LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 01
1
DOCUMENTO Fecha 10/16/2019

“MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD VIAL Y PEATONAL DE LA CALLE 11

Nombre del Proyecto CUADRAS 03 - 06 EN LA LOCALIDAD DE CHILCAYMARCA DEL DISTRITO DE
DATOS GENERALES CHILCAYMARCA – PROVINCIA DE CASTILLA - DEPARTAMENTO DE AREQUIPA”
2
DEL PROYECTO
Región : Arequipa
Ubicación Geográfica Provincia: Castilla
Distrito : Chilcaymarca
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo derivado de eventos de fuerza mayor (sismo)
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 El roce de las placas subterráneas de Nazca y la Continental
Causa N° 2 Silencio sísmico en la región
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.30 Bajo 0.10
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inicio de movimiento sismico
5.3 ACCIONES PARA DAR Capacitación a los trabajadores sobre acciones durante el sismo.
RESPUESTA AL RIESGO Contar con un Plan de Emergencia y Evacuación.
Reunirse con los trabajadores, personal técnico y profesional para planificar acciones de prevención y
respuesta.
Contar con un maletín para emergencias, fácil de llevar en casos de evacuación.
Ubicarse inmediatamente en lugares seguros previamente identificados, alejarse de estructuras
provisionales tales como encofrados, muros en construcción, taludes y zanjas profundas de tierra.

Ing. Abdruval Torres Choque

Proyectista

2 de 9
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 02
1
DOCUMENTO Fecha 10/16/2019

“MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD VIAL Y PEATONAL DE LA CALLE 11

Nombre del Proyecto CUADRAS 03 - 06 EN LA LOCALIDAD DE CHILCAYMARCA DEL DISTRITO DE
DATOS GENERALES DEL CHILCAYMARCA – PROVINCIA DE CASTILLA - DEPARTAMENTO DE AREQUIPA”
2
PROYECTO
Región : Arequipa
Ubicación Geográfica Provincia: Castilla
Distrito : Chilcaymarca
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 002
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Lluvias Intensas
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Fenomenos Naturales

Causa N° 2

Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad
0.060 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Atraso en el cronograma de ejecucion de obra
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA Programar la ejecución de partidas, de tal forma que no afecte su ejecución.
AL RIESGO Tomar Medidas de seguridad con el personal para el normal desarrollo de actividades

Ing. Abdruval Torres Choque

Proyectista
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 03
1
DOCUMENTO Fecha 10/16/2019
“MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD VIAL Y PEATONAL DE LA CALLE 11
Nombre del Proyecto CUADRAS 03 - 06 EN LA LOCALIDAD DE CHILCAYMARCA DEL DISTRITO DE
DATOS GENERALES CHILCAYMARCA – PROVINCIA DE CASTILLA - DEPARTAMENTO DE AREQUIPA”
2
DEL PROYECTO
Región : Arequipa
Ubicación Geográfica Provincia: Castilla
Distrito : Chilcaymarca
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Huaycos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Fenomenos Naturales

Causa N° 2 Que la Infraestructura se encuentre en una zona altamente peligrosa

Causa N° 3 Falta de Actividades de Prevención.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo =Probabilidad
Prioridad
x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Tomar en cuenta las proyecciones climaticas en la zona.

5.3 ACCIONES PARA DAR Verificar en la zona alta del proyecto, los posibles potenciales que puedan dañar la estructura.
RESPUESTA AL RIESGO Tomar en cuenta las proyecciones climáticas en la zona del proyecto.
Encauzar los posibles peligros hacia zonas adyacentes al proyecto.

Ing. Abdruval Torres Choque

Proyectista
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 04
1
DOCUMENTO Fecha 10/16/2019

“MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD VIAL Y PEATONAL DE LA CALLE 11

Nombre del Proyecto CUADRAS 03 - 06 EN LA LOCALIDAD DE CHILCAYMARCA DEL DISTRITO DE
DATOS GENERALES DEL CHILCAYMARCA – PROVINCIA DE CASTILLA - DEPARTAMENTO DE AREQUIPA”
2
PROYECTO
Región : Arequipa
Ubicación Geográfica Provincia: Castilla
Distrito : Chilcaymarca
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 004
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo geológico / geotécnico
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Incompatibilidad en resultados del estudio de suelos realizado por contratista.
Causa N° 1

Diferentes zonas del area del proyecto con caracteristicas de suelo variados en
Causa N° 2 su composicion

Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05 X

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Muy bajo 0.050

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo =Probabilidad
Prioridad
x 0.015 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo X

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Anotacion en cuaderno de obra sobre diferencias en la composicion del suelo en trabajos de
excavaciones con respecto al expediente tecnico.

5.3 ACCIONES PARA DAR El Ejecutor debera de realizar los estudios de suelos necesarios a fin de determinar la compatibilidad
RESPUESTA AL RIESGO de los estudios de campo del expediente tecnico. Realizar las modificaciones al proyecto de ser el
caso.

Ing. Abdruval Torres Choque

Proyectista
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

6 de 9
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la fecha en que se
1
emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para identificar cada
3.1
riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo, pueden utilizarse una
3.2 variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del proyecto, técnicas de recolección de
información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es posible que una causa
3.3
pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda que se ubica a la
4.1
derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que se ubica a la
4.2
derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de ocurrencia y el impacto

4.3 estimado. Asimismo, se determina de manera automática la prioridad del riesgo motivo de análisis (alta,
moderada, baja), teniendo en cuenta los criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la metodología del PMBOK, se
precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a través de acciones
específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no necesariamente son las mismas para disminuir
el impacto del riesgo.

5.1 Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en cuenta que en
determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a adoptar si el riesgo se
materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la responsabilidad de la
respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner en práctica la
5.2
estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme a la estrategia
5.3
seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD VIAL Y PEATONAL DE LA CALLE 11
Número 0001 Nombre del Proyecto CUADRAS 03 - 06 EN LA LOCALIDAD DE CHILCAYMARCA DEL DISTRITO DE
2. DATOS GENERALES CHILCAYMARCA – PROVINCIA DE CASTILLA - DEPARTAMENTO DE AREQUIPA”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Región : Arequipa
Fecha 10/16/2019 Ubicación Geográfica Provincia: Castilla
Distrito : Chilcaymarca

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Ejecutor
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Capacitación a los trabajadores sobre acciones durante el sismo.

Contar con un Plan de Emergencia y Evacuación.
Reunirse con los trabajadores, personal técnico y profesional para planificar acciones
Riesgo derivado de eventos de de prevención y respuesta.
01 Baja Prioridad X X
fuerza mayor (sismo) Contar con un maletín para emergencias, fácil de llevar en casos de evacuación.
Ubicarse inmediatamente en lugares seguros previamente identificados, alejarse de
estructuras provisionales tales como encofrados, muros en construcción, taludes y
zanjas profundas de tierra.

Riesgos de construcción que generan Programar la ejecución de partidas, de tal forma que no afecte su ejecución.
02 Prioridad Moderada X X
sobrecostos Tomar Medidas de seguridad con el personal para el normal desarrollo de actividades

Verificar en la zona alta del proyecto, los posibles potenciales que puedan dañar la
Riesgo de errores o deficiencias en el estructura.
03 Baja Prioridad X X
diseño Tomar en cuenta las proyecciones climáticas en la zona del proyecto.
Encauzar los posibles peligros hacia zonas adyacentes al proyecto.

El Ejecutor debera de realizar los estudios de suelos necesarios a fin de determinar la

04 Riesgo geológico / geotécnico Baja Prioridad X compatibilidad de los estudios de campo del expediente tecnico. Realizar las X
modificaciones al proyecto de ser el caso.

Ing. Abdruval Torres Choque

Proyectista

8 de 9
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.