Responsabilidad Ambiental A Traves de La Cadena de Suministro

Responsabilidad ambiental
a través de la cadena de
suministro
Miradas desde América Latina
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Responsabilidad ambiental a través de la cadena de suministro
- Miradas desde América Latina
Autores: Johanna Sydow, Andrés Ángel, Pavel Aquino, Fabiola Vargas, Juan Espinosa
Editores: Johanna Sydow, Andrés Ángel
Diagramación y diseño: Diego Andrés Nuñez Guerrero
Foto de portada y contraportada: Jan Kronies en Unsplash
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de la Fundación Heinrich Böll (hbs)
Contenido
Introducción 1
1. El rol del proceso de evaluación de impacto ambiental 3

1.1 Relación entre evaluación de impacto ambiental y la debida diligencia 3
1.2 La evaluación de impacto ambiental en América Latina 4
1.3 Participación de comunidades 8
1.4 Conclusione s 9
2. Monitoreo independiente 10
2.1 El contexto para entender el monitoreo independiente 10
2.2 ¿Qué es el monitoreo independiente en América Latina? 11
2.3 ¿Por qué es importante el monitoreo comunitario independiente? 11
2.4 Beneficios del monitoreo comunitario independiente 11
2.5 ¿Qué aspectos son necesarios para el monitoreo comunitario independiente? 11
2.6 Retos en el monitoreo independiente 13
2.7 Aspectos y acciones importantes a llevar a cabo para un monitoreo comunitario
independiente exitoso 14
3. Un ejemplo de la necesidad de estándares de referencia internacionales vinculantes 17

4. Derechos humanos ambientales y garantías del proceso de la legislación
sobre diligencia debida 19
4.1 Introducción 19
4.2 Avances y aportes desde América Latina 20
4.3 Diálogo con instrumentos internacionales y europeos 21
4.4 Conclusione s 22
5. Posibles desafíos e impactos negativos de la debida diligencia ambiental 23
6. Síntesis 25
Recomendaciones 27
Referencias y bibliografía 30
RESPONSABILIDAD AMBIENTAL A TRAVÉS DE LA CADENA DE SUMINISTRO | Miradas desde América Latina
Introducción
La contaminación del agua potable y los hallazgos de metales pesados en la sangre de los habitantes
cercanos a minas, como en el caso de Espinar, en Perú, o el aumento de la incidencia de cáncer cerca de la
mina Cerro Matoso en Colombia, no es nada nuevo ni tampoco una ocurrencia extraña, lamentablemente.
Situaciones como la deforestación de miles de hectáreas de bosque de A nivel europeo, ciertas iniciativas legislativas podrían más adelante
altísima biodiversidad y sus consecuencias (cambios del clima local y obligar a las empresas a tomar en cuenta los impactos a la naturaleza en
pérdida irreversible de especies) debido a una mina de cobre, como lo su cadena de suministro a través de obligaciones de diligencia debida.
que ocurriría en el valle de Intag en Ecuador (Zorrila y Sydow, 2021), son Entre ellas, la legislación sobre cadenas de suministro anunciada por el
escenarios igualmente reales. Comisario Reynders (Sustainable Corporate Governance Initiative) en el
2020 y una legislación sobre baterías. Además, se está empezando un
Mientras que en los últimos años se ha desarrollado un debate vital
proceso dentro de la Organización para la Cooperación y el desarrollo
sobre la diligencia debida de las empresas con respecto a los derechos
Económicos (OCDE) para elaborar un instrumento denominado
humanos, quedan muchas preguntas abiertas sobre cómo crear una
Partical Tool for Environmental Due Diligence in Minerals Supply Chains
legislación de debida diligencia ambiental que realmente pueda impedir
[Herramientas prácticas para la diligencia debida ambiental en las
casos semejantes a los citados. El objetivo de esta publicación es
cadenas de suministros] que podría fortalecer las prácticas de debida
brindar más orientación para responder esta pregunta, específicamente
diligencia ambiental y dar orientación sobre cómo regularlo dentro
desde una perspectiva de la sociedad civil de América Latina, usando el
de las legislaciones. Sin embargo, todavía persisten vacíos legales
ejemplo de la minería metálica.
para orientarse en este ámbito y quedan muchas preguntas abiertas
La minería y otras actividades económicas, sobre todo las extractivas, sobre cómo crear una legislación de debida diligencia ambiental que
causan grandes daños al ambiente y a la salud humana tanto en su realmente pueda disminuir el impacto de las actividades empresariales
proximidad inmediata como a nivel global. En Europa las empresas de sobre las poblaciones y ecosistemas afectados.
automóviles, la industria de equipos mecánicos para minería y otras,
usan minerales extraídos de América Latina en sus productos, aunque La debida diligencia ambiental y las regulaciones al
no los extraen directamente. Por muchos años estas empresas se respecto
justificaron, diciendo que ellas no tienen nada que ver con los impactos En los últimos años ha habido un debate vital en torno al concepto de
de la minería a pesar de ser las compradoras de los minerales, muchas diligencia debida en materia de derechos humanos, que se deriva de
veces también a precios bastante bajos, que no reflejan los costos las Principios Rectores de las Naciones Unidas sobre las Empresas y
ecológicos y sociales de su extracción. Pero hay diversas posibilidades los Derechos Humanos, aprobados en 2011. Estos principios fueron
y herramientas disponibles para las empresas, dependiendo de su incorporados en las líneas directrices de la OCDE sobre las empresas
tamaño y de su lugar en la cadena de suministro, que les permiten en el mismo año. Ambos instrumentos proporcionan un marco para
exigir el cumplimento de los derechos humanos y de la protección de la que las empresas ejerzan la diligencia debida en todas sus operaciones
naturaleza. Específicamente el debate sobre los impactos a la naturaleza globales, lo que incluye: 1) identificar y evaluar los impactos potenciales
que, a su vez en muchas ocasiones tienen impactos graves sobre la salud y reales sobre los derechos humanos; 2) integrar y aplicar los resultados
de los seres humanos a largo plazo, se ha descuidado. Pero es hora de de la evaluación de tales impactos; 3) seguir y supervisar la aplicación de
que esto se cambie y hay procesos que brindan esperanza al respecto. medidas para prevenir y mitigar los impactos; y 4) comunicar e informar
sobre las medidas para prevenir y mitigar los impactos.
Lamentablemente, en muchos países, los Principios Rectores no han dado lugar a más obligaciones para que las empresas prevengan el riesgo
de violación de derechos humanos en sus cadenas de suministro debido a su aplicación con carácter vinculante. Por otro lado, varios países han
aprobado leyes vinculantes de diligencia debida que obligan a las empresas a evaluar y mitigar los riesgos para los derechos humanos en su cadena
de suministro1. Pero muchas veces, éstas solamente se limitan a unos riesgos específicos, como el trabajo infantil o la financiación de conflicto sin
mecanismos de remediación para los afectados y hasta ahora hay muy pocas legislaciones de diligencia debida en todo el mundo que se centren en
derechos humanos y también en el ambiente.
1. Se puede observar una gran variedad de legislación en materia de diligencia debida. Algunas sólo se centran en un aspecto, como el trabajo infantil (Países Bajos) o el trabajo en condiciones de
esclavitud (Reino Unido y Australia), mientras que otras, como la legislación de la Unión Europea o de Estados Unidos sobre minerales de conflicto, se centran únicamente en varios minerales y riesgos,
como las peores formas de trabajo infantil, la prostitución forzada, la financiación de grupos armados, etc.
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1
En Francia existe una ley (Loi de vigilance)2 que también incluye fácil responsabilizar a las empresas por cuanto no se necesita
requerimientos vagos sobre el ambiente. El Proyecto de Ley sobre demostrar que las violaciones de derechos humanos -impactos a
Baterías al nivel europeo ya incluye riesgos ambientales a vigilar y la la salud, por ejemplo- tienen su origen en la contaminación, sino
Sustainable Corporate Governance Initiative [La iniciativa de Gobernanza que se puede responsabilizar de entrada por no haber cumplido
Corporativa Sostenible], al mismo nivel, también pretende abarcar estos con los estándares y requerimientos ambientales. Esta dificultad
riesgos ambientales. Lo que todavía no se ha mencionado y decidido es existente se muestra por ejemplo en el caso de Cerro Matoso,
qué significaría esto concretamente para las empresas. Las Directrices Colombia (Heinz, R., Sydow, J., 2021).
de la OCDE de 2011 y la Guía de 2018, ya tratan explícitamente las
Si bien los autores desean subrayar que es crucial mejorar el acceso a
cuestiones ambientales, pero quedan todavía vagas con respecto a
los derechos de las personas afectadas a través de la legislación sobre
los riesgos ambientales 3. Este documento pretende recoger algunos
diligencia debida y que es importante que la legislación tenga en cuenta
elementos importantes para la implementación de una debida
toda la cadena de suministro, este estudio pretende dar impulso y
diligencia ambiental tomando como ejemplo el sector minero desde
recomendaciones para detallar la diligencia debida ambiental. Ya que
la perspectiva de la sociedad civil. Ello, con el objetivo de orientar la
el sector minero, por la naturaleza de sus actividades, es uno de los
formulación de leyes y otras herramientas.
que más impactos ambientales genera y está vinculado con numerosas
El concepto de diligencia debida en derechos humanos (ONU 201; OCDE violaciones de derechos humanos, fue elegido por los autores como
2011,2018) no soluciona todo, tiene sus puntos débiles y muchas más ejemplo de las necesidades en el terreno. Además, muchas de las
medidas son importantes para que se disminuya el impacto de las recomendaciones aquí consignadas pueden ser aplicadas a otros
actividades económicas en la naturaleza y a los derechos humanos. Aun sectores.
así, es fundamental responsabilizar a las empresas por sus impactos
Es importante señalar que los autores de este informe tienen amplia
para disminuirlos y la debida diligencia desarrollada en los principios
experiencia de acompañamiento a comunidades en el terreno y conocen
rectores de la Organización de Naciones Unidas (ONU) y los Líneas
los desafíos en la protección de los derechos humanos y el ambiente.
Directrices de la OCDE son los principales mecanismos de regulación en
Ellos muestran qué es lo importante para que una debida diligencia
el ámbito de empresas y derechos humanos en este momento 4.
ambiental tenga el impacto deseado en los terrenos. Este informe
La necesidad de una debida diligencia ambiental adicional muestra la crucial importancia de la independencia de un Estudio
y obligatoria de Impacto Ambiental y de monitoreo y también se muestra que en
muchos casos no existe un marco legal e institucional para garantizarla.
Una debida diligencia ambiental -adicional a una debida diligencia de Se aborda también el acceso a la información y a la participación
derechos humanos- es fundamental porque las normas que solamente de las comunidades de la sociedad civil y se dan recomendaciones
se enfocan en derechos humanos, mayormente toman en cuenta los sobre cómo implementar esto en el contexto de una debida diligencia
daños ambientales si están directamente relacionados con la violación ambiental. Este informe contiene además aspectos muy relevantes que
de éstos 5. Por ejemplo, un vertido tóxico que provoca directamente la eventualmente podrían servir para el diseño de políticas públicas y/o
muerte o problemas de salud. regulaciones que ayuden a prevenir impactos ambientales y sociales
Un componente ambiental explícito (debida diligencia ambiental) a negativos. Finalmente, se abordan algunos instrumentos legales
las legislaciones de debida diligencia de derechos humanos facilita relevantes para el contexto de América Latina como el Acuerdo Escazú,
prevenir: la jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
expresada en la Opinión Consultiva 23/17 y se hace una reflexión sobre
1. La destrucción de la biodiversidad, del clima y otros daños lo que éstos implican para los actores europeos.
ambientales que no son directa e inmediatamente relacionados
con abusos de los derechos humanos. Por ejemplo, cuando una En el primer capítulo, Andrés Ángel, asesor científico de la Asociación
mina deforesta miles de hectáreas, genera un cambio de clima Interamericana para la Defensa del Ambiente, aborda la importancia
local y puede generar extinción de especies de fauna. Algo predicho y características de los Estudios de Impacto Ambiental en el marco de
en el caso del proyecto Llurimagua, en Íntag, Ecuador (Sydow, J. y la debida diligencia. En el segundo capítulo, Pavel Aquino, consultor
Zorrilla, C., 2021). independiente, y Fabiola Vargas de la ONG Centro de Comunicación y
Desarrollo Andino (CENDA) presentan la importancia de un monitoreo
2. La destrucción ambiental que se acumula como una comunitario independiente, los obstáculos y recomendaciones para
contaminación progresiva en un río o el suelo y que se fortalecerlo. En el tercer capítulo, Pavel Aquino da un ejemplo de
constituye en la práctica en una violación de los derechos flexibilización de estándares ambientales en Perú argumentando por
por el incumplimiento de estándares ambientales como una qué es tan importante que se tenga una debida diligencia ambiental
violación en sí misma y no solamente cuando se han afectado dirigiéndose hacia estándares internacionales que no se pueden
los derechos humanos, fortalece y facilita la prevención de estos flexibilizar tan fácilmente por una presión empresarial. En el cuarto
daños y, por tanto, de dichas violaciones. Además, puede ser más capítulo, Juan Diego Espinosa, investigador en la organización CIEDH,
2. Loi de vigilance. En: https://vigilance-plan.org/the-law/

3. Guías específicas como la de la OCDE sobre agricultura (https://www.oecd.org/governance/guia-ocde-fao-para-las-cadenas-de-suministro-responsable-en-el-sector-agricola-
9789264261358-es.htm) son ya un poco más precisas ya para este sector.
4. Por esto vemos la posibilidad de que se pueda cambiar algo al respecto de la conducta de las empresas y su impacto. Es verdad que un método más eficaz de protección del ambiente es disminuir la
extracción primaria. Eso requiere de disminución de productos, que éstos se puedan usar por más tiempo y una economía de reciclaje.
5. Los asuntos ambientales en el ámbito de los derechos humanos son fortalecidos en los estudios de los Relatores Especiales sobre el derecho humano a un ambiente sano, que incluyen las implicacio-
nes globales de la destrucción de la naturaleza en la vida, en general y en la vida humana.
2
enfatiza la competencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos para una debida diligencia ambiental. En el quinto capítulo, Andrés Ángel
destaca qué es importante de tomar en cuenta para que una debida diligencia no tenga impactos indeseados y que sea efectiva. Finalmente, se brinda
un resumen y recomendaciones dirigidas a diferentes actores. Algo que es fundamental para una implementación de debida diligencia efectiva es
que se escuche a las voces desde el terreno. Con este documento queremos iniciar un diálogo en el contexto europeo sobre el tema.
1. El rol del proceso de Evaluación

de Impacto Ambiental
por Andrés Ángel
1.1 Relación entre Evaluación de Impacto Ambiental y

Debida Diligencia
Como ya se mencionó, la debida diligencia puede definirse como “el y por ello, la Debida Diligencia Ambiental y los EIA están íntimamente
proceso que deben llevar a cabo las empresas para identificar, prevenir, ligados. De hecho, muchos de los propósitos de ambos son comunes.
mitigar y explicar cómo abordan estos impactos negativos reales y Tanto los procesos de EIA como la debida diligencia -en tanto medio-
potenciales en sus propias actividades, su cadena de suministro y buscan identificar, abordar y tratar las consecuencias negativas de las
otras relaciones comerciales” (OCDE, 2018). Es decir, puede entenderse actividades, así como identificar riesgos o efectos y proponer acciones
como un conjunto de acciones, marco de operación, metodología, pertinentes6. Por su parte, la debida diligencia –en tanto proceso-
entorno o guía de conducta sobre el cual las empresas que pretendan incorpora el elemento de identificación de riesgos o efectos reales o
desarrollar actividades en un territorio o que lo estén haciendo deben potenciales y suma el establecimiento de acciones de prevención y
basar su comportamiento. En tanto marco, la debida diligencia abarca mitigación y el diseño de acciones de seguimiento e informe. En materia
muchas herramientas y procedimientos que deben trabajar en conjunto ambiental, es inevitable establecer paralelos entre la Evaluación de
y que finalmente permiten que se materialice. Si hablamos de Debida Impacto Ambiental y estos pasos.
Diligencia Ambiental, los instrumentos de evaluación ambiental y entre
Este proceso evoluciona permanentemente, involucra un alto grado
ellos muy especialmente la Evaluación de Impacto Ambiental, tiene un
de incertidumbre y es específico para cada contexto, tiempo y tipo de
rol central que discutiremos a continuación.
intervención. Es por ello que cada país en el que se extraen materias
La debida diligencia ambiental obligatoria es una herramienta cada vez primas tiene formas diferentes de llevar a cabo la Evaluación de Impacto
más necesaria -sobre todo en el sector extractivo- por dos razones: Ambiental tanto en su diseño (términos de referencia, estándares,
tiempos de desarrollo y actores involucrados) y nombres de los
1. Impactos ambientales emergentes: La creciente demanda por
instrumentos, a pesar de que muchos de ellos tienen su inspiración
energía no convencional renovable (eólica, fotovoltaica, etc.) está
en la Ley Nacional de Política Ambiental7, de EE.UU. Cabe destacar
generando un desplazamiento del extractivismo de combustibles
que la Evaluación de Impacto Ambiental se materializa en diversas
fósiles al de la minería de materiales para la transición energética
herramientas que, a su vez, responden a diferentes escalas.
como litio, cobre, tierras raras, etc. (London Mining Network,
2019). Dicha transición puede agudizar los impactos ambientales Desde la Evaluación Ambiental Estratégica (EAE), entendida como
con consecuencias imprevisibles (ej.: Minería oceánica, minería en un ‘proceso sistemático para evaluar las implicaciones ambientales
salares andinos, minería de tierras raras en la Amazonía). de una política, plan o programa y que provee medios para analizar y
abordar impactos acumulativos en la etapa más temprana de la toma
2. Exacerbación de conflictos: Los depósitos más grandes de
de decisiones junto con las consideraciones económicas y sociales’
muchos de elementos críticos y estratégicos se encuentran en el
(European Union, 2020), pasando por instrumentos específicos como
sur global. Algunos de estos lugares se caracterizan por contextos
la Evaluación Adecuada (European Commission, s. f.) –en ciertas áreas
de gobernanza débil y altos niveles de corrupción. Por ello y por
protegidas de la UE– hasta el Estudio de Impacto Ambiental (EsIA), que
otros factores, dichos proyectos suelen derivar en conflictos
a escala de proyecto constituye el instrumento central que las empresas
ambientales, expresados en daños ecológicos graves y en
producen para describir cada propuesta, establecer la magnitud,
vulneraciones de derechos.
importancia y demás características de sus impactos y proponer las
Si la Debida Diligencia Ambiental pretende establecer lineamientos de medidas de mitigación correspondientes. El EsIA tiene, además, la
conducta para abordar estas y otras cuestiones, el correcto diagnóstico función de comunicar a la autoridad ambiental correspondiente y a
de los impactos es un requisito indispensable. Este diagnóstico por lo la ciudadanía en general los resultados del diagnóstico, para que la
general se recoge en el proceso de Evaluación de Impacto Ambiental primera emita la Declaración de Impacto Ambiental (DIA) y para que la
(EIA) segunda vigile el proceso de Evaluación de Impacto Ambiental.
6. En el caso del Estudio de Impacto Ambiental, el Plan de Manejo Ambiental (PMA).

7. National Environmental Policy Act (NEPA).
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3
EIA
Relación entre
declaración, estudio y
evaluación y Relación Proponente Autoridad
entre EIAs y EAE. o Consultora
empresa ambiental
Propuesta o
EslA DIA
diseño inicial
EVALUACIÓN AMBIENTAL
Politicas Obje
tivos
Casc
ada
Planes/estrategias
Reg Programas
ul acio
nes
EAE
Proyectos
EIA
regu
l atio
ns
1.2 La Evaluación de Impacto Ambiental en América Latina

En América Latina existen, sin embargo, ciertas características institucionales, regulatorias y de capacidades construidas en el proceso de EIA
que pueden dificultar la tarea de realizar una debida diligencia efectiva. Es importante resaltar que la debida diligencia no debe ser tomada como
un paliativo en procesos con impactos inaceptables, por ejemplo, impactos a perpetuidad en calidad de agua. En ese caso, la debida diligencia
simplemente no es suficiente para soportar la responsabilidad o sustentabilidad de un proyecto minero.
A continuación, se presenta un resumen con dichas características identificadas, su descripción y recomendaciones de resolución y posteriormente
se incluyen las descripciones extensas de las mismas.
CARACTERÍSTICA DESCRIPCIÓN RECOMENDACIONES
En la región no existe suficiente acompañamiento Aumentar el apoyo a iniciativas científicas

Posibilidad de
técnico independiente ni infraestructura y equipos nacionales desde la sociedad civil (fundaciones
realizar análisis para realizarlo. internacionales, centros de pensamiento, ONG).
independientes Los Estados deben apoyar la conformación de
redes de expertos y laboratorios independientes.
Las instituciones no cuentan con la capacidad Los Estados deben garantizar un conjunto de
Capacidad de
técnica para valorar todos los riesgos e impactos. profesionales en todas las áreas relevantes
realizar evaluaciones para realizar evaluaciones complejas y proveer
complejas estabilidad.
4
CARACTERÍSTICA DESCRIPCIÓN RECOMENDACIONES
El diseño del proceso de evaluación no garantiza la El proceso debe modificarse para garantizar
Conflictos de interés
independencia entre los actores. la independencia económica en las etapas de
financiación, elaboración y evaluación de los EsIA.
Las empresas deben informar sobre conflictos
de interés de los evaluadores en caso de que su
identidad sea conocida.
Existen barreras de acceso a la información Todos los EsIA, sus anexos y cualquier
Publicación e
sobre EIAs (documento, anexos, información otra información relevante para el análisis
información cartográfica, etc.). independiente deben ser publicados y publicitados
proactivamente por parte de empresas y Estados.
En muchas jurisdicciones, los estándares son Los Estados deben adoptar los estándares
Estándares
inferiores incluso a las recomendaciones de la ambientales que cuenten con el mayor respaldo
insuficientes Organización Mundial de la Salud (OMS). científico. Las empresas deben informar al Estado
cuando estos estándares sean inadecuados y
guiarse por los mejores estándares internacionales
de los países de las casas matrices de las empresas.
No existen garantías de participación que Implementar mecanismos de consulta vinculantes

Participación
se constituyan en instancias decisorias. La con las comunidades locales en la toma decisiones
información es precaria y unilateral. de un proyecto (Estados).
Implementar programas de información y consulta

proactivos desde el inicio de la prospección
(Empresas).
Mercurio y Química Ambiental (LAMQA) en Madre de Dios, Perú8.

Posibilidad de realizar análisis independientes
El acompañamiento técnico independiente es indispensable para Capacidad de realizar evaluaciones complejas
cuestionar los datos de la información en los procesos de EIA. Si bien Es usual que en países con Estados débiles o fallidos, las agencias,
existen algunos esfuerzos en la región con iniciativas de monitoreo ministerios y demás autoridades ambientales encargadas de realizar
comunitario, revisión independiente del EsIA, conceptos técnicos sobre la EIA no cuenten con profesionales capacitados para conceptuar
temas específicos como conceptualización, valoración económica sobre todas las áreas cuando los proyectos son muy complejos por
integral, análisis financiero, etc., también es cierto que éstos no alcanzan su escala y/o naturaleza. En algunos casos, ciertos impactos son
a cubrir las necesidades en todos los casos de los diferentes países. subvalorados y en otros, estas autoridades deben acudir a terceros con
Todos los EsIA de proyectos del sector extractivo –no sólo algunos- la experticia necesaria para realizar la evaluación. Esto, sin embargo, no
deberían siempre tener una complejidad extremadamente alta debido necesariamente previene los conflictos de interés ya que depende del
a la escala de los mismos, a la naturaleza de sus impactos y a las contratista que se seleccione.
vulnerabilidades específicas de las matrices afectadas. Esto implica En Colombia, por ejemplo, el proceso de Evaluación de Impacto
que se requiere de muchísima experticia para analizarlos. Existen unas Ambiental del proyecto minero subterráneo de oro a gran escala
pocas ONG y consultoras dedicadas a esta tarea, pero no en todas las denominado ‘Soto Norte’, demostró que la autoridad ambiental no
áreas. Es por ello que es indispensable descentralizar el apoyo científico, contaba con experticia en “hidrogeología, hidrología, geotecnia,
apoyar la conformación de nuevos grupos de expertos y ayudar a geoquímica y ecología aplicada a ecosistemas de páramo” (ANLA, 2019),
gestionar colaboraciones con universidades y centros de pensamiento es decir, casi todas las áreas relevantes para analizar el impacto de un
en todos los países de la región. proyecto minero a gran escala. Para suplir esta necesidad, la institución
También es indispensable iniciar una conversación con empresas, contrató a una universidad con fuertes vínculos con el sector minero en
gobiernos y organizaciones de la sociedad civil sobre la necesidad de el país para realizar los análisis respectivos. En el marco de una solicitud
contar con laboratorios independientes y su rol en el proceso de EIA de información, el autor de estas líneas leyó el informe resultado de este
desde el primer momento. En América Latina existen pocos ejemplos de contrato y no encontró diferencias significativas en cuanto a criterios
laboratorios ambientales independientes. Uno de los más sobresalientes de decisión entre ese ejercicio y el ejercicio de análisis de cumplimiento
por su actividad científica y de comunicación sobre los riesgos de inmediatamente anterior llevado a cabo en el marco del mismo proceso.
daños a la salud de las personas y los ecosistemas, es el Laboratorio de
8. Centro de Innovación Científica Amazónica (2018), Plataforma digital única del Estado Peruano (2021)
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5
Dada la precariedad financiera que caracteriza a los órganos regulatorios y a las instituciones ambientales de los países en desarrollo, sobre todo
aquellos del sector ambiental, es muy común que éstas no puedan desarrollar tantos proyectos o iniciativas como las instituciones dedicadas a
regular sectores extractivos. Es así como los profesionales de estas instituciones suelen estar en desventaja comparativa incluso con colegas dentro
del mismo sector público.
Fragmento del contrato celebrado entre la Agencia Nacional de Licencias Ambientales (ANLA) y la Universidad Nacional de
Colombia en el que se señala la ausencia de funcionarios capacitados para evaluar los impactos descritos en un EIA de un
proyecto de gran minería de oro. Fuente: ANLA - Contrato Interadministrativo 1089 de 2019.
Conflictos de interés en el proceso de evaluación ambiental

Uno de los mayores obstáculos para un correcto diagnóstico y valoración de impactos ambientales es la falta de independencia. Este fenómeno no es
exclusivo de América Latina y se presenta debido a debilidades regulatorias en el esquema de evaluación. Existen tres instancias básicas que deben
ser siempre independientes en el contexto de las EIAs. La financiación, la elaboración y la evaluación del EsIA, que a su vez queda consignada en la
decisión final, mediante la DIA.
En la mayoría de países se permite que el proponente del proyecto sea quien contrate directamente a las empresas que elaboran los EsIA. Es decir,
existe una relación de dependencia económica entre quien caracteriza el área del proyecto, estima sus impactos y propone las medidas de mitigación
y quien está interesado en que el EsIA sea aprobado.
Esto genera un obvio conflicto de interés. En cuanto a la evaluación, los funcionarios públicos en Estados débiles o fallidos como los de la región,
suelen trabajar ora para la autoridad ambiental, ora para las consultoras que elaboran los EsIA o directamente para los proponentes debido a la falta
de seguridad laboral en el sector público. Es decir, existe un gravísimo problema de puerta giratoria casi generalizado que se suma a la ausencia de
espacios de formación profesional independiente de las empresas y de las consultoras del sector.
Representación de las instancias del proceso de EIA para un EsIA en cuanto a las fuentes de financiación, elaboración y evaluación.
Fuente: Elaboración propia.
6
Como se mencionaba en el punto anterior, algunas consultorías que se los estudios relativos a un proyecto. Esto, sin que deba esperarse que
contratan para suplir los vacíos técnicos al interior de las autoridades un particular los solicite. Los procesos de solicitud de información
ambientales –universidades, centros de pensamiento, empresas de pública no son óptimos en la región y su duración –y a veces, costos
consultoría– tienen o han tenido estrechas relaciones contractuales con asociados– dificultan el control ciudadano. En el caso de los EsIA, la
las casas matrices de aquellas que proponen el proyecto, o son cercanas información completa debería –como mínimo– alojarse en la página
al sector y pueden tener interés en su aprobación por el aumento de electrónica de la autoridad ambiental respectiva apenas sea allegada
actividades de seguimiento ambiental que deberían ser contratadas a por quien la elaboró. Las empresas, en virtud de la transparencia, las
futuro en tal escenario. mejores prácticas y la DDA deberían asimismo publicar la totalidad de
la información, incluyendo anexos, modelos, bases de datos procesadas
Por esta razón es muy importante que exista un registro de sus
y sin procesar en sus páginas electrónicas para consulta abierta. En
actividades y que se diseñen criterios objetivos y transparentes para
algunos países esto sólo ocurre en algunos casos específicos (por
contratar estos servicios. Sobre el tema de conflictos de interés, las
ejemplo, en Colombia) y lo hacen las agencias o ministerios cuando
empresas deberían asumir un rol más proactivo en el cual, si se tiene
existe un especial interés en los proyectos (ANLA, s.f.). En otros, por
conocimiento sobre los evaluadores asignados a su proceso, se informe
ejemplo, Perú, la información suele estar disponible cuando se trata de
si alguno de ellos ha tenido relaciones contractuales con la empresa,
más tipos de proyectos (Ministerio de energía y minas, s. f.).
su casa matriz, grupo empresarial, subsidiarias, etc. No obsta, por
supuesto, la verificación inicial a cargo del Estado. Los autores de esta publicación consultaron las páginas electrónicas de
varias empresas que tienen proyectos en proceso de EIA o en fase de
En muchas universidades de la región –tanto privadas como públicas–
operación en diferentes países de América Latina. Típicamente, estas
suele ocurrir que las facultades especializadas en ingeniería de minas,
páginas contienen resúmenes ejecutivos, información básica sobre los
ciencias de la Tierra, etc. dependen en gran medida de la financiación
depósitos (reservas), videos promocionales y explicativos e información
de empresas del sector a través de contratos, colaboraciones o
sobre procesos de gestión social, pero en ninguna se halló información
convenios (proyectos de investigación, contratación de investigadores
ambiental detallada que permita realizar un análisis sobre los impactos,
adscritos a las instituciones, etc.). Lo cual, a su vez, como es natural,
mucho menos los EsIAs respectivos en su totalidad12.
depende de una buena relación entre el sector y las universidades. Si
bien estos procesos de contratación para ofrecer servicios a externos o Por otra parte, la oportunidad se refiere a que, en los tiempos señalados
para proveer conceptos en procesos públicos son actividades legales, por las normas, la totalidad de la información sea de conocimiento
legítimas y corresponden al área de conocimiento de los investigadores público para que así actores de la sociedad civil puedan intervenir en
de estos centros, no se puede desconocer el altísimo riesgo de aparición el proceso en los términos establecidos. Finalmente, la calidad tiene
de conflictos de interés, ya que, al aprobarse un mayor número de varios componentes tales como que la información sea completa, que el
proyectos, se generan nuevas oportunidades de contratación futura y, formato de los archivos digitales sea editable, reutilizable y procesable
por lo tanto, de flujos de dinero hacia las universidades. para facilitar la corroboración de los resultados.
Este, obviamente, no sería el caso si los mismos son rechazados por las Podría pensarse que es un tema que sólo atañe a los Estados, pero
autoridades ambientales. Urge entonces encontrar mecanismos para en un contexto de DDA y no habiendo impedimento legal para ello en
evitar e ste rie sgo, o bien a través de ve e duría de e xpertos independiente s la jurisdicción correspondiente, las empresas deberían de manera
a los conceptos técnicos o bien mediante la contratación de expertos proactiva publicar los documentos del proceso de EIA y sus anexos con
internacionales en estas instancias9. las características ya mencionadas para el escrutinio público. Sería
deseable incluso, que, a lo largo de las cadenas de suministro, dicha
Publicación e información sobre procesos de EIA información fuera un requisito indispensable para considerar que los
Este es un punto que ha tenido mejoras en algunos países de la región, actores involucrados, observan y aplican la DDA.
pero al que aún le hacen falta muchísimos avances. A pesar de que se
Estándares insuficientes y debilidad normativa
cuenta con leyes de transparencia en información pública en muchos
de ellos10, que otros tantos firmaron y ratificaron el Acuerdo de Escazú11 En el contexto actual, los proponentes adaptan los EsIA a los
y que la información ambiental generada a lo largo de los procesos de requerimientos de cada jurisdicción en la que desean llevar a cabo sus
EIA debe considerarse en cualquier caso de carácter público por sus proyectos. Esto quiere decir que acogen los lineamientos de la autoridad
implicaciones potenciales para la vida y la salud de las personas y de los ambiental del país en el que esperan operar, lo cual en principio es
ecosistemas, siguen existiendo innumerables barreras para el acceso a bueno. Sin embargo, hay que tener en cuenta que, en Estados débiles o
ésta. fallidos, los estándares ambientales suelen ser poco exigentes o cuando
menos, son más permisivos en términos absolutos que en países del
Estas barreras se dan sobre todo en lo referente a tres características
norte global.
fundamentales de la información: Divulgación proactiva, oportunidad
y calidad. La primera se refiere a que los datos sean compartidos y
publicados en el momento en que se reciban por parte de quien realice
9. Esto no quiere decir que estas instituciones no puedan contratar con el Estado o las empresas. Podrían seguir interviniendo en otras etapas del proceso como el diseño de los proyectos, la prospec-
ción y exploración, etc. y en estudios sobre el potencial minero de los países, caracterización de depósitos, análisis geoquímicos, etc.
10. Chile: Ley 20.285 de 2009; Colombia: Ley 1712 de 2014; Ecuador: Ley 24 de 2004; Perú: Ley 27.806, por ejemplo.
11. Acuerdo Regional sobre el Acceso a la Información, la Participación Pública y el Acceso a la Justicia en Asuntos Ambientales en América Latina y el Caribe. Firmado y ratificado por: Antigua y Bar-
buda, Argentina, Bolivia, Ecuador, Guyana, México, Nicaragua, Panamá, San Vicente y las Granadinas, Saint Kitts y Nevis, Santa Lucía y Uruguay.
12. Por ejemplo: Proyecto Fruta del Norte, en Ecuador (Lundin Gold): https://bit.ly/3jbWWks; Proyecto Gramalote, en Colombia (Anglogold Ashanti): https://bit.ly/2SuTyqc
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Un escenario así implica que las empresas que desarrollen proyectos especializadas como la OMS –sustentados en la mejor evidencia
en esas jurisdicciones sólo tienen que cumplir con una fracción de los científica disponible– las empresas acogieran estos estándares y no los
estándares que tendrían que observar en otros países y, de hecho, esto de cada jurisdicción, si los segundos fueran más laxos.
es lo que ocurre en la práctica teniendo en cuenta que, respecto a varios
Finalmente, es crucial que los Estados cuenten con definiciones
contaminantes, los valores en agua y aire exceden en varios países
claras de pasivos ambientales y con tipologías de impacto precisas,
a aquellos recomendados por la OMS. En Colombia, por ejemplo, las
que incluyan una descripción suficiente de los costos asociados a los
concentraciones permitidas de PM10 exceden a las normas de la OMS
mismos. En este aspecto, el concepto de impactos a perpetuidad (A.
y se proyecta que incluso para 2030, seguirán haciéndolo (Ministerio de
Ángel, 2019) puede ayudar a dimensionar los costos asociados a cierto
Ambiente y Desarrollo Sostenible, 2019).
tipo de impactos y su prolongadísima duración. En muchos países, la
Acogerse a estándares de calidad ambiental más estrictos que aquellos ausencia de este concepto enmascara las graves afectaciones tanto
consignados en las normas es algo voluntario, evidentemente. El ecológicas como económicas que son consecuencia de la actividad
problema es que, si las normas nacionales no son suficientes para minera. Es importante resaltar que debido a la gravedad de este tipo
proteger la salud de las personas y de los ecosistemas, como suele ser de impactos, en algunos casos (como en el caso de no poder demostrar
el caso, se limitan gravemente e incluso se impiden posibles acciones que no se requerirá tratamiento de aguas a perpetuidad) los proyectos
jurídicas en caso de que se materialicen los riesgos y se produzcan simplemente no deben ser permitidos.
daños. Sería deseable que, desde la perspectiva de la debida diligencia
y te niendo e n cue nta valores de re ferencia de organizacione s
1.3 Participación de comunidades

Es fundamental resaltar que la participación ciudadana en el contexto de los EIA y, por lo tanto, de la DDA, debe iniciar incluso antes del comienzo
de la etapa de exploración. En muchos países de la región no existe el requisito de la licencia ambiental para la etapa de exploración, que sería
una manera de participación de la población. No es infrecuente que para caracterizar un depósito mineral sean necesarias extensas campañas de
levantamiento de información que incluyen no sólo la cartografía geológica y geomorfológica, la caracterización ecológica y el uso de métodos
geofísicos, sino grandes esfuerzos de recolección de muestras, entre ellos, centenares a miles de perforaciones para establecer la concentración de
minerales en un número significativo de ubicaciones y profundidades dentro del área de interés.
En este punto resulta indispensable señalar un factor muy relevante al momento de analizar la evolución de los conflictos ambientales. La decisión
de realizar prospecciones y exploraciones en busca de minerales y de solicitar concesiones mineras no sólo se asocia con proyectos que tienen
expectativas razonables de llevarse a cabo sino también con ejercicios de especulación financiera a partir del acaparamiento de grandes concesiones
y la publicación de informes de reservas –muchas veces imprecisas o con insuficiente evidencia científica– sobre los mismos. Este ejercicio, que
valoriza las acciones de estas empresas en bolsa, ha sido facilitado por la flexibilización de requisitos para solicitar concesiones mineras y a veces
ha venido acompañado de inmensos escándalos de corrupción y alianzas entre los sectores privado y público para cometer delitos, tal como en su
momento denunció el exministro de Minas y Energía de Colombia Carlos Rodado Noriega en el caso de corrupción conocido como el “carrusel de los
títulos mineros” o “la piñata minera” (Pardo, A., 2011).
La mayoría de las concesiones mineras solicitadas con el objetivo de especular nunca son desarrolladas como proyectos. Algunas, porque los
yacimientos simplemente no son suficientemente prospectivos, otras porque las empresas carecen de capacidad financiera para llevarlos a cabo e
incluso algunas por conflictos en los usos del suelo o existencia de áreas de especial protección o interés ambiental. Estos procesos suelen tener tres
resultados principales: El aumento del precio de las acciones de las empresas, pasivos ambientales huérfanos13 y conflictos ambientales.
Para entender un poco la magnitud del impacto de la exploración en este tipo de proyectos, podemos señalar como ejemplo las campañas
de perforación de gran magnitud. Éstas arrojan como resultado cientos de miles de metros lineales acumulados de muestras de roca14 que
posteriormente se analizan para definir el modelo de bloques del yacimiento15 y determinar el diseño óptimo de la explotación. Dichas campañas
generan perturbaciones en las actividades de las poblaciones del área de influencia, tienen el potencial de generar impactos significativos en
los regímenes hidrogeológicos locales y pueden sucederse por varios años durante la etapa de exploración. Todo lo anterior, no cuenta con un
instrumento ambiental robusto que regule las actividades en muchas jurisdicciones -como se dijo anteriormente- y tampoco con la participación de
las comunidades.
Otro fenómeno recurrente en América Latina es el aprovechamiento de la participación en actividades de socialización para justificar la aceptación
de proyectos. Por ejemplo, el uso de listas de asistencia a talleres, seminarios y reuniones informativas organizadas por los proponentes como
prueba de participación ciudadana y de aceptación implícita del proyecto.
En este sentido, es muy importante resaltar que la participación ciudadana consta de dos elementos que no son equiparables o sustituibles entre
sí. El primero consiste en la comunicación efectiva de la información referente al proyecto por parte del proponente, así como su traducción a
lenguaje no técnico y a idiomas originarios de manera fiel a la original, reflejando la incertidumbre asociada a cada riesgo identificado y estimación
realizada16. El segundo tiene que ver con el indispensable requisito de la licencia social, es decir, con el consentimiento libre, previo e informado para
13. Residuales, remanentes o posteriores a la explotación minera que no tienen un responsable o cuyo responsable no puede realizar la gestión de los mismos.
14. La mayoría de proyectos mineros a gran escala define los límites del yacimiento mediante extensas campañas de perforación. Algunos ejemplos son el proyecto minero Buriticá, en Colombia, (Zijin-
Continental Gold, 2021) y el proyecto minero Soto Norte, también en Colombia. El cual adquirió información geológica de múltiples campañas realizadas por múltiples empresas que antes realizaron
sus actividades de exploración de forma coetánea en una subcuenca del río Suratá, Departamento de Santander.
15. Estimación tridimensional de la ubicación de materiales de interés económico en un yacimiento, dividida por concentraciones en unidades de volumen previamente determinadas.
16. Este esfuerzo también debe ser intercultural. Un aspecto de ello es el idioma. Si en el área de influencia del proyecto se encuentran comunidades lingüísticamente diferenciadas, dicha información
deberá comunicarse en su lengua materna.
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la realización del proyecto por parte de las comunidades en las áreas de Sin embargo, al momento de la revisión por parte de los autores de
influencia de los proyectos. Conviene recordar en este punto el Convenio este documento, existían 385 actas y sólo 74 de ellas contaban con
sobre Pueblos Indígenas y Tribales, de la Organización Internacional del constancia de realización de audiencia pública17. El resto sólo cuentan
Trabajo, que en su artículo 6, literal a) establece: “consultar a los pueblos con actas de reuniones con funcionarios municipales, lo cual claramente
interesados, mediante procedimientos apropiados y en particular a afecta el derecho a la participación. Un punto importante es que, en la
través de sus instituciones representativas, cada vez que se prevean totalidad de las actas revisadas, las reuniones de coordinación contaron
medidas legislativas o administrativas susceptibles de afectarles con profesionales de la autoridad minera (ANM) y ocasionalmente con
directamente” (OIT, 1989). autoridades mineras a nivel municipal, mas no con otros incumbentes,
como representantes de la autoridad ambiental regional y nacional y
Una muestra clara de la necesidad de participación local en decisiones
representantes de otros sectores económicos o ministerios/agencias
ambientales en América Latina son las votaciones en el contexto de
a pesar de que se trataron temas ambientales y de ordenamiento, tal
proyectos extractivos (referendos, consultas populares, etc.) que han
como reflejan las actas. No es conveniente que un solo sector se reúna
sido solicitadas a los Estados por parte de la sociedad civil en los últimos
a puerta cerrada con autoridades locales para hablar de usos de suelo,
años.
restricciones, determinantes ambientales, etc.
A pesar de que estos mecanismos deben surtir estrictos escrutinios
Otro hallazgo fue la ausencia de alusiones a los impactos sociales y
previos a su aprobación y celebración por parte de autoridades judiciales,
ecológicos de la minería y la abundancia de posturas en favor de la
posteriormente suelen ser demandados -frecuentemente por parte de
misma18. Esto presenta una imagen desequilibrada de la actividad
las empresas extractivas con la anuencia de instituciones públicas como
económica que puede inducir al error a las autoridades municipales.
los ministerios y agencias que regulan al sector extractivo- sobre la base
Algo preocupante si se tiene en cuenta que las actas contienen
de principios de coordinación entre diferentes niveles del Estado (local,
concertaciones sobre las áreas en las cuales podría eventualmente
regional, nacional).
hacerse minería en cada municipio. Dicha concertación puede intentar
En algunos casos, las autoridades judiciales han negado la celebración usarse como precedente jurídico en el momento en que se genere un
de determinadas consultas (El Comercio, 30 de junio de 2021) debido a conflicto ambiental por causa de un proyecto minero justamente para
interpretaciones sobre su constitucionalidad, formulación, motivación aducir la existencia de coordinación y concurrencia y facilitarlos.
u otras consideraciones de naturaleza jurídica, aunque no se puede
descartar la influencia que el desarrollo de procesos pasados tenga
sobre el criterio de los jueces. En otros, altas cortes han proferido
sentencias que incluyen disposiciones sobre las competencias de
decisión entre los diferentes niveles del Estado que son desfavorables
para el nivel local, como es el caso de la sentencia SU-095/18 de la Corte
Constitucional de Colombia. En otros, los órganos judiciales han anulado
actos administrativos que acogen las decisiones de estas consultas, lo
cual las deja sin efecto (Caracol radio, 2021).
Existen intentos desde los Estados por subsanar esto, con estrategias
sobre las cuales se pueden hacer consideraciones tanto positivas como
negativas. Un ejemplo es el proceso de coordinación y concurrencia que
actualmente lleva a cabo la Agencia Nacional de Minería de Colombia.
Este proceso consiste en la visita de esta entidad a los municipios del
país para tratar el asunto de los usos de suelo permitidos en cada uno y Foto por: Andres Angel
brindar información general sobre las concesiones y solicitudes mineras
existentes, lo cual en principio es positivo.
1.4 Conclusiones
• Debido a la estrecha relación entre los procesos de EIA y la DDA, la calidad de los primeros influye poderosamente en los segundos. Sin procesos
de EIA sólidos no se puede hablar en ningún caso de DDA. Para garantizar la responsabilidad de las cadenas de suministro es indispensable que
la UE exija a sus empresas (compradores de la cadena de suministro) y a las empresas que tienen actividades en el territorio que se tengan en
cuenta las debilidades del proceso de EIA en cada jurisdicción de donde se extraigan materias primas.
• Idealmente, la financiación del EsIA debería ser asumida por el proponente, pero la selección y contratación de quien elabora el documento
debería realizarse a través de selección objetiva y pública. Probablemente los recursos podrían administrarse mediante un fondo con dedicación
exclusiva.
• Dados los ingentes problemas de gobernabilidad y gobernanza en la región y el altísimo número de conflictos ambientales, la licencia ambiental
para la exploración de recursos minerales y de hidrocarburos debería ser una exigencia sine qua non como parte del proceso de debida diligencia
ambiental obligatoria.
17. Equivalente a apenas un 19,2% del total.

18. No se encontraron referencias a las descripciones de los riesgos e impactos de la minería. Sin embargo, son frecuentes las menciones y alusiones favorables a la actividad como: “El equipo ANM
recalca su interés de promover minería que construye país en el municipio, responsable con el medio ambiente y concertada con entes territoriales, sus autoridades y habitantes, que aporten al desar-
rollo económico y social de la región” (ANM, 2020).
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• La publicación proactiva de los resultados de los Estudios de Impacto Ambiental, sus anexos y bases de datos en formato editable y reutilizable
debe ser una condición para que las empresas europeas establezcan relaciones comerciales con empresas que extraen materias primas. Esto
ayudaría a aumentar significativamente la transparencia de los procesos de licenciamiento ambiental.
• No se puede hablar de una debida diligencia ambiental efectiva si el proceso de EIA es débil o presenta fallas graves como se aprecia en la región.
Tampoco se puede hablar de debida diligencia ambiental si las empresas no asumen un rol activo en llamar la atención a los Estados para que
subsanen estas y otras falencias y propendan por usar como guía los mejores estándares a nivel internacional, tanto en derechos humanos
como en mitigación del riesgo y prevención de impactos ecológicos irreversibles.
2. Monitoreo Independiente
por Pavel Aquino y Fabiola Vargas
2.1 El contexto para entender el monitoreo

independiente
La alteración de la calidad ambiental de los cuerpos naturales de Frente a lo mencionado, también el Programa Mundial de Evaluación
agua continentales y marinos costeros, así como la afectación de la del Agua (CAF, Banco de Desarrollo de América Latina, 2015) alerta
calidad del aire, del suelo, la flora y fauna, entre otras, a causa de las sobre una mala gestión, corrupción, falta de instituciones e inercia
actividades económicas vulnera de manera directa a las poblaciones burocrática para brindar servicios básicos de suministro de agua y
locales, principalmente a las comunidades que viven dentro del área saneamiento. Esto es agudizado por una clara debilidad institucional en
de influencia de las actividades extractivas en América Latina. Por la supervisión.
ello, en este capítulo se presentarán algunas consideraciones sobre
En general, en América Latina los problemas más críticos no sólo se han
el monitoreo independiente entendido como un ejercicio que nace de
circunscrito al ambiente, sino a los efectos sobre la salud de los pueblos
la iniciativa de las comunidades afectadas históricamente. Situación
indígenas y poblaciones locales, asentadas alrededor de las actividades
que se origina debido al abandono estatal en los territorios donde
extractivas como, por ejemplo, en la minería de Perú, pues hace poco,
es necesario desarrollar propuestas para promover, implementar,
en mayo de 2021, la organización Amnistía Internacional presentó los
desarrollar y mejorar este ejercicio ciudadano que presentamos en las
resultados de una investigación realizada por la organización Derechos
siguientes líneas.
Humanos Sin Fronteras y la Universidad de Saint Louis - Missouri, en
Para comenzar, no podemos hablar de monitoreo independiente si la que encontraron que los habitantes de las comunidades indígenas
primero no comprendemos la contaminación ambiental como un gran del Pueblo K’ana, en la provincia de Espinar, departamento de Cusco
problema local, que se extiende al ámbito regional y global a causa de en Perú, tienen altos niveles de metales y sustancias tóxicas en su
la interacción de diferentes agentes químicos, físicos y biológicos, entre cuerpo (arsénico, manganeso, cadmio, plomo y mercurio) y señalaron
otros, provenientes de diferentes fuentes de emisión principalmente que el Estado peruano está fallando en su obligación de garantizarles
relacionadas con las industrias extractivas que afectan diferentes el derecho a la salud. Cabe precisar, dichas comunidades indígenas se
componentes del ambiente volviéndolas inútiles. Por ejemplo, la encuentran en el área de influencia del proyecto minero Antapaccay
pérdida de los suelos agrícolas de las comunidades campesinas con Expansión Tintaya – Integración Coroccohuayco, propiedad de la
altos niveles de metales pesados como plomo, cadmio y arsénico, que transnacional anglo-suiza Glencore.
afectan directamente sus usos para la agricultura o para el pastoreo
De otro lado, también advertimos que los impactos causados por las
de ganado, principales actividades económicas de sobrevivencia en
actividades extractivas mineras, sobre la calidad del agua de los ríos
América Latina. Ya los reportes de la Organización para la Cooperación
y lagos, han afectado las actividades económicas de subsistencia de
y el Desarrollo Económico (OCDE, 2016) alertaban para Chile y Perú que
los pueblos indígenas como es el caso del pueblo Uru, reconocido
a la par con el crecimiento de dichos países se han incrementado los
como un “pueblo del agua”, que ha perdido sus medios de subsistencia
contaminantes del aire y de emisiones de material particulado y gases.
(actividades pesqueras) debido a los impactos de la minería en
En general, según el Reporte Mundial de Calidad del Aire (Air Visual y el lago Poopó en Oruro, Bolivia. Algunas comunidades indígenas
Greenpeace, 2018), cinco países latinoamericanos aparecen entre los autoidentificadas como agromineras, no han podido controlar los
50 con peores índices en contaminación del aire en el mundo. Perú estragos de la actividad minera sobre los suelos, afectándose la
encabeza la lista en el puesto 21, seguido por Chile. Igualmente, también actividad agrícola razón por la cual han tenido que dejar la agricultura
debemos resaltar la importancia del recurso hídrico para los pueblos para dedicarse totalmente a la minería, al transporte o al comercio
latinoamericanos, y en efecto, ya se advierten problemas graves de informal, lo que fracciona sus costumbres ancestrales.
estrés hídrico en América Latina, donde, a pesar de contar con el 31%
Es por ello que los procesos y orígenes para el desarrollo de un monitoreo
de agua dulce del mundo, la débil gobernanza hídrica ha provocado
independiente en América Latina, están motivados por múltiples
una gran inseguridad económica del mismo sobre países como México,
contextos o circunstancias siendo una razón principal los impactos
Brasil, Colombia, Chile, Perú y el Caribe (Cárdenas, Luis Lujan 2020).
ambientales negativos que ocasiona la industria extractiva.
10
2.2 ¿Qué es el monitoreo independiente en América

Latina?
Aunque no existe una sola definición reconocida para estos espacios,
creemos que un concepto aproximado del monitoreo independiente
se puede entender como un proceso integral de participación de la
sociedad civil (en particular de las comunidades) y de otros actores
afectados o posiblemente afectados por alguna actividad económica.
El monitoreo contribuye a generar mecanismos de verificación para
la evaluación de los impactos ambientales sobre los factores físicos
(calidad del agua, aire y suelo), biológicos (flora y fauna) y sociales, en
este caso, generados por la actividad minera. Consiste también en la
colecta organizada de datos de monitoreo, su análisis y comunicación
para identificar y corregir las causas de dichos problemas.
Foto por: CENDA
2.3 ¿Por qué es importante el monitoreo comunitario
independiente?
• Idealmente se constituyen en una fuente de datos ante los
En general, el monitoreo comunitario es importante por su naturaleza
tribunales, a pesar de que la validez de los mismos es aún una
local. Esta condición dota a este ejercicio de credibilidad por cuanto si
asignatura pendiente en muchas jurisdicciones. También pueden
los monitore s omiten su deber de vigilancia y denuncia, la contaminación
ser usados para hacer incidencia internacional con denuncias.
les afectaría directamente. El monitoreo surge entonces a partir de la
acción de los actores que viven, trabajan y subsisten en la zona donde se • Permiten que las comunidades puedan elegir cómo combinar sus
deben monitorear las condiciones ambientales. saberes ancestrales, usos y costumbres con los procedimientos
técnicos.
Ellos, como conocedores de su entorno, establecen las prioridades del
monitoreo y la estrategia para llevarlo a cabo con el fin de vigilar las • Permiten el fortalecimiento de capacidades locales y comunitarias,
operacione s mineras, lo cual evita o advierte y propende por la re ducción en función de bases conceptuales y métodos sencillos.
de la posible contaminación ambiental. Los miembros de la comunidad • Promueven un diálogo horizontal entre los actores de un territorio
que realizan el monitoreo independiente también aspiran a aumentar y por ende la prevención de conflictos.
la participación y la confianza ciudadana con lo cual complementan
las funciones que deberían realizar las instituciones gubernamentales • Impulsan a las empresas a ser más responsables con sus
muchas veces ausentes debido a enormes debilidades institucionales compromisos ambientales.
para ejercer un real control ambiental al sector extractivo.
2.5 ¿Qué aspectos son necesarios para el monitoreo
2.4 Beneficios del monitoreo comunitario independiente comunitario independiente?
• La generación sostenida de datos en el tiempo permite a las Para el desarrollo de dicha actividad en general se requiere que los
comunidades darse cuenta de la situación ambiental y registrar integrantes estén capacitados y permanentemente fortalecidos con
sus cambios. asistencia técnica. En América Latina existen diferentes organizaciones
que realizan adecuadamente el monitoreo comunitario independiente y
• Es una herramienta para contrarrestar la información altamente
son respaldadas acompañadas y entrenadas por ONGs especializadas,
tecnificada que algunas empresas presentan, no sólo con la
consultoras ambientales y universidades. Este es el caso de los Comités
intención de caracterizar sino en algunos casos, con el objetivo de
de Monitoreo del Sistema de Transparencia Comunitaria en Alumbrera
limitar la participación de las comunidades en procesos como la
(Argentina), Veedores Ambientales en el Salar de Olaroz (Argentina),
consulta previa. También es útil cuando las empresas no cumplen
Comité de Defensa del Medioambiente en los Municipios de Colquechaca
con los controles y monitoreos propios.
y Pocoata (Bolivia), Monitores comunitarios de la calidad del agua en la
• Se constituye en una herramienta de control ambiental frente a los subcuenca Poopó (Bolivia), Colectivo COSAC (Bolivia), Defensores de los
impactos acumulativos que en el corto plazo no son distinguibles Recursos Hídricos en Donoso (Panamá), Comité de Monitoreo Ambiental
pero a mediano y largo plazo permiten identificar modificaciones o Participativo de Orcopampa (Perú) y Comité Unificado del Caserío de
alteraciones sobre los componentes del ambiente físico, biológico Juprog, Chipta y Cinco Troncos (Perú).
y sociocultural de las comunidades. Por ejemplo, el impacto sobre
El monitoreo independiente se puede identificar como un resultado
los suelos por sedimentación de metales, la alteración de la calidad
de la necesidad de hacer cumplir las obligaciones y compromisos
de agua en los cauces debido a filtraciones desde depósitos de
asumidos por las empresas extractivas en el marco de los procesos
relaves o escombreras. Situaciones que son evidentes como
de formulación y aprobación de los Estudios de Impacto Ambiental
variaciones de caudales, color, olor, turbiedad, presencia de
(EIA), cuya implementación es débilmente exigida por las autoridades
materiales extraños y otras características.
competentes.
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11
A estos procesos se suman otros elementos que han motivado el campesinas, como en las experiencias de federaciones indígenas
monitoreo: en la vigilancia ambiental de la extracción de hidrocarburos en
la región de Loreto (Perú), las veedurías forestales comunitarias
• Conflictos y negociaciones entre empresas y comunidades
en la región Ucayali, sin efectos vinculantes (Perú) y los grupos
afectadas, acompañadas por ONGs, como en el caso de Bolivia
de monitores comunitarios de la calidad del agua en contextos
en la cuenca Poopó con sub-sidiarias de Glencore, cooperativas
afectados por la minería (Bolivia).
mineras y comunidades de la zona acompañadas por el Centro de
Comunicación y Desarrollo Andino (CENDA). También se debe tener en cuenta que el monitoreo comunitario
independiente no sólo es biofísico, sino también social, político, y
• Acuerdo entre una empresa y las comunidades vecinas (sin un
cultural y “[…]requiere apertura, una buena disposición para escuchar
contexto de conflicto). Un ejemplo es el caso de la experiencia de
diferentes puntos de vista, una aceptación del conocimiento y del rol
los Comités de Medio Ambiente del Proyecto minero La Granja, de
de los diferentes participantes, y la habilidad de dar crédito donde
la minera Río Tinto, en Perú.
corresponda […]” (COA, 2008 p. 6).
• Iniciativa autónoma de la comunidad, de l Estado o de la
Asimismo, el proceso del monitoreo comunitario independiente no sólo
empresa, que podría estar motivada en los resultados de algún
implica la toma de muestras y el análisis de datos, sino también acciones
estudio independiente llevado a cabo por organizaciones no
de control para evitar que se sobrepasen los Estándares de Calidad
gubernamentales, universidades o entidades independientes,
Ambiental19 de cada país o los Estándares de Referencia Internacional,
como en el caso de Bolivia (Comité de Defensa del Medioambiente
en caso de que no se cuente con los primeros. Un esquema general del
en los Municipios de Colquechaca y Pocoata) y Perú (Comité de
monitoreo comunitario independiente se muestra en la figura 1.
Defensa Espinar).
Figura N° 1. Esquema general del monitoreo

independiente
Foto por: CENDA
Fuente: Percan, 2010.20

Por otro lado, la dinámica que suele presentarse en el monitoreo
independiente se caracteriza por tres aspectos: Hay experiencias institucionales de monitoreo participativo como las
que realiza la Autoridad Nacional del Agua de Perú, entidad responsable
1. Los dirigentes de comunidades y otros actores locales participan de la gestión del recurso hídrico, que realiza el monitoreo participativo
voluntariamente en el monitoreo independiente bajo el control de incorporando a la población de la cuenca hidrográfica siguiendo 5 etapas
las empresas, como se ha podido observar en Perú y Colombia. (ver esquema adjunto) que le permite validar y sobre todo legitimar
2. El monitoreo realizado por entidades del Estado con participación el monitoreo del agua, y que finalmente los resultados del proceso de
de la sociedad civil, como en las Mesas de Diálogo promovidas por monitoreo sirven para que la entidad tome acciones de gestión del agua
diferentes entidades gubernamentales, por ejemplo, en Argentina en la cuenca monitoreada. Estas experiencias nos permiten concluir
y Perú. que las autoridades en América Latina sí pueden trabajar junto con
la población en los procesos de monitoreo del agua, los cuales deben
3. La constitución autónoma de comités de vigilancia y monitoreo contar con el apoyo del sector privado respetando su independencia y
ambiental social comunitario, conformados por monitores de manera incondicional.
ambientales elegidos en asambleas de las comunidades nativas o
19. De acuerdo a la Ley General del Ambiente del Perú, Ley N° 28611, el ECA y LMP se definen de la siguiente manera:
El Estándar de Calidad Ambiental – ECA: es la medida que establece el nivel de concentración o del grado de elementos, sustancias o parámetros físicos, químicos y biológicos, presentes en el aire,
agua o suelo, en su condición de cuerpos receptores, que no representa riesgo significativo para la salud de las personas ni al ambiente. Según el parámetro en particular a que se refiera, la concen-
tración o grado podrán ser expresados en máximos, mínimos o rangos.
El Límite Máximo Permisible - LMP, es la medida de la concentración o grado de elementos, sustancias o parámetros físicos, químicos y biológicos, que caracterizan a un efluente o una emisión, que al
ser excedida causa o puede causar daños a la salud, al bienestar humano y al ambiente. Su determinación corresponde al Ministerio del Ambiente. Su cumplimiento es exigible legalmente por el Min-
isterio del Ambiente y los organismos que conforman el Sistema Nacional de Gestión Ambiental. Los criterios para la determinación de la supervisión y sanción serán establecidos por dicho Ministerio
(Gobierno de Perú, 2017).
20. PERCAN fue un proyecto de asistencia técnica del Gobierno de Canadá al Gobierno de Perú para la reforma del sector de recursos minerales del Perú canalizada a través de la Agencia Canadiense
de Desarrollo Internacional – ACDI hacia el Ministerio de Energía y Minas de Perú entre el 2008 y 2011. La figura corresponde a la elaborada por en Renée Ménard en Percan (2010) Guía para la Imple-
mentación de Comités de Monitoreo y Vigilancia Ambiental Participativos.
12
Fuente: Autoridad Nacional del Agua, 2012. Perú21
Sin embargo, ante la enorme desconfianza de la población frente Este último hecho puede generar desconfianza de la comunidad
sus autoridades, el monitoreo independiente en América Latina se respecto a la información del monitoreo independiente como
ha constituido para las comunidades y los pueblos indígenas en una también puede generar situaciones de tensión y conflictividad
herramienta de gestión ambiental indispensable para vigilar, controlar dentro de la comunidad.
y monitorear la contaminación ambiental causada por las actividades
C. Generar mecanismos de sostenibilidad que permitan desarrollar
de la industria minera. Ante esta situación también debemos señalar la
el monitoreo independiente autónomamente: La exigencia de la
ausencia de entidade s públicas para supervisar y fiscalizar el de sempeño
rigurosidad de los ensayos analíticos, así como la acreditación de
ambiental de las empresas mineras y los altos niveles de corrupción que
los métodos de ensayo genera dependencia de re cursos financieros
se presentan en las instituciones públicas. En ese sentido, por el rol que
para sostener el monitoreo independiente. Hasta el momento
tiene para la protección del ambiente y las comunidades creemos que es
no se ha identificado un fondo claro, sostenible e independiente
importante que se debe promover e impulsar una legislación de debida
que permita cubrir el presupuesto del monitoreo independiente
diligencia ambiental que desarrollaremos en los capítulos siguientes.
a largo plazo. En el caso de Perú, los Comités de Monitoreo que
2.6 Retos en el monitoreo independiente siguen activos cuentan con financiamiento de algunas empresas
mineras o reciben apoyo de la Cooperación Internacional, lo que
A. Integrar la diversidad de necesidades en torno al Monitoreo
genera dependencia e incertidumbre para su sostenibilidad; el
Independiente. Existe una gran variedad de espacios e integrantes
caso de Bolivia está sostenido por el apoyo de ONGs e institutos
para desarrollar el monitoreo independiente. Se distinguen
de investigación como CENDA, que cuentan con financiamiento
por el número de miembros, recursos, representación, formas
para desarrollar investigaciones y monitoreo ambiental. Además
de vinculación con las empresas y con el gobierno, entre otros.
de las fuentes de financiamiento a identificar, también se trata de
Esta diversidad puede ser una oportunidad, considerando las
la escasa claridad de las posibles formas y reglas de juego que se
diferencias que existen en los diversos territorios y la diversidad
deberían establecer para la marcha eficaz y con menos riesgos de
de saberes ancestrales y conocimientos locales que tienen sus
dependencia o cooptación.
poblaciones. Pero a su vez es un factor que dificulta la definición
de las formas de funcionamiento del monitoreo independiente D. Definir los objetivos ambientales y sociales de las empresas
para que devengan en entidades orgánicas con capacidad de extractivas: Existe falta de transparencia y conocimiento de los
convocatoria ante las autoridades competentes. compromisos asumidos por dichas empresas, así como dificultades
de comprensión del Instrumento de Gestión Ambiental con que
B. Mejorar el grado de representatividad: el monitoreo independiente
cuenta la empresa, debido a que requiere de la asistencia técnica
puede no siempre contar con suficiente representación en su
de un especialista que facilite a la comunidad el entendimiento
comunidad, o puede perder credibilidad ante la población por la
técnico del Estudio de Impacto Ambiental (EIA). Asimismo, no
real o supuesta relación de dependencia que puedan tener con las
se conocen claramente los acuerdos y compromisos que las
industrias extractivas (financiamiento u otros tipos de soporte).
empresas van suscribiendo durante el tiempo de sus actividades
21. Autoridad Nacional del Agua, es la entidad responsable de la gestión del recurso hídrico en el Perú, el esquema corresponde a una presentación sobre el monitoreo participativo de la calidad del
agua realizado por Ing. Klaus Holzner de la Dirección de Gestión de Calidad de los Recursos Hídricos el 10 de octubre de 2012.
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13
con la comunidad afectada. Los nuevos compromisos deberían ser vigilados, tener definidos y diferenciados los compromisos asumidos en el
EIA durante el monitoreo independiente. De esta manera se monitorea y vigila el cumplimiento de todos los compromisos asumidos y se tiene
claro el objetivo del monitoreo.
E. Fortalecer el nivel de incidencia política/gubernamental: Las autoridades gubernamentales en la gran mayoría no incluyen ni invitan a los
integrantes de la comunidad cuando realizan acciones de fiscalización y supervisión ambiental.
F. Presiones en la construcción de capacidades: Las comunidades están urgidas por desarrollar capacidades técnicas de monitoreo debido a los
procesos judiciales que exigen demostrar técnicamente la existencia de los impactos a causa de las actividades de las empresas mineras. Esta
condición genera exigencias desproporcionalmente altas a las comunidades y de estos fallos dependen posteriores acciones del Estado. Cabe
recordar que la carga de la prueba reposa sobre quien genera o puede generar el daño, es decir, las empresas.
2.7 Aspectos y acciones importantes a llevar a cabo para un monitoreo comunitario independiente exitoso
Como ya se ha mencionado arriba, existen varios aspectos relevantes en términos de monitoreo independiente. Estos han sido agrupados en ejes
técnicos y se han reconocido para cada uno de ellos los principales desafíos asociados. Más adelante se mencionarán algunas oportunidades o
recomendaciones de forma detallada:
Tabla 1.- Ejes técnicos, desafíos y factores de sostenibilidad y/u oportunidades

y recomendaciones en materia de monitoreo comunitario independiente
EJE TÉCNICO FACTORES IMPORTANTES OPORTUNIDADES / RECOMENDACIONES
Existencia de recursos económicos para la Creación de fondos estatales para apoyar el

Diversidad de
capacitación, movilización, compra de insumos y monitoreo independiente (agenda propia y
necesidades en equipos, etc. autonomía del ejecutivo).
torno al monitoreo
independiente
Representatividad y credibilidad ante la comunidad Asegurar la participación de la comunidad y la

Representatividad
de los actores que realizan monitoreo. elección democrática de sus representantes para
realizar el monitoreo.
Me
canismos de soste
nibilidad que pe
rmitan
Sostenibilidad, • Garantizar independencia en el financiamiento
desarrollar el monitoreo independiente
imparcialidad y autónomamente. de las actividades de monitoreo.
transparencia • Monitoreo liderado por miembros de las
comunidades.
Consolidación del grupo de monitoreo y
• Creación de becas y programas para impulsar
compromiso de los monitores.
el monitoreo en las comunidades.
Prevención de parcialidad debida a financiamiento • Limitar la participación de las empresas

por parte de las empresas extractivas. monitoreadas exclusivamente al apoyo
financiero gestionado por terceros
Respuesta para debilidad estatal • Generar espacios de debate entre miembros

Incidencia política /
de las comunidades, actores públicos y
gubernamental empresas.
• Impulsar procesos de incidencia nacional e

internacional a partir de datos de monitoreo
Capacidad para financiar los largos y complejos comunitario y otros tipos de evidencia
procesos y sortear la enorme burocracia estatal recabada por las comunidades.
• Promover la simplificación de los procesos

administrativos de denuncias ambientales
Prevención de la criminalización a defensores/ y abrir mayores espacios de atención a las
monitores comunidades por parte de las entidades
públicas.
14
EJE TÉCNICO FACTORES IMPORTANTES OPORTUNIDADES / RECOMENDACIONES
Respaldo técnico y científico • Institucionalización de los comités de

Legitimidad
monitoreo a través de la acreditación por
institucional y laboratorios o instituciones científicas y
científica académicas.
• Comparación de datos con estándares

nacionales e internacionales.
• Reconocimiento de la pluralidad de prácticas

y saberes ancestrales de las comunidades
• Creación de bases de datos en tiempo real,

accesibles a la población.
Validez de los datos para procesos legales • Consolidación de los monitoreos

independientes como exigencia de cada país
• Validación y comparación de datos obtenidos

con normativa nacional.
• Reconocimiento de datos homologados en

litigios caso a caso y estratégicos como parte
de líneas base.
Con el fin de brindar propuestas concretas tanto para autoridades como esfuerzos con una administración transparente y eficiente. Esto
para empresas, profundizaremos en algunas de las recomendaciones incluye el pago por el tiempo de los monitores, asesoría científica
anteriores cuyo objetivo es mejorar el ejercicio de las experiencias de permanente, compra de equipos de muestreo en campo,
monitoreo comunitario independiente. A continuación, se mencionan calibración periódica de los mismos, envío y análisis de muestras
las más relevantes: de laboratorio, entre otros.
A. Fortalecer la representatividad del monitoreo comunitario • El monitoreo independiente debe ser liderado siempre por los
independiente miembros de las comunidades y acompañado por las autoridades
encargadas de la vigilancia ambiental. Las empresas sólo deben
• El Estado debe facilitar la constitución formal de las
tener un rol de apoyo en el proceso cuando sea necesario.
iniciativas de monitoreo independiente como organizaciones,
con el propósito de establecer una comunicación permanente • El Estado (o indirectamente, con recursos de las empresas)
con las entidades correspondientes. De esa manera, se podrían debe crear programas de becas o estímulos en los que se involucre
formalizar mecanismos de participación rotativa y elección a estudiantes de secundaria, de nivel técnico y universitarios
democrática de sus integrantes definiendo funciones claras de tanto en el monitoreo como en la socialización de resultados
sus miembros para realizar los procesos de monitoreo, de manera en sus comunidades como requisito para obtener beneficios
que exista diversidad y que los representantes sean personas en académicos.
las que la comunidad confíe.
C. Promover la incidencia política/gubernamental
B. Fomentar la sostenibilidad, imparcialidad y transparencia
• Las entidades gubernamentales en América Latina
• Tanto el Estado como las empresas deben garantizar deben promover espacios de encuentro entre comités de
la independencia en el financiamiento de las actividades monitoreo independiente para diagnosticar las prioridades
de monitoreo. Es recomendable que las entidades públicas de las comunidades locales. Dichas prioridades debieran ser
constituyan fondos ambientales con recursos tanto de las consideradas y atendidas en los espacios de coordinación que se
empresas como del Estado y organizaciones no gubernamentales generen con las entidades públicas y las empresas privadas.
y de cooperación internacional para asumir los costos de estos
D. Institucionalizar el monitoreo comunitario independiente
El Plan Nacional de Cuencas de Bolivia expone dentro de sus estrategias la implementación de sistemas de monitoreo de la calidad
de cuerpos de agua en cuencas estratégicas, que incorporen modalidades de monitoreo participativo y de vigilancia ambiental
desde la sociedad civil.
Para responder a esta estrategia, el Viceministerio de Recursos Hídricos y Riego (VHRH) junto a la ONG CENDA y la ONG Agua
Sustentable, trabajaron el año 2015 para la conformación de los sistemas de monitoreo de Poopó, Pazña y Antequera, pertenecientes
a la cuenca del Lago Poopó. A diferencia de otros espacios, en esta cuenca si se priorizó la participación de la sociedad civil. Antes
de este trabajo conjunto, se acostumbraba que el VHRH definiera todos los elementos de los sistemas de monitoreo, sin embargo,
en esta cuenca se realizó un trabajo participativo.
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15
Los principales cambios en este escenario fueron que, debido al impulso del grupo de monitores comunitarios del agua, los
técnicos municipales empezaron a realizar el monitoreo de la calidad del agua, lo que significó el inicio del cumplimiento de
sus atribuciones establecidas en el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica (Ley 1333, Bolivia) en acompañamiento
de miembros de la sociedad civil con sus propios equipos de monitoreo y capacidades para controlar la generación veraz de
datos (CENDA,2017).
• Las organizaciones de la sociedad civil -directamente- o el

Estado -mediante la gestión de fondos públicos financiados por
las empresas- deben brindar los recursos necesarios para el
funcionamiento de los comités de monitoreo. Esto puede llevarse
a cabo destinando un porcentaje del dinero de los cánones
superficiarios o del pago por el título minero a dichas instancias.
• Las organizaciones de la sociedad civil deben facilitar los

procesos de calibración de los equipos de monitoreo necesarios
de los monitores con laboratorios independientes. Asimismo, las
entidades públicas deben promover la innovación tecnológica y
científica que pueda contribuir a responder a las necesidades de
las comunidades para un mejor control y vigilancia y adaptar sus
saberes a las necesidades de las comunidades.
• Las autoridades que promuevan monitoreos participativos

o independientes deben reconocer la diversidad organizativa
y cultural de los miembros que integrarían el monitoreo
independiente, incorporando los saberes ancestrales y
conocimientos locales en la gestión del mismo. Asimismo, deben
usar tecnologías y conocimientos alternativos que mejoren los
resultados de la actividad de monitoreo.
• En caso de que la comunidad vaya a implementar el monitore o

independiente, debe conocer técnicamente que el proceso del
monitoreo debe realizarse preferiblemente antes, durante y Foto por: CENDA
después (cierre o abandono) de la actividad minera, de tal modo
que pueda planificar la sostenibilidad del proceso involucrando a
los miembros de la comunidad. • Reconocimiento y apoyo al monitoreo independiente por
parte de las autoridades y empresas.
• El monitoreo independiente se debe realizar durante todo el
ciclo de la actividad extractiva/económica de interés. En el caso • El Estado y las organizaciones de la sociedad civil deben
de la actividad minera e hidrocarburífera comprende la fase de promover la formación de una Red de Monitores Independientes
exploración, explotación, cierre/abandono y gestión de pasivos con recursos para soporte técnico y de desarrollo de capacidades
ambientales que puedan generarse. que cumpla funciones de coordinación, formación, intercambio
de buenas prácticas, entre otros.
• Algunas organizaciones independientes (como Global

Water Watch) podrían definir criterios para la certificación y
acompañamiento técnico de los monitores independientes. Esto
puede ser acompañado por entidades públicas en coordinación
con agencias de cooperación que faciliten la capacitación, la
logística y demás requisitos para alcanzar dicha certificación.
• Se debe crear una base de datos nacional, regional y local

de los monitores independientes o de sus organizaciones. En lo
posible, facilitando la accesibilidad de los datos para la gente con
el uso de plataformas digitales.
Foto por: CENDA
16
E. Fortalecimiento de los monitores independientes
• Capacitación y asistencia técnica por parte de organizaciones internacionales, universidades independientes, etc. para cumplir con sus
competencias a cabalidad.
• Las mismas entidades podrían apoyar la elaboración y difusión de guías y protocolos que faciliten el desempeño del monitoreo
independiente de manera adecuada. La participación del Estado y las empresas debe ser definida por las comunidades
• El mecanismo de financiación mencionado en el segundo punto de la parte d) puede aplicar para este propósito.
F. Validez legal de los datos de monitoreo
• Consolidación de los monitoreos independientes como exigencia gubernamental de cada país de manera de que se tenga un control
respecto a los que realizan las empresas o en caso de que estos no se realicen.
• El Estado, con participación y aprobación de la sociedad civil, en especial comunidades y expertos independientes, debe expedir normas
para regular los ejercicios de monitoreo comunitario independiente, generar estándares de calidad y dotarlos de validez legal para ser usados
en litigios.
La cuenca del Poopó, es una de cuencas más contaminadas de Bolivia debido a la actividad minera. Tanto empresas
transnacionales privadas, como estatales y cooperativas explotan diferentes yacimientos de estaño, plata, plomo, zinc y otros.
Por la falta de control y cumplimiento de las normas vigentes por parte de las empresas mineras, la mayoría de los ríos de la zona
se encuentran contaminados (CENDA, 2014).
En ese escenario, se promovió la participación activa de miembros elegidos democráticamente de las organizaciones indígena-
originarias, que fueron capacitados para el uso de un kit portátil de análisis de calidad del agua y la interpretación de resultados
con un enfoque de cuidado co-particivativo de cuencas. Con la práctica y la generación periódica de datos, el monitoreo
comunitario de la calidad del agua se convirtió en una herramienta de ciencia ciudadana para que la comunidad pueda hacer
denuncia ante las autoridades y las empresas mineras. De esa forma se logró que se mejoren las condiciones de vida de la
población con la implementación de mejoras a los sistemas de tratamiento del agua a partir del año 2018.
“El monitoreo es necesario para nosotros, precisamente porque en nuestro lugar donde vivimos las comunidades
estamos afectadas por contaminación minera. Hace años que hacemos nuestros reclamos, nadie nos hace caso. En
el transcurso del tiempo la institución CENDA pudo hacer estos planes de monitoreo para la comunidad, ya tenemos
bastante capacidad para poder monitorear. Taller tras taller hemos ido aprendiendo a monitorear el agua porque
es necesario para saber la calidad del agua y con qué elementos están contaminados y, a partir de eso tengamos
documentos necesarios para los reclamos”
Abel Machaca, monitor del agua,15 de octubre de 2014
3. Un ejemplo de la necesidad de
estándares de referencia interna-
cionales vinculantes
por Pavel Aquino
Flexibilización de los Estándares Ambientales promovida desde las otros. Sin embargo, algunos países deciden modificar y/o actualizar
inversiones privadas en América Latina sus estándares, pero en vez de mantenerse dentro de las exigencias
ambientales o mejorar, éstas se han flexibilizado en determinados
Los estándares ambientales permiten ayudar a proteger la salud de
parámetros, precisamente aquellos estrechamente relacionados con
los ecosistemas y la humana, usualmente afectadas por la industria
la industria minera (SERVINDI, 2014) como las concentraciones de
minera. En América Latina cada país ha determinado sus estándares,
arsénico, cadmio, mercurio, entre otros.
generalmente, siguiendo los elaborados por la OMS, por la Agencia
Ambiental de Estados Unidos (USEPA) o por la Unión Europea, entre
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17
Por ejemplo, en el caso peruano, en el año 1969, se aprobaron los Figura N° 2. Variación Histórica del Estándar de Calidad
primeros Estándares de Calidad Ambiental para Agua mediante Decreto Ambiental peruano para agua - Arsénico23 para riego
Supremo N° 261-69-AP. Entre dichos parámetros se reguló el arsénico22
con un valor máximo en el agua de 0,2 mg/L. Después de casi 20 años, Estándar de Calidad Ambiental
mediante un largo proceso de consulta y discusión, el Estado modificó (ECA) para Agua - Arsénico
dicho parámetro hacia una mayor rigurosidad estipulando el valor
0,2
0,2
0,2
de 0,05 mg/L en el año 2008. Con esta medida, se aseguró una mayor
0,25
protección de la calidad ambiental de agua y por ende la salud humana.
Concentración mg/L
Sin embargo, en el año 2015, el gobierno peruano modificó el anterior 0,2
estándar ambiental de agua para el arsénico por otro más flexible de 0,2
0,15
0,05
mg/L que representa un nivel 4 veces mayor. Este proceso fue llevado a
cabo en medio de duros cuestionamientos por la sociedad civil debido 0,1
a la aprobación de nuevas normas que flexibilizaron las regulaciones 0,05
ambientales. En su momento a este conjunto se le denominó ‘paquetazo
ambiental’ (Mora, C. 2015), y tuvo por finalidad promover las inversiones 1969 2008 2015 2017
privadas. Actualmente, ese valor flexibilizado se mantiene, tal como se Año de publicación del ECA para Agua
puede observar en la figura N° 2.
Otro ejemplo de flexibilización, lo podemos observar en el parámetro Figura N° 3. Flexibilización del Estándar de Calidad
cadmio que aumentó 5 veces. Es decir, la norma fue 100% más flexible Ambiental para Agua - Cadmio.
para la contaminación por arsénico que la norma anterior, como se
puede observar en la figura N° 3 Cadmio (mg/L)
0,05
Las flexibilizaciones de los estándares ambientales aprobadas por el 0,06
gobierno peruano, en la práctica han favorecido a las empresas mineras,
0,05
quienes antes estaban sujetas a medidas de control más exigentes sobre
sustancias contaminantes. Cabe precisar que dichas flexibilizaciones 0,04
100% y
tuvieron una motivación empresarial. Un equipo especializado de 400% más
0,03 elemento
0,01
0,01
periodistas independientes llamados CONVOCA identificaron a contaminante

0,005
muchas empresas favorecidas al ser exoneradas de grandes multas por 0,02

incumplimiento de los estándares ambientales (CONVOCA, 2015). Cabe 0,01
precisar que de acuerdo a la Defensoría del Pueblo (2021), en el Perú
los problemas socioambientales continúan siendo los más numerosos ECA antes ECA ahora
(2008) (2015)
representando el 65%. En efecto, la figura N° 4 nos muestra, con datos
recopilados del Ministerio de Energía y Minas del Perú, la Compañía Cadmio_Riego(mg/L) Cadmio_Bebida Anim(mg/L)
Minera Volcán, que opera una mina polimetálica en la región central del
Perú, incumplía permanentemente dicho ECA para arsénico. Esto se estableció al comparar sus reportes de monitoreo ambiental de arsénico con la
norma del año 2008. Sin embargo, al comparar con el nuevo ECA para arsénico, flexibilizado, la empresa mencionada estaría libre de incumplimiento
del estándar ambiental.
Figura N°4. Comparación del ECA exigente (2008) versus ECA flexible
(2015) para arsénico de una empresa minera en Perú
Cadmio (mg/L)
0,12
ECA 2015 =0,1 mg/l
0,1
As-T mg/L
0,08 0,06333
0,06 ECA 2008 =0,05 mg/l
0,04
0,02 0,00925
As-T Natural As-T Ac.Minera

(Aarr) (Aabj)
22. El arsénico en grandes dosis constituye un veneno para los seres humanos. Niveles menores de arsénico inorgánico causan irritación del estómago e intestinos. Ingestión de cantidades pequeñas
de arsénico inorgánico reducen la producción de glóbulos blancos y rojos, lo que causa fatiga, arritmias cardíacas y afecciones nerviosas. De acuerdo a la Agencia de Protección Ambiental de los
Estados Unidos, así como el Centro Internacional de Investigación contra el Cáncer de la organización mundial, consideran al arsénico como sustancia carcinógena, es decir precursora del cáncer. (US
EPA 2007ª, IARC 2007) .
23. La figura ha sido elaborada sobre la base de leyes peruanas aprobadas en distintos años que se señalan a continuación: Decreto Supremo n.° 261·69.AP (1969); Decreto Supremo n.° 002-2008-MI-
NAM (2008); Decreto Supremo n.° 015-2015-MINAM (2015); Decreto Supremo n.° 004-2017-MINAM (2017).
18
En ese sentido, creemos que es muy importante que desde la Unión Europea se establezca una debida diligencia ambiental obligatoria que se refiera a
estándares internacionales o europeos con el objetivo de que mantengan los niveles de calidad ambiental más exigentes posibles y no se aprovechen
o involucren con iniciativas empresariales y/o gubernamentales para flexibilizarlos. Es decir, que no promuevan o apoyen la regresividad ambiental.
4. Derechos humanos ambientales

y garantías del proceso de la
legislación sobre diligencia debida
por Juan Diego Espinosa
Internacional sobre Cambio Climático, han señalado que es imposible
4.1 Introducción
que se sostenga la vida en el planeta, incluyendo la vida humana, si no se
Abordar la cuestión ambiental de proyectos, obras o actividades respeta el ambiente, algo que, en América Latina se explica por distintas
empresariales, implica adentrarse a comprender la diversa gama perspectivas de pueblos originarios como la relación intrínseca entre la
de permisos, concesiones, licencias y autorizaciones ambientales, naturaleza (a la que atribuyen derechos) y la vida humana.
sujetas a diferentes instrumentos de gestión, control, manejo y
Por eso, esbozar lo que puede llegar a ser el alcance material ambiental
sanción ambiental, de distintas autoridades (y tribunales), según las
de la diligencia debida en este marco de interpretación amplia, implica
jurisdicciones nacionales. Por tal razón, la diligencia debida en asuntos
insistir en el vínculo entre las esferas de los derechos humanos, las del
ambientales puede ser entendida desde una compleja red de distintos
ambiente y las del desarrollo.
énfasis y dimensiones24. De un lado, esta se refiere a un principio de
actuación de los Estados que, en el ejercicio de la función pública, debe Pero, como algunas de las reflexiones referidas en capítulos previos
asegurar jurídicamente como garante principal, para cualquier persona, aluden, las debilidades regulatorias, fiscalizadoras y judiciales
el libre y pleno ejercicio de sus derechos humanos; es decir, actuar con del proceso de evaluación de impacto ambiental y los sistemas de
diligencia debida. información ambiental en América Latina hacen muy difícil la realización
de los derechos humanos y, en especial al ambiente sano, porque nos
También es concebida como el requisito de comportamiento que los
enfrentamos a cuerpos jurídicos en contradicción, que no dialogan o
Estados deben exigir a las empresas de modo específico. En esa vía, ya
que priorizan el derecho a la inversión y la propiedad privada por encima
se han mencionado los Principios Rectores de Naciones Unidas sobre
de derechos colectivos y del ambiente, entre otros aspectos. Es decir,
Empresas y Derechos Humanos y las directrices de la OCDE sobre la
se trata principalmente de revisar la dimensión estatal de la diligencia
responsabilidad de respetar derechos humanos (incluidos los derechos
debida como condicionante de las regulaciones normativas a las que se
ambientales). En ese sentido, la diligencia debida, en general, es una
deben ceñir las empresas; pero que, simultáneamente, lleva a cuestionar
obligación estatal en el marco del soft law25 o derecho blando, que ha
esas normas, por la ausencia del rol proactivo de las empresas en
venido adquiriendo relevancia en el campo del Derecho Internacional
seguir estándares de diligencia debida (que deberían ser más altos),
de los Derechos Humanos, en particular, como un principio operativo
para la garantía de derechos sociales, económicos y ambientales, i.e.
para la conducta empresarial y la responsabilidad de las empresas
de derechos de acceso a la información y a la participación en asuntos
de respetar los derechos humanos, con características diferenciadas
ambientales que prevengan afectaciones a derechos sustanciales.
según el sector económico en el que opere, e independientemente de su
tamaño, aunque reconociendo que las empresas más grandes (como las Para profundizar en esta discusión, el diálogo entre las implicaciones
transnacionales) pueden causar impactos mayores en dichos derechos, de una legislación europea sobre diligencia debida y las posibilidades
y que ello implica, igualmente a sus cadenas de suministros. de su implementación en América Latina, en particular, cuando se trata
de empresas con casa matriz en Europa, nos remite a poder contrastar
La Unión Europea se ha constituido en un referente en esta materia.
los avances y aportes que tienen lugar en América Latina. Por ejemplo,
Tras la publicación en 2020, por parte del Parlamento Europeo, de
vale la pena destacar que, en el Sistema Interamericano de Derechos
una resolución para que la Comisión Europea legisle sobre diligencia
Humanos (SIDH) se han producido decisiones judiciales y opiniones
debida en las cadenas de suministro, existen posibilidades para que
consultivas por la Corte Interamericana de Derechos Humanos (Corte
esta regulación tenga efectos positivos para el ambiente. Ello es así
IDH), informes temáticos, audiencias públicas, medidas cautelares
porque diversos marcos internacionales, especialmente el Panel
24. Desde el derecho ambiental corporativo, el derecho ambiental y el derecho civil-comercial, también existen procesos de diligencia debida.
25. Desde el enfoque progresivo o incremental, el derecho blando contribuye al desarrollo de la normatividad internacional. Además, las líneas Directrices de la OCDE, por ejemplo, son obligatorias
para los Estados miembro y deberían aplicarse a las empresas, de ahí que la voluntariedad de este instrumento sea relativa o parcial. De igual forma, reglas, marcos, principios, declaraciones, direc-
trices, resoluciones, códigos, planes de acción, suelen ser considerados normas orientadoras para políticas públicas. En tal sentido, hay algún margen de aplicación, sin desconocer sus posibilidades
diferenciados de justiciabilidad (exigencia judicial nacional o internacional), que, de igual forma, no es despreciable en tanto pueden ser considerados como criterios auxiliares para la administración
de justicia.
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19
y recomendaciones adoptadas por la Comisión Interamericana de riesgo a las personas individuales” (Corte IDH, 2017). Este argumento
Derechos Humanos (CIDH), interpretando la Convención Americana jurisprudencial es relevante para la acción climática, con relación
de Derechos Humanos (CADH), que permiten identificar una serie de a la legítima preocupación de organizaciones europeas27 sobre lo
estándares jurídicos generales y de gestión pública necesarios para su insuficiente que podría resultar demostrar el nexo causal entre graves
aplicación por el poder ejecutivo sobre la materia, que podrían mejorar la daños ambientales y afectaciones de otros derechos28.
protección ambiental y la de las comunidades que habitan los territorios
De modo complementario, el criterio interamericano en el ámbito de
en disputa por la instalación o expansión de proyectos económicos.
EDH sobre el derecho humano a un ambiente sano humanos establece
4.2 Avances y aportes desde América Latina que:
La Comisión Interamericana de Derechos Humanos (CIDH), a través de […] las empresas, en el marco de sus actividades y relaciones comerciales,
su Relatoría Especial de Derechos Económicos, Sociales, Culturales y deben tener en cuenta y respetar el derecho humano a un medio ambiente
Ambientales (REDESCA) ha recomendado a los Estados de la región sano y el uso sostenible y conservación de los ecosistemas y diversidad
“adoptar [una] legislación que imponga disposiciones vinculantes biológica […]. Eso incluye el aseguramiento y respeto, como mínimo, de todas
sobre el deber de debida diligencia empresarial en materia de derechos las leyes ambientales vigentes y estándares o principios internacionales
humanos” (CIDH, 2019), identificando como deber de las empresas sobre la materia, poner en marcha procesos de debida diligencia respecto
del impacto ambiental en los derechos humanos y el clima, garantizar el
[…] contar con políticas y procedimientos apropiados de debida diligencia
acceso a la información ambiental, los procesos participativos y la rendición
en materia de derechos humanos dentro de sus operaciones, estructuras
de cuentas, así como la reparación efectiva a las víctimas por la degradación
corporativas y cadenas de suministro […]. En particular, cuando estén
ambiental (CIDH, 2019. Párr. 46).
involucrados, deben generar debidas salvaguardias para respetar los
derechos a la consulta y consentimiento libre previo e informado como a la Dichos estándares ya habían sido resaltados en el informe de 2015 de
libre determinación de los pueblos indígenas y afrodescendientes tribales, la CIDH sobre pueblos indígenas, comunidades afrodescendientes y
así como el derecho a un medio ambiente sano. (CIDH, 2019. Párr. 416). recursos naturales: protección de derechos humanos en el contexto de
actividades de extracción, explotación y desarrollo, donde al referirse al
Esta recomendación es central cuando se analizan los conflictos
deber de prevenir, mitigar y suspender los impactos negativos sobre los
ambientales suscitados dentro de territorios colectivos campesinos,
derechos humanos, se había puesto de manifiesto que,
indígenas o afrodescendientes en América Latina, en donde inclusive la
legislación ambiental ha demarcado parques nacionales naturales que […] el enfoque ambiental tradicional no es suficiente, sino que los impactos
se superponen a usos tradicionales y ancestrales por estas comunidades de determinado proyecto deben ser evaluados también desde la perspectiva
de vastas áreas, destinadas ahora a proyectos extractivos, tales como de los derechos humanos que pueden ser afectados, lesionados o de algún
los de petróleo, gas, carbón, minería metálica, agronegocio o de energía, modo restringidos. Dicho de otro modo, la preocupación central de la
en especial de plantas hidroeléctricas, que causan el desplazamiento de CIDH es la inclusión de criterios y procedimientos que permitan asegurar
la población y la pérdida de medios de vida tradicionales. un análisis del impacto en los derechos humanos involucrados dentro del
proceso de toma de decisiones (CIDH, 2015. Párr. 89).
De igual forma, al destacar los informes del Relator Especial sobre
los derechos humanos y el medio ambiente de la ONU, la CIDH ha Así mismo, la Corte IDH en el caso del Pueblo Saramaka Vs. Surinam había
manifestado que uno de los contextos interamericanos de especial establecido que “uno de los factores que debiera tratar el estudio de
atención en el ámbito de empresas y derechos humanos (EDH) es el de los impacto social y ambiental es el impacto acumulado que han generado
daños y degradación ambiental, que requieren que los Estados aseguren los proyectos existentes y los que vayan a generar los proyectos que
“mediante sus sistemas institucionales y normativos, que los actores hayan sido propuestos” (Corte IDH, 2008. Párr. 41).
privados no socaven los esfuerzos contra el cambio climático y se hagan Las de bilidade s sobre la e valuación de impacto ambie ntal ya
responsables de los daños ambientales que originan, sea de forma local mencionadas en otros capítulos también tienen un correlato en el
o transnacional” (CIDH, 2019. Párr. 249) y dirijan sus esfuerzos a ámbito interamericano. Así, la CIDH ha manifestado su preocupación
[…] asegurar que las empresas contribuyan o eviten provocar impactos por la obligación de supervisión y fiscalización en materia de actividades
negativos en los derechos humanos mediante el daño ambiental en general extractivas, de explotación y desarrollo, en tanto “la falta de supervisión
y el cambio climático en particular. Las empresas deben hacer frente a en la aplicación de las normas vigentes puede crear serios problemas al
esas consecuencias cuando se produzcan y ejercer la debida diligencia, medio ambiente que se traduzcan en violaciones de derechos humanos
incluyendo medidas de mitigación y adaptación ambiental, para prevenir protegidos por la Convención Americana” (CIDH, 2015. Párr. 98).
afectaciones sobre los derechos humanos directamente relacionadas con
La CIDH ha explicado que,
operaciones, productos o servicios prestados en el marco de sus relaciones
comerciales que generen daños en el ambiente (CIDH, 2019. Párr. 2). […] el cumplimiento del deber de prevención tiene una estrecha vinculación
con la existencia de un sistema de supervisión y fiscalización coherente
Vale recordar asimismo que, la Corte IDH reconoció que el derecho en los Estados en donde se implementan estos proyectos que aliente a los
humano al ambiente protege intrínsecamente a la naturaleza26 y sus distintos actores que las llevan a cabo a evitar la vulneración de los derechos
componentes “tales como bosques, ríos, mares y otros, como intereses de la población en el área de influencia en que realizan sus actividades.
jurídicos en sí mismos, aún en ausencia de certeza o evidencia sobre el El deber de prevención y supervisión también es aplicable a los países de
26. Esto se corresponde con los desarrollos de las Constituciones (Bolivia y Ecuador) de la región y las decisiones recientes de máximos tribunales constitucionales (Argentina, Brasil, Colombia, entre
otros).
27. Ver: Krebs, D. Environmental Due Diligence in EU Law Considerations for Designing EU (Secondary) Legislation. German Environment Agency. Text 97/2021.
28. Esta visión parte de una visión restringida del derecho humano al ambiente sano.
20
origen por las acciones de sus compañías y nacionales en el extranjero Chile “que las autoridades estatales estaban regidas por el principio de
durante la implementación de actividades extractivas (CIDH, 2015. Párr. 98). máxima divulgación, en virtud al cual la información solicitada debía ser
accesible, salvo circunstancias excepcionales, previamente fijadas por
Este deber, además, a juicio de la CIDH, incluye la obligación de evaluar
ley, responder a un objetivo legítimo y ser necesarias en una sociedad
previamente el impacto para permitir a las autoridades competentes,
democrática” (Corte IDH, 2006).
[…] contar con elementos sobre posibles afectaciones y pueden guiar el
Así mismo, la CIDH ha manifestado que cuando el ejercicio de los
cumplimiento efectivo del deber de supervisión y fiscalización. Asimismo,
derechos fundamentales de las personas depende de que puedan
considera que a estos efectos la legislación ambiental es una de las más
conocer una información pública relevante, el Estado debe suministrarla
relevantes. Si bien como se señaló anteriormente, muchos Estados de
de forma oportuna, accesible y completa, aun cuando ello implique
la región cuentan con un aparato normativo e institucional que exige el
brindar información relativa a actividades de empresas privadas (CIDH,
cumplimiento de ciertos parámetros ambientales para la aprobación o
2015. Párr. 114) pues, a juicio de esta:
autorización de actividades que puedan afectar el medioambiente, pocos
contienen mecanismos adecuados y efectivos para supervisar estas […] uno de los obstáculos más importantes que los individuos y comunidades
actividades con posterioridad y de modo continuo durante la ejecución del deben enfrentar al intentar acceder a la justicia por violaciones de derechos
proyecto. Preocupa a la CIDH la información recibida en cuanto a la inacción humanos relacionados con empresas es la falta de información sobre sus
estatal para aplicar efectivamente las disposiciones existentes y en su caso, actividades, estructura e impactos, así como las opciones para obtener
imponer sanciones o medidas de corrección frente a su incumplimiento; así reparación. Es común que las personas que residen en sectores afectados
como la falta de mecanismos que permitan realizar evaluaciones periódicas carezcan de información básica sobre las actividades empresariales que
(CIDH, 2015. Párr. 103). se realizan localmente y sobre los riesgos potenciales para sus vidas. La
falta de información sobre las operaciones corporativas puede hacer
Por su parte, la REDESCA, ha destacado la relevancia de un instrumento
que sea muy difícil para las personas o comunidades afectadas reunir en
surgido tras los debates sobre la aplicación en el nivel interamericano
su caso las pruebas necesarias para emprender acciones legales. Puede
de los Objetivos de Desarrollo Sostenible, ODS, en especial por los
dificultar también el establecer los vínculos causales entre las operaciones
impactos de empresas de la misma región, conocido como el Acuerdo
corporativas y los impactos negativos sobre los derechos humanos que
Regional sobre el Acceso a la Información29 , la Participación Pública y
experimentan. De este modo, el hecho de no obtener o divulgar información
el Acceso a la Justicia en Asuntos Ambientales en América Latina y el
puede afectar el derecho a la tutela judicial efectiva (CIDH, 2015. Párr. 115).
Caribe, adoptado en 2018 y conocido como Acuerdo de Escazú30. Este
instrumento, discutido en la Comisión Económica para América Latina En la misma vía, la Comisión ha manifestado que “el acceso a la
y el Caribe (CEPAL), principal organismo de cuestiones de desarrollo información es un prerrequisito para la participación pública en la
constituye un intento por llevar a la práctica el principio N.º 10 de la toma de decisiones y para que los individuos puedan seguir de cerca y
Declaración de Río sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo. responder a las acciones del sector público y el privado” (CIDH, 2015.
Párr. 115). Por su parte, la participación pública está amparada en el
Este Acuerdo, que entró en vigor en 2020, tras la ratificación de 12
artículo 23º de la CADH, que señala que todos los ciudadanos deben
Estados interamericanos, incorpora los principios de no regresión, de
gozar del derecho de “participar en la dirección de los asuntos públicos,
progresividad y pro persona (como algunos expertos han planteado,
directamente o por medio de representantes libremente elegidos”,
este último requerirá control de convencionalidad respecto de la CADH),
y el artículo XX de la Declaración Americana [derecho de sufragio y de
como criterios interpretativos que se agregan a la extensa doctrina y
participación] (CIDH, 2015. Párr. 115).
jurisprudencia desarrollada por la CIDH y la Corte IDH para garantizar la
protección de los derechos humanos ambientales. 4.3 Diálogo con instrumentos internacionales y
En este escenario, es relevante destacar que la metodología, proceso y europeos
herramienta de la diligencia debida, tal y como la define la Organización
Pero estos aportes regionales del Sistema Interamericano también
para la Cooperación y el Desarrollo Económicos, OCDE, es clave para
dialogan con otros instrumentos internacionales de nivel global. Por
consolidar los derechos de acceso en asuntos ambientales, si bien no es
ejemplo, en el marco europeo, se destaca el Convenio de Aarhus 32,
una finalidad en sí misma ni garantiza necesariamente que no se violen
instrumento precedente y similar a Escazú. Igualmente, existen otros
los derechos humanos, como ese escenario de múltiples actores lo ha
estándares del Sistema Universal de Derechos Humanos, como los que
afirmado. Por ejemplo, en términos del deber de garantizar mecanismos
han ido desarrollando los procedimientos especiales del Consejo de
de participación efectiva y acceso a la información31, resalta que este
Derechos Humanos, con especial atención en los múltiples informes de
último se trata de un derecho fundamental protegido por el artículo
la Relator Especial sobre los derechos humanos y el medio ambiente o el
13º de la CADH y el artículo IV de la Declaración Americana, sobre el
Comité de Derechos Económicos, Sociales y Culturales (CESCR), órgano
cual la Corte IDH ha manifestado en el Caso Claude Reyes y otros Vs.
de tratado que vigila el Pacto Internacional de Derechos Económicos,
29. Un análisis contextual y situado de la cláusula de la seguridad nacional como escenario posible para denegar el acceso a la información ambiental debería llamar la atención, toda vez que el uso
arbitrario de la figura de utilidad pública por parte de los Estados en la región para imponer proyectos extractivos en detrimento de los derechos humanos ambientales, han sido usados en esta vía.
30. Sobre la entrada en vigor de este, la Unión Europea podría promover diplomáticamente a los Estados de América Latina a ratificar este instrumento en aras de asegurar mejores condiciones en la
diligencia debida de su cadena de suministro.
31. Vale mencionar que este está estrechamente relacionado con la Declaración Universal de Derechos Humanos (artículo 19) y con el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos (artículo 19)
que establecen que el derecho a la libertad de expresión incluye la libertad de “buscar, recibir y difundir informaciones”. Por eso, son relevantes los aportes también de la Relatoría Especial para la
Libertad de Expresión de la CIDH.
32. Henry Jiménez del RICEDH, ha señalado que la garantía de acceso a la justicia en Aarhus “solo está prevista para las violaciones de los derechos relacionados de modo directo con el acceso a la
información y/o participación. Contrariamente, Escazú no solo garantiza los mismos supuestos, sino que los extiende a «cualquier otra decisión, acción u omisión que afecte o pueda afectar de manera
adversa al medio ambiente» (art. 8), con lo cual abre la posibilidad de que por vía jurisprudencial se invoquen otros principios del derecho ambiental internacional, como in dubio pro natura e in dubio
pro aqua, que de modo innovativo ya han sido citados por la Corte Suprema de Justicia de Argentina en el caso Majul, Julio Jesús c/ Municipalidad de Pueblo General Belgrano y otros s/ acción de
amparo ambiental“ (Jiménez, 2020).
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21
Sociales y Culturales (PIDESC), que tienen aportes relevantes 33. afectadas; pero si se tratase de fallos favorables a las empresas, muy
diligentemente proceden a los desalojos forzosos necesarios, a la
Una legislación europea que busque regular la diligencia debida
judicialización de comuneros y a la sanción de las comunidades. (Murcia,
empresarial en derechos ambientales y derechos humanos enfrenta
2020).
desafíos que no son menores para el caso latinoamericano, en un
entorno regional caracterizado por la judicialización de la política En tal sentido, la apuesta por la prevención de impactos ambientales
pública. En términos de su dimensión de proceso, se esperaría que a cargo de los Estados y las empresas debe evitar incurrir en abusos y
esta aportara a materializar estándares interamericanos para que las violaciones de derechos humanos, presume que la idea de diligencia
empresas y los Estados implementen todos los correctivos necesarios debida resulta relevante en el contexto de América Latina y podría
con el fin de mitigar, reducir o eliminar riesgos ambientales en sus consolidar un mayor grado de coherencia a las prácticas empresariales
operaciones, cadenas de suministro y relaciones comerciales. Es decir, y las políticas públicas estatales en asuntos ambientales con los
que implemente de manera eficaz y sostenida el principio de precaución, estándares interamericanos de diligencia debida y medio ambiente, por
que se puede ver reforzado si existe la exigibilidad por la Unión Europea ejemplo, en términos de los Planes Nacionales de Acción sobre Empresas
del cumplimiento eficaz de la diligencia debida. y Derechos Humanos.
Así mismo, más allá de parámetros ambientales técnicos 34, la En suma, fortale ce r e l compone nte obligatorio de los crite rios
diligencia debida en derechos humanos y ambientales aportaría en el interamericanos de diligencia debida por medio de la incorporación
fortalecimiento del seguimiento y monitoreo de los proyectos, obras de estas perspectivas en la actual discusión sobre el tema en la Unión
o actividades con impacto ambiental, desde la perspectiva de sus Europea, podría ayudar a superar el discurso voluntarista de empresas
impactos en los modos de vida de las comunidades locales, una de las y derechos humanos, promover el uso integral de procesos diligencia
mayores debilidades de la región en materia de gestión ambiental, en debida relacionados con derechos humanos ambientales y establecer,
tanto, como ha señalado la CIDH, “se requiere con urgencia pasar del mediante el requisito adicional y reforzado de la Unión Europea, que las
reconocimiento formal de los derechos, en particular los ambientales, empresas se conviertan en promotores de la diligencia debida ambiental
al cumplimiento y aplicación efectiva de su contenido” (CIDH, 2019. Párr. y de derechos humanos, en especial relacionadas con cadenas
243)35. de suministro de minerales y otros bienes extraídos de territorios
comunitarios en América Latina.
Dada la ineficacia de los recursos jurídicos 36, se esperaría que la diligencia
debida, como proceso, también aporte elementos a los litigios que
propenden por la prevención de daños ambientales irreversibles a los
ecosistemas, la transparencia en los procesos de licenciamiento, o por
la restauración de los ecosistemas y/o la reparación de las comunidades.
Así mismo, respecto a la diligencia debida como herramienta, esta podría
contribuir a la interpretación y construcción de soluciones desde los
órganos judiciales capaces de ofrecer una lectura integral de derechos
humanos ambientales que favorezca la implantación y ejecución de
decisiones judiciales, relacionadas con operaciones empresariales.
4.4 Conclusiones
El Centro de Información sobre Empresas y Derechos Humanos, CIEDH,
en una consultoría para apoyar el fortalecimiento de la REDESCA de
la CIDH, apoyada por la colaboración con la Fundación Heinrich Böll,
identificó que:
[…] las comunidades usan las instancias judiciales juiciosamente, acuden a

acciones administrativas, constitucionales y penales de forma recurrente y
agotan sus respectivas instancias. Cada uno de esos procesos lleva varios
años en resolverse y -en muchos casos- obtienen respuestas desfavorables.
Cuando logran un fallo a favor, se enfrentan a la dificultad de su ejecución,
pues las autoridades tienen un muy bajo o nulo nivel de seguimiento de
sus fallos en este supuesto de beneficios para personas o comunidades
Foto por: CENDA
33. Ver: Relatoría Especial sobre la cuestión de las obligaciones de derechos humanos relacionadas con el disfrute de un medio ambiente sin riesgos, limpio, Saludable y sostenible. Informe A/
HRC/31/52. 2016 y A/HRC/37/59. 2018; Relatoría Especial de la ONU sobre el derecho de toda persona al disfrute del más alto nivel posible de salud física y mental. Informe A/HRC/32/23. 2016; CESCR.
Observación General 24. 2017; Comité de Derechos Humanos. Observación General 36. 2018.
34. En los otros capítulos se mencionan estándares de calidad ambiental.
35. CIDH. 2019. Informe Empresas y Derechos Humanos: Estándares Interamericanos. 1 de noviembre.
36. En materia de diligencia debida ambiental, en términos de la justiciabilidad, Jiménez señala acertadamente que “las tasas judiciales, los honorarios de los abogados, los costes de los peritos, las
cauciones o fianzas, los estudios de impacto ambiental, la imposición de costas, entre otros gastos procesales, conforman la lista de elementos que pueden convertirse en impedimentos para que los
ciudadanos y las ONG accedan a la justicia ambiental sin muchos obstáculos “(Jiménez, H. 2020).
22
5.Posibles desafíos e impactos

negativos de la debida diligencia
ambiental
por Andrés Ángel
La debida diligencia en derechos humanos, tal como señala el CIEDH,
es de obligatorio cumplimiento. Las empresas no pueden escoger
entre respetar los DD.HH. y no hacerlo; por lo tanto, deben establecer
protocolos para prevenir cualquier violación y en caso de que se
presente, atenderla de inmediato. Teniendo en cuenta la inseparable
relación entre la salud de los ecosistemas y la de las personas, algo
evidente y que además ya ha sido señalado en repetidas ocasiones por
la Corte Interamericana de Derechos Humanos: “existe una relación
innegable entre la protección del medio ambiente y la realización de
otros derechos humanos”37.
Es entonces evidente que no garantizar el derecho a un ambiente

sano mediante la Debida Diligencia Ambiental obligatoria, aumentaría
significativamente el riesgo de generar estados de cosas que impidan
el ejercicio efectivo de otros derechos fundamentales a lo largo de
los proyectos extractivos. El primer desafío es reconocer este vínculo
y establecer la Debida Diligencia Ambiental obligatoria como una
prioridad.
Sin embargo, es importante resaltar que se deben tener en cuenta

ciertos elementos para prevenir que la debida diligencia sea mal
utilizada. En primer lugar, es necesario reiterar que la Debida
Diligencia Ambiental obligatoria no es un sustituto para el proceso de
EIA, ni para la obtención de la licencia social, ni para cualquier otra
herramienta que coadyuve a generar un proceso responsable. Por el
contrario, siendo la Debida Diligencia Ambiental un marco en el cual se Foto por: Andrés Ángel
desenvuelven todas las actividades de las empresas, cada uno de estos
procesos es una parte sine qua non de la Debida Diligencia Ambiental. un trámite de única vez con el que se cumple como un requisito. Es
También cabe recordar que la Debida Diligencia Ambiental no es un proceso y una condición que debe refrendarse y mantenerse sin
interrupción cada día a lo largo de cualquier proyecto y que puede
perderse cuando falla alguno de los elementos que la constituyen.
Por ejemplo, no puede invocarse la debida diligencia en un proyecto
si existen cuestionamientos fundamentados y demostrables sobre la
calidad de su EsIA, sobre la participación ciudadana durante el proceso
de EIA o sobre la evaluación y emisión del DIA por parte de la autoridad
ambiental, por hablar sólo de la etapa de licenciamiento ambiental.
Durante la operación del proyecto, cualquier fallo en reportar el avance

del diagnóstico de impactos, datos de los monitoreos ambientales
en diferentes matrices –incluyendo imprevistos y contravenciones
involuntarias–, omisiones en la actualización periódica del Plan
de Manejo Ambiental, etc. debe considerarse una causal de
incumplimiento de los principios básicos de la Debida Diligencia
Ambiental.
Un tercer reto se presenta al aplicar los estándares de la Debida

Foto por: Andrés Ángel
Diligencia Ambiental obligatoria a actores de diferentes capacidades.
37. Opinión Consultiva OC-23 (2017) párr. 47; Caso Kawas Fernández vs. Honduras (2009) párr. 148, y otros.
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Es importante recordar que se debe establecer un enfoque diferencial. Las empresas más grandes tienen capacidad suficiente para acogerse
en poco tiempo a todos los requisitos que implica la Debida Diligencia Ambiental obligatoria, mientras que las empresas más pequeñas pueden
requerir de apoyos y tiempos de transición, de manera que la aplicación sea equitativa.
Obviar lo anterior, podría generar escenarios en los cuales sólo las empresas grandes desarrollen sus actividades y puedan comercializar sus
productos. Esto evidentemente se constituye en un ejercicio descontextualizado con respecto a la inequidad prevalente en Estados débiles
o fallidos y que afecta a pequeñas unidades productivas o empresas modestas. Una consecuencia negativa de la Debida Diligencia Ambiental
obligatoria podría ser la concentración de las actividades económicas y los impactos sociales asociados (quiebra de empresas, pérdida de empleos,
generación de monopolios, etc.).
Es indispensable prevenir que las medidas de protección ambiental sean ejecutadas generando impactos negativos a los derechos humanos. Esto
implica que una protección del ambiente no puede tener como consecuencia la marginalización de los habitantes viviendo en el entorno de la
explotación. En términos de identificación de fuentes de riesgo y otros procesos asociados a la debida diligencia, es importante notar que, al
realizarlos, se puede cometer el error de brindar una falsa sensación de seguridad a las partes interesadas. Como se expuso anteriormente, la
debida diligencia no abarca todos los posibles impactos y está relacionada con otros instrumentos. Es crucial recordar esto al conceptuar sobre la
utilidad, sustentabilidad, pertinencia, oportunidad, consideraciones de justicia y demás características de un proyecto. Esta situación puede darse,
por ejemplo, cuando en un proceso de EIA se elige una metodología de valoración inapropiada y excesivamente subjetiva. Es por esto que el proceso
de Debida Diligencia Ambiental debe ser adelantado por múltiples actores, de manera que permita la deliberación y vigilancia permanente para
minimizar la probabilidad de fallos.
Una debida diligencia ambiental tiene que tener como consecuencia que en algunas circunstancias en donde el impacto sea demasiado grande no
se puedan llevar a cabo proyectos mineros.
24
6. Síntesis
Este estudio subraya que es muy importante contar con una legislación que obligue a las empresas a tener
en cuenta los aspectos ambientales, además de los de derechos humanos a lo largo de las cadenas de
suministro.
Destaca que una diligencia debida ambiental obligatoria, además de la En seguida, se proponen medidas para mejorar la independencia y la
diligencia debida en materia de derechos humanos es necesaria, 1) para calidad de las evaluaciones de impacto ambiental y del comportamiento
proteger los ecosistemas, incluso si no hay afectaciones inmediatas a de las empresas, usando su mejor criterio para seguir estándares aún
los derechos humanos, 2) para prevenir las violaciones de los derechos mayore s que los de los Estados e n los que ope ran cuando se a conve nie nte .
humanos producidas por la contaminación ambiental causada por las Los criterios desarrollados con respecto a estas evaluaciones deberían
empresas, 3) para aumentar la posibilidad de exigir responsabilidades ser exigidos por los compradores de los minerales a lo largo de la cadena
a las empresas en este contexto. Basándose en las experiencias de los de suministro de las empresas mineras en el contexto de las normas de
autores en el acompañamiento de las comunidades que viven cerca de diligencia debida ambiental. Finalmente, se anota que las legislaciones
las explotaciones mineras, se destacan varios puntos de entrada para nacionales al respecto son muy diferentes y, en su mayoría, no presentan
llevar a cabo la debida diligencia ambiental sobre el terreno, utilizando garantías de calidad.
la experiencia del sector minero. Destacan cuestiones importantes que
Monitoreo independiente: En segundo lugar, el documento examina
hay que tener en cuenta a la hora de redactar las legislaciones sobre
específicamente la necesidad y la variedad de los diferentes modos de
diligencia debida y de aplicarlas. Así, este documento es una fuente
seguimiento de los impactos de las operaciones mineras, destacando
para las ONG que trabajan en estos temas, los responsables políticos y
la importancia de la independencia de estos ejercicios con respecto a
las empresas. Las propuestas legislativas de especial relevancia en este
las empresas mineras. A menudo, los impactos sobre el ambiente, como
sentido son, en primer lugar, el proyecto de ley de la UE sobre la cadena
la contaminación del agua potable y del suelo, no se denuncian o son
de suministro, las legislaciones sobre las baterías, la revisión del Regla-
minimizados por las empresas, lo que da lugar a graves violaciones
mento sobre abastecimiento responsable y, además, el proyecto de la
de los derechos humanos. El monitoreo independiente comunitario
OCDE de elaborar una guía con el nombre OCDE Practical Tool on Environ-
en América Latina se ha convertido en una herramienta de gestión
mental Due Diligence in Minerals Supply Chains. Es una contribución a un
ambiental indispensable para que las comunidades y los pueblos
debate que se ha descuidado durante demasiado tiempo.
indígenas puedan vigilar, controlar y monitorear la contaminación
Evaluación del impacto ambiental: Por un lado, el documento subraya ambiental causada por las actividades de la industria minera, agravada
la importancia de este instrumento en relación con la diligencia debida y por la ausencia de entidades públicas que supervisen y fiscalicen
la responsabilidad de las empresas a lo largo de la cadena de suministro. el desempeño ambiental de las empresas mineras en medio de una
Por otro lado, enfatiza que la utilidad de este y otros instrumentos profunda crisis de pérdida de confianza en las instituciones públicas,
de gestión ambiental está condicionada a su calidad técnica, su argumenta el documento. Por ello, subraya que es necesario fomentar
independencia y a la participación de las comunidades, condiciones que y sostener la supervisión independiente en el contexto de la debida
rara vez se encuentran en conjunto. diligencia ambiental obligatoria.
Como destaca este documento un monitoreo independiente tiene varios beneficios:

genera datos sostenidos en el tiempo que permiten a las comunidades tomar conciencia
de la situación ambiental y registrar sus cambios. Empodera a las comunidades en
los casos en que las empresas presentan información muy técnica para limitar la
participación de las comunidades en procesos como la consulta previa o cuando las
empresas no cumplen con sus propios controles y seguimientos. Los datos permiten a
las comunidades realizar denuncias e iniciar procesos judiciales, respaldados por datos
científicos, promueven el diálogo horizontal entre los actores de un territorio y, por tanto,
la prevención de conflictos, e incentivan a las empresas a ser más responsables con sus
compromisos ambientales.
Foto por: CENDA
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Por lo tanto, tiene un papel importante en el contexto de la prevención responsable. Es un proceso y una condición que debe refrendarse y
de la destrucción del ambiente y de la violación de los derechos mantenerse sin interrupción cada día a lo largo de cualquier proyecto y
humanos resultante, el empoderamiento de las comunidades locales que puede perderse cuando alguno de los elementos que la constituyen
y la prevención de conflictos, y debería ser un elemento promovido falla.
en el contexto de una diligencia debida ambiental. La supervisión
Por lo tanto, puede que no sea posible extraer de un proyecto si existen
independiente se enfrenta a varios retos y debe cumplir criterios
cuestionamientos fundamentados y demostrables sobre la calidad de
específicos para obtener los beneficios mencionados. Este documento
su EsIA, sobre la participación ciudadana durante el proceso de EIA o
describe los criterios específicos de la supervisión y presenta
sobre la evaluación y emisión de la Declaración de Impacto Ambiental
recomendaciones sobre cómo fomentar esta importante medida de
por parte de la autoridad ambiental, por hablar sólo durante la etapa
protección del ambiente en el contexto de las operaciones mineras por
de licenciamiento ambiental. Además, es importante aplicar los
parte de diferentes actores. Según los autores, la Unión Europea debería
estándares de la Debida Diligencia Ambiental obligatoria a actores de
evaluar qué medidas tomar para apoyar esta actividad dentro de las
diferentes capacidades con un enfoque diferencial. Las empresas más
cadenas de suministro. Un monitoreo independiente se debe realizar
grandes tienen capacidad suficiente para acogerse en poco tiempo
durante todo el ciclo de la actividad extractiva/económica de interés.
a todos los requisitos que implica la Debida Diligencia Ambiental
En el caso de la actividad minera e hidrocarburífera comprende la fase
obligatoria, mientras que actores como mineros artesanales pueden
de exploración, explotación, cierre/abandono y gestión de pasivos
requerir de apoyos y tiempos de transición, de manera que la aplicación
ambientales que puedan generarse.
sea equitativa.
La necesidad de estándares de referencia internacionales
El documento menciona que el proceso de Debida Diligencia Ambiental
vinculantes: Después de haber hablado sobre la importancia y
debe contar con la participación de múltiples actores, de manera que
las recomendaciones en el contexto de monitoreo comunitario,
permita la deliberación y vigilancia permanente para minimizar la
Pavel Aquino muestra una flexibilización masiva en el contexto de
probabilidad de fallos. Además, es importante mencionar que una
estándares ambientales en el caso del uso del arsénico y del cadmio
debida diligencia ambiental debe tener como consecuencia que algunos
en Perú en los últimos años. Muestra que con esto ha habido más
proyectos no deban llevarse a cabo debido a la magnitud e importancia
contaminación sin consecuencias sancionadas por el estado. En ese
de sus impactos.
sentido, creemos que es muy importante que desde la Unión Europea
se establezca una debida diligencia ambiental obligatoria que se Derechos humanos ambientales y garantías del proceso de la
refiera a estándares internacionales o europeos con el objetivo de legislación sobre diligencia debida: Existen estándares jurídicos
que mantengan los estándares de calidad ambiental más exigentes generales y de gestión pública en el Sistema Interamericano de Derechos
posibles y no se aprovechen o involucren con iniciativas empresariales Humanos para que Estados y empresas implementen con diligencia
y gubernamentales para flexibilizarlos. Es decir, que no promuevan o debida todos los correctivos necesarios con el fin de mitigar, reducir o
apoyen la regresividad en materia de regulación ambiental. eliminar riesgos ambientales en sus operaciones, cadenas de suministro
y relaciones comerciales para evitar incurrir en abusos y violaciones de
derechos humanos. La legislación europea podría catalizar y fortalecer
los esfuerzos interamericanos al respecto.
Foto por: CENDA
Posibles desafíos e impactos negativos de la debida diligencia

ambiental: Es importante enfocarse en el territorio no sólo para
encontrar la solución óptima sino para realizar una debida diligencia
que no tenga impactos no deseados. En primer lugar, el documento
reitera que la Debida Diligencia Ambiental obligatoria no es un sustituto
para el proceso de EIA, ni para la obtención de la licencia social, ni
para cualquier otra herramienta que coadyuve a generar proceso
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Recomendaciones
1. La Unión Europea debe implementar ambiciosamente su Plan de Acción de Economía Circular y tomar
más medidas de reducción del uso de metales primarios y ponerse metas de reducción absoluta de
recursos naturales:
En primer lugar, se debe reconocer que la mejor medida para disminuir disminuir el consumo de recursos naturales en términos absolutos. Es
el impacto de la minería en el ambiente y los derechos humanos es la importante que se implemente el plan de acción de economía circular de
de disminuir el uso de materias primas, ya que los proyectos mineros manera ambiciosa. Esto implicaría gravar con impuestos los recursos de
siempre implican impactos permanentes a escala de tiempo humano. materias primas que provengan de extracción virgen, desincentivar el
El punto de partida de la debida diligencia ambiental de cada empresa uso de automóviles para el transporte particular -en vez de simplemente
sería evaluar qué es lo que influye el consumo de materias primas y reemplazar a los automóviles de combustión interna por eléctricos- y
tomar medidas para que se disminuya el uso de metales, minerales, otras medidas. En general, también implica una reducción progresiva y
etc., en todo el ciclo de su producto. En este sentido, la Unión Europea sostenida del consumo de materias primas que provengan de extracción
tiene que evaluar sus políticas sobre los impactos en el clima y los en el lugar de origen y el apoyo a su reducción progresiva, al aumento de
recursos naturales y empezar a establecer metas y medidas claras para la vida útil y la reutilización de productos.
2. Es importante que una regulación europea de cadenas de suministro incluya sanciones, responsabilidad
civil y que exija un análisis de riesgo de toda la cadena de suministro.
Las leyes de diligencia debida de algunos Estados miembros de la El proceso de elaboración de una ley europea sobre la cadena de
UE como Alemania, Francia y los Países Bajos son primeros pasos suministro ofrece, por tanto, una gran oportunidad para corregir las
importantes en la dirección correcta. Sin embargo, todas las leyes de ficie ncias de las le gislacione s nacionale s e impone r a las e mpre sas de
aprobadas hasta ahora presentan importantes deficiencias. Por toda Europa obligaciones vinculantes de diligencia debida en materia
ejemplo, la Ley de la Cadena de Suministro alemana sólo cubre a las de derechos humanos y ambiente en sus cadenas de suministro. Para
empresas más grandes y restringe la diligencia debida con respecto a ello, debe aunar los diferentes puntos fuertes de las legislaciones
los proveedores indirectos. Esto significa que las empresas no tienen nacionales y 1) Aplicar las normas a las pequeñas y medianas
la obligación de prevenir de manera proactiva los riesgos asociados a empresas de sectores con alto riesgo para los derechos humanos; 2)
los eslabones iniciales de sus cadenas de suministro - por ejemplo, a la Cubrir toda la cadena de valor sin restricciones/grados; 3) Definir las
minería - sino que sólo tienen que actuar cuando tienen notificaciones obligaciones de diligencia debida independientes relacionadas con
de infracción. Además, la ley alemana no establece obligaciones el ambiente y la protección del clima (véase la recomendación 3 y
independientes de diligencia debida en materia de ambiente y apenas siguiente) ; 4) Prever el control de la diligencia debida y las sanciones
refuerza los derechos de los afectados, por lo que falta una regulación en caso de incumplimiento por parte de una autoridad estatal; 5)
de la responsabilidad civil. Prever un régimen de responsabilidad civil en caso de inobservancia
de la diligencia debida; 6) Incluir derechos efectivos de participación e
inclusión de las partes interesadas con un interés legítimo.
3. Es importante que la Comisión Europea incluya una debida diligencia ambiental en su regulación de
cadenas de suministro que se base en estándares europeos e internacionales y no solamente a en
estándares nacionales o locales.
La debida diligencia ambiental no puede solamente basarse en las suficiente de que no los generarán. Además, muchas veces los niveles de
regulaciones de los países en donde se realiza la extracción de materias contaminación permitidos en los países en donde se realiza la extracción
primas, sino que debe hacer referencia a acuerdos internacionales y son muy altos o no existen límites (de emisiones, por ejemplo). 39
europeos 38. En opinión de los autores, en América Latina los procesos
Asimismo, con motivo de las deudas de muchos países, aumentadas en
de EIA y las regulaciones son demasiado laxas y no garantizan la calidad
el contexto de la actual pandemia, se puede observar que los estados
ambiental, la transparencia, la participación, entre otras características.
reducen los estándares o requisitos y procedimientos ambientales para
La legislación no facilita un análisis de riesgo real para los ecosistemas y
que los proyectos mineros puedan empezar a operar más rápido 40. Con
los derechos humanos en el contexto de los proyectos.
lo anterior se corre el riesgo de aumentar las violaciones de los derechos
Debido a lo anterior, muchas violaciones de derechos humanos y humanos y la destrucción de ecosistemas. Una debida diligencia
excedencias en estándares ambientales no se pueden prevenir de la ambiental con referencia de estándares internacionales y europeos
manera como se debería y podría con un Estudio de Impacto Ambiental. podría disminuir este riesgo. Además, muchas regulaciones y estándares
Esto incluye no adelantar operaciones mineras en donde se prevean locales no se cumplen y hay poco control por parte de los Estados. Por
impactos muy graves a los ecosistemas o a la salud humana o en ello es importante que una regulación aumente la presión para actuar
casos en los que las empresas no cuenten con evidencia razonable y desde la cadena de suministro.
38. Krebs, David. 2021. Environmental Due Diligence in EU Law. Umwelt Bundesamt. https://www.umweltbundesamt.de/publikationen/environmental-due-diligence-in-eu-law
39. Heinz, R. y Sydow, J. 2021. Warum umweltbezogene Sorgfaltspflichten in Rohstofflieferketten wichtig sind: Der Fall von Cerro Matoso, Kolumbien. Germanwatch. https://germanwatch.org/
de/19845
40. Ver decreto minero 151 en Ecuador
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27
4. Para garantizar la responsabilidad de las cadenas de suministro es indispensable que la UE exija a

empresas dentro de su regulación de cadenas que tengan en cuenta las debilidades del proceso de Estudio
de Impacto Ambiental en cada jurisdicción de donde se extraigan materias primas y que tomen todas las
medidas posibles para mejorar su calidad.
Debido a la estrecha relación entre los procesos de EIA y la Debida la empresa tiene que verificar que todas las medidas de mitigación
Diligencia Ambiental, la calidad de los primeros influye poderosamente del EsIA sean implementadas.
en la segunda. Sin procesos de EIA sólidos no se puede hablar en ningún
• Las empresas de la cadena de suministro deberían identificar las
caso de Debida Diligencia Ambiental. Para garantizar la responsabilidad
metodologías de los EsIA dentro de su análisis de riesgo y junto
de las cadenas de suministro es indispensable que la UE exija a sus
con sus proveedores analizar la forma de exigir y fortalecer estos
empresas (compradores de la cadena de suministro) y a las empresas
criterios (participación, transparencia e independencia) en el
que tienen actividades en el territorio comunitario que se tengan en
marco de los EsIA.
cuenta las debilidades del proceso de EIA en cada jurisdicción de donde
se extraigan materias primas y que tomen las medidas siguientes: • Un criterio para la independencia es que la financiación del
EsIA debería ser asumida por el proponente, pero la selección y
• La publicación proactiva de los resultados de los Estudios de
contratación de quien elabora el documento debería realizarse
Impacto Ambiental por parte tanto de Estados como de las
a través de selección objetiva y pública. Probablemente los
empresas, sus anexos y bases de datos en formato editable y
recursos podrían administrarse mediante un fondo con dedicación
reutilizable, de manera oportuna para generar análisis técnicos
exclusiva.
profundos en tiempos razonables debe ser una condición para
que las empresas europeas establezcan relaciones comerciales • Las empresas y la UE deben asumir un rol activo en llamar la
con empresas que extraen materias primas. Esto ayudaría a atención a los Estados para que subsanen estas y otras falencias
aumentar significativamente la transparencia de los procesos de en el proceso de la EIA y propendan por usar como guía los mejores
licenciamiento ambiental y profundizaría los debates sustentados estándares a nivel internacional, tanto en derechos humanos
alrededor de los impactos de los proyectos. como en mitigación del riesgo y prevención de impactos ecológicos
irreversibles.
• La regulación debe relacionarse tanto con la cadena anterior como
la cadena posterior. Esto implica que una empresa europea que
venda maquinaria a una empresa minera, deba realizar un análisis
de riesgo sobre el proceso de EsIA, asegurando que cumple con los
criterios mencionados aquí para poder evaluar el riesgo. Además,
5. Es importante que la Unión Europea, las organizaciones internacionales, la cooperación e indirectamente

las empresas al lado de los estados en América Latina fortalezcan el monitoreo independiente a las
empresas con la opción de participación de las comunidades.
En muchos casos el Estado parece estar ausente en cuanto al independiente en un proyecto extractivo y el deseo o la necesidad
monitoreo de los impactos ambientales de las empresas mineras y desde las comunidades de ejecutarlo, debería exigir a la empresa
hay una profunda crisis de pérdida de confianza en las instituciones que realiza la extracción que coadyuve al inicio de un proceso de
públicas en mucho de los estados donde se realizan actividades de monitoreo independiente.
extracción de materias primas en América Latina. Por lo tanto, el
▶ Usar la información disponible del monitoreo comunitario para el
monitoreo independiente en América Latina se ha convertido en
análisis de riesgo, desde los marcos de estándares internacionales
una herramienta de gestión ambiental indispensable para que las
de los PR-ONU y de la OCDE, reconociendo la diversidad
comunidades y los pueblos indígenas puedan vigilar, controlar y
organizativa y cultural de los miembros que integrarían el
monitorear la contaminación ambiental causada por las actividades
monitoreo independiente, incorporando los saberes locales en la
de la industria extractiva.
gestión del monitoreo independiente, con enfoques diferenciales
Es importante que se fortalezcan las instituciones públicas para este étnicos y de género.
monitore o y al mismo tiempo e s importante facilitar a las comunidade s
la posibilidad de hacer su propio monitoreo o de involucrarse en un
monitoreo independiente facilitado por los estados. El monitoreo
independiente puede ser fundamental para la protección de la
naturaleza y los derechos humanos. Vemos que en el contexto actual es
necesario fortalecerlo en el contexto de la diligencia debida ambiental
obligatoria. A continuación, se mencionan algunas recomendaciones
sobre cómo hacerlo:
Desde la regulación de la Unión Europea para la cadena de suministro:
▶ En el caso de que una empresa en la cadena de suministro

identifique en su análisis de riesgo la ausencia de un monitoreo
28
Desde las instituciones europeas, de cooperación y organizaciones Desde los gobiernos en América Latina e instituciones locales
internacionales en el acompañamiento a las legislaciones de la cadena
▶ Facilitar la constitución formal de las iniciativas de monitoreo
de suministro:
independiente, implementando mecanismos de participación
▶ Garantizar la independencia en el financiamiento de las rotativa y elección democrática, de sus integrantes según los
actividades de monitoreo: Es recomendable que las entidades criterios de las comunidades involucradas.
públicas puedan promover la constitución de fondos con
▶ Promover espacios de encuentro entre grupos de monitoreo
recursos provenientes tanto de las empresas, del Estado,
indepe ndiente y e ntidades públicas para diagnosticar las
de organizaciones no gubernamentales y de la cooperación
prioridades de las comunidades locales y considerarlas en las
internacional, con una administración fiducia transparente y
acciones de respuesta.
eficiente.
▶ Promover la innovación tecnológica y científica que pueda
▶ Facilitar la definición de criterios para la certificación y el
contribuir a responder a las necesidades de las comunidades.
acompañamiento técnico de los monitores independientes,
contando con e l soporte de las e ntidade s públicas e n ▶ Crear mecanismos para que los datos generados por el monitoreo
coordinación con las organizaciones internacionales y agencias independiente sean reconocidos como evidencia ante las cortes
de cooperación, que faciliten la capacitación, la logística y en caso de que sea necesario impulsar procesos judiciales en el
los demás requisitos para alcanzar dicha certificación (Unión marco de conflictos ambientales.
Europea, Organizaciones Internacionales).
▶ Contribuir a la conformación de una Re d de Monitore s
▶ Facilitar la cre ación de base s de datos de los proce sos de monitore o Independientes con recursos para soporte técnico y de desarrollo
independiente brindando al público los datos de monitoreo en de capacidades que cumpla funciones de coordinación,
tiempo real mediante plataformas digitales similares a algunas formación, intercambio de buenas prácticas, entre otros.
existentes 41.
▶ Algunas organizaciones independientes (como Global Water

Watch) podrían definir criterios para la certificación y el
acompañamiento técnico de los monitores independientes de
forma que se acrediten los datos para utilizarlos en procesos
legales.
6. Es importante que la OCDE dentro del proceso de crear unas Herramientas prácticas para la diligencia
debida ambiental en las cadenas de suministros tome en cuenta los criterios elaborados en el capítulo
uno y dos y que involucre a los actores de la sociedad civil de los países de extracción del sur global.
7. Protección de personas defensoras ambientales, a través de la relación entre instrumentos europeos

ambientales y los de derechos humanos, con especial vigilancia en los Tratados de Libre Comercio entre la
Unión Europea y Colombia, Ecuador y Perú.
41. La organización Okanogan Highlands, en el Estado de Washington en E.E.U.U. creó una base de datos en tiempo real de resultados de monitoreo del agua en el área de influencia de la mina Buck-
horn. El monitoreo y sus resultados ayudaron a que el público comprendiera los impactos en la calidad del agua. Disponible en: http://database.okanoganhighlands.org/monitoring/
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32
Autores
Johanna Sydow, es asesora principal de política de recursos naturales de la ONG Germanwatch

(Alemania). Desde 2014 trabaja allí en el ámbito de la economía circular y cadenas de suministro.
También es cofundadora y presidenta de la red y organización Runder Tisch Reparatur (mesa
redonda de reparación). Ha realizado investigaciones de campo sobre el impacto social de la minería
en Ghana, Perú y Ecuador. Tiene una maestría en Ambiente, Desarrollo y Política por la Universidad
de Sussex (Reino Unido) y otro en Sociología por la Universidad de Bielefeld (Alemania).
Andrés Àngel (AIDA), Colombia: Andrés Ángel cuenta con un B.Sc. en Geología de la Universidad
Nacional de Colombia y un M.A. en Políticas Públicas, con énfasis en Geogobernanza, de la Universidad
de Potsdam, Alemania. Actualmente es asesor científico de la Asociación Interamericana para la
Defensa del Ambiente y ha trabajado como consultor ambiental e investigador de los impactos
socioecológicos del extractivismo en América Latina.
Pavel Aquino, es Ingeniero Ambiental senior con especialización en modelamiento de transporte

de contaminantes en Peru. Tiene más de 15 años de experiencia liderando proyectos en áreas
relacionadas con la minería, gestión ambiental y recursos hídricos. Ha trabajado para entidades
gubernamentales peruanas, empresas mineras; agencias y proyectos de cooperación internacional
como Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, Agencia Canadiense de desarrollo
internacional y la agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo. Pavel también ha sido docente
universitario en el Perú.
Fabiola Vargas (CENDA), Bolivia: Ingeniera Ambiental con formación en Educación Superior.
Consultora en el Centro de Comunicación y Desarrollo Andino Cochabamba CENDA, realiza el
acompañamiento a las comunidades indígenas originarias campesinas en estrategias de manejo
y autogestión territorial a través del monitoreo comunitario de la calidad del agua y un enfoque de
cuidado coparticipativo de cuencas en las subcuencas Poopó, Pazña – Antequera (Oruro) y Maylanco
(Cochabamba) en Bolivia.
Juan Diego Espinosa, Colombia: Politólogo, Especialista en justicia, víctimas y construcción de paz.
Ha trabajado en ONG documentando casos, construyendo patrones y contextos, y, monitoreando
violaciones de derechos humanos relacionados con conflicto armado interno, operaciones
empresariales y el rol de personas defensoras de derechos humanos. Actualmente es investigador
para el programa Colombia del Centro de Información sobre Empresas y Derechos Humanos.
Agradecimientos
Agradecemos mucho a las siguientes organizaciones para compartir su experiencia con monitorea comunitario con nosotros para este
informe: DHUMA (Peru), Global Waterwatch (Argentina), CEDIB (Bolivia), CENDA (Bolivia), COSAC (Bolivia), TerraJusta (Bolivia), AIDA
(Bolivia), Semillas de Agua (Colombia), Derechos Humanos Sin Fronteras (Perú), Grufides (Peru), Terrae (Colombia)
www.germanwatch.org
33
Organizaciones
Asociación Interamericana para la Defensa del Ambiente - AIDA

La Asociación Interamericana para la Defensa del Ambiente (AIDA) es una organización sin fines de
lucro que usa el derecho y la ciencia para proteger el ambiente, defender el derecho humano a un
ambiente sano y promover la justicia climática en América Latina. Entendiendo los contextos sociales,
legales y políticos de la región, nuestro equipo aplica sus conocimientos en derecho internacional y en
ciencia a los problemas ambientales más graves, aportando un enfoque innovador en aquellos casos
con potencial de sentar un precedente de gran alcance en la defensa de los derechos ambientales.
CENDA
CENDA es una institución sin fines de lucro que acompaña a comunidades de Bolivia en sus
estrategias para la autogestión del territorio y recursos naturales. Ha promovido procesos de
monitoreo comunitario de la calidad del agua en la subcuenca Maylanco (Cochabamba) y en las
subcuencas Poopó y Pazña-Antequera afectadas por la minería.
CIEDH
El Centro de Información sobre Empresas y Derechos Humanos (CIEDH), Programa Colombia, del
Business & Human Rights Resource Centre, es una organización no gubernamental internacional
e independiente, dedicada a promover los derechos humanos en las empresas y a erradicar los
abusos relacionados con estas. Trabajamos en alianza con organizaciones sociales, ambientales, de
desarrollo y de derechos humanos, tanto locales como internacionales, instituciones académicas
prominentes y personas defensoras de los derechos humanos, incluso dentro de las empresas y los
gobiernos.
GERMANWATCH
Observar. Analizar. Actuar. Para la equidad global y la preservación de los medios de vida. Bajo este
lema Germanwatch promueve activamente la equidad global y la pre-servación de los medios
de vida desde 1991. Nos centramos en la política y la economía del Norte Global y sus
repercusiones en todo el mundo. La situación de las personas especialmente desfavorecidas en
el Sur Global es el punto de partida de nuestro trabajo. Junto con nuestros socios, donantes
y otros actores de la sociedad civil, queremos ser un lobby fuerte en búsqueda de un desarrollo
sostenible. Para ello abogamos por la prevención de un cambio climático que llegue a ser peligroso
y sus efectos negativos, por la garantía de la seguridad alimentaria y por el cumplimiento de las
normas de derechos humanos por parte de las empresas
Grupo de Estudios sobre Extractivismo - GE2

El Grupo de Estudios sobre Extractivismo es un espacio plural conformado por personas en su mayoría
de formación técnica en asuntos biofísicos, latinoamericanas y con vocación de interés público cuyos
objetivos son contribuir a subsanar las asimetrías de información entre diferentes actores en el
marco de proyectos extractivos, generar una comunidad de profesionales independientes y realizar
actividades de investigación, comunicación, incidencia y capacitación interna.
34
Responsabilidad ambiental a través de la cadena de suministro
- Miradas desde América Latina
Autores: Johanna Sydow, Andrés Ángel, Pavel Aquino, Fabiola Vargas,

Juan Espinosa
Editores: Johanna Sydow, Andrés Ángel
Diagramación y diseño: Diego Andrés Nuñez Guerrero
Foto de portada y contraportada: Jan Kronies en Unsplash
www.germanwatch.org
[email protected]
Septiembre 2021
Esta publicación es apoyada por:

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Germanwatch – Bonn Office

Germanwatch – Berlin Office

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El editor es responsable del contenido de esta publicación.

Las opiniones o posiciones expresadas en este documento no

1. El rol del proceso de evaluación de impacto ambiental 3

3. Un ejemplo de la necesidad de estándares de referencia internacionales vinculantes 17

5. Posibles desafíos e impactos negativos de la debida diligencia ambiental 23

2. Loi de vigilance. En: https://vigilance-plan.org/the-law/

1. El rol del proceso de Evaluación

1.1 Relación entre Evaluación de Impacto Ambiental y

6. En el caso del Estudio de Impacto Ambiental, el Plan de Manejo Ambiental (PMA).

1.2 La Evaluación de Impacto Ambiental en América Latina

CARACTERÍSTICA DESCRIPCIÓN RECOMENDACIONES

En la región no existe suficiente acompañamiento Aumentar el apoyo a iniciativas científicas

CARACTERÍSTICA DESCRIPCIÓN RECOMENDACIONES

No existen garantías de participación que Implementar mecanismos de consulta vinculantes

Implementar programas de información y consulta

Mercurio y Química Ambiental (LAMQA) en Madre de Dios, Perú8.

Conflictos de interés en el proceso de evaluación ambiental

1.3 Participación de comunidades

17. Equivalente a apenas un 19,2% del total.

2.1 El contexto para entender el monitoreo

2.2 ¿Qué es el monitoreo independiente en América

Figura N° 1. Esquema general del monitoreo

Foto por: CENDA

Fuente: Percan, 2010.20

Fuente: Autoridad Nacional del Agua, 2012. Perú21

Tabla 1.- Ejes técnicos, desafíos y factores de sostenibilidad y/u oportunidades

EJE TÉCNICO FACTORES IMPORTANTES OPORTUNIDADES / RECOMENDACIONES

Existencia de recursos económicos para la Creación de fondos estatales para apoyar el

Representatividad y credibilidad ante la comunidad Asegurar la participación de la comunidad y la

Prevención de parcialidad debida a financiamiento • Limitar la participación de las empresas

Respuesta para debilidad estatal • Generar espacios de debate entre miembros

• Impulsar procesos de incidencia nacional e

• Promover la simplificación de los procesos

EJE TÉCNICO FACTORES IMPORTANTES OPORTUNIDADES / RECOMENDACIONES

Respaldo técnico y científico • Institucionalización de los comités de

• Comparación de datos con estándares

• Reconocimiento de la pluralidad de prácticas

• Creación de bases de datos en tiempo real,

Validez de los datos para procesos legales • Consolidación de los monitoreos

• Validación y comparación de datos obtenidos

• Reconocimiento de datos homologados en

• Las organizaciones de la sociedad civil -directamente- o el

• Las organizaciones de la sociedad civil deben facilitar los

• Las autoridades que promuevan monitoreos participativos

• En caso de que la comunidad vaya a implementar el monitore o

• Algunas organizaciones independientes (como Global

• Se debe crear una base de datos nacional, regional y local

Foto por: CENDA

E. Fortalecimiento de los monitores independientes

F. Validez legal de los datos de monitoreo

Abel Machaca, monitor del agua,15 de octubre de 2014

periodistas independientes llamados CONVOCA identificaron a contaminante

muchas empresas favorecidas al ser exoneradas de grandes multas por 0,02

0,06 ECA 2008 =0,05 mg/l