Capacitación GN Implementación Del SCI

CAPACITACIÓN SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN
DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO (SCI)

EN LAS ENTIDADES DEL ESTADO
(DIRECTIVA N° 006-2019-CG/INTEG)
SUBGERENCIA DE INTEGRIDAD PÚBLICA

JUNIO 2020 GERENCIA DE PREVENCIÓN Y DETECCIÓN
Antes de empezar… por favor, ten en cuenta lo siguiente:
Respetar las opiniones de

los demás.
Se silenciará el
micrófono de todos los
participantes
Capacitación a entidades del Gobierno Nacional sobre la Implementación del SCI https://apps.contraloria.gob.pe/wcm/control_interno/index.html
Antes de empezar… por favor, ten en cuenta lo siguiente:
Se recomienda la
participación activa en la
capacitación a través de
los comentarios y
preguntas en el chat del
Zoom
¿Quién debe implementar el Sistema de
Control Interno?
a) El Órgano de Control Institucional (OCI)

b) Las entidades públicas
c) La ciudadanía
¿ Quién (es) ejerce (n) el Control Externo?
a) Contraloría General de la República

b) Órgano de Control Institucional (OCI)
c) Sociedades de Auditoría
d) Todas las alternativas anteriores
¿Quién (es) participa (n) en la implementación
del Sistema de Control Interno en la entidad?
a) Titular de la entidad
b) Funcionarios de la entidad
c) Servidores públicos de la entidad
d) Todas las alternativas anteriores
El sistema de control interno debe ser
implementado por un tercero
SI NO
La implementación del sistema de control
interno implica un trabajo adicional y
distinto a la labor institucional
SI NO
El sistema de control interno es solo
aplicado en los procesos de apoyo y
soporte (contabilidad, tesorería, RR.HH.,
presupuesto, logística, informática)
SI NO
BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
Lograr objetivos y metas Proteger

Los recursos y bienes
Promover el Contar con información

desarrollo organizacional confiable y oportuna
Fomentar Lograr eficiencia y

la práctica de valores trasparencia en las operaciones
Asegurar el Reducir los riesgos

cumplimiento normativo
Promover Genera
la rendición de cuentas cultura de prevención
NORMATIVA QUE REGULAN EL CONTROL INTERNO EN EL PERÚ
2006 - Ley N° 28716
Ley de Control Interno de las entidades del Estado y sus modificatorias.
2006 - RC N° 320-2006-CG
Normas de Control Interno.
2018 - Ley N° 30879

Ley de Presupuesto del Sector Público para el año fiscal 2019
(Centésima vigésima segunda Disposición Complementaria Final).
2019 - Directiva N° 006-2019-CG/INTEG

Directiva “Implementación del Sistema de Control Interno en las entidades del Estado” y su modificatoria.
2019 - Directiva N° 011-2019-CG/INTEG

Directiva “Implementación del Sistema de Control Interno en el Banco Central de Reserva del Perú, Petroperú
S.A., Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, Fondo Nacional de Financiamiento de la actividad empresarial
del Estado y entidades que se encuentran bajo la supervisión de ambas” y su modificatoria.
PLAZO PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
Las entidades del Estado que se encuentran

bajo los alcances de la presente Directiva,
Junio deben implementar su SCI, conforme al plazo
30
establecido en la Centésima Vigésima
Segunda Disposición Complementaria Final de
la Ley N° 30879, Ley de Presupuesto del
Sector Público para el año 2019, el cual vence
2020 el 30 de junio 2020.
DIRECTIVA N° 006-2019-CG/INTEG
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL

INTERNO EN LAS ENTIDADES DEL ESTADO
NUEVO MODELO PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
Eje Cultura Organizacional
Paso 1 Paso 2
Diagnóstico de la Plan de Acción Anual Eje Supervisión

Cultura – Sección Medidas
Paso 1 Paso 2
Organizacional de Remediación
Evaluación Anual de
Seguimiento de la
la implementación
ejecución del Plan
del Sistema de
de Acción Anual
Control Interno
Eje Gestión de Riesgos

Paso 1 Paso 2 Paso 3
Plan de Acción Anual

Priorización de Evaluación de
– Sección Medidas
Productos riesgos
de Control
RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
Órgano o Unidad Orgánica Otros Órganos o Unidades

Titular de la entidad responsable de la Orgánicas que participan en
implementación del SCI la implementación del SCI
Unidad orgánica con

la máxima autoridad
administrativa
RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI (EJEMPLOS)
Órgano o Unidad Orgánica Otros Órganos o Unidades
Titular de la entidad responsable de la Orgánicas que participan en la
implementación del SCI implementación del SCI
• Dirección General de Electrificación Rural

• Ministro de Energía y Minas • Secretaría General • Dirección General de Hidrocarburos
• Dirección de Promoción Minera
• Dirección de Estudios y Registros

Académicos
• Rector de la Universidad • Director General de
• Dirección de Gestión de Investigación
Administración • Oficina de Tecnología de la Información
• Departamento de Atención al Paciente Crítico

• Director de Hospital • Director Ejecutivo de
• Departamento Médico Quirúrgico
Administración
• Subdirección de Normativa Registral

• Superintendente de SUNARP • Gerente General • Subdirección de Operaciones Registrales
CLASIFICACIÓN DE ENTIDADES (GOBIERNO NACIONAL)
Grupo 1
• Poderes del Estado, Ministerios, Organismos
Constitucionalmente Autónomos, Empresas públicas
que no formen parte de FONAFE, entre otras
entidades de similar nivel de gobierno, así como sus
entidades adscritas y ejecutoras.
PRESENTACIÓN DE ENTREGABLES HASTA EL 31/12/2020
2019 2020
EJE CULTURA ORGANIZACIONAL EJE SUPERVISIÓN
Primer Reporte de
Plan de acción Anual - Seguimiento del Plan de
Sección Medidas de Acción Anual
Remediación
Diagnóstico de la (Con corte de
Cultura Organizacional información al Hasta el
Hasta el Hasta el
30/06/2020 (*) 30/09/2020) 31/12/2020
29/11/2019
Hasta el Hasta el Hasta el

30/09/2019 30/10/2019 30/10/2020
Plan de acción Anual - Plan de acción Anual -

Plan de acción Anual - Sección Medidas de Control
Sección Medidas de Control Sección Medidas de Control
Productos Grupo 1: 03 Productos Grupo 1: 04

Productos Grupo 1: 01 mínimos Grupo 2: 02 mínimos Grupo 2: 03
mínimos Grupo 2: 01 acumulados Grupo 3: 01 acumulados Grupo 3: 02
Grupo 3: 01
(*) RC N° 130-2020-CG del 06/05/2020 EJE GESTIÓN DE RIESGOS
La presentación de los entregables ante la CGR se realiza, a través de su registro en el aplicativo informático del SCI
PRESENTACIÓN DE ENTREGABLES HASTA EL 30/06/2020
EJE CULTURA ORGANIZACIONAL
Plan de acción Anual -

Sección Medidas de Remediación
Diagnóstico de la
Cultura Organizacional
Hasta el Hasta el
15/05/2019 29/11/2019 30/06/2020 (*)
Hasta el Hasta el
30/09/2019 30/10/2019
Aprobación de la
Plan de acción Anual - Plan de acción Anual -
Directiva N° 006-2019-CG/INTEG
Sección Medidas de Control Sección Medidas de Control
(Vigente desde el 20/05/2019)
(I Etapa) (II Etapa)
Productos Grupo 1: 03
Grupo 1: 01
Productos mínimos Grupo 2: 02
Grupo 2: 01
mínimos acumulados Grupo 3: 01
Grupo 3: 01
EJE GESTIÓN DE RIESGOS

(*) RC N° 130-2020-CG del 06/05/2020
La presentación de los entregables ante la CGR se realiza, a través de su registro en el aplicativo informático del SCI
Eje Cultura Organizacional
Paso 1 Paso 2
Plan de Acción Anual –

Diagnóstico de la Medidas de
Cultura Organizacional Remediación
• Establecer las Medidas de

Remediación
• Elaborar el Plan de Acción
• Identificar las deficiencias Anual – Sección Medidas
de Remediación
• Aprobar el Plan de Acción
Anual – Sección Medidas
de Remediación
1er Entregable: Diagnóstico 2do Entregable: Plan de Acción Anual

de la Cultura Organizacional – Sección Medidas de Remediación
1ER Y 2DO ENTREGABLE: RECOMENDACIONES DE COORDINACIÓN
La máxima autoridad administrativa de la entidad, como la Secretaría General (Gobierno Nacional), Gerencia
General Regional (Gobierno Regional) o Gerencia Municipal (Gobierno Local), o la que haga sus veces, puede
convocar a los órganos, unidades orgánicas o dependencias, encargadas de los temas que son materia de las 15
preguntas, para desarrollar para el Diagnostico de la Cultura Organizacional y el Plan de Acción Anual – Sección
Medidas de Remediación:
Máxima autoridad Máxima autoridad

P.1 RRHH e Integridad P.2 RRHH e Integridad P.3 RRHH e Integridad P.4 administrativa P.6 administrativa
Planeamiento y Máxima autoridad

P.8 Planeamiento P.9 RRHH P.12 Presupuesto
P.13 RRHH P.14 administrativa
Presupuesto y Inversiones y Máxima autoridad

P.15 P.16 Administración
P.17 RRHH P.18 administrativa P.20 Comunicaciones
Comunicaciones
1ER ENTREGABLE: DIAGNÓSTICO DE LA CULTURA ORGANIZACIONAL
Anexo N° 01 de la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG “Implementación del Sistema de Control Interno en las
entidades del Estado”, denominado “Cuestionario de Evaluación de la Implementación del Sistema de Control
Interno”, que contiene un total de 58 preguntas, distribuidas en 3 secciones: Cultura Organizacional (22 preguntas),
Gestión de Riesgos (28 preguntas) y Supervisión (8 preguntas).
Para el inicio de la implementación del SCI, de El Diagnóstico de Cultural

las 22 preguntas de la Sección: Cultura Organizacional se presenta a través
Organizacional, solo se deben desarrollar las del aplicativo informático
siguientes 15 preguntas:
P.1 P.2 P.3 P.4 P.6
P.8 P.9 P.12 P.13 P.14
P.15 P.16 P.17 P.18 P.20 https://apps1.contraloria.gob.pe/sci
ALTERNATIVAS DE RESPUESTA
Opciones: “Si”, “No”, “Parcialmente”, “No Aplicable”, según corresponda (*).
De acuerdo a su respuesta, debe realizar las siguientes acciones:
• Se adjunta la evidencia o sustento de la
respuesta.
Si • Se adjunta la evidencia o Parcialmente • Se identifica una deficiencia del Eje Cultura
sustento de la respuesta. Organizacional y se incorpora al Plan de
Acción Anual – Sección Medidas de
Remediación (Segundo Entregable).
• Se identifica una deficiencia del Eje Cultura

No • Se adjunta la evidencia o
No Organizacional y se incorpora al Plan de
aplicable sustento de la respuesta,
Acción Anual – Sección Medidas de
cuando corresponda.
Remediación (Segundo Entregable).
(*) Las preguntas no tienen todas las alternativas
Calificación
Pregunta
0 2
P1: Durante el presente año ¿la entidad/dependencia ha realizado al menos una
charla de sensibilización, dirigido a sus funcionarios y servidores, sobre ética, No No aplica Sí
integridad y su importancia en la función pública?
No • Si en el presente año fiscal no se realizó la referida charla, se marca esta opción.
• Si en el presente año fiscal se realizó la referida charla en al menos una oportunidad, se marca esta opción y se
Sí adjunta la evidencia o sustento: lista de asistentes, acta o informe, entre otros.
NA • No aplica. No tomar en cuenta.
2DO ENTREGABLE PLAN DE ACCIÓN ANUAL – SECCIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
Para cada medida de remediación identificada debe asignarse el órgano o unidad orgánica que estará a cargo de
su ejecución, el plazo, los medios (evidencia o sustento) que permitan verificar su cumplimiento, y a modo de
comentarios u observaciones, debe señalarse la información que sea relevante para asegurar el cumplimiento de
dicha medida.
Para la elaboración del Plan de Acción El Plan de Acción Anual - Sección

Anual – Sección Medidas de Remediación Medidas de Remediación se
se debe registrar la siguiente información presenta a través del aplicativo
por cada deficiencia identificada: informático
1. Eje
2. Deficiencia de control interno
3. Medida de remediación
4. Órgano o unidad orgánica responsable
5. Plazo de implementación (Inicio)
6. Plazo de implementación (Término)
7. Medios de verificación
https://apps1.contraloria.gob.pe/sci
8. Comentarios u observaciones
P1: Durante el presente año ¿la entidad/dependencia ha realizado al menos una charla de
sensibilización, dirigido a sus funcionarios y servidores, sobre ética, integridad y su importancia en
la función pública? No
Plan de Acción Anual - Medidas de Remediación (*)

Determinación de Medidas de Remediación
Deficiencias del SCI Órgano o Plazo de implementación
Eje (Si la respuesta a la Medida de Unidad Comentarios u
pregunta 1 fue: “No”) Fecha de Fecha de Medios de verificación
remediación Orgánica Observaciones
Responsable Inicio Término
Gerencia / Se realizarán
Durante el presente año la Realizar una charla
Oficina de coordinaciones
entidad no realizó al de sensibilización
Recursos con todas las
Cultura menos una charla de sobre ética, Lista de asistentes, acta o
Humanos, 15/092019 30/11/2019 áreas para
Organizacional sensibilización sobre ética, integridad y su informe, entre otros
Integridad asegurar la
integridad y su importancia importancia en la
Pública o la que participación de
en la función pública función pública
haga sus veces todo el personal
(*) Pueden incluir medidas de remediación adicionales
¿Puedo regularizar la presentación del 1er Entregable
“Diagnostico de la Cultura Organizacional”?
Si, la Ley N° 28716 y Ley 30879, establece la obligación que tienen

las entidades de implementar el SCI, este plazo vence el
30/06/2020, en ese sentido, la entidad que, a la fecha no haya
registrado la información de la implementación del citado
sistema, en el aplicativo, debe regularizar esta situación y
registrar la información que corresponde.
¿Puedo modificar el Plan de Acción Anual – Sección
Medidas de Remediación enviado a la Contraloría, no he
podido ejecutar las medidas de remediación en los plazos
establecidos?
Si, tomando en cuenta las medidas excepcionales decretadas por
el Gobierno, se ha dispuesto la modificación de la información
contenida en el Plan de Acción Anual hasta el 30 de junio de
2020.
¿Cómo modificó el Plan de Acción Anual – Sección
Medidas de Remediación enviado a la Contraloría a
través del aplicativo informático del SCI?
RECUPERAR EL ENVIAR A LA CGR EL

MODIFICAR EL VISAR EL PLAN DE APROBAR EL PLAN
PLAN DE ACCIÓN PLAN DE ACCIÓN
PLAN DE ACCIÓN ACCIÓN DE ACCIÓN
ENVIADO A LA CGR MODIFICADO
• TITULAR • FUNCIONARIO • FUNCIONARIO • TITULAR • TITULAR

• FUNCIONARIO RESPONSABLE RESPONSABLE • FUNCIONARIO
RESPONSABLE • OPERADOR RESPONSABLE
¿Cómo obtengo los accesos para el Titular, Funcionario
Responsable y Operador para el aplicativo informático
del SCI?
El Titular de la entidad debe ingresar al siguiente enlace y
registrar la solicitud de acceso
https://apps1.contraloria.gob.pe/sci/Register/Index
El Titular de la entidad desde su acceso ingresa a la opción

“Gestión de usuarios” y puede generar o concluir el acceso para
los roles “Funcionario Responsable” y “Operador”
¿Se va a dar un plazo adicional al 30/06/2020 para enviar
los entregables exigidos?
El plazo de implementación del SCI, se encuentra supeditado al

plazo establecido por el Congreso de la República, a través de la
122da. Disposición Complementaria Final de la Ley N° 30879, Ley
de Presupuesto del Sector Público para el año 2019, el cual vence
el 30 de junio de 2020.
¿Si cumplí con implementar algunas medidas de
remediación debo modificar el Diagnóstico de Cultura
Organizacional y el Plan de Acción Anual – Sección
Medidas de Remediación y actualizar los avances en el en
el aplicativo informático?
No, esta información se registrará en el Reporte de Seguimiento

de los Planes de Acción.
¿Cuál es el plazo máximo de implementación que deben
tener las medidas de remediación?
Hasta el 31 de diciembre de 2020, tomando en cuenta que las

medidas contenidas en el plan de acción se ejecutan dentro del
año presupuestal.
• Comprende la identificación y valoración de

los factores o eventos que pudieran afectar
negativamente el cumplimiento de los
objetivos institucionales, relacionados a la
provisión de los productos que se brindan a la
población (bienes o servicios públicos)
• Determina las medidas de control que
reduzcan la probabilidad que se materialicen
dichos factores o eventos.
PRODUCTO
Para efecto de la aplicación de Directiva N° 006-2019-CG/INTEG

“Implementación del Sistema de Control Interno en las entidades del
Estado”, la definición de producto es:
“Bien o servicio que proporcionan las entidades del Estado a una

población beneficiaria con el objeto de satisfacer sus necesidades”
PRODUCTO (EJEMPLOS)
Educación: Infraestructura educativa.

Seguridad: Patrullaje por Sector.
Salud: Prevención y control de enfermedades de transmisión
fortalecidos, con énfasis en las prioridades sanitarias nacionales.
Ambiente: Gestión de residuos solidos
Emergencias o Desastres: Capacidad instalada para prevención y
respuesta frente a emergencias y desastres.
Eje Gestión de Riesgos
Paso 1 Paso 2 Paso 3
Priorización de Plan de Acción Anual –

Productos Evaluación de riesgos
Medidas de Control
• Identificar los riesgos • Establecer las Medidas de

• Valorar los riesgos Control
• Identificar los productos • Determinar de la • Elaborar el Plan de Acción
• Priorizar de productos tolerancia al riesgo Anual – Sección Medidas
de Control
• Aprobar el Plan de Acción
Anual – Sección Medidas
de Control
3er Entregable: Plan de Acción Anual –

Sección Medidas de Control (Etapa 1, y 2)
3ER ENTREGABLE PLAN DE ACCIÓN ANUAL – SECCIÓN MEDIDAS DE CONTROL
El Plan de Acción de Anual – Sección Medidas de Control es el resultado del desarrollo del Eje Gestión de Riesgos,
este Plan de Acción se debe presentar a la Contraloría General de la República, a través del aplicativo informático
del Sistema de Control Interno.
Plazo
máximo de El Plan de Acción Anual - Sección
Para la elaboración del Plan de Acción Medidas de Remediación se
Anual – Sección Medidas de Control se presentación
presenta a través del aplicativo
debe registrar la siguiente información:
1ra Etapa 2da Etapa informático
1. Productos Priorizado Noviembre Junio

2. Riesgo identificado
3. Medida de control
4.
5.
6.
Órgano o unidad orgánica responsable
Plazo de implementación (Inicio)
Plazo de implementación (Término)
29 30
7. Medios de verificación
8. Comentarios u observaciones 2019 2020 https://apps1.contraloria.gob.pe/sci
3ER ENTREGABLE PLAN DE ACCIÓN ANUAL – SECCIÓN MEDIDAS DE CONTROL
¿Se presenta un Plan de Acción Anual – Sección Medidas
de Control por cada producto priorizado?
Si, por cada producto priorizado, la entidad debe presentar un
Plan de Acción Anual, en el cual debe incorporarse los riesgos
identificados y que serán tratados, así como las medidas de
control que se ejecutarán para mitigar los riesgos, los plazos para
su ejecución, medios de verificación, entre otra información
establecida por la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG.
¿Puedo modificar el Plan de Acción Anual – Sección
Medidas de Control enviado a la Contraloría, no he
podido ejecutar las medidas de control en los plazos
establecidos?
Si, tomando en cuenta las medidas excepcionales decretadas por
el Gobierno, se ha dispuesto la modificación de la información
contenida en el Plan de Acción Anual hasta el 30/06/2020.
¿Cómo modificó el Plan de Acción Anual – Sección
Medidas de Control enviado a la Contraloría a través del
aplicativo informático del SCI?
RECUPERAR EL ENVIAR A LA CGR EL
MODIFICAR EL VISAR EL PLAN DE APROBAR EL PLAN
PLAN DE ACCIÓN PLAN DE ACCIÓN
PLAN DE ACCIÓN ACCIÓN DE ACCIÓN
ENVIADO A LA CGR MODIFICADO
• TITULAR • FUNCIONARIO • FUNCIONARIO • TITULAR • TITULAR

• FUNCIONARIO RESPONSABLE RESPONSABLE • FUNCIONARIO
RESPONSABLE • OPERADOR RESPONSABLE
¿Cuántos productos tienen que priorizar el las entidades
del Gobierno Nacional al 30/06/2020?
Tres (3) productos, tomando en cuenta el cuadro de priorización
de productos por periodo establecidos en la Cuarta Disposición
Complementaria Transitoria de la Directiva N° 006-2019-
CG/INTEG.
Cabe señalar que los productos priorizados y registrados en el
aplicativo informático del SCI, son acumulables en el tiempo.
¿Se puede incluir en el Plan de Acción Anual - - Sección
Medidas de Control productos (bienes y servicios) que
brinda la entidad en el marco del COVID-19 ?
La Contraloría emitió el Comunicado N° 003-2019-CG/INTEG
sonde se indica que las entidades pueden incluir en el o los Planes
de Acción Anual – Sección Medidas de Control, los productos
(bienes y/o servicios) que brindan en situaciones de desastres o
emergencia, como en el caso de la Emergencia Sanitaria
declarada por existencia del COVID-19.
¿Si cumplí con implementar algunas medidas de control
debo modificar el Diagnóstico de Cultura Organizacional y
el Plan de Acción Anual – Sección Medidas de
Remediación y actualizar los avances en el en el aplicativo
informático?
No, esta información se registrará en el Reporte de Seguimiento

de los Planes de Acción.
¿Cuál es plazo máximo para la fecha de término de las
medidas de control?
Hasta el 31 de diciembre de 2020, tomando en cuenta que las

medidas contenidas en el plan de acción se ejecutan dentro del
año presupuestal.
EJE SUPERVISIÓN
EJE SUPERVISIÓN
• Permite dar cuenta de la implementación

del SCI, a través del Seguimiento de la
ejecución de los Planes de Acción
• Permite medir el grado de madurez a
través de la Evaluación Anual de la
implementación del SCI.
EJE SUPERVISIÓN
Eje Supervisión
Paso 1 Paso 2
Evaluación Anual de la
Seguimiento de la
implementación del
ejecución del Plan de
Sistema de Control
Acción Anual
Interno
• Responder cuestionario
• Reportar
• Medir el grado de
permanentemente el
madurez del Sistema de
estado de ejecución de
Control Interno
las medidas
• Elaborar el informe de
seguimiento
Reporte de Seguimiento del Plan de Reporte de Evaluación Anual de la

Acción Anual Implementación del Sistema de
Control Interno
SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL
Medidas de Remediación
Verificar el Cumplimiento
Medidas de Control
Estado de las medidas de remediación y control

Estado Criterio
Implementada Cuando ha cumplido la implementación de la medida de remediación o control conforme al Plan de Acción Anual.
Cuando no ha cumplido con la implementación de la medida de remediación o control incluida en el Plan de Acción Anual y
No implementada
la oportunidad para su ejecución ha culminado.
Cuando ha iniciado y aún no ha culminado la implementación de la medida de remediación o control incluida en el Plan de
En proceso
Acción.
Pendiente Cuando aún no ha iniciado la implementación de la medida de remediación o control incluida en el Plan de Acción Anual.
Cuando la medida de remediación o control incluida en el Plan de Acción, no puede ser ejecutada por factores no
No aplicable
atribuibles a la entidad, debidamente sustentados, que imposibilitan su implementación.
Cuando la entidad decide no adoptar la medida de remediación o control incluida en el Plan de Acción, asumiendo las
Desestimada
consecuencias de dicha decisión.
(*) Cuando se registre el criterio de estado “implementada”, la entidad debe registrar en el aplicativo informático, el documento digitalizado que evidencie la
conclusión de la ejecución de la acción.
EVALUACIÓN ANUAL DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
Cálculo del Grado de Madurez
2. Peso o Ponderación de cada pregunta (P)
𝑽𝒙𝑷
𝑮𝒓𝒂𝒅𝒐 𝒅𝒆 𝑴𝒂𝒅𝒖𝒓𝒆𝒛 =∑ ∗ 𝟏𝟎𝟎 ∗ 𝑪 El peso o ponderación (P) es el mismo para todas 𝟏
𝑽𝒎 𝑷=
las preguntas y se calcula de la siguiente forma: 𝑵𝒑
Donde:
Donde: 𝑁𝑝 = Número total de preguntas
V : Valor de la calificación
Vm : Valor máximo de calificación
P : Peso de la pregunta 3. Valor Máximo (Vm)
C : Cobertura de Productos priorizados
El valor máximo (𝑽𝒎) es la calificación más alta que se le puede
1. Valores para calificar las preguntas del cuestionario (V) otorgar a la respuesta de una pregunta. En el ejemplo mostrado:
𝑽𝒎 = 𝟐
Los valores para calificar (V) son 0, 1 o 2, según se puede
ver en el ejemplo que se muestra: 4. Cobertura de Productos priorizados (C)
Calificación
Pregunta La Cobertura (C) es la relación entre los productos priorizados en
0 1 2 el SCI para un determinado año que tienen Plan de Acción Anual
aprobado con respecto al número de productos priorizados en el
¿La entidad utiliza indicadores de
SCI el mismo año, tal como se muestra a continuación.
desempeño para medir el logro de los
objetivos institucionales o resultados, No Parcialmente Si
asociados a los productos priorizados C = Nº productos priorizados en el SCI con Plan de Acción Anual aprobado en el año X /
en el SCI? Nº productos priorizados en el SCI en el año X
¿Cuándo debe presentar la entidad el Primer reporte de
Seguimiento del Plan de Acción Anual?
Hasta el último día hábil del mes de octubre del 2020, con
información que la entidad ha generado hasta el último día hábil
del mes de setiembre del 2020.
¿Cuándo debe presentar la entidad el Reporte de
Evaluación Anual de la Implementación del Sistema de
Control Interno?
Hasta el último día hábil del mes de enero de 2021, con

información que la entidad ha generado hasta el último día hábil
del mes de diciembre del 2020.
GRACIAS
SECTORISTAS ASIGNADOS PARA BRINDAR ASISTENCIA TÉCNICA
EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LAS ENTIDADES DEL ESTADO (1/2)
ACTUALIZADO AL 11 DE JUNIO 2020
CORREO ELECTRÓNICO:
[email protected]
COORDINADOR TELEFONO CELULAR CORREO ELECTRÓNICO

ERNESTO FRANCISCO EGÚSQUIZA GRANDA - 989144083 [email protected]
SECTORISTAS DE ENTIDADES DEL GOBIERNO NACIONAL

DEPARTAMENTO SECTORISTA TELEFONO CELULAR CORREO ELECTRÓNICO
CESAR WILBERTO (01) 330 - 3000 Anexo
MONTOYA CAMPAÑA 3155
999890810 [email protected]
A NIVEL NACIONAL
JUAN WILDER LEVANO
YARCURI
- 940145259 [email protected]
SECTORISTAS ASIGNADOS PARA BRINDAR ASISTENCIA TÉCNICA
EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LAS ENTIDADES DEL ESTADO (2/2)
ACTUALIZADO AL 11 DE JUNIO 2020
SECTORISTAS DE ENTIDADES DEL GOBIERNO REGIONAL Y LOCAL

DEPARTAMENTO SECTORISTA TELEFONO CELULAR CORREO ELECTRÓNICO
ANCASH, LA LIBERTAD y ANA MARIA LATORRE
MADRE DE DIOS MERINO
APURIMAC, CAJAMARCA, AUGUSTO DE LA ROSA

LAMBAYEQUE Y TUMBES VASQUEZ MEJIA
LIMA PROVINCIAS, PIURA Y SAN BIANCA STHEFANY DEL

MARTIN PILAR VASQUEZ VIGO
AYACUCHO, CALLAO, HUANCAVELICA, CYNTHIA POLETT

Y LORETO MANRIQUE LINARES
AREQUIPA, CUSCO, MOQUEGUA Y FERNANDO GONZALEZ (01) 330 - 3000 Anexo

PASCO DIAZ 1013
JOSE LUIS PONCE (01) 330 - 3000 Anexo

AMAZONAS, ICA, PUNO Y TACNA
TORRES 1485
HUANUCO, JUNIN, KELY JOIS FLORES

LIMA METROPOLITANA Y UCAYALI CABANILLAS

Capacitación GN Implementación Del SCI

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Capacitación GN Implementación Del SCI

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Capacitación GN Implementación Del SCI

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

CAPACITACIÓN SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN

DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO (SCI)

SUBGERENCIA DE INTEGRIDAD PÚBLICA

Respetar las opiniones de

a) El Órgano de Control Institucional (OCI)

a) Contraloría General de la República

Lograr objetivos y metas Proteger

Promover el Contar con información

Fomentar Lograr eficiencia y

Asegurar el Reducir los riesgos

2018 - Ley N° 30879

2019 - Directiva N° 006-2019-CG/INTEG

2019 - Directiva N° 011-2019-CG/INTEG

Las entidades del Estado que se encuentran

IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL

Diagnóstico de la Plan de Acción Anual Eje Supervisión

Eje Gestión de Riesgos

Plan de Acción Anual

Órgano o Unidad Orgánica Otros Órganos o Unidades

Unidad orgánica con

• Dirección General de Electrificación Rural

• Dirección de Estudios y Registros

• Departamento de Atención al Paciente Crítico

• Subdirección de Normativa Registral

Hasta el Hasta el Hasta el

Plan de acción Anual - Plan de acción Anual -

Productos Grupo 1: 03 Productos Grupo 1: 04

Plan de acción Anual -

EJE GESTIÓN DE RIESGOS

Eje Cultura Organizacional

Plan de Acción Anual –

• Establecer las Medidas de

1er Entregable: Diagnóstico 2do Entregable: Plan de Acción Anual

Máxima autoridad Máxima autoridad

Planeamiento y Máxima autoridad

Presupuesto y Inversiones y Máxima autoridad

Para el inicio de la implementación del SCI, de El Diagnóstico de Cultural

P.1 P.2 P.3 P.4 P.6

P.8 P.9 P.12 P.13 P.14

P.15 P.16 P.17 P.18 P.20 https://apps1.contraloria.gob.pe/sci

• Se identifica una deficiencia del Eje Cultura

(*) Las preguntas no tienen todas las alternativas

No • Si en el presente año fiscal no se realizó la referida charla, se marca esta opción.

NA • No aplica. No tomar en cuenta.

Para la elaboración del Plan de Acción El Plan de Acción Anual - Sección

Plan de Acción Anual - Medidas de Remediación (*)

(*) Pueden incluir medidas de remediación adicionales

Si, la Ley N° 28716 y Ley 30879, establece la obligación que tienen

RECUPERAR EL ENVIAR A LA CGR EL

• TITULAR • FUNCIONARIO • FUNCIONARIO • TITULAR • TITULAR

El Titular de la entidad desde su acceso ingresa a la opción

El plazo de implementación del SCI, se encuentra supeditado al

No, esta información se registrará en el Reporte de Seguimiento

Hasta el 31 de diciembre de 2020, tomando en cuenta que las

• Comprende la identificación y valoración de

Para efecto de la aplicación de Directiva N° 006-2019-CG/INTEG

“Bien o servicio que proporcionan las entidades del Estado a una

Educación: Infraestructura educativa.

Paso 1 Paso 2 Paso 3