“Año del Fortalecimiento de la Soberanía

Nacional”

“UNIVERSIDAD TECNOLOGICA DE

LOS ANDES”
FACULTAD DE CIENCIAS POLITICAS, CONTABLES Y SOCIALES.
ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO.

“CICLO DE ACTUALIZACIÓN PROFESIONAL DE DERECHO GRUPO XI – FILIAL CUSCO”

MODULO : TÉCNICAS DE LITIGACIÓN ORAL.

BALOTAS N.º 4 y 5

SEGUNDA FASE : Investigación formal

ETAPA INTERMEDIA : Generalidades;
Tramite Procesal Del
Sobreseimiento.

DOCENTE : Mag. Bonifacio ROBLES AGUIRRE.

PRESENTADO POR EL GRUPO DE TRABAJO II

 Karen Consuelo VILLANUEVA LATORRE.
 Ciprian HUAMANZANA SOTOMAYOR.
 Fredy Pedro TRUJILLO HANCCO.
 Johann LAYZA SALAS.

CUSCO – PERU
SEPTIEMBRE, 2022
 INDICE
CAPITULO I.................................................................................................................. 4
INVESTIGACIÓN FORMAL..........................................................................................4
1. Concepto.......................................................................................................................4
2. Formalización y Continuación de la Investigación.............................................4
3. Características de la Investigación formal............................................................5
4. Requisitos para la formalización de la Investigación.........................................6
5. La Disposición para la Formalización de la Investigación................................6
6. Plazo de la Investigación Preparatoria...................................................................6
7. EFECTOS DE LA FORMALIZACION DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA..................................................................................................................7
7.1. La formalización de la investigación suspenderá el curso de la
prescripción de la acción penal...................................................................................7
7.2. Asimismo, el Fiscal perderá la facultad de archivar la investigación sin
intervención judicial.......................................................................................................7
8. Diligencias de la Investigación formal...................................................................8
8.1. Actuación Del Fiscal:..........................................................................................8
8.2. Actuación De Los Sujetos Procesales:..........................................................9
CAPITULO II...............................................................................................................10
1. Actos de la Investigación Formal..........................................................................10
1.1. Declaración del Imputado:..............................................................................10
1.2. Recepción De La Declaración Del Imputado:.............................................10
1.3. Declaración De Testigos:.................................................................................11
1.4. Recepción De Informes Periciales:...............................................................11
1.5. Recepción E Incorporación De Documentos:............................................11
1.6. Reconocimiento De Personas Y Cosas........................................................12
1.7. Inspección Judicial Y La Reconstrucción:..................................................12
1.8. Actos Especiales...............................................................................................12
2. Actos especiales de la investigación Formal.....................................................13
2.1. Circulación Y Entrega Vigilada De Bienes Delictivos...............................13
2.2. Finalidad..............................................................................................................13
2.3. Requisitos De La Disposición Fiscal............................................................13
2.4. Los Bienes O Mercancías Ilícitas Sobre Los Que Puede Recaer La
Circulación Y Entrega Vigilada Son:.........................................................................14
3. Conclusión y Control de Plazo de la Investigación formal.............................14
3.1. Solicitará el sobreseimiento:..........................................................................15
3.2. Formulará acusación:.......................................................................................15

2
CAPITULO III.............................................................................................................. 17
ETAPA INTERMEDIA.................................................................................................17
1. Generalidades............................................................................................................17
2. Características...........................................................................................................18
3.1. Concepto.............................................................................................................18
3.2. Generalidades....................................................................................................18
3.3. Tramite Procesal De Sobreseimiento...........................................................20
3.4. Traslado a las Partes........................................................................................20
3.5. Oposición Al Sobreseimiento.........................................................................20
3.6. Auto De Citación Para El Sobreseimiento...................................................20
3.7. Audiencia De Control De Sobreseimiento...................................................21
3.8. Audiencia De Control De Requerimiento Fiscal De Sobreseimiento....21
3.9. Auto De Sobreseimiento..................................................................................22
CONCLUSIONES........................................................................................................23
BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................... 24

3
 CAPITULO I

INVESTIGACIÓN FORMAL
(POR KAREN CONSUELO VILLANUEVA LATORRE)

1. Concepto
La investigación formal o como está Tipificado en el Art. 336 la “Formalización y
continuación de la Investigación Preparatoria “, constituye la segunda sub etapa de la
Investigación Preparatoria del Proceso Penal Común y está a cargo del Ministerio
Público, tiene por objeto la promoción de la acción penal, reunir los medios de prueba
que permitan la reconstrucción del hecho delictuoso para alcanzar la verdad,
determinar que el hecho es delito y la responsabilidad del imputado, haciendo
procedente la acusación contra los autores y participes, o el sobreseimiento y archivo
de la investigación.

2. Formalización y Continuación de la Investigación

Una vez terminado el plazo para la realización de las diligencias preliminares, el
Fiscal, si considera que se dan los elementos tanto objetivos, como
subjetivos, dicta un acto de disposición con el cual se da inicio a la investigación, el
mismo que debe ser comunicado al Juez de la Investigación preparatoria.

Como vemos ahora el Fiscal, tendrá que realizar una labor más eficiente, pues será él
y no la Policía quien determine los hechos que se suscitaron y la correspondiente
tipificación del delito. En la tipificación el Fiscal no debe de limitarse a indicar en qué
artículo del Código Penal se encuadra el hecho delictivo, sino que tiene que ir más
allá, es decir además de ello, deberá de indicar cuáles han sido los motivos que lo han
llevado, a calificar el hecho como un determinado delito (establecer que el hecho es
ilícito, porque concurren los elementos normativos y descriptivos del tipo penal,
establecer las proposiciones fácticas y jurídicas de dicha conclusión).

La formalización de la Investigación tiene por objetivo central dejar en evidencia el

hecho de llevarse a cabo una investigación de orden criminal por un hecho
determinado, respecto de una o más personas, también determinadas.

4
El Art. 336, Inc. 1 del código procesal Penal, establece que si la denuncia del informe
policial o de las diligencias preliminares que realizo aparecen indicios reveladores de
la existencia de un delito que la acción penal no ha prescrito, que ha individualizado al
imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, se
dispondrá la formalización y la continuación de la investigación preparatoria.1

Por lo dicho en este precepto, queda la formalización de la investigación preparatoria,

por parte del fiscal se encuentra condicionada a una serie de presupuestos, tanto de
orden formal como material en el sentido de que se haya recogido indicios suficientes
de apariencia delictiva , en cuanto a la posible concurrencia de un injusto penal, de
que hayan individualizado a los presuntos autores del hecho punible, siendo
imprescindible que se efectué una debida identificación de los sospechosos, conforme
su grado de aportación delictiva, sea en calidad de autores, ( autor mediato) o de
participes (cómplices e instigadores), lo cual resulta fundamental, para que la
imputación delictiva cuente con consistencia jurídica y más adelante no se puedan
traer abajo la teoría del caso presentada por la fiscalía. Si fuese posible identificar el
grado de perfección delictiva en orden y asegurar también la admisión de formas de
participación.

3. Características de la Investigación formal

 El Fiscal tiene la condición de director de la investigación y es el responsable
de la misma, y quien da inicio cuando emite una disposición, decidiendo
continuar y formalizar la investigación preparatoria.

 La Investigación Preparatoria tiene un plazo ordinario de 120 días, prorrogables

por única vez por 60 días como plazo extraordinario, cuando una investigación
se declara compleja el plazo es de 8 meses, prorrogable por igual termino, solo
por el Juez de la Investigación Preparatoria.

 Los actos del Ministerio Público, con motivo de su actuación procesal en esta
etapa del proceso penal, se llevan por audiencias y estas se documentan en
actas que van a formar parte de la Carpeta Fiscal, que viene a ser el
expediente fiscal de acuerdo con el Código Procesal Penal

1
ART. 336; Nuevo Código Procesal Penal peruano

5
4. Requisitos para la formalización de la Investigación.
 Existencia de indicios reveladores de la existencia de un delito.
 Que la acción penal no haya prescrito.
 Que se haya individualizado al imputado.
 Que se haya satisfecho los requisitos de procedibilidad, si fuera el caso.

5. La Disposición para la Formalización de la Investigación.

Según el Art. 336 Inc.2, del Código Procesal Penal, la disposición para formalizar la
investigación debe de contener los siguientes elementos.

a) El nombre completo del imputado,

b) Los hechos y la tipificación especifican correspondiente. El Fiscal podrá, si
fuera el caso, consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de
investigación, indicando los motivos de esa calificación.
c) El nombre del agraviado, si fuera posible, y, Las diligencias que de
inmediato deban actuarse.

6. Plazo de la Investigación Preparatoria

El plazo de la investigación preparatoria es de 120 días naturales, prorrogables por única
vez en 60 días.

En caso de investigaciones complejas el plazo es de 8 meses, prorrogable por igual

término sólo por el Juez de la Investigación Preparatoria

Si el Fiscal considera que se han alcanzado los objetivos de la investigación, puede darla
por concluida antes del término del plazo.

El Código prevé la posibilidad de que si vence el plazo y el Fiscal no concluye la

investigación, las partes pueden solicitarla la conclusión al Juez de la Investigación
preparatoria, para tal efecto éste citará a una audiencia de control del plazo.

6
7. EFECTOS DE LA FORMALIZACION DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA.
Según lo establecido en el Artículo 339 del Código Procesal Penal, tiene dos
defectos la formalización de la investigación preparatoria:
 La formalización de la investigación suspenderá el curso de la
prescripción de la acción penal.
 Asimismo, el Fiscal perderá la facultad de archivar la
investigación sin intervención judicial.

7.1. La formalización de la investigación suspenderá el curso de la

prescripción de la acción penal.
Respecto a este efecto procesal, al ser una suspensión diferente a los supuestos de
suspensión comunes regulados en el ordenamiento jurídico, y al no haberse
colocado un límite temporal en la misma norma, generó un amplio debate, en torno
a que, si efectivamente constituía una nueva causal de suspensión de la
prescripción, o constituía una causal de interrupción; el optar por uno de los efectos
generaba consecuencias jurídicas disímiles.

Así, si se optaba por la tesis de la suspensión, si bien el periodo de tiempo

transcurrido entre la comisión del delito y la formalización de la investigación no se
perdía, una vez formalizada la prescripción se suspendí de forma indefinida; al ser
indefinida ya no había posibilidad de reiniciarse la prescripción, y, sobre todo, ya no
había posibilidad de que prescriba un delito.

En cambio, si se optaba por la tesis de la interrupción, si bien se perdía el tiempo

transcurrido entre la comisión del delito y la formalización de la investigación, una
vez formalizada esta prescribía transcurrido el plazo extraordinario (la pena máxima
más la mitad de la misma) del delito imputado, siendo más beneficioso para el
imputado.

7.2. Asimismo, el Fiscal perderá la facultad de archivar la investigación

sin intervención judicial.
Este numeral indica que, una vez producida la formalización de la investigación
preparatoria, el archivo de la investigación ya no será decidido por el fiscal que, si
podía realizarlo hasta antes de formalizarse la investigación, sino por el juez de la

7
 investigación preparatoria, y procederá cuando el fiscal o el imputado haya
solicitado el sobreseimiento de la causa, en la etapa intermedia.

8. Diligencias de la Investigación formal

8.1. Actuación Del Fiscal:

Cuando decide formalizar la Investigación Preparatoria, el Fiscal, lo que hace es
continuar investigando a través de nuevas pruebas, desarrollando su estrategia de
investigación. En esta etapa, el Fiscal está impedido de repetir las diligencias ya
realizadas.

En esta etapa el fiscal actúa según señala la norma:

a) Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y de las demás personas

que se encuentren en posibilidad de informar sobre circunstancias útiles para
los fines de la investigación. Estas personas y los peritos están obligados a
comparecer ante la Fiscalía, y a manifestarse sobre los hechos objeto de
investigación o emitir dictamen. Su inasistencia injustificada determinará su
conducción compulsiva;
La ley es clara al señalar que tanto estas personas como los peritos, se
encuentran obligados a concurrir y comparecer ante la fiscalía para que
brinden su manifestación y, en el caso de los peritos, para que emitan sus
dictámenes respectivos. De no concurrir al requerimiento de la autoridad
competente y de no justificar su inasistencia, se solicitará la conducción
compulsiva del o los citados. La conducción se realizará con intervención de la
fuerza pública, en cumplimiento y respeto de la ley
b) Exigir informaciones de cualquier particular o funcionario público,
emplazándoles conforme a las circunstancias del caso.
La finalidad de realizar estas diligencias, aún en este estadio, es dilucidar la
verdad de los hechos, toda vez que el representante del Ministerio Público no
es abogado de la víctima, sino de la sociedad. Por tanto, sus actividades son
ejercidas en estricto cumplimiento del principio de objetividad y de la ley, de ahí
que la información recaudada no se direccione únicamente con la
responsabilidad del imputado, sino también con la no culpabilidad o inocencia
del mismo.

8
8.2. Actuación De Los Sujetos Procesales:

a) Durante la investigación, tanto el imputado como los demás intervinientes

podrán solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias que consideraren
pertinentes y útiles para el esclarecimiento de los hechos. El Fiscal ordenará
que se lleven a efecto aquellas que estimare conducentes.

La dirección de esta etapa prejurisdiccional del proceso penal se encuentra a

cargo del representante del Ministerio Público; no obstante, ello no significará
una actuación unívoca y personal. La ley ha previsto que, durante la
investigación preparatoria, tanto el imputado como los demás intervinientes,
tienen la posibilidad de solicitar al fiscal la realización de diligencias. La norma
indica que las diligencias deben de ser pertinentes y útiles para el
esclarecimiento de los hechos.

b) Si el Fiscal rechazare la solicitud, se instará al Juez de la Investigación

Preparatoria a fin de obtener un pronunciamiento judicial acerca de la
procedencia de la diligencia. El Juez resolverá inmediatamente con el mérito de
los actuados que le proporcione la parte y, en su caso, el Fiscal.

La ley faculta al representante del Ministerio Público a ordenar la ejecución de

las diligencias solicitadas o, en su defecto, de rechazarlas si considera que
estas no son contundentes ni pertinentes en la investigación.
Si el fiscal rechaza la solicitud de diligencias, entonces se podrá instar al juez
de la investigación preparatoria a fin de obtener un pronunciamiento judicial
acerca de la procedencia de la diligencia. Esta posibilidad que otorga el Código
Procesal Penal al imputado y las partes de poder recurrir al juez para viabilizar
sus pedidos de diligencias denegadas, tiene especial relevancia, debido a que,
de existir una denegación arbitraria e inmotivada por parte del representante
del Ministerio Público, será la autoridad jurisdiccional la encargada de tutelar
los pedidos.

9
 CAPITULO II
(POR CIPRIAN HUAMANZANA SOTOMAYOR)

1. Actos de la Investigación Formal

Los actos de investigación son todos los actos procesales que realiza el fiscal y la
policía en procura de recabar o recopilar los elementos de prueba o de convicción que
lleven a establecer debidamente los hechos, de modo que el fiscal pueda formalizar la
investigación o archivar los actuados y del mismo modo pueda en su momento
formular la acusación o requerir el sobreseimiento.

1.1. Declaración del Imputado:

La declaración del imputado se lleva a cabo ante el Fiscal, en su despacho o la
Policía en la Comisaria cuando el Fiscal lo ha dispuesto en su disposición, el
imputado siempre debe estar asesorado por un abogado, que puede ser un
defensor privado o público, que se proveerá si no cuenta con recursos para
contratar uno privado, así como también la intervención del Fiscal en la audiencia
es indispensable. Constituye un derecho del imputado prestar su declaración, por
lo cual también él puede solicitarlo como medio de defensa frente a los cargos que
le formula el Fiscal, en su disposición por la cual se formaliza la Investigación
Preparatoria. También le asiste al imputado el derecho a solicitar la ampliación de
su declaración, cuando tiene algo que aclarar, algo que dejo de decir o explicar.

1.2. Recepción De La Declaración Del Imputado:

La diligencia se inicia con la recepción de las generales de ley del imputado, para lo
cual se le preguntará: sus nombres y apellidos, si tiene sobre nombre o apodo con el
cual también es conocido, lugar y fecha de nacimiento, edad, estado civil, profesión u
ocupación, domicilio real y procesal, si tiene cicatrices o tatuajes de carácter
permanente, nombres y apellidos tanto de su padre como de su madre, también, si
tuviera, de su cónyuge, de sus hijos, si tiene antecedentes debe dar los datos que
lleven a identificar los procesos, si tiene bienes y la relación que lo vincula con sus
coimputados y agraviado. Inmediatamente se le informa al imputado que puede
declarar, lo que tenga por conveniente, sobre los hechos materia de la imputación

10
 por parte del Fiscal; en este estado el imputado es quien dicta su declaración, la cual
deberá ser consignada en el acta, tal y conforme lo ha expresado, lo cual puede ser
observado por la defensa técnica antes de la suscripción.

1.3. Declaración De Testigos:

La declaración de los testigos está regulada en el Código Procesal Penal en los
artículos 162º al 171º, que nuestro legislador ha esquematizado en el Capítulo II y
ha denominado El Testimonio.

Los testigos son las personas que se encuentran en posibilidad de informar sobre
circunstancias útiles para los fines de la investigación, por cuanto que, por haber
estado presente en el lugar y momento en que se dieron los hechos materia de la
investigación, les consta la forma y circunstancias en que se dieron, o también por
ser un testigo de referencia, cuando su conocimiento es indirecto.

La recepción de las declaraciones se llevará a cabo ante el Fiscal, en su despacho

o la Policía en la Comisaria cuando el Fiscal lo ha dispuesto en su disposición, las
declaraciones serán recibidas por separado, adoptándose las medidas tendientes a
evitar se dé la comunicación entre ellos.

De ser el caso el Fiscal o la Policía deberá instruir al testigo de su obligación y

responsabilidad por su incumplimiento, prestará juramento o promesa de honor de
decir la verdad, según sus creencias, debiendo también de ser advertido el testigo
de que no tienen obligación de responder preguntas, de las que se pueda derivar
en su contra algún tipo de responsabilidad penal.

1.4. Recepción De Informes Periciales:

Todo lo relativo a la pericia, procedencia, designación y obligaciones del perito, así
como también del contenido del informe pericial, está regulado en el Código
Procesal Penal en los artículos 172º al 181º, que nuestro legislador ha
esquematizado en el Capítulo III y ha denominado La Pericia.

1.5. Recepción E Incorporación De Documentos:

El Fiscal en la Investigación Preparatoria está facultado para solicitar directamente
al tenedor, los documentos que puedan servir como medios de prueba en el
proceso, conforme lo establece el artículo 184º numeral 2° que señala: El Fiscal,
durante la etapa de la Investigación Preparatoria, podrá solicitar directamente al
tenedor del documento su presentación, exhibición voluntaria y en caso de

11
 negativa, solicitar al Juez la orden de incautación correspondiente. Los documentos
que contengan declaraciones anónimas, por imperio de la ley, no podrán ser
llevados

1.6. Reconocimiento De Personas Y Cosas

La regulación del reconocimiento de personas, así como de voces, sonidos y cosas,
que sean consideradas útiles para los fines de la investigación, está regulado en el
Código Procesal Penal en los artículos 189° al 191° que nuestro legislador a
esquematizado en el Sub Capítulo I y que ha denominado El Reconocimiento. Por
el reconocimiento, se individualiza a una persona cuando fuere necesario. El Fiscal
de acuerdo con lo dispuesto por el artículo 189º numeral 1º del Código Procesal
Penal señala; “Cuando fuere necesario individualizar a una persona, se ordenará su
reconocimiento. Quien lo realiza, previamente describirá a la persona aludida. Acto
seguido, se le pondrá a la vista junto con otras de aspecto exterior semejantes. En
presencia de todas ellas, y/o desde un punto de donde no pueda ser visto, se le
preguntara si se encuentra entre las personas que observa aquella a quien se
hubiere referido en sus declaraciones y, en caso afirmativo, cuál de ellas es.”

1.7. Inspección Judicial Y La Reconstrucción:

 La diligencia de inspección judicial y reconstrucción, en la Investigación
Preparatoria, su objeto, realización y la participación de testigos y peritos, están
reguladas en la ley procesal en los artículos 192° al 194°, que nuestro
legislador a agrupado en el Sub Capítulo II y que lo ha denominado La
inspección judicial y la reconstrucción.
 Las diligencias de inspección judicial y de reconstrucción, se llevan a cabo por
disposición del Fiscal o del Juez, y tienen por objeto comprobar las huellas y
otros efectos materiales que deja la comisión del delito en la escena del
crimen, con la participación de testigos y peritos.
 La realización de la inspección judicial, de acuerdo con lo dispuesto por el
artículo 193º del Código Procesal Penal permite que: La Inspección, en cuanto
al tiempo, modo y forma, se adecua a la naturaleza del hecho investigado y a
las circunstancias en que ocurrió.
 La inspección se realizará de manera minuciosa, comprendiendo la escena de
los hechos y todo lo que pueda constituir prueba material del delito.

12
1.8. Actos Especiales
Hace referencia a las diligencias de levantamiento de cadáver, necropsia,
embalsamiento, examen de vísceras, lesiones, agresión sexual, aborto,
preexistencia y valorización de la cosa materia del delito. Nuestra ley procesal lo
ha regulado en los artículos 195° al 201°; y que nuestro legislador a agrupado en el
Sub Capítulo III y lo ha denominado Las pruebas especiales.

2. Actos especiales de la investigación Formal

2.1. Circulación Y Entrega Vigilada De Bienes Delictivos.

La circulación y entrega vigilada o controlada constituye una técnica de
investigación no convencional que dispone el fiscal para permitir que remesas de
bienes o efectos de origen ilícito circulen en el interior del territorio peruano, pasen
a través de este o sean enviados al extranjero, bajo conocimiento, no interrupción
y supervisión de las autoridades estatales competentes; cuyo objeto será que el
director de la investigación recabe datos objetivos (potenciales indicios o pruebas)
a fin de esclarecer la configuración del hecho delictivo, identificar a las personas
que intervienen en su comisión, sea como autores o partícipes, así como colaborar
con las investigaciones realizadas en otros países, observando los tratados y
convenios internacionales que el Perú haya suscrito. El fiscal, por su parte, deberá
remitir una copia de la disposición que autoriza la circulación y vigilancia de los
bienes controlados a la Fiscalía de la Nación, la cual la incorporará en un registro
reservado para dichas autorizaciones.

2.2. Finalidad
La finalidad de la técnica especial de investigación de circulación y entrega vigilada
de bienes delictivos es:

a) Descubrir e identificar a las personas involucradas en la comisión de delitos

vinculados a la criminalidad organizada.
b) Prestar auxilio a las autoridades extranjeras, con los mismos fines.

2.3. Requisitos De La Disposición Fiscal

La disposición fiscal que autorice la circulación y entrega vigilada de bienes o
mercancías ilícitas o sospechosas, tendrá como mínimo lo siguiente:

13
 a) Individualización: cada remesa deberá ser objeto de una autorización. Se
excluye la autorización genérica.
b) Motivación: se hará un análisis de la necesidad del procedimiento y de la
concurrencia de los requisitos exigidos por la ley.
c) Clara determinación del objeto: la disposición debe determinar
explícitamente, en cuanto sea posible, el objeto de la circulación y entrega
vigilada, así como el tipo y cantidad de bienes o mercancías que se trate,
precisándose si éstos son sustituidos en todo o en parte.
d) Vía de transporte y ruta: si la circulación será por vía terrestre, aérea,
fluvial o marítima, así como la posible ruta que seguirá la remesa ilícita,
estableciendo los lugares de tránsito y destino.
e) Mecanismos y métodos de custodia y control: para asegurar que los bienes
o mercancías ilícitas o sospechosas lleguen a su destino final.
f) Designación del efectivo policial responsable del procedimiento.

2.4. Los Bienes O Mercancías Ilícitas Sobre Los Que Puede Recaer La
Circulación Y Entrega Vigilada Son:

a) Drogas ilegales.
b) Materias primas o insumos destinados a la elaboración de drogas.
c) Bienes, ganancias, dinero, valores, títulos valores vinculados a la actividad
criminal.
d) Bienes relacionados con delitos aduaneros.
e) Patrimonio cultural extraídos ilícitamente.
f) Especies de flora o fauna silvestres, acuáticas y otras de comercialización
prohibida.
g) Billetes o monedas falsas, instrumentos e insumos que se empleen con tal fin.
h) Armas, municiones, explosivos, sustancias o materiales destinados para su
preparación.
i) Materias primas, insumos o bienes destinados a la minería ilegal.

3. Conclusión y Control de Plazo de la Investigación formal.

El fiscal dará por concluida la investigación preparatoria cuando considere que ha
cumplido su objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo. Si cuando vencen los
plazos el fiscal no diera por concluida la investigación preparatoria, las partes podrán
solicitar su conclusión al juez de la investigación preparatoria, quien citará al fiscal y a

14
las demás partes a una Audiencia de Control del Plazo y luego de escucharlos, dictará
la resolución que corresponda.

La investigación preparatoria concluirá por decisión del fiscal o por disposición del juez
de la investigación preparatoria. En cualquiera de los casos el fiscal debe pronunciarse
y tiene dos alternativas; Solicitara el sobreseimiento y formular acusación.

3.1. Solicitará el sobreseimiento:

El sobreseimiento es aquello que obliga al órgano jurisdiccional durante la etapa
intermedia a dar por concluida la tramitación del proceso penal sin emitir una decisión
final sobre el fondo (absolución o condena), es también una de las facultades de la
función fiscal cuando este comunica haber finalizado con su investigación preparatoria.

El sobreseimiento procede siempre que se advierta algún error en la estructura de la

imputación fiscal o también denominados presupuestos para el sobreseimiento, todos
estos se encuentran regulados en el numeral 2 del art. 344 del Código Procesal Penal.

3.1.1. Plazos para formular el Sobreseimiento.

El Fiscal decidirá en el plazo de (15) quince días si formula acusación,
siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento
de la causa. En casos complejos y de criminalidad organizada, el Fiscal
decide en el plazo de (30) treinta días, bajo responsabilidad.

3.1.2. Procedencia del Sobreseimiento

El sobreseimiento procede cuando:
a) El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al
imputado;
b) El hecho imputado no es típico o concurre una causa de
justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad;
c) La acción penal se ha extinguido; y,
d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos
a la investigación y no haya elementos de convicción suficientes
para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.

3.2. Formulará acusación:

Al concluir la investigación preparatoria, el fiscal debe decidir si formula acusación
siempre que exista base suficiente para ello o si hace un requerimiento de
sobreseimiento. La acusación es un pedido fundamentado que formula el

15
 representante del Ministerio Público para que se inicie el juzgamiento contra una
persona por un hecho delictuoso determinado, al considerar que es su autor, motivo
por el cual solicita la imposición de una pena prevista en la ley para el caso
concreto.

La necesidad de que el fiscal formule acusación es un requisito indispensable para

la apertura del juicio oral y radica en el principio acusatorio: sin acusación no hay
juicio. En el proceso penal contemporáneo, para la apertura del juicio oral es
necesario que la pretensión penal sea planteada y mantenida por un sujeto distinto
al órgano jurisdiccional. Desde esa perspectiva, la Corte Suprema determinó que la
Sala Superior no puede declarar la procedencia del juicio oral sin acusación fiscal.
3.2.1. Plazo para Formular Acusación
El Fiscal decidirá en el plazo de (15) quince días si formula acusación,
siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento
de la causa. En casos complejos y de criminalidad organizada, el Fiscal
decide en el plazo de (30) treinta días, bajo responsabilidad.
3.2.2. Contenido del Requerimiento de Acusación
a) Los datos que sirvan para identificar al imputado, de conformidad
con lo previsto en el numeral 1 del artículo 88;
b) La relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado,
con sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores.
En caso de contener varios hechos independientes, la separación y
el detalle de cada uno de ellos;
c) Los elementos de convicción que fundamenten el requerimiento
acusatorio;
d) La participación que se atribuya al imputado;
e) La relación de las circunstancias modificatorias de la
responsabilidad penal que concurran;
f) El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho, la cuantía de la
pena que se solicite y las consecuencias accesorias;
g) El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados
al acusado, o tercero civil, que garantizan su pago, y la persona a
quien corresponda percibirlo; y,
h) Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la
audiencia. En este caso presentará la lista de testigos y peritos, con
indicación del nombre y domicilio, y de los puntos sobre los que

16
 habrán de recaer sus declaraciones o exposiciones. Asimismo, hará
una reseña de los demás medios de prueba que ofrezca.

CAPITULO III
ETAPA INTERMEDIA
(POR FREDY PEDRO TRUJILLO HANCCO)

1. Generalidades
Es la segunda etapa del proceso penal, de acuerdo con el NCPP, es la llamada etapa
intermedia. Su principal característica consiste en que el juez de la investigación
preparatoria revisa, en audiencia de control preliminar, la decisión final del fiscal, es
decir, ya sea el requerimiento de sobreseimiento de la causa, si es que el fiscal ha
considerado que no existen elementos probatorios suficientes para demostrar que, en
efecto, el presunto delito fue cometido, o en todo caso, para demostrar que el presunto
imputable es responsable de los hechos, o la acusación fiscal, cuando el fiscal
considera que, efectivamente, el delito se cometió y existen los elementos para creer
de manera fehaciente que el presunto impu6tado es el responsable de este.

Tal como precisa el profesor y Fiscal Supremo Pablo Sánchez Velarde, es una fase de

apreciación y análisis para decidir la acusación, plantear mecanismos de defensa
contra la acción penal y también, para que se analicen los medios probatorios
presentados por las partes. En esta etapa, toda la activad probatoria efectuada en
la investigación preparatoria es sometida a los filtros o controles necesarios
de legalidad y pertinencia, para luego de ser el caso, ser admitida a juicio.

Es el intervalo que emerge luego de la conclusión de la Investigación Preparatoria y

hasta que se dicte el auto de enjuiciamiento o la resolución judicial de sobreseimiento,
donde se determina si razonablemente se debe pasar o no a la etapa de Juzgamiento.

De acuerdo al Código Procesal Penal de 2004, la etapa intermedia concluye cuando el

juez de la etapa de juzgamiento emite el auto de citación a juicio que será notificado al
Ministerio Público y a las partes, otorgándose la dirección de esta fase al Juez de la
investigación preparatoria, a diferencia del Código de Procedimientos Penales, en
donde el control formal de la acusación y la realización de los actos preparatorios del
juicio le corresponden al propio tribunal encargado del juzgamiento.

17
2. Características

 Es jurisdiccional. Dirige la audiencia, realiza el control de la acusación,

resuelve las excepciones, medios de defensa y se pronuncia sobre las
incidencias y mecanismos de defensa.
 Es funcional. Se toman decisiones inmediatamente en la audiencia después
del debate, salvo excepciones por complejidad o de hora avanzada. 
 Controla los resultados de la investigación preparatoria.  Examina los
elementos de convicción que cimientan el requerimiento acusatorio para decidir
si merecen ir a juicio o no.
 Es oral. Las pretensiones de las partes se formulan oralmente en la audiencia
y la decisión del Juez es también oral.

3. Sobreseimiento

3.1. Concepto
Etimológicamente proviene del latín supercedere, que significa “desistir de la
pretensión que se tenía”, es un tipo de resolución judicial que dicta un juez o
un tribunal, suspendiendo un proceso por falta de causas que justifiquen la acción
de la justicia

3.2. Generalidades
En el Perú,  por sobreseimiento, se entiende lo contenido, en el Artículo 344°
del CódigoProcesal Penal, sobre toda resolución judicial mediante  la cual se
decide la terminación del proceso penal en proporción de uno o diversos sujetos
imputados establecidos, con anterioridad al momento en que el dictamen definitivo
tenga potestad de cosa juzgada, por mediar una causal que impide en forma
concluyente la continuidad de la persecución penal y pues impide una posterior
apertura de un proceso con los mismos sujetos respecto del mismo hecho.

El sobreseimiento puede ser definitivo como cuando por el transcurso del tiempo

se declara la prescripción de la ley penal, o cualquier otra excepción perentoria. El
sobreseimiento definitivo por causas materiales se dicta cuando es evidente que

18
no ha habido delito, o que la conducta probada no es delito de acuerdo a la
tipificación penal, o la persona o personas involucradas son penalmente no
responsables, es decir “por no poder comprender la criminalidad del acto o por
tratarse de un menor inimputable”, por ejemplo “Que, aun profesional se le
atribuya el delito de falsificación de documentos, por el solo hecho de que
pericialmente se determine que los documentos supuestamente falsificados y/o
cuestionados, provienen de un mismo formato escritural, que utiliza el investigado,
en su actividad profesional diaria”.

El Sobreseimiento aun cuando es solicitado por el fiscal provincial Penal de

Ministerio Público o por el Fiscal Superior Penal del Ministerio Publico; el mismo
solo, es resuelto en un pronunciamiento judicial decretado exclusivamente por el
Juez de Investigación Preparatoria, como por ejemplo se da en la Corte Superior
de Justicia de Huaura, pionera en la implementación del Nuevo Código Procesal
Penal.

El sobreseimiento, no es otra cosa que el requerimiento o solicitud de

archivamiento del caso. Lo efectúa el Fiscal al Juez de la investigación
preparatoria al concluir que del estudio de los resultados de la investigación
preparatoria, existe certeza que el hecho imputado no se realizó o no puede
atribuírsele al imputado, o cuando no es típico o concurre una causa de
justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad, la acción penal se ha
extinguido, o no existe razonablemente la posibilidad de incorporar  nuevos
elementos de prueba al caso y no hay elementos de convicción suficientes para
solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.

El sobreseimiento puede ser temporal, únicamente lo suspenda o paralice por

ciertas y determinadas causales legales.

También puede ser total o parcial dependiendo si refiere a todos o alguno de

las partes o hechos de la causa.

En el caso de procesos de cierta complejidad por pluralidad de imputados, el

sobreseimiento puede ser total o parcial:

 Será total y se archivará el caso para todos ellos, cuando no se acredita la

participación del conjunto de imputados en el delito o su existencia no se ha
demostrado. 
 Será parcial cuando de esa pluralidad de imputados, subsisten cargos contra
alguno o algunos de ellos, a quienes se les formula acusación, en cuyo caso se

19
 sobreseerá el proceso respecto de unos y se declarará la procedencia de juicio
oral contra quienes resulten acusados.

En ese orden de ideas, se tiene que el requerimiento y consecuente declaración

judicial de sobreseimiento será total cuando comprende a todos los delitos y a todos
los imputados involucrados en el caso objeto de investigación preparatoria. En cambio,
se produce el sobreseimiento parcial cuando sólo se circunscribe o limita a algún delito
o algún imputado, de los varios que son o fueronmateria de investigación preparatoria.
Si este fuere el caso, el proceso continuará respecto de los demás delitos o imputados
que no los comprende (348° del CPP).

3.3. Tramite Procesal De Sobreseimiento

Remisión del fiscal al juez de investigación preparatoria el requerimiento en el
proceso, para ello debe anexar:

a) Copias para las partes procesales intervinientes en el proceso

b) Anexar la carpeta fiscal

3.4. Traslado a las Partes

El traslado se realizará inmediatamente recibida el requerimiento con la finalidad
que las partes conozcan los fundamentos y puedan formular sus peticiones que
crean convenientes

3.5. Oposición Al Sobreseimiento

Los sujetos procesales podrán formular oposición a la solicitud del archivo dentro
del plazo establecido. La oposición, bajo sanción de inadmisibilidad, será
fundamentada y podrá solicitar la realización de actos de investigación
adicionales, indicando su objeto y los medios de investigación que considere
procedentes

3.6. Auto De Citación Para El Sobreseimiento

Vencido el plazo del traslado, el Juez citará al Ministerio Público y a los demás
sujetos procesales para una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del
requerimiento de sobreseimiento.   La audiencia se instalará con los asistentes, a
quienes escuchará por su orden para debatir los fundamentos del requerimiento

20
 Fiscal. La resolución del Juez para citar a los sujetos procesales se emitirá en el
plazo de tres días.  

(POR JOHANN LOAIZA SALAS)

3.7. Audiencia De Control De Sobreseimiento

El legislador establece que entre el requerimiento de sobreseimiento y la
audiencia que la resuelve no puede pasar más de treinta días, y para casos
complejos y de criminalidad organizada no podrá exceder se sesenta días, bajo
responsabilidad de la autoridad jurisdiccional.

3.7.1. Control del requerimiento de sobreseimiento y Audiencia de control

del sobreseimiento.
“Vencido el plazo del traslado, el Juez citará al Ministerio Público y a los
demás sujetos procesales para una audiencia preliminar para debatir los
fundamentos del requerimiento de sobreseimiento. La audiencia es de
carácter inaplazable, rige lo dispuesto en el numeral 1 del artículo 85, se
instalará con los asistentes, a quienes escuchará por su orden para debatir
los fundamentos del requerimiento fiscal”2

3.8. Audiencia De Control De Requerimiento Fiscal De

Sobreseimiento

El Juez, luego de haber escuchado por su orden a las partes, en la audiencia de

control de requerimiento Fiscal de sobreseimiento, podrá:

a.‐ Estar de acuerdo con el requerimiento Fiscal de sobreseimiento. Si el

Juez considera fundado el requerimiento Fiscal de sobreseimiento, dictará el auto
de sobreseimiento. (Artículo 346 inciso 1 del código procesal penal).

b.‐ Estar en desacuerdo con el requerimiento Fiscal de sobreseimiento. Si el

Juez no estuviera de acuerdo con el requerimiento Fiscal de sobreseimiento, y
como control de la legalidad, dictará el auto señalando su desacuerdo y elevará
las actuaciones al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del

2
Artículo 345 CPP

21
 fiscal provincial. Dicha resolución judicial tendrá que expresar las razones en que
se funda su desacuerdo, conteniendo sus fundamentos fácticos y jurídicos.
(Artículo 346 inciso 1 del código procesal penal).

c.‐ Investigación suplementaria. Cuando los sujetos procesales formulan

oposición fundamentada a la solicitud de archivo y además solicitan la realización
de actos de investigación adicionales, el Juez de la investigación preparatoria, si
lo considera admisible y fundado dispondrá la realización de una investigación
suplementaria indicando el plazo y las diligencias que el Fiscal debe realizar.
Cumplido el trámite de la investigación suplementaria, no procederá oposición ni
disponer la concesión de un nuevo plazo de investigación. (Artículo 346 inciso 5
del código procesal penal).

3.9. Auto De Sobreseimiento

3.9.1. Contenido del auto de sobreseimiento

El auto de sobreseimiento debe contener además de los datos, la
exposición del hecho objeto de la investigación entre otros requisitos de
forma señalados en el art. 347 del CPP que a la letra indica: “El
sobreseimiento tiene carácter definitivo. Importa el archivo definitivo de la
causa con relación al imputado en cuyo favor se dicte y tiene la autoridad
de cosa juzgada. En dicha resolución se levantarán las medidas coercitivas,
personales y reales, que se hubieren expedido contra la persona o bienes
del imputado”3.

Artículo 347.- Auto de sobreseimiento, “el auto que dispone el

sobreseimiento de la causa deberá expresar:”
a) Los datos personales del imputado 
a)  La exposición del hecho objeto de la investigación preparatoria 
b) Los fundamentos de hecho derecho 
c) La parte resolutiva, con la indicación expresa de los efectos de
sobreseimiento que correspondan 

3.9.2. Efectos jurídicos del auto

Es la resolución jurisdiccional que dicta el juez de investigación preparatoria
mediante la cual se pone fin a un procedimiento penal, evitando la
continuación del ius puniendi. Este auto goza de la totalidad de los efectos
3
Artículo 347 CPP

22
 de la cosa juzgada. es decir, tiene el mismo alcance que una sentencia
absolutoria e incluso ocasiona el levantamiento de las medidas cautelares;
esto es, de las medidas coercitivas personales contra la persona
sobreseída y el levantamiento de las medidas reales que se hubiesen
expedido contra los bienes del sobreseído.

CONCLUSIONES

 La formalización y continuación de la investigación preparatoria va acorde con

un nivel de precisión de hechos, atento a su propia naturaleza, que debe ser
compatible y cumplir todos los presupuestos procesales.
 El Ministerio Público, con representación del Fiscal; tiene por objeto la
promoción de la acción penal, reunir los medios de prueba que permitan la
reconstrucción del hecho delictuoso para alcanzar la verdad, determinar cuál
es el delito y la responsabilidad del imputado, haciendo procedente la
acusación contra los autores y participes, o el sobreseimiento.
 Por lo dicho en este precepto, queda la formalización de la investigación
preparatoria, por parte del fiscal se encuentra condicionada a una serie de
presupuestos, tanto de orden formal como material.

 El sobreseimiento es la institución procesal que faculta al fiscal a solicitar el fin

del proceso penal cuando advierte que sobre la imputación penal que formuló
con su investigación existe una falencia grave, esto es, cuando la acción i) no
es atribuible; ii) no es típica; iii) no es antijuridica; iv) no es culpable; v) no es
punible; vi) no es vigente o vii) no tiene posibilidad de superar el estándar
probatorio.
 Una vez que el fiscal advierte esta falencia en la imputación requiere el
sobreseimiento, este será trasladado a las partes para la instalación de una
audiencia de control de sobreseimiento i) dictar auto de sobreseimiento si
considera fundado el requerimiento fiscal; ii) emitir auto de elevación de la
causa al fiscal superior para que ratifique o rectifique la solicitud del fiscal
provincial, a este se le conoce como forzamiento de la acusación o iii) expedir
auto de formación de investigación suplementaria si considera que la
investigación no se encuentra completa, indicando plazo y diligencias a
realizarse. Finalmente, el auto de sobreseimiento puede ser apelado.

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 BIBLIOGRAFÍA

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GACETA JURIDICA, LIMA-PERÚ”
 Manual De La Investigación Preparatoria Del Proceso Penal Común; segunda
edición.
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y práctica de su implementación. 2a edición. Lima.
 ROJAS MONTOYA, Nakin (2017). “La disposición de formalización de la
investigación preparatoria como causal de interrupción del plazo de
prescripción de la acción penal”.

 Consultado en Diccionario de la Real Academia de la Lengua Española

(DRAE) Disponible en: bit.ly/3xxUnge.
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Madrid, p. 101.
 SALINAS SICCHA, Ramiro (2014) La etapa intermedia y resoluciones
judiciales según el Código Procesal Penal. Lima: Iustitia, p. 114.
 SAN MARTÍN, Cesar (2019) Lecciones de Derecho Penal Procesal. Lima:
Cenales, p. 553.
 TAPIA CÁRDENAS, Julio (2021) El sobreseimiento En: Código Procesal Penal
comentado. Lima: Gaceta Jurídica, pp. 137-138.

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