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    Registro 005 Referencial MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

    Cargado por

    Dennis Corrales Rodriguez
    El documento describe un riesgo de narcotráfico en las operaciones de exportación de una empresa. Se identificó que un contenedor fue precintado solo de un lado, lo que podría permitir el ingreso de drogas. Actualmente hay falta de supervisión y control de acceso que podrían facilitar esta actividad ilegal. La empresa propone nuevos controles como precintar ambas puertas del contenedor y mejorar la vigilancia para reducir la probabilidad de este riesgo.

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    Registro 005 Referencial MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

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    Dennis Corrales Rodriguez
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    El documento describe un riesgo de narcotráfico en las operaciones de exportación de una empresa. Se identificó que un contenedor fue precintado solo de un lado, lo que podría permitir el ingreso de drogas. Actualmente hay falta de supervisión y control de acceso que podrían facilitar esta actividad ilegal. La empresa propone nuevos controles como precintar ambas puertas del contenedor y mejorar la vigilancia para reducir la probabilidad de este riesgo.

    Título original

    Registro 005 Referencial MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES (1)

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    El documento describe un riesgo de narcotráfico en las operaciones de exportación de una empresa. Se identificó que un contenedor fue precintado solo de un lado, lo que podría permitir el ingreso de drogas. Actualmente hay falta de supervisión y control de acceso que podrían facilitar esta actividad ilegal. La empresa propone nuevos controles como precintar ambas puertas del contenedor y mejorar la vigilancia para reducir la probabilidad de este riesgo.

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    Registro 005 Referencial MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

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    Dennis Corrales Rodriguez
    El documento describe un riesgo de narcotráfico en las operaciones de exportación de una empresa. Se identificó que un contenedor fue precintado solo de un lado, lo que podría permitir el ingreso de drogas. Actualmente hay falta de supervisión y control de acceso que podrían facilitar esta actividad ilegal. La empresa propone nuevos controles como precintar ambas puertas del contenedor y mejorar la vigilancia para reducir la probabilidad de este riesgo.

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    PROCESO

    IDENT

    ACTIVIDADES Contexto externo Contexto interno


    OPERACIONES DE EXPORTACION

    Actividad.- *Contenedor precintado


    solo lado derecho.
    (DTA - Maritimo)

    Personal.-* Desconocimiento del


    Supervisiòn de Coordinador de Exportacion sobre
    contenedores modalidad del precintado.
    de Narcotrafico
    exportaciòn Instalación.-*Falta de control de acceso
    en esa zona : No existe supervision por
    el CCTV en la zona y no existe AVP en
    la zona de contenedores llenos de
    exportaciòn pasada las 17 horas
    IDENTIFICACION

    Partes interesadas Partes interesadas


    IDENTIFICACION RIESGO (Actividad)
    internas externas
    Ingreso de droga en el
    Coordinador de Empresa
    seguridad
    de contenedor
    y
    lleno de
    Exportaciòn
    vigilancia exportaciòn
    CONTROL EXISTENTE

    IMPACTO DESCRIPCION
    Actividad:
    1 Tienen procedimiento de operacion de
    exportaciòn
    * Perdida de imagen 2 Tienen control de precintos.
    3 Tienen registro del llenado del contenedor
    * Sanciones legales para exportaciòn
    Personal:
    * Probable cierre 4 Tienen identificado al trabajador
    temporal de la empresa. (verif.domici., reg.toxicológicos, certificado de
    antecedentes, ficha actualizada)
    *Perdida de Cliente - Instalación:
    linea naviera 5 Tienen Agente de Seguridad particular en el
    1er turno
    6 Tienen CCTV
    EVALUACION DEL
    TE ANALISIS DEL RIESGO INICIAL
    RIESGO INICIAL

    IMPACTO
    RESPONSIBLE DEL (Efectos de la NIVEL DE
    PROBABILIDAD Prioridad
    CONTROL Materializacion RIESGO
    del riesgo)
    Jefe de
    Operaciones de 5 4 20 1
    exportaciòn
    PLAN DE
    RESPUESTA
    TRATAMIENTO DEL

    TRATAMIENTO
    Detalle
    Realizar
    simulacros de
    carga REDUCIR
    contaminada
    TRATAMIENTO DEL RIESGO

    RESPONSBLE DE
    CONTROLES PROPUESTOS
    LA MEDIDA
    Actividad:
    *Precintar ambas puertas del Contenedor en el DTA y comunicar
    al cliente.
    * Indicar en los Registros a parte del nro de precinto, el tipo,
    modelo y color del precinto.
    * Actualizar el procedimiento de operaciones de exportaciòn.
    Personal: Jefe de
    * Capacitar al personal del area de operaciones sobre precintos, operaciones de
    seguridad del contenedor, narcotrafico, terrorismo, exportaciòn
    contrabando.
    Instalación:
    * Contratar 2do turno del AVP.
    *Contratar el servicio de monitoreo del CCTV a otra empresa de
    seguridad
    VERIFICACION DEL TRATAMIENTO DEL
    RIESGO

    PLAZO PARA
    Fecha de lo
    EJECUTAR RESPONSABLE FECHA
    planteado
    ELTRATAMIENTO
    1/18/2019 al 18/02/2019 Auditor interno 3/15/2019
    EVALUACION
    RATAMIENTO DEL ANALISIS DEL RIESGO FINAL
    DEL RIESGO
    GO (objetivo de reducir la probabilidad)
    FINAL

    SITUACION IMPACTO (Efectos


    (confirmación de la de la NIVEL DE EVALUACION DEL
    PROBABILIDAD
    evaluación final del Materializacion RIESGO RIESGO FINAL
    riesgo?) del riesgo)
    Confirmado el
    nivel del riesgo 1 4 4 NO
    de Tolerable
    Seguimiento

    Indicador E F M A My J Jl A S O N D
    Eficacia de
    los
    simulacros x x x
    realizados
    Seguimiento Comunicación

    DESCRIPCION A QUIEN COMUNICAR


    El 15 de marzo se verificó a través de una auditoría de Personal del procesos de
    control si efectivamente se habían implementado los
    controles operacionales, se realizó una nueva exportación.
    evaluación para verificar la eficacia de las acciones Empresa de seguridad y
    vigilancia acerca de los
    implementadas. controles.
    Se ha previsto realizar unas próximas evaluaciones en el
    mes de Julio y Noviembre.
    PROBABILIDAD
    Descripción
    Nivel Descripción
    detallada
    Se espera a que
    ocurra casi en
    5 Casi certeza
    todas las
    circunstancias.
    Probablemente
    ocurrirá en la
    4 Probable
    mayoría de las
    circunstancias.
    Podría ocurrir
    3 Posible en algún
    momento.
    Pudo ocurrir
    2 Improbable en algún
    momento.
    Puede ocurrir
    solo en
    1 Raro
    ocasiones
    excepcionales.
    CRITERIOS CONSECUENCIAS
    Descripción
    Nivel Descripción
    detallada
    Sin perjuicios
    a la imagen de
    1 Insignificante la empresa,
    baja pérdida
    financieras.

    Perjuicios
    mínimos a la
    imagen interna
    2 Menor de la empresa,
    pérdida
    financiera
    media.
    Perjuicios
    mínimos a la
    imagen externa
    de la empresa
    3 Moderado al verse
    relacionada a
    actividades
    ilícitas, pérdida
    financiera alta.

    Perjuicio
    moderados a la
    imagen externa
    de la empresa
    al verse
    4 Mayor
    relacionada a
    actividades
    ilícitas, pérdida
    financiera
    mayor.

    Perjuicios altos
    a la imagen
    externa de la
    empresa, al
    verse
    5 Catastrófico
    involucrada en
    actividades
    ilícitas, enorme
    pérdida
    financiera.

    CALCULO DEL NIVEL DEL RIESGO

    Consecuencia

    Probabilidad 1 (Insignificante) 2 (Menores)

    5 (Casi certeza) 5 10
    4 (Probable) 4 8
    3 (Posible) 3 6
    2 (Improbable) 2 4
    1 (Raro) 1 2
    Prioridad

    De 16 a 25 1 alta
    De 9 a 15 2 media
    De 1 a 8 3 baja

    TRATAMIENTO (Table 4)
    El riesgo es aceptado pero se establecen accio
    REDUCIR Disminuir el riesgo .

    COMPARTIR Transferir el riesgo a un tercero


    El riesgo se rechaza, prohíbe, elimina o detiene por ofrecer poc
    EVITAR alineados con los objetivos de la empres
    Aceptado el riesgo, se mantiene en su mismo nivel, sin to
    RETENER
    Consecuencia
    3 5
    4 (Mayores)
    (Moderadas) (Catastróficas)
    15 20 25
    12 16 20
    9 12 15
    6 8 10
    3 4 5
    O (Table 4)
    ptado pero se establecen acciones para
    Disminuir el riesgo .
    nsferir el riesgo a un tercero
    mina o detiene por ofrecer poca recompensa o no estar
    con los objetivos de la empresa.
    ntiene en su mismo nivel, sin tomar ninguna acción

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