Código: PRO-SSOMA-03.

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Fecha: 01 de Julio 2016
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Rev. Fecha Descripción del cambio

00 01/07/2016 Se crea el formato alineado al procedimiento de nuestro cliente
principal Minera Yanacocha. S.R.L
01 10/09/2016 Se agrega los controles para tareas críticas.
02 20/10/2016 Se incluye el Anexo 01 al presente Procedimiento
03 12/12/2016 Se estandariza el presente formato de acuerdo al SIG
04 02/01/2017 Se cambia la forma de control documentario
05 01/04/2017 El formato se actualiza de acuerdo al procedimiento de control
documentario

PROCEDIMIENTO DE CONTROL OPERACIONAL

Elaborado por: Revisado por:  Aprobado por:

Robert Tepo C. Walter Rudas G. Jaime Martos R.
Advertencia: “El presente documento solo es vigente en medio Digital, una vez impreso es una COPIA NO
CONTROLADA, Antes de utilizarlo, deberá verificar su vigencia en La Lista Maestra.”
Prohibido reproducir o hacer cualquier cambio sin autorización del Coordinador del SIG.
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1. OBJETIVO
Establecer los criterios para determinar e implementar controles operacionales asociados a las
actividades cuyas peligros y aspectos ambientales, consecuencias y riesgos han sido determinados
en la matriz de riesgos, en coherencia con los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la
empresa, con la finalidad de asegurar que las actividades se efectúen bajo condiciones que
permitan evitar o minimizar la ocurrencia de accidentes, incidentes e impactos ambientales.

2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todas las áreas operaciones que realizan actividades relacionadas con
el Sistema Integrado de Gestión de Transportes M. Catalán SAC.

3. DEFINICIONES
Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que
puede interactuar con el medio ambiente.

Aspecto Ambiental Significativo: Es un aspecto ambiental, que tiene o puede tener un impacto
ambiental significativo.

Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso o beneficioso, resultante
en todo o en parte de las actividades, productos o servicios de una organización.

Peligro: Fuente, situación o acto con potencial para causar daño en términos de daño humano o
deterioro de la salud, o una combinación de éstos.

Prevención de la contaminación: Utilización de procesos, prácticas, técnicas, materiales,

productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada o en
combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo, con
el fin de reducir impactos ambientales adversos.

Puesto de Trabajo: Agrupa a todos los trabajadores que realicen las mismas funciones y estén
sometidos a los mismos riesgos.

Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y la

severidad del daño o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposición.

Riesgo aceptable: Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organización
teniendo en consideración sus obligaciones legales y su propia política de SSMA.

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Tarea Crítica o Trabajo de Alto Riesgo: Tarea cuya realización implica un alto potencial de daño
grave a la salud o muerte del trabajador.

4. RESPONSABILIDADES
4.1. Jefatura de las Áreas
Responsables de designar al personal de su área que participará en la determinación del valor de
riesgo y en la selección de los controles operacionales para el control efectivo de los riesgos no
aceptables o significativos.
 Revisar y aprobar la evaluación del valor del riesgo y los controles operacionales propuestos por
el equipo de trabajo, hacer el seguimiento a la implementación y a la eficacia de los controles
establecidos.

4.2 Jefe de Seguridad

 Dar pautas sobre los controles operacionales que son aplicables para el control de los peligros y
aspectos ambientales identificados.
 Realizar el seguimiento a la implementación y evaluación de la eficacia real de los controles
operacionales aplicados.

4.3. Equipo Evaluador de Riesgos

Realizar y evaluar la evaluación de los riesgos de los peligros y aspectos ambientales identificados
en los procesos y actividades considerando los controles operacionales existentes.
Responsable de la evaluación del riesgo residual de los peligros y aspectos ambientales
identificados.
Seleccionar o proponer mejoras en las herramientas de control operacional a aplicar para un
control eficaz de los peligros no aceptables y aspectos ambientales significativos.

4.4 Todos los trabajadores

 Aplicar los controles operacionales aprobados para minimizar el riesgo.

5. LINEAMIENTOS DEL PROCEDIMIENTO

5.1. CONSIDERACIONES PREVIAS
Este procedimiento se aplica para la determinación de los controles existentes y adicionales
requeridos en la matriz de riesgo y establecida por el procedimiento de identificación peligros,
aspectos ambientales y evaluación de riesgos para reducir los valores de riesgo a niveles de
aceptables o no significativos.

La evaluación del riesgo residual asociados a los peligros y aspectos ambientales identificados en
la matriz de riesgo debe realizarse después de la implementación de los controles operacionales
adicionales.

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Dependiendo de los controles adicionales que se implementan estos pueden afectar los valores en
los criterios de severidad y probabilidad (peligros asociados a sucesos o eventos), lo cual debe
tenerse en cuenta para la evaluación del riesgo residual.

Ejm. 1: Señalética se orienta a reducir el valor de la probabilidad.

Ejm. 2: EPP se orienta a reducir el valor de la severidad.

5.2 NECESIDADES DE CONTROLES OPERACIONALES

Las necesidades de aplicar controles se determinarán al aplicar los elementos del Sistema de
Gestión, como:

5.2.1 Matriz de Riesgos

Considerar las actividades con peligros y aspectos ambientales identificadas y evaluadas en la
Matriz de Riesgo de cada área.

5.2.2 Requisitos legales

Considerar los listados de requisitos legales aplicables a las actividades desarrolladas y otros
requisitos suscritos por la empresa, que están registrados en la Matriz de Identificación,
Actualización y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos Legales.

La actualización del listado de los requisitos legales y otros requisitos que se emitan, permitirá
determinar la necesidad de establecer nuevos controles operacionales o complementar los
existentes.

5.3. DESCRIPCION DE LOS TIPOS DE CONTROL

Los tipos de controles operacionales que se pueden aplicar son los siguientes:

Sistema de Bloqueo: Dispositivos o barreras físicas o documentarias que impiden que la persona
pueda estar en contacto directo o exponerse al peligro o que se generen o se pierda la contención
de los aspectos ambientales. Estos sistemas de bloqueo pueden tener diversos grados de
vulnerabilidad. Se seleccionan de acuerdo al nivel de riesgo.
Se utiliza los siguientes formularios:
 Análisis de Trabajo Seguro ATS
 Bloqueo y etiquetado en trabajos eléctricos
 Permiso Escrito para Trabajos de Alto Riesgo (Ingreso a Espacio Confinado, Trabajo en Altura,
Trabajo en Caliente)

Ingeniería/Equipo: Se refiere a controles asociados con el uso de herramientas, equipos,

maquinarias, instalaciones, suministros, materiales, EPP, etc., mejoras o sustitución de los mismos.
Ejm: carritos rodantes, relés de fuga a tierra.

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Mantenimiento: Actividad realizada para asegurar el adecuado estado de equipos e instalaciones

para reducir los riesgo o aspectos ambientales asociados, pueden ser de mantenimiento
preventivo o correctivo según se requiera.

Inspección/OPT: Proceso de observación metódica que con frecuencia preestablecida o no se

ejecuta para identificar el peligro o aspecto ambiental u otras situaciones que requieran
implementar mejoras para controlar riesgos. Tipos de Inspecciones:

a) Inspecciones No Planeadas: son las inspecciones realizadas sin previa comunicación ni

planificación a libertad del supervisor de la operación.
Utilizar los siguientes formularios:
 Reporte Pre Uso de Cisterna
 Lista de Verificación Pre viaje

b) Inspecciones Planeadas: son las inspecciones establecidas y/o programadas con una
periodicidad establecida.
 Inspección Mensual de Camión y Cisterna de Combustible
 Inspección Semestral de Camión y Cisterna de Combustible

c) Inspección Operacional de Instalaciones: realizado para identificar

y evaluar los riesgos de calidad, seguridad, salud y medio ambiente de las instalaciones de las
diferentes operaciones, dicha evaluación estará a cargo del área de Seguridad, con la participación
del Gerente de Operaciones y Supervisores, utilizando el siguiente formulario:
 Inspección Mensual de Seguridad, Salud y Medio Ambiente

d) Observación Planeada de Tarea (OPT): Se utilizarán los siguientes formularios:

 OPT - Carga de Cisterna
 OPT - Conducción de Vehículo Pesado
 OPT - Descarga de Cisterna

e) Evaluación de Rutas : Es responsabilidad de cada una de las diferentes sedes realizar al menos
trimestralmente una Evaluación de ruta, o lo indicado por el cliente:
Se utilizaran los siguientes documentos:
o IPER”C”
o FOR-OPE-05-01 Reporte de ruta Supervisión.
o FOR-OPE-05-02 Reporte de ruta Conductor.
o FOR-OPE-05-05 Reporte de fallas.
o FOR-OPE-06-06 Reporte de paradas en ruta.
o FOR-OPE-20 Evaluación de ruta.

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Capacitación/Formación: Acciones orientadas a desarrollar o reforzar la competencia del personal

cuya actividad o tarea está relacionada al peligro o aspecto ambiental identificado.

Procedimiento, estándar, guía e instrucciones escritas: Documentos que describen la forma

segura de realizar las actividades o tareas.

5.4.SELECCIÓN Y ESTABLECIMIENTO DE LOS CONTROLES OPERACIONALES ADICIONALES

A partir de los resultados en la evaluación del nivel de riesgo obtenidos, de la Matriz de Riesgos y
la Matriz de Identificación, Actualización y Evaluación del Cumplimiento de los Requisitos Legales y
de Otros Requisitos y teniendo en cuenta como referencia el Anexo 2.

Nota.- La relación entre la jerarquía de control y los diferentes tipos de controles operacionales se
muestran en las tablas del Anexo 2 (herramientas de control operacional).

5.4.1 Jerarquía de controles:

Las medidas de controles adicionales se establecerán para reducir los riesgos de seguridad, salud y
medio ambiente de acuerdo a la siguiente jerarquía:
Eliminando el peligro o aspectos ambientales, mediante el diseño, cambio de tecnología, etc.
Sustitución de las características de los factores del riesgo, sustituyéndolos por proceso, actividad
o sustancia menos peligrosos.
Aplicación de controles de ingeniería, aislamiento de la zona mediante controles efectivos tales
como la contención del riesgo, la reducción del tiempo de exposición del trabajador al peligro,
alejamiento entre equipos o entre instalaciones, instalaciones de dispositivos protectores,
dispositivos de seguridad, paradas de emergencia e interruptores de desactivación, etc.
Aplicación de controles administrativos, señalización, advertencias, utilizando permisos de
trabajos, procedimientos para controlar el riesgo, así como, una supervisión adecuada apoyada
por la formación, uso de señales, código de colores, controles de acceso etc.
Uso de EPP, suministrar equipos de protección personal en forma complementaria de las medidas
de control arriba indicadas, específico para el tipo de actividad y al tipo de peligro al cual se
expone el trabajador

5.5 CONTROLES PARA LAS TAREAS CRITICAS O TRABAJOS DE ALTO RIESGO DESCRITAS EN EL
PROCEDIMIENTO
Identificación de peligros, aspectos ambientales y evaluación de riesgos se considerará la
aplicación de las medidas de control de acuerdo a la actividad.
Las tareas críticas o trabajos de alto riesgo como: trabajo en caliente, espacios confinados,
trabajos eléctricos y trabajos en altura (dependiendo la actividad), aplicaran como medidas de
controles siguientes:

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 Permiso Escrito de Trabajo de Alto Riesgo (PETAR) para Trabajo en Altura, Ingreso a
Espacio Confinado, Trabajo en Caliente
 Análisis de Trabajo Seguro (ATS)
 Procedimiento de Aislamiento de Energía

Las capacitaciones específicas dirigidas a las tareas críticas o trabajo de alto riesgo serán realizadas
a los trabajadores que ingresen a la organización en la inducción a personal nuevo.
Las operaciones que utilicen los formularios del cliente, el control de los documentos y registros
deben cumplir de acuerdo a lo establecido en el Procedimiento de Elaboración y Control de
documentos y Procedimiento de Control de Registros.

5.6 IMPLEMENTACIÓN
Las jefaturas respectivas revisan y aprueban los controles operacionales propuestos por el equipo
de trabajo, asegurando la provisión de recursos que se requieran, así como la capacitación del
personal asociado a las actividades en control y realizarán el seguimiento de la implementación y
la eficacia de las medidas implementadas.

6. ANEXOS
Anexo 1: Herramienta de Control Operacional
Anexo 2: Equivalencia de Jerarquía de Control VS Controles Operacionales.
Revisión Fecha de Elaborado por Revisado por Aprobado por Firma Aprobador
emisión
01/07/2016
00 Robert Tepo C. Ronald Terrones Miguel Catalán S.
10/09/2016
01 Robert Tepo C. Cristhian Ramirez Miguel Catalán S.
20/10/2016
02 Robert Tepo C. Walter Rudas G. Jaime Martos R.

12/12/2016 Robert Tepo C.

03 Clara López G. Jaime Martos R.
02/01/2017 Robert Tepo C.
04 Walter Rudas G. Jaime Martos R.

01/04/2017 Albert Chávez

05 Walter Rudas G. Jaime Martos R.
C.

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ANEXO 01: HERRAMIENTA DE CONTROL OPERACIONAL

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ANEXO 02: EQUIVALENCIA DE JERARQUÍA DE CONTROL VS CONTROLES OPERACIONALES

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