Actividad 2 Auditoria Interna de Calidad NTC Iso 9001

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Actividad 2 auditoria interna de calidad NTC ISO 9001
Auditoria Interna de calidad NTC ISO 9001 (Servicio Nacional de Aprendizaje)
StuDocu no está patrocinado ni avalado por ningún colegio o universidad.
Descargado por Fernando Espinel Almanza ([email protected])

PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE
ACTIVIDAD 2
INTEGRANTES
CRUZ MAYORAL PAOLA
ANDREA
DOCENTE
ELSA
VARGAS
SENA
Auditoria interna de calidad 9001
Barranquilla, Colombia
2021
Descargado por Fernando Espinel Almanza

EVIDENCIA: AA2-EV2
TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.
Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua determine y
desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la determinación de la efectividad del
Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa (real o simulada).
Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO

19011:2011 y conteste los siguientes puntos:
1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:
a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c) Criterios de auditoría.
d) Auditores seleccionados por procesos.
e) Recursos necesarios.
f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.
2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:
a) Objetivos y alcance de la auditoría.

b) Procesos a ser auditados.
c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.
d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.
e) Métodos de auditoría a utilizar.
f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.
Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar como
evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), que contenga todo
lo solicitado.
Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 2 / Evidencias / AA2-Ev2 Taller

Programa y Plan de auditoría.
Solución
Objetivo

Verificar si el sistema de gestión de la calidad se esté dando de manera adecuada, verificar que
este se encuentre actualizado y está acorde con las políticas legales para el banco de ojos de la
clínica oftalmológica del caribe realizando recomendaciones imparciales con base a las
evidencias, el grado de cumplimiento de los objetivos, planes, programas y procesos, también
definir oportunidades de mejora para los procesos, apoyando a la alta dirección en la toma de las
decisiones.
Alcance
Contemplar desde la planificación, ejecución, programas y documentación, tanto con el
seguimiento de las acciones correctivas y preventivas que resulten de la auditoria interna y del
sistema de gestión de calidad del banco de ojos de la clínica oftalmológica del caribe.
Cronograma

Criterios de auditoria
Auditores seleccionados por procesos
Recursos Necesarios
Recursos Humano: Profesionales de control interno de calidad del banco de ojos de la clínica
oftalmológica del caribe
Tecnológicos hardware: Computadores, impresoras, software, internet, aplicativos
Infraestructura: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el trabajo de los auditores en
la oficina de control de interno de calidad

Identificar y evaluar programas de auditoria
2. DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORÍA: EL PLAN DE AUDITORÍA QUE

DISEÑE DEBE CONTENER LO SIGUIENTE:
Objetivos y alcance de la auditoría.
Ejercer el control de gestión sobre la información de la gestión de calidad de los productos
Elaborados de acuerdo a las normas de calidad establecidas para el banco de ojos de la clínica
oftalmológica del caribe
Alcance:
Ejecución de verificación de procesos operativos correspondiente al año 2021 y su trazabilidad
de pacientes trasplantados
PROCESOS A SER AUDITADOS.
Procesos estratégicos:
 Planeación estratégica.
 Desarrollo del Plan Estratégico
o Desarrollo de planes
o Procesos Misionales
o Procesos operativos
Procesos de apoyo conexos:

 Proceso de servicio al cliente
 PQR

Procesos de Apoyo:
 Proceso estratégico.
 Proceso de contratación.
 Proceso financiero.
 Proceso de Gestión Humana.
 Procesos administrativos.
o Procesos de evaluación y control.
criterios de auditoría y documentación de referencia.

Elaborar el Plan de visita de Auditoría. Precisar los detalles de la auditoría tales como:
 Determinación del tipo de auditoría.
 Determinación de equipos electrónicos almacenamiento a utilizar.
 Consideración y definición de fechas, inicios y terminación, actividades, preparación y
Entrega de informe.
 Asignación de tareas al equipo auditor.
 Determinación de recursos necesarios.
Definir:
 Objetivo.
 Alcance.
 Antecedentes
Someter el Plan de visita de Auditoría a aprobación del Jefe de la Oficina de Control

interno de calidad.
 Generar comunicaciones necesarias.
 Abrir archivo documental de la auditoria.
Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las

Actividades de auditoría.
Cronograma.
Se define la secuencia de etapas a realizar para el desarrollo de la auditoria. Siguiendo la Norma
Técnica Colombiana NTC 19011 2015 Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión
de la Calidad, así como por las buenas prácticas institucionales se considera que la secuencia
adecuada sería la siguiente:
 Preparación del Plan de Auditoría.
 Asignación de las tareas al equipo auditor
 Preparación de los documentos de trabajo
 Realización de reunión de apertura
 Recopilación y verificación de la información
 Generación de hallazgos de la auditoria
 Preparación de las conclusiones
 Realización de reunión de cierre
 Preparación de informe de auditoria
 Aprobación y distribución de informe de auditoria
MÉTODOS DE AUDITORÍA A UTILIZAR.

Para aplicar el método deductivo a la auditoría se necesita:
 Formulación de objetivos generales y específicos
 Una declaración de las normas de auditoria
 Conjunto de procedimientos para guiar el proceso
 Aplicación de normas generales
 Formulación de juicio
ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR.

Elaborar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el ámbito asignado, en
 Elaborar una planificación trimestral de auditoria en coordinación con las
unidades administrativas correspondientes.

 Organizar los equipos de auditoria teniendo en cuenta las condiciones,

conocimientos, experiencias, habilidades y relaciones interpersonales
 Programar auditorías a base de los criterios y estándares necesarios
 Apoyar la participación de los auditores
 Prestar a los supervisores y auditores asignados para el trabajo para que cumplan
sus obligaciones
 Conocer y aprobar informe sobre la planificación preliminar y planificación
especifica previa a la ejecución de trabajo
 Organizar equipos de auditoría para realizar los exámenes programados, tomando en
  Elaborar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el ámbito asignado, en

3. FINALMENTE, ESCRIBA LAS CONCLUSIONES DEL APRENDIZAJE QUE
OBTUVO TRAS EL DESARROLLO DE ESTA ACTIVIDAD.
Elaborar un plan anual de auditoría es un reto importante para los profesionales en auditoría,
Quienes son afectados o pueden ser afectados por las actividades de una empresa.
Tradicionalmente esta labor consiste en identificar unidades organizacionales con mayor impacto
según el valor o volumen de transacciones en los estados financieros o de acuerdo a
apreciaciones de los auditores. En la actualidad diseñar un plan anual de auditoría se debe
centralizar en aquellas áreas de negocios o procesos significativos respecto al tipo de riesgo que
enfrenta la empresa o anterior nos obligan a ser creativos para la formulación de un plan anual de
auditoría. La realidad es que el área de auditoría dispone de recursos limitados y por consiguiente
es imposible auditar todo el universo auditable en un año. Es muy importante tener acceso a la
información requerida para la auditoria para evaluar y generar mejoras continuas ya que la
auditoria interna sirve para esto evaluar deficiencias y corregirlas para ir en mejora continua de
los procesos.

 Conocer y aprobar el informe sobre la planificación preliminar y la
planificación
 Realización de la reunión de apertura. Fecha prevista para su celebración.

 Generación de hallazgos de la auditoría
 Preparación de las conclusiones de la auditoría
 Realización de la reunión de cierre. Fecha prevista para su celebración.
 Preparación del informe de auditoría
 Aprobación y distribución del informe de auditoría



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Auditores seleccionados por procesos

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2. DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORÍA: EL PLAN DE AUDITORÍA QUE

Procesos de apoyo conexos:

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criterios de auditoría y documentación de referencia.

Someter el Plan de visita de Auditoría a aprobación del Jefe de la Oficina de Control

Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las

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MÉTODOS DE AUDITORÍA A UTILIZAR.

ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR.

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 Organizar los equipos de auditoria teniendo en cuenta las condiciones,

  Elaborar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el ámbito asignado, en

 Realización de la reunión de apertura. Fecha prevista para su celebración.

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 Realización de la reunión de cierre. Fecha prevista para su celebración.

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