Manual Procedimientos Proyectos PNC Modificado Con Recomen V.F.

2013
Manual de Procedimientos Operativos

para el Ciclo de Proyectos del PNC
Siglas y Acrónimos
AI Autonomías Indígenas
ACF Aporte Comunal Financiero
ACNF Aporte Comunal no Financiero
AMDEs Asociaciones Departamentales de Municipios
CDE Corte Departamental Electoral
CDA Corte Departamental de Asambleístas
DBC Documento Base de Contratación
EE Entidad Ejecutora
EO Entidad Operadora
ES Entidad Solicitante
EMAGUA Entidad Ejecutora de Medio Ambiente y Agua
FAM Federación de Asociaciones Municipales
FPS Fondo Nacional de Inversión Productiva y Social
FRESAAP Fondo de Reconstrucción, Seguridad Alimentaria y Apoyo a la Producción
GAD Gobierno Autónomo Departamental
GAM Gobierno Autónomo Municipal
GdR Gestión de Riesgos
GIRH Gestión Integrada de Recursos Hídricos
MAE Máxima Autoridad Ejecutora
MIC Manejo Integrado de Cuencas
MM's Mancomunidades de Municipios
MMAyA Ministerio de Medio Ambiente y Agua
OCDE Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos
OGC Organismo de Gestión de Cuencas
ONG Organismo no Gubernamental
PGN Presupuesto General de la Nación
PP Plan de Presupuesto
PND Plan Nacional de Desarrollo
PNC Plan Nacional de Cuencas
POA Plan Operativo Anual
PPQ Plan Plurianual Quinquenal
RRD Reducción del Riesgo de Desastres
SIG Sistema de Información Geográfica
SGP Sistema de Gerencia de Proyectos
SNIP Sistema Nacional de Inversión Pública
TGN Tesoro General de la Nación
TDR Términos de Referencia
TESA Técnico Económico Social y Ambiental (Estudio)
VIDECI Viceministerio de Defensa Civil
VIPFE Viceministerio de Inversión Pública y Financiamiento Externo
VRHR Viceministerio de Recursos Hídricos y Riego
Índice General
Presentación de Manual..............................................................................................................6
1.1. Resolución Ministerial de aprobación del Manual de Procedimientos del Ciclo de
Proyectos del PNC.........................................................................................................6
1.2. Objetivos del Manual......................................................................................................6
1.2.1. Objetivo General.....................................................................................................6
1.2.2. Objetivos Específicos..............................................................................................6
1.3. Alcance y Organización del Manual...............................................................................6
Actores ............................................................................................................................... 8
2.1. Ministerio de Medio Ambiente y Agua - MMAyA............................................................8
2.2. Viceministerio de Recursos Hídricos y Riego - VRHR....................................................8
2.3. Gobiernos Autónomos Departamentales - GAD.............................................................8
2.4. Gobiernos Autónomos Municipales - GAM....................................................................8
2.5. Autonomías Indígenas - AI............................................................................................9
2.6. Fondo Nacional de Inversión Productiva y Social - FPS................................................9
2.7. Entidad Ejecutora de medio ambiente y agua - EMAGUA.............................................9
2.8. Mancomunidades de municipios, Asociaciones Departamentales de Municipios,
Sociedad Civil Organizada (ONG's, Fundaciones y otras entidades sin fines de
lucro).............................................................................................................................. 9
2.9. Organizaciones de Base y beneficiarios directos.........................................................10
Descripción del PNC.................................................................................................................. 10
3.1. Tipologías de Proyectos y Áreas de Intervención........................................................10
3.1.1. Proyectos GIRH-MIC.............................................................................................10
3.1.2. Proyectos de Gestión de Riesgos.........................................................................11
3.1.3. Proyectos integrales..............................................................................................12
3.2. Criterios para aprobación de proyecto.........................................................................12
3.2.1. Criterios de pertinencia.........................................................................................13
3.2.2. Criterios de factibilidad..........................................................................................14
3.2.3. Criterios de sostenibilidad.....................................................................................16
3.2.4. Construcción del triángulo de resultados para el comité de selección...................17
3.3. Modalidades de Ejecución...........................................................................................17
1.2.1. Proyectos GIRH – MIC e Integrales......................................................................17
1.2.2. Proyectos de Gestión de Riesgos.........................................................................18
i
3.4. Normas de contratación y ejecución de los proyectos PNC.........................................18
Ciclo de Proyectos PNC............................................................................................................ 19
4.1. Ministerio de Medio Ambiente y Agua - MMAyA..........................................................20
4.2. Viceministerio de Recursos Hídricos y Riego - VRHR..................................................20
4.3. Gobiernos Autónomos Departamentales - GAD...........................................................21
4.4. Gobiernos Autónomos Municipales - GAM..................................................................21
4.5. Autonomías Indígenas - AI..........................................................................................22
4.6. Fondo Nacional de Inversión Productiva y Social – FPS..............................................22
4.7. Entidad Ejecutora de medio ambiente y agua - EMAGUA...........................................22
4.8. Mancomunidades de municipios, Asociaciones Departamentales de Municipios,
Sociedad Civil Organizada (ONGs, Fundaciones, otras entidades sin fines de
lucro)............................................................................................................................ 23
4.9. Organizaciones de Base y beneficiarios directos.........................................................23
Identificación ............................................................................................................................. 24
5.1. Identificación de proyectos de pre-inversión................................................................24
5.1.1. Proyectos GIRH-MIC de Pre-inversión..................................................................24
5.2. Identificación de Proyectos de Inversión de acuerdo a la Tipología de Proyecto.........25
5.2.1. Proyectos de Inversión: GIRH-MIC e Integrales....................................................26
5.2.2. Proyectos de Gestión de Riesgo...........................................................................28
Formulación ............................................................................................................................. 30
6.1. Flujograma de proyectos GIRH-MIC, de Gestión de Riesgos e Integrales..................30
6.2. Modelos de convenio...................................................................................................32
6.2.1. Conceptos generales............................................................................................32
6.2.2. Elaboración y suscripción de los CIF....................................................................32
6.2.3. Inscripción de recursos del proyecto.....................................................................34
Ejecución financiera................................................................................................................... 35
7.1. Tipos de Ejecución.......................................................................................................35
7.1.1. Modalidad de ejecución para proyectos de Pre- Inversión....................................35
7.1.2. Ejecución por administración directa para proyectos de inversión........................37
7.1.3. Ejecución por administración tercerizada para proyectos de inversión.................40
7.1.4. Entidades Operadoras (FPS y EMAGUA).............................................................42
7.2. Proceso de Contratación..............................................................................................43
7.2.1. Participación del VRHR en el proceso de contratación.........................................43
7.2.2. Procesos de Contratación.....................................................................................44
Seguimiento ............................................................................................................................. 45
ii
8.1. Proyectos de Pre-inversión...................................................................................45
8.1.1. Por EE................................................................................................................... 45
8.1.2. Por el MMAyA.......................................................................................................45
8.2. Proyectos de Inversión..........................................................................................46
8.2.1. Seguimiento a proyectos ejecutados por Entidades Operadoras (FPS y
EMAGUA)............................................................................................................. 46
8.2.2. Periodo de arranque..............................................................................................46
8.2.3. Periodo principal de implementación.....................................................................46
8.2.4. Periodo de fin de proyecto....................................................................................46
8.2.5. Seguimiento a proyectos ejecutados por GAD/GAM/AI........................................46
8.2.6. Periodo de arranque..............................................................................................46
8.2.7. Periodo principal de implementación.....................................................................46
8.2.8. Periodo de fin de proyecto....................................................................................47
Cierre y Auditoría....................................................................................................................... 48
9.1. Proceso de cierre de proyecto.....................................................................................49
9.2. Informe de Cierre Técnico............................................................................................50
9.3. Informe de Cierre Administrativo Financiero................................................................50
9.4. Informe de Cierre Legal...............................................................................................51
9.5. Auditoría final de proyecto............................................................................................51
9.5.1. Auditoría externa de proyecto...............................................................................51
9.6. Evaluación y sistematización de experiencia...............................................................53
9.6.1. Evaluación intermedia...........................................................................................52
9.6.2. Evaluación final.....................................................................................................52
9.6.3. Criterios de evaluación..........................................................................................52
iii
ANEXOS
Anexo 1 - Convenios Interinstitucionales...............................................................................55

a. Convenio Interinstitucional de Financiamiento de Pre-Inversión...........................55
b. Convenio Interinstitucional de Financiamiento - Inversión.....................................61
c. Convenio Interinstitucional con FPS / EMAGUA...................................................69
Anexo 2 - Contenido mínimo de la demanda.........................................................................75
Anexo 3 - Ficha de identificación de demanda de preinversión.............................................76
Anexo 4 - Ficha de visita de campo: identificación de la demanda de proyectos GIRH-
MIC....................................................................................................................... 78
Anexo 5 - Estudio integral técnico, económico, social y ambiental (TESA)...........................81
Anexo 6 - Documentación requerida: solicitud de financiamiento para proyecto de pre-
inversión................................................................................................................ 82
Anexo 7 - Documentación requerida: solicitud de financiamiento para proyecto de
inversión................................................................................................................ 83
Anexo 8 - Documentos requeridos para firma de Convenio GAM.........................................84
Anexo 9 - Documentos requeridos para firma de Convenio GAD - GAM..............................86
Anexo 10 - Documentos requeridos para firma de Convenio AI..............................................87
Anexo 11 - Documentos requeridos para firma de Convenio FPS/EMAGUA..........................88
Anexo 12 - Documentos requeridos para inscripción de recursos...........................................89
Anexo 13 - Documentación requerida para primera transferencia – pre inversión..................91
Anexo 14 - Verificación de documentos para la última transferencia – pre inversión..............92
Anexo 15 - Documentación requerida para primera transferencia para proyecto de
inversión................................................................................................................ 93
Anexo 16 - Verificación de documentos para la segunda transferencia – proyectos de
inversión................................................................................................................ 94
Anexo 17 - Verificación de documentos para la última transferencia – proyectos de
inversión................................................................................................................ 95
Anexo 18 - Informe técnico de la demanda de preinversión para su aprobación.....................96
Anexo 19 - Informe técnico de proyecto de inversión para su aprobación...............................98
Anexo 20 - Informe técnico para inscripción de recursos VIPFE...........................................103
Anexo 21 - Informe trimestral de seguimiento.......................................................................104
Anexo 22 - Informe Financiero de Seguimiento.....................................................................105
Anexo 23 - Informe legal de seguimiento..............................................................................106
Anexo 24 - Informe de cierre para proyecto de pre-inversión................................................111
Anexo 25 - Informe técnico de cierre de proyecto de inversión.............................................111
iv
Anexo 26 - Documentos carpeta de cierre técnico para proyectos de inversión....................119
Anexo 27 - Informe administrativo financiero de cierre...............¡Error! Marcador no definido.
Anexo 28 - Documentos carpeta de cierre administrativo financiero..........¡Error! Marcador no
definido.
Anexo 29 - Informe legal de cierre.........................................................................................128
Anexo 30 - Documentos carpeta de cierre legal.........................¡Error! Marcador no definido.
Anexo 31 - Planilla de seguimiento al proceso de contratación en proyectos GIRH/MIC
e Integrales......................................................................................................... 129
Anexo 32 - Modelo de carta para solicitud de financiamiento para proyectos de pre-
inversión o inversión............................................................................................132
Anexo 33 - Modelo de carta para transferencias...................................................................133
Anexo 34 - Planilla de Registro de entrega de insumos u otros para componentes no
estructurales........................................................................................................134
v
Manual de Procedimientos - Ciclo de Proyecto PNC
Presentación de Manual
El presente Manual de Procedimientos Operativos para el Ciclo de Proyectos del PNC se constituye en
el instrumento guía a seguir por todos y cada uno de los actores vinculados al Programa. El documento
es el resultado de las lecciones aprendidas y sistematización de experiencias generadas por el
Programa, que se encuentra en plena ejecución desde el año 2007.
En este sentido y tomando en cuenta que varios proyectos se encuentran en plena ejecución, es interés
del Programa de que todos ellos puedan alinearse a lo estipulado en el presente manual a partir de la
nueva cartera de proyectos gestión 2014 en sus diferentes fases: (i) identificación; (ii) formulación; (iii)
ejecución; (iv) cierre; y (v) evaluación.
Por lo mismo, este documento deberá ser de conocimiento de las entidades ejecutoras del programa y
su cumplimiento es de carácter obligatorio.
1.1. Resolución Ministerial de aprobación del Manual de Procedimientos del Ciclo de

Proyectos del PNC
A través de la Resolución Ministerial N° 555 de fecha 18 de diciembre del 2013, el Ministro José Zamora
Gutiérrez, en representación del Ministerio de Medio Ambiente y Agua (MMAyA), ha aprobado y puesto
en vigencia el presente Manual sobre Procedimientos Operativos para el Ciclo de Proyectos del PNC.
1.2. Objetivos del Manual
1.2.1. Objetivo General
Estandarizar los procesos de gestión dentro del ciclo de proyectos del PNC.
1.2.2. Objetivos Específicos

 Definir la responsabilidad y participación de cada actor involucrado directamente en el ciclo de
proyectos;
 Establecer procedimientos en función de las tipologías de proyecto, entidades ejecutoras y

modalidades de ejecución;
 Definir y delimitar las fases del ciclo de los proyectos desde la identificación hasta el cierre;
 Desarrollar instrumentos marco que estandarice el ciclo del proyecto.
1.3. Alcance y Organización del Manual
El manual ha sido estructurado en 9 capítulos. El capítulo 2 hace una descripción de los actores
vinculados al Programa; el capítulo 3 presenta una descripción del Plan; y el capítulo 4 hace una
descripción general del ciclo de proyectos. Los capítulos 5 al 9 presentan por separado cada una de las
fases del ciclo: Identificación, Formulación, Ejecución, Cierre y Evaluación. Finalmente el documento
presenta en anexos los instrumentos (formularios, modelos de informe, modelos de resoluciones, etc.)
desarrollados para el Plan.
6
A fin de facilitar su uso, se han utilizado diagramas, gráficos y flujos de proceso, como también un
lenguaje sencillo y una estructura lineal y cronológica del ciclo. De esta forma se pretende que el
instrumento pueda ser utilizado tanto por el PNC, como por sus socios estratégicos, los operadores,
gobiernos departamentales y locales, y las organizaciones de base.
7
Actores
El Plan Nacional de Cuencas 2006-2012 surge como respuesta a la necesidad de contar con un marco
orientador para la construcción y el desarrollo de la nueva Gestión Integrada de los Recursos Hídricos y
Manejo Integrado de Cuencas en Bolivia.
Su implementación está bajo la responsabilidad del Ministerio de Medio Ambiente y Agua (MMAyA) a
través del Viceministerio de Recursos Hídricos y Riego (VRHR).
Los actores que intervienen dentro del ciclo de proyectos del PNC, son:
2.1. Ministerio de Medio Ambiente y Agua - MMAyA
El MMAyA es el principal actor, fue creado por Decreto Supremo Nº 29894 de fecha 7 de febrero del
2009, con la atribución de “Formular, ejecutar, evaluar y fiscalizar las políticas y planes de agua potable
y saneamiento básico, riego y manejo integral de cuencas y rehabilitación forestal de cuencas y áreas
degradadas, así como el aprovechamiento sustentable del agua en todos sus estados, sean estas
superficiales y subterráneas, aguas fósiles, glaciales, húmedas, minerales, medicinales”.
2.2. Viceministerio de Recursos Hídricos y Riego - VRHR
El VRHR tiene la atribución de contribuir al desarrollo y ejecución de planes, políticas y normas de

Manejo Integral de Cuencas y de Riego, y en el diseño de estrategias para la conservación, uso y
aprovechamiento de los recursos hídricos en todos sus estados, superficiales y subterráneos con los
diferentes actores involucrados en la gestión ambiental de las cuencas hidrográficas, respetando los
usos y costumbres; a través de proyectos de inversión y preinversión.
2.3. Gobiernos Autónomos Departamentales - GAD
Se establecen a partir de la Ley Transitoria para el Funcionamiento de las Entidades Territoriales

Autónomas Nº 017 del 24 de mayo del 2010.
Son los responsables del Desarrollo Departamental y de acuerdo con la Ley Financial y Ley de
Autonomías, pueden desarrollar estas acciones de manera concurrente con los Gobiernos Autónomos
Municipales.
2.4. Gobiernos Autónomos Municipales - GAM
Se establecen también, a partir de la Ley Transitoria para el Funcionamiento de las Entidades

Territoriales Autónomas Nº 017 del 24 de mayo del 2010.
Tienen la responsabilidad de promover y dinamizar el desarrollo humano sostenible, equitativo y

participativo del Municipio, a través de la formulación y ejecución de políticas, planes, programas y
proyectos concordantes con la planificación del desarrollo departamental y nacional.
Categorización de municipios por población
A nivel de gobiernos locales el territorio boliviano está dividido en 340 municipios y 16 Autonomías
Indígenas en proceso.
8
Y de acuerdo a su población los municipios se dividen en cuatro categorías A, B, C y D.
Los GAM son responsables del mantenimiento y la preservación de las actividades de los proyectos de
Manejo Integrado de Cuencas en coordinación con las organizaciones de base y beneficiarios directos.
2.5. Autonomías Indígenas - AI
Se establecen a partir de la ley Transitoria para el Funcionamiento de la Entidades Territoriales

Autónomas Nº 017 del 24 de mayo de 2010.
Se le atribuyen las mismas responsabilidades que a los GAM.
2.6. Fondo Nacional de Inversión Productiva y Social - FPS
El FPS es una entidad de Derecho Público, con autonomía de gestión, creada con la finalidad de
canalizar y ejecutar recursos financieros para proyectos de Inversión.
En el caso del PNC, es una entidad contratada con el fin de ejecutar los proyectos GIRH-MIC, Integrales
y de Gestión de Riesgos.
2.7. Entidad Ejecutora de medio ambiente y agua - EMAGUA
EMAGUA es otra entidad de Derecho Público, con autonomía de gestión, creada por Decreto Supremo
Nº 0163/09 de fecha 10 de junio del 2009, con el objeto de la ejecución, seguimiento y evaluación de
programas y proyectos del MMAyA.
2.8. Mancomunidades de municipios1, Asociaciones Departamentales de Municipios 2, Sociedad

Civil Organizada (ONG's, Fundaciones y otras entidades sin fines de lucro)
También se reconoce el rol de las organizaciones de desarrollo.
2.9. Organizaciones de Base y beneficiarios directos
Las organizaciones de Base están organizadas en sindicatos, asociaciones productivas, de riego y otra
formas de asociación. Éstas son creadas con el fin de conservar, demandar y obtener la prestación de
1
Asociaciones voluntarias de dos o más municipios que procuran su desarrollo a partir de la realización de planes, programas
y proyectos comunes, dentro de un periodo y marco jurídico determinado y que requiere de un Directorio y estructura
organizativa.
2
Son las instancias asociativas de los municipios a nivel departamental. Cada asociación representa a los municipios y, en
algunos casos, a las mancomunidades de un departamento con el fin de fortalecer sus gestiones, de prestarles servicios y de
promover una cultura institucional pública.
9
los servicios públicos, desarrollar sus actividades productivas, económicas, sociales y culturales dentro
de su espacio territorial.
Descripción del PNC

El objetivo del PNC es “promover y fortalecer la Gestión Integrada de los Recursos Hídricos (GIRH) y el
Manejo Integrado de Cuencas (MIC) bajo modalidades de participación y autogestión, como sustento del
desarrollo humano y ambiental sostenible, desde la perspectiva de las culturas y sistemas de vida
locales”.
Para la ejecución del PNC, se recibió apoyo de un grupo de cinco donantes (Holanda, Suecia, Alemania,
Suiza, Dinamarca) que crearon, en 2008, dentro del marco de los compromisos de la “Declaración de
Paris” un Fondo Canasta mediante la firma de un Acuerdo de Financiamiento Conjunto (AFC). En 2009,
se acopló la Unión Europea a los esfuerzos de consolidar el sector agua mediante el Programa de
Apoyo Sectorial al Plan Nacional de Cuencas (ASPNC).
El fin a largo plazo es que el PNC se haya desarrollado y consolidado completamente como medio para
lograr el objetivo de la GIRH y el MIC, y que se haya posicionado como un Plan Nacional de Cuencas
eficaz, sólido, ampliamente presente y reconocido en Bolivia y a nivel internacional, respaldado por un
financiamiento nacional e internacional que permitirá una acción a largo plazo de magnitud y amplia
cobertura.
3.1. Tipologías de Proyectos y Áreas de Intervención

Existen tres tipologías de proyectos que podrán ser financiados por el PNC, los cuales junto a sus
componentes son:
3.1.1. Proyectos GIRH-MIC

Los proyectos GIRH-MIC son aquellos que incluyen en sus componentes un enfoque integral a nivel de
cuenca y pueden ser ejecutados en cualquier área geográfica que corresponda a una cuenca en
territorio Boliviano.
Los componentes de los proyectos están relacionados principalmente con las siguientes áreas:
Manejo y conservación de recursos hídricos;

Relación de manejo y conservación de suelos, cobertura vegetal, prácticas forestales y áreas
degradadas;
Control de crecidas de aguas y cauces;
Fortalecimiento y conformación de organizaciones;
Educación, capacitación y difusión del manejo racional de los recursos naturales; e
Infraestructura para microriego y otros.

10
Estos proyectos deben responder a iniciativas locales surgidas y definidas desde las bases y deben ser
propuestos bajo coordinación y consenso con los gobiernos subnacionales.
Es importante aclarar que las infraestructuras de aprovechamiento hídrico son un componente

complementario a otras medidas GIRH-MIC.
3.1.2. Proyectos de Gestión de Riesgos

Los proyectos de Gestión de Riesgos (GdR) son aquellos que dentro de sus acciones técnicas, políticas,
legales y de planificación están orientados a reducir los riesgos de desastre en espacios territoriales
vulnerables que requieren de alguna intervención sean de prevención o de respuesta.
Estos proyectos están estrechamente vinculados con el desarrollo sostenible y pueden ser
implementados en cualquier área del territorio nacional, sin embargo, para ser ejecutados por el PNC
deben responder a una problemática vinculada al manejo de cuencas.
Para la implementación de proyectos de prevención, en los que se requieran recursos de alguna fuente
específica en la temática de reducción de riesgos, o que se enmarque en algún Plan Nacional de
Reducción del Riesgo, es necesario contar con un informe técnico y una boleta de valoración del riesgo
por parte del VIDECI.
Por otro lado, los componentes para un proyecto GdR de acción de respuesta deben estar relacionados
con:
(a) Acciones de asistencia humanitaria
 Provisión de agua a poblaciones afectadas y/o desplazadas.
 Provisión de agua para el soporte de medios de vida (uso pecuario, riego para autoconsumo).
 Provisión de agua para infraestructura pública social (instalaciones de salud, escuelas, etc.)
 Provisión de instalaciones sanitarias provisionales para poblaciones afectadas y/o desplazadas.
 Provisión de instalaciones temporales o permanentes de almacenamiento de agua.
 Provisión de implementos de higiene.
 Capacitación en promoción de higiene para poblaciones afectas y/o desplazadas.
(b) Acciones de rehabilitación y recuperación temprana
Medidas de rehabilitación y reconstrucción de la infraestructura de agua, saneamiento básico, riego, y

otras instalaciones, así como el entorno natural en una comunidad afectada o destruida, de manera
posterior a un evento de emergencia y/o desastre, entre los que se incluyen:
 Sistemas de agua potable y alcantarillado y plantas de tratamiento de aguas.
 Sistemas de riego y drenaje.
 Microcentrales de generación hidroeléctrica.
11
 Cauces de ríos, naturales o protegidos.
 Terrenos en laderas, próximos a un curso natural, o donde exista una comunidad asentada.
 Áreas forestales, humedales y zonas de amortiguamiento.
Para la implementación de estos proyectos, es necesario contar con un informe técnico, basado en la
aplicación del Reglamento de preinversión de proyectos de emergencia, redactado por el Área de
Gestión de Riesgos del VRHR. Y el correspondiente informe y boleta de valoración por parte del VIDECI.
Tanto en los casos de prevención como de respuesta, los proyectos deben ser canalizados a través de
los municipios, gobernaciones y sectores locales, en el marco del principio de subsidiariedad 3
establecido en la normativa de reducción de riegos vigente en el país.
Para los casos de respuesta, por lo general el VIDECI cuenta con dos documentos de planificación que
establecen los lineamientos para las acciones emprendidas por cada sector, éstos son:
 Plan Nacional de Contingencia; y
 Planes de Rehabilitación y Reconstrucción, para cada evento.
3.1.3. Proyectos integrales

Los proyectos integrales son proyectos que responden a una problemática puntual e incluyen
componentes aislados o especificidades de GIRH - MIC. En su generalidad son proyectos de micro riego
y agua potable.
Al igual que los proyectos GIRH – MIC esta tipología de proyecto debe responder a iniciativas locales
surgidas y definidas desde las bases y debe ser propuesta bajo coordinación y consenso con los
gobiernos subnacionales.
3.2. Criterios para aprobación de proyecto

Las solicitudes de financiamiento de proyectos de pre-inversión e inversión que sean enviadas al VRHR
deberán ser previamente evaluadas por los técnicos de seguimiento y evaluación.
Esta evaluación se realizará en base a criterios de pertinencia, factibilidad y sostenibilidad en el caso de

ser proyectos de inversión y bajo el criterio de factibilidad se evaluarán las solicitudes de pre-inversión.
En este sentido con este manual se propone una herramienta de análisis y de control para cada criterio,
donde se podrá determinar si el proyecto podrá ser aprobado o no, es decir, estas herramientas serán
utilizadas para evaluar un proyecto a diseño final presentado al VRHR.
De acuerdo a las tablas que se detallan a continuación, el técnico encargado deberá proceder a la
calificación de cada proyecto:
Calificaciones
5 = muy bueno,
3
Subsidiaridad se refiere a un mecanismo subsidiario, porque únicamente puede instaurarse cuando el solicitante no tiene otro
medio de defensa; por lo tanto, cuando hay otros recursos expeditos, éstos deben ser utilizados primero.
12
4 = bueno,
3 = suficiente,
2 = regular,
1 = malo.
Las ponderaciones significan la importancia del criterio respecto al proyecto:
Ponderaciones
3 = importante
2 = significativo
1 = relevante
En el caso de que un proyecto obtenga una calificación alta y que todos los criterios hayan sido
elegibles, el proyecto podrá ser considerado para su financiamiento.
3.2.1. Criterios de pertinencia

Se tienen en cuenta dos dimensiones complementarias. En primer lugar, lo que podemos denominar
como la “pertinencia del problema / necesidad” que origina la demanda de una intervención. En este
caso se consideran aspectos como la relevancia (en función de las percepciones y condiciones locales),
la magnitud y el efecto del problema / necesidad.
En segundo lugar, se considera la pertinencia del proyecto propuesto como respuesta al problema /
necesidad planteado. Desde esta perspectiva, se analizan: su adecuación (se refiere tanto a la
capacidad de resolver / dar respuesta al problema prioritario identificado como a su adecuación a los
principios y orientaciones del propio PNC); su compatibilidad con relación a las condiciones del contexto
en el que la intervención a de llevarse a cabo; su valor comparativo respecto a otras respuestas
alternativas; y la naturaleza y magnitud de sus eventuales impactos.
Calificación
Nº Verificación de la pertinencia Criterio Calificación Ponderación
final
Si es ≤ 3,
1 El objetivo central, ¿está claramente identificado? no 3
elegible
Los objetivos establecidos, ¿representan respuestas

2 1-5 2
adecuadas a los problemas identificados?
13
Calificación
Nº Verificación de la pertinencia Criterio Calificación Ponderación
final
Los beneficiarios directos, ¿están suficientemente Si es ≤ 3,

3 identificados, distinguiendo los grupos y sectores no 3
que pueden componerlos? elegible
¿Son parte de la población afectada por el problema

4 1-5 1
central identificado?
La cantidad de beneficiarios directos (total y

desagregado por grupos y sectores), ¿es relevante
5 1-5 1
teniendo en cuenta la naturaleza y la magnitud del
problema?
Los beneficios que obtendrán por la existencia del

6 1-5 2
proyecto, ¿están claramente identificados?
7 ¿Existen beneficiarios indirectos? 1-5 2
El diseño del proyecto, ¿permite un acceso

equitativo a los servicios y/o productos para todos
8 1-5 2
los potenciales beneficiarios (hombres / mujeres;
grupos étnicos diferentes; etc.)?
¿Están claramente identificados los cambios que

9 introduce el proyecto respecto a las condiciones 1-5 1
locales?
¿Se ha tenido en cuenta la capacidad de absorción

de los diferentes grupos de población afectados por
10 1-5 1
esos cambios? (diferencias de sexo, edad, etnia,
etc.)
¿Se han identificado de forma adecuada a todos los

11 actores potencialmente concernidos por el 1-5 2
proyecto?
¿Existe una estrategia de participación para el

12 proyecto con definición clara de los mecanismos 1-5 2
que la harán posible durante su ejecución?
Total calificación
Valor Promedio (dividir el valor por 22)
NOTA:
14
En caso de que uno de los criterios con puntaje mínimo no sea alcanzado, la propuesta debe ser descalificada.
3.2.2. Criterios de factibilidad

Definida a partir de las especificaciones técnicas y financieras del proyecto, y tomando en consideración,
además, la capacidad del solicitante y de sus socios para llevarlo a cabo.
Este criterio incluye como parámetros fundamentales: el calendario de ejecución y obtención de

resultados; la atribución y distribución de recursos humanos, técnicos y financieros a lo largo del mismo;
los protocolos de organización y gestión entre los actores implicados en la ejecución del proyecto; y la
adecuación de todo ello a las condiciones del contexto de intervención.
Calificación
Nº Verificación de la factibilidad Criterio Calificación Ponderación
final
El solicitante, ¿dispone de estructura suficiente Si es ≤ 3,

1 para gestionar un proyecto de esta naturaleza y no 3
magnitud? elegible
¿Dispone el solicitante de recursos financieros Si es ≤ 3,

2 suficientes para hacer frente a los gastos de no 3
contraparte del proyecto? elegible
¿Dispone de un sistema de gestión financiera

3 1-5 2
adecuado para gestionar el proyecto?
La experiencia del solicitante en la gestión de

4 proyectos anteriores, ¿aporta alguna garantía para 1-5 1
la gestión del proyecto actual?
Si existe algún socio para la ejecución, ¿se adecua

5 1-5 1
el proyecto a sus orientaciones y objetivos?
El socio, ¿dispone de estructura suficiente para Si es ≤ 3,

6 gestionar un proyecto de esta naturaleza y no 3
magnitud? elegible
¿Dispone el socio de recursos financieros Si es ≤ 3,


8 1-5 1
La matriz de planificación del proyecto, ¿es

9 1-5 2
coherente?
15
Calificación
Nº Verificación de la factibilidad Criterio Calificación Ponderación
final
Los indicadores, ¿están definidos de forma

Si es ≤ 3,
adecuada? ¿Permiten una medición real de la
10 no 3
obtención de los resultados y de la consecución de elegible
los objetivos?
¿Se dispone de información de base para

11 1-5 2
comparar y medir el progreso de los indicadores?
Si es ≤ 3,
12 ¿Define fuentes de verificación accesibles? no 3
elegible
Si es ≤ 3,
El calendario de ejecución ¿es coherente con las
13 no 3
actividades y la consecución de resultados? elegible
¿Está suficientemente detallado (todas las

14 1-5 1
actividades a realizar han sido incluidas)?
La asignación de recursos humanos, ¿es

15 1-5 2
coherente con el calendario propuesto?
¿Los recursos humanos son adecuados en Si es ≤ 3,

16 número y perfil para realizar las actividades no 3
previstas? elegible
¿Están claramente identificadas las

responsabilidades y tareas de cada uno de los
17 1-5 1
miembros del equipo en la ejecución y gestión del
proyecto?
Si es ≤ 3,
18 ¿El presupuesto está suficientemente detallado? no 3
elegible
¿Identifica claramente el origen y el destino de Si es ≤ 3,

19 todos los fondos que se gestionarán en el no 3
proyecto? elegible
Total calificación
NOTA:
16
3.2.3. Criterios de sostenibilidad
Para integrar este criterio, se entiende la sostenibilidad como la capacidad de asegurar que los
beneficios del proyecto continúan después de su período de ejecución. En esta definición existen
diferentes elementos a considerar:
I. La capacidad, entendida desde el punto de vista de las personas, las organizaciones y los
recursos (sobre todo financieros), que permitirán que esto suceda.
II. Los beneficios, que remiten a dos aspectos diferentes aunque ligados entre sí:
a) Los beneficios que la gente obtiene por la existencia (y a través) del proyecto, y que podemos
considerar como los resultados inmediatos del proyecto.
b) Los medios que permitirán que los beneficios finales del proyecto sean generados de manera
continua localmente, aspecto que nos sitúa en el plano de los resultados a medio y largo plazo, o
el impacto del proyecto.
Así, en el momento de valorar la sostenibilidad, el primer punto de interés es definir claramente qué será
sostenible, por quién, y cuándo.
Las respuestas a estas preguntas nos permitirán identificar qué condiciones (competencias,
conocimientos, recursos, etc.) son necesarias para que los beneficios del proyecto puedan seguir
generándose tras la finalización del proyecto.
Ponderació Calificación
Nº Verificación de la sostenibilidad Criterio Calificación
n final
Si es ≤ 3,
¿Están claramente identificados los beneficios
1 no 3
finales del proyecto? elegible
¿Se han tomado en cuenta las diferentes

2 1-5 1
situaciones y condiciones de mujeres y hombres?
¿Existen mecanismos concretos para que todos los

3 beneficiarios, hombres y mujeres, participen de 1-5 2
manera efectiva en todas las fases del proyecto?
Si es ≤ 3,
¿Existe un plan de seguimiento y de evaluación
4 no 3
adecuado? ¿Es coherente? elegible
¿Participan los diferentes actores implicados en el

5 proyecto en el proceso de seguimiento y 1-5 2
evaluación?
17
n final
¿Se ha realizado un análisis adecuado de los Si es ≤ 3,

6 posibles impactos ambientales de las actividades del no 3
proyecto? elegible
¿Es necesario realizar una evaluación más detallada

7 1-5 2
del impacto ambiental para alguna de ellas?
Total calificación
NOTA:
3.2.4. Construcción del triángulo de resultados para el comité de selección.

Posterior al análisis y evaluación del proyecto, el técnico de seguimiento y evaluación deberá elaborar
un triángulo de resultados, de esta manera se podrá analizar la relación entre los criterios.
Se espera que los proyectos a ser priorizados alcancen buenas calificaciones en las tres categorías.
pertinencia
4
sostenibilidad factibilidad
3.3. Modalidades de Ejecución

Las modalidades de ejecución de los proyectos PNC se dividen en (i) administración directa;
(ii) tercerizada (asignada a una empresa externa) y (iii) mixta.
18
A continuación se describe estas modalidades por tipología de proyecto.
1.2.1. Proyectos GIRH – MIC e Integrales

La modalidad de ejecución de los proyectos GIRH – MIC e Integrales estará vinculado a las capacidades
de implementación de las Entidades Solicitantes lo cual deberá aparecer estipulado en los CIF.
Administración Directa
Los proyectos GIRH y MIC podrán ser implementados por administración directa por la EE, cuando ésta
demuestre que cuenta con capacidades administrativas, físicas y técnicas para la ejecución del
proyecto.
Tercerizada o Delegada
Los proyectos GIRH - MIC podrán ser implementados de manera delegada en el caso de que los GAM,
GAD y AI no cuenten con todas las capacidades requeridas para la ejecución de los proyectos y en el
caso de que en los componentes se contemple la construcción de obras civiles. En este sentido
procederán a la contratación de una entidad externa para la ejecución.
Mixta
Los proyectos GIRH y MIC podrán ser implementados de forma mixta, es decir, algunos componentes
del proyecto a través de administración directa y otros de forma delegada.
En cuanto a los componentes Estructurales estos deberán ser necesariamente ejecutados de forma
delegada.
1.2.3. Proyectos de Gestión de Riesgos

Esta tipología de proyecto será ejecutada por Operadoras, GAD, GAM o AI y la modalidad de ejecución
será necesariamente tercerizada.
Los CIF deberán determinar explícitamente la obligatoriedad de implementar el proyecto de forma

tercerizada.
3.4. Normas de contratación y ejecución de los proyectos PNC

Se debe aplicar las Normas Básicas del Sistema de Administración de Bienes y Servicios en la
contratación y ejecución de los proyectos que se implementan dentro del marco del convenio suscrito
entre el Ministerio de Planificación, Ministerio de Medio Ambiente y Agua y los gobiernos de las
Agencias de Cooperación Internacional (ACI), para el financiamiento y ejecución de los proyectos del
PNC.
19
Ciclo de Proyectos PNC
El PNC contempla como EE a: (i) Gobiernos Autónomos Departamentales; (ii) Gobiernos Autónomos
Municipales; (iii) Autonomías Indígenas; (iv) FPS; (v) EMAGUA y (vi) VRHR (cuando la situación lo
requiera).
Las diferentes tipologías de proyectos (i) GIRH - MIC; (ii) Proyectos Integrales y (iii) Proyectos de
Riesgo, tienen sus propias particularidades en cuanto a los procesos de identificación, compromisos de
recursos y modalidades de ejecución.
Es importante aclarar que el MMAyA/VRHR sólo es ejecutor de algunos proyectos de preinversión.
Entidades Ejecutoras Tipo de Proyectos Modalidades de Ejecución
 VRHR  Proyectos GIRH y MIC  Tercerizada
 Autonomías Indígenas  Proyectos Integrales  Administración Directa
 Gobiernos Autónomos  Proyectos de Riesgo  Mixta

Municipales
 Gobiernos Autónomos
Departamentales
 EMAGUA
Las fases del ciclo de proyectos del PNC son:
i. identificación;
ii. formulación;
iii. ejecución;
iv. cierre y auditorías; y
v. evaluación.
20
Cada actor tiene funciones específicas dentro del Ciclo de Proyectos del PNC, y de acuerdo a las fases
del proyecto.
En los siguientes subtítulos se detallan las principales funciones de cada entidad:
4.1. Ministerio de Medio Ambiente y Agua - MMAyA

Las funciones principales del MMAyA dentro del Ciclo de Proyectos del PNC, de acuerdo a la etapa del
proyecto, son:
Identificación
 Derivar al VRHR los proyectos de preinversión o inversión GIRH - MIC e Integrales; y al

Ministerio de la Presidencia los proyectos de Gestión de Riesgos.
Formulación
 Revisar la documentación legal para la firma de convenio y redactar el borrador del Convenio
Interinstitucional de Financiamiento (CIF) a través del área Jurídica del Ministerio.
 Gestionar la suscripción de convenio y la ejecución de recursos tanto para proyectos de

preinversión como de inversión.
Ejecución
 Autorizar y ejecutar los desembolsos para los proyectos.
Evaluación
 Gestionar evaluaciones intermedias y finales a los proyectos.
21
4.2. Viceministerio de Recursos Hídricos y Riego - VRHR
Las funciones principales del VRHR dentro del Ciclo de Proyectos del PNC, de acuerdo a la etapa del
proyecto, son:
Identificación
 Promover la participación efectiva de la sociedad civil en los procesos de desarrollo e

implementación de la Gestión Integrada de Recursos Hídricos.
 Desarrollar la promoción integral de la gestión del agua.
 Aprobar el financiamiento para proyectos de preinversión e inversión.
 Remitir a la EE la Carta de Conformidad de Financiamiento de proyecto.
Formulación
 Entregar a la EE los requisitos administrativos para la firma de Convenio.
 Remitir al MMAyA la documentación presentada por la EE para la firma de Convenio.
Ejecución
 Designar un técnico de seguimiento y evaluación técnica y financiera al convenio.
Cierre y auditorías
 Hacer el seguimiento al cierre de convenio.
Evaluación
 Realizar una evaluación intermedia y final a cada proyecto de inversión..
4.3. Gobiernos Autónomos Departamentales - GAD

Las funciones principales del GAD dentro del Ciclo de Proyectos del PNC, de acuerdo a la etapa del
proyecto, son:
22
Identificación
 Identificar y sistematizar las demandas locales referentes a proyectos GIRH-MIC;
 Remitir solicitud de financiamiento de proyecto al VRHR;
 Priorizar demandas de proyectos de interés departamental.
Formulación
 Entregar documentación requerida para firma de Convenio;
 Suscripción de Convenio Interinstitucional de Financiamiento;
 Comprometer recursos de contraparte para proyectos ejecutados por los niveles

departamentales.
Ejecución
 Ejecutar el convenio de acuerdo a lo establecido y las normas vigentes
 Cumplir con la contraparte establecida;
 Designar a un fiscal para el seguimiento a la ejecución de los componentes del proyecto;
 Remitir informes de acuerdo a convenio al VRHR, respecto a la ejecución del proyecto.
 Realizar el cierre a nivel de contratos y componentes;
 Remitir informes de cierre de proyecto (informe final, financiero y legal), en formato

proporcionado por el VRHR;
 Contratar una firma auditora externa para la auditoría de proyecto para el cierre.
Evaluación
 Acompañar y facilitar el proceso de evaluación del VRHR.
 Realizar una evaluación ex-post (cuando el proyecto entra en operación).
23
4.4. Gobiernos Autónomos Municipales - GAM
Las funciones principales del GAM dentro del Ciclo de Proyectos del PNC, de acuerdo a la etapa del
proyecto, son:
Identificación
 Identificar y sistematizar las demandas locales respecto a proyectos GIRH-MIC;
 Remitir solicitud de financiamiento de proyecto al VRHR;
 Priorizar demandas de proyectos de interés municipal.
Formulación
 Entregar documentación requerida para firma de Convenio;
 Suscripción de Convenio Interinstitucional Financiamiento;
 Comprometer recursos de contraparte para el proyecto de acuerdo a convenio.
Ejecución
 Ejecutar el convenio de acuerdo a lo establecido y las normas vigentes;
 Cumplir con la contraparte establecida;
 Designar a un fiscal para el seguimiento a la ejecución de los componentes del proyecto;
 Remitir informes de acuerdo a convenio al VRHR referentes a la ejecución del proyecto.
 Realizar el cierre a nivel de contratos y componentes;
 Remitir informes de cierre de proyecto (informe final, financiero y legal);
 Contratar una firma auditora externa para la auditoría del proyecto para el cierre.
24
Evaluación
 Realizar una evaluación ex-post (cuando el proyecto entra en operación).
Los GAM son responsables de mantenimiento y preservación de las actividades del proyecto en
coordinación con las organizaciones de base y beneficiarios directos.
4.5. Autonomías Indígenas - AI

Se le atribuyen las mismas responsabilidades que a los GAM.
4.6. Fondo Nacional de Inversión Productiva y Social – FPS

Las funciones principales del FPS dentro del Ciclo de Proyectos del PNC, de acuerdo a la etapa del
proyecto, son:
Formulación
 Coordinación con GAM's para la suscripción de convenios.
Ejecución
 Designar a un técnico para el seguimiento a la ejecución de los componentes del proyecto
 Remitir informes de acuerdo a convenio al VRHR referentes a la ejecución del proyecto
 Contratar una firma externa para la auditoría de cierre de proyecto
Evaluación
4.7. Entidad Ejecutora de medio ambiente y agua - EMAGUA

Las funciones principales de EMAGUA dentro del Ciclo de Proyectos del PNC, de acuerdo a la etapa del
proyecto, son:
25
Formulación
 Coordinación con GAM's para la suscripción de convenios.
Ejecución
 Designar a un técnico para el seguimiento a la ejecución de los componentes del proyecto
 Remitir informes de acuerdo a convenio al VRHR referentes a la ejecución del proyecto
 Contratar una firma externa para la auditoría de cierre de proyecto
Evaluación
4.8. Mancomunidades de municipios4, Asociaciones Departamentales de Municipios 5, Sociedad

Civil Organizada (ONGs, Fundaciones, otras entidades sin fines de lucro)
Las funciones principales de estas agrupaciones, de acuerdo a la etapa del proyecto, son:
Identificación
 Apoyar la identificación de las demandas locales respecto a proyectos GIRH-MIC;
 Trabajar conjuntamente a los GAD y GAM en el proceso de identificación de demandas.
Ejecución
 Apoyo y seguimiento a la ejecución del proyecto.
4
Asociaciones voluntarias de dos o más municipios que procuran su desarrollo a partir de la realización de planes, programas
y proyectos comunes, dentro de un periodo y marco jurídico determinado y que requiere de un Directorio y estructura
organizativa.
5
Son las instancias asociativas de los municipios a nivel departamental. Cada asociación representa a los municipios y, en
algunos casos, a las mancomunidades de un departamento con el fin de fortalecer sus gestiones, de prestarles servicios y de
promover una cultura institucional pública.
26
4.9. Organizaciones de Base y beneficiarios directos
Las funciones principales del MMAyA dentro del Ciclo de Proyectos del PNC, de acuerdo a la etapa del
proyecto, son:
Identificación
 Identificar las demandas en coordinación con los gobiernos municipal y departamental.
Ejecución
 Cumplir con la contraparte de proyecto;
 Hacer un continuo seguimiento a la ejecución del proyecto;
 Participar activamente en el control social del proyecto.
Evaluación
 Participar de manera directa y participativa con VRHR;
 Responsable de mantenimiento y preservación de las actividades del proyecto en coordinación

con el GAM o AI.
27
Identificación
El Ciclo de proyectos comienza con la fase de Identificación.
Se pueden realizar estudios sectoriales o temáticos a nivel de ideas o perfiles de proyecto. En esta fase
se toma la decisión de incorporar y financiar los proyectos.
El VRHR financia tanto proyectos de preinversión como de inversión.
A continuación se describen los dos procesos de acuerdo a la tipología de proyecto.
5.1. Identificación de proyectos de pre-inversión

La fase inicia en la identificación de la demanda por parte de las organizaciones de base en
coordinación con la EE y concluye con la aprobación del proyecto para su financiamiento.
El proceso de identificación para proyectos de preinversión se limita a proyectos GIRH – MIC.
5.1.1. Proyectos GIRH-MIC de Pre-inversión

El siguiente flujograma indica el proceso de identificación de proyectos:
Flujo de Identificación para Proyectos GIRH - MIC de Preinversión

Identificación
VRHR
Asignación de Verificación de V.B.

Si Visita de Campo
Evaluador Documentos del Técnico Si
GAD, GAM y AI
Identificación de la Entrega de No
demanda por parte de Documentos y
No
los beneficiarios Solicitud de
financiamiento
Flujo de Identificación para Proyectos GIRH - MIC de Preinversión

Identificación Formulación
Banco de
Almacenamiento Aprobación de
VRHR
demandas
de Demandas Proyectos Si Notificación a los
preseleccionadas
solicitantes
No
GAD, GAM y AI
28
Plazo
Etapa Fase de Identificación Instrumento Responsable

[días
hábiles]
PROCEDIMIENTO (Tareas)
1 Identificación de la demanda por parte de los Ficha de identificación --------------- GAD, GAM, AI
beneficiarios y la Entidad Solicitante
(Anexo 3 -)
2 Entrega de Documentos y Solicitud de Nota de solicitud de --------------- GAD, GAM, AI

financiamiento financiamiento
Una vez identificada la demanda se realiza la (Anexo 33 -)

solicitud de financiamiento del proyecto
Documentación requerida
para solicitud de
financiamiento para pre-
inversión.
(Anexo 6 -)
3 Recepción y asignación de un evaluador técnico --------------- 3 VRHR
Entregada la documentación del proyecto, ésta se

deriva al Área Técnica del VRHR.
4 Verificación de documentos Documentación requerida 10 VRHR

para solicitud de
financiamiento para pre-
El Técnico designado verifica y aprueba el inversión. Área Técnica
cumplimiento de información requerida, caso
contrario devuelve a la Entidad Solicitante para su
complementación. (Anexo 6 -)
5 Visita de campo Ficha de visita de campo. 22 VRHR
Habiendo cumplido con los requisitos de (Anexo 4 -) Área Técnica

presentación, el técnico realiza una validación sobre
el terreno que complete y/o cualifique el análisis
siguiendo los lineamientos establecidos.
6 Visto bueno del Técnico Informe técnico de la 5 VRHR

demanda de preinversión
para su aprobación.
Realizada la visita de campo y analizada la Área Técnica
información, se elabora un informe técnico.
(Anexo 18 -)
29
Plazo

[días
hábiles]
7 Almacenamiento al banco de demandas --------------- --------------- VRHR

seleccionadas
8 Banco de demandas pre-seleccionadas --------------- --------------- VRHR
A partir de la lista de demandas a nivel nacional Área Técnica

aprobado.
9 Aprobación de Proyectos Informe técnico y nota a --------------- VRHR

Entidad Solicitante
El VRHR remitirá una nota de aprobación a la
Entidad Solicitante.
PRODUCTO:
Demanda aprobada para su financiamiento.
5.2. Identificación de Proyectos de Inversión de acuerdo a la Tipología de Proyecto

La fase de identificación de los proyectos de inversión se inicia con el envío del proyecto a nivel TESA
por parte de la Entidad Solicitante y concluye con la aprobación del proyecto para su financiamiento.
Los proyectos GIRH-MIC serán ejecutados por GAD, GAM, AI.
El siguiente flujograma indica el proceso de identificación de proyectos:
5.2.1. Proyectos de Inversión: GIRH-MIC e Integrales

Flujo de Identificación para Proyectos GIRH -MIC e Integrales de Inversión
Identificación
Verificación de Visita de
VRHR
Asignación Si V.B. V.B.

de Evaluador Documentos Campo Si
Del Técnico Si Viceministro
No No
GAD, GAM y AI
No
Entrega de Documentos y
Solicitud de financiamiento
30
Flujo de Identificación para Proyectos GIRH -MIC e Integrales de Inversión
Banco de
VRHR
Almacenamiento Aprobación de Notificación a los

de Proyectos Proyectos proyectos Si
preseleccionados solicitantes
GAD, GAM y AI
No
Plazo

[días
hábiles]
1 Proyecto a Diseño Final TESA Estudio integral --------------- GAD, GAM,

técnico, económico, AI
social y ambiental-
TESA.
(Anexo 5 -)
2 Entrega de Documentos y Solicitud de financiamiento Nota de solicitud de --------------- GAD, GAM,

financiamiento AI
Se realiza la solicitud de financiamiento del proyecto

(Anexo 33 -)
Documentación
requerida para
solicitud de
financiamiento de
proyecto de
inversión.
(Anexo 7 -)
3 Recepción y asignación de un evaluador técnico --------------- --------------- VRHR
Entregado la documentación del proyecto, ésta se deriva al

Área Técnica del VRHR.
4 Verificación de documentos Documentación 5 VRHR

requerida para
31
Plazo

[días
hábiles]
El Técnico designado verifica y aprueba el cumplimiento de solicitud de Área Técnica

información requerida, caso contrario devuelve a la Entidad financiamiento de
Solicitante para su complementación. proyecto de
inversión.
(Anexo 7 -)
5 Visita de campo Ficha de visita de --------------- VRHR

campo.
Habiendo cumplido con los requisitos el técnico realiza una Área Técnica
validación sobre el terreno que complete y/o cualifique el (Anexo 4 -)
análisis siguiendo los lineamientos establecidos.
6 Visto bueno del Técnico Informe técnico de 5 VRHR

proyecto de inversión
Realizada la visita de campo y analizada la información, se Área Técnica

elabora un informe técnico. (Anexo 19 -)
7 Almacenamiento de proyectos al banco de proyectos --------------- 90 VRHR

de inversión pre seleccionados.
Preselección de proyectos para su financiamiento.
VRHR
8 Aprobación de Proyectos Informe técnico 1
VRHR
9 Notificación Informe técnico y 1

nota a Entidad
Solicitante
El VRHR remitirá una nota de aprobación a la Entidad
Solicitante.
PRODUCTO:
Proyecto aprobado para su financiamiento.
32
5.2.2. Proyectos de Gestión de Riesgo
Para los proyectos de gestión de riesgo, tanto para los de emergencia como para los de prevención se
establece el siguiente proceso de identificación:
Flujo de Identificación para Proyectos de Gestión de Riesgo de Inversión

Identificación
VIPFE
Informe y Boleta de
Valoracion del Riesgo
Recursos Verificación Visita de Campo Informe

Asignación de V.B.
RRD de tecnico de Si
VRHR
Si se requiere Ej.
Evaluador Viceministro
Documentos Geologia-Suelos priorizacion
No
GAM y AI
Identificación de
la Demanda
Flujo de Identificación para Proyectos de Gestión de Riesgo de Inversión

VIPFE
Gestión de
Financiamiento
VRHR
Recursos Aprobación De Norificacion a los

RRD Si solicitantes
Proyectos
No
GAM y AI
Plazo
[días hábiles]
33
Plazo
[días hábiles]
----------------- GAD,GAM y AI
Ficha de
1 Identificación de la demanda Comunarios o
identificación
VRHR
--------------------
2 Recursos RRD --------------------- VRHR
-
Informe y boleta de
3 Informe y boleta de Valoración del Riesgo VRHR
valoración
4 Asignación de Evaluador ----------------- 3 VRHR
Verificación de
5 Verificación de Documentos 10 VRHR – Técnico
documentos
Informe de visita de
6 Visita de Campo * si se requiere* ----------------- VRHR – Técnico
campo
Informe técnico de
7 Informe técnico de priorización
priorización
7 V.B Viceministro ----------------- ----------------- VRHR
--------------------
2 Recursos RRD --------------------- VRHR
-
9 Gestionar Financiamiento ----------------- ----------------- VIPFE
PRODUCTO:
Gestionar Financiamiento
Nota: Los instrumentos y tiempos para esta fase de identificación son propios del Área de Gestión de Riesgo del
VRHR.
34
Formulación
La fase de Formulación comienza a partir de la notificación por parte del VRHR a la Entidad Solicitante
de la aprobación de proyecto, hasta la suscripción del Convenio Interinstitucional de Financiamiento
(CIF).
6.1. Flujograma de proyectos GIRH-MIC, de Gestión de Riesgos e Integrales
Flujo de formulación para proyectos de Inversión y Preinversión – Proyectos GIRH-MIC, Gestión de Riesgos e Integrales
MMAyA
Verificación de Elaboración de
Si
documentos Convenio
Si
No
VRHR
Aprobación de Notificación a Verificación de

Proyectos los solicitantes documentos
GAD, GAM y AI
No
Preparación de
documentos para firma
de Convenio
Flujo de formulación para proyectos de Inversión y Preinversión – Proyectos GIRH-MIC, Gestión de Riesgos e Integrales
Formulación Ejecución
MMAyA
Suscripción
VRHR
Remisión Convenio-
Solicitud de
Documentos
GAD, GAM y
Presentación de Documentos
Solicitados
Suscripción
AI
Elaboración de DBC
35
Tabla de Descripción del Flujograma de manera detallada
Las tareas asociadas con tiempos aproximados a esta fase son las siguientes:
Plazo
Etapa Fase de Formulación Instrumentos Responsable
[días hábiles]
1 Notificación a los solicitantes Nota de aceptación a la 15 VRHR

Realizada la aceptación de financiar Entidad Solicitante
el proyecto se da aviso a la Entidad
Solicitante para iniciar el proceso de
suscripción del Convenio
2 Preparación de documentos para la Documentos requeridos para 22 GAD, GAM, AI,

firma de Convenio firma de Convenio para GM FPS, EMAGUA
GAD, GAM y AI deben presentar al (Anexo 8 -),(Anexo 14 -),
MMAyA la documentación descrita (Anexo 10 -)
30
en los Check List para poder realizar
la suscripción de Convenio. para GAD
3 Verificación de Documentos Documentos requeridos para 5 VRHR

firma de Convenio
(Anexo 8 -),(Anexo 14 -),
(Anexo 10 -)
4 Elaboración de Convenio Convenio Interinstitucional 10 Dirección de

Todo Convenio debe ser elaborado de financiamiento Asuntos Jurídicos
por el MMAyA y este será enviado a (a), (b), (DAJ)
los GAD,GAM,AI, FPS y EMAGUA (c)
5 Suscripción ------------------- 15 GAD,GAM,

Revisión, conformidad y firma de la AI,FPS y
contraparte; compartiendo sus EMAGUA
criterios en base a la falta de
información o contradicción en
algunas cláusulas.
7 Suscripción ------------------- 15 MMAyA

El ministro o ministra firma el
Convenio y da comienzo a la fase de
ejecución.
8 Remisión de Convenio - Solicitud Documentación requerida ------------------- VRHR

de Documentación para inscripción de Recursos
(Anexo 12 -)
PRODUCTO:
Suscripción del Convenio por MMAyA y Entidad Solicitante, desde ahora Entidad Ejecutora - EE
36
6.2. Modelos de convenio.
La formulación depende del tipo de EE que va a desarrollar el proyecto. En este sentido se presentan
modelos de convenio por tipo de EE.
NOTA:
Los Convenios deberán ser redactados de manera clara y deberán contemplar todos los aspectos administrativos y
técnicos para la buena implementación de los proyectos. De igual manera deberán ser explícitos en las funciones que
deben cumplir las partes firmantes.
6.2.1. Conceptos generales

En caso de que los convenios sean suscritos entre el MMAyA y alguna GAD, GAM, AI o Entidad
Operadora, se deben tomar en cuenta los siguientes aspectos:
a) En base a los componentes y sus actividades, que están definidos en el estudio, se debe
establecer la modalidad de ejecución para cada uno de éstos, mediante una coordinación entre el
financiador y el ejecutor.
b) Se debe tomar en cuenta que para la ejecución del proyecto, las EE deberán utilizar los
instrumentos establecidos dentro del presente Manual.
c) Debe existir una continuidad entre la obtención del primer desembolso e inicio del o los procesos
de contratación.
d) Las motivaciones de resoluciones de convenio deben ser óptimas y deben evidenciar restricciones
o penalidades para las EE que pudiesen incumplir los CIF.
En el se presentan los modelos de CIF según EE (GAD, GAM, AI o EO, FPS, EMAGUA) tanto para
preinversión como inversión.
6.2.2. Elaboración y suscripción de los CIF

La elaboración del borrador del Convenio es responsabilidad del Área Jurídica del MMAyA, en
coordinación con el Área responsable de seguimiento.
Los Convenios deben ser suscritos entre el MMAyA y la EE, y deben cumplir con los siguientes
requisitos:
Requisitos que debe presentar el MMAyA:
a) Informe técnico
b) Informe financiero
c) Informe legal
Requisitos para firma de convenio con GAM:
37
a) Nota de la EE de entrega de documentos solicitados por el MMAyA para firma de Convenio.
b) Resolución del Concejo Municipal que autoriza al Señor Alcalde la suscripción del Convenio.
c) Informe Legal
d) Informe Financiero
e) Informe Técnico
f) Formularios SISIN WEB
g) Fotocopia de la Resolución del Concejo Municipal, de posesión del Señor Alcalde
Requisitos para firma de convenio con GAD:
b) Resolución de la Asamblea Departamental que autoriza la suscripción del Convenio al Señor

Gobernador.
c) Informe Legal
d) Informe Financiero.
e) Informe Técnico
f) Fotocopia del Decreto presidencial de posesión del Gobernador del departamento.
g) Formularios SISIN WEB
h) Cédula de identidad del señor Gobernador.
Requisitos para firma de convenio en caso de ser AI (Autonomías Indígenas):
b) Resolución de la Asamblea Indígena que autoriza la suscripción del Convenio al Señor Alcalde.
c) Informe Legal
d) Informe Financiero.
38
e) Informe Técnico
f) Formularios SISIN WEB
g) Fotocopia del acta de posesión del Gobernador Indígena
Requisitos para firma de Convenio en caso de ser FPS:
a) Nota del Director del FPS de entrega de documentos solicitados por la MMAyA para firma de
Convenio.
b) Informe legal aprobado por el VRHR del proyecto a ser financiado
c) Informe financiero aprobado por el VRHR del proyecto a ser financiado
d) Informe técnico por el VRHR del proyecto a ser financiado
e) Fotocopia del acta de posesión del Director de FPS/EMAGUA
f) Aprobación del Directorio para la firma de Convenio
Requisitos para firma de Convenio en caso de ser EMAGUA:
a) Nota del Director de EMAGUA de entrega de documentos solicitados por la MMAyA para firma
de Convenio.
b) Informe legal EMAGUA
c) Informe financiero EMAGUA
d) Informe técnico EMAGUA
e) Informe técnico aprobado por el VRHR del proyecto a ser financiado
f) Informe financiero aprobado por el VRHR del proyecto a ser financiado
g) Informe legal aprobado por el VRHR del proyecto a ser financiado
h) Fotocopia legalizada del acta de designación del Director de EMAGUA.
i) Aprobación del directorio para la firma de Convenio
39
6.2.3. Inscripción de recursos del proyecto
Para la inscripción de recursos del proyecto, se deberá cumplir con los siguientes requisitos:
Por parte de la EE:
a) Solicitud de inscripción de recursos dirigida al MMAyA.
b) Resolución del Concejo Municipal, Asamblea Departamental o Asamblea Indígena, autorizando

la inscripción a la MAE.
c) Informe técnico del GAM, GAD o AI.
d) Informe financiero GAM, GAD o AI.
e) Informe legal GAM, GAD o AI.
f) Formulario SISIN WEB
g) Formulario SGP
Por parte del VRHR:
a. Informe Técnico VRHR.
b. Informe Financiero VRHR.
c. Informe Legal VRHR.
40
Ejecución financiera
La modalidad de ejecución depende tanto del tipo de EE como del tipo de ejecución, es decir por
administración directa o delegada.
Nota: Para Pre-Inversión no procede la ejecución directa.
Para todos los proyectos financiados por el PNC, la inscripción de recursos ante el VIPFE se realiza anualmente.
7.1. Tipos de Ejecución
7.1.1. Modalidad de ejecución para proyectos de Pre- Inversión

A continuación se presenta el flujograma de ejecución para proyectos de pre-inversión.
Flujo de ejecución para proyectos de Pre-Inversión

Formulación Ejecucion
Primera
MMAyA
transferencia
80%
Si
Remisión de Informe
VRHR
Convenio y Técnico Seguimiento Seguimiento

V.B. V.B.
Solicitud de financiero
Documentación Si
No
No
GAD-GAM-AI
Presentación de Documentos Recepción Primera

Solicitados transferencia
Elaboración DBC Proceso de

Contratación Adjudicación
Ciclo de Proyectos para proyectos de Pre-Inversión

Ejecución Cierre
MMAyA
Revisión de Última
Documentación transferencia
Si
V.B.
VRHR
Verificación de
Visita de campo V.B. Solicitud de la última
Documentos
Transferencia
Si
GAD, GAM y
No
No Solicitud de segunda
Primer Entrega Recepción última
transferencia Documento
AI
Informe Provisional transferencia

20% final
41
Proyectos de Pre-Inversión
Plazo
Etapa Fase de Ejecución Instrumento Responsable
[días hábiles]
1 Presentación de Documentos y Elaboración Documentación requerida ---------------- GAD-GAM -AI
DBC para inscripción de
recursos
(Anexo 12 -)
Nota de solicitud
transferencia
(Anexo 34 -)
para primera transferencia
(Anexo 13 -)
2 Visto Bueno Documentación requerida 2 VRHR

En base al Check List, se realiza una verificación Técnico
de los documentos presentados. (Anexo 13 -) Asignado
3 Informe Técnico Financiero Informes técnicos y 2 VRHR

financieros
En base a la recopilación de información se Técnicos
elabora un informe técnico financiero para el (Anexo 21 -) designados
MMAyA.
(Anexo 22 -)
4 Procesos de contratación ------------ ------------- GAD-GAM -AI

Proceso de contrataciones y adquisiciones.
5 Primera transferencia Nota de solicitud 5 MMAyA

transferencia
Se realiza la primera transferencia del 80 %
(Anexo 34 -)
6 Recepción de primera transferencia -------------- -------------- GAD-GAM-AI
7 Adjudicaciones o adquisiciones -------------- -------------- GAD-GAM-AI

No es necesario que el desembolso se haya
efectuado.
8 Primer Informe -------------- -------------- GAD-GAM-AI

La EE remite una copia del primer informe para su
verificación.
9 Visita de campo ---------------- Técnicos

designados
10 Vo Bo ---------------- 5
Aceptación de la propuesta del estudio. Técnicos
designados
11 Entrega Provisional --------------- --------------- GAD-GAM-AI
42
Proyectos de Pre-Inversión
Plazo
[días hábiles]
La Empresa o Persona Adjudicada debe hacer
entrega del producto por el cual fue contratada
12 Solicitud de última transferencia Nota de solicitud 5 MMAyA

transferencia
Se realiza el segundo desembolso del 20 % a los
GAM- GAD –AI (Anexo 34 -)
Verificación de documentos
para última transferencia
(Anexo 14 -)
13 Verificación de documentos Verificación de documentos

para última transferencia
(Anexo 14 -)
14 Recepción de segunda y última transferencia ---------------- ---------------- GAD-GAM-AI
15 Documento final ---------------- ---------------- GAD-GAM-AI
Producto: Recepción del última transferencia
7.1.2. Ejecución por administración directa para proyectos de inversión.

Toda entrega provisional o definitiva mediante acta seguirá la siguiente secuencia:
I. El personal técnico asignado a una actividad o componente del proyecto, entregará un acta (acta
de entrega provisional o definitiva) al supervisor.
II. El supervisor dará su aprobación mediante un informe que se remitirá al responsable de

proyecto.
III. El responsable de proyecto tiene la obligación de entregar a la EE (fiscal o comisión de recepción

de proyecto) el acta de entrega.
43
Flujo de ejecución para proyectos de Inversión – Proyectos por Administración Directa o Mixta
Formulacion Ejecucion
MMAyA
Primera transferencia
hasta 40%
Remisión de
Informe
VRHR
Convenio y V.B. V.B

No Si Técnico
Solicitud de
financiero
Documentación
Si
GAD-GAM-AI
Presentacion de Documentos Recepcion de primera

Procesos de
Elaboracion DBC’s- TDR’s por actividad, Adjudicaciones y/o
No Contrataciones y
componente y/o proyecto Adquisiciones
Adquisiciones
Flujo de ejecución para proyectos de Inversión – Proyectos por Administración Directa o Mixta
Ejecucion
MMAyA
Segunda transferencia
hasta 40%
Si
Seguimiento de Verificación de Seguimiento

VRHR
V.B. si
Proyecto Documentos de Proyecto
GAD-GAM-AI
Solicitud de segunda
Informe de Recepción de segunda
transferencia No transferencia
seguimiento hasta 40%
Flujo de ejecución de proyectos de Inversión – Proyectos Administración directa o Mixta

Ejecucion Cierre
MMAyA
Última
Revisión de
No Si transferencia
documentación
20%
Si
Seguimiento de Verificación de Visita de V.B.

VRHR
proyecto Documentos Campo Solicitud de última

transferencia
No
GAD-GAM-AI
Entrega
Provisional de la Recepción de Entrega
Solicitud de la última
ultima actividad y/o última Definitiva del
transferencia 20%
componente transferencia proyecto
44
Plazo
[días hábiles]
1 Presentación de Documentos y Documentación requerida 15 GAD-GAM-AI
Elaboración DBC's –TDR's para inscripción de
Se debe presentar toda esta información recursos
en base a las actividades, componentes (Anexo 12 - )
y/o proyecto. Nota de solicitud
transferencia
(Anexo 34 -)
(Anexo 15 -)
2 Visto Bueno Documentación requerida 2 VRHR-Técnico
En base a un Check List, se realiza la para primera transferencia Asignado
verificación de documentos presentados. (Anexo 15 -)
3 Informe Técnico Financiero Informes técnicos y 2 VRHR
financieros
(Anexo 21 -), (Anexo 22
-)Anexo 23 -
4 Procesos de contratación ------------------ 15 a 30 GAD-GAM -AI
Se procede al proceso de contrataciones
y adquisiciones.
5 Primera transferencia ------------------ 5 MMAyA
Se realiza la primera transferencia hasta
el 40 % a los GAM- GAD –AI
6 Recepción de la primera transferencia ------------------ ------------------ GAD-GAM-AI
7 Adjudicaciones o adquisiciones ------------------ ------------------ GAD-GAM-AI
No necesariamente debe estar realizado
el desembolso.
8 Informe de seguimiento ------------------ ------------------ GAD-GAM-AI
Informe sobre las contrataciones y
adquisiciones
9 Solicitud Segunda transferencia Nota de solicitud ------------------ GAD-GAM-AI
Los GAD-GAM-Al realizan la solicitud del transferencia
segundo desembolso. (Anexo 34 -)
10 Verificación de Documentos Verificación de 2 VRHR
El técnico asignado realiza una documentos para segunda Técnico
verificación de los informes y transferencia Asignado
documentos presentados (Anexo 16 -)
11 Vo Bo Informes técnicos y 2 VRHR
Informe técnico financiero y se remite al financieros Técnicos
MMAyA. (Anexo 21 -), (Anexo 22 -) Asignados
12 Segunda Transferencia --------------------- 5 MMAyA
Se realiza el segundo desembolso hasta
el 40 % a los GAM- GAD –AI
13 Recepción del segundo desembolso --------------------- --------------------- GAD-GAM-AI
14 Entrega provisional --------------------- --------------------- GAD-GAM-AI
45
Plazo
[días hábiles]
15 Solicitud última transferencia Nota de solicitud -------------------- GAD-GAM-AI
Los GAD-GAM-Al realizan la solicitud del transferencia
último desembolso (Anexo 34 -)
16 Verificación de Documentos Verificación de 2 VRHR
El técnico asignado realiza una documentos para última Técnico
verificación de los informes y transferencia Asignado
documentos presentados (Anexo 17 -)
17 Vo Bo Informes técnicos y 2 VRHR
Informe técnico financiero para e financieros Técnicos
MMAyA. (Anexo 21 -), (Anexo 22 -) Asignados
18 Última transferencia -------------------- 5 MMAyA
Se realiza la última transferencia del
restante a los GAM- GAD –AI
19 Recepción de última transferencia -------------------- -------------------- GAD-GAM-AI
20 Entrega Definitiva --------------------- --------------------- GAD-GAM-AI
PRODUCTO: Recepción de última transferencia
7.1.3. Ejecución por administración tercerizada para proyectos de inversión.

A continuación se presenta el flujograma de ejecución por administración tercerizada para proyectos de
inversión.
Flujo de ejecución para proyectos de Inversión – Proyectos Tercerizados

Formulacion Ejecucion
MMAyA
Primera
transferencia
40%
Remisión de Seguimiento
Informe
VRHR
Convenio y No de Proyecto
V.B. Si Técnico V.B.
Solicitud de
financiero
Documentación
No Si
GAD-GAM-AI
Presentación de Documentos Recepción de Primera

Elaboración DBC’s por actividad, Procesos de

componente y/o proyecto Contratación Adjudicaciones
46
Ejecucion
Segunda
MMAyA
transferencia
40%
Si
Seguimiento Verificación de Seguimiento

VRHR
V.B.
de Proyecto Documentos de Proyecto
Anexo 30
No
GAD-GAM-AI
Solicitud de segunda Recepción de la segunda

transferencia 40% transferencia

Ejecucion Cierre
MMAyA
Última
transferencia
Si
VRHR
Verificación de Visita de
V.B.
Documentos Campo
No
GAD-GAM-AI
Entrega Provisional
de la ultima Solicitud de la última Recepción de Entrega
actividad y/o transferencia 20% última definitiva del
componente transferencia proyecto
Proyectos de inversión - administración tercerizada

Plazo
[días hábiles]
1 Presentación de Documentos y Documentación requerida ---------------- GAD-GAM -AI
Elaboración DBC's por actividad, para inscripción de
componente y/o proyecto recursos
Se debe presentar toda esta información (Anexo 12 -)
en base a las actividades, componentes Nota de solicitud
y/o proyecto. transferencia
(Anexo 34 -)
(Anexo 15 -)
2 Visto Bueno Documentación requerida 10 VRHR
47
Plazo
[días hábiles]
En base a un Check List, se realiza una para primera transferencia Técnico
verificación de documentos presentados. (Anexo 15 -) Asignado
3 Informe Técnico - Financiero Informes técnicos y 2 VRHR

financieros
(Anexo 21 -), (Anexo 22 -)
4 Procesos de contratación -------------------- -------------------- GAD-GAM -AI
Se procede al proceso de contrataciones.
5 Primera transferencia ---------- 2 MMAyA
Se realiza la primera transferencia hasta el
40 % a los GAM- GAD –AI
6 Recepción de primera transferencia ------------------------- ------------------- GAD-GAM-AI
7 Adjudicaciones ------------------- ------------------- GAD-GAM-AI
No necesariamente debe estar realizado el
desembolso.
8 Solicitud de segunda transferencia Nota de solicitud --------------- GAD-GAM-AI
(40%) transferencia
Los GAD-GAM-AI realizan la solicitud la (Anexo 34 -)
segunda transferencia
9 Verificación de Documentos Verificación de documentos 2 VRHR
El técnico asignado realiza una verificación para segunda transferencia -Técnico
de los informes y documentos presentados (Anexo 16 -) Asignado
10 Visto Bueno Informes técnicos y 2 Coordinador

Informe técnico financiero y se remite al financieros Transversal
MMAyA. (Anexo 21 -), (Anexo 22 -)
11 Segunda Transferencia ----------------------- 5 MMAyA
Se realiza la segunda transferencia del
40 % a los GAM-GAD-AI
12 Recepción de segunda transferencia ----------------------- ----------------------- GAD-GAM-AI
13 Entrega Provisional de la última ----------------------- --------------------- GAD-GAM-AI
actividad y/o componente
14 Solicitud última transferencia Nota de solicitud --------------------- GAD-GAM-AI
Los GAD-GAM-Al realizan la solicitud de la transferencia
última transferencia (Anexo 34 -)
15 Verificación de Documentos Verificación de documentos 2 VRHR
El técnico asignado realiza una verificación para última transferencia Técnico
de los informes y documentos presentados (Anexo 17 -) Asignado
16 Visita de Campo -------------- 10 VRHR
Técnico
Asignado
17 Visto Bueno Informes técnicos y 2 días hábiles Técnicos
Informe técnico financiero y se remite al financieros Asignados
MMAyA, solicitando la última transferencia (Anexo 21 -), (Anexo 22 -)
18 Desembolso de última transferencia ---------------------- ----------------------- MMAyA
Se realiza la última transferencia del 20 %
48
Plazo
[días hábiles]
a los GAM- GAD –AI
19 Recepción de última transferencia ---------------------- ---------------------- GAD-GAM-AI
20 Entrega definitiva del proyecto ---------------------- ---------------------- GAD-GAM-AI
PRODUCTO: Recepción de última transferencia
7.1.4. Entidades Operadoras (FPS y EMAGUA)

Las entidades operadoras están obligadas a ejecutar de forma tercerizada. A continuación se presenta
el flujograma del proceso
Flujo de ejecución para proyectos de inversión – FPS y EMAGUA

Formulación Ejecucion Cierre
MMAyA
Suscripción Revisión de
Primera
Si Documentaci transferencia
ón
V.B
Seguimiento
VRHR
Solicitud de
de Proyecto
Desembolso
Si
Solicitud de
EMAGUA
Ejecución Recepción
Entrega
FPS o
Primera de Primera Si
transferencia Provisional
transferencia
80%
Entidades Operadoras FPS y EMAGUA

Plazo
[días hábiles]
1 Seguimiento de proceso Informes ----------------- Técnico
Paralela a todas las etapas de la fase de ejecución existe bimensuales de Asignado
un seguimiento de escritorio como de campo seguimiento VRHR
2 Solicitud del Primer desembolso 80% Nota de solicitud ----------------- FPS y
de desembolso EMAGUA
Documentación
requerida
3 Vo Bo Solicitud de desembolso Verificación de 2
documentos
4 Primer desembolso ----------------- 5 VRHR
Técnico
Asignado
5 Ejecución ----------------- ----------------- FPS y
Realizado el primer desembolso o directamente a EMAGUA
suscripción de Convenio
6 Recepción de desembolso ----------------- ----------------- FPS y
EMAGUA
49
Entidades Operadoras FPS y EMAGUA
Plazo
[días hábiles]
7 Entrega definitiva ----------------- ----------------- FPS y
EMAGUA
PRODUCTO: Recepción del primer desembolso

Nota: los instrumentos para esta etapa son propios de FPS y EMAGUA
7.2. Proceso de Contratación
7.2.1. Participación del VRHR en el proceso de contratación

La participación del VRHR en el proceso de contratación es nula, y la única responsable de esta fase es
la Entidad Ejecutora.
7.2.2. Procesos de Contratación

El Proceso de contratación se hará según a la Norma de Sistema de Administración de Bienes y
servicios (NB – SABS).
50
Seguimiento
El MMAyA a través de VRHR hará el seguimiento físico y financiero a los proyectos costeados con
recursos del PNC, en este sentido el VRHR designará un técnico de seguimiento y evaluación según la
tipología de proyecto. De igual manera designará un funcionario administrativo del Área Administrativa
Financiera para el seguimiento de la ejecución de recursos económicos del proyecto.
En este sentido, es importante la coordinación entre el técnico de seguimiento y evaluación y el

funcionario administrativo. Este último deberá actuar de acuerdo al informe trimestral de seguimiento
(anexos que se adjuntan) que emita el técnico. En caso de haber observaciones en el informe, el
funcionario podrá realizar un proceso de seguimiento a la ejecución de los recursos.
8.1. Proyectos de Pre-inversión
8.1.1. Por EE
La EE por medio de un fiscal designado deberá remitir al técnico del VRHR informes por producto que
genere la Empresa Consultora (cronograma de trabajo, diagnóstico, borrador plan, borrador MIC y
presentación del documento final) de las etapas de elaboración del documento.
Los informes o reportes deberán realizarse según el Convenio de acuerdo formato (anexos adjuntados).
Los informes deberán ser remitidos al VRHR por la EE.
8.1.2. Por el MMAyA

En el caso de que sea el MMAyA el ejecutor directo del proyecto, la unidad solicitante deberá ser el
representante de la ejecución. El VRHR designará un técnico de seguimiento y evaluación, según la
tipología de proyecto. De igual manera se designará un funcionario administrativo para el seguimiento de
la ejecución de los recursos económicos.
El técnico será responsable del seguimiento a la empresa o consultor contratado para la elaboración de
proyecto. Este deberá remitir informes de avance según contratos. El técnico deberá realizar tres visitas
de seguimiento al campo (como mínimo), la primera al inicio de firma de contrato, la segunda a la
entrega del primer borrador del documento y la última a la entrega del documento final no aprobado.
El funcionario administrativo deberá elaborar informes de seguimiento financiero de la ejecución de los

recursos a la MAE.
Para los dos casos descritos anteriormente, el área de proyectos realizará el seguimiento físico-
financiero de los proyectos y asimismo del cumplimiento de los Convenios (con EE) y contratos con
empresa o consultor contratado.
El Responsable del Área realizará la sistematización de información de proyectos de pre-inversión

remitidos desde los niveles subnacionales, comunidades, organizaciones y otros, al VRHR. Los técnicos
de seguimiento elaborarán reportes de evaluación en base a informes de proyectos generados por los
técnicos responsables en tiempo trimestral, semestral y anual, de los avances y el cumplimiento de
metas de los planes de gestión del PNC y remitirá informes al VRHR.
51
8.2. Proyectos de Inversión
8.2.1. Seguimiento a proyectos ejecutados por Entidades Operadoras (FPS y EMAGUA)
Para el seguimiento de proyectos ejecutados por una operadora, el VRHR designará un técnico de
seguimiento y evaluación y para el seguimiento financiero de los recursos económicos del proyecto
designará un funcionario administrativo de seguimiento y monitoreo de proyectos.
8.2.2. Periodo de arranque

Dentro del primer periodo la EE deberá contratar un supervisor para el seguimiento y evaluación físico –
financiero de la ejecución del proyecto. Éste deberá remitir informes trimestrales a requerimiento al
técnico de seguimiento y evaluación de proyectos del VRHR.
8.2.3. Periodo principal de implementación

Durante este periodo el técnico de seguimiento y evaluación de proyecto designado por el VRHR debe
elaborar reportes mensuales, de acuerdo a los informes elaborados por el supervisor de la entidad
operadora y de acuerdo a las visitas de seguimiento que realice. Los viajes de seguimiento se deben
realizar por lo menos una vez cada 6 meses; pero en caso de ser necesario las visitas pueden ser más
frecuentes.
Los informes de seguimiento deben ser elaborados de acuerdo a formato y deben ser remitidos al
inmediato superior del VRHR.
8.2.4. Periodo de fin de proyecto

Durante este periodo la operadora debe efectuar el cierre auditado de la ejecución del proyecto y debe
presentar su respectivo informe a los 90 días calendario de concluido el proyecto.
De igual manera, para el cierre del proyecto debe presentar el Informe Final técnico, financiero y legal de
la ejecución del proyecto.
Es responsabilidad del técnico de seguimiento y del administrativo hacer seguimiento a estas acciones.
8.2.5. Seguimiento a proyectos ejecutados por GAD/GAM/AI

Para el seguimiento de proyectos ejecutados por un GAD/GAM/AI, el VRHR designará un técnico del
área de proyectos y para el seguimiento financiero de los recursos económicos designará un funcionario
administrativo de seguimiento y monitoreo de proyectos.
8.2.6. Periodo de arranque

Dentro del primer periodo la EE deberá contratar un supervisor para el seguimiento y evaluación físico –
financiero de la ejecución del proyecto. Este deberá remitir informes trimestrales o a requerimiento al
técnico de seguimiento y evaluación de proyectos del VRHR.
A partir de la firma de Convenio la EE realizará las gestiones ante el VRHR para la primera
transferencia. La EE puede dar inicio a los procesos de contratación con sus propios recursos.
8.2.7. Periodo principal de implementación

Durante este periodo la EE debe remitir al VRHR, informes físico financieros trimestrales respecto al
avance del proyecto, debidamente firmados y aprobados. El técnico de seguimiento y evaluación del
VRHR realizará el seguimiento del proyecto conforme los informes remitidos por la EE y a viajes de
visita realizados con una frecuencia de al menos dos veces al año. De acuerdo a los resultados debe
remitir un informe al VRHR.
52
En caso de que al técnico de seguimiento y evaluación del VRHR encuentre incongruencias en la
ejecución de recursos económicos y/o faltas en la administración de los recursos debe informar al
funcionario administrativo, este último podrá pedir por nota a la EE la documentación requerida para el
seguimiento administrativo, en caso de ser necesario podrá realizar visitas de seguimiento a la EE.
8.2.8. Periodo de fin de proyecto

Durante este periodo la EE debe efectuar el cierre auditado de la ejecución del proyecto y debe
presentar los respectivos informes a los 90 días calendario de concluido el proyecto. Es responsabilidad
del técnico de seguimiento y el funcionario administrativo hacer seguimiento a estas acciones.
A fin de facilitar la fase de cierre, durante las visitas a campo y como parte de los informes trimestrales
se deberá documentar el estado de los procesos de contratación como también de la ejecución de los
proyectos.
53
Cierre
La etapa de cierre se ejecuta de igual manera para cualquiera que sea la EE.
54
PROCESO DE CIERRE
VRHR - UNIDAD DE
ENTIDAD EJECUTORA VRHR - UNIDAD DE
GESTION DE RIESGOS,
GAMs, GADs, FPS, SEGUIMIENTO DE
CALIDAD DE AGUA Y
VRHR MMAYA
EMAGUA, …. PROGRAMAS Y PROYECTOS
TEMAS ESTRATEGICOS
Recepción del último

desembolso
Previsión reporte
Lineamientos para la
presupuestario para la
realización de la Auditoria
ejecución Auditoria
EJECUCIÓN
Recepción Definitiva de
Visita de Campo
Obra
Inspección al Proyecto
O de EDTP
Conciliación de Saldos
Elaboración de los
Informes de Cierre EE (c/
aprobación y firma de la
MAE) Carpeta(s) de cierre de
proyecto ingresan al
VRHR-MMAYA
Ejecución Auditoria
(posterior a la Entrega
Definitiva del proyecto) Revisión del informe de cierre
EE de Cierre de Proyecto y
adjuntos por el Seguimiento –
Encargado del cierre Técnico NO
Informe de Cierre
Corrección de los
EE de Cierre s/g
Informes de Cierre EE
formatos
NO Elaboración del Informe
SI
Administrativo-Financiero
Elaboración de Informe Técnico
VRHR (a cargo del Seguimiento-
de cierre VRHR (c/aprobación
Encargado de cierre Financiero)
de el(la) responsable del área y
(c/aprobación y firma de el(la)
el(la) jefe de Unidad
responsable del área y el(la)jefe
de Unidad)
Revisión de los Informes de

cierre VRHR y EE con carpetas
completas (Área de cierres)
Informes de Cierre
VRHR y EE s/g formatos,
c/documentación s/g
Lista de Verificación
SI
Director de Área
Aprueba y firma los
informes VRHR
Viceministro(a)
Elaboración del
aprueba y firma los
Acta de Conclusión informes VRHR
Firma de Acta de Conclusión
por la MAE de la EE
Firma del Acta de
conclusión por el(la)
Viceministro(a)
Foliado y escaneado de la Encargado(a) Archivo

documentación de cierre del VRHR envía
Proyecto cerrado a
archivo Central del
CIERRE DEL
MMAYA
CIERRE
PROYECTO EN
ARCHIVO CENTRAL
MMAYA
55
Entidades Ejecutoras (GAD,GAM y AI) u Operadoras - (FPS y EMAGUA)
Etapa Fase de Cierre Instrumento Responsable
1 Presupuesto inscrito para Auditoria Reporte Ejecución Entidad encargada de ejecutar la
Presupuestaria Auditoria s/g convenio
2 Lineamientos para la realización de Modelo de Términos de VRHR
la Auditoria Referencia
3 Ejecución de Auditoria Auditoría Financiera Externa Entidad encargada de ejecutar la
(posterior a la Entrega Definitiva del Auditoria s/g convenio
proyecto)
4 Conciliación de Saldos Depósito de devolución Entidad Ejecutora / VRHR
Devolución de Saldos
5 Cierre de proyectos de acuerdo a lo Carta de envío del cierre con GAD,GAM,AI – FPS – EMAGUA
establecido en el convenio dictamen de conclusión del
proyecto
(Anexo 24 -)
Informes de cierre Entidad
Ejecutora del Convenio
(Anexo 26 -Anexo 28 -) (Anexo
27 -), (Anexo 28 -) (Anexo 29 -)
(Anexo 30 -)
Carpetas de cierre
(Anexo 25 -Anexo 28 -)
6 Verificación de documentos del área Informes de cierre técnico y VRHR
técnica como administrativa- administrativo-financiero
financiera. VRHR.
Firma de Informes de cierre de Carpetas de cierre según la
proyecto lista de verificación de
documentos
(Anexo 25-)
7 Elaboración del Acta de Conclusión Acta de Conclusión VRHR
(Anexo 31 -)
8 Firma del Acta de Conciliación Acta de conciliación firmada Entidad Ejecutora
VRHR
9 Almacenamiento de carpetas de cierre Carpetas de cierre foliadas y VRHR-MMAYA
del área técnica, administrativa y legal, escaneadas con Informes
foliadas y escaneadas según Lista de (Anexo 25 -Anexo 28 -)
Verificación de Documentos
PRODUCTO: Proyecto Cerrado
Los plazos deben ser cumplidos según lo establecido en el convenio y en función a un cronograma de
cierre que se establezca en el VRHR a partir de la entrega del cierre por parte de la EE y en función a
las particularidades de cada convenio.
9.1. Proceso de cierre de proyecto

El cierre se efectuará a cada contrato ejecutado, de igual manera a cada componente del proyecto que
haya sido ejecutado directamente por la EE.
56
En este sentido, durante todo el proceso del ciclo de proyectos se deberá ir acumulando toda la
documentación necesaria para realizar eficazmente los tres cierres definidos (i) cierre técnico, (ii) cierre
administrativo financiero; y (iii) cierre legal.
Estos cierres estarán conformados por informes finales de cierre con su respectiva documentación de
respaldo que se encuentra en la Lista de Verificación de documentos ((Anexo 25 -Anexo 28 -))
9.2. Informe de Cierre Técnico

Este informe será elaborado por el fiscal del proyecto y aprobado por la MAE de acuerdo a formato
((Anexo 26 -), (Anexo 27 -)) según Lista de Verificación ((Anexo 25 -)) y según el tipo de proyecto a cerrar, sea
este de inversión (ejecución directa o delegada) o de pre-inversión.
a) Informe técnico de cierre aprobado por la MAE
b) Reportes de seguimiento al convenio según lo establecido en el mismo
c) Formularios SISIN WEB y SGP (generados en la ejecución del proyecto).
d) Copias de contratos adjudicados.
e) Documentación de respaldo de adquisiciones (si corresponde, cuando la ejecución fue por

Administración Directa).
f) Memorias fotográficas de cada contrato ejecutado
g) Cuadro de ubicación de las obras debidamente georefenciados
h) Actas de entrega provisional (corresponde más que en el informe financiero)
i) Actas de entrega definitivas (si corresponde) o Acta de conformidad del proyecto por parte de los
Beneficiarios (en ejecución directa de la EE)
j) Planilla o Certificado de Liquidación Final : Contratista, Supervisión y otros con Resumen de

Cantidades Ejecutadas finales de obra c/ordenes de cambio y/o Contratos Modificatorios
(FIRMADO POR LOS RESPONSABLES); Resumen de las Planillas de Pagos; Informe Final de
Acompañamiento, DESCOM, etc. (si corresponde)
k) Documento Ambiental
l) Correspondencia complementaria
9.3. Informe de Cierre Administrativo Financiero

El informe de cierre administrativo financiero ( (Anexo 28 -), (Anexo 29 -)) será elaborado de acuerdo a
formato por el responsable administrativo de la EE y deberá contener la siguiente documentación
complementaria.
a) Reportes de Ejecución Presupuestaria (SIGEP, SIGMA y SINCOM)
b) Facturas y cheques de pagos efectuados
c) Libreta o Extracto Bancario
57
9.4. Informe de Cierre Legal
Este informe será elaborado de acuerdo a formato (Anexo 30 -) por el departamento jurídico de la
Entidad Ejecutora.
En función de la demanda que existiese por cerrar proyectos, el VRHR deberá considerar la necesidad
de contratar personal especializado para el cierre de proyectos, pudiéndose constituir una instancia de
cierre de proyectos, tal como se acostumbra en Programas de la magnitud del PNC.
9.5. Auditoría final de proyecto

Todo proyecto debe realizar estrictamente una auditoría externa a la ejecución del 100% de los recursos
ejecutados con el proyecto, o de forma anticipada a solicitud expresa del VRHR.
Esta actividad debe estar a cargo de la EE, y si corresponde de la Entidad Cofinanciadora o Entidad
Financiadora.
9.5.1. Auditoría externa de proyecto

Independientemente y en el marco de las competencias de la EE, ésta preverá la contratación de una
firma nacional para la elaboración de los informes de auditoría sobre la revisión de estados financieros,
el examen de los procesos de adquisiciones y desembolsos.
La EE deberá facilitar toda información solicitada por el auditor.
La EE en el marco de la normativa vigente deberá aclarar, complementar, subsanar las observaciones

presentadas dentro de los tiempos requeridos.
Por otra parte, el VRHR deberá contemplar la ejecución de auditorías de cierre de los proyectos ya
implementados o cuya ejecución haya sido paralizada por más de 12 meses.
58
Evaluación y sistematización de experiencia
Como parte del convenio, todo proyecto debe tener una evaluación intermedia y otra final; además de
contar con una sistematización de las experiencias logradas, para así poder almacenar información
necesaria, para futuros proyectos.
10.1 Evaluación intermedia

La evaluación intermedia a los proyectos se realizará una vez que haya sido ejecutado el 50% de los
recursos o haya transcurrido el 50% del tiempo previsto para la fase de ejecución, lo que suceda
primero, y es el técnico de seguimiento y evaluación el responsable de ejecutar esta evaluación con
base a los instrumentos de seguimiento.
La idea de este tipo de evaluación es generar lecciones aprendidas, de esta manera se podrá redirigir
las acciones del proyecto y proponer actividades y soluciones para una eficiente ejecución.
10.2 Evaluación final

La evaluación final tendrá lugar durante la fase de cierre del proyecto o durante los 6 meses posteriores
al último desembolso.
Con antelación a dicha evaluación, el proyecto deberá contar con una sistematización que sirva como
base e insumo a la evaluación. Esta sistematización permitirá al VRHR contar con una valoración propia
sobre el “éxito” del proyecto y por ende aportar a la evaluación final.
La evaluación final deberá estar estructurada de tal forma que sea posible organizar el análisis con
relación a los cinco criterios de evaluación de la OCDE; esto es: pertinencia, eficiencia; eficacia; impacto;
y sostenibilidad.
10.3 Criterios de evaluación
Si bien es posible que en los primeros años a nivel de impacto y sostenibilidad no se tenga muchos
elementos de juicio, el realizar el análisis de forma interna en los cinco ámbitos permite al personal del
VRHR identificar los errores y debilidades institucionales como así el buen trabajo realizado como
institución.
a) Pertinencia
La adecuación de los objetivos del proyecto a los problemas que se supone se van a resolver y al
entorno físico y político en el que se realiza el proyecto, incluso una evaluación de la calidad de la
preparación y del diseño del proyecto – o sea el carácter lógico y completo del proceso de planificación
del proyecto, y la lógica y coherencia internas del diseño del proyecto.
b) Eficacia
La medida en que se logran o se espera lograr los objetivos de intervención para el desarrollo, tomando
en cuenta su importancia relativa.
La evaluación de los resultados del proyecto y de la manera en que las hipótesis han influido en los
logros del proyecto.
59
c) Eficiencia
El hecho de que los resultados hayan sido realizados a un costo razonable: cómo los insumos y medios
han sido convertidos en resultados, en términos de calidad, de cantidad y de tiempo. Suele requerir la
comparación de enfoques alternativos para conseguir los mismos resultados y asegurarse de que el
proceso más eficaz haya sido adoptado.
d) Impacto
Los efectos positivos y negativos, primarios y secundarios del proyecto en su entorno global, y su
contribución a los grandes objetivos sectoriales resumidos en los Objetivos Globales del Proyecto, y a
los objetivos políticos más amplios del PNC.
e) Sostenibilidad
La probabilidad de mantenimiento de la serie de ventajas derivadas del proyecto, la continuación de sus
actividades y la consecución de los resultados, principalmente en lo relativo a los factores de desarrollo
del apoyo político, los factores económicos y financieros, los aspectos socioculturales, la cuestión de la
igualdad de sexos, la idoneidad de la tecnología, los aspectos ecológicos y la capacidad institucional.
60
ANEXOS
61
Anexo 1 - Convenios Interinstitucionales
a. Convenio Interinstitucional de Financiamiento de Pre-Inversión
Conste por el presente Convenio Interinstitucional de Financiamiento, que suscriben las partes que se indican, al
tenor de las siguientes cláusulas:
CLÁUSULA PRIMERA.- DE LAS PARTES

1. El MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA, representado por ………….., designado mediante Decreto
Presidencial Nº ………. de ……..de …… de 201… y por el Viceministro de Recursos Hídricos y Riego, …………,
designado mediante Resolución Suprema Nº……..de fecha…….. de ………. de………, que para fines del presente
Convenio se denominará la ENTIDAD FINANCIADORA.
2. El GAD/GAM/AI, …………………………que para fines del presente Convenio se denominará la ENTIDAD

EJECUTORA.
CLÁUSULA SEGUNDA.- DE LAS SIGLAS Y DEFINICIONES
Los siguientes términos tendrán la significación que se expresa.
PROYECTO: Manejo Integral de la Cuenca ...........

MMAyA: Ministerio de Medio Ambiente y Agua
VRHR: Viceministerio de Recursos Hídricos y Riego
BENEFICIARIOS: Comunidades de ...........,
PNC: Plan Nacional de Cuencas
ENTIDAD FINANCIADORA: Ministerio de Medio Ambiente y Agua
ENTIDAD COFINANCIADORA Gobierno Autónomo Municipal de ………
ENTIDAD EJECUTORA Gobierno Autónomo Departamental de ...........
CLÁUSULA TERCERA.- ANTECEDENTES

El MMAYA a través del VRHR, que de acuerdo a sus atribuciones y competencias, emanadas por la Ley de
Organización del Poder Ejecutivo, es el responsable de orientar, gestionar, conducir y facilitar el desarrollo de
planes y programas para la implementación del Plan Nacional de Cuencas (PNC).
El Plan Nacional de Cuencas (PNC) aprobado mediante Resolución Ministerial No. 110 de 29 de Diciembre de
2006, se constituye en el principal instrumento de operativización de las estrategias definidas para los recursos
hídricos. Su construcción e implementación está bajo la responsabilidad del MDA a través del VRHR. El PNC se
constituye en un plan estratégico y de aprendizaje para el sector que se desarrolla bajo un amplio proceso
participativo con la sociedad civil con el apoyo de la Cooperación Internacional, así mismo coordina los procesos
de planificación técnica y operativa para el desarrollo de los proyectos de inversión en el marco del PNC; en
relación con el enfoque más amplio e integrador con la Gestión Integrada de Recursos Hídricos (GIRH) y Manejo
Integrado de Cuencas (MIC).
El……………………………………….
CLÁUSULA CUARTA.- DEL OBJETO DEL CONVENIO

El objeto del presente Convenio Interinstitucional de Financiamiento Convenio es transferir recursos económicos y
delegar la ejecución del Proyecto de Pre-Inversión “Nombre del Proyecto”, a la Entidad Ejecutora, en el marco del
Plan Nacional de Cuencas
62
CLÁUSULA QUINTA. DE LA ESTRUCTURA DE FINANCIAMIENTO.-
El costo total requerido para ejecución del Proyecto “…………………… ”, es Bs. 4.492.305,03 (cuatro millones
cuatrocientos noventa y dos mil trescientos cinco 03/100 bolivianos), conforme la siguiente estructura de
financiamiento:
Aporte Financiero Aporte No Financiero

Entidad
(Bs.) (%) (Bs.) (%)
MMAyA 3´080.391,06 68.6

0
GAD 22.1
995.002,45
0
GAM
224.515,38 5.00
BENEFICIARIOS 192.396,14 4.30
95.7
TOTAL PARCIAL 4’299.908,89 192.396,14 4.30
0
TOTAL PROYECTO 4´492.305,03 100.00
Nota.- (insertar alguna aclaración si se cuenta de la fuente de los Aportes, por ejemplo: El Aporte de la EE para
la formulación del TESA es a través de ………).
Nota.- Es responsabilidad de la Entidad Ejecutora hacer cumplir el Aporte No Financiero.
CLÁUSULA SEXTA.- DE LOS DOCUMENTOS INTEGRANTES DEL CONVENIO
Forman parte del presente Convenio Interinstitucional de Financiamiento los siguientes documentos:
 Acuerdo de Financiamiento Conjunto del Plan Nacional de Cuencas entre las Agencias de Cooperación
Internacional y el Gobierno de Bolivia.
 Estudio de Identificación (ficha de identificación de Proyecto)
 Resolución Municipal / Departamental de Aprobación del Convenio
 SISIN WEB
CLÁUSULA SÉPTIMA.- DEL USO DE LOS RECURSOS
Los recursos comprometidos, provenientes de la ENTIDAD EJECUTORA, CO FINANCIADORA Y ENTIDAD
FINANCIADORA, son de uso exclusivo para la EJECUCION DEL PROYECTO: “Nombre del Proyecto”, bajo la
normativa establecida en el Estado Plurinacional de Bolivia.
CLÁUSULA OCTAVA.- DE LAS CONDICIONES PREVIAS PARA LAS TRANSFERENCIAS

Las partes para solicitar los desembolsos deberán presentar la siguiente documentación:
63
Para la 1era. Transferencia de Recursos Económicos del 80% equivalente a Bs.…………… (……………00/100
bolivianos), se deberá generar la siguiente documentación:
A.1. Por parte de la EE.
 Solicitud de Transferencia de recursos económicos firmado por la Máxima Autoridad Ejecutiva, indicando el
número de la cuenta del proyecto, monto solicitado y el nombre del proyecto,
 Fotocopia del Formulario de Registro beneficiario SIGMA,
 Certificación de la cuenta bancaria o libreta aperturada exclusivamente para el proyecto,
 Carta firmada por la MAE dirigida al MMAyA, autorizando realizar las gestiones ante el MEFP para realizar
el Débito Automático de cualquiera de sus cuentas, en caso de incumplimiento al Convenio,
 Carta firmada por la MAE de la Entidad Ejecutora y Entidad Cofinanciadora, dirigida al MMAyA,
garantizando que absorberán cualquier incremento presupuestario del proyecto durante la elaboración del
estudio a nivel TESA,
 SISIN WEB y SPG actualizados,
 Fotocopia del Convenio Interinstitucional de Financiamiento.
A.2. Por parte de la EF
 Solicitud de Transferencia de recursos económicos por parte del Viceministerio Cabeza de Sector, dirigido
a……
 Informe Financiero del Área financiera
Para la última Transferencia de Recursos Económicos del 20%, será requerida la siguiente documentación:
B.1. Por parte de la EE.
 Solicitud de de Transferencia de recursos económicos firmado por la Máxima Autoridad Ejecutiva,

indicando el número de la cuenta del proyecto, monto solicitado y el nombre del proyecto,
 SISIN WEB y SGP actualizados,
 Informe financiero de la ejecución presupuestaria del proyecto, ejecutado al menos 90% del anterior
desembolso realizados por GAD/GAM/AI (reporte SIGMA y/o SINCOM), incluyendo la ejecución de
recursos transferidos por el MMAyA de al menos 80%.
 Informe técnico, certificando la Elaboración del estudio a nivel TESA según la normativa del VIPFE y
cumpliendo los lineamientos del PNC, del 100%, firmado y aprobado al interior de la Entidad Ejecutora y
Cofinanciadora. Además debe adjuntar Actas de Entregas Provisionales por Contrato, y Actas de
Conformidad firmadas por los beneficiarios, Supervisor y Fiscal de proyecto, y Actas de Conformidad
firmadas por los beneficiarios y responsables de ejecución del proyecto.
64
 Presentar en fotocopia simple los documentos de protocolización del 100% de los Contratos que la Entidad
Ejecutora contraiga para la Elaboración del Estudio (si corresponde)
B.2. Por parte de la EF.
 Solicitud de Transferencia de recursos económicos por parte del Viceministerio cabeza de sector, dirigido a
……
 Informe Técnico y Financiero de aprobación de Transferencia de Recursos Económicos. . (De acuerdo al

sector.)
La Dirección General de Asuntos Administrativos del Ministerio en coordinación con el VRHR, podrá detener
transferencias o pagos de la totalidad o parte de los fondos ya transferidos si no se satisfacen las obligaciones
contractuales o de información y contabilidad; o si cualquiera de los informes mencionados previamente o cualquier
otra fuente externa muestra que los fondos no están siendo empleados para el objeto de convenio acordado; o si
resulta haberse conseguido financiamiento alternativo (ya sea total o parcial), dando así lugar a doble
financiamiento (ello incluye otras contribuciones).
CLÁUSULA DECIMA. RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

a) LA ENTIDAD FINANCIADORA, se compromete a:
 Garantizar la disponibilidad de los recursos económicos comprometidos para la elaboración del Estudio a
nivel TESA.
 Desembolsar, a través de la Dirección General de Asuntos Administrativos, los recursos económicos

comprometidos, previa conformidad por parte del VRHR, de acuerdo a la clausula octava del presente
Convenio.a
 Realizar, a través del VRHR, el control y seguimiento físico-financiero de la ejecución del Proyecto hasta su
conclusión.
 Verificar la correcta aplicación de los recursos por parte de la Entidad Ejecutora.
 Solicitar a la Entidad Ejecutora, la devolución de los recursos transferidos en cualquier momento de la

Elaboración del Estudio, en caso de comprobar mediante informe financiero, que los mismos no están
siendo utilizados para el fin del Convenio.
 Retener a través de la Dirección General de Asuntos Administrativos, previo informe técnico o financiero
del VRHR, las transferencias de los desembolsos si no satisfacen las obligaciones contractuales o de
información y contabilidad.
 Proporcionar a la Entidad Ejecutora, a través del VRHR, el formato de presentación de informes y de

Instrumentos de Seguimiento.
En caso de incumplimiento al Convenio se procederá al débito automático de los recursos transferidos a la Entidad
Ejecutora, de acuerdo al inciso A.1) de la CLAUSULA OCTAVA del presente Convenio.
b) LA ENTIDAD EJECUTORA, se compromete a:
65
 Ejecutar la elaboración del Estudio a nivel TESA en coordinación con los involucrados bajo procesos
participativos y mecanismos de concertación y control social.
 En el marco de las normas del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) y la Ley 1178 (SAFCO), es
responsable de la elaboración y resultados del Estudio a nivel TESA.
 Los Fondos previstos bajo este Convenio, serán utilizados a través del Sistema Integrado de Gestión y
Modernización Administrativa-SIGMA.
 Contratar o designar un Fiscal y Supervisor, encargados de la Elaboración y aprobación del Estudio a nivel
TESA.
 Emitir y enviar a la Entidad Financiadora, informes técnico –financiero respaldado sobre el avance del
Estudio a nivel TESA, hasta el cierre del Convenio.
 Transferir a la cuenta de la Entidad Financiadora y/o Cofinanciadora, sus recursos remanentes que no se
ejecutaron en la elaboración del Estudio a nivel TESA.
 Rendir cuentas a simple solicitud de las Entidades Financiadora y Cofinanciadora de sus recursos
transferidos.
 Presentar las solicitudes de desembolso, debiendo adjuntar la documentación respaldatoria conforme a lo

establecido en la cláusula OCTAVA del presente Convenio.
 Registrar y reportar el movimiento financiero – contable de los recursos de la elaboración del Estudio a
nivel TESA en los informes financieros.
 Otorgar las facilidades requeridas y permitir el acceso de los técnicos de la Entidad Financiadora o
Cofinanciadora, a la documentación legal, técnica y administrativa financiera del proceso de Elaboración
del Proyecto, sujeto a cualquier inspección, control y en general a los procesos de seguimiento y
evaluación solicitados por la Entidad Financiadora.
 Presentar el Informe borrador corregido de la Elaboración del Estudio a nivel TESA, para solicitar el último
desembolso.
 La Entidad Ejecutora será responsable sobre los procesos de selección y el cumplimiento del trabajo del
supervisor.
 Efectuar el cierre financiero auditado por una firma auditora externa, de la ejecución del Proyecto debiendo
presentar los informes de cierre técnico y financiero, en el plazo de 60 días de concluida la auditoria.
 Mantener la documentación adecuadamente archivada después de concluido el proyecto de acuerdo a la

normativa legal vigente.
c) LA ENTIDAD COFINANCIADORA, se compromete a:
 Realizar el seguimiento a la Elaboración del Estudio a nivel TESA, con la designación de un FISCAL de
Proyecto; será presentado oficialmente mediante comunicación escrita dirigida al VRHyR.
66
 Transferir a la ENTIDAD EJECUTORA, la contraparte comprometida en la CLÁUSULA SÉPTIMA y
QUINTA.
 Presentar los informes que sean requeridos por parte de la ENTIDAD FINANCIADORA y/o ENTIDAD
EJECUTORA, a simple solicitud escrita.
 Participar activamente en las reuniones periódicas de evaluación y modificación de cronograma de

ejecución de actividades, conjuntamente las Entidades Financiadora, Ejecutora y Beneficiarios
 Coadyuvar en el cierre técnico-financiero del proyecto, con la presentación de toda la documentación que
la Entidad Ejecutora requiera en función de su participación y responsabilidad.
CLÁUSULA DÉCIMA PRIMERA.- DE LOS INFORMES DE AVANCE

La ENTIDAD EJECUTORA remitirá según productos del Contrato suscrito con terceros que encara la Elaboración
del TESA, informes de avance o a requerimiento de la ENTIDAD FINANCIADORA (en caso de ser solicitados por
razones extraordinarias), hasta la conclusión del proyecto.
Tipos de Informes.-
Informes técnico-financiero: serán elaborados por la Entidad Ejecutora debidamente aprobados al interior de la EE
y serán presentados al VRHR, iniciando su envío a partir de la orden de proceder, en dos ejemplares, y en medio
magnético, debiendo contener el avance técnico y avance financiero (respaldados) correspondientes.
Informes Especiales: Serán presentados a requerimiento de la ENTIDAD FINANCIADORA y/o

COFINANCIADORA, cuando existan asuntos o problemas que por su importancia incidan en el desarrollo normal
de la ejecución del proyecto, conteniendo el detalle y recomendaciones pertinentes.
Informe de Cierre: Serán presentados a la finalización del plazo de Ejecución del TESA, para lo cual enviaran los
informes técnico y financiero, de acuerdo a formato establecido por el VRHR, en tres ejemplares, incluyendo todos
los antecedentes y el material producido, y el Acta de Recepción Definitiva.
Informes de Transferencia: Serán presentados de acuerdo a la cláusula OCTAVA del presenta Convenio.
CLÁUSULA DÉCIMA SEGUNDA.- DE LA RESOLUCIÓN DEL CONVENIO

El presente Convenio podrá resolverse:
1. Por causas imputables a la Entidad Ejecutora
1.1. Por uso inadecuado de los recursos financieros desembolsados, previamente determinado mediante
documento fehaciente o dictamen de auditoría.
1.2. Por actos fraudulentos o de corrupción cometidos en los procesos de licitación y en la ejecución del
estudio, de los que se tenga conocimiento documentado en los que se compruebe responsabilidad
directa de la Entidad Ejecutora.
2. Por mutuo acuerdo, previa justificación adecuada, a través de informe escrito con constancia de
recepción.
3. Por finalización del presente Convenio, debiendo la Entidad Ejecutora devolver los saldos desembolsados
y no ejecutados en un plazo no mayor a 20 días hábiles.
CLÁUSULA DÉCIMA TERCERA. MODIFICACIONES.-
67
Todo aviso, solicitud, carta, comunicación o notificación que cualquiera de las partes efectúe en relación al
presente Convenio debe ser por escrito y se considerará realizado desde el momento en que la correspondencia
se entregue al destinatario en los domicilios siguientes
ENTIDAD FINANCIADORA Ministerio de Medio Ambiente y Agua, ubicado en la Calle Capitán Castrillo
No. Nº 434 de la ciudad de La Paz, teléfono 2115571 FAX 2115582.
ENTIDAD COFINANCIADORA Gobierno Autónomo Municipal de……………… ubicado en…….…

Teléfono…….
ENTIDAD EJECUTORA Gobierno Autónomo Departamental de……………… ubicado en……….…

Teléfono……
CLÁUSULA DÉCIMA QUINTA. DE LA VIGENCIA DEL CONVENIO.-

El presente Convenio, entrará en vigencia al momento de la transferencia del primer desembolso y por el lapso de
un año.
CLAUSULA ADICIONAL. DESCOMPROMISOS DE LOS RECURSOS

Los recursos comprometidos por el MMAyA en el presente Convenio, quedarán descomprometidos
irrevocablemente sin que proceda ningún reclamo posterior por la ENTIDAD EJECUTORA salvo justificación
debidamente documentado por parte de la ENTIDAD EJECUTORA y previa aprobación del VRHR.
Si después de 60 días del primer día de vigencia del presente Convenio no se ha efectuado la contratación de por
lo menos el Supervisor o la Consultoría por Producto.
Si después de 90 días del primer día de vigencia del presente Convenio no se ha dado inicio a la Consultoría por
producto para la Elaboración del Estudio a nivel TESA.
Si se ha incumplido con los plazos de presentación de productos según contratos.
Por observaciones del PNC a los procesos de contratación, deficiente manejo administrativo de los recursos de
contraparte, incumplimiento a la normativa y procedimientos del PNC, falta de gobernabilidad municipal y/o
gobernación.
CLÁUSULA DÉCIMA QUINTA. ACEPTACIÓN.-

La Entidad Financiadora, representada por el Ministro del Agua, ………………….. y por otra parte la Entidad
Ejecutora representada por el ………………….., declaran su absoluta conformidad y aceptación con todas las
cláusulas contenidas en el presente documento, obligándose a su fiel cumplimiento, firmando el mismo en cuatro
(4) ejemplares de idéntico tenor a los ……………………
68
69
b. Convenio Interinstitucional de Financiamiento - Inversión
CONVENIO INTERINSTITUCIONAL DE FINANCIAMIENTO Nº …………..
Conste por el presente Convenio Interinstitucional de Financiamiento, que suscriben las partes que se indican, al
tenor de las siguientes cláusulas:
Las partes que suscriben el presente Convenio Interinstitucional de Financiamiento son:
1. El MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA, representado por el Ministro…. de Medio Ambiente y
Agua, ………………..…….., designado mediante Decreto Presidencial Nº ………… y por el Viceministro de
Recursos Hídricos y Riego, ……………………….….., designado mediante Resolución Suprema Nº
……………., que para fines del presente Convenio se denominará la ENTIDAD FINANCIADORA.
2. EL GOBIERNO AUTÓNOMO MUNICIPAL DE ….……., representado por el Sr. Alcalde Municipal, ………..
….., posesionado mediante Acta de Audiencia Pública de fecha …………………….., que para fines del
presente Convenio se denominará la ENTIDAD CO FINANCIADORA
3. El GOBIERNO AUTÓNOMO DEPARTAMENTAL DE ………………., representado por el Gobernador,
………….…., designado mediante Decreto Presidencial Nº …………., de fecha ………………., que para
fines del presente Convenio se denominará la ENTIDAD EJECUTORA.
CLÁUSULA SEGUNDA.- DE LAS DEFINICIONES

Los siguientes términos tendrán la significación que se expresa:

PROYECTO: Manejo Integral de la Cuenca ...........
VRHR: Viceministerio de Recursos Hídricos y Riego
BENEFICIARIOS: Comunidades de ...........,
PNC: Plan Nacional de Cuencas
ENTIDAD FINANCIADORA: Ministerio de Medio Ambiente y Agua
ENTIDAD COFINANCIADORA Gobierno Autónomo Municipal de ………
ENTIDAD EJECUTORA Gobierno Autónomo Departamental de ...........
CLÁUSULA TERCERA.- DE LOS ANTECEDENTES

La Constitución Política del Estado, promulgada el 7 de febrero de 2009, en el Título II, establece la composición y
atribuciones del Órgano Ejecutivo del Estado Plurinacional.
El Decreto Supremo Nº 29894 de fecha 7 de febrero de 2009, tiene como objetivo establecer la estructura
Organizativa del Órgano Ejecutivo del Estado Plurinacional, de acuerdo a la Constitución Política del Estado,
creando el Ministerio de Medio Ambiente y Agua.
El Artículo 14, numeral 23 del mismo cuerpo legal, establece como una de las atribuciones de los Ministros de
Estado: “Suscribir Convenios institucionales e interministeriales en el marco de sus competencias”.
El Artículo 95, inciso c) del Decreto Supremo No. 29894 de fecha 7 de febrero de 2009, establece que entre las
atribuciones del Ministerio de Medio Ambiente y Agua, se encuentra la de “Formular, y ejecutar una política integral
de los recursos hídricos, para garantizar el uso prioritario del agua para la vida gestionando, protegiendo,
garantizando y priorizando el uso adecuado y sustentable de los recursos hídricos, para el consumo humano, la
producción alimentaria, y las necesidades de preservación y conservación de los ecosistemas acuíferos, y la
biodiversidad, respetando los usos y costumbres de las organizaciones indígena originario campesinas, en
aplicación de los principios de solidaridad, reciprocidad, complementariedad, equidad, diversidad, sostenibilidad y
con participación social”.
70
El inciso d) del mismo cuerpo legal, señala como una de las atribuciones la de: “Formular, ejecutar, evaluar y
fiscalizar las políticas y planes de agua potable y saneamiento básico, riego y manejo integral de cuencas y
rehabilitación forestal de cuencas y áreas degradadas, así como el aprovechamiento sustentable del agua en todos
sus estados, sean estas superficiales y subterráneas, aguas fósiles, glaciales, humedales, minerales, medicinales.
De acuerdo al Art. 5, del Decreto Supremo Nº 0429 de fecha 10 de febrero de 2010, que modifica el artículo 94 del
Decreto Supremo Nº 29894, de fecha 7 de febrero de 2009, establece como estructura jerárquica del Ministerio de
Medio Ambiente y Agua, la siguiente: Viceministerio de Agua Potable y Saneamiento Básico; Viceministerio de
Recursos Hídricos y Riego y Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y
Desarrollo Forestal.
Conforme a la Ley Marco de Autonomías y Descentralización en su art. 112 en su parágrafo II señala: las
entidades territoriales autónomas departamentales regionales municipales e indígenas originarios campesinas
podrá efectuar acuerdos y Convenios aprobados por sus órganos deliberativos, para la ejecución de programas y
proyectos concurrentes en el ámbito de sus competencias. Así como el art. 89 (recursos hídricos y riego).
CLÁUSULA CUARTA.- DE LOS DOCUMENTOS INTEGRANTES DEL CONVENIO

Forman parte del presente Convenio Interinstitucional de Financiamiento los siguientes documentos:
Por Parte del MMAyA, como Entidad Financiadora:

 Informe Técnico MMAyA/VRHR/Despacho Inf. T. Nº
 Informe Financiero MMAyA/VRHyR/UAF/Nº
 Informe Legal MMAyA/DGAJ Nº
Por Parte de la Entidad Ejecutora:
 Decreto Presidencial de designación Nº …….,
 Informe Técnico
 Informe Legal
 Informe Financiero
Por Parte de la Entidad Cofinanciadora:
 Resolución Municipal de autorización de firma de Convenio Nº,
 Instrumento Legal de designación del Alcalde Municipal de ........... (Resolución Municipal o Credencial
(Fotocopia)),
 Informe Técnico
 Informe Financiero
 Informe Legal
CLÁUSULA QUINTA.- DEL OBJETO
El presente Convenio tiene por objeto establecer las bases y lineamientos de cofinanciamiento para la ejecución
del Proyecto: “……………………………………..” como una prioridad departamental, en cumplimiento de los fines,
competencias y objetivos estratégicos de LAS PARTES.
CLÁUSULA SEXTA.- COMPONENTES DEL PROYECTO
Los componentes para la ejecución del Proyecto son:
1. …………..
2. …………..
3. ………….
4. ………….
71
5. ………….
CLÁUSULA SÉPTIMA.- DE LA ESTRUCTURA DEL FINANCIAMIENTO

El costo total requerido para la ejecución del proyecto "………………………………………" es Bs. …………
(…………………………………………… /100 Bolivianos), conforme a la siguiente estructura de financiamiento:
Aporte Financiero Aporte No Financiero

Entidad
(Bs.) (%) (Bs.) (%)
MMAyA 3´080.391,06 68.6

0
GAD 22.1
995.002,45
0
GAM
224.515,38 5.00
BENEFICIARIOS 192.396,14 4.30
95.7
TOTAL PARCIAL 4’299.908,89 192.396,14 4.30
0
TOTAL PROYECTO 4´492.305,03 100.00
Nota.- Es responsabilidad de la Entidad Ejecutora hacer cumplir el Aporte No Financiero.
CLÁUSULA OCTAVA.- DEL USO DE LOS FONDOS
La ENTIDAD EJECUTORA, se compromete a utilizar los recursos provenientes de este Convenio, única y
exclusivamente para la ejecución del PROYECTO, bajo la normativa establecida en el Estado Plurinacional de
Bolivia.
CLÁUSULA NOVENA.- CONDICIONES PREVIAS PARA LAS TRANSFERENCIAS

Para la transferencia de recursos económicos a la ENTIDAD EJECUTORA, se debe cumplir con los siguientes
requisitos:
a) Para la 1º Transferencia de Recursos Económicos hasta 40% equivalente a Bs.- ………

(………………./100 Bolivianos), deberá generar la siguiente documentación:
1. Solicitud de Transferencia de recursos económicos firmada por la MAE, indicando el número de la

cuenta, monto solicitado y el nombre del proyecto,
2. Fotocopia del Formulario de Registro Beneficiario SIGMA donde figura la cuenta,
3. Certificación de la libreta aperturada exclusivamente para el proyecto,
4. Carta firmada por la MAE dirigida al MMAyA, autorizando realizar las gestiones ante el MEFP para
realizar el Débito Automático de cualquiera de sus cuentas, en caso de incumplimiento al objeto de
Convenio,
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5. Carta firmada por la MAE de la Entidad Ejecutora y Entidad Cofinanciadora, dirigida al MMAyA,
garantizando que absorberán cualquier incremento presupuestario del proyecto durante la
implementación de sus componentes y/o actividades,
6. SISIN WEB y SPG actualizados,
7. Fotocopia del Convenio Interinstitucional de Financiamiento.
b) Para la 2º Transferencia de Recursos Económicos del 40% equivalente a Bs.- ……….(……………./100

Bolivianos), deberá generar la siguiente documentación:
1. Solicitud de Transferencia de recursos económicos firmado por la MAE, indicando el número de la

3. Informe técnico - financiero de la ejecución presupuestaria del proyecto, ejecutado al menos 70% de
los anteriores desembolsos realizados por el MMAyA (reporte SIGMA), además el informe deberá
contar con ejecución de contrapartes (GAD y GAM).
c) Para la última Transferencia de Recursos Económicos del 20%, será requerida la siguiente
documentación:
1. Solicitud de Transferencia de recursos económicos firmado por la MAE, indicando el número de la

3. Informe técnico - financiero de la ejecución presupuestaria del proyecto, ejecutado al menos 70% de
los anteriores desembolsos realizados por el MMAyA (reporte SIGMA), además el informe deberá
contar con ejecución de contrapartes (GAD y GAM).
4. Presentar en fotocopia simple la protocolización del 100% de los Contratos que la Entidad Ejecutora
contraiga para la Ejecución del proyecto
NOTA:
Se puede lograr un acuerdo para hacer solo dos desembolsos.
CLAUSULA DÉCIMA.- RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

a) LA ENTIDAD FINANCIADORA, se compromete a:
73
1. Desembolsar, a través de la Dirección General de Asuntos Administrativos, los recursos económicos
comprometidos, previa conformidad por parte del VRHR.
2. Proporcionar a la Entidad Ejecutora, a través del VRHR, el formato de presentación de informes e
Instrumentos de Seguimiento.
3. Realizar a través del VRHR, el control y seguimiento físico-financiero de la ejecución del proyecto hasta su
conclusión.
4. Verificar a través del VRHR, que los bienes adquiridos con recursos provenientes de este Convenio, sean de
uso exclusivo del proyecto.
5. En caso de incumplir al Convenio se procederá al débito automático de los recursos transferidos a la Entidad
Ejecutora, de acuerdo al numeral 4, del inciso a) de la CLAUSULA NOVENA del presente Convenio.
6. Retener a través de la Dirección General de Asuntos Administrativos, previo informe técnico o financiero del
VRHR, las transferencias de los desembolsos si no satisfacen las obligaciones contractuales o de
información y contabilidad; o si cualquiera de los informes mencionados previamente o cualquier otra fuente
externa muestre que los fondos no están siendo empleados para la ejecución del proyecto acordado.
b) LA ENTIDAD EJECUTORA, se compromete a:
1. La Entidad Ejecutora es responsable del cumplimiento de todas las metas y actividades planteadas en la
estructura del proyecto objeto del presente convenio.
2. Al inicio del proceso de contratación de proyecto, presentar el SISIN WEB y SGP actualizados.
3. Cumplir todas las disposiciones contenidas en el Convenio, debiendo desempeñar sus obligaciones con la
debida diligencia de conformidad con normas vigentes administrativas y financieras que rigen el Estado
Plurinacional de Bolivia.
4. Ejecutar el proyecto en coordinación con los beneficiarios involucrados y/o la OGC bajo procesos
participativos y mecanismos de concertación y control social.
5. Garantizar las contrapartes contraparte financiara y no financiera del Gobierno Autónomo Municipal
de........... y de los Beneficiarios, con el objeto de cumplir con lo establecido en el proyecto.
6. En el marco de las Normas Vigentes establecidas por los sistemas de la Ley No. 1178, es responsable
absoluto de la ejecución y de los resultados que se logren con el proyecto.
7. La Entidad Ejecutora debe designar un FISCAL de Proyecto, con suficiente experiencia e idoneidad para
llevar a cabo satisfactoriamente la Fiscalización de la ejecución técnica y financiera del proyecto en el plazo
señalado; será presentado oficialmente mediante comunicación escrita dirigida al VRHyR, antes del inicio del
proyecto, para fines de coordinación y seguimiento.
8. Garantizar la contratación de un SUPERVISOR como responsable de la ejecución y evaluación físico –

financiera del proyecto, con un periodo de actividades hasta el cierre del proyecto, garantizando así su
74
conclusión. El inicio del proceso o la contratación de dicho Supervisor constituye requisito previo e
indispensable para la Primera Transferencia de Recursos Económicos.
9. Planificar reuniones periódicas de evaluación y modificación de cronograma de ejecución de actividades,

conjuntamente las Entidades Financiadora, Cofinanciadora y/o Beneficiarios.
10. Suscribir, dentro de las Normas Básicas de Administración de Bienes y Servicios, contratos con Empresas
Consultoras, Constructoras, ONG’s, Fundaciones, Organizaciones, con el propósito de prestar servicios
especializados, para la ejecución de los componentes y/o actividades del proyecto.
11. Administrar los recursos transferidos para la ejecución del proyecto de acuerdo a principios administrativos y
contables, en conformidad de las normas establecidas en el Estado Plurinacional de Bolivia.
12. Utilizar los recursos previstos bajo este Convenio, a través del Sistema Integrado de Gestión y
Modernización Administrativa (SIGMA), para lo cual la Entidad Ejecutora deberá estar registrada como
beneficiaria de este sistema.
13. Rendir cuentas a la ENTIDAD FINANCIADORA y ENTIDAD COFINANCIADORA, de los recursos

transferidos, por medio de informes o reportes en cumplimiento del Convenio.
14. Garantizar que los bienes adquiridos con recursos provenientes de este Convenio, sean de uso exclusivo
para la ejecución y mantenimiento del proyecto y estén a registrados a nombre del mismo.
15. Mantener la documentación adecuadamente archivada de acuerdo a la normativa vigente, después de

concluido el proyecto.
16. Otorgar las facilidades requeridas y permitir el acceso de los técnicos de la ENTIDAD FINANCIADORA y
ENTIDAD COFINANCIADORA, la documentación legal, técnica y administrativa financiera del proyecto,
además facilitar cualquier inspección y control como parte de los procesos de seguimiento y evaluación.
17. De acuerdo a un Informe Especial Técnico-Financiero, deberá revertir a las cuentas de la ENTIDAD
FINANCIADORA, sus recursos económicos transferidos remanentes que no se ejecutaron en el proyecto.
18. Garantizar los pagos de la ejecución de los componentes y/o actividades, y debe mantener la estructura de
gasto y/o la memoria de cálculo presupuestario aprobado con el proyecto, en el cual se muestra el aporte
por Entidad.
19. Garantizar a la conclusión de la ejecución del proyecto, la permanencia, conservación y buen funcionamiento
de los componentes y la organización de beneficiarios mediante un adecuado programa de mantenimiento.
20. Planificar y organizar las inauguraciones y entregas de las actividades y/o componentes en coordinación con
los beneficiarios, los citados actos serán informados a las Entidades Financiadora y Cofinanciadora, con
una anticipación de 10 días hábiles.
21. Efectuar el cierre técnico-financiero y una auditoría externa de la ejecución del proyecto. Esta información
deberá presentarse en un plazo de 120 días de concluido el proyecto.
75
c) LA ENTIDAD COFINANCIADORA, se compromete a:
1. Realizar el seguimiento a la ejecución del proyecto.
2. Transferir a la ENTIDAD EJECUTORA, la contraparte comprometida en la CLÁUSULA SÉPTIMA para el

proyecto, al inicio de la ejecución del mismo. (esta última parte es negociable)
3. Presentar los informes que sean requeridos por parte de la ENTIDAD FINANCIADORA y/o ENTIDAD
EJECUTORA.
4. Garantizar su contraparte financiera y la contraparte no financiera de los beneficiarios, con el objeto de

cumplir con lo establecido en el proyecto.
5. En cumplimiento del documento del numeral 5, inciso a), CLÁSULA NOVENA, del presente Convenio,
deberá garantizar que cualquier incremento presupuestario del proyecto, será cubierto con recursos propios
y de la Entidad Ejecutora, con la finalidad de lograr la ejecución efectiva y eficiente de los componentes y/o
actividades.
6. Garantizar la plena participación de los beneficiarios del proyecto en el cumplimiento de su contraparte

(aporte no financiero).
7. Coadyuvar en la Ejecución del proyecto, a la Entidad Ejecutora en coordinación con los beneficiarios
involucrados y/o la OGC bajo procesos participativos y mecanismos de concertación y control social.
8. Participar activamente en las reuniones periódicas de evaluación y modificación de cronograma de ejecución

de actividades, conjuntamente las Entidades Financiadora, Ejecutora y Beneficiarios.
9. Coadyuvar en los trabajos de la permanencia, conservación y buen funcionamiento de los componentes y la

organización de beneficiarios mediante un adecuado programa de mantenimiento.
10. Hacerse cargo del seguimiento del proyecto para su sostenibilidad conjuntamente con los beneficiarios
involucrados y/o la OGC, con sus propios medios y/o recursos una vez que haya sido entregado el proyecto
por la Entidad Ejecutora, dando inicio al cumplimiento del programa de mantenimiento.
11. Suscribir los documentos de conciliación de saldos y otros que sean requeridos por la Entidad Ejecutora y
Financiadora para la etapa de ejecución y cierre del proyecto.
12. En aplicación al artículo 116 de la Ley N° 031 de 19 de julio del 2010, la Entidad Cofinanciadora autoriza
expresamente a la Entidad Ejecutora a solicitar al Ministerio de Economía y Finanzas Públicas, a debitar
automáticamente de sus cuentas, por incumplimiento en la transferencia de su contraparte comprometida y
de las obligaciones y compromisos asumidos en el presente convenio.
CLÁUSULA DÉCIMA PRIMERA.- DE LOS INFORMES
La ENTIDAD EJECUTORA remitirá de manera trimestral informes técnico- financieros de avance o a requerimiento
de la ENTIDAD FINANCIADORA (en caso de ser solicitados por razones extraordinarias), hasta la conclusión del
proyecto.
76
TIPOS DE INFORMES
1. Informe técnico-financiero trimestral: Elaborado por la Entidad Ejecutora, deberá ser aprobado por la MAE
y será presentado al VRHR con todos los documentos de respaldo de acuerdo a formato establecido para el
efecto. Los informes deben contener el avance técnico y financiero correspondiente.
2. Informe técnico-financiero para Transferencia: Para la gestión de Transferencia de Recursos Económicos
de la primera y segunda solicitud, se utilizará el mismo formato de informe que el anterior, solo cambiará la
parte de conclusiones y recomendaciones.
3. Informes Especiales: Serán presentados a requerimiento de la ENTIDAD FINANCIADORA, cuando se
presenten asuntos o problemas que por su importancia incidan en el desarrollo normal de la ejecución del
proyecto.
4. Informe Final (DE CIERRE): A la finalización del plazo de ejecución del proyecto se enviará el Informe Final
Técnico-Financiero del proyecto (de acuerdo a formato establecido) en tres ejemplares originales impresos y
aprobados debidamente al interior de la Entidad ejecutora, así como en formato digital, incluyendo todos los
antecedentes y el material producido en el marco del proyecto (fotografías, videos, informes, publicaciones,
libros, afiches, etc.). En caso de tratarse de mapas o imágenes satelitales ambas deberán estar elaborados en
medio digital SIG. Todas las intervenciones de los componentes y/o actividades del proyecto deben contar con
los mapas y planos AsBuilt correspondientes, en formato Digital (CAD y SIG) y en medio físico.
Para el caso de Transferencias, con la conformidad del informe de avance, y luego del cumplimiento de los
requisitos solicitados en la Clausula Novena, el VRHR, gestionará ante la Dirección General de Asuntos
Administrativos la Transferencia correspondiente a favor de la ENTIDAD EJECUTORA.
La ENTIDAD EJECUTORA deberá efectuar las correcciones, modificaciones, aclaraciones o complementaciones,

ejecutar reconstrucciones de las obras observadas por el VRHR, si correspondiese en el plazo otorgado por el
VRHR para tal efecto.
En cuanto a los informes de avance, especiales e informe final del Proyecto, si los mismos fuesen observados por
la ENTIDAD FINANCIADORA, serán devueltos a la ENTIDAD EJECUTORA, para que realice las
complementaciones, enmiendas o correcciones pertinentes, dentro del plazo máximo de quince (15) días
calendario u otro plazo establecido entre partes.
CLÁUSULA DÉCIMA TERCERA.- DE LA CONCLUSIÓN DEL CONVENIO

El presente Convenio podrá concluir:
a) Por cumplimiento del Convenio.-
De forma normal, tanto la ENTIDAD EJECUTORA como la ENTIDAD FINANCIADORA darán por terminado el
presente Convenio, una vez que ambas partes hayan dado cumplimiento a todas las condiciones y estipulaciones
contenidas en el mismo, lo cual se hará constar en el Informe Final del proyecto, debiendo la ENTIDAD
EJECUTORA devolver los saldos desembolsados y no ejecutados en un plazo no mayor a 20 días hábiles.
b) Por causas imputables a la ENTIDAD FINANCIADORA.-
Por incumplimiento en la transferencia de los recursos financieros después de un periodo mayor a 120 días hábiles
de haber sido solicitados, siempre que la ENTIDAD EJECUTORA haya cumplido con todos los requisitos
correspondientes para realizar la solicitud.
c) Por causas imputables a la ENTIDAD EJECUTORA.-
i. Por uso inadecuado de los recursos financieros desembolsados, previamente determinado mediante
documento fehaciente o dictamen de auditoría.
77
ii. Por actos fraudulentos o de corrupción cometidos en los procesos de contratación, o durante la ejecución del
proyecto, de los que se tenga conocimiento documentado en los que se compruebe responsabilidad directa de la
ENTIDAD EJECUTORA.
iii. Por Incumplimiento del Objeto del presente Convenio, para el efecto la ENTIDAD EJECUTORA dará
cumplimiento al numeral 4 del inciso A) clausula Novena. , es decir, emplear el débito automático a través del
Ministerio de Economía y Finanzas Públicas.
d) Por mutuo acuerdo.-
Tanto la ENTIDAD EJECUTORA como la ENTIDAD FINANCIADORA, previa justificación, a través de informe
escrito con constancia de recepción, podrán dar resuelto el presente Convenio.
CLÁUSULA DÉCIMA CUARTA.- MODIFICACIONES
Cualquier modificación total o parcial al presente Convenio deberá efectuarse por escrito mediante Enmienda(s)
previo informe técnico – financiero y legal emitidos por las partes. Se podrá realizar modificaciones
presupuestarias sin incremento del monto de aporte de la ENTIDAD FINANCIADORA.
CLÁUSULA DÉCIMA QUINTA.- DE LOS DERECHOS DE PROPIEDAD, USO DE INFORMACIÓN Y
LETRERO Y/O MURO.
La ENTIDAD FINANCIADORA será el titular exclusivo de los derechos de propiedad real, co-propiedad intelectual,
derechos de patente y cualquier derecho de propiedad industrial y de todo otro derecho de cualquier naturaleza
derivado del trabajo a realizarse en virtud del presente Convenio y ejecución del proyecto (informes y sus
adjuntos), etc. incluidos, sin limitación alguna, los derechos de utilización, publicación, venta o distribución privada
o pública, de cualquier aspecto o parte del mismo, pudiendo la ENTIDAD EJECUTORA, únicamente, hacer uso de
dicha información con fines de enseñanza, investigación y de extensión social, previa autorización expresa de la
ENTIDAD FINANCIADORA.
Se podrá difundir la información generada por la ejecución del proyecto, total o parcialmente, consignando la
autoría, nombres y logotipos de todas las partes que intervinieron en la ejecución del proyecto, debiendo poner en
conocimiento de la ENTIDAD FINANCIADORA estos sucesos.
La ENTIDAD EJECUTORA se compromete a construir, colocar y mantener de forma permanente en la obra y/o
proyecto, dos letreros y/o muros, con las características señaladas y diseño establecido por el VRHR, con cargo a
su presupuesto.
CLÁUSULA DÉCIMA SEXTA.- COMUNICACIÓN

Todo aviso, solicitud, carta, comunicación o notificación que cualquiera de las partes efectúe en relación al
presente Convenio debe ser por escrito y se considerará realizado desde el momento en que la correspondencia
se entregue al destinatario en los domicilios siguientes:
ENTIDAD FINANCIADORA Ministerio de Medio Ambiente y Agua, ubicado en la Calle Capitán Castrillo
No. Nº 432 de la ciudad de ..........., teléfono 2115571 FAX 2115582.
ENTIDAD EJECUTORA Gobierno Autónomo Departamental de ..........., ubicado en ………………..
ENTIDAD CO FINANCIADORA:Gobierno Autónomo Municipal de ..........., ubicado en ………………..
CLÁUSULA DÉCIMA SEPTIMA.- DE LA VIGENCIA DEL CONVENIO

El presente Convenio, entrará en vigencia al momento del primer desembolso por el lapso de dos años.
CLÁUSULA DÉCIMA OCTAVA.- DE LA ACEPTACIÓN
78
El Ministerio de Medio Ambiente y Agua, representada por la Ministra de Medio Ambiente y Agua,
…………………… y por el Viceministro de Recursos Hídricos y Riego, ……………… y por otra parte el
Gobierno Autónomo Departamental de ..........., representado por el Gobernador, ………………, y el declaran
su absoluta conformidad y aceptación con todas las cláusulas contenidas en el presente documento,
obligándose a su fiel cumplimiento, firmando el mismo en cuatro ejemplares de idéntico tenor.
...........,
79
c. Convenio Interinstitucional con FPS / EMAGUA
CONVENIO INTERINSTITUCIONAL DE FINANCIAMIENTO Nº …./……
Conste por el presente Convenio Interinstitucional de Financiamiento, que suscriben las partes que se
indican, al tenor de las siguientes cláusulas:

1. El MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA se denominará la ENTIDAD FINANCIADORA.
2. El FPS/EMAGUA se denominará la ENTIDAD EJECUTORA.
CLÁUSULA SEGUNDA.- DE LAS SIGLAS Y DEFINICIONES
Los siguientes términos tendrán la significación que se expresa.
PROYECTO: “Nombre de proyecto”.
CLÁUSULA TERCERA.- DE LOS ANTECEDENTES
CLÁUSULA CUARTA.- DEL OBJETO DEL CONVENIO

El objeto del presente Convenio es transferir recursos económicos y delegar la ejecución del Proyecto de Inversión
“Nombre del Proyecto”, a la Entidad Ejecutora, en el marco del Plan Nacional de Cuencas
CLÁUSULA QUINTA.- DEL MONTO, PRESUPUESTO POR COMPONENTE Y ESTRUCTURA DE
FINANCIAMIENTO
La ejecución del Proyecto será financiado con recursos provenientes de la Entidad Financiadora cuyo monto
ascienda a………… equivalente a ………% y por parte de la Entidad Ejecutora cuyo monto ascienda a…………
equivalente a ………% de acuerdo a la siguiente estructura:
Aporte GM
Aporte MMAyA Aporte
Actividad Componente MONTO Bs.
Bs. comunal Bs.
Bs.
ENTIDAD FINANCIADORA
ENTIDAD EJECUTORA
TOTAL
CLÁUSULA SEXTA.- DE LA MODALIDAD DE EJECUCIÓN

a. Las modalidades técnicas, administrativas y financieras a ser desarrolladas por FPS/ EMAGUA para la
ejecución del Proyecto estarán sujetas a lo establecido en el reglamento Operativo de FPS/ EMAGUA. En
80
caso de existir divergencias entre el reglamento Operativo y el presente CIF, se aplicará con preferencias lo
establecido en este Convenio.
b. Las responsabilidades del MMAyA a través del VRHR, de FPS/ EMAGUA y del GAM/GAD/AI, de manera
enunciada y referencial son;
i. Del Proyecto y su aprobación.
1. El MMAyA a través del VRHR, verificará el cumplimiento de aspectos relacionados al cumplimiento de

la política pública y de la normativa sectorial vigente, aprobando el PROYECTO, este será remitido a
FPS/EMAGUA.
ii. Gestión operativa
1. FPS/EMAGUA realizará la valoración técnica del proyecto, con la participación del GAM/GAD/AI.
2. En cumplimiento a las normas Básicas del SNIP, antes de iniciar la ejecución de las obras,
FPS/EMAGUA, procederá al ajuste y/o actualización del PROYECTO, atendiendo las
recomendaciones de la evaluación técnica y en el marco del presupuesto y previa autorización MMAyA
a través del VRHR.
3. FPS/EMAGUA, es responsable de elaborar los formularios SISIN WEB y SGP.
4. FPS/EMAGUA será la entidad responsable de recabar la contraparte en efectivo de la Entidad

Cofinanciadora, que estarán destinados a cubrir en su totalidad los costos de acuerdo a la estructura
presupuestaria y de financiamiento.
5. EL GAD/GAM/AI es responsable es responsable de garantizar el aporte de la comunidad local sea éste

en especia o efectivo, así como de garantizar el camino de acceso a la zona de emplazamiento del
PROYECTO.
6. Las Entidades Financiadora, Cofinanciadoras y Ejecutoras realizan los trámites de inscripción y/o
modificaciones presupuestarias en forma coordinada y oportuna.
iii. Contratación
7. FPS/EMAGUA elaborará el Documento Base de Contratación (DBC), en términos de referencia y

especificaciones técnicas, según corresponda, para la contratación de los servicios necesarios para el
cumplimiento de los propósitos del PROYECTO (diseño Final, supervisión, Acompañamiento y
Ejecución de Obras). Los procesos de contratación deberán ser realizados de acuerdo a la Norma
Básica del Sistema de administración de Bienes y servicios (NB-SABS).
8. El MMAyA a través del VRHR, el GAD/GAM/AI y los representantes de comunidad beneficiaros podrán
participar como veedores en todos los actos del proceso de contratación en el marco del principio de
transparencia enunciado en el D.S 0181 del 28 de junio del 2009.
9. Las boletas de garantía y/o pólizas de Seguro de Caución al Primer requerimiento, deberán ser
emitidas a nombre de FPS/EMAGUA.
iv. Ejecución
1. Se establece, para la ejecución de la infraestructura, un tiempo de 365 días calendario.
2. FPS/EMAGUA aprobará el cronograma de actividades o en su caso reprogramará el mismo, velando

por el menor tiempo de ejecución.
81
3. El supervisor contratado, es el responsable directo de la calidad de la obra ante el MMAyA,
FPS/EMAGUA y el GAD/GAM/AI, con las responsabilidades establecidas por la normativa, lo cual
incluye la verificación del cumplimiento y aplicación de las medidas de mitigación ambiental establecida
en los instrumentos de alcance particular de la respectiva licencia ambiental, a ser ejecutadas por el
CONTRATISTA.
4. El SUPERIOR será responsable de la revisión del Diseño Final, quién podrá recomendar mejoras al
mismo, las mimas serán implementadas previa aprobación del FISCAL y de FPS/EMAGUA. Ellas se
reportarán para el conocimiento de MMAyA y del VRHR en el correspondiente informe mensual.
5. Las planillas de avance de obras, para su cancelación, serán remitidas al SUPERVISOR, procederá al
pago o cancelación del anticipo, por un monto equivalente del 20% del monto total pactado, por única
vez, este hecho deberá ser puesto a conocimiento del FISCAL.
6. FPS/EMAGUA, realizará el Seguimiento y Evaluación de la situación física y financiera del

PROYECTO así como de la administración de los contratos firmados y emergentes como
consecuencia del presente Convenio.
7. El MMAyA a través del VRHR, podrá designar a un representante para realizar el monitoreo a la
implementación del presente Convenio.
8. FPS/EMAGUA, informará con una anticipación de 20 días calendario al M, al V y al GAD/GAM/AI, las

fechas establecidas para la recepción provisional y definitiva de obras.
v. Modalidad de pago a Contratistas
1. Aprobadas las planillas de avance de obras, conforme lo antes descrito, FPS/EMAGUA, procederá a la
cancelación o pago de las mismas en una plazo no mayor a 5 días.
2. En caso de ser rechazadas, estas deberán ser corregidas durante los próximos 5 días computables a
partir de la comunicación de rechazo, para su posterior procesamiento y cancelación.
3. FPS/EMAGUA remitirá al GAD/GAM/AI una copia de las planillas de pago de anticipo y del avance de
obras.
vi. Cierre
1. FPS/EMAGUA realizará el cierre técnico, legal, administrativo y financiero del PROYECTO de acuerdo
a su reglamento operativo. Para este efecto el SUPERIOR deberá proporcionar a simple requerimiento
de la Entidad Ejecutora toda la información necesaria y suficiente.
CLÁUSULA SÉPTIMA.- DE LA SUPERVIÓN Y FISCALIZACIÓN

a. La supervisión técnica y ambiental del PROYECTO estará a cargo de la Entidad Supervisora contratada
por FPS/EMAGUA, quien cubrirá todos los costos necesarios y suficientes que demande esta actividad en
función al presupuesto asignado, hasta la conclusión del PROYECTO. El SUPERVISOR deberá remitir
informes mensuales a FPS/EMAGUA con copia al MMAyA y AL GAD/GAM/AI hasta el 10 de cada mes.
b. Cualquier notificación o mejora al PROYECTO no será objeto de incremento al monto de contratación del
SUPERVISOR.
c. La fiscalización del proyecto estará a cargo del GAD/GAM/AI, los beneficiarios directos del PROYECTO en
coordinación con FPS/EMAGUA y el MMAyA a través del VRHR. Entre ellos, a fin de una mejor
coordinación técnica y administrativa, nombrarán a un representante oficial, quien tendrá relación directa
con FPS/EMAGUA y cuya actuación será reconocida como válida.
CLÁUSULA OCTAVA.- DE LOS DOCUMENTOS INTEGRANTES DEL CONVENIO

82
Forman parte integrante e indivisible del presente Convenio los siguientes documentos:
- Estudio de Factibilidad
- Reglamento operativo FPS/EMAGUA.
CLÁUSULA NOVENA.- DE LAS TRANSFERENCIAS DE LOS RECURSOS.

El MMAyA a través de la Dirección de Asuntos Administrativos y Financiaros, transferirá el 90% del monto
comprometido a FPS/EMAGUA, al momento de la solicitud escrita y previa aprobación de la programación física y
financiera de la ejecución del PROYECTO, por el MMAyA a través del VRHR. El saldo del 10% será transferido a
contra presentación del acta de recepción provisional.
a. El GAM/GAM/AI transferirá los recursos comprometidos de la siguiente manera:
- Primera transferencia, del 230% a los 15 días computables a partir de la suscripción del presente CIF.
- Segunda transferencia, del 40% a los 10 días después de haberse aprobado el Presupuesto General
del estado 20..
- Tercera y última transferencia, del 40% al cumplimiento del 80% del avance físico de la obra, prevista.
b. Para este fin FPS/EMAGUA informará al MMAyA a través del VRHR y al GAD/GAM/AI los números de la
Libreta CUT y de la Cuenta Bancaria respectiva, además hará conocer las firmas autorizadas para la
solicitud de las transferencias.
CLÁUSULA DÉCIMA.- DEL USO DE LOS RECURSOS.

Los recursos a ser transferidos para el cumplimiento del objeto del presente CIF, son de uso exclusivo para la
ejecución del PROYECTO y para compensar los costos operativos o administrativos emergentes de la
administración de los recursos y la buena ejecución del PROYECTO, en ese merco, FPS/EMAGUA se
compromete a utilizar los recursos transferidos única y exclusivamente para el logro de los propósitos del
PROYECTO, según la estructura presupuestaria.
CLÁUSULA DÉCIMA.- DE LOS GASTOS ADICIONALES

El MMAyA a través del VRHR asume solo el costo comprometido para la buena ejecución del PROYECTO
establecido en las cláusulas cuarta y quinta del presente CIF. Los gastos adicionales que pudieran generar durante
la ejecución del proyecto, como ser cambios de orden positivos, variaciones del tipo de cambio y cualquier otro
gasto u acto adicional, serán cubiertos en su integridad por el GAD/GAM/AI.
CLÁUSULA DÉCIMA SEGUNDA.- DEL COSTO DE OPERATIVIZACIÓN

Los gastos de compensación global por la administración de los recursos y la buena ejecución del PROYECTO,
denominados gastos de operativización o administración del PROYECTO, serán cubiertos con recursos de la
ENTIDAD FINANCIADORA. Las actividades a ser cumplidas por FPS/EMAGUA, de manera enunciativa serán: a)
gerencia del Proyecto, b) Sistematización de la información y comunicación con los financiadores, c) administración
financiera del PROYECTO.
CLÁUSULA DÉCIMA TERCERA. – DE LA AUTORIZACIÓN IRREVOCABLE DE DÉBITO

AUTOMÁTICO
a. En caso de incumplimiento, por parte de FPS/EMAGUA, a los compromisos asumidos mediante el
Presente Convenio, el MMAyA, mediante Dirección General de Asuntos Administrativos y el GMR,
solicitarán través del Ministerio de Economía y Finanzas Públicas el Débito Automático de las cuantas por
el monto establecido en la cláusula quinta del presente Convenio, al amparo del artículo 21 de la ley Nº
2042 de 21 de diciembre del 1999, sin lugar a reclamos posterior.
83
b. En caso de incumplimiento, por parte del MMAyA a través del VRHR y/o GAD/GAM/AI, a los compromisos
u obligaciones asumidos mediante el presente Convenio, FPS/EMAGUA, mediante el Ministerio de
economía y Finanzas Públicas, solicitará el Débito automático de las cuentas de las ENTIDADES
FINANACIADORA Y COFINANCIADORA, por el monto establecido en la cláusula quinta del presente
Convenio, al amparo del artículo 29 del Presupuesto General del Estado, aprobado por fuerza de ley según
el artículo 158 de la Constitución Política del Estado.
CLÁUSULA DÉCIMA CUARTA.- DE LA SOTENIBILIDAD DEL PROYECTO

Concluido el PROYECTO, la sostenibilidad del mismo será de responsabilidad del GAD/GAM/AI, quién quedará
encargado de la operación y mantenimiento del PROYECTO.
CLÁUSULA DÉCIMA QUINTA.- DE LA REMISIÓN DE INFORMES.

FPS/EMAGUA remitirá al MMAyA (VRHR) la siguiente información con una copia al GAD/GAM/AI:
a. Informe bimensual. FPS/EMAGUA deberá remitir mensualmente al MMAyA (VRHR), copia de la

información al pago de planillas, estado de avance físico financiero del PROYECTO, considerando análisis
de problemas existentes, las alternativas de solución y las decisiones tomadas. Esta información deberá
ser remitida hasta el día 10 de cada mes, a partir de la recepción del primer desembolso o transferencia.
b. Informe especial. El MMAyA (VRHR) solicitará a FPS/EMAGUA la remisión de informes especiales, cuyo
contenido será definido por el solicitante según las condiciones particulares que puedan sucintarse durante
la ejecución del PROYECTO.
c. Informe final. Este informe deberá ser remitido al MMAyA hasta los 45 días posteriores a la conclusión del
PROYECTO (recepción definitiva), el cual deberá incluir el Acta de Recepción Definitiva del mismo.
CLÁUSULA DÉCIMA SEXTA.- DE LAS MODIFICACIONES AL CONVENIO.

a. Cualquier modificación total o parcial a este Convenio, deberá efectuarse por escrito mediante enmienda(s)
o Cartas Acuerdo; La enmienda se suscribirá previo Informes Técnico-Financiero y Legal emitidos por el
VRHR para modificar: a) las modificaciones al presupuesto que impliquen incremento del monto total del
Convenio. Las cartas Acuerdo serán aplicadas para las demás modificaciones.
b. FPS/EMAGUA, podrá realizar modificaciones a la Estructura presupuestaria, sin incrementar el monto total
del Convenio, previa aprobación escrita del MMAyA (VRHR) a fin de lograr los propósitos del PROYECTO.
CLÁUSULA DECIMA SÉPTIMA.- DE LA AUDITORIA

a. Los recursos transferidos a FPS/EMAGUA en virtud al presente Convenio, serán materia de las auditorías
que pudieran corresponder, las cuales serán definidas y ejecutadas bajo responsabilidad de la entidad
financiadora y /o Cofinanciadora solicitante, de acuerdo a normas Legales vigentes.
b. Una copia de la auditoría deber ser facilitada al MMAyA, a FPS/EMAGUA y al GAD/GAM/AI.
c. FPS/EMAGUA se comprometa a facilitar y cooperar en todo trabajo de auditoría, evaluación y otro que
disponga el MMAyA a través del VRHR u otra entidad debidamente facultada.
CLÁUSULA DECIMA OCTAVA.- DE LA CONCILIACIÓN FIANACIERA

Cuando existan recursos que no se ejecutaron en el marco del presente Convenio, y previo a una conciliación
financiera entre partes FPS/EMAGUA, transferirá a las cuentas del MMAyA los saldos remanentes.
CLÁUSULA DECIMA NOVENA.- DE LA RESOLUCIÓN DEL CONVENIO

El presente Convenio podrá resolverse:
84
a. Por causas imputables al MMAyA:
- Por incumplimiento a en la transferencia de los recursos financieros después de un periodo mayor a 30

días calendario de haber sido solicitado, siempre que FPS/EMAGUA haya cumplido con todos los
requisitos correspondientes para realizar la solicitud.
b. Por causas imputables a FPS/EMAGUA:
- Por uso inadecuado de los recursos financieros desembolsados, previamente determinado por dictamen de
auditoría. En este caso, FPS/EMAGUA devolverá al MMAyA y al GAD/GAM/AI los montos observados de
acuerdo a su porcentaje de participación y/o transferencia.
- Por actos fraudulentos o de corrupción cometidos en los procesos de contratación y en la ejecución de la

obra en los que se compruebe responsabilidad directa de la Entidad Ejecutora por autoridad competente.
En estos casos, FPS/EMAGUA devolverá al MMAyA y al GAD/GAM/AI, los montos observados de acuerdo
al porcentaje de participación y/o transferencia. Reservándose la repetición contra los funcionarios de
dichos actos.
c. Por causas imputables al GAD/GAM/AI
- Por incumplimiento de alguno de los compromisos asumidos en el presente Convenio. En caso de

incumplir el compromiso de financiamiento se procederá al débito automático de sus cuentas bancarias
fiscales que correspondan.
d. Por mutuo acuerdo:
- Previa justificación adecuada, a través de solicitud escrita con constancia de recepción.
e. Por causas de fuerza mayor o caso fortuito.
- Si se presentan situaciones de fuerza mayor (obstáculo externo, imprevisto, inevitable que origina una
fuerza extraña al hombre y con tal medida impide el cumplimiento de la obligación) o caso fortuito
(obstáculo interno, atribuible al hombre, imprevisto e inevitable, prevenientes de las condiciones mismas en
que la obligación debía ser cumplida) que imposibiliten la ejecución del Convenio o vayan contra los
intereses del Estado, cualquiera de las partes podrá solicitar la resolución del presente Convenio total o
parcialmente, con la debida justificación y respaldos correspondientes.
CLÁUSULA VIGÉSIMA.- DE LA VIGENCIA

El presente Convenio entrará en vigencia a partir de la fecha de suscripción del mismo y hasta que el PROYECTO
sea concluido en su ejecución física, financiera y administrativa.
CLÁUSULA VIGÉSIMA PRIMERA.- DE LA ACEPTACIÓN.
1.2.4.
85
Anexo 2 - Contenido mínimo de la demanda
Ficha Técnica
- Diagnóstico de la situación que motiva a considerar el proyecto, que permita identificar la necesidad
insatisfecha, el problema a solucionar o la potencialidad a desarrollar con el proyecto.
- Tamaño y localización del proyecto.
- Definición de la situación “sin proyecto” que consiste en establecer lo que pasaría en el caso de no ejecutar
el proyecto.
- Análisis de la ingeniería del proyecto, que incluya el planteamiento de las alternativas técnicas de solución.
Seleccionando la alternativa más adecuada desde el punto de vista técnico, económico, social y legal.
- Especificaciones técnicas, administrativas y operacionales del proyecto.
- Análisis de la sensibilidad de las variables que inciden directamente en la rentabilidad del proyecto
- Conclusiones.
- Presentar en anexos un mapa de delimitación de la cuenca de acuerdo a la metodología del sistema de

Codificación PFAFSTETTER.
86
Anexo 3 - Ficha de identificación de demanda de preinversión
FICHA DE IDENTIFICACIÓN DE PLAN Y PROYECTO DE GIRH Y MIC DE PRE-INVERSIÓN

MMAyA/VRHR
1. Datos técnicos del proyecto
Nombre del Proyecto
Altitud
Latitud Longitud
Ubicación media
Sur Oeste
[msnm]
Macrocuenca
Microcuenca
Cuenca Código Pfafstetter
Nombre del río

principal
Departamento(s) Provincia(s) Municipio(s)
Comunidades

Cantidad de
familias

Gobernación Municipio Comunidad Privados Otros

Entidad
Proponente

1. Resumen
2. Proyecto Manejo Integral de Cuencas “MIC”, de la subcuenca priorizada.
2.1. Descripción del área de influencia directa del Proyecto
2.1.1. Ubicación
2.1.2. Características biofísicas
87
2.1.3. Características socioeconómicas
2.1.4. Características institucionales
2.2. Análisis de la Problemática a solucionar en la cuenca
2.3. Justificación
2.4. Objetivos
2.4.1. Objetivo General del MIC
2.4.2. Objetivos Específicos del MIC
2.5. Principales metas y actividades a lograrse con el Proyecto (Cada Meta debe relacionarse con un
problema, a su vez, cada actividad tiene que estar relacionada a una meta).
2.6. Beneficiarios directos e indirectos.
2.7. Descripción de los componentes que conformarán el Proyecto (Por ejemplo obras hidráulicas,
forestación, capacitación, conservación de suelos, etc.)
(Cada componente debe tener los siguientes subtítulos)
2.7.1. Objetivo general
2.7.2. Metas y actividades
2.7.3. Descripción de los componentes
2.7.4. Estrategia de implementación
2.7.5. Presupuesto por componente y fuente de financiamiento
2.8. Describir la manera como el Proyecto se enfoca en el PNC
2.9. Participación social en la selección del Proyecto (presentar en anexos documentos de respaldo)
2.10. Identificación y descripción de posibles beneficios y externalidades positivas del proyecto
2.11. Cronogramas
2.11.1. Cronograma de la elaboración del estudio (Etapa de Preinversión)
2.11.2. Cronograma estimado del proyecto MIC (Etapa de Inversión)
2.12. Conclusiones
2.13. Recomendaciones.- (La recomendación de continuar con la inversión debe ser sustentada)
ANEXOS
 Actas de respaldo de la participación local en la identificación del Proyecto

 Mapa de ubicación de la cuenca, regional y departamental
 Delimitación de la cuenca priorizada
88
Anexo 4 - Ficha de visita de campo: identificación de la demanda de proyectos GIRH-MIC
FICHA DE VISITA DE CAMPO A LA IDENTIFICACIÓN DE LA DEMANDA GIRH - MIC

MMAyA/VRHR/PNC
RESPONSABLE:
REF.: FECHA:
Datos técnicos del proyecto visitado
Nombre del Proyecto
Macrocuenca
Microcuenca
Cuenca
Nombre del río principal
Municipio(s
Departamento(s) Provincia(s)
)
Comunidad(es)

Cantidad de
familias


Entidad
Proponente

1. Respecto a la población beneficiaria
Nº Criterios SI/NO Observaciones
1 Los beneficiarios directos, ¿están suficientemente

identificados, distinguiendo los grupos y sectores que
pueden componerlos?
89
2 ¿Los beneficiarios, son parte del problema central

identificado?
3 La cantidad de beneficiarios directos (total y desagregado

por grupos, sectores y género), ¿es relevante teniendo en
cuenta la naturaleza y la magnitud del problema?
4 ¿Existen beneficiarios indirectos?
5 ¿La propuesta de la demanda contempla medidas y

acciones en el marco del PNC?
6 ¿Se han identificado de forma adecuada a actores

potencialmente relacionados con actividades de GIRH–
MIC? Ej. Otras instituciones que trabajan o trabajaron en el área
de la cuenca
7 ¿Los beneficiarios tienen conocimiento de la demanda

solicitada?
8 ¿Es buena la percepción de los beneficiarios respecto a la

Entidad Solicitante?
9 ¿Existe el suficiente involucramiento de los actores y

beneficiarios del área de la cuenca, para participar y cumplir
sus contrapartes en las distintas actividades propuestas?
10 ¿Existe algún problema al interior de las comunidades con

respecto de la delimitación de la cuenca?
2. Respecto a las capacidades locales de GAD/GAM/AI
1 El solicitante, ¿dispone de las capacidades técnicas-

administrativas suficientes para gestionar un proyecto de
esta naturaleza y magnitud?
2 ¿Dispone el solicitante de recursos financieros suficientes

de contraparte para la formulación del proyecto de
preinversión GIRH–MIC?
3 ¿Los recursos de contraparte están inscritos en el POA?
4 ¿Existe alguna otra experiencia en la gestión de proyectos

GIRH–MIC?
5 Sus direcciones técnica-administrativas, ¿tienen suficientes

conocimientos en la gestión de proyectos GIRH–MIC?
6 ¿La relación entre técnicos y beneficiarios es buena?
7 Si existe algún socio para la formulación y gestión de

proyectos GIRH–MIC, ¿se adecua el proyecto a sus
orientaciones y objetivos?
8 El socio, ¿dispone de capacidad técnica-administrativa

suficiente para gestionar un proyecto de esta naturaleza y
90
magnitud?
9 ¿Dispone el socio de recursos financieros suficientes de

contraparte para la formulación del proyecto de
preinversión GIRH–MIC?
3. Respecto a la Cuenca
1 ¿La delimitación de la cuenca presentada en la demanda es

coherente?
2 ¿Las prácticas agrícolas presentadas en la identificación de

la demanda son coherentes?
3 ¿La descripción general de la cuenca y su problemática

presentada en la demanda, son coherentes?
4 ¿Existen problemas de uso y aprovechamiento de fuentes

de agua, suelo y otros al interior de la cuenca?
4. Respecto a los componentes que contempla la identificación de la demanda
Nº Componentes que se contemplan SI/NO Observaciones
1 Manejo y conservación de recursos hídricos
2 Manejo y conservación de suelos, cobertura vegetal,

prácticas forestales y áreas degradadas
3 Control de crecidas de ríos y cauces
4 Fortalecimiento y desarrollo organizacional del Organismo

de Gestión de Cuencas.
5 Educación, capacitación y difusión de manejo racional de

los recursos naturales
6 Infraestructura para micro-riego
7 Otros (especificar)
5. Conclusiones generales de la demanda
6. Recomendaciones generales de la demanda
91
Anexo 5 - Estudio integral técnico, económico, social y ambiental (TESA)
Índice Tentativo
- Contenido mínimo de estudio integral técnico, económico, social y ambiental (TESA); análisis técnico de la
ingeniería del proyecto que permita determinar los costos de inversión y los costos de operación del
proyecto.
- Organización para la implementación del proyecto, que considere: tipo de organización, su estructura
orgánica-funcional, manual de funciones y manual de procesos y procedimientos.
- Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (EEIA).
- Evaluación socioeconómica del proyecto.
- Evaluación financiera de la situación sin proyecto que permita determinar su sostenibilidad operativa.
- Análisis de la sensibilidad de las variables que inciden directamente en la rentabilidad del proyecto.
- Conclusiones del TESA.
92
Anexo 6 - Documentación requerida: solicitud de financiamiento para proyecto de pre-
inversión
Reporte de Verificación de
Documentos
DOCUMENTOS PARA SOLICITUD DE
FINANCIAMIENTO
PROYECTO DE PREINVERSIÓN
PROYECTO:
DEPARTAMENTO:
PROVINCIA:
MUNICIPIO:
COMUNIDAD:
ENTIDAD SOLICITANTE:
Existe
Documentación presentada Observaciones
Si No
Nota de la MAE solicitando el financiamiento del

proyecto de inversión (Anexo 33 -)
Ficha de Identificación de Plan y Proyectos de

GIRH–MIC (Anexo 3 -)
Acta de priorización del proyecto firmada por las

comunidades beneficiarias y documentos técnicos,
generados por la entidad solicitante.
Observaciones:
93

Técnico responsable Responsable de Área
94
Anexo 7 - Documentación requerida: solicitud de financiamiento para proyecto de inversión
Reporte de Verificación de Documentos

DOCUMENTOS PARA SOLICITUD DE FINANCIAMIENTO
PROYECTO DE INVERSIÓN
PROYECTO:
DEPARTAMENTO:
PROVINCIA:
MUNICIPIO:
COMUNIDAD:
Existe
Si No
Nota de la MAE solicitando el financiamiento del

proyecto de inversión (Anexo 33 -)
Documento Estudio TESA
Acta de priorización del proyecto firmado por las

comunidades beneficiarias y documentos técnicos,
generados por la entidad solicitante.
Observaciones:

95

96
Anexo 8 - Documentos requeridos para firma de Convenio GAM

DOCUMENTOS REQUERIDOS PARA FIRMA DE CONVENIO GAM
(PREINVERSION)
PROYECTO:
DEPARTAMENTO:
PROVINCIA:
MUNICIPIO:
COMUNIDAD
Existe
Si No
Nota de la EE de entrega de documentos solicitados por

el MMAyA para firma de Convenio.
Informe Legal de la MAE al Concejo Municipal que

recomienda la suscripción de Convenio.
Informe Financiero de la MAE al Concejo Municipal que

Informe Técnico de la MAE al Concejo Municipal que

Acta de aceptación
Acta de posesión del Señor Alcalde, emitida por el

Concejo Municipal.
Fotocopia de la cedula de identidad del Señor Alcalde

97
Observaciones:

Documentos requeridos para firma de Convenio GAM

DOCUMENTOS REQUERIDOS PARA FIRMA DE CONVENIO GAM
(INVERSION)
PROYECTO:
DEPARTAMENTO:
PROVINCIA:
MUNICIPIO:
98
COMUNIDAD
Existe
Si No

el MMAyA para firma de Convenio.

Informe Legal de la MAE al Concejo Municipal que

Informe Financiero de la MAE al Concejo Municipal que

Informe Técnico de la MAE al Concejo Municipal que

Acta de aceptación
Acta de posesión del Señor Alcalde, emitida por el

Concejo Municipal.
Fotocopia de la cedula de identidad del Señor Alcalde
Observaciones:

99
Anexo 9 - Documentos requeridos para firma de Convenio GAD - GAM

DOCUMENTOS REQUERIDOS PARA FIRMA DE CONVENIO GAD
PROYECTO:
DEPARTAMENTO:
PROVINCIA:
MUNICIPIO:
COMUNIDAD
Existe
Si No

la MMAyA para firma de Convenio.

Resolución de la Asamblea Departamental que autoriza

la suscripción del Convenio al Señor Gobernador.
Informe Legal de la MAE a la Asamblea Departamental

que recomienda la suscripción de Convenio.
Informe Financiero de la MAE a la Asamblea

Departamental que recomienda la suscripción de
Convenio.
100
Certificación Presupuestaria
Informe Técnico de la MAE a la Asamblea Departamental

que recomienda la suscripción de Convenio.
Formularios SISIN WEB
Fotocopia del Decreto presidencial de posesión del

Gobernador del departamento.
Cédula de identidad del señor Gobernador.
Observaciones:

101
Anexo 10 - Documentos requeridos para firma de Convenio AI

DOCUMENTOS REQUERIDOS PARA FIRMA DE CONVENIO AI
PROYECTO:
DEPARTAMENTO:
PROVINCIA:
MUNICIPIO:
COMUNIDAD
Existe
Si No

la MMAyA para firma de Convenio.
Resolución de la Asamblea Indígena que autoriza la

suscripción del Convenio al Señor Alcalde.
Informe Legal
Informe Financiero de la MAE a la Asamblea Indígena

para que recomiende la suscripción de Convenio.
Informe Técnico
Formulario SISIN WEB
Fotocopia del acta de posesión del Gobernador Indígena.
102
Observaciones:

103
Anexo 11 - Documentos requeridos para firma de Convenio FPS/EMAGUA

DOCUMENTOS REQUERIDOS PARA FIRMA DE CONVENIO
FPS/EMAGUA
PROYECTO:
DEPARTAMENTO:
PROVINCIA:
MUNICIPIO:
COMUNIDAD
Existe
Si No
Nota del Director del FPS/EMAGUA de entrega de

documentos solicitados por la MMAyA para firma de
Convenio.
Informe Legal aprobado por el VRHR del proyecto a ser

financiado
Informe Financiero aprobado por el VRHR del proyecto a

ser financiado
Informe Técnico
Fotocopia del acta de posesión del Director de

FPS/EMAGUA
Aprobación del Directorio para la firma de Convenio
Observaciones:
104

105
Anexo 12 - Documentos requeridos para inscripción de recursos

DOCUMENTOS REQUERIDOS PARA INSCRIPCIÓN DE RECURSOS
(PREINVERSION)
PROYECTO:
DEPARTAMENTO:
PROVINCIA:
MUNICIPIO:
COMUNIDAD
Existe
Si No
Nota de solicitud de inscripción de recursos
Resolución (o Ley) Municipal o Departamental, que aprueba la Si el monto fuese mayor a 1

inscripción y traspaso de los recursos del aporte del MMAyA millón incluir la resolución de
ante el VIPFE. ratificación del convenio.
Informe Legal, elaborado por el Asesor legal del GAM
Informe Financiero
Informe Técnico
Cuadro de modificación presupuestaria
Formulario SISIN WEB y SGP actualizados,
Fotocopia del CIF
106
Observaciones:

Documentos requeridos para inscripción de recursos

DOCUMENTOS REQUERIDOS PARA INSCRIPCIÓN DE RECURSOS
(INVERSION)
PROYECTO:
DEPARTAMENTO:
PROVINCIA:
MUNICIPIO:
COMUNIDAD
Existe
Si No
Nota de solicitud de inscripción de recursos
Resolución (o Ley) Municipal o Departamental, que aprueba la Si el monto fuese mayor a 1
107
inscripción y traspaso de los recursos del aporte del MMAyA millón incluir la resolución de
ante el VIPFE. ratificación del convenio.
Informe Legal, elaborado por el Asesor legal del GAM
Informe Financiero
Informe Técnico
Cuadro de modificación presupuestaria
Formulario SISIN WEB y SGP actualizados,
Fotocopia del CIF
Observaciones:

108
Anexo 13 - Documentación requerida para primera transferencia – pre inversión

DOCUMENTACIÓN REQUERIDA PARA PRIMERA TRANSFERENCIA
PROYECTOS PREINVERSIÓN
PROYECTO:
DEPARTAMENTO:
PROVINCIA:
MUNICIPIO:
COMUNIDAD:
Existe
Requisitos Observaciones
Si No
Solicitud de Transferencia de recursos financieros firmado por

la MAE, indicando el número de la cuenta, monto solicitado y
el nombre del proyecto (Anexo 34 -),
Fotocopia del Formulario de Registro beneficiario SIGEP

La cuenta debe estar activa.
donde figura el número de la cuenta,
Carta de autorización de débito automático.
Carta de compromiso de asumir cualquier incremento en el

proyecto.
Fotocopia del CIF.
Cualquier documento que

Otros
indique el convenio.
Observaciones:
109
Existe
Si No

110
Anexo 14 - Verificación de documentos para la última transferencia – pre inversión

DOCUMENTACIÓN REQUERIDA PARA ÚLTIMA TRANSFERENCIA
PROYECTOS DE PREINVERSIÓN
PROYECTO:
DEPARTAMENTO:
PROVINCIA:
MUNICIPIO:
COMUNIDAD:
Existe
Si No
Solicitud de Transferencia de recursos económicos firmado por la

MAE, indicando el número de la cuenta, monto solicitado y el
nombre del proyecto (Anexo 34 -)
SPG actualizado,
Informe financiero de la ejecución presupuestaria del proyecto,

ejecutado al menos 70% del anterior desembolso (reporte SIGEP,
SIGMA O SINCOM) con respaldos (comprobantes de pago,
factura).
Informe técnico de la elaboración del estudio.
Nota de entrega del producto, según el cronograma de contrato.
Fotocopia del CIF
111
Observaciones:

112
Anexo 15 - Documentación requerida para primera transferencia para proyecto de inversión

DOCUMENTOS PARA APROBACIÓN DE PRIMERA
TRANSFERENCIA PARA
PROYECTOS DE INVERSION
PROYECTO:
DEPARTAMENTO:
PROVINCIA:
MUNICIPIO:
COMUNIDAD
Existe
Si No
Solicitud de Transferencia de recursos económicos firmado por la

MAE, indicando el número de la cuenta, monto solicitado y el
nombre del proyecto (Anexo 34 -),
Fotocopia del Formulario de Registro Beneficiario SIGMA donde

figura el número de la cuenta,
Certificación de la cuenta bancaria abierta exclusivamente para el

proyecto (fotocopia),
Carta firmada por la MAE dirigida al MMAyA, autorizando realizar

las gestiones ante el MEFP para realizar el Débito Automático de
cualquiera de sus cuentas, en caso de incumplimiento al Convenio,
Carta firmada por la MAE de la Entidad Ejecutora y Entidad

Cofinanciadora, dirigida al MMAyA, garantizando que absorberán

cualquier incremento presupuestario del proyecto durante la
implementación de sus componentes y/o actividades,
SISIN WEB y SPG actualizados,
113
Fotocopia del Convenio Interinstitucional de Financiamiento
Observaciones:

114
Anexo 16 - Verificación de documentos para la segunda transferencia – proyectos de inversión

DOCUMENTOS PARA APROBACIÓN DE SEGUNDA
TRANSFERENCIA PARA
PROYECTOS DE INVERSION
PROYECTO:
DEPARTAMENTO:
PROVINCIA:
MUNICIPIO:
COMUNIDAD
Existe
Si No
Solicitud de Transferencia de recursos económicos

firmado por la MAE, indicando el número de la cuenta,
monto solicitado y el nombre del proyecto (Anexo 34 -),
Informe de avance Físico Financiero debidamente

aprobado por la EE, adjuntar reportes SIGMA.
(En caso de Administración directa, reportar gastos por

partida, objeto y fuente de financiamiento).
Informe de avance Técnico aprobado por la EE,
Informes técnico financieros con respaldo de los

Cofinanciadores hacia la EE, sustentando su
participación en la ejecución del proyecto.
Contratos con Terceros, que haya firmado la Entidad

Ejecutora para realizar las actividades y/o componentes
del proyecto.
Formulario SISIN WEB y SGP, actualizados,

115
En caso de Ejecución por Administración Directa,
presentar una planilla de Datos Generales del equipo
técnico del proyecto, señalando nombre(s) completo(s),
cargo(s) y organigrama(s).
Observaciones

Anexo 17 - Verificación de documentos para la última transferencia – proyectos de inversión

DOCUMENTOS PARA APROBACIÓN DE ÚLTIMA TRANSFERENCIA
PARA
PROYECTOS DE INVERSIÓN
PROYECTO:
DEPARTAMENTO:
PROVINCIA:
MUNICIPIO:
116
COMUNIDAD
Existe
Si No
Solicitud de Transferencia de recursos económicos

firmado por la MAE, indicando el número de la cuenta,
monto solicitado y el nombre del proyecto (Anexo 34 -),
Actas de Recepción Provisional de las obras,
Informe de avance Físico Financiero debidamente

aprobado por la EE, adjuntar reportes SIGMA.
(En caso de Administración directa, reportar gastos por partida,

objeto y fuente de financiamiento).
Informe de avance Técnico aprobado por la EE,
Informes técnico financieros con respaldo de los

Cofinanciadores hacia la EE, sustentando su
participación en la ejecución del proyecto.
Formulario SGP Final cerrado, debidamente firmado
Fotocopia del Contrato de una Firma Auditora externa,

para que realice el trabajo de Auditoria del proyecto, a
cargo de la Entidad Ejecutora.
En caso de Ejecución por Administración Directa,

presentar una planilla de Datos Generales del equipo
técnico del proyecto, señalando nombre(s) completo(s),
cargo(s) y organigrama(s).
Observaciones

117

Nota.- Para cada caso y según el tipo de ejecución que la Entidad Ejecutora utilizó, debe coordinar con el Área de
Proyectos del VRHR para definir claramente además de la lista mostrada arriba qué documentación más debe generar y
presentar, toda esta información debe ser.
Anexo 18 - Informe técnico de la demanda de preinversión para su aprobación
INFORME TÉCNICO DE LA DEMANDA DE

PREINVERSIÓN
PROYECTOS GIRH - MIC
A: VICEMINISTRO …………………………………….
VÍA: RESPONSABLE ….……..………………………….
DE: TÉCNICO DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN ….……..………………………….
REF.:
FECHA:
1. Antecedentes del proyecto
2. Descripción del proyecto
Nombre del Proyecto
Monto total de la
Demanda en Bs.
Longitud Altitud media

Ubicación Latitud Sur:
Oeste (msnm)
118
Macrocuenca
Cuenca
Microcuenca
Departamento(s) Provincia (s) Municipio(s)
Comunidad/es
Cantidad de familias
Directos Indirectos
beneficiarias

Entidad Proponente

2.1 Objetivo General
2.2 Objetivos Específicos
3. Análisis técnico de la demanda (tomar en cuenta desarrollo de capacidades, aspectos generales de la

cuenca, pertinencia de los componentes, y otros que sustenten la viabilidad o no de la demanda).
4. Presupuesto aproximado de la elaboración del TESA.
5. Presupuesto aproximado de los componentes de proyectos
6. Conclusiones y recomendaciones
119
Anexo 19 - Informe técnico de proyecto de inversión para su aprobación
INFORME DE EVALUACIÓN PROYECTO

DE INVERSIÓN
MMAyA/VRHR/PNC
REF.:
FECHA:
1. Antecedentes del proyecto
2. Descripción del proyecto
2.2 Objetivos Específicos
2.3 Metas
3. Problemática de la zona
4. Capacidades administrativas y técnicas de la Entidad solicitante del financiamiento
5. Datos técnicos del proyecto
Nombre del Proyecto
Monto total del

Proyecto
Longitud Altitud media

Ubicación Latitud Sur:
Oeste (msnm)
Macrocuenca
Cuenca
Microcuenca
120
Extensión de la cuenca
Departamento Provincia (s) Municipio(s)
Comunidad/es
Directos Indirectos
beneficiarias
Generación de
Directos Indirectos
Empleos

Entidad solicitante

6. Estructura financiera por componente y fuente de financiamiento de acuerdo a Convenio
APORTES FINANCIEROS TOTAL
N
COMPONENTE MMAyA GAD/GAM ACF ACNF TOTAL
º
(%) (Bs.)
(Bs.) (Bs.) (Bs.) (Bs.) (%) (Bs.)
6.1 Aporte Comunal
Nº COMPONENTE Aporte Comunal Aporte Comunal
Financiero (ACF) No Financiero (ACNF)
121
(Bs.) (Bs.)
TOTALES
7. Análisis técnico del proyecto
8. Análisis de Criterios
8.1 Criterios de pertinencia
Calificación
Nº Verificación de la pertinencia del proyecto criterio calificación ponderación
final
Si es ≤ 3,
1 El objetivo central, ¿está claramente identificado? no 3
elegible
Los objetivos establecidos, ¿representan respuestas

2 1-5 2
adecuadas a los problemas identificados?
Los beneficiarios directos, ¿están suficientemente Si es ≤ 3,

3 identificados, distinguiendo los grupos y sectores no 3
que pueden componerlos? elegible
¿Los beneficiarios son parte de la población

4 1-5 1
afectada por el problema central identificado?
La cantidad de beneficiarios directos (total y

desagregado por grupos y sectores), ¿es relevante
5 1-5 1
teniendo en cuenta la naturaleza y la magnitud del
problema?
Los beneficios que obtendrán por la existencia del

6 1-5 2
proyecto, ¿están claramente identificados?
7 ¿Existen beneficiarios indirectos? 1-5 2
122
Calificación
Nº Verificación de la pertinencia del proyecto criterio calificación ponderación
final
El diseño del proyecto, ¿permite un acceso

equitativo a los servicios y/o productos para todos
8 1-5 2
los potenciales beneficiarios (hombres / mujeres;
grupos étnicos diferentes; etc.)?
¿Están claramente identificados los cambios que

9 introduce el proyecto respecto a las condiciones 1-5 1
locales?
¿Se ha tenido en cuenta la capacidad de absorción

de los diferentes grupos de población afectados por
10 1-5 1
esos cambios? (diferencias de sexo, edad, etnia,
etc.)
¿Se han identificado de forma adecuada a todos los

11 actores potencialmente concernidos por el 1-5 2
proyecto?
¿Existe una estrategia de participación para el

12 proyecto con definición clara de los mecanismos 1-5 2
que la harán posible durante su ejecución?
Total calificación
8.2 Criterios de factibilidad
Calificación
Nº Verificación de la factibilidad criterio calificación ponderación
final
El solicitante, ¿dispone de estructura suficiente para Si es ≤ 3,

magnitud? elegible
¿Dispone el solicitante de recursos financieros Si es ≤ 3,


3 1-5 2
La experiencia del solicitante en la gestión de

4 proyectos anteriores, ¿aporta alguna garantía para 1-5 1
la gestión del proyecto actual?
Si existe algún socio para la ejecución, ¿se adecua

5 1-5 1
el proyecto a sus orientaciones y objetivos?
El socio, ¿dispone de estructura suficiente para Si es ≤ 3,

magnitud? elegible
¿Dispone el socio de recursos financieros Si es ≤ 3,

123
Calificación
Nº Verificación de la factibilidad criterio calificación ponderación
final

8 1-5 1
La matriz de planificación del proyecto, ¿es

9 1-5 2
coherente?
Los indicadores, ¿están definidos de forma

Si es ≤ 3,
adecuada? ¿Permiten una medición real de la
10 no 3
obtención de los resultados y de la consecución de elegible
los objetivos?
¿Se dispone de información de base para comparar

11 1-5 2
y medir el progreso de los indicadores?
Si es ≤ 3,
12 ¿Define fuentes de verificación accesibles? no 3
elegible
Si es ≤ 3,
El calendario de ejecución ¿es coherente con las
13 no 3
actividades y la consecución de resultados? elegible
¿Todas las actividades a realizar han sido incluidas

14 1-5 1
a detalle?
La asignación de recursos humanos, ¿es coherente

15 1-5 2
con el calendario propuesto?
Si es ≤ 3,
¿Los recursos humanos son adecuados en número
16 no 3
y perfil para realizar las actividades previstas? elegible
¿Están claramente identificadas las

responsabilidades y tareas de cada uno de los
17 1-5 1
miembros del equipo en la ejecución y gestión del
proyecto?
Si es ≤ 3,
18 ¿El presupuesto está suficientemente detallado? no 3
elegible
Si es ≤ 3,
¿Identifica claramente el origen y el destino de todos
19 no 3
los fondos que se gestionarán en el proyecto? elegible
Total calificación
8.3 Criterios de sostenibilidad
n final
¿Están claramente identificados los beneficios Si es ≤ 3,

1 3
finales del proyecto? no elegible
¿Se han tomado en cuenta las diferentes

2 1-5 1
situaciones y condiciones de mujeres y hombres?
3 ¿Existen mecanismos concretos para que todos los 1-5 2
beneficiarios, hombres y mujeres, participen de
124
n final
manera efectiva en todas las fases del proyecto?

¿Existe un plan de seguimiento y de evaluación Si es ≤ 3,
4 no elegible
3
adecuado? ¿Es coherente?
¿Participan los diferentes actores implicados en el
5 proyecto en el proceso de seguimiento y 1-5 2
evaluación?
¿Se ha realizado un análisis adecuado de los
Si es ≤ 3,
6 posibles impactos ambientales de las actividades no elegible
3
del proyecto?
¿Es necesario realizar una evaluación más
7 detallada del impacto ambiental para alguna de 1-5 2
ellas?
Total calificación
8.4 Criterios de eficiencia
a) Costo Eficiencia
El proyecto deberá enmarcarse y cumplir los indicadores de eficiencia económica y social determinado por el
VIPFE, entre otros, Valor Actual Neto Social (VANS), Tasa Interna de Retorno Social (TIRS).
b) Costo Eficacia
Adicionalmente se deberá contemplar que el costo del proyecto no deberá exceder a Bs.25,000.00 (veinticinco mil
00/100 bolivianos) por familias beneficiadas directas.
8.5 Construcción del triángulo de resultados para el comité de selección.
8.6 Análisis de triángulo de resultados
9. Conclusiones
10. Recomendaciones
125
Anexo 20 - Informe técnico para inscripción de recursos VIPFE
INFORME TECNICO PARA INSCRIPCIÓN

DE RECURSOS VIPFE
REF.:
FECHA:
De acuerdo a hoja de Ruta Externa No………., se atiende la solicitud del ………………………., quien
solicita la inscripción de recursos al Viceministerio de Inversión Pública y Financiamiento Externo
(VIPFE) para la formulación del proyecto …………………
1. ANTECEDENTES
……………………………………..
Según Convenio Interinstitucional ……………….., el aporte del MMAyA para la formulación del
proyecto asciende a la suma de Bs. ……………….., (……………….., 00/100 bolivianos),
2. ANALISIS TECNICO
3. DOCUMENTOS QUE PRESENTA EE
4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Es cuanto informo para fines consiguientes.
126
Anexo 21 - Informe trimestral de seguimiento
INFORME TRIMESTRAL TECNICO
GAD o GAM
REF.:
FECHA:
1. DATOS DEL PROYECTO
Nombre proyecto:
Entidad Ejecutora:
2. ANÁLISIS TÉCNICO (FORMULARIO de seguimiento hoja 1)
3. EJECUCIÓN FÍSICA (FORMULARIO de seguimiento hoja 2)
4. EJECUCIÓN FINANCIERA (FORMULARIO de seguimiento hoja 3)
5. CONCLUSIONES
6. RECOMENDACIONES
127
Anexo 22 - Informe Financiero de Seguimiento
INFORME TRIMESTRAL FINANCIERO
GAD o GAM
REF.:
FECHA:
Número de Convenio:
Nombre proyecto:
Entidad Ejecutora:
2. ANTECEDENTES
3. ANÁLISIS FINANCIERO
Cuadro Nº 1 ESTRUCTURA DE FINANCIAMIENTO
(DEBE ADECUARSE A ESTRUCTURA DE FINANCIAMIENTO SEGÚN CONVENIO)
PROYECTO PNC EE BENEF TOTAL Fecha Monto
4. DETALLE DE TRANSFERENCIAS REALIZADAS POR EL PNC
Nº Fecha Monto Bs. Nº de Cuenta
Total
5. SEGUIMIENTO FIANCIERO A LA EE
6. CONCLUSIONES
128
7. RECOMENDACIONES
129
Anexo 23 - Informe legal de seguimiento
INFORME LEGAL DE SEGUIMIENTO
GAD o GAM
DE: MAE ….……..………………………….
REF.:
FECHA:
Nombre proyecto:
Entidad Ejecutora:
2. ANTECEDENTES.
 Mencionar los informes Técnico y Financiero.
3. MARCO LEGAL
 Hacer mención al Convenio y a sus adendas o enmiendas.
4. ANÁLISIS
 Hacer un análisis de cómo se financió el proyecto, si de acuerdo a los informes técnicos y

financieros, se concluyó la ejecución de los mismos.
 Hacer una relación del cumplimiento de las cláusulas del Convenio, haciendo énfasis en las
responsabilidades y la presentación de los informes.
 Hacer mención a los contratos que se suscribieron con las empresas para la ejecución del
proyecto, y a las ampliaciones de vigencia del mismo (si es que existiesen).
 Verificar, a través del Informe Financiero, si existe o no saldo por pagar.
 Se establecerá en función al análisis efectuado.
 En las recomendaciones deberá hacer mención a la auditoría.
130
Anexo 24 - Modelo de carta de envío del cierre con dictamen de conclusión del proyecto
PAPEL MEMBRETADO DE LA ENTIDAD

EJECUTORA
(Lugar, fecha de envío)
(CORRELATIVO DE LA ENTIDAD EJECUTORA) XXXX
Señor:
Ing. Carlos R. Ortuño Yañez
VICEMINISTRO DE RECURSOS HÍDRICOS Y RIEGO
MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA
La Paz.-
Ref.: REMISIÓN INFORME APROBADO DE CIERRE DE CONVENIO

(CONVENIO N°…..) PROYECTO: “(Nombre del Proyecto)”
De mi consideración:
Mediante la presente se envía el documento aprobado del cierre de convenio

convenio) de Inversión (o pre inversión) del Proyecto “(Nombre del Proyecto)”, el cual incluye
el Informe Técnico de Cierre, el Informe Administrativo – Financiero de cierre y el Informe
Legal de nuestro institución como Entidad Ejecutora, que se elaboraron en función de los
documentos que se encuentran en la Lista de Chequeo y Verificación de documentación del
Informe Final y/o de Cierre de convenio, incluyendo la auditoria externa del proyecto.
DICTAMEN (solo para proyectos de inversión)

Como Máxima Autoridad Ejecutiva de la (Entidad Ejecutora) he verificado los informes
técnicos/financieros/legal y el Informe Final (y/o de Cierre de Proyecto); por tanto en cumplimiento
a Normativa y Reglamentación vigente del Sistema de Inversión Pública y Financiamiento Externo
certifica que el proyecto: (NOMBRE DEL PROYECTO________ ); con el Código
SISIN:__________________ ha CONCLUÍDO la etapa de inversión y corresponde dictaminar su
cierre técnico, administrativo-financiero y legal.
Nombre: Cargo/Entidad Firma:
Cedula de Identidad: Teléfonos: Fecha:
Correo electrónico:
Con este motivo saludo a usted atentamente.
131
Anexo 25 - Listas de Verificación de Documentos para proyectos de [Preinversión, Inversión
(Ejecución Delegada o Directa)]
Es t a d o P lurina c io na l
d e B o liv ia
LISTA DE CHEQUEO Y VERIFICACIÓN DE DOCUMENTACIÓN DEL

INFORME FINAL Y/O DE CIERRE DE CONVENIO
DEL PROYECTO DE PRE INVERSIÓN "…………………………………………………………"
Departamento Entidad Financiadora: Fecha Actual: 05/09/2016
Provincia Entidad Ejecutora:
Municipio Convenio:
Comunidad
EXIS TE CO P IA OBSERVACIONES Y/O Nº DE

No DOCUMENTO (C) (O )
S I / NO O RIG INAL DOCUMENTO CON FECHA
Hoja de Ruta Externa de ingreso del Informe de Cierre enviado por la
1 SI O Documentación que será elaborada por el VRHR
Entidad Ejecutora
Informe Técnico de Cierre del Ing. de Seguimiento del VRHR (Con respaldos,
Original y/o Fotocopia Legalizada, si corresponde).
3 Informe Administrativo Financiero de Cierre del VRHR SI O Documentación que será elaborada por el VRHR
Nota de la Maxima Autoridad Ejecutiva de la Entidad Ejecutora aprobando
4 SI O
Informes de Cierre
Informe técnico de Cierre del Fiscal o responsable de la revisión del EDTP de
5 la Entidad Ejecutora EE (s/g formato proporcionado por el VRHR)(con SI O
Aceptación, aprobación de la MAE de la EE)
Informe Administrativo Financiero de Cierre de la Entidad Ejecutora (s/g
6 formato proporcionado por el VRHR)(Aceptando y aprobando la Planilla o SI O
certificado de Liquidación Final)
Informe Legal de Cierre del Asesor Legal de la Entidad Ejecutora (s/g
7 SI O
formato proporcionado por el VRHR)
Acta de conclusión final y/o Certificado de Liquidación Final con valor 0,00
8 (FIRMADO POR LOS RESPONSABLES: MAE Entidad Ejecutora y MAAyA- SI O Documentación que será elaborada por el VRHR
VRHR)
Documentos adjuntos al Informe de Cierre
Convenio Interinstitucional de Financiamiento, sus adendas y/o enmiendas
1 Original / Fotocopia Legalizada
(Según lo establecido en el Reglamento de Preinversión)
Informe Técnico de Condiciones Previas (ITCP), (Según lo establecido en el
2 Original
Reglamento de Preinversión)
Informes periodicos (Bimensuales, Trimestrales y otros) y/o Informes a
requerimiento especial del financiador
4 Desembolsos Realizados VRHR (Reportes SIGEP / SIGMA ) (Con Rubricas) Fotocopia Legalizada
Contratos (Consultoría, Supervisión y otros), Contrato Modificatorio,
5 Fotocopia Legalizada
Ordenes de Cambio aprobadas
6 Copias de Garantias
Formularios de Registro Dictamen SISIN y Formularios SGP al inicio del
7
proyecto, Formularios SISIN WEB y SGP (generados en la ejecución del
8 Orden de Proceder u otra equivalente
9 Nota de entrega del producto y documento (con sello y Rubrica de recepción)
Acta de Entrega Definitiva (Firmada por los responsables y con la
10
conformidad de los Beneficiarios)
Planilla o Certificado de Liquidación Final y/o cierre (Rubricado por los
11
responsables: Consultora, supervisión, etc.)
12 Informe y Dictamen de Auditoria financiera externa Original

Formulario SIGEP (SIGMA / SINCOM) del proyecto Entidad Ejecutora, y
13
Formularios de Ejecución Presupuestaria (Rubricado)
14 Licencia Ambiental
Proyecto final (a nivel EDTP) c/Planos de las obras debidamente geo Original con rubricas de la empresa (EDTP) y informes de
15
referenciados (Rubricas) con informe de aprobacion final EE aprobacion (Original / Fotocopia)
Informe de evaluacion Ex - Ante del proyecto (Generada en el VRHR -

16 Original
MMAYA).
132
Es t a d o P l uri na c i o na l
d e B o liv i a

DEL PROYECTO DE INVERSIÓN (Ejecución Delegada) " ……………………………………………………… "
Municipio Convenio:
Comunidad
E XIS T E CO P IA OBSERVACIONES Y/O Nº DE

S I / NO O RIG INAL DOCUMENTO CON FECHA
Entidad Ejecutora
2 Informe Técnico de Cierre del Ing. de Seguimiento del VRHR SI O Documentación que será elaborada por el VRHR
4 SI O
Informes de Cierre
Informe técnico de Cierre del Fiscal de la Entidad Ejecutora EE (s/g formato
4 SI O
proporcionado por el VRHR)(con Aceptación, aprobación)
Informe Administrativo Financiero de la Entidad Ejecutora (s/g formato
5 SI O
proporcionado por el VRHR)(con Aceptación, aprobación)
6 SI O
VRHR)

1 Convenio Interinstitucional de Financiamiento, sus adendas y/o enmiendas Original / Fotocopia Legalizada
Informes periódicos de acuerdo a convenio (bimensual, Trimestrales u otros)
y/o Informes a requerimiento especial del financiador
3 Informe de evaluación Ex - Ante del proyecto VRHR Fotocopia Legalizada (Que establezca la categorización del proyecto)
4 Proyecto inicial más anexos (con el que se contrató)
Proyecto final (con el que se concluyo)/Planos As Built con las obras
5 debidamente geo referenciadas; Memorias fotográficas de cada contrato
ejecutado
Contratos (Obra, Supervisión, Acompañamiento, ATI y otros), Contrato
7 Modificatorio y Ordenes de Cambio aprobadas (y contratos protocolizados - Fotocopia Legalizada
si corresponde)
Copias de Garantias
8 proyecto, Formularios SISIN WEB y SGP (generados en la ejecución del
proyecto)
9 Orden de Proceder u otra equivalente Original / Fotocopia Legalizada
10 Actas de Recepción Provisional (Copias Firmadas por los responsables) Original / Fotocopia Legalizada
Actas de Recepción Definitiva y otras (Copias Firmadas por los responsables
y con la conformidad de los Beneficiarios)
Planilla o Certificado de Liquidación Final : Contratista, Supervisión y otros
12 con Resumen de Cantidades Ejecutadas finales de obra; Informe Final de
Acompañamiento, DESCOM, etc. (si corresponde)
Formulario SIGEP (SIGMA / SINCOM) del proyecto Entidad Ejecutora
14
(firmado por los responsables)
16 Dictamen SISIN WEB de Cierre del Proyecto
133
Es t a d o P luri na c i o na l
d e B o l iv ia

DEL PROYECTO DE INVERSIÓN (Ejecución Directa) " ……………………………………………………… "
Municipio Convenio:
Comunidad
E XIS T E CO P IA OBSERVACIONES Y/O Nº DE

SI / NO O RIG INAL DOCUMENTO CON FECHA
Entidad Ejecutora
2 Informe Técnico de Cierre del Ing. de Seguimiento del VRHR SI O Documentación que será elaborada por el VRHR
4 SI O
Informes de Cierre
Informe técnico de Cierre del Fiscal de la Entidad Ejecutora EE (s/g formato
4 SI O
proporcionado por el VRHR)(con Aceptación, aprobación )
Informe Administrativo Financiero de la Entidad Ejecutora (s/g formato
5 SI O
proporcionado por el VRHR)(con Aceptación y aprobación)
6 SI O
VRHR)

1 Convenio Interinstitucional de Financiamiento, sus adendas y/o enmiendas
Informes periódicos de acuerdo a convenio (bimensual, Trimestrales u otros)
2
y/o Informes a requerimiento especial del financiador
3 Informe de evaluación Ex - Ante del proyecto Que establezca la categorización del proyecto
4 Proyecto inicial más anexos (con el que se contrató)
Georeferenciacion de ítemes ejecutados elaborado (y Planos As-bult, si
5 corresponde) y firmado por el responsable del proyecto; Memorias
fotográficas de cada contrato ejecutado
Registro de ingreso y salida de Almacenes del Municipio de los materiales
7
(cambios aprobadas)
8 proyecto, Formularios SISIN WEB y SGP (generados en la ejecución del
proyecto)
9 Ordenes de Compra u otra equivalente Original / Fotocopia Legalizada
Actas de entrega de bienes y/o materiales, rubricado por los beneficiarios y

sellados por el dirigente comunal (si corresponde)
Informe técnico de la EE que justifique CAMBIOS sustanciales en el

proyecto e Infome Técnico VRHR que abale los mismos
12 Acta de conformidad del proyecto por parte de los Beneficiarios Original / Fotocopia Legalizada
Formulario SIGEP (SIGMA / SINCOM) del estado de la ejecución
14 presupuestaria de gastos por fuente desde la gestion del inicio del proyecto
con corte a la fecha de cierre (firmado por los responsables)
134
Anexo 26 - Informe de cierre para proyecto de pre-inversión
PAPEL MEMBRETADO DE LA ENTIDAD EJECUTORA
INFORME TÉCNICO DE CIERRE DE CONVENIO
PROYECTO DE PRE - INVERSIÓN
A: [MAE – ENTIDAD EJECUTORA]

…………………………………….
DE: [TÉCNICO DE SEGUIMIENTO (Supervisor designado del EDTP)]

….……..………………………….
REF.: Informe técnico de cierre de convenio “[Código y número de convenio]” del proyecto “[Nombre del
proyecto]”
FECHA:
1. ANTECEDENTES
En fecha… se suscribió el convenio [código y número de convenio], con el objeto de … del proyecto de
pre-inversión “Manejo Integral… [Nombre del proyecto]”, en el marco del Plan Nacional de Cuencas,
con la estructura de financiamiento [como se establece en el convenio interinstitucional y/o
intergubernativo de financiamiento] siguiente:
APORTE
FUENTE DE FINANCIAMIENTO
TOTAL [Bs] PORCENTAJE [%]
MMAyA … …
GAD … …
GAM … …
TOTAL … …
Además, de acuerdo a la cláusula …, el convenio entró en vigencia en fecha [mencionar lo que
establece la cláusula de la vigencia] hasta … con una duración de … años. El mismo sufrió las
siguientes modificaciones:
DESCRIPCION DESDE HASTA DETALLE
CONVENIO INICIAL …/…/… …/…/…
135
1RA. ADENDA Y …/…/… …/…/…
……………...
a) Presentación de Informes y/o reportes del avance de la Entidad Ejecutora a la Entidad
Financiadora de acuerdo a Convenio:
Nº de Código de Fecha de Observaciones subsanadas y

Descripción
informe documento Remisión aprobadas por la MAE
1 dd/mm/aa
2. DESCRIPCIÓN DE CONTRATOS Y DESIGNACIONES

2.1 Datos Generales de Contrato con Empresa(s) Encargada(s) de la Elaboración del Estudio
Monto de contrato: 00,000.00
Modalidad de Ejecución:
Nº de Contrato:
Empresa Adjudicada: (nombre completo de la empresa y “SIGLA”)
Representante Legal:
Carnet de Identidad: 00000000 NIT: 0000000000
Plazo de Ejecución: dd días calendario 1ª Modificación al contrato:
Monto en Bs. y/o

Plazo de Ejecución Final: dd días calendario 2ª Modificación al contrato: dd/mm/aa
Orden de Proceder: dd/mm/aa 3ª Modificación al contrato:
Fecha de Entrega Borrador: dd/mm/aa Días de Multa: dd días calendario
Fecha de Entrega Final: dd/mm/aa Días de Multa: dd días calendario
Fecha de Cierre o conclusión: dd/mm/aa Días de Multa: dd días calendario
(Insertar en breve las justificaciones de las demoras y ampliaciones o

Observaciones modificaciones al contrato)
136
2.2 Datos Generales de Personal Técnico destinado a la Supervisión del EDTP, por parte de la
Entidad Ejecutora, si existieran cambios respaldar.
Nº Nombre completo Profesión Cargo Periodo
1 dd/mm/aa – dd/mm/aa
Si existen Contratos (llenar la siguiente tabla, una para cada contrato)
Monto de contrato: 00,000.00
Modalidad de Ejecución: Nº de Contrato:
Representante Legal:
Carnet de Identidad: 00000000 NIT: 0000000000
Plazo de Ejecución: dd días Orden de Proceder: dd/mm/aa
Ampliación de Plazo: dd/mm/aa Contrato Modificatorio: Bs. 00,000.00
Fecha de Conclusión: dd/mm/aa Días de Multa: dd días
(Redactar en breve las justificaciones para las demoras y ampliaciones o

Observaciones
modificaciones al contrato respectivo).
a) Presentación de informes de aprobación de supervisión de la Entidad Ejecutora según contrato
de la empresa:
Nº de Código de Fecha de Observaciones subsanadas

Descripción
informe Informe Remisión y aprobadas MAE
1 dd/mm/aa
…
3. DESCRIPCIÓN FINANCIERA
3.1 Estructura General del Costo del Estudio, según Contrato (s)
137
ELABORACIÓN APORTES (Bs) POCENTAJE
DE ESTUDIO MMAYA GAD GAM TOTAL (%)
Consultoría para elaboración del TESA
Supervisión (si se cuenta con contrato)
TOTAL
PORCENTAJE (%) …..% ..…% …..% 100.00%

3.2 Resumen de Transferencias del PNC, Gobernación y/o Municipio, según Contratos
Monto Total
PNC GAD GAM
(Bs)
Descripción
Fecha Monto (Bs) Fecha Monto (Bs) Fecha Monto (Bs)
1er desembolso
2do desembolso
Desembolso N
TOTAL
PORCENTAJE …….% …….% …….% …….%

3.3 Ejecución por Aporte y Descripción (Contratos)
APORTE [Bs.] PORCENTAJE

Descripción
MMAyA GAD GAM OTROS TOTAL %
Empresa (Consultora)
Supervisión
Otros
TOTALES
PORCENTAJE [%] ……% ……% ……% ……% 100 %

4. DESCRIPCION DEL PROYECTO (PRODUCTO SEGÚN EL EDTP) OBTENIDO
138
4.1 Datos Generales
Nombre del Proyecto
Costo total del Proyecto [Presupuesto calculado]
Entidad Ejecutora
Max Max Max

Latitud Longitud Altitud media
Ubicación
Sur: Oeste (msnm)
Min Min Min
Macrocuenca
Cuenca
Microcuenca
Extensión de la cuenca … Km²
Área de intervención con el proyecto … Km²
Municipio(s) Comunidad/es
Cantidad de familias beneficiarias Directos Indirectos
Generación de Empleos Directos Indirectos

4.2 Mapa de la Cuenca
4.3 Identificación de la Problemática:
PROBLEMA 1
PROBLEMA 2
PROBLEMA 3
PROBLEMA 4
139
4.4 Justificación
4.5 Metas y alcance del proyecto
4.6 Objetivo general
(Si Cuenta por componente usar la siguiente tabla)
Componente Objetivo
1. Manejo y conservación de suelos (Implantar ……………………………...)
2. (Ayudar ……………………….)
3. (Ayudar ……………………….)
4. (Ayudar ……………………….)
4.7 Objetivos específicos y las metas/actividades propuestas:
(Si Cuenta por componente usa la siguiente tabla)
Objetivos específicos Metas y actividades
1. Manejo y conservación de suelos
2. Manejo ……………………………………………
-
4.8 Presupuesto por componentes (en formato de la Guía de elaboración de proyectos PNC)
[Si existiese aporte NO financiero (comunal) debe ser incluido en la tabla]

Actividades Unidad Cantidad Proyectada Precio unitario Bs. Precio total Bs.
Componente 1.- Manejo y conservación de suelos
Componente 2.- Control Hidráulico
Componente N.-
140
4.9 Estructura Financiera Proyectada
(Los montos deben ser en bolivianos)
Aporte Financiero (Bs.)

Descripción
MMAYA GAD GAM (beneficiarios)
Proyecto “……”
Total Proyecto
Porcentajes
4.10 Organismo de Gestión de Cuencas
5. CONCLUSIONES
(Enfatizar el análisis sobre los impactos logrados en el desempeño de la comunidad beneficiaria y el apoyo en la
elaboración del estudio.)
(Aprobar el estudio y dar por cerrada la preinversión, de acuerdo a los lineamientos del PNC)
6. RECOMENDACIONES
[Recomendar el inicio del proceso de cierre financiero, citar documentación adjunta de respaldo]
Anexo 27 - Informe técnico de cierre de proyecto de inversión
INFORME TÉCNICO DE CIERRE DE CONVENIO

PROYECTO DE INVERSIÓN
A: [MAE – ENTIDAD EJECUTORA]

…………………………………….
141
DE: [TÉCNICO DE SEGUIMIENTO (FISCAL DE OBRA)]
….……..………………………….
REF.: Informe técnico de cierre de convenio “[Código y número de convenio]” del proyecto “[Nombre del
proyecto]”
FECHA:
1. ANTECEDENTES
En fecha …se suscribió el convenio [Código y número de convenio…], con el objeto de … del proyecto
“Manejo Integral …”, en el marco del Plan Nacional de Cuencas .… , con la estructura de financiamiento
[como se establece en el convenio interinstitucional y/o intergubernativo de financiamiento] siguiente:
APORTES
FUENTE DE
Total PORCENTAJE
FINANCIAMIENTO Financiero No Financiero
[Bs.] [Bs.]
[Bs.] [%]
MMAyA … … …
GAD … … …
GAM … … …
BENEFICIARIO Y/U OTROS
TOTAL … … …
Además, de acuerdo a la cláusula …, el convenio entró en vigencia en fecha ….. [mencionar lo que
establece la cláusula de la vigencia] hasta … con una duración de … años. El mismo sufrió las
siguientes modificaciones:
DESCRIPCION DESDE HASTA DETALLE
CONVENIO INICIAL …/…/… …/…/…
1RA. ADENDA …/…/… …/…/…
2DA. ADENDA …/…/… …/…/…
………
[En el DETALLE se deberá hacer referencia de forma resumida del motivo de la modificación]
2. RESUMEN DE TRANSFERENCIAS DE RECURSOS (DESEMBOLSOS)

2.1 Transferencias de recursos según los Aportes
Las transferencias realizadas son las siguientes:

142
MMAYA GAD GAM
Monto Total
Descripción Fecha Monto
Monto Monto [Bs.]
Fecha Fecha
[Bs.] [Bs.]
[Bs.]
1er desembolso dd/mm/aa 0'000,000.00 dd/mm/aa 0'000,000.00 dd/mm/aa 0'000,000.00 0'000,000.00
2do desembolso dd/mm/aa dd/mm/aa
Desembolso N dd/mm/aa dd/mm/aa
TOTAL
TRANSFERIDO
(En caso de existir más de una entidad cofinanciadora, aumentar columnas y sacar totales del aporte local) [De los
desembolsos solicitados en el marco del Convenio Intergubernamental de Financiamiento CIF: cuantos fueron, por
qué montos y cuándo fueron realizados]
3. ESTRUCTURA FINANCIERA FINAL DEL CONVENIO
APORTES
Descripción
Financiero [Bs.] No Financiero [Bs.] Total [Bs.] Porcentaje [%]
MMAyA
GAD
GAM
BENEFICIARIO Y/U OTROS
TOTAL
PORCENTAJE [%]
[Fue necesario realizar modificaciones al monto inicial del convenio, en caso de ser afirmativa su respuesta, indicar
con qué documento se modificó el convenio (adenda/enmienda/carta acuerdo según lo establecido en el convenio);
Fueron ejecutados en su integridad los aportes de contraparte; Durante la ejecución del proyecto existió
participación de los beneficiarios en lo que toca a la contraparte (Si corresponde)]
4. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

4.1 Datos Generales
Nombre del Proyecto

143
Monto total del Convenio
Entidad Ejecutora
Max Max Max

Latitud Longitud Altitud media
Ubicación
Sur: Oeste (msnm)
Min Min Min
Macrocuenca
Cuenca
Microcuenca
Extensión de la cuenca … Km²
Área de intervención con el proyecto …Km²
Municipio(s) Comunidad/es
Directos Indirectos
beneficiarias
Generación de
Directos Indirectos
Empleos
4.2 Mapa de la Cuenca
5. METAS Y ALCANCE DEL PROYECTO
5.2 Objetivo específico
6. ANÁLISIS TÉCNICO
[Este punto debe contener la siguiente información: Los contratos suscrito mencionando con quiénes y cuál fue el
fin; Cuáles los montos contratados y cuáles los montos ejecutados en cada contrato; Han sido necesarias las
Modificaciones al Contrato, explicar en qué casos; Las Modificaciones al Contrato, a través de Órdenes de Cambio
y/o Contratos Modificatorios han ampliado el plazo de ejecución de obras y/o han modificado el monto contratado;
Se efectuaron recisiones de contrato, mencionar brevemente la justificación (si corresponde)]
6.1 Empresa (Constructora)
Monto de contrato:
144
Modalidad de
Ejecución:
N° de Contrato:
Plazo de Ejecución
dd días calendario Orden de Proceder: dd/mm/aa
Inicial:
Plazo de Ejecución Fecha de Entrega

dd días calendario Bs. 00,000.00
Final: Provisional:
1ª Modificación al Fecha de Entrega

Monto en Bs. y/o dd/mm/aa dd días calendario
contrato: Definitiva:
2ª Modificación al
dd/mm/aa Días de Multa: dd días calendario
Contrato:
N….. Modificación al
dd/mm/aa
contrato:
[Insertar en breve las justificaciones para las demoras y ampliaciones o

Observaciones
modificaciones al contrato respectivo]
6.2 Supervisión u otros

6.3 Actividades físicas desarrolladas por componente (Programado vs. Ejecutado)
Cantidad Cantidad Monto Monto

Componente Unidad PU [Bs.]
Proyectada Ejecutada Proyectado Ejecutado
Componente 1
Actividad 1
Actividad 2
Actividad N
Totales Componente 1
Componente 2
Actividad 1
Actividad 2
145
Cantidad Cantidad Monto Monto
Componente Unidad PU [Bs.]
Proyectada Ejecutada Proyectado Ejecutado
Totales Componente 2
Componente N
Actividad 1
Actividad 2
Totales Componente N
TOTALES
[Explicar claramente si se cubrió el alcance, los logros y las metas del proyecto comparando lo programado con lo
ejecutado]
6.4 Comentarios y justificaciones sobre los cambios en las actividades del proyecto
realizados a partir de Modificaciones al Contrato
Documento de respaldo Descripción Justificación
Contratos Presupuesto
Actividad 1
Actividad 2
Modificaciones de Contrato Presupuesto
Actividad 1
Actividad 2
Contrato Final Presupuesto

6.5 Ejecución por Aporte y Contratos

Descripción
Empresa (Constructora)
Supervisión
Otros
146
Descripción
TOTALES
PORCENTAJE [%] ……% ……% ……% ……% 100 %

6.6 Evaluación de los Efectos
Grupo de beneficiarios del proyecto
Mencione otros proyectos que han sido influenciados por éste (Ej. un camino en el proyecto
de producción y comercialización agropecuaria) y los que lo complementan (Ej. obra de riego,
con el proyecto de producción)
6.7 Evaluación de los supuestos o condicionantes externos al proyecto
Imprevistos que perjudicaron la normal ejecución del proyecto
(Sociales, climáticos, políticos, etc.)

7 ORGANISMO DE GESTIÓN DE LA CUENCA “OGC”
7.1 Actividades, logros y resultados con el OGC
7.2 Análisis sobre los impactos y efectos en la cuenca debido a la implementación del
proyecto y el trabajo que desempeña el OGC en la cuenca para dar sostenibilidad a las
actividades implementadas
[Explicar claramente cómo está garantizada la sostenibilidad del proyecto; En el caso de existir proyectos que no
contemplen la implementación de OGC, se deberá explicar cómo se implementó la organización para la operación
y mantenimiento del proyecto]
8 CONCLUSIONES
[Expresar claramente que se está efectuando el cierre del proyecto como del convenio del Proyecto de Inversión]
9 RECOMENDACIONES
[Recomendar el inicio del proceso de cierre financiero, citar documentación adjunta de respaldo]
147
148
Anexo 28 - Informe administrativo financiero de cierre de proyecto de pre-inversión
INFORME ADMINISTRATIVO FINANCIERO DE CIERRE DE CONVENIO
PROYECTO DE PRE-INVERSIÓN
A: MAE – ENTIDAD EJECUTORA …………………………………….
DE: ÁREA FINANCIERA ….……..………………………….

REF.:
FECHA:

Nombre proyecto:
Entidad Ejecutora:
2. ANTECEDENTES
De acuerdo a Convenio Interinstitucional de Financiamiento firmado en fecha …………………..entre el Ministerio
de Medio Ambiente y Agua y Municipio/Gobernación de ……………… para viabilizar la ejecución del Proyecto
“NOMBRE PROYECTO” el aporte de los recursos en porcentaje según fuente de financiamiento del Proyecto de
acuerdo a siguiente:
2.1. Estructura Financiera:
APORTES [Bs.]
Nº INSTITUCIÓN [%]
FINANCIERO NO FINANCIERO TOTAL
1 MMAyA 3'000.000,00 … …
2 GAD 1'000.000,00 … …
3 GAM 500.000,00 … …
4 OTROs
149
APORTES [Bs.]
5 Beneficiarios
TOTAL 4'500,000.00 4'500,000.00 100.00

(Si corresponde) detallar enmiendas al convenio
Nº CONTRATO MODIFICATORIO DESDE HASTA MOTIVO
1 Contrato inicial …
2 1er. Contrato Modificatorio …
3 2do. Contrato Modificatorio …

(Si corresponde) detallar estructura de financiamiento, según convenio modificatorio
APORTES [Bs.]
1 MMAyA … … …
2 GAD … … …
3 GAM … … …
4 OTRO
5 Beneficiarios
TOTAL … … …
2.2. Resumen de desembolsos del MMAyA - PNC, Gobernación y/o Municipio

Desembolsos según entidad de financiamiento:
MMAyA - PNC
DESCRIPCIÓN
Fecha FUENTE Nº COMPROBANTE C 31 Monto [Bs.]
Primer desembolso 28/02/2012 2'000.000,00
Segundo desembolso 31/05/2013 1'000.000,00
150
TOTAL DESEMBOLSO 3'000.000,00
GAD
DESCRIPCIÓN
Segundo desembolso 31/05/2013
GAM
DESCRIPCIÓN
Primer desembolso 28/02/2012 500.000,00
TOTAL DESEMBOLSO 500.000,00
OTRO
DESCRIPCIÓN
Primer desembolso 28/02/2012 0,00
Segundo desembolso 31/05/2013 0,00
TOTAL DESEMBOLSO 0,00

Desembolso detallado, según entidad de Financiamiento
DESCRIPCIÓN MMAyA - PNC GAD GAM OTRO
Fecha Monto Fecha Monto [Bs.] Fecha Monto [Bs.] Fecha Monto [Bs.]
151
[Bs.]
Primer desembolso 28/02/2012 2'000.000,00 1'000.000,00 500.000,00
TOTAL ENTIDAD 3'000.000,00 1'000.000,00 500.000,00
TOTAL
4'500.000,00
DESEMBOLSO
2.3. Contratos para Ejecución del Proyecto
Ejecución del gasto por contrato
TOTAL
PLANILLAS DE PAGO
MONTO PAGADO
DETALLE ANTICIPO
CONTRATO
1ª. 2ª. 3ª.
Empresa Consultora
TOTAL
(Si corresponde) detallar Modificación a contrato (s)
(Si corresponde) detallar recisión de contrato (s) (adjuntar copia de boletas de garantía ejecutadas)
2.4. Ejecución del gasto detallado, según entidad de Financiamiento
EMPRESA/ IMPORTE
N MMAyA –
DETALLE GAD GUM OTRO
º PNC
CONSULTORÍA TOTAL
TOTAL EJECUTADO 3.041.405,35 1.322.643,00 1.360.154,89 358.607,46

152
DESEMBOLSO SEGÚN ESTRUCTURA DE
3.047.226,39 1.322.643,00 1.360.154,89 364.428,50
FINANCIAMIENTO
SALDO 5.821,04 0.00 0.00 5.821,04
% DE PARTICIPACIÓN EN LA EJECUCIÓN 100% 43,49% 44,72% 11,79%
2.5. Conciliación de saldos (Resumen de Ejecución por Fuentes de Financiamiento)
Nº ENTIDAD DESEMBOLSO (Bs) EJECUCIÓN (Bs.) SALDO (Bs.)
1 MMAyA 000,000.00 000,000.00 000,000.00
2 GAD 000,000.00 000,000.00 000,000.00
3 GAM 000,000.00 000,000.00 000,000.00
4 OTRO
TOTAL
3. CONCLUSIONES
(Análisis general sobre: El costo total y los saldos del proyecto.)
4. RECOMENDACIONES
(Recomendar el inicio del proceso de cierre legal y citar documentación que respalda el mismo y que se adjunta)
FIRMA MÁXIMA AUTORIDAD EJECUTIVA

ANEXOS
153
Anexo 29 - Informe administrativo financiero de cierre de proyecto de inversión (Ejecución
Delegada y Ejecución Directa)
PROYECTO DE INVERSIÓN (Ejecución Delegada)

154

REF.:
FECHA:

Nombre proyecto:
Entidad Ejecutora:
2. ANTECEDENTES
APORTES [Bs.]
1 MMAyA 3'000.000,00 … …
2 GAD 1'000.000,00 … …
3 GAM 500.000,00 … …
4 OTRO
5 Beneficiarios
TOTAL 4'500,000.00 4'500,000.00 100.00


155
APORTES [Bs.]
1 MMAyA … … …
2 GAD … … …
3 GAM … … …
4 OTRO
5 Beneficiarios
TOTAL … … …
MMAyA - PNC
DESCRIPCIÓN
GAD
DESCRIPCIÓN
156
GAM
DESCRIPCIÓN
OTRO
DESCRIPCIÓN

MMAyA - PNC GAD GAM OTRO
DESCRIPCIÓN
Monto Fecha Monto [Bs.]
Fecha Fecha Monto [Bs.] Fecha Monto [Bs.]
[Bs.]
TOTAL ENTIDAD 3'000.000,00 1'000.000,00 500.000,00
TOTAL
4'500.000,00
DESEMBOLSO
EMPRESA/ IMPORTE
N MMAyA –
º PNC
CONSULTORÍA TOTAL
1
157
2
TOTAL EJECUTADO 3.041.405,35 1.322.643,00 1.360.154,89 358.607,46

3.047.226,39 1.322.643,00 1.360.154,89 364.428,50
FINANCIAMIENTO
SALDO 5.821,04 0.00 0.00 5.821,04
2.4. Ejecución pro Componente (Si corresponde)
ENTIDAD DE FINANCIAMIENTO
MONTO TOTAL
Nº COMPONENTES
S/CONTRATOS (BS.)
PNC GAD GAM OTRO BENEFICIARIOS
1 000,000.00 000,000.00 000,000.00 000,000.00 000,000.00 000,000.00
TOTAL
PORCENTAJES [%]
2.5. Contratos para Ejecución del Proyecto
Ejecución del gasto por contrato
TOTAL
PLANILLAS DE PAGO
MONTO PAGADO
DETALLE ANTICIPO
CONTRATO
1ª. 2ª. 3ª.
Empresa Constructora
Supervisión
158
TOTAL
(Si corresponde) detallar Modificación a contrato (s)
(Si corresponde) detallar recisión de contrato (s) (adjuntar copia de boletas de garantía ejecutadas)
2.6. Ejecución del gasto por gestión
Nº ENTIDAD AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 SUB TOTAL
1 MMAyA 000,000.00 000,000.00 000,000.00 1.322.643,00
2 GAD 000,000.00 000,000.00 000,000.00
3 GAM 000,000.00 000,000.00 000,000.00
4 OTRO
TOTAL
2.7. Contraparte Beneficiarios (Si corresponde)
RESPALDOS
DETALLE DE Nº DE EJECUCIÓN
PLANILLAS/ACTAS/OTROS
COMUNIDADES TRABAJADORES MONETIZADO EN BS.
…
Comunidad 1
Comunidad 2
Comunidad N
TOTAL
1 MMAyA 000,000.00 000,000.00 000,000.00
2 GAD 000,000.00 000,000.00 000,000.00
3 GAM 000,000.00 000,000.00 000,000.00
4 OTRO
TOTAL
3. CONCLUSIONES
159
4. RECOMENDACIONES
ANEXOS
PROYECTO DE INVERSIÓN (Ejecución Directa)

REF.:
FECHA:

Nombre proyecto:
160
Entidad Ejecutora:
2. ANTECEDENTES
APORTES [Bs.]
1 MMAyA 3'000.000,00 … …
2 GAD 1'000.000,00 … …
3 GAM 500.000,00 … …
4 OTRO
4 Beneficiarios
TOTAL 4'500,000.00 4'500,000.00 100.00


APORTES [Bs.]
1 MMAyA … … …
2 GAD … … …
3 GAM … … …
4 OTRO
161
APORTES [Bs.]
5 Beneficiarios
TOTAL … … …
MMAyA - PNC
DESCRIPCIÓN
TOTAL DESEMBOLSO 3.000.000,00
GAD
DESCRIPCIÓN
TOTAL DESEMBOLSO 1.000.000,00
GAM
DESCRIPCIÓN
162
OTRO
DESCRIPCIÓN
MMAyA - PNC GAD GAM OTRO
DESCRIPCIÓN
Monto
Fecha Fecha Monto [Bs.] Fecha Monto [Bs.] Fecha Monto [Bs.]
[Bs.]
TOTAL ENTIDAD 3'000.000,00 1'000.000,00 500.000,00
TOTAL
4.500.000,00
DESEMBOLSO
EMPRESA/ IMPORTE
N MMAyA –
º PNC
CONSULTORÍA TOTAL
163
TOTAL EJECUTADO 3.041.405,35 1.322.643,00 1.360.154,89 358.607,46

3.047.226,39 1.322.643,00 1.360.154,89 364.428,50
FINANCIAMIENTO
SALDO 5.821,04 0.00 0.00 5.821,04
2.4. Ejecución del proyecto por componentes
ENTIDAD DE FINANCIAMIENTO
MONTO TOTAL
Nº COMPONENTES
S/CONTRATOS (BS.)
PNC GAD GAM OTRO BENEFICIARIOS
1 000,000.00 000,000.00 000,000.00 000,000.00 000,000.00 000,000.00
TOTAL
PORCENTAJES
[%]
2.5. Ejecución del gasto por gestión
Nº ENTIDAD AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 SUB TOTAL
1 MMAyA 000,000.00 000,000.00 000,000.00
2 GAD 000,000.00 000,000.00 000,000.00
3 GAM 000,000.00 000,000.00 000,000.00
4 OTRO
TOTAL
2.6. Contraparte Beneficiarios (No Financiero) si corresponde
RESPALDOS
…
Comunidad 1
Comunidad 2
Comunidad N
164
RESPALDOS
…
TOTAL
1 MMAyA 000,000.00 000,000.00 000,000.00
2 GAD 000,000.00 000,000.00 000,000.00
3 GAM 000,000.00 000,000.00 000,000.00
4 OTRO
TOTAL
3. CONCLUSIONES
4. RECOMENDACIONES
ANEXOS
d) Reportes de Ejecución Presupuestaria (SIGEP, SIGMA y SINCOM)
e) Facturas y cheques de pagos efectuados
f) Libreta o Extracto Bancario
165
Anexo 30 - Informe legal de cierre Proyecto de preinversión o inversión
INFORME LEGAL DE CIERRE
PROYECTO DE PREINVERSIÓN O INVERSIÓN
DE: ASESOR LEGAL ENTIDAD EJECUTORA ….……..………………………….
REF.:
FECHA:
Nombre proyecto:
Entidad Ejecutora:
2. ANTECEDENTES.
 Mencionar los informes Técnico y Financiero.
3. MARCO LEGAL
 Hacer mención al Convenio y a sus adendas o enmiendas.
4. ANÁLISIS
 Hacer un análisis de cómo se financió el proyecto, si de acuerdo a los informes técnicos y

financieros, se concluyó la ejecución de los mismos.
 Hacer una relación del cumplimiento de las cláusulas del Convenio, haciendo énfasis en las
responsabilidades y la presentación de los informes.
166
 Hacer mención a los contratos que se suscribieron con las empresas para la ejecución del
proyecto, y a las ampliaciones de vigencia del mismo (si es que existiesen).
 Verificar, a través del Informe Financiero, si existe o no saldo por pagar.
 Se establecerá en función al análisis efectuado.
En las recomendaciones deberá hacer mención a la auditoría.
167
Anexo 31 - Acta de Conclusión de Convenio
168
Estado Plurinacional
de Bolivia
ACTA DE CONCLUSIÓN DE CONVENIO

PLAN NACIONAL DE CUENCAS - PNC
Código del convenio: ___________________________________________
Fecha firma del Convenio: ___________________________________________
Fecha inicio de convenio: ___________________________________________
Fecha finalización de Convenio: ___________________________________________
Nombre del proyecto: __________________________________________________
(pre-inversión o inversión)
Entidad Financiadora: Ministerio de Medio Ambiente y Agua
Viceministerio de Recursos Hídricos y Riego
Entidad Ejecutora: __________________________________________________
Estructura del financiamiento:
INSTITUCIÓN MONTO EN (Bs.) PORCENTAJE (%)
MMAyA – PNC
(Entidad Ejecutora)
TOTAL
Monto ejecutado del convenio:

MONTO EJECUTADO (Bs.)
CONCEPTO
MMAYA (Entidad Ejecutora) TOTAL
CONSULTORÍA 000.000,00 000.000,00
INFRAESTRUCTURA
SUPERVISIÓN
AUDITORIA
OTRO
TOTAL
Estado de Conciliación:
MONTO DESEMBOLSADO MONTO EJECUTADO
INSTITUCIÓN SALDO (Bs.)
(Bs.) (Bs.)
MMAYA 000.000,00 000.000,00 000.000,00
(Entidad Ejecutora)
TOTAL 000.000,00 000.000,00
Saldo Devuelto:
DE: INSTITUCIÓN A: INSTITUCIÓN MONTO (Bs.) Nº DE COMPROBANTE
000.000,00 000.000,00
Conclusiones.- Habiéndose cumplido con los términos establecidos en el convenio de

financiamiento y como acuerdo de ambas partes suscribientes se da por concluido el mismo en
conformidad, en fecha (fecha).
_______________________ Sr. __________________
169
Anexo 32 - Planilla de seguimiento al proceso de contratación en proyectos GIRH/MIC e
Integrales
Empresa Adjudicada:
Monto adjudicado: SI: Existe
PRECIO REFERENCIAL: NO: Falta
REMANENTE DEL PROCESO: N/C: No corresponde
Sí
No
Procedimiento Observaciones
N/C
Objetivo: Verificar que de proceso de contratación cuente con la

Nº
siguiente documentación de respaldo:
Publicación del Programa Anual de Contrataciones, donde se

1
contemple el bien o servicio licitado
2 Resolución expresa de designación al R.P.C. o R.P.A.
3 Solicitud de inicio del proceso de contratación de la Unidad Solicitante
4 Resolución emitida por el R.P.A. de inicio del proceso de contratación
5 Solicitud de Certificación Presupuestaria
6 Certificación Presupuestaria de la Unidad Administrativa
7 Documento Base de Contratación y TDR's aprobados
8 Resolución del R.P.C. aprobando la publicación del DBC
9 Designación por parte del R.P.A. de la Comisión de Calificación
10 Designación del Responsable de Recepción.
11 Registro del proceso en el SICOES Form. 100
12 Acta de inspección previa
13 Consultas escritas
170
Sí
No
N/C
14 Acta de Reunión de aclaración
16 Acta de recepción de propuestas CIERRE
17 Acta de apertura de propuestas
18 Formulario V-1 de Verificación de los documentos presentados
19 Informe de evaluación y recomendación de la Comisión de Calificación
20 Resolución de adjudicación emitida por el R.P.C.
21 Notificación a todos los proponentes
Acta de revisión de documentación firmada por la Comisión de

22
Calificación y/o representante de la Unidad Jurídica
Informe de Verificación de los Documentos Originales del Proponente

23
Ganador
24 Boleta Bancaria o Póliza de seguro de Seriedad de Propuesta
25 Presentación de Boleta de Cumplimiento de Contrato
26 Solicitud de Elaboración de Contrato RPA al área jurídica
Resolución de Asamblea o Consejo Municipal Aprobando la Firma de

27
Contrato de acuerdo a normativa vigente
Contrato de acuerdo a modelo del DBC, con el VoBo de la Unidad

28
Jurídica
Verificar que le contrato fue protocolizado o notariado, según

29
corresponda
30 SICOES Formulario 200
Revisar que el proponente adjudicado previa a la firma del contrato

31
presento la siguiente documentación dependiendo
a. Testimonio de Constitución
b. Registro de matricula vigente
171
Sí
No
N/C
c. Poder del representante Legal
d. NIT
e. Declaración Jurada del IUE
f. Balance General
172
Anexo 33 - Modelo de carta para solicitud de financiamiento para proyectos de pre-inversión o
inversión
Fecha ……………...
CITE….
Señor
…………………………………….
MINISTRO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA
............-
REF.: SOLICITUD DE FINANCIAMIENTO PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO “…………”.
El motivo de la presente es solicitar el financiamiento para el Proyecto “…………….”, para cuyo efecto se
adjunta la documentación requerida.
Agradeciendo de antemano su gentil deferencia, me despido de usted con las consideraciones más
distinguidas.
Atentamente.
173
c.c. archivo
174
Anexo 34 - Modelo de carta para transferencias
Fecha ……………...
CITE….
Señor
…………………………………….
MINISTRO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA
............-
REF.: SOLICITUD DE (primera, segunda) TRANSFERENCIA PARA LA EJECUCIÓN DEL

PROYECTO “…………”.
Mediante la presente me permito solicitar la ……….. transferencia, de acuerdo al Convenio

Interinstitucional de Financiamiento de fecha ………………, en el marco del Plan Nacional de Cuencas,
para la ejecución del Proyecto “……………………………..”.
El monto solicitado es Bs. …………….. (………………………………………….. /100 Bolivianos), que

deberá ser depositado en la cuenta N° …………………… del Banco ……………….., habilitada para el
referido proyecto.
Con este motivo, saludo a usted atentamente.
175
c.c. archivo
176
Anexo 35 - Planilla de Registro de entrega de insumos u otros para componentes no
estructurales
Planilla de Registro de entrega de insumos u otros
PROYECTO:
Costo Total de la
N° de Convenio: Bs.-
entrega
Fecha de entrega: / /
Financiamiento
Bs.-
PNC :
Institución a la que
Entregado por Cargo
representa
Recibido por Cargo
representa
Supervisado por
representa
Material o
Componente Actividad Unidad Cantidad Costo
insumo
177
OBSERVACIONES:
Entregué Conforme: Firma de Supervisor:
Recibí Conforme:
178

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2013

Manual de Procedimientos Operativos

Anexo 1 - Convenios Interinstitucionales...............................................................................55

1.1. Resolución Ministerial de aprobación del Manual de Procedimientos del Ciclo de

1.2. Objetivos del Manual

1.2.1. Objetivo General

1.2.2. Objetivos Específicos

 Establecer procedimientos en función de las tipologías de proyecto, entidades ejecutoras y

 Desarrollar instrumentos marco que estandarice el ciclo del proyecto.

1.3. Alcance y Organización del Manual

2.1. Ministerio de Medio Ambiente y Agua - MMAyA

2.2. Viceministerio de Recursos Hídricos y Riego - VRHR

El VRHR tiene la atribución de contribuir al desarrollo y ejecución de planes, políticas y normas de

2.3. Gobiernos Autónomos Departamentales - GAD

Se establecen a partir de la Ley Transitoria para el Funcionamiento de las Entidades Territoriales

2.4. Gobiernos Autónomos Municipales - GAM

Se establecen también, a partir de la Ley Transitoria para el Funcionamiento de las Entidades

Tienen la responsabilidad de promover y dinamizar el desarrollo humano sostenible, equitativo y

Categorización de municipios por población

2.5. Autonomías Indígenas - AI

Se establecen a partir de la ley Transitoria para el Funcionamiento de la Entidades Territoriales

Se le atribuyen las mismas responsabilidades que a los GAM.

2.6. Fondo Nacional de Inversión Productiva y Social - FPS

2.7. Entidad Ejecutora de medio ambiente y agua - EMAGUA

2.8. Mancomunidades de municipios1, Asociaciones Departamentales de Municipios 2, Sociedad

También se reconoce el rol de las organizaciones de desarrollo.

2.9. Organizaciones de Base y beneficiarios directos

Descripción del PNC

3.1. Tipologías de Proyectos y Áreas de Intervención

3.1.1. Proyectos GIRH-MIC

Manejo y conservación de recursos hídricos;

Fortalecimiento y conformación de organizaciones;

Educación, capacitación y difusión del manejo racional de los recursos naturales; e

Infraestructura para microriego y otros.

Es importante aclarar que las infraestructuras de aprovechamiento hídrico son un componente

3.1.2. Proyectos de Gestión de Riesgos

(a) Acciones de asistencia humanitaria

 Provisión de agua a poblaciones afectadas y/o desplazadas.

 Provisión de instalaciones sanitarias provisionales para poblaciones afectadas y/o desplazadas.

 Provisión de instalaciones temporales o permanentes de almacenamiento de agua.

 Provisión de implementos de higiene.

 Capacitación en promoción de higiene para poblaciones afectas y/o desplazadas.

(b) Acciones de rehabilitación y recuperación temprana

Medidas de rehabilitación y reconstrucción de la infraestructura de agua, saneamiento básico, riego, y

 Sistemas de agua potable y alcantarillado y plantas de tratamiento de aguas.

 Sistemas de riego y drenaje.

 Microcentrales de generación hidroeléctrica.

 Áreas forestales, humedales y zonas de amortiguamiento.

 Plan Nacional de Contingencia; y

 Planes de Rehabilitación y Reconstrucción, para cada evento.

3.1.3. Proyectos integrales

3.2. Criterios para aprobación de proyecto

Esta evaluación se realizará en base a criterios de pertinencia, factibilidad y sostenibilidad en el caso de

Las ponderaciones significan la importancia del criterio respecto al proyecto:

3.2.1. Criterios de pertinencia

Los objetivos establecidos, ¿representan respuestas

Los beneficiarios directos, ¿están suficientemente Si es ≤ 3,

¿Son parte de la población afectada por el problema

La cantidad de beneficiarios directos (total y