Grupo Normas de

Item Requisito Nombre del requisito

auditado referencia

Sistema de Gestión de la Calidad

1 Todos 4.4 9001
y sus procesos

2 Todos 6.2 Objetivos 9001

Acciones para abordar riesgos y

3 Todos 6.1 oportunidades 9001/14001/45001

4 Todos 6.3 Planificación de los cambios 9001/45001

5 Producción 8.1.3 Gestión del cambio 45001

6 Producción 8.5.6 Control de los cambios 9001

 Control de la producción y de la
7 Producción 8.5.1 9001 / 45001
provisión del servicio

8 Producción 8.5.2 Identificación y trazabilidad 9001

9 Producción 8.5.3 Propiedad perteneciente a los 9001

clientes o proveedores externos

10 Producción 7.1 Recursos 9001/14001/45001

11 Producción 7.2 Competencia 14001/45001

12 Todos 6.1.2 Aspectos ambientales 14001

Identificación de peligros y
13 Todos 6.1.2 evaluación de los riesgos y 45001
oportunidades
14 Todos 5.2 Politica 9001/14001/45001

Roles, responsabilidades y
15 Todos 5.3 9001/14001/45001
autoridades en la organización

Consulta y participación de los

16 Todos 5.4 45001
trabajadores

17 Todos 7.3 Toma de conciencia 9001/14001/45001

Preparación y respuesta ante

18 Todos 8.2 emergencias 45001
 Cumplimiento
Pregunta
Si

Solicite el auditado explique brevemente su proceso. Que explique como gestiona el recurso
humano para los procesos. Cuenta con documento que detalle sus entradas y salidas de esos
procesos. Estos son sus mapa de procesos. Solicite el auditado explique brevemente su proceso y
luego pregunte por el estado actual de sus KPI que se los muestre. Verifique estado de los mismos
si hay desviación verifique si ha realizado acciones o tiene planes de acción.

Con que objetivos cuenta su área para este año 2021 muestrenos. Como hacen el seguimiento de
los mismos? Si hubiera tendencia en rojo o que no se ha cumplido debe preguntar al auditado si
se han generado acciones o planes de acción que muestre que esta haciendo para mejorar.
Conoce alguno de los objetivos que tiene la empresa en sus sistemas de Seguridad, Salud y Medio
Ambiente para este año y como colabora para cumplir los objetivos como empresa (Son los
objetivos del SIG).

Prodac a determinado abordar los riesgos y oportunidades de todos los procesos. Podria
indicarnos donde se encuentran detalladas los riesgos y oportunidades de su proceso? Deberia
mostrar su mapa de riesgos. Explique como gestiona sus riesgos y oportunidades hallados.
Solicite evidencia de cumplimiento.

Como se determina la necesidad de cambios en la gestión de la calidad. Por ejemplo la

disponibilidad del recurso, la reasignación de responsabilidades. Comente

Explique como la organización implementa y controla el control de cambios planificados

temporales y permanentes que impactan el desempeño de la SST. Por ejemplo
Ubicaciones, organización del trabajo, equipos, conocimiento. Por ejemplo el personal nuevo o
personal que es trasladado a otra área. Solicitar registros a este respecto.

Puede haber cambios en las máquinas para distintos productos como se controlan que estos
cambios aseguren la continuidad y conformidad de los procesos por favor explique. Cuenta con
algún registro de alguno de este control de cambios por ejemplo un correo?
Preguntar como se realiza el proceso de control de la producción. Auditado debe explicar el
proceso de manera general, además debe indicar cuales son los controles que se tienen al inicio,
durante el proceso y al termino del proceso (aquí deberian mencionar los autocontroles del
proceso) en ese caso auditor debe solicitar muestre los autocontroles del dia y si lo tiene del día
anterior para verificar si es llenado por el operador.
Auditor debe preguntar si el proceso cuenta con procedimientos de trabajo o instructivos y que
les comente si el operador tiene acceso a los mismos. Además dentro del control todo nace con el
programa de producción. Asegurar como el operador tiene acceso al programa como sabe que
producir, en que cantidades y como se lleva el control.
Tambien debe el auditado explicar como se realiza la liberación de los productos y la entrega final
de los mismos.

Como se identifican las salidas de los productos. Explicar como se identifican que controles
siguen interviene Calidad? Autorizaciones estan definidas? Es visible en la etiqueta?

Cuenta actualmente con algun equipo, componentes, insumo que sea de propiedad de algún
cliente o proveedor externo?. Si la respuesta es si por favor confirmar como se encuentra
identificado, protegido para salvaguardar por ser propiedad del cliente. Cuenta con registro de la
propiedad de clientes.

Explique como la organización determina y proporciona los recursos necesarios para la realización
de los procesos hablamos de personas, infraestructura, ambientes para la operación de los
procesos ( no discriminatorio, ambiente tranquilo por ejemplo temperatura, iluminación,
circulación de aire, higiene y ruido).

Como determinan la competencia necesaria de los trabajadores y como aseguran que cuenten
con las competencias para la eficacia del sistema de calidad, la identificación de peligros, o para
que no afecte el desempeño ambiental del proceso. Como se toma acción para que el personal
pueda adquirir y mantener las competencias necesarias para sus puestos de trabajo o cuando se
genera algún tipo de cambio (por necesidades de producción)

Indique qué aspectos ambientales genera en su área de trabajo. Existe algún documento donde
podamos visualizar lo indicado.(Deberia mostrar la matriz iper en este documento estan
identificado los peligros y riesgos además de aspectos e impactos ambientales) Verificar los
impactos y controles para estos impactos

¿Dónde se encuentra identificado los peligros y evaluados los riesgos en Seguridad, Salud y
Ambiente?. Que metodologia estan utilizando actualmente, verifique que fecha de actualización
de matriz iper sea de un año si no esta vigente estaria con una no conformidad por requisito legal
porque la Ley Peruana de seguridad exige revisión anual. además, que las personas que aparecen
al final de matriz sean del área, comité de seguridad. Verifique 2 controles al azar.
Prodac cuenta con una politica integrada Calidad, Seguridad y Medio ambiente ¿Cómo desde su
puesto contribuye al cumplimiento de dicha Politica? En Seguridad, Salud, Calidad y Medio
Ambiente. Brinde ejemplos por cada Sistema

¿Conoce dónde se encuentra detalladas las responsabilidades, funciones que debe cumplir en su
puesto de trabajo? Tiene acceso a dicha información? Comente

Un nuevo requisito de la norma ISO 45001 indica que todo trabajador debe participar y ser
consultado en la Gestión de Seguridad. Podria explicarnos como Prodac se asegura que usted sea
consultado y participe en la Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo como trabajador? Brinde
ejemplo de participación y de consulta.

Prodac comunica a usted la Politica de sus tres sistemas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001? A
travez de que medios.
Toma de conciencia en los incidentes, resultado de investigaciones, capacidad de alejarse de
situaciones de trabajo que consideren que presentan un peligro inminente y serio para su vida o
salud.
Podria indicar quienes forman parte del comité de seguridad y salud en el trabajo (mencione
personal elegido por los trabajadores). Como distingue quien es del comité cuentan con algún
distintivo que permita identificarlos?.
Conoce quien es el representante de la dirección actual.? Ahora es Roy Zelada
Como sensibiliza al personal en los sistemas de Calidad, Seguridad, Salud y Medio ambiente.
Explique cuenta con ultima lista de asistencia de capacitaciones o reuniones? muestre ejemplos
para los tres sistemas.

Prodac como brinda a ustedes la información sobre la preparación y respuesta ante

emergencias? Participa de simulacros ? Comente. Cuando fue la ultima vez que ha participado de
algun simulacro o preparación de respuesta ante emergencias. Es capacitado en estos temas
mencione un ejemplo.
Cumplimiento Evidencia Documento que evidencia cumplimiento

No Si No
Req TITULO DE REQUISITO
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del SIG
4.4 Sistema de Calidad / Seguridad y Ambiente
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Politica
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
5.4 Consulta y participación de los trabajadores
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones
6.2 Objetivos SIG
6.3 / 8.1.3 Planificación de los cambios / Gestión del cambio
7.1 Recursos
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7.1.6 Conocimiento de la organización
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
8.4 / 8.1.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
8.5.4 Preservación
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.6 Control de los cambios
8.6 Liberación de los productos y servicios
8.7 Control de las salidas no conformes
9.1. Seguimiento, medición,análisis y evaluación
9.1.2 Satisfacción del cliente
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.1.3 Análisis y evaluación
9.2 Auditoria interna
9.3 Revisión por la dirección
10 Mejora
AREA 9001 14001 45001
RED X X X
RED X X X
SIG X X X
SIG X X X
RED X X X
Todos X X X
RED X X X
Todos X
Todos X X X
Todos X
Todos X
SIG X X
SIG X X X
Todos X X X
Todos X X
RED X X X
Calidad X
RED X
TH X X X
RED X X X
SIG X X X
SIG X X X
Todos X X X
Ventas X
Todos X X
Compras X X
Producción X
Producción X
Ventas / Producción / Logistica X
Almacen X
Ventas X
Producción X
Calidad X
Calidad X
SIG X X X
Marketing X
SIG X X
Marketing / Compras X
SIG X X X
RED X X X
SIG X X X