunal Constitucional
El criterio aplicado por el Tribunal Constitucional español, aunque no con la misma amplitud. El criterio de la
español refleja el jabandpno clel tradicional jitualismq del Sala Cuarta, en el fallo mencionado, es el siguiente:»...el recurso
pr^cedjmiento pena^l continental; indudablemente, la de casación satisface los requerimientos de la Convención,(se
jurisprudencia comentada le da preeminencia a una garantía refiere al Pacto de San José)en tanto se regule, interprete o
cqjnstítujcional_taji_irnportante como el derecho a la justicia o a aplique con rigor formalista sino que permita_ con relativa
la_tutela judicial efectiva. El proceso penal deja de ser una sencillez, al tribunal de casación examinar la validez de la
sucesión de formalidades cuyo cumplimiento pervierte, en sentencia recurrida,en general, así como el respeto debido a los
derechos fundamentales del imputado en especial de defensa
más favorable respecto a la plena sustanciación y decisión del
recurso pudiendo revisarse en sede constitucional la aplicación y al debido proceso », La interpretación o aplicación formalista
efectuada para evitar en su caso la imposición de obstáculos y debe ceder ante las garantías constitucionales que desarrolla él
^formalismos enervantes contrarios al indicado derecho
/ fundarnental...». (ver sentencia del 20 de enero de 1989). Calvo-Rubio, José A.»Protección del derecho al recurso en el proceso
2 ^-ver Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales-Set-Dic.-1986- penal»-Revista Española de Derecho Constitucional. #22-enero-
p.965.(Comentario del prof.Antonio González-Cuéllar Garda). abril-1988-p.238 y 239.
'^ •/-->?• •-,..> _ .•'.•- .-6 - - .. . . .-.',- 7
proceso penal. Las anulaciones o el rechazo de peticiones y La Sala Constitucional ha determinado, reiteradamente,6 que el
recursos con base en criterios formalistas, responde a la típica retraso en el proceso a causa de los errores, ineficiencias y
concepción «procedimentalista» que ha inspirado la nulidades, no justifican, de ninguna manera, el incumplimiento
interpretación de las normas procesales. De acuerdo con esta de una garantía tan importante como la celeridad en la resolución
concepción , el proceso penal no es más que un conjunto de de las causas judiciales. La visión del proceso como un
trámites que conducen, eventualmente, a una decisión judicial.4 instrumento que asegura la vigencia de los derechos y garantías
El procedimentalismo se nutre de la mediocridad 5 , pervirtiendo individuales no es compatible con el tradicional
las funciones esenciales del proceso, impidiendo que éste procedimentalismo; el cumplimiento de las formalidades no
asegúrela vigencia real de los derechos y libertades individuales. puede convertirse en un fin en sí mismo.

En algunos casos la Sala Constitucional ha condenado al

de JUSTICIA PRONTA Y CUMPLIDA, especialmente cuando pago de daños y perjuicios al funcionario responsable del
injustificadamente se anulan en el proceso actos o resoluciones. retraso, tal como ocurrió en una causa cuyo requerimiento se
anuló en cuatro ocasiones.7
6- En los votos 584-90 y 703-90, al resolver recursos de hábeas corpus,
\l «procedimentalismo» es una versión bastarda de la ciencia la Sala Cuarta declaró con lugar las pretensiones de los recurrentes,
procesal, aunque tiene amplia aceptación en la práctica judicial y en considerando que los errores y nulidades eran imputables
la enseñanza del Derecho en las Universidades latinoamericanas. exclusivamente a los juzgadores y a la Administración de Justicia,
Binder, Alberto.»Límites y posibilidades de la simplificación del provocándose de esta forma un injustificado retraso en el proceso e
proceso» publicado en la obra titulada: «Justicia penal y Estado de imponiéndole al acusado una prisión preventiva ilegítima. La Sala
Derecho»- Ed.Ad-Hoc. Argentina. 1993. p.55 ha considerado que el retraso en un proceso es inadmisible cuando
5- ibíd. La mediocridad y el burocratismo judicial lo describe muy bien es ocasionado por errores de los funcionarios o deficiencias
Mario Sancho, cuando se refiere al enojoso formulismo de nuestros imputables a la Administración de Justicia. Por el contrario, aunque
tribunales de justicia,» que la hacen tan lenta y tan cara para el cliente se excedan los plazos que contiene el código de procedimientos
como provechosa para el abogado o, mejor dicho, el leguleyo, de penales, la Sala admite que no se viola el principio de Justicia pronta
quien dijo Caldos que:-funda su ciencia en conocer, no los principios, y cumplida cuando se trata de un asunto complejo o cuya
sino los escondrijos, las tortuosidades y las fórmulas escurridizas investigación depende de factores ajenos al sistema judicial.
del derecho, a fin de enredar a su antojo las cosas más sencillas.-...No 7- Ver voto 844-90 de las catorce horas y treinta y cinco minutos del
contento con haber atacado el leguleyismo en política, me dispuse veinte de julio de mil novecientos noventa. En lo que interesa, la Sala
a atacarlo también en su madriguera, como quien dice, en las
resolvió lo siguiente:« Si al Agente Fiscal le anularon cuatro veces
covachuelas judiciales donde el ratón abogadil se solaza al olor del el Requerimiento de Elevación a Juicio(tres por falta de los requisitos
papel sellado y de los emolumentos que ellos llaman honorarios !. del artículo 341 del Código Procesal Penal y uno por no haber
Porque ésta es otra: todos los demás mortales ganamos sueldos, establecido la cantidad de la droga a quien se le decomisó) tal
jornales, dividendos, salarios, o no ganamos nada. Sólo ellos ganan situación denota una evidente violación del principio constitucional
honorarios, cuyo sentido etimológico, según el diccionario de la de celeridad procesal, pues no obstante la obligación, para toda
lengua, es lo que sirve para honrar a uno. Oh, el expediente de las autoridad judicial de cumplir los requisitos que al efecto señala la
palabras sacramentales! Y que bien lo conocen los abogados! Ver-
ley procesal, durante la instrucción, el recurrido hizo caso omiso de
Sancho, Mario.-»Memorias de Mario Sancho.» Ed.Costa Rica.1976- su obligación de corregir sus errores del requerimiento, motivando
p.168,169.
ello que a los imputados se les demore la posibilidad de una
9
 El procedimentalismo también se convierte en una no procede la nulidad de la acusación, por las siguientes
respuesta disfuncional del sistema judicial frente a la avalancha razones:
de casos. Es una especie de autodefensa ilegítima con la que los
jueces y funcionarios judiciales le cierran al ciudadano las vías a- La autoridad jurisdiccional, salvo norma expresa que lo
de acceso a la justicia.8 autorice, tal como lo prevé el artículo 341 del c.p. p., no puede
anular un acto realizado por otro sujeto del proceso. Sería
absurdo, por ejemplo, la anulación de la demanda interpuesta
por el actor en un proceso civil. La petición o requisitoria
II-La nulidad como pretexto para encubrir la ilegalidad. dirigida al juez sólo puede ser admitida o rechazada y eí mismo
------ . . . . O- • - - "" "->•"--•- -• -"' —-•"'- - - -•- f -•-••» - — ---- '"- - ' - "--' "••—-• - -'- ----- .. -. -^ —- . . . - . .,.-,- . -. .-../. ..... .-- . - . - - - : . - - ....... *

código acjQge_est£.pririCÍp.iQi.al autorizar el rechazo o archivo

deLtequerimiejnto_ftó^ cuando sea manifiesto
que el hecho imputado no encuadra en una figura penal o que
El abuso que existe en la práctica judicial respecto a las jro..se_pufíde_,pK>cje¿ejr^^ rechazo de la
nulidades se transforma en decisiones en las que se contraviene acusación o requerimiento de instrucción formal es apelable,
el texto expreso de la ley, tal como ocurre, por ejemplo, en los tal como lo prevé expresamente la norma citada.
siguientes casos:
b- La nulidjdsój£_e^_ad^isible ^cu^dc^e^á^e>(rjresjjrtente
1-Nulidad del requerimiento de instrucción formal. prevista pojr-Ja.ley,.(art. 144 del c.p.p.). Eljjncurnplimiento de los
requisitos exigidos legalmente para el requerimiento de
instrucción formaJXartículos 154 y J70 del c.p.p.)nq está
requerimiento de i 5aiLCÍQj)ado_CQrLla_ nulidad, Lps_j[ejTOs_e^_elj[eqjjerirniejito
que^el hecho es atípicp q J*o_existen juficientes indicios para tampjDO^lesiojan la interven_ciój\l Ministenp Público^ que es
iniciar la instrucción. Con estos criterios se provoca lajúpjertrofia quien ejerce _su_potejtad requirente, ni _lps_derechps_ de Ja
de la nulidad, puesto que de acuerdo con las normas vigentes, def ensalapartadps segundo y tercero del artículo 1 45 del c-p-pJ,
pues la acusación sólo señala el inicio de la investigación, sin
que produzca ningún efecto definitivo; más bien el .dere.cho_jdfi..
defensa sólo sepuede ejercer plenamente a partir de la acusaciórj.
El únicp elemento decisiyo en. el requerimientp d.e. instrucción
sentencia dictada dentro del plazo más corto posible ».En el fallo
formal, e_s_la_tip_icidadA sin embargo, las objeciones que puedan
se condenó al Estado al pago de los daños y perjuicios, condenándose
también al representante del Ministerio Público, a quien se declara surgir sobre este aspecto deben resolverse mediante el rechazo
solidariamente responsable del plago de las indemnizaciones de la acusación (art.188 del c.p.p.); la anulación en estos casos
mencionadas. contraviene frontalmente normas fundamentales del
8 Gordillo, Agustín.»Derechos Humanos. Doctrina-casos y materiales» procedimiento.
Parte General. Fundación de Derecho Administrativo. Argentina.
1990. p.152-153
10 11
 También se decreta la nulidad de un requerimiento de acusado respecto de un dictamen que no se ha aportado al
instrucción formal por conversión, cuando no se cuenta con el expediente, especialmente si se está iniciando la instrucción. La
dictamen médico legal que determine el período de incapacidad vigencia de los derechos de la defensa no sufren ningún perjuicio
sufrido por el ofendido.9 En este caso, el Juez de Instrucción o debilitamiento por el hecho que la pericia médica se presente
expresa el siguiente razonamiento:». ..El período de incapacidad antes o después del requerimiento de instrucción formal. No se
es un elemento objetivo para la calificación del ilícito, y a su vez trata, tampoco, de un acto definitivo e irreproductibie, no
constituye un hecho muy importante que debe ser puesto en existiendo por tanto, una ilegítima e irreparable exclusión del
conocimiento del imputado, para no causarle indefensión. Por imputado y de su defensor. El derecho de defensa no se lesiona
esta razón, y con el fin de enderezar los procedimientos, resulta por la ausencia de la pericia médica, por esta razón no es
procedente de conformidad con los artículos 145, inciso tercero aceptable aplicar el apartado tercero del artículo 145 del c.p.p.,
y 170 del código de procedimientos penales, anular el tal como se hace en la resolución. Si la norma mencionada no es
requerimiento de Instrucción por conversión formulado por aplicable, la nulidad carece de fundamento jurídico, ya que el
..... ». La ausencia de un dictamen médico legal no justifica la artículo 170 del c.p.p. no prevé la nulidad como sanción
nulidad, porque casualmente la instrucción^ pj-etende, entre específica, que es la regla general que contiene el artículo 144
otros objetivos: «..EstablecerJas^ircunstancias que^alifiquen del c.p.p. La resolución comentada transforma el control
el hecho, b agrave^ jurisdiccional en un formalismo burocrático con el que se
punibilidad,.,».. (ver apartado segundo del artículo 185 del pretende evitar el ingreso de un expediente y el aumento del
c.p.p.). circulante, recurriendo a criterios formales que no fortalecen,
de ninguna manera, la vigencia de las garantías constitucionales
No es posible exigirle aj reqummienlQ de. instrucción del proceso o los derechos del imputado.
f ormal el cumplimientQ cíe iina_diligencla_que debe realizarse
durante la instrucción. Con este criterio seí pervierteiL.Los 2-Nulidad del requerimiento de elevación a juicio e insuficiencia
objetivos político criminales que cumple la jnuhdad y la de la prueba.
instrucción. La imputación que define el requerimiento de
instrucción formal se refiere, exclusivamente, a un cuadro Algunos jueces o tribunales, ^ecretar^ la nulidad del
fáctico que no exige, de ninguna forma, el dictamen médico que requejmijenj^jle elevación a juicio cuandoi es timanque la
echa de menos del Juez de Instrucción. Tampoco existe violación prueba recabada en la instrucción es insuficiente o no guarda
a las garantías de la defensa, porque el imputado ejercerá sus relación con los hechos descritos en la acusación.10 Esta es otra
derechos a partir del momento en que se le notifique la pericia 10- Por ejemplo, en el Juzgado Cuarto Penal se anuló el requerimiento
médica; es absurdo darle efecto retroactivo a los derechos del de citación a juicio por deficiencias de la prueba, con fundamento en
los siguientes argumentos: «...Analizados cuidadosamente que han
sido los autos concluye el suscrito juez que lo procedente es anular
Ver resolución de las ocho horas con treinta minutos del dos de julio el presente Requerimiento de Citación a Juicio toda vez que no
de mil novecientos noventa y dos, del Juzgado Tercero de resulta procedente procesalmente de acuerdo con los hechos descritos
Instrucción.(causa por lesiones leves en perjuicio de Eduardo Chaves el requerir conforme lo solicita el representante del Ministerio
Cascante.)
12 13
práctica injustificada e ilegal que desnaturaliza los objetivos conveniente resaltar, por otra parte, que en la doctrina
político-procesales de la nulidad. El artículo 341 del c.p.p. sólo tradicional, asumiendo plenamente el esquema del sistema
autoriza la nulidad de la acusación cuando ésta contiene hechos procesal mixto, el auto de procesamiento constituía un límite
cuya descripción es confusa, imprecisa o equívoca.11 Es del contenido de la requisitoria, pues ésta debía ajustarse a los
elementos objetivos y subjetivos determinados por aquél; -
Público, dado que la descripción de hechos base de la acusación no además de la precisión y claridad, se requería una necesaria
resultan acordes con el contenido de las probanzas evacuadas, lo
que evidentemente provoca indefensión de las, partes. En correlación entre el auto de procesamiento y el requerimiento
consecuencia, de conformidad con el artículo 341 del código de de elevación a juicio. Este criterio 12 se ha superado en el ,./
procedimientos penales es lo procedente anular el Requerimiento proceso penal costarricense, tal como lo examinamos infra, a .;'
de Citación Directa de folio ...»(ver causa contra F.W.Bolívar Navarro-
6 de agosto de 1992). El artículo 341 del c.p.p. no autoriza la nulidad, partir del voto 137-F del 24 de abril de 1992 dictado poxla.Sala
por la discordancia que pueda existir entre laj?rueba_y el_cfiatenido Tercera Penal. -
deja acusaffjójjJEl Juezdel Debate,que es el que admite la acusación
en este_caso, no pjaede resolver anticipadamente un tema^uejdebe_ Lajsobjeciones relacionadas con el contenido de la prueba
dilucidarse medianteja oralidadyeícpniíadictorip.AlexamnarJas_
lirnitadoriesjo ms^ficiejricias_de la prueba^ el juez^adelanta. cníerkL y su correlación con la acusación, no es un tema que deba
sobre ja acu^^^ discutirse y resolverse durante la etapa intermedia_del proceso,
dejdefensa se^jerce durante^e[pJEB_ATC^La autoridad_judiciaLno_ pues además de las limitaciones normativas recién citadas, se
puede ejercer ofíciosarnente una^^r^testadc^p^e^jercicip.corresrxmde corre el grave riesgo de convertir el juicio oral en un juicio
al defensor y al acusado. La_acusación yJa^^prueba_de carga es una
Ante estas escrito; en realidad el análisis y evaluación de la prueba
corresponde al debate oral y no a una fase escrita del proceso
^ una. insta^nciaajejria ^LPJS3.110-^"6
Ministerio ...Público^^ recurriría como la etapa intermedia. Por otra parte, al igual que en los
resuelvej, para objetar la decisión unilateral del juez; por esta razón
es una djci|ión jrbitr^ria. El control^ definición de la acusación y
de Ja prueba de cargo^corr,esponde ,eS¿uJi^r^ej]tó,_jiLel que a todas luces lo convierte en impreciso...».(res.de las nueve
prpcedimiento .deleitación directa,,.al Ministerio Público. Esta horas del 3 de agosto de 1992). La remisión a los autos,, cuando se
atribución no la puede ejercer, de nin^Tán^mpdQ^eljuez deTdeBateT refiere AJoJJ?stigps, no introduce, confusión o imprecisióa en Ja
11 EL requerimiento de elevación a juicio no es impreciso o confuso por acusación, porque se refiere a circunstancias ajenas ajjaco.nducta.del
amsajÍQjLajdeJbih¿ad^^
Esta cita no integra, de ninguna forma, la descripción esencial que t^JÍSPAE3!3.J3§Í°-í!^^^PJXfJiPHHH.6.5? P^íía a^a.!9ue.HíL!ɧti§9
exige la imputación. Este criterio lo aplicó el Juez Cuarto Penal, en que no se ha sido mencionado en la acusación, no puede declarar en
causa 287-92 por Hurto Simple contra A.Murillo Murillo, anulando la audiencia^ ya^que ocasionaría «..indefensión a las partes...... jjn el
el requerimiento por violación del artículo 341 del c.p.p., ya que en casocornentadase desriaturaUzanlas garjmtíasgjie^reyé el artículo
el hecho a)»...se indica que entre el encartado y el ofendido realizaron
una negociación contractual siendo que la misma la efectuaron ante 1 2- En lai estruc turadfilsistemaprocesal mixto^el au to de procesamiento
el Notario y otras personas más que figuran como testigos en esta tiene especial valor^ pues concreta el objeto rnaterial del
causa...; en este sentido, si nos limitamos a lo anterior descubrimos prpceso(hecho delictuoso )e individualiza al imputado. Constituye
que la redacción que se le ha otorgado al requerimiento que por este un reconocimiento jurisdiccional de Jos elementos objetiyps y
medio se anula, a criterio de este juzgador,provoca indefensión a las subjetiyos.de la imputación, ver Enciclopedia Jurídica Omeba.Tomo
partes, dado que remite a los autos la descripción de los hechos, lo XXIIÍ-Ed.Ancal S^A.-Argeñtiña-1976. p.289.
14 15
 casos analizados anteriormente, la anulación del requerimiento
confiabilidad, se impone al burócrata, en este caso, el juez, una
de elevación a juicio con base en objeciones relacionadas con la
disciplina que fácilmente se convierte en una típica disfunción,
prueba no es el instrumento procesal adecuado para dilucidar
al producirse una transferencia de los objetivos del proceso a
este problema. Las objeciones respecto al respaldo probatorio
los detalles particulares de la conducta exigidos por las reglas.
de la acusación es una discusión que las partes deben plantear
La adhesión a las reglas de procedimiento, diseñadas
en la oposiciónal^requerimiento_de elevación a juicio p la
originalmente como un medio, se convierten en un fin en sí
apelación del auto de elevación a juicio; la intervención oficiosa
mismo, tal como ocurre casualmente con la proliferación
de la autoridad judicial en este tema/ compromete seriamente
injustificada de las nulidades procesales.14 El abuso de las
su imparcialidad y; desnaturaliza ÍQ_s__principios político-
nu!ic!ades'el ritualismo que expresa en su contenido, evidencia
prpcesalescrue prientanja etapa_jn|errnedia.
UD clesPlazamiento de metas mediante el cual un valor.

Los dos casos analizados demuestran las graves ...i"?*íuHe_rltaLse.í?nvierte en un valor final. La interpretación
ritualista, el procedimentalismo, expresa un tipo de «disciplina»
deformaciones que sufre el proceso mediante la utilización
abusiva de las nulidades.
del£r°ces.C)i.5onXirtiendoJrLr.espeto a las formas, en un valor
Proceso Z del sistema judicial. JE1 abuso de las
í^ ritualismo procesal en un fin en sí
III-El abuso en las nulidades como disfunción de la juez y el proceso no resuelve conflictos conforme a
burocracia judicial y del proceso penal. las garantías fundamentales de la constitución, sino que lo
«administran». Los procesos interminables, las nulidades
incomprensibles, la denegatoria de justicia, son problemas que
no interesan, eljuez secpjnyjerte en_unburócrata que agudiza
La organización judicial no escapa a la presión que su ingení° Para dictar resoluciones que prolongan el litigio,
_ jj_ j^ ^ _,._tj=- -- — ' O~

ejerce toda estructura burocrática para que los funcionarios EP^A^i^íL^^^PIÍpalidacles en un pretexto para no definir el
sean: metódicos, prudentes y disciplinados. Para lograr un conflicto,. La sobrevaloración de las formas y la nulidad por la
funcionamiento eficaz, cualquier organización burocrática debe nulidad es una manifestación ideológica con la que torpemente
alcanzar un alto grado de confiabilidad en su conducta, lo que se pretende darle legitimidad al proceso penal.15
significa, en último término, una vigorosa adhesión a las normas
de procedimiento.13 Esta adhesión degenera, fácilmente, en 14- Ibid.p.206.
una aplicación ritual, acrítica y conservadora de las normas de
15- En los sistemas procesales latinoamericanos las formas procesales
procedimiento, tal como ocurre casualmente con la anulación se convierten en un fin esencial, ignorando los valores fundamentales
indiscriminada de actos y resoluciones. Para lograr esa que debe asegurar el proceso penal en un Estado de Derecho. En
algunos casos el formalismo obstaculiza el ejercicio del derecho de
defensa. Por esta razón las»...las nulidades por violación de formas,
13- Merton, Robert.»Teona y estructu£asqciales». Ed.Fondo de Cultura que son subsanables y que no perjudican ninguna garantía, o que en
Económica. México. 1970.p.205. el caso concreto no harían más que perjudicar los intereses de las
"~r^"~ 16 17 -1
IV-Las nulidades y la exclusión del formalismo procesal irremediable al debido proceso. La nulidad no debe ser el
en la jurisprudencia de la Sala Penal. instrumento de control que asegure la vigencia del
procedimentalismo; la restauración de la forma, como un fin en
sí mismo, debe superarse. La exclusión de un acto o de una
etapa del proceso, debe ser la «ultima ratio», aplicable sólo en
En la última década, la jurisprudencia de la Sala de aquellos casos en los que la vigencia efectiva de las garantías
Casación ha reflejado una vigorosa tendencia hacia laexclusión constitucionales no pueda lograrse de otra forma. La Sala de
del formalismo procesal. Las nulidades sólq_se^han decretado Casación Penal ha seguido esta orientación, tal como se
cuando el incumplimiento de las formalidades procesales ha evidencia, en los siguientes casos:
ocasionado unjjerjwicix^^
que rigenLelpEmpQXRQ_CESOJENAL.16 Sejia trj^nsjojrmado 1-La nulidad del acto de decomiso no excluye, forzosamente, la
sustancialmente la Junción^jque cumple la nulidad, evidencia.
convirtiéndola en un correctivo que garantice la vigenciajeal
djej^ jjajjmtía^jíjnsjtit^^ proceso. Lajnulidad,por la' En un caso el Tribunal de Juicio, anuló el acta en la que
nulidad, ha perdidj^vigencia¿ el respeto.dejas Jonnalidadjes constaba el decomiso al imputado de una cantidad importante
sólo tiene sentido si as^guj;an_la_aplicación efectiy^_de_los de marihuana en picadura y en semillas, sin embargo, en el
principios que rigen el debido proceso legal..Encada caso, tal fallo, se admitió la existencia de la droga mencionada,
como lo ha hecho la Sala de Casación Penal, debe_evaluajse_s,i atribuyéndole tal posesión al acusado. El defensor, al interponer
el_guebrantamiejitojde lasjformas ha ocasionado un perjuicio el recurso de casación, argumentó, entre otras cosas, ilegitimidad
en la motivación de la sentencia porque al anularse el acta de
partes, ...con;_ una___innecesaria__dempra.._grocesalx_,deben_..sgr decomiso, el Tribunal no recibió ninguna prueba que acreditara
erradicadas...», ver «Sistemas Penales y Derechos Humanos en la vinculación entre el imputado y la droga. La Sala de Casación
América Latina». Ed.Depalma.Argentina.l986.p.l63-164.
rechazó esta pretensión, aplicando un criterio ajustado a la
16 Siguiendo la definición delprincipiodeiDERIDQíRQCESQ,qiieha
hecho Ja Sala^Constitucional,,, la, .nuhd_ad._se_,. justifica,, ajando _se realidad del proceso y no al formalismo documental,
yulnCTanil.as..siguientes^ax^^iS¥ja-Los derechos de audiencia y estableciendo que «...La jiulidad acordada_ppr elJTjibunal no
defensa, que abarcan el principió de intimación, derecho de tuvp_Ja_yirtudí. ni_p5dna_tejrterla,_ de^ hacer desarjarecer las.
imputación, derecho de audiencia, derecho de defensa en sí.b-El bolsas conteniendo la marihuana, sus semillas, picadura y las
principio de inocencia. c-Los derechos al procedimiento, que
contemplan: el principio de la amplitud de la prueba, legitimidad de cajetillas dejfósforps^Simplemente se anuló el acta documento.
la prueba, inmediación de la prueba, identidad física del juzgador, La,_droga__existió^ desde^ lueg^, y a_pedi¿p deLIuzgado de
publicidad del proceso, impulso procesal de oficio, comunidad de Instrucción, la Sección de Investigaciones Toxicológicas del
la prueba y razonable valoración de la prueba. La_ yiolación de
alguno de estos principios constitucionales puede justificar la Organismo de Investigación Judicial informó que tanto las
nulidad del proceso, con efecto retroactivo, siempre y cuando el colillas de los cigarrillos como la picadura y semillas son
quebranto formal provoque una violación irreparable y definitiva
4? ]a_ garantía constitucio.nal. (ver de la Sala Constitucional-voto
1739-92 de las once horas cuarenta y cinco minutos del 1-7-1992.)
18 19
«cannabis sativa»...».17. La convicción respecto a la posesión de CUANDO EL VICIO EN QUE SE INCURRE CAUSE
la droga y su relación con el imputado no se deduce de la INDEFENSIÓN O NO PUEDA SER SUBSANABLE. No es
validez formal de un documento, sino que debe dilucidarse importante realmente el origen del vicio procesal, sea este
mediante la valoración probatoria18 que debe hacerse en un absoluto o relativo, sino que interesa más evaluar sus efectos
debate oral, público, concentrado y contradictorio. La reales en el proceso. El Juez al decidir la exclusión de un acto c>
participación directa de las partes en el desarrollo de una etapa procesal, no debe analizar los vicios en su origen, sino eji
audiencia garantiza mejor las conclusiones del juez que lo que sus efectos, determinando sítales-yerros en el procedimiento
pueda obtenerse de una sucesión discontinua de actuaciones y han producido irreparable indefensión o no pueda ser
documentos que en muchas ocasiones no han sido controladas subsanables. Este concepto se complementa con el siguiente
por las partes o por el juez que decide la causa. principjo: LA NULIDAD PORLA NULIDAD MISMA NO ES
DE ACEPTACIÓN ACTUALMENTE, PUES SE ADMITE LA
2-La nulidad sólo se decreta cuando el vicio procesal provoca la DOCTRINA SEGÚN LA CUAL, NO ES NECESARIA LA
indefensión o no sea, de ninguna forma, subsanable. La utilidad de la NULIDAD*- ....AUNQUE. SEA ABSOLUTA^JL,: JLU
nulidad. DEJGLAR.AIQRIA.JCSID. TUTELA . MNGIÜN INTERÉS
PROCESAD Se rompe déoste forma con lajiiYisiónJjadiciojnal T
Reiterada jurisprudencia de la Sala de Casaciónpenal19, entre nulidad absoluta y relativa,. No interesa tanto si los vicios
ha transformado significativamente la función de la nulidad, al son Absolutos oí_rejjitiyos^Jojdecisiyqi_es_qu^ la_exciu§iórL.d£l-.
establecer que LANUIJDADfROCESAL SOLOSEDECRETA 'actocumplauninterés procesal20: ciiyp contenido lo define el
principioLdel^DEBIDO PJROjCESCX En un afán de fortalecer los
17 Ver yoto_181dE_de las quince horas del dos de octubre de mil
nov^cienti^c!í¿£nta..)íjCiiatro.(causa contra J.M. Vindas. inciso primero del C.P.P.). Por otra parte, al momento de incprppiajse
ja. pruebajen jhlebate^seJeyója. cnije^j]^ jil^dp d^nuja^smiiue
1 8 Mediante, laJibre jf ajojadón idej^i^^sej^u^^_^terminar la Esta
verda^ re^ q^aer^
def amJSO^saivojqueja jdmisiMJ^eJal evidencia_.constituy,a, .una
lesÍQDAks^ajaiitía¿MacusadD QJina.yioÍaciónj!ÍOS-.pDncipÍQS qu e ^ ^ de dicha~prueba en la
rig^l^pjniebjLprDhihicla. Ver Maier, Julio. "Derecho Procesal Penal sentencia. La 5ala— cuhnina-decisiQn, expresando~el siguiente
argeñtinó^EaTHammurabi. Argentina. 1989. Tomo I. V-b p.462 ss. razonamiento: «Es por estas razones que una_nulida,d grocejal sólo
Cruz Castro, Fernando. "La defensa penal y la independencia se decreta cuando el yicio en-Xjue-se.iacurrecause.mdefensión o no
judicial en el Estado de Derecho " - Ilanud. San José, Costa Rica. subsanaBk. ELZRIN^CIHODEJLA NULIDAD PQR LA
1989. p.83 ss. ACEPJLACIQN^^
1 9 Ver, entre otras, voto 1 24 de: las 8:30 del 25-6-1 986: En este caso el lXXOT
defensor reclama la violación de los artículos 100 y 107 del c.p.p., AUNQUE.ABSQLJJIA, SI_SU PECLARATQRIA NO ENVUELVE
porque aparecen actuaciones judiciales; y policiales sin firmas de las
personas Actuantes. Agrega el apelante que como la prueba se cita 20 Reiteradamente los fallos de la Sala Tercera Penal han establecido el
genéricamente, no le es posible determinar cuál de aquellas principio que un vicio en el procedimiento, aún cuando constituya
actuaciones fundamentó el fallo. Esta irregularidad la cataloga el una nulidad absoluta, no debe declararse como tal cuando no exista
defensor como una nulidad absoluta. Esta pretensión la rechaza, el interés procesal en hacerlo.(ver, entre otras, resoluciones déla Sala
tribunal de Casación, decretando su -caducidad, ya que tales Tercera # 261-F de las 9:50 hrs del 20 de diciembre de 1985; # 208-F
actuaciones debieron cuestionarse duranteJa instrucción (art.148,
20 21
 principios mencionados, la jurisprudencia de la Sala de Casación si el acusado no presta su consentimiento expreso. 23 _jin este
Penal ha establecido que «..Las nulidades, incluso las absolutas,
no deben ordenarse en aquellos casos en que sea posible 23 Ver voto 323-92 de la Sala Constitucional de las dieciséis horas del
subsanar los vicios sin necesidad de repetir....todo.-.el once de febrero de mil novecientos noventa y dos. En esta sentencia,
la Sala Constitucional determinó que el derecho de abstención es
procedimiento...» 21 Aplicando este criterio, no sería necesario, ejercí table en cualquier etapa del proceso y que no es renunciable en
en todos los casos, retrotraer el proceso a la fase de instrucción forma absoluta y «...que cuando se haya rendido declaración en otra
etapa del proceso, no se puede incorporar por lee tura sudeclaración
cuando se anula la indagatoria o devolver el proceso a la etapa previa.-.porque incorporar por lectura la declaración, equivale a la
intermedia, cuando se decreta la nulidad del requerimiento. violación del privilegio de abstención, por una vía indirecta no
Con estos conceptos la Sala de Casación Penal transforma contemplada _enJaJIqnstrtución Política...». Esta interpretación del
artículo 36 de la Constitución Política, es muy forzada. Lo que dice
totalmente los objetivos político procesales que inspiran la la disposición mencionada es que «...nadie esta obligado a declarar
nulidad, admitiendo incluso la posibilidad de subsanar, después contra sí mismo, ni contra su cónyuge, ascendientes, descendientes
o parientes.....». El contenida de_esta^arantíai_no _tiej\e_ninguna
de cierto plazo, la nulidad absoluta. Esto ocurriría, por ejemplo, relación con la incorporación por lectura de la declaración indagatoria
con la indagatoria rendida en la instrucción y cuyos vicios se rendida_gor ej acusado durante la instrucción, en presencia jde su
detectan en el debate; en este caso no es necesario retrotraer el defensor y sin"ninguna coacciónrET privilegio de abstención rige
durante todo el proceso, pern si rinHp Tina derlararión. nn puede
procedimiento otra vez a la etapa de instrucción, pues se ignorarse tal manifestación, ya que la norma constitucionaLno
admite también la posibilidad que el imputado rinda su ^stablece, de ninguna forma, que tal privilegio no pueda ser
renunciahle^Cgrueste mismo razonamiento, el imputado también
declaración indagatoria en ^el debate.22 Esta interpretación podría,enel mismodebate^solicitar al Juez qufcexcjMyaladgclaracjón
armoniza perfectamente conel fallo de la Sala Cp^titucional Indagatoria rendida en la instrucciónj? que había sidojncorrx)rada
_ En este
eDJrÍ9ue_e_stableció que la declaración indagatoria rendida por
aspecto la fundamentación cíeTfállo constitucíoriaíTes insuficiente.
el acusadpjen la instrucción^ np^puedjejnc^rpomrjie.aLDebate ELprivilegio de abstención no exige, al mismo tiempo. SJL
,^-' ! -1' •— irrenunciabilidad absoJuJa~Pare£iera.que. lajSjala^ Constitucional
l"" de 9:45 hrs del 7 de agosto de 1987; # 330-F de las 9:00 horas del 9 de
noviembre de 1990; #J3^EdeJas-&55Jxrs_deL2Qde.maxzadfi_1992.) _
El corolario inehidib|ed^ absoljitéL La jurisprudencia comentada es lógicamente inconsistente,
deja^io-Mciad^de^^^ porque la_incorporación por lectura de la indagatoria rendida
En este aspecto, la Sala de Casación ha insistido que eLinterés voluntariamente en la instrucción, con todas las garantías, no puede
projcesalesi^circunsjrito al actoyiciado, singue pueda tomarse en Catalogarse como la imposición obligatoria de una declaración, pues
cucíviiíjLe.ninguna forma^^interesrqu^tiene la garte_en__gue se cuando la rindió, lo hizo espontáneamente. _La voluntariedad no
-Espitan otros actosjde^rojc^irnlentojgue'le;sonajd versos. En último puede tener un efecto retroactivo. No existe conexión entre la
término, larepeticiónde 1.acto viciado debe fortalecer la vigencia de protección a la autodeterminación del acusado al rendir su
alguna garantía fundamental del grocesp' q de las partes,(ver res.de indagatoria y la posibilidad de que el propio imputado pueda
la Sala TerceraPenal^ 137-F de las nueve horas con diez minutos del excluirla posteriormente. Ese privilegio_pQSterio_r_ no protegerla
24 de abril de 1992.). autQjJetejTTÜnación del acusado. Sólo es una transformación de la
21 Ver sentencia 137-F de las nueve horas con diez minutos del 24 de garantía constitucional, ampliando los privilegios de la defensa* ya
abril de 1992. que ademásjde que no puede ser obligadg_ajeclarar contra sí
mismo puede ie revocar, discrecionalmentg^durañteel d
22 Maier, Julio.»La Ordenanza Procesal Alemana. Su comentario y _grogegoj, las declaraciones rendidas espontáneamente.
comparación con los sistemas de enjuiciamiento penal argentinos.»
Ed.Depalma. Argentina. 1978. p.80. ~dlrcjaj;ar_contr<i sí mismo y con fundamento en esta prueba, lo
condenan, sería admisible^jrgcursg de revisión, sin embargo, no
22 23
 fallo se definió claramente que la declaración indagatoria, intervención casi ilimitada de la jurisdicción constitucional y
^aunque se rinda conjrodas las garantías, es un acto esencialmente de la Sala de Casación Penal. Es en este marco procesal en
revocable cuya expresión definitiva se concreta CTjajaudiencia dónde los derechos del acusado adquieren la dimensión jurídica
oralji/_pública. La desmitificaciónjdeja indagatoria a que merecen.
posibilidad
¡^ ^^,
de^ue
"
en^nuicha^ocasiones, al decretarse lanulidad
ind^isgensable regresar a la^tapjyie 3-La eliminación hipotética del acto como criterio para determinar
oniendo tal acto durante el Debate. Sólo en la utilidad de la nulidad.
situaciones excepcionales^ se justifica el regreso a la etapa de
instrucción, especialmente cuando en la nueva indagatoria Eljgrincipio de utilidad de la nulidad y la exclusión de
pendida por el acusado en el debate, éste menciona hechos cuya la_nulidad por la nulidad,también ha permitido evaluar el
investigación podría transformar sustancialmente la_ .efecto real jiel_acto o resolución que se pretende anular,
imputedcmL.es necesario superar el arraigado concepto enj?l analizando si tal exclusión hubiese provocado un efecto decisivo
cjue siempre se^ impone el regreso a la instrucción cuando se en el curso del proceso o si por el contrario, la_existencia de
^decreta la nulidad de la declaración indagatoria. Por otra parte, otras evidencias o pruebas hubiese pro vocadb~^er~ mismo
la instrucción no garantiza, en toda su extensión, la vigencia del iggultadgZtal como ocurre, por ejemplo, con la pretensión de
derecho defensa; el formalismo y la ausencia de oralidad en^ anular un auto de procesamiento en el que se tomó en cuenta
esta etapa procesaLjnás bien debilita la vigencia de las garantías la declaración testimonial de una persona que después se
constitucionales del acusado. Es durante el Debate que se convirtió en acusado en esa misma causa; en este caso, la Sala
Asegura mejor la vigencia real de todos los principios que de Casación Penal estimó irrelevante la anulación, porque
caracterizan el debido proceso, no sólo por los principios de aunque se excluyera hipotéticamente la declaración testimonial
inmediación, concentración, oralidad y contradicción, sino viciada, existían otras pruebas y evidencias que legitimaban
porque existen medios de impugnación que permiten una plenamente el auto de procesamiento, no siendo por tanto
necesario decretar su anulación.2^ Lajmlidad no cumple, en
estas circunstancias, mn^unajitilidad. La tutela de las formas,
como un valor jujiónpmo, pierde sentido. La celeridad_enjel_
£^ un recurso de revisión porque ha decidido
elfallo, pretenda plantear proceso, como valorcpnstitucional funcíamental adquiere
.revocar la coñTesíoTTrendida en la instrucción e incorporada al
jjgbate con su aprobación. La solución parece absurda, pero
demuestra la inconsistencia del razonamiento de la Sala aiitónomo, aún en los casosjm que se trate jie_una nulidad^
Constitucional, porque si se trata de la violación de la garantía que absoluta.
prevé el artículo 36 de la Constitución Política, tal como se asume en
el fallo comentado, jonjas dos hipótesis debiera proceder el recurso 24 Ver resolución 182-F de las diez horas cinco minutos del ocho de
de revisión. Es interesante destacar, como referencia, que el párrafo Julio de 1988.Expresamente la Sala, sobre gjjnmto. estableció que:
primero del artículo 513 del código de procedimientos italiano, «No obstante, cabe agregar que si se examina de nuevo el mencionado
permite incorporar por lectura de las declaraciones que haya hecho procesamiento, como lo dijo en su oportunidad el Tribunal de Juicio,
el imputado ante el ministerio público o ante el juez, en el transcurso esa resolución cuenta con otras pruebas, que mmqueJTirjo^éti^ajnente
de las indagaciones preliminares o en la audiencia preliminar, jeelimina de ellas la declaración (del acusado)...., siempre hace
cuando rehusa declarar en la audiencia. viableesepronunciamiento.:...».
24
25
 4-Firmas en la sentencia.Superación de los criterios formales. los juzgacloresjia desconocido el contenido de la sentencia en
^decisiones adopjajas_hjgg^deja_delibgración,
Análisis circunstancial.
___ ; cualquier duda que hubiere podidosurgjrj>e_
En el voto 449-F de la SalaJTercera Penal (de las ocho disipa con la firma posterior que el juez omiso hace. Distinta^
horas con quince minutos del dosjie octubre de mil novecientos pudo haber sidoja solución si exisjiere^lguna_duda sobre la_
no venta y dos, en causa contra J.Jiménez C. y otros por delitos identidjujjigjos jueces que concurrieron a dictar sentencia, lo
de Homicidio Calificado y otros en perjuicio Claudia Méndez que no ocurre en el caso de autos..». La mayoría de los integrantes
Méndez y otros), sejtransformó un criterio que tradicionalmente de la Sala de Casación, modifican su criterio, considerando que
había mantenido la Sala de Casación Penal25, alestablecer que la firma tardía de uno de los integrantes de un Tribunal no
la firma de la sentencia en una fecha posterior a la señalada jjuede provocar la nulidad automática del fallo, pues existen_
para su lectura, no provoca la nulidad automática de la decisión,
valores más importantes como la celeridad y el elevado costo
siempre_y_aiando se logre determinar que todos los jueces del
de los procesos que justifican la permanencia de la sentencia.
Jribunal se presentaron a la sala audiencias para la lectura
jntegral, sin que pudiese realizarse tal acto en virtud de la La firma tardía no afecta, de ningún modo, la seguridad jurídica
inasistencia de personas. La Sala consideró que en este caso no y la certeza que las partes deben tener sobre lo que resolvió el
se produjo^ la_desintegración del Tribunal,»..puesto que en juez¿_siempre y cuando el juzgador « firme el fallo con
pleno procedieron a deliberar, tomaron las decisiones__c]ue_ posterioridad y dentro de un plazo razonable..». La firma
contiene el fallo, se encargó a uno de los jueces su redacción y tardía sólo constituiría, dentro de las circunstancias comentadas,
Juego todosjajirman, aunque uno de ellos lo hizo después de una rjosible falta disciplinaria. La^ausencia de la firma, por sí
la fecha señalada para la lectura; y tampoco existe algún jTdsrna^ no constituye forzosamente una violaci^^^ríncipjos
¡I problema de autenticidad de la resolución, porque ningunoje Jundamentales del proceso. Lo importante es^ determinar, en
ti

anulado tiene una^elacióndSe dependencia respecto a otrosactosdel

cada caso, jglj^ebjgru^o^eaLjáj^
proceso; esta dependencia se determina medianjejmajvaíoracián comojelde identidjyLdelJuez o de integración del tribunaTSi
causal en el que se establece el valor que representa el acto nulo estosj?rincipios n^se^uebrantan realmente, la firma tardía de
jgspecto a la economía del juicio. Por ejemploA4ina pericia nula no
produce ningún efecto sobre el contenido del aúTxTde elevación a
la resolución no^esjnás^que una (irregularidad procesaj/jcuyo_
juicio si el juez determina que aun prescindiendo del ¿cto_ en Cjugbjgnjojto^rovoca la nulidad del fallo. Con fundamento en
cuestión, hubiese podido^ktarja^^mjsmarresQlución con base en estos principios, la Sala de Casación estima que aunque el
o_^s^ementos_proy^nientej^djM)trosjictos^pruebas realizadas
durante el proceso. Castillo González, Francisco. "Los vicios formales
artículo 396 del c.p.p. obliga a los juzgadores a suscribir la
+y en el nuevo proceso penal de Costa Rica". Rev. de Ciencias Jurídicas. sentencia inmediatamente después de que se huya redactado,
N-24 (número extraordinario)-1974. Costa Rica. p. 353-354. antes de la lectura integral, pero la norma citada no prevé
25 Se decretó_siempre la nulidad de la sentencia si faltaba la firma de ninguna sanción procesal específica, si se omite el cumplimiento
alguno de losjueces. En estos casos los Jueces de Casación nunca de tal obligación. Respecto a la nulidad prevista en el apartado
examinaron las circunstancias que en cada caso provocaron la falta
de la firma de alguno de los integrantes del tribunal. Se consideraba sexto del artículo 400 del c.p.p., se refiere efectivamente a la
jjnrequisito formal deineludible_curnplimiento, puf ~* ~' ^ ' falta de la firma de alguno de los jueces, pero no sería aplicable
se provocaba la desintegración del tribunal (ver voto 173-Fde 1984 tal disposición, si el requisito mencionado se cumple después
y43-Fde!991).
26 27
 de que se ha practicado la lectura integral del fallo a las partes. Aunque la_decisión cojnentada es polémica, sin embargo
Se aplica en esta hipótesis un criterio utilitario y garantista denota una clara orientación hacia Implicación selectiva de las
jsobre la nulidad, ya que se ocasiona un grave perjuicio a la / nulidades^Jestándole importancia a las formalidades, puesto
Administración de Justicia al decretar la nulidad de la sentencia, que suincumplimiento sólo se sanciona om nulidad en aquellos
smjqi^ejiaya_exisíjdo, de ninguna forma, jjna violación ajas casos en que los yerros formales provocan Ja
garantías_fund_arnentales..d_e la defensa. Es importante destacar ajguna dejas garantías constitucionales del proce
el voto salvado del Nlagjstrado^Cha^ves Ramírez, quien consideró
que lasentencia no adquiere tajjcondición si no constan en ella,
antes de su notificación por lectura, todas las firrnas_de los_ V-Las nulidades en la jurisprudencia de la Sala Penal.
jueces que actuaron y resolvieron la rausa. Estima el magistrado
disidente, que la ausencia del requisito mencionado, sí configura Correctivos y excesos.
unajfalta o defecto fundamental en la constitución del tribunal,
pues se vulnera el principio dgljuez natural. La concurrencia La anulación de la acusación por motivos que no pmv_e_
de los jueces a la lectura de la sentencia, ni su participación en g]_artículcL341 del c.p.p. es iin? de ]?s más graves
dpjjprocesQ penal
la deliberación pueden sustituir la firma que exige un acto tan
importante como la sentencia. La celeridad del proceso y el El procedimentalismo refleja una de las típicas
aumento en el costo de la justicia al repetir el debate, no son disfunciones de la burocracia judicial. El cumplimiento de los
valores que el magistrado disidente estime superiores al objetivos fundamentales de la organización, en este caso la
incumplimiento de las formas procesales, máxime si se trata de ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA, se postergan frente al
la firma del acto más importante del proceso. De este_punto de^ cumplimiento de las formalidades; las metas más importantes
vista^Ja omisión de esta formalidad, sí provoca un perjuicio del sistema penal se desplazan, convitiéndose el juez, como
jgaL^porque no se trata del cumplimiento de una simple buen burócrata, en un adherente irracional de las reglas y
fonrialidj|d^in^ue_esun requisito que determina la verdadera rituales. Esta orientación es lo que ha convertido la nulidad de
naturaleza jurídicajie la sentencia. Jos requerimientos de instrucción formal en una de las causasda
segunda) que ha provocado un alto porcentaje de las nulidades
jiejos requerimientos decretadas al inicio del DEBATE.26
La discusión planteada es muy interesante, porque la
evolución que ha tenido la jurisj?jrudencia de la Sala Penal ha Acertadamente, la Sala Tercera Penal, ha señalado la
culminado con el cuestionamiento de una formaljdad-cuyci jTgcesidad de que las nulidades de los requerimientos de
cumplimiento ha sido tradicionalmenteinamoyjble. j^adecisión^ jlgvación a juicio sean decretadas durante la etapa de citación
mayoritaria de la__S_ala sigue,^tín criterio_jnateriáT>y no al inicio del debate, que es lo que ocurre en la
circunstanciado) admitiendo, en ciertos casos, la firmajtarciía 26 El porcentaje de asuntos devueltos a la fase de instrucción por los
del fallo. Se rompe así una larga y respetable tradición jurídica, tribunales penales a causa de la nulidad del requerimiento de
que es la que fundamenta el voto disidente del magistrado elevación a juicio, es el siguiente: En 1989 el 19.28 % ; 1990 el 22.09
Chaves Ramírez. % ; y en 1991 el 22.99 %. (Datos suministrados por el departamento
de estadística del Poder Judicial.)
28 29
 del requerimiento en el siguiente forrna:_
debate, aumenta innecesariamenteL...Tos~'costos en la
Administración de Justicia y provoca una injustificada lentitud 1 -Inexistencia dejmviciQ^riel procedimiento, aunque
en el proceso. La nulidad del requerimiento de Elevación a configure una nulidad absoluta, no \n del acto viciado, salvo que su
preliminares del Debate^
-lÍgyi?ílÍ6S_del_crj.p.).JLos^ algunayentaja procesal a quien lo alega o favorezca directamente.
Juecjgs^según expresan los Magistrados de la Sala Tercera la vigencia efectiva dejas garantías constitucionales del procgso.,
Penal, deben examinar «..con mucho detalle el asunto antes de En estos casos el interés debe circuns^ribireeal^c^ojáa.ado.^No
procederácitar ajuicio aJas-psües, para que no dejen posibles interesa, de ningjúnjmodo, elinterés egpgcíficc^que pueda tener
nulidades, ocurridas^n la&Ánstnicd^óiLfa^A^A^^2^5^1^ quienjdega la nulidad, en que se repitan todos los actos que le
lugar durante el curso del debate, sea meses después de haber son adversos. La utilidad de la nulidad debe evaluarse en
recibido la causa, cuando ya todos los ciudadanos involucrados funcióji¿ejairryalid^g_gspecífícadelactgcuestionado y no de
en el juicio han sido convocados por el mismo Tribunal, con las losjojros actos que por efecto indirecto puedan resultar anulados.
nocivas consecuencias para ellos y para la administración de
justicia, al tener que suspender el procedimiento y reenviar el «Las nulidades, incluso las absolutas, no deben ordenarse
asunto a instrudción, y ante los graves atrasos que implica....».27 en aquellos casos en que sea posible subsanar los vicios sin
El principio dejusticia pronta y cumplida, los costos del proceso necesidad_jie repetltLJtQdo el procedimiento...»,29 que es
y la^jncomodidades para las partes y testigos que han sido sentencia, se mantiene vigente el monto de la pena impuesta en el
convocados al debate, dphon SPT plpmpntps de juicio que deben acto anulado, determinando un límite infranqueable para el tribunal
Avaluarse al decretar la nulidad. Lajiulidad riojienejgl efecto que realice el juicio de reenvío, pues en caso de dictar una sentencia
condenatoria, la sanción impuesta no podrá superar el máximo de
mágicp^^jue se le atribuye^ en la práctica judicial 28, j?ues no la pena fijada en el juicio anulado, en virtud de la aplicación del
ex^ra^los^yjioosd^lprocesp, mas bien, como bien se destaca principio de «reformarlo in peius». (ver de Cafferata Ñores, José. «El
en ej^jgllo^oomentado, v --*-— ^ —- imputado» Ed.Lerner-Argentina. 1982-p.239 y ss.)
beneficios. 29 Según interpreta, con acierto, Luis G. Herrera, aún en el caso de las
nulidades específicas que contiene el cód ign. no siempre se requiere
que sean decretadas de oficio, ",.pnrque sería convertir el proceso en
El voto 137-F del 24 de abril de 1992 de la Sala Tercera _una misa jurídica, ajena a sus actuales necesidades,.", de acuerdo
Penal, sintetiza muy bien los principios que orientan la con una sabia expresión de Couture. Es decir, que no todas las
juüidacLen el proceso penal costarricense, definiéndolos de la nulidades expresamente.preyistas por el código son absolutas, sino
que también podrías ser relativas. Este es un aspecto que debe
27 Ver resolución 137-F de la Sala Tercera Penal dictada a las nueve valorarse en cada_casQ. Herrera, Luis G. Supra nota 7, p.67^La
horas con diez minutos del veinticuatro de abril de 1992. jmjjdad declaraide de oficiaren cualquier estado del proceso se
28 La nulidad no provoca la desaparición total de todos los efectos de prevé en cinco disposiciones del código de procedimientos penales:
el artículo 19, para los casos de incompetencia, aunque el artículo 20
un acto anulado; por ejemplo, si la Sala de Casación declara con
lugar un recurso interpuesto por el representante de la defensa y Jimita expresamente los efectos de esta nulidad: en cuanto a la
jncompetencia por razón de la materia, procede la nulidad declarable
anula la sentencia condenatoria, eliribunaLque^realice£Ljuicio_de
dg^oficio, según se desprende de la combinación de los artículos 16
reenvÍQ¿^_nQ__podrá imponer, en caso que dicte una sentencia j/_7g^ln mismn nmrrp rnn la hipótesis prevista en el articulo 350, por
condenatoria, una_pena superior a la que se impuso en juicio
anterior, salvo cjue_el representante de la acusación también haya falta de requisitos que debe contener el requerimiento de elevación
ajuicio (según lo djsjmesto en los artículos 341 y 412 del c.p.p.). El
de la sentencia mediante un recurso'de _artículo 38 del r.p.p. prevé un caso dudoso de nulidad declarable de
curioso destacar que a pesar de la nulidad de la
30 31
 precisamente lo que ocurre en la mayor parte de las ocasiones
*•*- --- — --- - -- J ------ • ----- — --- «¿__ JC__ _______ — ___ „ __ _ ___
jvueyps hechos; también se le da la posibilidad que el
los__j£ejTOs_p__jrxegularjdjdej__eji - aacción de la representante de lajjpfgnsa solicite lg ^uagngmnjigj [debate
sentencia comentada.) con el fin de ofrecer nu_eya_prueba _o replantear la defensa.

2-La mlidad, _En las dos_hipótgsis Comentadas, a pesar de la gravedad

jc.j3.rj./ aunque es; específica, requiere en su apjjcjiciónjurj^nál[sis^ .dejas omisiones ojdejectos de la acusación, no se exige la^
onderado del contexto^ procesal en el que se pjroduce_tal anulaciójL,
y-su enlaxedacción
del requerimiento no justifica la anulación y menos aún retrotraer En estos casos, a pesar de los yerros u omisiones del
eljpjroceso a la fase de instrucción. Ejjmismo código contiene requerimiento fiscal, e l ó d i i \ r r v k nulidad como un
normaste las que pueden deducirseprincipios cuya aplicación correctivo inevitable. Se abre de esta forma la posibilidad que
permiten corregir los defectos y omisiones de la acusación, sin defectos o vicios de inferior entidad, tal como ocurre ron los
necesidad de regresar a la etapa de instrucción. Los principios yj?rxos_j;n_la_ie^ia^:cj^^ puedan
citados, se sintetizan así: subsanarse en el propio debate, sin necgsidad de regresar a la
^tapárdTinstrucción, que ha sido la solución tradicional y que"
a-Todos.los defectos y omisiones de la acusación fiscal provoca, sin duda alguna, un injustificado e irracional retraso
puede subsanarlos el auto de elevación a juicio,30 cuando éste en el proceso penal.
contiene también una descripción circunstanciada del hecho
en virtud de la oposición de la defensa. Las omisiones o defectos 3-La(geleridad en el proceso y(gjl derecho de defengajoiL
graves en la descripción del hecho contenido en la acusación los dos valorgs_cuya vigencia debe asegurarse al decretarja
fiscal, no exigen su anulación, ¿ijales defectos los subsana el nulidad de la acusación. Serájposible siempre ccirregir en el
a_uto de elevación a juicio. jdebate los defectos de redacción del requerimiento fiscal si no
se lesiona el derecho de defensa. La nulidad de la acusación y
la remisión del proceso a la etapa de instrucciónsólo se justificará
b-Np procede la nulidad automática del requerimiento
si los jueces determinan que es el único remedio que permita
jiscaLcuando en jste no consta una circunstancia de agravación
asegurar la efectiva vigencia de Igsjiergghos del imputado. No
del delito p se omite la descripción de un hecho^ue_integre^el será necesaria la nulidad si los errores de la acusación fiscal los
¿elito_continuado. En estos casos,Conforme al artículo 376 del subsana el auto de elevación a juicio. Tainrjocp_rjrocgclfrá la.
cjLE^-gLFigcal puede ampliar la acusación, y si loTTaceTHeBe nulidad respecto a los requerímif^tn mal rpHarfadns, confusos
^dársele oportunidad al imputado para que se refiera a los c^equívocos en la descripción del hecho. En estos casos, tales
yerros se pueden subsanar en el debate, formulando el
oficio. El artículo 145 y el párrafo segundo del 146 del c.p.p. contienen representante del Ministerio Público, una acusación supletoria.
los principios generales que rigen las nulidades declarables de oficio
cuando no las prevé una norma específica, ver Castillo González, en la que se corregirían todos los defectos que estime esencialeSj
Francisco. Supra nota 24, p. 341 otorgándosele al imputado y su Defensor, la oportunidadj)ara_
30 Los artículos.344,370 y 376 del c.p.p. permiten establecer queelauto que se refiera a tales modificacioneg.._
^ Liicio constituye un^ornpjgrnejTto de
^ la acusación ram£lernentareidad_que^existe: entre_autp de elevación ajuicio y la
fiscal. La actividad jurisdiccional que se desarrolla^ durañleTalase z, Daniel. «La
intermedia, especialmente respecto a la admisibilidad y procedencia obligatoriedad de la acción en el proceso penal costarricense»
del requerimiento fiscal, permite deducir, fácilmente, la relaciónde Ed.Investigaciones Jurídicas S.A. San José, Costa Rica. 1992- p.208.
32 33
 La |acusaciónj:gjrrectiya[ s e ^uedej^]arúear_o Calmeat e, esenciales, admitiéndose diferencias en cuanto a hechos o
aciendo constar tales modificaciones en el acta de debate. circunstancias secundarias, siempre que ello no conculque los
CujmcU)_ejnhiecjhoJ^ en la derechos de la defensa. La acusación correciiyAsólo_se_iustifica
ij^Q^J£n^,Bci_sg.rájiecesario suspender el debate, pues no jcugndojasjaiodificaciones -en-la-imputaGióa^incluyan datos _p_
existe una modificación sorpresiva que perjudique el derecho
hechos trascendentales que la defensa no haya podido cuestionar
de^defensa. Si ejjhe^g^ujejnjegrjjajmrjutación surge durante
JjLJHjdijinjja^^el^^ o enfrentar probatoriamente. En los casos en que se dude sobre
debatehasta por diez díascon ejjin d^prej^rar adecuadamente la posible afectación de la defensa del imputado, procede la
jaUjlefensA. Esta suspensión permite alcanzar unarazonable~ ampliación de la acusación, brindándole al acusado la
p_rop_orciqnalidéid_ entre dos valores constitucionales tan posibilidad_de^ suspender el debate si tal decisión es^
importantes como la celeridad del proceso y el derecho de Indispensable paraj>reparar la defensa u ofrecer nuevas pruebas.
defensa. Se pretende evitar las modificaciones sorpresivas que lesionen
o debiliten sustancialmente el derecho de defensa. Por ejemplo^
4-Lajjcusacinn correctiva sóln se justifica cuandc^son si en la sentencia se corrige el nombre del negocio en el que se
vicios esenciales. Los yerrosLdebjri^gejJg^naHQs^grgchos de
produjo el delito, modificando un dato que erróneamente
defensa del encartado. Cualquier error secundarío_que no
había consignado el requerimiento fiscal y también se establece
modifique el contenido esencial de la imputación, no requiere^
la ampliación de la acusación, porque no se provoca una que en realidad el acusado nunca entregó su cinturón a las
violación al derecho de defensa, pues no es una modificación autoridades, como se menciona en la acusación, tales variaciones
sorpresiva. Tampoco se lesiona el principio de correlación no exigen una acusación correctiva. Estas modificaciones se^
entre acusación y sentencia porque lajdentidad absoluta entre pueden introducir en el fallo sin que se lesione el principio de
ambas, es imposiMe^Igualcriterio debeaplicarse respectojja_ correlación entre acusación y sentencia.
correlación entre el auto de procesamiento y el requerimiento
de elevación a juicio.31 La correlación se refiere a los elementos 5-Tampoco se requiere la corrección de la acusación
31 Existe otra correlación similar entre procesamiento requisitoria cuando las modificaciones favorecen la posición de la defensa.
fiscal. El primero señálalos límites"
acusación fiscal. Estos límites se circunscriben, por supuesto, a los
hechos esenciales, ya que por ser una resolución provisional, siempre La_acusación correciiyajjuje-gugiere el fallo comentado,^
está sujeta a las inevitables modificaciones que se van determinandcT casi no seaplica en la práctica judicial costarricense, sin embargo^
e identificando durante la instrucción._La importancia de esta
correlación nogsparticulannente gjgnifiratiya . pues en los sistemas^ procesal que permite armonizar
acusatorios/eTauto de procesamiento desaparece^definiéndose el la celeridad del procesgiyJ.osjderechQs de la defensa. J-^etapa
Dor más importante del proceso no es la instrucción, sino eldebate^
el ministerio público. La desaparición del auto de procesamiento no
provoca,
j-** de iUAit±uii.ii»jjLjw,*
v/.v VH-MJ, v*^ ningún modo, un debilitamiento del
uiiijyic:iL;ij.itCLimcitLV/ nci derecho de u.cicii9c«.
nci cviiw*-**- defensa? por esta razón el criterio de la Sala Penal se inclina hacia la
Es una inevitable-consecuencia de un sistema inqujsitivgjgforrnadp corrección del requerimiento fiscal, rechazando una solución
en el que sobrevive la instrucción a cargo de una autoridad
/ jurisdiccional. Si es importante que durante el desarrollo del proceso, tan formal y retrógrada como la nulidad automática y la
"de acuerdo con las condiciones y peculiaridades de cada caso, se le consiguiente remisión del proceso a la etapa de instrucción. No
garantice al acusado el conocimiento del marco fáctico que define la es esta etapa procesal la que asegura mejor los derechos de la
invesitgación o la acusación.
34 35
defensa. La acusación correctiva determina una saludable de la de_fensa al requerimiento fiscal no requiere rn^)tivacióny_
exclusión de una etapa procesal tan formal e ineficaz como la que en aquellos^ca^sos^njos quejse_rechazó tal oposicjóiLpor
instrucción formal. Se fortalece con esta decisión el rol del ente Jaita de fundamentación, se debía anular el debate y la sentencia,
cicusador, pues alfiriy al cabo, la defmicióji^eja^imrnitación en reenviando la causa al tribunal de origen para que el juez de
la acusación correctiva ya no se hace durante la instrucción Instrucción resuelva tal oposición. La violación al derecho de
formal, sino que la 'define el fiscal en el debate. Los d^rgchos del defensa, según interpretó el tribunal de casación penal,
ínj^^^ se justificaba la anulación de la sentencia y del debate. Esta
brinde al acusado el tiempo necesario paraj?jercer su defensa. decisión se separa de los lineamientos fundamentales que ha
Admite la Jjaja_Penal la posibilidad de que el derecho de establecido la Sala Penal respecto a las nulidaHps, psppHalmpnf p
a plenitud-sia-necesidad de una instrucdóii el voto 137-F del año 199Z La incompatibilidad o contradicción
jurisdjggiQnaLjgue es gLerróngfi i rnnrpptquqil£.ha mencionada se denota respecto a los siguientes aspectos:
Se establece una errónea relación causal
entre nulidad de la acusación y la necesidad de que el proceso 1-En este caso, aunque la nulidad es absoluta, en virtud
regrese a la etapa de instrucción, ya que de esta forma se de la violación de una garantía constitucional tan importante
asegura el derecho de defensa. El criterio de la Sala penal como el derecho de defensa, la anulación de la sentencia y del
establece una saludable ruptura del concepto citado, admitiendo Debate, no cumple ningún interés procesal, pues la repetición
que no existe identidad entre el derecho de defensa y la de tales actos no reportan ninguna ventaja para la parte^c|uejo_
instrucción formal. alega_Qjpjra_eI_Qbjeto mismo deLproc£s^^o_ej^jjiingiiria_.
diferencia entre las objeciones planteadas por el defensor ensu_
Aposición al requerimiento de elevación a juicio y las i
jglanteado en la citación a juicio o en el propio debate. No_tiene
VI-La oposición infundada de la defensa al requerimiento sentido decretar la nulidad para darjaaportunidad a la defensa
de elevación a juicio. Una nulidad innecesaria. djLplantear_lQ-S_argurnentos que ya fueron dis^utidoscmTmay or
amplitud en el debate. En estas circunstancias se decreta la
nulidad por la nulidad misma, pues la repetición de los actos
que no se cumplieron (oposición al requerimiento) y la exclusión
La SaIa_Penal ha^decretado la nulidad del debate y de la de los que ya se han cumplido (nulidad de la sentencia y del
}_^qu^los^^asos^en_los que, durante la etapa debate), no asegura, de ningún modo, el debido proceso^Si la
ntermedia^ ^e^echaz^^ía^ ^posiciÓT^^íe la defensa al Sala Penal ha admitido una acusación Correctiva en el propio
a u g o _ por falta de
Jundamentaciónjde Aquella.32 Consideró la Sala que la oposición PenaleS-Junio 1991- # 4-(G)Sta T?ira) pl rriterin
de la Sala Penal cuando determinó que el defensor no tenía obligación
32 Ver resolución # 31-Fde 1990. Consultar además de Chaves Solera. de fundamentar ju,Qposi"ón al rpquprimiento de elevación a juicio.
Carlos e Hidalgo Murillo, José D. «Fundamentación de la oposición La fundamentación es una regla general aplicable a todas las partes
al requerimiento de Elevación Juicio»-publicado en Rev.Ciencias Jntervinientes en el proceso penal " ;

36 37
 debate, concediendo al acusado un tiempo prudencial para que VII-La congruencia entre el auto de procesamiento y el
ejerza su defensa, no tiene sentido anular el debate y la sentencia requerimiento de Elevación a Juicio. La ruptura de
para cumplir con una oposición cuyo contenido ya fue discutido este principio en la doctrina de la Sala Penal.
jynpliajrtente eii_el fallo anulado. Si el^derecho djejiefensa_ se
puede ejercitar plenamente eneMebate^ tal como.ocurre: cuando
se plantea _una acusación correctiva, tampoco tiene sentido
pretender subsanar la violación al derecho de defensa, Tradicionalmente, como ya se expuso (verjsupra nota 12),
reenviando el juicio a la etapa intermedia. No^existe, según la
doctrina jurisprudencial comentada una relación directa entre procesamiento y el requerimiento fiscal d e_ elevación ajuicio,
procesal y la vigencia plena del derecho de defensa^ ya queje lo contrario, se acarrearía un desorden procesal yise
debilitaría, significativamente, el derecho de defensa._El auto
2-Tampoco procede la nulidad en este caso, pues aunque de_procesamientQ-es un presupuesto esencial de la acugación
e^absoluta, tal vicio se puede corregir sin necesidad de repetir jjel Ministerio Público, excluyendo la posibilidad de que el
tocto e\, tal como lo ha establecido la misma Sala acusado sea sometido a jnirin,. pnr iin hprhn HicHntn dpi que
Penal. La_lesióft que je provocó al derecho de defensa al motivó su procesamiento33. La jioctrina sobre nulidades que ha
rechazar ilegítimamente la oposición al requerimiento de desarrollado la Sala Penal (ver, entre otras, el voto 137-F-92), ha
elevación juicio, se subsanó totalmente durante la citación^ modificado significativamentp PSÍP prmrlpin,
r i n r i i n , al qup
juicio v en el debate. No existe ninguna diferencia cualitativa aún las nulidades absolutas, no exigen, en todos los casos, la
entre los jirgumentos que podría haber planteado el defensor repetición de los actos viciados, de tal forma, que/^ no^ existe
en su oposición al requerimiento _y_ los que posteriormente una aceptable congruencia entre el auto de procesamiento y la
^sgrimió .en . la_ Qt^ción_^juiap^je2i_ejji^bate. SLel^yicio se acusación, no es necesario decretar una nulidad retroactiva de
proceso. todos los actos posteriores al auto de_rjrocesamiento, sino que
En estas condiciones la exclusión y repetición de actos ya basta con que se le brinde al imputado y su defensor, la
Cumplidos, convierte la nulidad en un instrumento que tutela oportunidad para que formulen sus objprinpps a la acusación o
ja forma por la forma, y 'no en_un recurso gue garantice la que propongan las pruebas que correspondan./ror
- L-^>——~-
otra parte,
vigencia real de las gararitjasjFundamentales del proceso. si la Sala Penal ha admitido la acusación correctiva, incluyendo
en ésta hechos p datosJr^scendentaleasjQhrelos que el acusada^
no pudo_ejercer, en^toda su extensión, el derecho de defensa^
_o)n_mayor razón debe admitirse^quej.as incongruencias entre
_el auto de procesamiento^y eljgquerimiento deJElevaciórLa
Juicio se subsanen al concluir la instrucción (etapa intermedia

33 Vélez Mariconde, Alfredo. «Derecho Procesal Penal» Ed.Lerner.

Argentina. 1969. Tomo II-p.441-442.
38 39
 dej_groceso) o durante los actos preliminares del debate. Es el requerimiento de elevación a juicio, por esta razón, se admite,
indiscutible que _£ujIgujeiL.incQngr_uencia__.enirg ..._el _autp de sin ningún reparo constitucional, que en el procedimiento de
procesamiento y lai___r_eg_ui_sitona jfiscal de ele_vación__.a_..juicii3L_ citación directa^ejormu|e, directarnente, el requerimiento de
^ pjjeiíejij>u^ Instrucción, antes elevación a juicio, sin que^exjsta, previamente, un auto__de
deliebate _e incluso prqcesamientojart^pl y ss. del c.p.p,}, L¿exclusión del autojie
Conculque, irremediablemente, el_d_ergchp de^defensa,, por esta pjocesamiento no puede
razón, no se justifica, eructos casos, la nulidad de la requisitoria de defensa o al jmnopio acusatorio, por este motivo no se
fiscal o de la sentencia. La ausación >e define realmente al justifica la nulidad retroactiva de actos y resolucionesj^icmdo_
fínalizajrjajnstriicción. La naturaleza misma de esta etapa se determine alguna ^incongruencia entre el auto de
procesal, su yariabilidad y transitoriedad no permite convertir procesamiento y el requerimiento de elevación a juicio. Es
eLauto de procesamiento j?n el[acto que define anticipadamente conveniente destacar que el procedimiento de citación directa
el contenido del requerimiento fiscal. Las incongruencias entre no se aplica sólo a los delitos menores, que podría ser un
dprirneroj la acusación no se subsanan con la nulidad, pues argumento que justificaría la exclusión del auto de
ésta no cumpliría, en estas circunstancias, ninguna función procesamiento, sino que también se admite en hechos delictivos
^ Las exígeñdas ^ graves, siempre y cuando se hayan cometido en flagrancia, tal
principio aoosatoripL sí deben cumplirse al plantear el como podría ocurrir, por ejemplo, en un secuestro extorsivo. Si
requerimiento de elevación a juicio,34 sin que pueda constituirse aceptamos que la acusación se define al finalizar la instrucción^
el auto de procesamiento en un límite infranqueable, ya que tal y que el verdadero juicio se realiza en un debate oral, público,
exigencia se convertiría en un formalismo procesal que no Contradictorio y continuo, pierde trascendencia procesal el
asegura la vigencia de ninguna de las garantías que caracteriza principio de congruencia entre el auto de procesamiento y el
el DEBIDO PROCESO.35 El auto de procesjimiento constituye requerimiento de elevación a juicio.
una acusación provisional cuyo contenido lo absorbe y redefine
Aj>esar de los argumentos que se han expuesjo, la^Sala
IgrceraJ^enal_erLelyojo445-Fde iggg^decretólanulidaddeja
34 JE1 principio acusatorio, según lo ha establecido la doctrina del
Tribunal Supremo español, pretende evitar la indefensión, por esta jsentencia dictada por elTriburíaT]dejuicio, así como de todas
jazón se excluyen las acusaciones sorpresivas, pero en el caso de que las resoluciones dictadas después del auto de procesamiento,
pueda existir algunas incongruencias entre el requerimiento de al detectar una incongruencia fundamental entre el auto de
elevación a juicio y el auto de procesamiento, no existe una acusación procesamiento y el requerimiento de elevación a juicio, ya que
sorpresiva que lesione el derecho de defensa, pues tales
IBQdificacioneg_pueden evaluarse ycuestionarse en la etapa en el primero no se «..precisó que el imputado hubiera firmado
intermedia del procesocnhirante los á^tos~prehrrunares del debate. falsamente el cheque en cuestión, sino que en aquella pieza se
35 En el votó^l739-92_de la Sala Constitucional aldgsarrollar Jas^ indica que no consta que la firma fuera hecha por él...», mientras
características del debido procesóla! definir el principio de intimación que en el requerimiento de elevación a juicio se indicaba que el
y de imputación (definición dp nna ^ni^Hón formal), no se incluye^
imputado había firmado falsamente el cheque, condenándose
por supuesto, la obligada congruencia entre el auto de procesamiento
jy el requerimiento de elevación a juicio. __ al acusado por este hecho. Concluye la Sala que se afectó «...el
40 41
derecho de defensa del imputado al_agregarse_jen__ÉL defensa que el propio interesado explícitamente convalidó.37
Como ya se mencionó supra, si la Sala Penal ha admitido la
P-5í.tnida en el procesamiento, acusación correctiva hecha al inicio del debate, no hay_rúnguna
como lo es la supuesta circunstancia de que el encartado razón para que. na pueda aceptarse, de igual forma, un
hubiera firmado el cheque objeto de esta causa...». El criterio requerimiento de elevación ajuicio_que contenga diferencias
aplicado en este caso contradi£pja_dorlring sghrp las miliHadps con el auto d^j^ro^sjmijjmtp^j^
C|ug_ha_desarrollado la misma Sala Penal, ya que como se una acusación correctiva que en lugar de plantearse al inicio
expuso, las ^incongruencias entre el auto de procesamiento y el del debate se formula al finalizar la instrucción. La diferencia
requerimiento de elevación a juicio pudieron conocerse y entre una y otra situación, no existe, por lo que no se justifica,
jubsanarse^^r^ la etapa intermedia del proceso y durante los como ocurrió en el fallo comentado, la anulación de la sentencia
actos previos al debate. No se requería retrotraer el proceso a la o la del requerimiento de elevación a juicio, ya que las
etapa de instrucción. El acusado y su defensor no enfrentan en incongruencias entre el auto de procesamiento y el
estas circunstancias/ una acusación sorpresiva, por esta razón requerimiento de elevación a juicio se pueden rectificar o
no se lesionó el derecho de defensa, como erróneamente se subsanar en la etapa intermedia del proceso o durante los actos
consideró en el fallo comentado.36 Es importante resaltar, preliminares del debata__
además, que en el caso en examen, el mismo imputado admitió
en el debate que había firmado el cheque, tal como se consignaba
en el requerimiento de elevación a juicio. Esta manifestación
del acusado excluye el interés procesal que pueda tener la VIII-Relaciones entre la jurisprudencia penal y
incongruencia entre el auto de procesamiento y la acusación, constitucional. La nulidad por desobediencia de un
pues si el acusado admite los hechos que no están incluidos en mandato de la Sala Constitucional.
el auto de procesamiento, no cumple ninguna función procesal
la nulidad decretada por una supuesta violación al derecho de

el que la Sala Penaln?suelve la

causa contra R.A.L. y otros plantea muchos interrogantes sobre

37 En el debate no se planteó ninguna polémica sobre la firma que

36 \E1 derecho de defensa se garantiza plenamente aún en los casos en consignó el encartado en el cheque que entregó al ofendido, pues es
que la sentencia recoja un hecho distinto al acusado, siempre y un hecho que admitió el encartado. La controversia se suscitó
cuando tal modificación se haya debatido suficientemente mediante respecto a la autorización que tenía el imputado para firmar cheques
¡agregaciones pertinentes y la oportuna oposición de las partes. de la cuenta corriente de su esposa. El acusado manifestó que le
AjcencicLMejlado, José María.»Frmcipio acusatorury jergchojde había advertido al ofendido que no tenía autorización de firmar los
jgfgnsa en el procesoggnal^Ed.Trivium. España. pJ3JLa acusación cheques, (ver sentencia N-216-B-91 del Tribunal Superior Segundo
correctiYa_aJa que se refiere la Sala Penal en su resolución 137rEi_ Penal, Sección Segunda- en causa contra José Alberto L.S. por el
,1992, recoge, en último término, este principio, pues las_ delito de Uso de Documento con ocasión de Estafa en perjuicio de
modificaciones a la acusación se hacen en la Wilberth Gerardo Palma Jiménez.)
43
las relaciones entre la jurisdicción penal y la constitucional, sin que se le consignada el por tanto de la siguiente
embargo, si el análisis se concentra en el tema de la nulidad, resolución:»... Vistos los dos escritos anteriores, y considerando
surgen algunos problemas en los que parece sobrevivir una que el contradictorio se cierra con la lectura integral de la
concepción formal sobre las este tema. sejitencia,^painel caso qu£jntere^a,j^solución final, la Sala
reitera, como oportunamente lo puso en conocimiento del
Los hechos procesalmente relevantes en la causa contra Tribunal Superior Penal de Alajuela, Sección B, dicha lectura
R.A.L. y otros, son los siguientes: no podrá efectuarse de acuerdo con lo dispuesto en el artíc T o
81 de la Ley de la Jurisdicción Constitucional, toda vez que esta
1-»...A las cero horas con cinco minutos del sábado admitida para su trámite, Acción de Inconstitucionalidad-....».
veinticinco de agosto de mil novecientos noventa el Tribunal
de juicio se constituyó en la Sala de Debates, habilitó horas y 3-A pesar de las resoluciones de la Sala Constitucional
procedió a darle lectura a la parte dispositiva de la sentencia en a las que se ha hecho referencia, el Tribunal de Alajuela procedió,
presencia de todas las partes Días antes del inicio del a las diecisiete horas con cuarenta minutos del 29 de agosto, a
debate, el imputado R.A.L. interpuso un Recurso de darle lectura integral a la sentencia.
Inconstitucionaljdad contra el precitado artículo de la Ley de
Sustancias Psicotrópicas, Drogas de uso no autorizado y
Actividades conexas. El día viernes 24 de aquel mes la Sala
Constitucional, mediante resolución de las 15:01 horas, dio a-El efecto vinculante de las resoluciones de la Sala
curso a la acción de inconstitucionalidad referida y la Constitucional. Limitaciones e incongruencias.
comunicación escrita sobre el trámite de esa acción no llegó a
conocimiento del Tribunal de mérito- vía telegrama- sino hasta el
las ocho horas y diez minutos del lunes 27 de agosto, ^criterio de la Sala Constitucional, cuando afirma que «el
comunicación cuyo contenido- en lo que interesa, es el siguiente: j^nntrgdjrtorin SP Hprraj^onja lectura integral de la sentencia»38
Que se ha dado curso a la acción de inconstitucionalidad La misma jurisprudencia_deia^^ala Penal rechaza tal concepto^
, así se le informa para que en los procesos o
procedimientos en que se discuta la aplicación del citado 38 Vélez Mariconde, Alfredo. «Derecho Procesal Penal» Ed.Marcos
artículo, no se dicte resolución final mientras la Sala no haya Lerner, Tomo I-Córdoba, Argentina-1982, p.433. JDe _La... Rúa,
Jamando. «Proceso y Justicia»-Ed.Lerner.Argentina-198,0, p.93.
hecho el pronunciamiento del caso...... El Tribunal de Juicio ya Leone, Giovanni. «Tratado de Derecho Procesal Penal» Ed.Jurídicas
había dictado la parte dispositiva del fallo antes de recibir la Europa-América. Tomo II-Argentina. 1963-p.373. Torres Bas, Raúl.
comunicación de suspensión de la Sala Constitucional. «El procedimiento penal argentino»-Ed. Lerner. Córdoba, Argentina.
Tomo II- 1987-p.573 y 574. Núñez, Ricardo.»Código Procesal Penal
de la Prov.de Córdoba»Ed.Lerner. Córdoba, Argentina. 1986-p.371).
2-Que a las siete horas con cuarenta y cinco minutos del Moreno Catena , Víctor y otros.»Derecho Procesal». Ed.Tirant lo
veintinueve de agosto el Tribunal de juicio de Alajuela recibió Blanch-Valencia, España. Tomo II,vol I-E1 proceso penal.-l 987. p.471
un segundo telegrama de parte de la Sala Constitucional, en el y 477. Todos estos autores consideran que la sentencia se forma tras
su discusión y votación. Es decir, el contradictorio no concluye con
44 45
 jin_embargo, lo admite en_virtud_delAfecto_ vinculante de las inconveniente y peligrosa concentración de lc^ poderes
decisiones de lámala Constitucional, yjJjcjueji.JLai jurispjudencia jurisdiccionalgs en la Sala Constitucional.40 Si ja Sala Penal
j_]os_pj:ej:j'dmtfis~. de ^ hubiese aplicado una interpretaciónLrestrictiva del artículo 13
vinculantes erga omnes, salvo para sí misma..».(yerbar1.1^ dej^ de la L.J.C., definiendo su contenido conforme a lo que establece
^.de la inconstitucional). Esta Disposición es imprecisa, porque la doctrina y el derecho comparado, podría haber rechazado el
no_identifica claramente el tipo de resoluciones que son efecto vinculante del auto dictado por la Sala Cuarta,41 en cuyo
vinculantes, como sí _lp hace la constitución española, cuando el resultado de la decisión habría sido diferente, porque si
establece que sólo las sentencias «.. que declaren la jgljzcmjradictorio^jg_cierra_con la notificación de la parte^
inconstitucionalidad de una ley o de una norma con fuerza de dispositiva de kjej\tejKiajjiCLCQn_la lectura integral del fallo,,
ley y todas las que no se limiten a la estimación subjetiva de un ta^como lojdeterminó la Sala Constitucional, no se habría
derecho, tienen plenos efectos frente a todos...».39 La omisión declarado la nulidad del debate y de la sentencia, de acuerdo
m£n£^orwda^rjrpyoca_unajiipjertrofia de los efectos jurídicos de con la decisión de la Sala Tercer^Tvoto 699-F del año
jas resoluciones dictadas por la Sala ConstLtjagiQnalz_Bues_je__
ejdiejncle_su^obligatoriedad a las resolu^mr^ejsjnterlocutorias
jautos), tal como efectivamente lo determinó la Sala Penal. Sin
embargo, el texto del artículo 13 de la LJ.C. debe interpretarse
restrictivamente, circunscribiendo la obligatoriedad erga omnes
de las resoluciones de la Sala Constitucional a las sentencias
definitivas que resuelvan acciones de inconstitucionalidad o
Jas que no se limiten a la estimación subjetiva de un derecho,
pues si se extiende su obligatoriedad a los autos o a otras 40 El problema se agrava por la intervención que tiene la Sala
Constitucional en el recurso de babeas corpusijEn estos casos la
sentencias con efecto específico sólo para las partes, se lesiona decisión se limita a la estimación subjetiva de un derecho, sin
la independencia de los jueces, provocándose, de paso, una embargo, las deficiencias del artículo 13 de la L. de la J.C. le darían
efecto vinculantea tales rpsnlurinnps, pervirtiéndolos efectos reales
que debe tener la norma citada.
41 Aunque la Sala Constitucional declaró que su orden tenía un efecto^
la lectura integral de la sentencia, como lo sostiene la Sala vinculante (según lo establece el artículo 13 de la LJ.C.) respecto a
Constitucional, sino que se cierra con la votación y lectura deja ^lajnterprejacjón de los artículos 393 y 396 del c.p.p.. tal declaración
.parte d ispositi va deljfalkL_ jpuede rechazarla la Sala Penal, porque existen razones técnica;; y_ _
39 El artículo 136 de la constitución italiana establece una norma f~_ constitucionales para darle un efecto diferente. Jij TribunaLde
parecida, limitando el efecto erga omnes de las decisiones ' Alajú elajdebió obedecer la resolución de la Sala Constitucional, pero
constitucionales a las leyes y a los actos con fuerza de ley. En iguales la Sala Tercera, como máximo tribunal en la jurisdicción penal, no
términos lo prevé el artículo 94.2 de la constitución alemana y el 62 tiene la obligación de acatar una oVfíniHón que pvrpHp pl
de la constitución francesa. En ninguna de las normas citadas se deja contenido de] art.13 de la LJ.C. La Sala Per^] ?l
abierta la posibilidad, tal como ocurre con el artículo 13 de la ley de _de Casación tiene plenos pndprps para interprptar las Hpri«;innpg_Hp
la jurisdicción costarricense, que los autos interlocutorios puedan la Sala Constitucional, especialmente si aquellas inciden directamente
tener un efecto vinculante. sobre el tema medular del recurso.
46 47
 b-La nulidad de una sentencia judicial y la desobediencia a ^necesidad de repetir todo el procedimientg^a
una orden de la Sala Constitucional. j3Oj j?jj?inj5]pzj:onja anulación parcial de una sentencia que sea
omisa respecto a la fundamentación de los criterios sobre
individualización de la pena.42 En el caso comentado_gólojsg
requería ordenar una nueva lecturaj.ntegral del fallo. No era
Aún admitiendo que «el contradictorio se cierra con la
necesario anular el debate y la parte dispositiva de la sentencia,
lectura integral de la sentencia», tal como lo definió la Sala
jmes en estos actos no se irrespetó ninguna regla fundamental
Constitucional, la nulidad de la sentencia condenatoria contra
del debido proceso. Si sej^retejidÉ^rajn^^^
R.A.L y otros, no era necesaria, en virtud de los siguientes^
delasórdenes impartidas por la Sala Constitucional, el remedio
Argumentos:
r\o puede ser la anulación retroactiva de actos que no tienejt
riada que ver con lo ordenado por aquella, sino que debgi
i-La desobediencia del Tribunal de Alajuela al darle
estado que esjabaaLmomento
Jgctura integral a la sentencia, no debe_j^mediarse con la
sgj)rden'ó su pgralizaáón.J^) único que debió anularse fue la
^nulidad, porque tal infracción, por sí misma, no constituye una
lectura integral de la sentencia, ordenando su repetición, siempre
^violación a las reglas fundamentales del proceso. Laj>entencia
y cuando se hubiese rechazado acción de inconstitucionalidad,
condenatoria dictada en este caso nunca se ejecutó. Nojuyo,
como efectivamente ocurrió. El yoto 699-F de 1921_es una
por tanto, ningún efecto real, que es uno de los aspectosjjue
buena muestra de lasara ves deficiencias normativas que existen
_siempre examina la Sala Penal al decretar la nulidad de algún
respecto a las relaciones entre la jurisdicción constitucional y la
jjgto del proceso. La desobediencia de los jueces nunca ocasionó
jurisdicción penal, por esta razón la Sala Penal, al resolver el
la lesión efectiva de alguno de los derechos de los acusados. El
recurso de casación en el caso comentado, no pudo aplicar, en
posible perjuicio al principio de autoridad, no j^remedia con
toda su extensión, los principios jurisprudenciales que definen
lajmulación de un acto que en último término no tuvo ninguna
las funciones de la nulidad en el proceso penal.
^ficacia. La^desobediencia a una orden judicial no puede
convertirse eniuna caugaldejmlidad autónomaj^menos cuando
tal mandato está contenido en una resolución interlocutoria^n
Jajjue no se define realmente la eonstitucionalidad d
o de un acto Si la sentencia condejiatori^jiunra se ejecutó, no
existe interé¿rgcg§a¿|r^la nulidaíDLadesobediencia a uña
orden, aunque sea de la Sala Constitucional, nn
la nulidad del acto, máxime cuando el recurso de
Jnconstitucionalidad fue declarado sin lugar. 42 Ygr los siguientes fallos de la SalaTercera Penal: voto 14Q-F-91 • voto
189-F-1991; voto3Ó3^F-1991; vótÓ402-F-1991; voto 609-F-Í991; voto
109-F-91 y 645-F-91. jn todos estos casos, nosejnuló el debate ni la
ii-De acuerdo con la doctrina de la Sala Penal, las> sentencia en su totalidad. La Sala decretó la nulidad parcial de la
nulidades, aunque sean absolutas, deben subsanarse sjrT) pena, ordenando celebramruuievo debate en el que sólo se discutiera
OosjTiterios de individualización de
48
49
 IX-Conclusiones. desarrollado la Sala Penal, no debería_dgcretarse_la nulidad del
rquerimiento o de la sentencia, cuando se
existe alguna incongruencia entre el auto deprocesamiento y el
jjzq^imien^dej^ justifica,
conforme a la jurisprudencia mencionada, Ja nulidad de la
Penal sobre las nulidades, _se__sintetiza en lQs^_siguieiites sentenciajojiel requerirniento_de elevación^ajuicio cuando se
principios: ha rechazado la oposición infundada de la defensa al
requerimiento de elevación a juicio.. Enjos dos casos citados, la
nulidad no cumple ninguna función procesal, pues los vicios
enj?l proceso, aunguejesionan las garantías de la defensa, se
1-La irregularidad o yerro procesal que justifica una j>ueden subsanar al concluir la instrucción o durante los act_os
Itulidad debe ocasionar un perjuicio real e irreparable a la jjreyios al debate.
vigencia de alguna de las garantías constitucionales del proceso.
Por esta razón, jas irregularidades en el contenido del_ 5-La desobediencia a los mandatos de la Sala
requerimiento de elevación a juicio deben subsanarse en el Constitucional no se subsanan con la nulidad retroactiva de
debate, sin necesidad de ordenar el reenvío de la causa a la fase jgtos y resoluciones, salvo que se haya ocasionado una
de instrucción. irremediable lesión a las garantías del debido proceso.

2-E1 irrespeto a las formas procesales, aunque sea

nulidad absoluta, debe subsanarse sin necesidad de anular
actos anteriores o conexos, excepto que se hayan conculcado
¡as garantías fundamentales de la defensa. Lg ri"1^3^ pc p1
_último recurso que debe utilizarse para corregir los yerros en el
jgrocedimiento.

3-La nulidad debe tener una (utilidad para el procesa

Para determinadla puede recurrirse a la eliminación hipotética^
jieljcto irregular y si sedetermina que aún con su exclusión, la
jierísióji hubiese sido la misma, entonces se demuestra, en
jgincipio, la inutilidad de la nulidad. Se logra mediante este
procedimientojdentificar los casos en que se pretende la nulidad
por la nulidad misma.

4-Conforme a la doctrina sobre nulidades que ha

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 , t '

Este libro se terminó de imprimir en el mes de agosto de

1994, en los Talleres de Mundo Gráfico, S.A. de San José,
Costa Rica. Su edición consta de 1500 ejemplares en
papel bond 20, con portada en cartulina barnizable tipo 12.