OFICIO N.º 67-2022-FSP-1°FCP-CL-B-R-JM-MP-FN REQ ELEV ACTUA 15 MAR 2022. Cf. N.° 719-2021. 8 Págs

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“Decenio de la Igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”

“Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional”


DISTRITO FISCAL DE LIMA
FISCALÍA SUPERIOR PENAL DE LA PRIMERA
FISCALÍA CORPORATIVA PENAL DE CERCADO
DE LIMA-BREÑA-RÍMAC-JESÚS MARÍA

Lima, 15 de marzo de 2022

OFICIO N.º 67-2022-FSP-1°FCP-CL-B-R-JM-MP-FN

Señora
Evelyne Milagros Ramos Mauricio
Fiscal Provincial Titular del Tercer Despacho Provincial Penal de la Primera Fiscalía
Corporativa Penal de Lima Centro-Breña-Rímac-Jesús María

Presente.

REF.: OF. N° 719-2021-MP-FN-1°FCP-C-B-R-JM-3D


REA: N.º 67-2022
C.F. : N.º 719-2021

Tengo el agrado de dirigirme a usted, a fin de


remitir la presente carpeta fiscal N.º 719-2021 (REA N.º 67-2022), a Fs. 147, —elevados a
este Despacho en formato digital— en mérito a la disposición emitida por este Despacho
Superior, con la cual se resolvió la queja de derecho (requerimiento de elevación de
actuados) interpuesto por Arno Meier Frethofer representante de Andes Color S.R.L.,
contra la Disposición Fiscal N.º 03-2021, del 23 de diciembre de 2021; que dispuso: “No
procede formalizar y continuar con la investigación preparatoria contra Orestes
Vásquez Pacheco, en su condición de gerente general y liquidador de Textiles Bustamente
S.A. y contra Rodolfo Bustamante Rimarachín, en su condición de accionista mayoritario
en la empresa Corporación Basatex SAC, por presunto delito de insolvencia fraudulenta y
fraude en la administración de personas jurídicas, en agravio de Andes Color S.R.L.,
representada por su apoderado Arno Meir Frethofer; en consecuencia, archívese
definitivamente”.

Aprovecho esta oportunidad para expresarle mi


especial consideración y estima personal.

Atentamente,
Firmado digitalmente por SOLIMANO
HERESI Oscar Nazir FAU
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Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 16.03.2022 16:04:18 -05:00

Jr. Tarma N.º 245 – Cercado de Lima


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FISCALÍA SUPERIOR PENAL DE LA PRIMERA
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INGRESO REA: N.º 719-2021

Carpeta F. : 506014501-2021-719-0
Investigado : Orestes Vásquez Pacheco y Rodolfo Bustamante Rimarachín
Agraviado : Arno Meir Frethofer
Delito : Insolvencia fraudulenta y otro
Procedencia : Tercer Despacho Provincial Penal de la Primera Fiscalía Corporativa Penal del
Cercado de Lima-Breña-Rímac-Jesús María

REQUERIMIENTO DE ELEVACIÓN DE ACTUADOS

Lima, quince de marzo


de dos mil veintidós.

VISTO, la Disposición de Elevación de Actuados, del 25 de febrero de 2022, emitido


por el Tercer Despacho de la Primera Fiscalía Corporativa Penal del Cercado de Lima-
Breña-Rímac-Jesús María, en mérito a la queja de derecho (requerimiento de elevación de
actuados) interpuesto por Arno Meier Frethofer representante de Andes Color S.R.L., contra
la Disposición Fiscal N.º 03-2021, del 23 de diciembre de 2021; que dispuso: No procede
formalizar y continuar con la investigación preparatoria contra Orestes Vásquez
Pacheco, en su condición de gerente general y liquidador de Textiles Bustamente S.A. y
contra Rodolfo Bustamante Rimarachín, en su condición de accionista mayoritario en la
empresa Corporación Basatex SAC, por presunto delito de insolvencia fraudulenta y fraude
en la administración de personas jurídicas, en agravio de Andes Color S.R.L., representada
por su apoderado Arno Meir Frethofer.

I. MARCO DE LA COMPETENCIA

1.1. La revisión de las resoluciones fiscales son mecanismos universales instaurados en


todo estado de derecho que permiten, legalmente a los sujetos procesales, recurrir al
superior jerárquico a fin de que reexamine el acto procesal que a su criterio causó
perjuicio a una de las partes a fin de que sea parcial o totalmente revocada, o de ser
el caso, declarar su nulidad. Es así como la Constitución Política de la República del
Perú, recoge este derecho universal de la doble instancia en su numeral 6, artículo
139 como una de las garantías de la Administración de Justicia, la cuales permiten
que las decisiones fiscales sean revisadas por el superior jerárquico, con el fin de
corregir errores o arbitrariedades, de ser advertidas.

1.2. En línea con el marco constitucional aludido, y, de conformidad con lo previsto en el


artículo 334 incisos 5 y 6 del Código Procesal Penal, el denunciante o el agraviado
que no estuviese conforme con la disposición de archivar las actuaciones o de
reservar provisionalmente la investigación, requerirá al fiscal, en el plazo de cinco
días, eleve las actuaciones al fiscal superior, el fiscal superior se pronunciará dentro

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del quinto día. Podrá ordenar se formalice la investigación, se archiven las


actuaciones o se proceda según corresponda.

II. MARCO FÁCTICO DE IMPUTACIÓN

2.1. Fluye de la denuncia interpuesta por Andes Color S.R.L. representado por su
apoderado Arno Meir Frethofer que la empresa Textiles Bustamante S.A. (BUSATEX)
adquirió productos de su representada por un monto de US $26,728.14 durante los
años 2015, 2016 y 2017 según está acreditado con las letras de cambio giradas a la
orden de su representada, las mismas que nunca fueron pagadas, razón por la que
se les requirió en múltiples ocasiones el pago, sin respuesta alguna, lo cual motivo a
que el 25 de agosto del 2017 se iniciara la demanda de obligación de dar suma de
dinero ante el 10 Juzgado Civil - Comercial de Lima (Exp. 14755-2017), siendo que
el Juzgado emitió auto final mediante resolución del 29 de enero del 2018, mediante
el cual se resolvió llevar adelante la ejecución hasta por el total de la deuda aludida.
La empresa Textiles Bustamante S.A. interpuso apelación, ante lo cual el 9 de julio
del 2019 la Segunda Sala Civil Sub Especialidad en lo Comercial de Lima confirmo el
auto final, posterior a ello la empresa interpuso recurso de casación, el cual fue
declarado improcedente el 5 de agosto del 2020, disponiendo que se remita el
expediente al juzgado de origen a efectos de llevar a cabo la ejecución de la
sentencia. Sin embargo, la empresa Textiles Bustamante enterada del resultado
negativo, mediante acuerdo societario, el directorio cuyo presidente es el denunciado
Rodolfo Bustamante Rimarachín decide dar inicio a un proceso de liquidación, a fin
de burlar el pago de las acreencias.

2.2. El 23 de marzo del 2021 se acuerda el inicio de la disolución societaria, nombrándose


como liquidador al denunciado Orestes Vásquez Pacheco, quien hasta ese momento
era gerente general de la empresa. Por lo que se tiene que seis meses después de
saber el resultado de su recurso de casación Iniciaron el proceso de liquidación, lo
cual serla una maniobra con la que se pretende hurtar a sus acreedores, pues no
contaba con mala situación económica.

2.3. Posteriormente, se constituyó una empresa denominada Corporación Busatex S.A.C.,


persona jurídica que tiene como Gerente General al señor César Miguel Ruiz
Bustamante, y como domicilio la Av. Materiales N.º 2375- Cercado de Lima, la cual
es la misma dirección que se señala al aceptar las letras de cambio que originaron la
deuda. En tal sentido, se tiene que siguen funcionando como BUSATEX como
estrategia para no perder clientes y seguir laborando probablemente con los mismos
equipos y la misma maquinaria de siempre, siendo totalmente ilícito dicho accionar
de simulación pues buscan evadir el pago de sus obligaciones, habiendo tomado
conocimiento que incluso la empresa tiene adeudos de remuneraciones de
trabajadores y beneficios sociales correspondientes a los trabajadores, sin embargo

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los ingresos de la empresa no sirvieron para pagar obligaciones sino para el beneficio
de los denunciados, en particular de Rodolfo Bustamante Rimarachín, quien pese a
que aparentemente no ejerce cargo alguno, ha sido presidente de Directorio y sigue
siendo el mayor accionista. Asimismo, que han obtenido del programa REACTIVA
PERU la suma de S/ 462,800.00, soles lo cual habría ido en beneficio del propio
Bustamante Rimarachín, no habiendo cumplido con la finalidad del programa, que era
ayudar a las empresas a continuar sus actividades y pagar sus obligaciones.

III. DISPOSICIÓN FISCAL DE ARCHIVO

En la disposición fiscal materia de grado, esencialmente se fundamenta lo siguiente:

3.1. Un aspecto fundamental en el derecho penal radica en que se debe acreditar el


elemento subjetivo, esto es el dolo, lo cual no se ha logrado probar indiciariamente,
pues no se han aportado elementos mínimos, como son las sentencias de primera y
segunda instancia del expediente judicial N.º 14755-2017, tampoco el cargo de
notificación debidamente diligenciado en el que conste que los denunciados tomaron
conocimiento que el recurso de casación que interpusieron fue declarado
improcedente, pues se les imputa a los denunciados que teniendo dicho
conocimiento del hecho, procedieron con el accionar ilícito de dar inicio al proceso de
liquidación y crear una nueva empresa.

3.2. Cabe señalar que, en principio en el proceso de liquidación de la empresa, la ley


garantiza que se cumplan las acreencias, deudas, etc., caso contario es en la vía
administrativa que, de existir algún reclamo o cuestionamiento, se deberá hacer valer
su derecho, siendo que el derecho penal es la última ratio. Por ultimo señala que a
pesar que este Despacho ha remitido en dos ocasiones oficio al Instituto de Medicina
Legal para que designe un perito a fin de realizar la pericia contable ordenada en
autos, sin embargo, a la fecha no se ha recibido respuesta alguna, por lo que no se
ha podido determinar si se ha usado en provecho propio o de otro el patrimonio de la
persona jurídica o que se haya perjudicado acreedores conforme al patrimonio de la
empresa deudora, y habiendo vencido el plazo corresponde emitir pronunciamiento,
desestimando la denuncia, pues no se ha acreditado los elementos objetivos del tipo
penal ni tampoco el aspecto subjetivo –dolo– con el que habrían actuado los
imputados.

IV. EXPRESIÓN DE AGRAVIOS

A folios 144/147, se tiene el recurso de queja de derecho (requerimiento de elevación de


actuados) interpuesto por Arno Meier Frethofer representante de Andes Color S.R.L., contra
la Disposición N.º 03-2021, del 23 de diciembre de 2021, quien solicita se eleven los
actuados al Fiscal Superior, a fin de que el superior jerárquico declare fundada su queja de

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derecho y devuelva los actuados, con la finalidad de realizar como corresponde, los actos
de investigación pertinentes y los actos de investigación no realizados; asimismo,
manifiesta su disconformidad contra la mencionada disposición, señalando lo siguiente:

4.1. Con relación al punto 2.6 inciso 2 de la disposición recurrida, se tiene que la fiscal al
archivar la denuncia no ha tomado en cuenta que en la interposición de la denuncia
se acompañó copia del auto final contenido en la Resolución N.º 4, del 29 de enero
del 2018, dictada por el Décimo Juzgado Civil-Comercial de Lima en el expediente
judicial N.º 14755-2017-0-1817-JR-C0-10, por si no fuera suficiente se dio a conocer
que la empresa de los denunciados, Textiles Bustamante S.A. (Busatex S.A),
interpuso recurso de apelación en contra de dicho Auto Final y que la Segunda Sala
Civil Sub especialidad en lo comercial de la Corte Superior de Justicia de Lima,
confirmó el auto del juzgado mediante resolución del 9 de julio del 2019.

4.2. La disposición de archivo no se encuentra acorde a la normativa procesal, por cuanto


es el fiscal el quien tiene la carga de la prueba, por tanto, puede disponer en caso
dudara de las copias presentadas, se oficie al juzgado, sala de la Corte Superior de
Justicia o a la sala de la Corte Suprema de Justicia, a fin de que remitan a su
despacho. copias certificadas de los cargos de notificaciones y de las resoluciones
que consideren pertinentes.

4.3. Respecto al mismo punto, referido al conocimiento del recurso de casación, en la


disposición recurrida se señala que no hay constancia de que los denunciados
tomaran conocimiento que el recurso de casación que interpusieron fuera declarado
improcedente; sin embargo, en la página del poder judicial se da cuenta de haberse
notificado a los denunciados y abogados.

4.4. Finalmente, debe repararse que en el párrafo 4 del mismo fundamento 2.6, se señala
que “(…) a pesar que el despacho ha remitido oficios al Instituto de Medicina Legal
(cuyos números y fechas no figuran en la disposición) para que se designe un perito
a fin de realizar la pericia contable ordenada en autos; sin embargo, a la fecha de
emisión no se ha recibido respuesta alguna, por lo que no se ha podido determinar
si se ha usado en provecho propio o de otro el patrimonio dela persona jurídica o
que se haya perjudicado acreedores conforme al patrimonio de la empresa deudora,
y habiendo vencido el plazo corresponde emitir pronunciamiento, desestimando la
denuncia (…)”. A pesar de no haberse podido determinar el perjuicio denunciado, se
archivó la denuncia, además de tener en cuenta que si no se ha logrado determinar
el perjuicio no es por causa imputable al recurrente, sino imputable al Instituto de
Medicina Legal, institución que supuestamente no designó perito y como el plazo
estaba vencido no les quedo más remedio que desestimar la denuncia.

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4.5. En conclusión, nos encontramos por lo señalado, ante una falta de motivación interna
de razonamiento en la disposición fiscal por cuanto los fundamentos planteados no
guardan relación alguna con la conclusión. La fiscal reconoce que no se ha realizado
el peritaje para determinar el perjuicio económico, pero concluye archivando la
denuncia que se fundamenta precisamente que mediante maniobras ilícitas ha
burlado el pago de su acreencia y simulado un proceso de liquidación.

V. ANÁLISIS DE ESTE DESPACHO SUPERIOR

5.1. El Tribunal Constitucional en el EXP. N° 01392-2021-PA-TCPUNO, ha señalado que:


“…es irrebatible el carácter recursivo de la queja o elevación de actuados-conforme
al artículo 12 de la Ley orgánica del Ministerio Público y al artículo 334, inciso 5 del
Código Procesal (principio de legalidad recursal)”. La elevación de actuados es el
recurso que se sustenta en la disconformidad del denunciante y o agraviado con la
decisión de archivar la denuncia, al considerar que incurre en un vicio o error, por lo
que deber ser revisada por el fiscal superior, en ese sentido, se ha verificado que el
recurso presentado por el recurrente cumple con los requisitos mínimos de
procedencia establecidos en los literales a) y c) del artículo 405 del Código Procesal
Penal.

5.2. Por consiguiente, la materia de pronunciamiento por parte de este Despacho Superior
se enmarca en el contexto de si la actuación fiscal ha cumplido un ciclo regular que
permita emitir una decisión respecto al fondo del asunto; y realizar el respectivo
control de legalidad de la disposición recurrida, para ello se evaluaran los actuados
preexistentes en la carpeta fiscal, que han sido merituados para emitir la disposición
fiscal de archivo, teniendo en cuenta que dichos actuados delimitan la actuación de
este despacho, así como los cuestionamiento efectuado por el recurrente en su
recurso de elevación de actuados.

5.3. Ahora bien, se debe tener en cuenta que el artículo 330 del Código Procesal Penal,
establece que las diligencias preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los
actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos
objeto de conocimiento y su delictuosidad, así como asegurar los elementos
materiales de su comisión, individualizar a las personas involucradas en su comisión,
de la revisión de los actuados se tiene que persiste la sospecha inicial simple1, pues

1
Conforme se ha establecido en el Pleno Casatorio N.° 1-2017/CIJ-4331 se ha establecido que, la sospecha
inicial simple —el grado menos intensivo de la sospecha— requiere, por parte del fiscal, puntos de partida
objetivos, es decir, un apoyo, justificado por hechos concretos —solo con cierto nivel de delimitación— y
basado en la experiencia criminalística, de que se ha cometido un hecho punible perseguible que puede
ser constitutivo de delito.

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no se han realizado las diligencias necesarias para su debido esclarecimiento.


Debiendo precisar, que el representante del Ministerio Público debe asumir la
dirección de la investigación de forma activa en cuanto al acopio de elementos de
convicción debiendo realizar las diligencias que considere conducentes al
esclarecimiento de los hechos por iniciativa propia o a solicitud de parte.

5.4. En este sentido, se advierte que el representante del Ministerio Público no ha


realizado todas las diligencias preliminares destinadas a la obtención de elementos
de convicción de cargo y descargo. Ahora bien, se aprecia de las razones del 23 de
noviembre de 2021 que obran a folio 71 y 72 que los denunciados Orestes Vásquez
Pacheco y Rodolfo Bustamante Rimarachín no proporcionaron sus respectivos
correos electrónicos, para así brindar sus declaraciones pese a que se encontraban
debidamente notificados, situación que evidencia la conducta obstruccionista en la
investigación por parte de los denunciados, por lo que el representante del Ministerio
Público a fin de recibir la declaración de los investigados deberá ejercer su poder
coercitivo establecido en el artículo 66 del Código Procesal Penal, el cual señala que
en caso de inconcurrencia a una citación debidamente notificada bajo apercibimiento,
el Ministerio Público dispondrá la conducción compulsiva.

5.5. Asimismo, tiene que tanto en la Disposición N° 1 (disposición de inicio de diligencias


preliminares) y de la Disposición N° 02-2021(ampliación preliminar) se dispone oficiar
al Instituto de Medicina Legal a fin de que se designe un perito a fin de realizar pericia
contable, lo que ha sido solicitado de mediante oficio N° 719-2021-1°FCPCBRJM-3D-
MP-FN, a folio 89 y folio 91 (cargo diligenciado). Sin embargo, se advierte que lo
solicitado mediante el referido oficio no ha sido debidamente canalizado al órgano
competente del Ministerio Público, encargado de realizar el servicio de pericia
contable, por lo que se deberá oficiar a la Oficina de Peritajes del Ministerio Público
(órgano diferente al Instituto de Medicina Legal), solicitando el servicio de peritaje
contable, precisando los alcances del estudio a realizar con relación al objeto de la
investigación.

5.6. En función a lo expuesto, se advierte que la presente investigación requiere que se


realicen las diligencias que garanticen un pronunciamiento respecto a los delitos,
materia de autos; en ese sentido, se debe ampliar la presente investigación, dentro
de un plazo razonable, a efecto de practicar las siguientes diligencias:

5.6.1. Disponer la conducción compulsiva del investigado Orestes Vásquez


Pacheco, a fin de recibir su declaración, con relación a los hechos
denunciados.

5.6.2. Disponer la conducción compulsiva del investigado Rodolfo Bustamante


Rimarachín, a fin de recibir su declaración, con relación a los hechos

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denunciados.

5.6.3. Se oficie a la oficina de Peritajes del Ministerio Público, solicitando el servicio


de peritaje contable, precisando los alcances del estudio a realizar con
relación al objeto de la investigación.

5.6.4. Demás diligencias que contribuyan al mejor esclarecimiento de los hechos


denunciados.

VI. DECISIÓN

Estando a lo expuesto y de conformidad con lo previsto en el artículo 159 de la Constitución


Política del Perú, el artículo 5 de la Ley Orgánica del Ministerio Público, y el numeral 6 del
artículo 334 del Código Procesal Penal, esta Fiscalía Superior, DISPONE:

PRIMERO: Declarar FUNDADA la queja de derecho interpuesto por Arno Meier


Frethofer representante de Andes Color S.R.L., contra la Disposición Fiscal N.º 03-
2021, del 23 de diciembre de 2021.

SEGUNDO: Declarar NULA la Disposición N.º 3-2021 del 23 de diciembre de 2021;


que dispuso: “No procede formalizar y continuar con la investigación
preparatoria contra Orestes Vásquez Pacheco, en su condición de gerente general
y liquidador de Textiles Bustamente S.A. y contra Rodolfo Bustamante Rimarachín,
en su condición de accionista mayoritario en la empresa Corporación Basatex SAC,
por presunto delito de insolvencia fraudulenta y fraude en la administración de
personas jurídicas, en agravio de Andes Color S.R.L., representada por su apoderado
Arno Meir Frethofer.

TERCERO: Se ORDENA a la fiscalía provincial disponer la ampliación de la


investigación preliminar en sede fiscal por un plazo razonable, a fin de que se realicen
las diligencias de investigación señaladas en fundamento 5.7 de la presente
disposición y las que resulten necesarias para un debido esclarecimiento de los
hechos.

Cumpla el Tercer Despacho Provincial Penal de la Primera Fiscalía Corporativa Penal


del Cercado de Lima-Breña-Rímac-Jesús María con notificar la presente Disposición
Superior a las partes.

Nota 1: La carpeta fiscal se remite vía bandeja fiscal.

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