4 La Colaboracion Eficaz Proyectoanticorrupcion Idehpucp

La colaboración eficaz, como herramienta para la lucha contra la
impunidad1
Introducción
En la región de Ayacucho, entre los años 2016 y 2018 se registraron 40 casos de Lavado de
Activos a nivel judicial, de los cuales solo dos casos llegaron a la etapa de juzgamiento, uno
se archivó provisionalmente y los demás aún se encuentran en la formalización de la
investigación 2
Los datos parecen no corresponder al contexto nacional, pues el delito de Lavado de

Activos sería más frecuente a lo denunciado, ya que somos más vulnerables a este por los
casos de corrupción y narcotráfico conocidos en nuestro país.
El delito de lavado de activos se entiende como aquella acción de ingresar los bienes y
dinero de origen ilícito, al flujo económico del país, dando una apariencia de licitud. Es así,
que se entiende como un delito complejo en su investigación, ya que, sobrepasa las
fronteras del Derecho y necesita un trabajo conjunto con otras materias para determinar su
comisión.
Por la naturaleza que este posee se necesitan mayores herramientas para dejar de lado la
impunidad en los casos que presenta el país hoy en día y que muy conocidos son. Pasamos
1
Esta nota académica fue realizada por Daniela Coras Sulca, Alejandra del Pilar Carrillo López
Estudiantes de la Clínica de la Clínica Jurídica en Lucha contra la Corrupción y el Lavado de
Activos de la Universidad Nacional de San Cristóbal de Huamanga, en el periodo 2018-2. Revisado
por el Equipo Anticorrupción.
2 Informe estadístico en delitos de lavado de activos, emitido la Corte Superior de justicia de
Ayacucho el 07-09-2018
a explicar el Proceso de Colaboración eficaz que tiene visibilidad reciente como producto
de uno de los casos de corrupción más conocidos en el país, el caso del expresidente
Alberto Fujimori.
Si bien es cierto se presenta a la colaboración eficaz como una solución para la

investigación de los delitos cometidos por las organizaciones criminales, en su aplicación
posee debilidades a explicar en la presente nota académica como son: la corroboración de la
información que presenta el colaborador eficaz y, finalmente, el nivel de protección que se
le otorga.
1. Colaboración eficaz
La colaboración eficaz es un instrumento que se admite en el Perú mediante la Ley N°

27378 del 20 de diciembre del 2000, para una mejor investigación del caso Fujimori
ocurrido desde el año 1990 al 2000,
El Proceso Especial por Colaboración Eficaz, está contemplado en los artículos 472 al 481
del Nuevo Código Procesal Penal, en los cuales explica el procedimiento de la siguiente
manera.
A cargo del Ministerio Publico y las partes A cargo del juez de investigación
preparatoria o juez penal
Ahora bien, la colaboración eficaz en palabras de CESAR SAN MARTÍN:
“Es un mecanismo de la justicia premial negociada, incardinada en el denominado Derecho

Premial, descansa en la figura del arrepentido, quien debe admitir o, en todo caso, no
contradecir ante la autoridad los hechos delictivos que se le atribuyen y proporcionar
información suficiente, eficaz e importante en orden a neutralizar una actividad delictiva,
identificar la lógica de actuación criminal de una organización delictiva y a sus
intervinientes, y/o entregar bienes delictivos o ubicar su destino o paradero.” 3
3
SAN MARTÍN, Cesar.” Derecho Procesal Penal Lecciones “. INDECCP, CENALES. Lima-Perú 2015.Pag. 871
2.1. Colaborador
“Es el imputado con cargos en curso o ya condenado, que una vez disociando de una
organización criminal o apartado de toda actividad delictiva se presenta ante la autoridad
para proporcionar una información calificada, que permita combatir con eficacia las
conductas delictivas graves o cometidas a través de organizaciones delictivas o por varios
individuos, a consecuencia de lo cual procura obtener determinados beneficios prémiales.” 4
En otros términos y en palabras muy duras se refieren a este como:

“(…) que el informante es un delincuente y nunca un inocente, los beneficios en cuanto a la
pena los otorga el Estado a través del Poder Judicial. Para que exista un colaborador eficaz
tiene que firmarse un acuerdo de beneficios y colaboración, entre el fiscal y el colaborador
(producto de una negociación previa entre las partes), acuerdo que tiene que ser sometido al
control de la legalidad por parte del órgano jurisdiccional. Uno de los principios que rige en
este proceso sui géneris, es la reserva con la que se debe realizar, a cambio de la
información que el colaborador aporta, el sistema de justicia le asegura reserva y
protección. 5
2.2. fase de corroboración e implementación de la medida de seguridad para el

colaborador eficaz
En esta etapa, el fiscal dispondrá la realización de actos de investigación necesarios
para establecer la eficacia de la información proporcionada por el colaborador. Los
4
Ibídem.
5
GUTIERREZ IQUISE, Sandra. ¿Constituye delito revelar la identidad de un colaborador eficaz?
https://legis.pe/delito-revelar-identidad-colaborador_eficaz/ revisado el 15 de setiembre de 2018..
actos de investigación, con la finalidad de corroboración, los realizara la policía bajo la
dirección del Ministerio Público, evidentemente por su propia naturaleza es reservada”.
Además, fija una medida de seguridad personal para el colaborador, la cual se dicta a
favor del reo. Pues así lo establece el art. 475 del CPP en concordancia con el DS. N°
020-2001-JUS en su artículo 6:
Artículo 6.- Corresponde al Fiscal, de oficio o a instancia del interesado, adoptar

las medidas de protección previstas en la Ley y el presente Reglamento, siempre
que respecto de los hechos materia del procedimiento especial de colaboración no
exista proceso penal abierto. Sin perjuicio de lo anterior, el Fiscal en toda
circunstancia debe controlar la correcta ejecución de las medidas de protección,
adoptando o solicitando, de ser el caso, las medidas correctivas que correspondan.
De esta manera, se determinará el futuro de la información otorgada y solo puede tener
dos rumbos, establecidos en el Acuerdo Plenario N° 02-2017-SPN del I Pleno
Jurisdiccional 2017:
Que concluye negativamente: en esta situación se tiene

que:
- La declaración del ex colaborador se tendrá por
inexistente y tampoco será utilizada en su contra.
- Los demás actos de investigación podrán ser utilizados
como prueba trasladad, empero, es de aplicación lo
dispuesto en el artículo 20 de la ley N° 30077
Proceso de colaboración
Que concluye positivamente: en esta situación se tiene que

el Fiscal:
- Decidirá si aporta el testimonio del colaborador al
juicio
- Decidirá si lo actuado en la carpeta fiscal será
incorporado en todo o en parte del proceso.
Una vez que la información ha sido

debidamente corroborada por el Poder Judicial, se emite la resolución correspondiente.
Sin embargo, el problema se presenta, posteriormente, cuando a esa declaración del
aspirante a colaborador eficaz o del colaborador propiamente dicho, en otro proceso
judicial, se le quiere dar el valor probatorio correspondiente y además conocer cuál es
el estándar o sospecha probatoria que se debe emplear. 6
Por lo pronto, se presentan dos problemas que debemos dilucidar y tener en cuenta: i)
si a esa declaración del colaborador eficaz se le va a dar un valor judicial en las
medidas limitativas de derecho o medidas coercitivas, y ii) si con las solas
declaraciones de los colaboradores eficaces puede fundarse una sólida sentencia
condenatoria. 7
“Fundamento 21: La declaración del colaborador eficaz debe ser corroborada internamente
para su objeto (convenio Ministerio Público y colaboración eficaz). Empero, para ser
utilizada en un requerimiento de medida coercitiva deberá acompañarse con los elementos
de corroboración del proceso de colaboración eficaz. Estos elementos deberán ser valorados
por el juez conjuntamente con los elementos de convicción del proceso receptor, para
determinar si se ha configurado una sospecha grave y decidir la medida coercitiva. La sola
declaración del colaborador no puede ser utilizada para requerir una medida coercitiva; en
ese orden, no es admisible que se pretenda una corroboración solo con elementos de
convicción que se han producido en el proceso receptor. La declaración de un aspirante a
colaborador eficaz, con procedimiento especial en trámite, podrá ser utilizada en otro
proceso, siempre y cuando se acompañe con los elementos de convicción provenientes del
procedimiento especial y/o de la carpeta fiscal. Al Fiscal le corresponderá postular el
ofrecimiento de la declaración del aspirante a colaborador eficaz, acompañando los
elementos de convicción que corroboren el dicho. La valoración de la información
corroborada, corresponderá al Juez”. 8
“Fundamento 19: para utilizar la declaración del colaborador eficaz se debe acompañar los
elementos de convicción corroborativos del proceso de colaboración eficaz. La sola
declaración del aspirante a colaborador eficaz no puede ser utilizada sin acompañar los
elementos de corroboración del proceso de colaboración eficaz. No podrá ser utilizada esa
declaración del aspirante a colaboración eficaz, precisamente porque es altamente
sospechosa y su idoneidad futura estriba en que en el mismo procedimiento de colaboración
eficaz sea corroborada”. 9
Es así que el colaborador cumple dos roles dentro de la investigación, la de imputado y

una suerte de apoyo de recolección de información, por lo que su declaración muchas
veces ocultará datos que lo impliquen. Como consecuencia, la etapa de corroboración
cumple un papel indispensable en este proceso especial; pero, como ya explicamos, la
colaboración eficaz forma parte del Derecho Premial, y lógicamente el colaborador
6
CAMPOS BARRANZUELA, Edhin. Valoración probatoria de la colaboración eficaz,
https://legis.pe/valoracion-probatoria-colaboracion-eficaz-edhin-campos-barranzuela/ revisado el 15 de
setiembre de 2018.
7
Ibídem.
8
SALA PENAL NACIONAL Y JUZGADOS PENALES NACIONALES. I PLENO JURISDICCIONAL 2017 ACUERDO
PLENARIO N° 02-2017-SPN
9
Ibídem.
apoyará a cambio de un beneficio como el de garantías de protección. Sobre ello,
encontramos grandes deficiencias en nuestra legislación y ello tendrá como único
efecto que el número de solicitantes al proceso de colaboración eficaz sea mínima o
deficiente. Así no sería una herramienta de apoyo para el Ministerio Publico.
3. Colaboración eficaz en delitos contra la administración pública
La Convención Contra la Corrupción establece que los Estados partes deben evaluar
periódicamente los instrumentos jurídicos pertinentes, a fin de determinar si son adecuados
para combatir la corrupción. Cabe mencionar que la comisión de delitos de lavado de
activos puede considerar como consecuencia de actos corrupción por funcionarios públicos.
Así se configura como una agravante para la investigación del caso, por lo que se requiere
la participación de un colaborador eficaz en delitos contra la administración pública que
brinda un gran beneficio para su adecuada investigación.
Así también, en el artículo 37 inciso 1 de la ya mencionada Convención establece.
Artículo 37. Cooperación con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley 1. Cada
Estado Parte adoptará medidas apropiadas para alentar a las personas que participen o
hayan participado en la comisión de delitos tipificados con arreglo a la presente
Convención a que proporcionen a las autoridades competentes información útil con fines
investigativos y probatorios y a que les presten ayuda efectiva y concreta que pueda
contribuir a privar a los delincuentes del producto del delito, así como a recuperar ese
producto.
Entonces, se recomienda dar más énfasis al estudio y posterior capacitación sobre el

proceso especial de la colaboración eficaz, al ser una herramienta de gran valor en las
investigaciones de delitos de lavado de activos. Además, brindar mayores garantías a los
que se acogen a dicha figura para lograr obtener información valiosa y se corrobore de
manera rápida la investigación.

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Los datos parecen no corresponder al contexto nacional, pues el delito de Lavado de

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