ETAPA DE INVESTIGACION

MONICA ELVIRA QUIJANO ROJAS

FISCAL PROVINCIAL DE LA 1º FISCALIA PROVINCIAL
CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN VIOLENCIA CONTRA
LA MUJER E INTEGRANTES DEL GRUPO FAMILIAR DEL
CALLAO-CUARTO DESPACHO
NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL: MARCO CONSTITUCIONAL

Cons6tución Polí6ca Ar;culo 159: Corresponde al Ministerio Público:

3.Representar en los procesos judiciales a la sociedad.
4.Conducir desde su inicio la inves6gación del delito. Con tal propósito,
la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio
Público en el ámbito de su función.
5.Ejercitar la acción penal de oficio o a pe6ción de parte. Código
Procesal Penal de 2004 ArPculo IV del Titulo Preliminar 1.- El Ministerio
Público es el Ptular del ejercicio de la acción penal en los delitos y Pene
el deber de la carga de la prueba. Asume la conducción de la
invesPgación desde su inicio.
 NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL: ETAPAS

INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Dirección: Fiscal.
Objetivo: Reunir los elementos para determinar la existencia del delito y de su
autor y partícipes.

ETAPA INTERMEDIA
Dirección: Juez de la investigación preparatoria.
Objetivo: Termino del plazo. Control de la acusación o del sobreseimiento.
Variación o continuación o de las medidas de coerción.

JUICIO ORAL
Dirección: Juez de juzgamiento: Unipersonal o Colegiado.
Objetivo: Determinar la culpabilidad o inocencia del acusado en audiencia pública
NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL: ETAPAS

Dirección: Fiscal.

Obje;vo: Reunir los elementos para determinar

la existencia del delito y de su autor y par5cipes.

INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Dirección: Juez de la inves;gación

preparatoria.
CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES - NUEVO CÓDIGO PROCESAL
PENAL
C de PP 1940 CPP 2004
1- Proceso lento (sin control de plazos). 1- Proceso rápido (control de plazos)
2- Decisiones en secreto. 2- Decisiones en audiencia públicas
3- Investigación dirigida por el juez 3- Investigación dirigida por el fiscal:
(“Instrucción Judicial”): duplicación de una sola investigación con el apoyo
actos de investigación. técnico de la PNP y con herramientas
4- Garantía de imparcialidad del Juez. legales de lucha contra el crimen
5- La mayoría de los procesos terminan (limitativas de derecho y búsqueda de
sin una audiencia (juicio oral). pruebas).
4- Garantía de objetividad del fiscal:
acusa o sobresee el caso.
5 – Todos los procesos terminan en
audiencia (audiencia preliminar o juicio
oral, público y contradictorio).
C de PP 1940 CPP 2004
6- Protección a las victimas y
6- Escasa protección a las victimas testigos (UDAVIC).
y 7- Mecanismos apropiados para la
Testigos. pronta solución del caso,
7- Pocos mecanismos para la atendiendo el interés de la victima:
pronta solución del caso, principio de oportunidad, acuerdo
atendiendo el interés de la victima: reparatorio, terminación anticipada,
principio de oportunidad. etc.
8- Poco interés en la reparación 8- Además de la pena al culpable,
económica del agraviado se pretende la pronta reparación al
agraviado: Etapa de ejecución de la
sentencia a cargo del Juez de
Investigación Preparatoria.
1.El Código procesal penal de 2004 (CPP) surgió como una necesidad impostergable de
exigencia consPtucional de eficaz persecución y represión del delito.
2.El Ministerio Público consPtuye el actor principal del nuevo proceso penal; no
obstante, en éste intervienen el Poder Judicial, la Defensa Publica, la Policía Nacional.
3. El Ministerio Público viene maximizando sus esfuerzos insPtucionales para que los
fiscales apliquen cada vez mejor el CPP. Por ello, está efectuando una evaluación
nacional integral, de cuyos resultados se obtendrán correcPvos .
4. La inseguridad ciudadana, por un lado, es el temor que se Pene de ser vicPma de un
delito, y, por otro, es la exposición riesgosa a un hecho delicPvo; por lo tanto, la lucha
contra ella debe ser enfocada desde la prevención.
El Ministerio Público se apoya en insPtuciones internas y externas para la lucha contra
el crimen y la invesPgación del delito; por ejemplo, el InsPtuto de Medicina Legal y
Ciencias Forenses, Observatorio de la Criminalidad, la Policía Nacional del Perú, etc.
5.- No obstante, es necesario resaltar que la reforma procesal penal aún no se
completa y como todo “proceso” se avanza por etapas, dentro de las cuales, lo
importante es evaluar y corregir. está en constante supervisión y adoptando medidas
correcPvas para que todos los fiscales del país sigan luchando contra el crimen.
 Persona
perjudicada
Cualquier otra persona
en su favor, sin
Escrito necesidad de tener su
representación
Denuncia interpuesta
por
La Defensoría del
Verbal Pueblo

Acta sin otra Los profesionales de la

exigencia que la salud y educación, si es
de suministrar una que conocen casos en el
sucinta relación de desempeño de su
los hechos acBvidad

Debe dar conocimiento a los

juzgados de familia o los que
La Policía Nacional
cumplan sus funciones, dentro de
del Perú las 24 horas de conocido el hecho,
remitiendo el atestado que resuma
lo actuado.
EJEMPLO DE UNA RECEPECION DE DENUNCIA EN UNA FISCALIA ESPECIALIZADA DE VIOLENCIA
CONTRA LA MUJER E IGF: EN LA MISMA SEDE

LA DENUNCIA PUEDE SER:

ESCRITA .-SE RECIBE DE LOS USUARIOS, PNP, CEM,SAU, AURORA, UPE, JUZGADOS DE
FAMILIA,DEFENSORIA DEL PUEBLO,MINJUS DE ABOGADOS QUE REPRESENTA A VICTIMAS, RECIBE LA
MESA DE PARTES GENERAL DE LAS FISCALIAS ESPECIALIZADAS EN VF, LUEGO EN FORMA ALEATORIA
DERIVA A LA F.P.CORPORATIVA Y DESPACHO CORRESPONDIENTE.
DENUNCIAS VERBALES : SE RECIBE A TODOS LOS USUARIOS EN GENERAL, RECIBE LA DENUNCIA EL
DESPACHO FISCAL DE TURNO, CON UN ACTA, REVISANDO SIEMPRE SI ES FLAGRANCIA, SE REALIZA LAS
DILIGENCIAS DE INMEDIATO Y SI HAY ALGUNA SITUACION ESPECIAL DEL CASO.
SI SON HECHOS DE FECHA ANTERIORES, SE ENTREGA A LA MESA DE PARTES DE VF GENERAL
INMEDIATO PARA LA DISTRIBUCION EN LOS DESPACHOS.

TODAS LAS DENUNCIAS QUE VIENEN A DENUNCIAR A LA FISCALIA DE VIOLENCIA SE RECIBE.

LOS USUARIOS TAMBIEN PUEDEN DENUNCIAR EN COMISARIA, ACTUALMENTE CON EL CONOCIMIENTO
DE LOS USUARIOS QUE YA EXISTEN Y HAY FISCALIAS ESPECIALIZADAS DE VIOLENCIA OPTAN POR VENIR
A FISCALIA DIRECTO A DENUNCIAR.

ASIMISMO LAS DENUNCIAS SE RECIBEN A TRAVEZ DE LAS DIVERSAS PALAFORMAS VIRTUALES, CORREO
DE LAS MESAS DE PARTES DE VF, WHASSAPP Y TELEFONOS DE TURNO FISCAL
 FINALIDAD DE LAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES
-REALIZAR ACTOS URGENTES E INAPLAZABLES

-ASEGURAR LOS ELEMENTOS MATERIALES DE SU COMISIÓN

-INDIVIDUALIZAR A LAS PERSONAS INVOLUCRADAS EN SU COMISIÓN (ART.

330 C.P.P.)
OBJETIVOS ESPECÍFICOS DE LA INVESTIGACIÓN
PRELIMINAR

I. FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS

II. PLAN DE INVESTIGACIÓN

III. RECOPILACIÓN DE INFORMACI

CRITERIOS PARA DETERMINAR LA RAZONABILIDAD DEL
PLAZO EN UN CASO CONCRETO
Ø CRITERIO SUBJETIVO.- ACTUACIÓN FISCAL Y DEL
INVESTIGADO
Ø CRITERIO OBJETIVO.- NATURALEZA DE LOS HECHOS
OBJETO DE INVESTIGACIÓN (Sentencia del T.C. Expediente
5228-2006) FISCAL PODRÁ FIJAR UN PLAZO DISTINTO
TENIENDO EN CUENTA:
Ø CARACTERÍSTICAS
Ø COMPLEJIDAD
Ø CIRCUNSTANCIAS DE LOS HECHOS MATERIA DE
INVESTIGACIÓN (art. 334°2 C.P.P.).
TIPO DE CASOS PARA ESTABLECER SI UN CASO ES COMÚN O COMPLEJO
SE DEBE TENER EN CUENTA LOS PRINCIPIOS DE RAZONABILIDAD Y
PROPORCIONALIDAD.

Ø PRINCIPIO DE RAZONABILIDAD: ES EL CONJUNTO DE CRITERIOS OBJETIVOS Y

SUBJETIVOS QUE SURGEN EN EL CASO CONCRETO.
Ø PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD: ESTABLECER EL PLAZO ESTRICTAMENTE
REQUERIDO PARA REALIZAR LOS ACTOS PROCESALES.
CASACIÓN NRO. 2-2008 INVESTIGACIÓN PREPARATORIA TIENE DOS SUB
ETAPAS:

Ø DILIGENCIAS PRELIMINARES INVESTIGACIÓN PREPARATORIA PROPIAMENTE

DICHA
Ø POR UNA INTERPRETACIÓN SISTEMÁTICA EL PLAZO DE LA INVESTIGACIÓN
PRELIMINAR NO PUEDE SER MAYOR QUE EL PLAZO MÁXIMO QUE EN LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA. (342°1.C.P.P.)
CASOS COMPLEJOS
Ø TRATÁNDOSE DE INVESTIGACIONES COMPLEJAS EL
PLAZO MÁXIMO PARA LLEVAR A CABO LAS DILIGENCIA
PRELIMINARES ES DE OCHOS MESES
Ø COMPUTO DEL PLAZO SE INICIA A PARTIR DE LA FECHA
EN QUE EL FISCAL TIENE CONOCIMIENTO DEL HECHO
PUNIBLE.
Ø (CASACIÓN Nro. 144-2012-ANCASH)
SE CONSIDERAN COMPLEJOS
1. REQUIERAN DE LA ACTUACIÓN DE UNA CANTIDAD SIGNIFICATIVA DE
ACTOS DE INVESTIGACIÓN.
2. COMPRENDA LA INVESTIGACIÓN DE NUMEROSOS DELITOS.
3. INVOLUCRA UNA CANTIDAD IMPORTANTES DE IMPUTADOS O
AGRAVIADOS.
4. DEMANDA LA REALIZACIÓN DE PERICIAS QUE COMPORTAN LA
REVISIÓN DE NUTRIDA DOCUMENTACIÓN O DE COMPLICADOS
ANÁLISIS TÉCNICOS
5. NECESITA REALIZAR GESTIONES DE CARÁCTER PROCESAL FUERA DEL
PAÍS.
6. INVOLUCRA LLEVAR A CABO DILIGENCIAS EN VARIOS DISTRITOS
JUDICIALES.
7. REVISAR LA GESTION DE PERSONAS JURÍDICAS O ENTIDADES
ESTATALES.
8. COMPRENDE LA IVESTIGACIÓN DE DELITOS PERPETRADOS POR
INTEGRANTES DE UNA ORGANIZACIÓN CRIMINAL, PERSONAS
VINCULADAS A ELLA O QUE ACTÚAN POR ENCARGO DE LA MISMA
 PROCESOS ESPECIALES
l Vienen a ser mecanismos procesales alternativos
al proceso común, los cuales estan sustentados
en criterios de especialidad, necesidad y
razonabilidad, cuya finalidad es alcanzar eficacia
y celeridad procesal, respetando los derechos
procesales del imputado.
l Tienen su razón de ser en las practicas
procesales burocrático - r la sobrecarga
procesal..
l El Código Procesal Penal, contiene el proceso
común y 7 procesos especiales: Proceso
Inmediato, Proceso por razón de la función
pública, proceso de Seguridad, proceso por delito
de ejercicio privado de la acción privada, proceso
de Terminación Anticipada, Proceso por
Colaboración Eficaz y el proceso por Faltas.
 PROCESO

INMEDIATO
(Artículos 446º a 448º
del Código Procesal
Penal)
 ¿QUÉINMEDIATO ?
ES EL PROCESO

• ES UN PROCESO ESPECIAL PREVISTO EN EL

ARTÍCULO 446, 447 Y 448 DEL LIBRO V DEL
CÓDIGO PROCESAL PENAL.

• IMPLICA QUE ANTE UNA SITUACIÓN

EXTRAORDINARIA (FLAGRANCIA, CONFESIÓN) SE
ABREVIA EL PROCESO PENAL AL NO
DESARROLLARSE LAS FASES DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIO NI LA ETAPA INTERMEDIA.

• CARACTERISTICAS:

- Elimina etapas, se suprime: investigación preparatorio

y etapa intermedia

-no está en función del delito si no en la presencia de

prueba evidente

-directa
 PROCESOINMEDIATO

¢ Supuestos de aplicación (art. 446)

El imputado ha sido
sorprendido y detenido en
fragante delito (art. 259
CPP). 1,2,3,4

FISCAL solicita El imputado ha confesado la

Cuando: comisión del delito (art. 160
CPP).

Elementos de convicción
acumulados durante las
diligencias preliminares y, previo
interrogatorio del imputado,sean
evidentes
 PROCESO IINMEDIATO

Supuesto de aplicación: La flagrancia (conforme al art. 259 del CPP,

modificado por Ley N° 29569, publicado en agosto de 2010)

“La Policía Nacional del Perú detiene, sin mandato judicial, a quien
sorprenda en flagrante delito. Existe flagrancia cuando :

1.El agente es descubierto en la realización del hecho punible.

2.El agente acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.
3.El agente ha huido y ha sido identificado durante o inmediatamente
después de la perpetración del hecho punible, sea por el agraviado o por
otra persona que haya presenciado el hecho, o por medio audiovisual,
dispositivos o equipos con cuya tecnología se haya registrado su imagen, y
es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas de producido el hecho
punible.
4.El agente es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas después de
la perpetración del delito con efectos o instrumentos procedentes de
aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con señales en sí
mismo o en su vestido que indiquen su probable autoría o participación en
el hecho delictuoso.”
 PROCESO INMEDIATO

Supuesto de aplicación: confesión (en los términos del art. 160 del CPP
modificado por Ley Nº 30076 de agosto de 2013).
“1. La confesión, para ser tal, debe consistir en la admisión por el imputado
de los cargos o imputación formulada en su contra.
2. Solo tendrá valor probatorio cuando:
Esté debidamente corroborada por otro u otros elementos de convicción;
Sea prestada libremente y en estado normal de las facultades
psíquicas; Sea prestada ante el juez o el fiscal en presencia de su
abogado; y,
Sea sincera y espontánea.
Supuesto de aplicación: Suficiencia probatoria. Cuando se cuenta con los
elementos de prueba suficientes para sustentar la acusación (evidentes
elementos de convicción). En este supuesto se debe contar con la
declaración del imputado
 DECRETO LEGISLATIVO N°1194

Notas características del nuevo art.446:

a. El Ministerio Público de manera obligatoria la incoación del proceso
inmediato en los supuestos anotados. , bajo responsabilidad.
b. La regla de la obligatoriedad contiene una excepción: en los casos
complejos, conforme al art. 342.3, cuando se requieran posteriores
actos de investigación.
c. En un caso seguido contra varios imputados solo procede el proceso
inmediato cuando: todos estén implicados en el mismo delito y se
encuentren en unos de los supuestos (la norma no refiere que
estén en el mismo supuesto, por lo que pueden encontrarse en
cualquiera de ellos).
 AUDIENCIA DE INCOACIÓN
• DENTRO DE LAS 48 HORAS SIGUIENTES AL
REQUERIMIENTO FISCAL SE REALIZA LA AUDIENCIA UNICA
DE MANERA IMPRORROGABLE.

• LA DETENCIÓN DEL IMPUTADO SE MANTIENE HASTA LA

REALIZACIÓN DE LAAUDIENCIA.

• EL REQUERIMIENTO FISCAL DEBE ACOMPAÑAR AL

EXPEDIENTE, DE SER EL CASO, SI ES QUE REQUIERE LA
IMPOSICIÓN DE ALGUNA MEDIDA COERCITIVA PARA
ASEGURAR LA PRESENCIA DEL IMPUTADO EN EL
DESARROLLLO DEL PROCESO.

• SE PUEDE, EN LA AUDIENCIA INSTAR LA APLICACIÓN DEL

TERMINACIÓN ANTICIPADA.
 DESARROLLO DE LA AUDIENCIA DE INCOACIÓN

• EL JUEZ SE PRONUNCIARÁ, SEGÚN SEA EL CASO, RESPECTO DE:

A) SOBRE LA PROCEDENCIA DE LA INCOACIÓN DEL PROCESO INMEDIATO

B) TERMINACIÓN ANTICIPADA SOLICITADA POR IMPUTADA

C)SOBRE LA EXISTENCIA DE UNA MEDIDA COERCITIVA SOLICITADA POR EL

FISCAL.

• EL AUTO QUE RESUELTE DEBE SER PRONUNCIADA DE FORMA

IMPOSTERGABLE EN LA MISMA AUDIENCIA.

• LA RESOLUCIÓN ES APELABLE, CON EFECTO DEVOLUTIVO, EL RECURSO SE

INTERPONE Y FUNDAMENTA EN EL MISMO ACTO, NO SIENDO NECESARIO SU
FORMALIZACIÓN POR ESCRITO.
• DE SER DECLARADA PROCEDENTE LA INCOACIÓN DEL PROCESO
INMEDIATO, EL FISCAL FORMULA LA ACUSACIÓN DENTRO DE LAS 24
HORAS BAJO RESPONSABILIDAD.

• EL REQUERIMIENTO SE PRESENTA ANTE EL JUEZ DE

INVESTIGACIÓN PREPARATORIO, Y ESTE EN EL DÍA LO REMITE AL
JUEZ PENAL COMPETENTE, QUIEN ACUMULATIVAMENTE DICTA
AUTO DE ENJUICIAMIENTO Y DE CITACIÓN A JUICIO, CUYA
REALIZACIÓN NO DEBE EXCEDER LAS 72 HORAS DESDE SU
RECEPCIÓN.
 AUDIENCIA UNICA DE JUICIO INMEDIATO

• INSTALADA LA AUDIENCIA, CORRESPONDE AL FISCAL

EXPONER DE FORMA RESUMIDA EL HECHO OBJETO DE
ACUSACIÓN, LA CALIFICACION JURIDICA Y LAS PRUEBAS
QUE SOPOPORTAN LA MISMA.

• SI EL JUEZ DETERMINA DEFECTOS FORMALES EN LA

ACUSACIÓN, SE DISPONE QUE LA MISMA SEA SUBSANADA EN
LA MISMAAUDIENCIA

• EL JUICIO SE REALIZA EN SESIONES CONTINUAS E

INITERRUMPIDAS HASTA SU CONCLUSIÓN.
 La prueba anUcipada
Es aquella pracPcada antes del juicio, con intervención del juez
en condiciones que permiten la contradicción, cuando fuere de
temer que no podrá pracPcarse en el juicio oral o que pudiera
moPvar su suspensión. El art. 325° la equipara al acto de prueba.
La prueba anPcipada debe ser actuada con los requisitos que
corresponderían a su prácPca en el juicio, especialmente
inmediación ante el juez, con citación de las para las partes y con
plena intervención de ellas (contradicción)
 La prueba anticipada
La prueba anticipada se caracteriza por el hecho de que la no disponibilidad
de la fuente de prueba para el juicio oral resulta siempre “previsible” en el
momento en que se solicita la práctica de dicha prueba. Se realiza la
actuación probatoria en un momento anterior a aquél en que correspondía
o era propio.
Momento en que puede solicitarse:
a) Durante la investigación (art. 242°)
b) En la fase intermedia (arts. 242.2 y 351°)
La prueba anticipada
Supuestos de prueba anticipada (Art. 242°):
1. Testimonial o examen del perito
2. Careo entre las personas que han
declarado
3. Reconocimientos, inspecciones o
reconstrucciones
4. La audiencia de prueba anticipada se
desarrolla en acto público y con la
participación de todos los sujetos
procesales. Las pruebas deben ser
practicadas con las formalidades del juicio
oral (art. 245°)
 ACUSACIÓN DIRECTA
La acusación directa forma parte del proceso común, el cual es un mecanismo que
se tiene en el Nuevo Código Procesal Penal, y su función principal es que se está
dirigido a eliminar trámites innecesarios. Ahora bien, dicha acción penal consiste
en la facultad que el fiscal tiene de formular directamente la acusación, siempre y
cuando, se hayan finalizado las diligencias preliminares o, en su defecto, haber
recibido el informe policial, en la cual se acredite elementos suficientes que
demuestren la comisión del delito por parte del imputado. Dicho mecanismo se
encuentra regulado por el artículo 336.4 NCPP.
NORMA LEGAL
Artículo 336° del CPP 2004.
“El Fiscal, si considera que las diligencias actuadas
preliminarmente establecen suficientemente la
realidad del delito y la intervención del imputado
en su comisión, podrá formular directamente
acusación”.
PRESUPUESTOS
Diligencias actuadas que permitan establecer la materialidad del
delito.
Diligencias actuadas preliminarmente que establezcan la
intervención del imputado en el hecho.
Que las diligencias sean actuadas en la invesPgación preliminar
(Diligencias Preliminares).
TRÁMITE
La acusación directa se plantea en las
Diligencias Preliminares, es decir, antes de la
Formalización de la Investigación Preparatoria.
Se somete a la etapa intermedia.
FINALIDAD
La finalidad de la acusación directa, Pende a
abreviar la primera etapa, esto es, la
InvesPgación Preparatoria y que se salte a la
etapa intermedia para su evaluación
 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Ø Según A. Baytelman y M Duce “la Investigación es

preparatoria porque persigue reunir elementos de
convicción necesarios para determinar si hay causa
probable y base suficiente para iniciar un juicio oral”

Ø El profesor Mario Rodríguez Hurtado “es preparatoria

porque construye la pretensión punitiva y deja expedito
para la verdadera actuación probatoria y cabal debate
en juicio. Compuesta de actos que recogen información
sobre el delito y su autor los que no tienen calidad de
prueba”
El Art. 321.1 del Código Procesal Penal
señala: “La Investigación preparatoria
persigue reunir los elementos de convicción
de cargo y de descargo, que permitan al
Fiscal decidir si formula o no acusación y,
en su caso, al imputado a preparar su
defensa”
El nuevo sistema procesal penal (de tendencia
acusatoria y con rasgos adversativos) opta por
una Investigación Preparatoria que dé base para
el Juicio, NO constituyendo la fase central o de
búsqueda exhaustiva de la verdad o acreditación
de los hechos.

Su función es sólo PREPARATORIA, el Fiscal

reunirá los elementos de convicción, de cargo y
de descargo, para poder requerir la ACUSACIÓN
o el sobreseimiento y el imputado prepará su
defensa.
 DIRECCIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

Ø Está configurada a partir del Art. 159.4 de nuestra

Constitución Política, la que otorga al Ministerio Público su
conducción desde el inicio de la investigación teniendo como
órgano de apoyo a la Policía Nacional, que como tal está
obligado a cumplir sus mandatos en el ámbito de su función
de investigación.
Ø Según el profesor Pablo Sánchez Velarde “El Fiscal conduce
la investigación del delito. Esta dirección va a significar una
fórmula de estrategia de investigación desde una
persepectiva técnico jurídica”.
 CARACTERISTICAS
ØObjetividad.- El Fiscal no asumirá una
posición parcializada, la única posición que
debe adoptar es cumplir con diseñar una
buena estrategia de investigación, para
cumplir con los fines de la investigación por lo
que deberá ordenar la actuación de diligencias
de cargo como de descargo.
ØDinámica.- El Fiscal tiene que salir en busca
de sus elementos de convicción o evidencias
que le van a permitir sustentar una posición.
ØGarantista.-Tanto para el imputado como para
la víctima, para lo cual la norma procesal
contiene una serie de garantías, derechos y
mecanismos procesales que apuntan a ello.
ESTRICTO RESPETO A LOS DERECHOS
FUNDAMENTALES.

ØFlexibilidad.-Superar formalismos que

muchas veces ocasionan trabas.

ØRacionalidad.-
Para afianzar la celeridad y la
economía procesal CUMPLIMIENTO DE LOS
PLAZOS.
 INVESTIGACION PREPARATORIA
A) Noticia criminal
B) Diligencias preliminares
C)Formalización y continuación de la
investigación preparatoria
D) Actos formales de investigación
E)Mecanismos simplificadores
(oportunidad, acuerdos reparatorios,
terminación anticipada, proceso
inmediato)
 DILIGENCIAS PRELIMINARES

El Dr. Angulo Arana nos dice con respecto a éstas

que se “pretende identificar al primer momento o a
los actos iniciales de la Investigación, en que se
confirmará o descartará la existencia del ilícito –
para continuar- lleva el mensaje de que no se ha
querido crear una etapa ni sub etapa previa a la
investigación preparatoria, sino que se identifica
apenas una situación o lapso temporal en el cual
se Acumularán elementos de juicio para determinar
la existencia del ilícito penal”
El articulo 330.2 del CPP señala: “las
diligencias preliminares tiene por finalidad
realizar los actos urgentes o inaplazables
destinados a determinar si han tenido lugar los
hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad, así como asegurar los
elementos materiales de su comisión,
individualizar a las personas involucradas en
su comisión, incluyendo a los agraviados, y
dentro de los límites de la ley, asegurarlas
debidamente.
Todavía no existe proceso, sólo el
denunciado está bajo investigación,
pues el proceso se inicia con la
disposición de formalización, es más
simplemente es un citado no está bajo
una medida de coerción procesal.
 PLAZO

Es de 20 días naturales, el Fiscal podrá

fijar un plazo distinto, según las
características, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de
investigación. Salvo que se produzca la
detención de la persona. Casación Nº 02-
2008 - La Libertad.
CONTROL DE PLAZO ANTE EL FISCAL
Artículo 334.2. CPP.
 LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
Ø El Fiscal dispondrá la formalización y la continuación de
la investigación Preparatoria si del informe policial o de
las diligencias preliminares que realizó, aparecen
indicios reveladores de la existencia de un delito, que la
acción penal no ha prescrito, que se ha individualizado
al imputado.
Ø El Fiscal puede disponer la no formalización y continuar
con la investigación preparatoria y ordenar el archivo de
las actuaciones si considera que el hecho no constituye
delito o no es justiciable penalmente o se presentan
causas de extinción de la acción penal prevista en la ley.
Ø La formalización de la investigación suspenderá el curso
de la prescripción de la acción penal.
 DISPOSICION DE FORMALIZACIÓN Y
CONTINUACION PREPARATORIA
Es el acto procesal realizado por el Fiscal de
mayor relevancia del proceso común porque
se describe los hechos y la tipificación
específica correspondiente, es decir los
cargos que se imputan y conociendo éstos el
imputado pueda preparar su defensa. Es
decir, salvaguarda a plenitud el derecho de
defensa.
 PLAZO
La Disposición de formalización y continuación
de la investigación preparatoria da inicio al
plazo de 120 días, señalados en el artículo 342
del CPP, prorrogables por única vez por un
plazo máximo de 60 días.

CONTROL DE PLAZO ANTE EL JUEZ DE

INVESTIGACIÓN PREPARATORIA. Artículo
342.1 CPP
 ACTOS DE INVESTIGACIÓN

Ø Durante la investigación Preparatoria el

Fiscal realizará las diligencias que considere
pertinentes y útiles para la investigación,
dentro de los límites de la ley.
Ø No repetirá las diligencias realizadas
preliminarmente, sólo las ampliará si resulta
indispensable.
Ø El imputado y demás sujetos procesales
podrán solicitar al Fiscal las diligencias que
consideren pertinentes y útiles para el
esclarecimiento de los hechos.
 ACTOS DE INVESTIGACIÓN
Ø Declaración del imputado
Ø Testimonial
Ø Pericias
Ø Careo
Ø Documentos
Ø Reconocimientos
Ø Inspecciones
Ø Reconstrucciones

Así también actos especiales de investigación:

Ø Circulación y entrega vigilada de bienes delictivas
Ø Agente descubierto
El Fiscal podrá requerir o realizar (a través de la Policía)
actos orientados a buscar fuentes de prueba y
restricción de derechos debiendo observar los principios
de legalidad oralidad procesal, razonabilidad,
proporcionalidad y necesidad de la medida, y ser
ejecutadas con las debidas garantía para el afectado:

Ø Control de identidad
Ø La videovigilancia
Ø Las pesquisas
Ø Intervenciones corporales
Ø El allanamiento
Ø La exhibición e incautación de bienes
Ø La exhibición e incautación de actuaciones y documentos no
privados
Ø Interceptación e incautación postal
Ø Intervención de comunicaciones y telecomunicaciones
Ø Aseguramiento e incautación de documentos privados
Ø Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria
Ø Clausura o vigilancia de locales e inmovilización
Ø La prueba anticipada
Ø La colaboración
Ø Las medidas de protección
Ø Los mecanismos de cooperación judicial internacional.
 El nuevo Código Procesal Penal le amplia facultades a
la Policía Nacional para intervenir autónomamente en
algunos casos y otros por disposición del Fiscal,
estas son:

Ø El control de identidad policial (Art. 205).

Ø Controles policiales públicos en delitos graves (Art. 206)
Ø La videovigilancia (Art.207).
Ø Las pesquisas (Art. 208).
Ø La retención de personas en la escena del delito (Art.
209).
Ø Registro de personas (Art. 210)
Ø Intervenciones Corporales (Art. 211)
 MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL

DE CARÁCTER PERSONAL:

Ø La detención.- Se da en caso de flagrancia o arresto ciudadano por

arresto ciudadano y por mandato judicial en cuyo caso se denomina
“Detención Preliminar”. Dura 24 horas, pero puede ser convalidado
por el Juez hasta por siete días, salvo delitos exceptuados.

Ø Prisión Preventiva.- Dura 9 meses y en casos complejos 18

meses.Se dan los mismos presupuestos que para el mandato de
detención, agregando el C.P.P. otro presupuesto material siendo
este que cuando existen razonables elementos de convicción
acerca de la pertenencia del imputado a una organización delictiva
o su reintegración a la misma , y . .
sea del caso advertir que podrá utilizar los medios que ella brinde
para facilitar la fuga o la de otros imputados. Se realiza una
Audiencia con presencia del imputado y su defensor.
Ø La incomunicación.- Cuando se indispensable para el
esclarecimiento de un delito grave. Se acuerda en
resolución judicial motivada, sin Audiencia. NO puede
exceder de 10 días. No impide conferencias entre el
imputado y su Defensor.
Ø La Comparecencia.- Puede ser: Simple, la que dicta el
Juez cuando el Fiscal no requirió la prisión preventiva o
si la solicitó no concurrieron los presupuestos
materiales. Restrictiva,
Ø Internación preventiva.- Es el internamiento preventivo
del imputado en un establecimiento psiquiátrico, cuando
pericialmente se comprueba que sufre una grave
alteración o insuficiencia de sus facultades mentales y
siempre que represente un peligro para sí o para
terceros.
Ø El impedimento de salida.- Procede a requerimiento
fiscal y puede recaer sobre el imputado o un testigo
importante y siempre que se trate de un delito
sancionado con pena mayor a 3 años de privación de la
libertad y resulte indispensable. No excederá 4 meses
para el imputado y de 30 días para el testigo.
Ø Suspensión preventiva de derechos.- Procede a
requerimiento fiscal y se trate de delitos sancionados
con pena de inhabilitación o cuando resulte necesario
para evitar l reiteración delictiva. Pueden suspenderse la
patria potestad, tutela o curatela, empleo o comisión de
carácter público, ejercer actividades profesionales,
comerciales o empresariales, la autorización para
conducir cualquier tipo de vehículo o para portar armas
de fuego y prohibición de acercarse al ofendido o a su
familia y de ser el caso la obligación de abandonar el
hogar que compartiere o la suspensión temporal de
visitas
 SALIDAS ALTERNATIVAS
Ø Principio de Oportunidad.- Es la facultad que tiene el
Fiscal Provincial, bajo determinadas condiciones
establecidas en la ley, de abstenerse y continuar con el
ejercicio de la acción penal pública; comprobando la
existencia de suficientes elementos probatorios de la
realidad del delito y se encuentre acreditado la
vinculación del imputado en su comisión, debiendo
además contar con la aceptación de éste último, para su
aplicación. Regulado en el Art. 2º del C.P.P.
Ø Acuerdo Reparatorio:
Constituye un requisito de procedibilidad en los delitos
previstos y sancionados en los Arts. 122º, 185º, 187º,
189º-A (primer párrafo), 190º, 191º, 192º, 193º, 196º,
197º, 198º, 205º, 215º del Código Penal y en los delitos
culposos.
 TERMINACIÓN ANTICIPADA

Ø Basado en el llamado Derecho Penal de Transacción, es

una forma alternativa de concluir con un proceso penal
sin llegar a la etapa de juzgamiento.

Ø Permite una justicia más rápida y eficaz, respetando el

principio de legalidad procesal y acogiendo el principio
de consenso.

Ø Es el acuerdo entre el Ministerio Público y el imputado

previa admisión de los cargos que se le imputa, respecto
de la pena, reparación civil y otras consecuencias
accesorias a imponérsele. El imputado se hace
acreedor a una rebaja de un sexto de la pena y a otra
rebaja por confesión (a discreción).
 TERMINACIÓN ANTICIPADA
Ø El Fiscal o el imputado (o conjuntamente) pueden
requerir la realización de una Audiencia (por una sola
vez) que contará con la participación obligatoria del
Fiscal, imputado y su Abogado defensor, en la que el
Fiscal presentará los cargos que se imputan, el
imputado tiene la oportunidad de aceptarlos y el Juez de
la Investigación Preparatoria explicará los alcances y
consecuencias del acuerdo y las limitaciones que
representa la posibilidad de controvertir su
responsabilidad, instando a las partes lleguen a un
acuerdo.
Ø Efectuado el acuerdo sobre la pena, la reparación civil y
las demás consecuencias accesorias, se expondrá ante
el Juez de la Investigación quien después de evaluar si
existen los suficientes elementos de convicción, si la
calificación jurídica del hecho punible y la pena a
imponer son razonables, aprobará el acuerdo y emitir la
sentencia correspondiente.
 PROCESO INMEDIATO

Ø Culminadas las diligencias preliminares el Fiscal

requerirá se obvie la investigación preparatoria y se de
paso a la acusación y posterior juicio oral.

Ø Se aplica cuando:
l Existe flagrancia.

l Confesión del imputado.

l Los elementos convicción obtenidos durante las

diligencias preliminares, y previo interrogatorio del

imputado, sean evidentes.
PROCEDIMIENTO:
l El Juez de la Investigación Preparatoria previo
requerimiento y su traslado al imputado en el plazo
de tres días, decidirá la procedencia o no del Proceso
Inmediato.
l De declararse la procedencia el Fiscal procede a

formular acusación, la que el Juez de la Investigación

Preparatoria remitirá al Juez Penal competente para
el Juicio Oral.
l Antes de la formulación de la acusación, a pedido del

imputado puede instarse la iniciación del proceso de

terminación anticipada.
 ROL DEL FISCAL
Ø El Fiscal dirige la Investigación Preparatoria (Art. 322.1
C.P.P.). Debe actuar con independencia y criterio de
objetividad.
Ø Ejerce un control de la legalidad de las actuaciones de la
policía.
Ø Decide la estrategia de investigación adecuada a cada caso
Ø Realiza actos de investigación.
Ø Decide sobre formalización y continuación de la investigación
sin requerir la aprobación judicial, debe solo comunicar su
disposición.
Ø Ejerce facultad requeriente tanto para las medidas de
coerción procesal como para las medidas restrictivas o
limitativas de derechos, TENIENDO EN CUENTA LA
PROPORCIONALIDAD.
Ø Tiene facultad de optar por salidas alternativas, como lo
son: el principio de oportunidad, los acuerdos
reparatorios, la conformidad y la terminación
anticipada del proceso.
Ø Concluida la investigación preparatoria puede pedir el
sobreseimiento o formalizar acusación (que puede ser
alternativa) en la que presentará su teoría del caso,
tipificará el delito, solicitará la sanción (penal y civil,
de ser el caso) y ofrecerá prueba .

PODER COERCITIVO DEL FISCAL

Ø Puede disponer la conducción compulsiva por la PNP

del omiso a una citación debidamente notificada bajo
apercibimiento (Art. 66.1)
 ROL DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
(Llamado también Juez de Garantías)
Ø Su función es ser garante del debido proceso con
respeto a los derechos fundamentales reconocidos por
la Constitución.
Ø Controla Investigación Preparatoria y el cumplimiento de
sus plazos.
Ø A requerimiento del Fiscal o solicitud de las demás
partes, realiza los actos procesales que autoriza el
C.P.C
Ø Dicta las medidas de coerción procesal, las cuales se
debate en Audiencias con plena observancia de la
oralidad y la contradicción.
Ø Dicta las medidas limitativas de derechos
Está facultado según el Art. 323 del C.P.P:

Ø Autorizar la constitución de las partes.

Ø Pronunciarse sobre las medidas limitativas de
derechos que requieran orden judicial y las de
protección.
Ø Resolver excepciones, cuestiones previas y
prejudiciales.
Ø Realizar actos de prueba anticipada y
Ø Controlar el cumplimiento del plazo.
 ROL DE LA POLICÍA NACIONAL
Ø Como órgano de apoyo de la labor investigativa del
Ministerio Público, está obligado a cumplir sus
mandatos en el ámbito de su función de investigación.
Ø Por razones práctica y de realidad geográfica de nuestro
país tiene facultad para recibir denuncias o tomar
conocimientos de los delitos, de los que dará cuenta
inmediata al fiscal.
Ø Realiza las diligencias de urgencia e imprescindibles
para impedir sus consecuencias.
Ø Después de efectuada la comunicación al fiscal podrá
continuar con sus indagaciones, bajo la conducción del
fiscal o por delegación de éste
 ABOGADO DEFENSOR

Ø Su asistencia, como derecho constitucional, es

irrenunciable.
Ø En caso de que el imputado no elija un Abogado
será asistido por un Abogado Defensor de
Oficio.
Ø Su asistencia es obligatoria desde que el
imputado es citado o detenido por la autoridad.
Ø La Defensa de Oficio a cargo del Ministerio de
Justicia, proveerá la defensa gratuita al
imputado para garantizar la legalidad de una
diligencia y el debido proceso.
 EXPERIENCIA EN LA
APLICACIÓN DEL NUEVO
CÓDIGO PROCESAL PENAL
 LOGROS
Ø Que cada operador de justicia
efectivamente desempeñe el rol que le
corresponde.
Ø Que el sistema de audiencias se esté
perfeccionando logrando una justicia
eficaz.
Ø Creación de un SGF que permite al Fiscal
el control riguroso de las investigaciones.
Ø Elporcentaje de denuncias resueltas se
ha incrementado hasta en un 66%.
Ø Que un proceso común tome un tiempo de
9 a 10 meses.

Ø El tiempo promedio de duración de los

procesos ha mejorado en el transcurso de
la implementación, en el tercer año, el
promedio es de 50 a 60 días, con salidas
alternativas y especialmente en
Terminaciones Anticipadas 25 dias.
Ø El número de sentenciados en el
Establecimiento Penitenciario “Carquín”-
Huacho ha superado el 56%
 DIFICULTADES
Ø Falta en los Fiscales de una desarrollada
capacidad en Litigación Oral.
Ø Falta de Recursos que no ha permitido la
adecuación de las instalaciones y la
realización de mejoras en su capacidad
operativa, infraestructura y equipos.
Ø Falta de medios e instrumentos de
investigación necesarios.
Ø Nose ha dotado a la Policía Nacional los
recursos económicos ni las directivas que
permitan la adecuación de su estructura
para el correcto cumplimiento del NCPP.

Ø Resistencia de la PNP para comunicar la

noticia criminal al Fiscal, incumplimiento
de los plazos que se establece en la
disposición.
Ø No se cuenta con un Laboratorio de
Criminalística, lo que motiva que para la
realización de las pericias, tenga que
viajarse a la ciudad de Lima, lo que
implica la demora en la obtención de los
resultados de las pericias solicitadas.
 ERRORES
Ø No se designaba al imputado un Defensor
de Oficio, se consideraba como tal a aquel
que acompañaba al imputado en su
declaración.
Ø El Fiscal esperaba que venciera el plazo
máximo de las diligencias preliminares y la
investigación preparatoria, cuando los
actos de investigación no lo ameritaban,
reduciendo así su eficacia.
Ø ElFiscal no efectuaba el seguimiento a las
investigaciones encomendadas a la PNP.
Ø ElFiscal no efectuaba el seguimiento de
los requerimientos efectuados ante el
Juez de la Investigación Preparatoria, lo
que motivaba que se señale fecha y hora
para la audiencia muy lejanas.
Ø No se efectuaban las notificaciones de las
disposiciones en forma válida, es decir, de
acuerdo al Reglamento de
Notificaciones.