Gutierrez Blanco, Iosvany - Total

FACULTAD DE
DERECHO Y CIENCIAS
POLÍTICAS
Carrera de Derecho y Ciencias Políticas
EL CRIMEN ORGANIZADO Y EL DELITO DE

CONSPIRACIÓN PARA PROMOVER,
FAVORECER O FACILITAR EL TRÁFICO ILÍCITO
DE DROGAS EN EL PERÚ, 2020
Tesis para optar el título profesional de:
Abogado
Autor:
Iosvany Gutierrez Blanco
Asesor:
Dra. Yasmina Beatriz Riega Virú
Lima - Perú
2020
El crimen organizado y el delito de conspiración para promover,
favorecer o facilitar el tráfico ilícito de drogas en el Perú, 2020
DEDICATORIA
Al equipo de crimen organizado de la Procuraduría Pública Especializada en Tráfico Ilícito

de Drogas, Lavado de Activos y Pérdida de Dominio - PPETID
Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 2

AGRADECIMIENTO
Esta investigación es fruto de mi experiencia en el Programa Secigra 2019 en la PPETID y

mis conocimientos de Derecho, Gestión Pública e Ingeniería. Ninguna tan sublime como el
reto tan ambicioso para alguien como yo, no hubiera salido a la palestra por diversas
personas e instituciones, a quienes les dedico este trabajo:
- A Dios, por brindarme salud y sabiduría, cuidándome en los momentos difíciles que
atravesé en dejar una linda relación en pleno proceso de investigación.
- A mi Familia (Libia y Martin, mis padres, y Hamelin, mi hermana), quienes han estado
siempre junto a mí y me han brindado su apoyo incondicional.
- Al Dr. Jean Pearre Turena Cárdenas López, por sus críticas constructivas y estímulo a la
presente investigación. Asimismo, por darme un espacio como secigrista y compartir sus
conocimientos teóricos –prácticos ocultos de las ciencias penales. Más aún, reflejado en los
distintos sequitos procesales de la defensa jurídica del Estado en los casos, Narco buzos,
Espárragos, Hotel Concorde, Oropeza, Cora, Punta Hermosa (Lt.12 y 13) y otros,
ejecutados en la Sala Penal Nacional y Extensión de Dominio,
- Al Dr. Marcos Tapia Morales por darme la oportunidad de afrontar en la primera línea de
la defensa jurídica del Estado en la audiencia judicial del caso Champa y al Dr. Billy
Correa Núñez por la confianza y apoyo en la presente investigación.
- A mis maestros y docentes de metodología de investigación como Carlos Castillo, Johnny

Gutiérrez, Ricardo Moscoso, Juan Ernesto Gutiérrez y Wesly Balbín de mi alma mater,
- A mi asesora Yasmina Beatriz Riega Virú,
- A todos mis amigos y colegas de la facultad de Derecho y Ciencias Políticas de UPN

(campus Lima Centro y Norte), a la facultad de Ingeniería y Educación de USDG, al
círculo de estudio La Academia LAW, Escuela de Postgrado UPN y la Escuela de
Posgrado de la Universidad Católica de Trujillo que me dieron sus críticas y comentarios.
- A Entel, por su apoyo con el bono de 1.5GB adicional a mi plan de datos.
A todos ellos, muchísimas gracias.

Tabla de contenidos
DEDICATORIA ...............................................................................................................................2
AGRADECIMIENTO.......................................................................................................................3
ÍNDICE DE TABLAS ......................................................................................................................6
ÍNDICE DE FIGURAS .....................................................................................................................7
CAPÍTULO I. INTRODUCCIÓN...................................................................................................10
1.1 Realidad problemática ...........................................................................................................10
1.2. Antecedentes ........................................................................................................................15
1.2.1. Antecedentes internacionales ......................................................................................15
1.2.2. Antecedentes nacionales ..............................................................................................18
1.3. Precisiones conceptuales ......................................................................................................22
1.3.1. Crimen organizado ......................................................................................................22
1.3.2. Conspiración ................................................................................................................22
1.4. Bases teóricas .......................................................................................................................22
1.4.1. Crimen organizado: origen .........................................................................................22
1.4.1.1. Derecho penal internacional (Derecho comparado) ...............................................24
1.4.1.2. Tratados internacionales (Rumbo al bicentenario) ................................................27
1.4.1.3. Derecho penal nacional ............................................................................................28
1.4.1.4. Políticas y estrategias nacionales en los últimos gobiernos de turno, vinculadas al
crimen organizado .................................................................................................................34
1.4.2. Conspiración: origen ...................................................................................................37
1.4.2.1. Tratados internacionales (Rumbo al bicentenario) ................................................38
1.4.2.2. Derecho penal internacional (Derecho comparado) ...............................................40
1.4.2.3. Derecho penal nacional ............................................................................................44
1.5. Análisis de sentencia (Coyuntura nacional) ..........................................................................46
1.5.1. Caso soldado ................................................................................................................46
1.6. Formulación del problema ....................................................................................................50
1.7. Objetivos ..............................................................................................................................50
1.7.1. Objetivo general ..........................................................................................................50
1.7.2. Objetivos específicos ....................................................................................................50
1.8. Supuestos categóricos...........................................................................................................51
1.8.1. Supuesto categórico general........................................................................................51
1.8.2. Supuesto categórico específico ....................................................................................51
CAPÍTULO II. METODOLOGIA ..................................................................................................53

2.1. Tipo de investigación ...........................................................................................................53

2.2. Población y muestra (Materiales, instrumentos y métodos) ..................................................53
2.3. Técnicas e instrumentos de recolección y análisis de datos ..................................................54
2.4. Procedimiento ......................................................................................................................54
2.5. Consideraciones éticas .........................................................................................................55
CAPÍTULO III. RESULTADOS ....................................................................................................56
3.1. Matriz de triangulación.........................................................................................................56
3.2. Codificaciones de las entrevistas ..........................................................................................67
3.3. Alcances de las categorías y sub categorías ..........................................................................67
CAPÍTULO IV. DISCUSIÓN Y CONCLUSIONES ......................................................................68
4.1. Discusión ..............................................................................................................................68
4.2. Conclusiones ........................................................................................................................71
4.3. Recomendaciones .................................................................................................................72
REFERENCIAS ..............................................................................................................................73
ANEXOS ........................................................................................................................................80
ANEXO n°1: Ranking de grupos criminales 2019 ......................................................................80
ANEXO n°2: Guías de entrevistas de los expertos ......................................................................81
ACTA DE AUTORIZACIÓN PARA SUSTENTACIÓN DE TESIS O TRABAJO DE
SUFICIENCIA PROFESIONAL ....................................................................................................84

ÍNDICE DE TABLAS
Tabla 1 Cifras del Ministerio del Interior ......................................................................................27

Tabla 2 Dispositivos legales contra el crimen organizado .............................................................33
Tabla 3 Pleno jurisdiccional de la Sala Penal Nacional y Corte Suprema.....................................33
Tabla 4 Contenido del artículo 296° del código penal peruano .....................................................44
Tabla 5 Datos generales del caso soldado .....................................................................................47
Tabla 6 Pregunta uno -ejercicio profesional ..................................................................................56
Tabla 7 Pregunta dos -elemento personal ......................................................................................56
Tabla 8 Pregunta tres -elemento temporal .....................................................................................57
Tabla 9 Pregunta cuatro -elemento teleológico..............................................................................58
Tabla 10 Pregunta cinco -elemento funcional ................................................................................58
Tabla 11 Pregunta seis -elemento estructural ................................................................................59
Tabla 12 Pregunta siete -los cinco elementos.................................................................................60
Tabla 13 Pregunta ocho -¿sí o no, porque? ...................................................................................61
Tabla 14 Pregunta nueve -respaldo teórico ...................................................................................61
Tabla 15 Pregunta diez -que conductas deben manifestar .............................................................64
Tabla 16 Pregunta once -condiciones de perfeccionamiento .........................................................65
Tabla 17 Pregunta doce -sugerencia o aporte................................................................................66
Tabla 18 Categorías .......................................................................................................................67
Tabla 19 Sub categorías .................................................................................................................67

ÍNDICE DE FIGURAS
Figura 1 Origen de la conspiración en los tratados internacionales ..............................................39

RESUMEN
En el estudio realizado se buscó analizar si los acusados por el delito de conspiración para
promover, favorecer o facilitar el tráfico ilícito de drogas, pueden ser imputados por el
agravante de ser parte de una organización criminal.
En este sentido, la investigación fue realizada bajo un enfoque cualitativo, en base a

un análisis jurídico dogmático, tipo básico, de método inductivo y diseño hermenéutico,
contando con la participación de tres abogados expertos en crimen organizado de la
Procuraduría Pública Especializada en Tráfico Ilícito de Drogas. De tal forma, se aplicó la
técnica de la entrevista en la cual se recogió la información mediante la guía de entrevista.
De conformidad con el análisis de la matriz de triangulación de información

proporcionado por los sujetos participantes se concluye que los acusados por el delito de
conspiración para promover, favorecer o facilitar el tráfico ilícito de drogas, si pueden ser
imputados por el agravante de ser parte de una organización criminal.
Palabras claves: crimen organizado - conspiración - tráfico ilícito de drogas

ABSTRACT
In the study carried out, it was sought to analyze whether those accused of the crime of
conspiracy to promote, favor or facilitate illicit drug trafficking, can be charged for the
aggravating circumstance of being part of a criminal organization.
In this sense, the research was carried out under a qualitative approach, based on a
dogmatic legal analysis, basic type, inductive method and hermeneutical design, with the
participation of three lawyers who are experts in organized crime from the Public
Prosecutor's Office Specialized in Illicit Traffic of drugs. In this way, the interview
technique was applied in which the information was collected through the interview guide.
In accordance with the analysis of the information triangulation matrix provided by

the participating subjects, it is concluded that those accused of the crime of conspiracy to
promote, favor or facilitate illicit drug trafficking, can be charged for the aggravating
circumstance of being part of a criminal organization.
Keywords: organized crime – conspiracy - illicit drug trafficking

CAPÍTULO I. INTRODUCCIÓN
1.1 Realidad problemática
La globalización e integración de nuevos mercados se ha caracterizado por grandes

movimientos de capitales de inversión, ampliación de las comunicaciones, libre acceso
de recursos tecnológicos entre otras bondades del capitalismo puro (Vega, 2005). De
tal forma, la mayoría de países lo incorporan de manera natural para su desarrollo.
Incluye un paquete de riesgos no deseados para cualquier sociedad de avanzada, que
con el tiempo se convirtió de una problemática local a nacional; luego cruzo fronteras
para evolucionar y convertirse en una problemática a nivel mundial. El tráfico ilícito
de estupefacientes es uno de los negocios más lucrativos de las organizaciones
criminales en el mundo, representa el principal flagelo de la sociedad (Patio, 2020).
“Generando al año en torno a 870.000 millones de dólares, una cantidad que
equivaldría al 1,5% del PIB mundial…” (Ministerio de Asuntos Exteriores, Unión
Europea y Cooperación - Gobierno de España, 2020, párr. 2).
Uno de los vestigios históricos para definir esta problemática social “…es
principalmente desde los aparatos de seguridad de Estados Unidos que, como país de
consumo, vio una amenaza emergente desde la década de 1920 respecto a la
delincuencia organizada y el consumo de estupefacientes” (Elizondo, 2017, p.96). En
aquellas épocas se organizaban como bandas (callejeras, de prisión), pandillas,
sindicatos criminales que emergían de las zonas urbanas que fueron calando a las
grandes ciudades de Nueva York, Los Ángeles, Filadelfia, Miami y Chicago. En esta
última ciudad surgió el rey del hampa, liderando su organización criminal que heredo
con tan solo 26 años, donde en 1932 tras su ingreso en la prisión de Alcatraz los
reflectores de la prensa brillaron a toda luz en el mundo de los gánsteres. Don
Alphonse Gabriel Capone más conocido como Al Capone llego acumular una fortuna
equivalente de 550 millones de dólares aproximadamente al cambio de la moneda
actual (Madrid, 2020).
Cabe destacar que, para Williams (2020) la terminología de crimen organizado

“se usó por primera vez en la década de 1920, quizás de crimen organizado de John
Landesco en Chicago,…” (párr.4). Ya finalizado la segunda guerra mundial, en 1950
se escuchaba por todo el mundo que Estados Unidos era la tierra de las oportunidades;
de tal forma, surgió una ola de organizaciones criminales étnicas que decidieron

apostar por el sueño americano, como (a) las mafias de la Cosa Nostra, Camorra y la
Ńdrangheta que arribaban de Europa -Italia; o (b) los Yakuza que llegaban de Asia –
Japón. De modo similar, las bandas de reclusos y motociclistas americanos se
organizaban para delinquir en la próspera tierra de la estatua de la libertad. Enseguida,
en 1960 las fuerzas especiales que investigaba y perseguía al crimen organizado se
detuvieron tras el asesinato del presidente John F. Kennedy (Finckenauer 2010 es
aludido por Elizondo, 2017, p.98).
Por otro lado, la Unión Europea tiene una amplia y larga trayectoria en tratar
de combatir estos flagelos comunitarios. Pero aún el crimen organizado sigue siendo
una amenaza en su extenso territorio. No obstante, antes se importaba desde
Latinoamérica por los carteles colombianos. Ahora, varios países europeos, como
Bélgica y Países Bajos se han convertido en narco laboratorios, liderado por los
carteles mexicanos en alianza con bandas, pandillas rumanas y mafias locales. Con el
objetivo de asegurar sus plazas de producción, distribución y comercialización en la
urbe europea como el Reino Unido, España, Italia, Portugal, Bélgica, Países Bajos y
Balcanes (Quirós, 2020). Según la INTERPOL (2019) “los grupos latinoamericanos de
delincuencia organizada operan en África Occidental, Europa Oriental, y la región de
Asia y el Pacífico” (párr. 4). Por lo tanto, mediante investigaciones especializadas
advierten que el puerto de Palermo (Italia) ha sido muy importante para los carteles
mexicanos de Sinaloa, del Golfo y los Zetas con misteriosas alianzas de las
emblemáticas mafias italianas de la Cosa Nostra, la Camorra y la Ńdrangheta,
moviendo embarcaciones de droga a través del Atlántico antes de la pandemia del
SARS-CoV2 (Quirós, 2020).
En Latinoamérica, las organizaciones criminales son una amenaza latente.

Siendo indistinta y considerada como una de las regiones más desiguales, 626
millones de ciudadanos son vulnerables frente a la criminalidad organizada (Forbes
Staff, 2020). Además, la fundación InSight Crime (2020) ha publicado ´Los 10
principales grupos criminales de Latinoamérica’ utilizando indicadores como su
peligrosidad, estructura organizacional, poder económico, entre otros. El primer lugar
lo ocupa, Ejército de Liberación Nacional (ELN) – Colombia; segundo lugar, Primer
Comando de la Capital (PCC) –Brasil; tercer lugar, Cartel de Sinaloa –México; cuarto
lugar, Cartel Jalisco Nueva Generación (CJNG) -México; quinto lugar, Ex FARC
Mafia -Colombia; sexto lugar, Comando Rojo (CV) -Brasil; séptimo lugar, MS13 -El

Salvador; octavo lugar, Urabeños o Ejércitos de Autodefensa Gaitanista –Colombia;

noveno lugar, Cartel del Golfo –México y décimo lugar, Barrio 18 -El Salvador
(Véase anexo n°1). Todas estas organizaciones mencionadas están involucradas en
actividades ilícitas como el tráfico de armas, contrabando, secuestro, extorsión,
minería ilegal, trata de personas, lavado de dinero, tráfico de cocaína, metanfetamina,
heroína, fentanilo y carfentanilo; siendo estas últimas la más lucrativa en la historia,
sin respetar sexo, edad, religión o condición socio-económica (Cordini, 2017).
El 08 de enero de 2016, en los noticieros del mundo se anunciaba la captura del

jefe del Cartel de Sinaloa por las fuerzas especiales de México, en colaboración con la
Drug Enforcement Administration (DEA). El liderazgo de este personaje era
comparado como Al Capone, Vito Corleone o como el mismísimo Pablo Escobar.
Pudo movilizar desde Sudamérica y México al menos 1,213 toneladas de cocaína a la
tierra del tío Sam. En este contexto, la DEA, colabora con el objetivo de que una vez
capturado el líder del Cartel, debía ser extraditado a los Estados Unidos para que sea
juzgado por los distintos delitos que era acusado en el distrito federal de Nueva York.
Dentro de los diez (10) delitos más graves que se le acusaba a Joaquín Archivaldo
Guzmán Loera más conocido como el ćhapo´ era conspiración para traficar drogas
dijo el juez federal Brian Cogan en el proceso del juicio del siglo. Actualmente, el
Chapo se encuentra en uno de los penales de máxima seguridad del país americano,
cumpliendo una sentencia de cadena perpetua más treinta (30) años de pena privativa
de libertad y al pago de 12.7 millones de dólares (Lissardy, 2019).
En la tierra cafetalera de Colombia, en los años ochenta e inicios de los

noventa el Cartel de Medellín era el mejor posicionado por el control producción y
distribución del casi 95% de cocaína en Europa y Estados Unidos. De manera que, el
narcotráfico ya se había posicionado en varias esferas del poder (político, económico y
social), contando con el apoyo de las guerrillas y grupos paramilitares que ellos
financiaban. El principal líder del Cartel de Medellín, fue Pablo Emilio Escobar
Gaviria quien causo zozobra, secuestros a políticos, explotar un avión comercial con
pasajeros, muertes con sus coches bombas en distintas ciudades de Colombia. En
1982, de político elegido por voto popular y ocupando un curul como representante a
la cámara del Congreso Nacional, paso a ser un personaje no muy querido en la tierra
que le vio nacer -Colombia. A puro pulso ´plata o plomo´ en 1991 llego a negociar su
captura, mando a construir su propio centro penitenciario Ćárcel de La Catedral´ y

cambiaron varios artículos de la Constitución para que no sea extraditado a los Estados
Unidos. Luego, en 1992 tras la fuga de Escobar empezó de nuevo una masacre con el
Cartel de Cali en toda Colombia. Era el hombre más buscado del mundo. Finalmente,
el 2 de diciembre de 1993 es abatido por las fuerzas del orden de Colombia en
colaboración con la DEA. A partir de la desarticulación del Cártel de Medellín y el
arresto sucesivo de los líderes del Cartel de Cali en los año 1995 y 1996. Surgieron
organizaciones independientes sin pedir permiso a los carteles para comercializar (CIA
199, referenciado por Elizondo, 2017, p.102).
Al abordar la realidad peruana, se encuentran que las primeras noticias e

informes policiales de las organizaciones criminales datan de finales de la década de
los años setenta y todo el desarrollo de los ochenta en la zona cocalera del Valle de los
ríos Apurímac, Ene y Mantaro (Vraem). Las estructuras jerárquicas de esa época no
eran muy visibles, pero una de las cabezas de la organización criminal salió a relucir,
en cuanto a su proceso judicial era televisado. En sus declaraciones ventilo una
estructura organizacional de corrupción que llegaba a las más altas esferas del
gobierno de Alberto Fujimori, donde su asesor principal el abogado Vladimiro
Montesinos se llevó mayor protagonismo en el involucramiento de cobros de cupos al
narcotráfico. Este personaje peruano se llama Demetrio Chávez Peñaherrera más
conocido como ´Vaticano´, llegando a estar en los radares de la DEA por casi formar
el primer cártel peruano. Actualmente es libre, tras cumplir una condena de 22 años de
prisión por narcotráfico (Coya, 2016). Como corolario, podemos mencionar dos casos
emblemáticos actuales con amplio asidero jurídico.
Primer caso, que a la fecha de la presente investigación aún sigue en juicio oral
en la Sala Penal Nacional. A inicios del año 2015, salieron a relucir una serie de
primeras planas en los medios de prensa con los siguientes titulares: ´BALACERA EN
EL PORSCHE´, ´GRANDE HOMO, GRANDE CAPO… TONY MONTANA´. Donde la
prensa nacional lo bautizo como el Tony Montana peruano (Briceño, 2015). Toda la
sociedad peruana estaba consternada por esos titulares (dinero, carros de lujo, fiestas,
mujeres, armas y drogas) que les traía como recuerdo la mítica película de los
gánsteres de Scarface o Cara Cortada. Los medios de prensa difundieron una serie de
videos y audios de WhatsApp: (a) encontraron una mega casa en el distrito exclusivo

de La Molina1 donde organizaba sus eventos sociales, (b) en sus fiestas siempre
andaba acompañado de bellas señoritas de distintas nacionalidades, (c) fotografías de
autos de alta gama y (d) el famoso audio de WhatsApp que involucraría a Gerald
Américo Oropeza López con el italiano Salvatore Zazo en el delito de tráfico ilícito de
drogas.
Segundo caso, casi al final del mismo año sale otro titular no muy celebre para
el Ejército Peruano (EP) y la imagen del país, ´Teniente del ejército es detenido por
narcotráfico´. Después de casi una década se arresta a un oficial de las fuerzas
armadas por recibir sobornos del narcotráfico. Mediante inteligencia y
contrainteligencia de la Policía Nacional del Perú (PNP), informa que el oficial
Delgado Ruiz miembro del EP estaría colaborando con información de inteligencia
militar de carácter secreto para fines convenientes de la organización criminal
dedicada el tráfico ilícito de drogas. Además, en colaboración con la DEA, un piloto
acusado por narcotráfico sostiene que, cada avioneta que aterriza en una pista
clandestina del Vraem porta un aproximado de $500.000 dólares, para pagar la droga y
las coimas a los comandantes locales, que por cada vuelo cobran un cupo de $10.000
dólares previa coordinación (Gestión, 2015).
Por esta razón, el rompecabezas de las organizaciones criminales dedicadas al

tráfico de drogas se ha convertido en un problema que podría seguir siendo un ácido
corrosivo que está carcomiendo a la sociedad, enriqueciendo y fortaleciendo a las
organizaciones criminales transnacionales. Acompañado de muertes de inocentes con
las balas perdidas de armas ilegales de la criminalidad organizada, seguida por la
pólvora de la impunidad, generando inseguridad y violencia a la poca calidad de vida
que le queda al ciudadano en plena pandemia. Surgiendo de manera natural los
tentáculos en socavar la estabilidad de las esferas del poder político, económico y
social, confabulados de la mano de los cuellos blancos de la corrupción y el lavado de
dinero de sus negocios ilícitos. Que afectan a todas partes del mundo como zonas de
origen, tránsito y destino. Dada la magnitud de las ingentes cantidades de dinero que
manejan, la porosidad de las fronteras transnacionales se ha convertido accesible para
el transporte de la droga. Asimismo, las autoridades han descubierto técnicas más
1
Ubicado en José León Barandiarán N°191 – La Planicie – La Molina – Lima – Lima. Valorizado en un
precio base de S/.12 millones de soles.

creativas y letales de acuerdo al avance y tendencia del mercado ilegal (INTERPOL,

2020).
Bajo los argumentos esgrimidos nace la necesidad de investigar sobre el

crimen organizado y el delito de conspiración para promover, favorecer o facilitar el
tráfico ilícito de drogas (TID). Este tipo de delito ha evolucionado en el sistema
common law, con una creciente necesidad de proliferación a costa de la salud pública.
He aquí un primer factor que aporta especial sentido la oportunidad de estudio de la
proyección del legislador en adelantar las barreras de punición a un supuesto de la
actividad delictiva en coautoría anticipada. Por ello, dentro de la razonabilidad y
proporcionalidad que privilegia en el ejercicio de la Sala Penal Nacional le “…resulta
difícil de concebir una organización criminal, que tenga como fin conspirar” y “no se
puede sostener que haya conspiración y organización criminal simultánea”
(Resolución N°06 Sentencia, 2018, p.11-12) siendo así en la actualidad su situación
jurídica del crimen organizado y el delito de conspiración en la jurisdicción nacional.
En este sentido, en el marco constitucional e internacional, es de vital importancia
analizar si los acusados por el delito de conspiración para promover, favorecer o
facilitar el TID, pueden ser imputados por el agravante de ser parte de una
organización criminal.
1.2. Antecedentes
1.2.1. Antecedentes internacionales
Badillo y Bravo (2020) en su artículo: Crimen transnacional organizado y migración:

El Clan del Golfo y grupos delictivos en América Latina y África, establecieron como
objetivo de investigación comparar los fenómenos de tráfico fronterizo y tráfico y
contrabando de migrantes en el Golfo del Urabá (Colombia) y en la subregión del
centro y norte de África con especial énfasis en Agadez (Comuna en Níger), a fin de
considerar las similitudes y diferencias entre ambos procesos. De manera que, desde
un enfoque cualitativo, examinaron las acciones que han implementado
específicamente organizaciones criminales transnacionales. Concluye la investigación
que el modo operandi del Clan del Golfo suele estar anclado a mayores condiciones de
violencia para los participantes del proceso (tanto migrantes como coyotes y
transportistas) en el Golfo del Urabá que lo observado en el continente africano. De tal
forma, la presencia de un actor armado de mayor tamaño y con mayor control

territorial a través de la fuerza permite la centralización del ejercicio del tráfico

fronterizo con mayor violencia.
Sampó (2019) en su artículo: El tráfico de cocaína entre América Latina y

África Occidental, estableció como objetivo de análisis entender por qué África
Occidental se presenta atractiva para los traficantes latinoamericanos y cómo funciona
el vínculo entre ellos y los africanos. Siguiendo un estudio exploratorio de enfoque
cualitativo. Concluyó que África Occidental se ha convertido en una ruta de la cocaína
mundial mucho menos riesgosa para las organizaciones criminales que las otras
alternativas. Además, resalta el valor del factor geográfico que goza América Latina,
ya que, es uno de los espacios territoriales donde se produce cocaína en gran cantidad,
ubicándose frente a las costas de África Occidental. Donde las organizaciones
criminales, tanto latinoamericanas como africanas y la mafia italiana, han encontrado
un punto medio que les permite trabajar de conjunto y mantener un negocio que les
resulta redituable a bajo costo para el ingreso de la droga a Europa.
Jaime (2018) en su artículo: Análisis dogmático y político criminal de la

conspiración de la Ley N°20.000, estableció como objetivo analizar el artículo 17 de la
ley N°20.000 de Chile desde dos perspectivas, (a) con el fin de determinar el o los
fundamentos del castigo de la conspiración en dicha ley, y (b) si dichos motivos son o
no plausibles de acuerdo al autor. De tal forma, la investigación fue en base a un
análisis dogmático. Concluyendo, que la conspiración forma parte del fenómeno
anticipación de la tutela penal, que emanan de los tratados internacionales de
obligatoriedad cumplimiento para reprimir el tráfico ilícito de drogas, donde es la
manifestación del derecho penal del enemigo (pierde la calidad de ciudadano) a la
medida que sanciona la conducta que es peligrosa. Es por ello que, en un Estado de
derecho no hay amigos y enemigos sino inocentes y culpables. Finalmente, el castigo
de conspiración en la ley N°20.000 y en general en el derecho penal debe ser abolido,
en la medida que no existe justificación alguna para su sanción.
Cordini (2017) en su artículo: Delitos de organización: los modelos de

ćonspiracy´ y ásociación criminal´ en el derecho interno y en el derecho
internacional, estableció como objetivo analizar los delitos de organización, a partir
del estudio de los modelos de conspiracy y participación en una asociación criminal, y
poner al descubierto cómo figuras delictivas creadas en función del sistema del
common law acercan disfuncionalidades si se las aplica a nuestro sistema de

imputación jurídico-penal argentino, cuyo eje central lo constituye la teoría del delito .
De este modo, la investigación fue en base a un análisis dogmático. Concluyendo, (a)
la dogmática jurídico-penal alemana atraviesa un período de crisis marcado por la
pérdida de relevancia internacional; (b) los delitos de organización han experimentado
una expansión en los derechos internos; (c) la amplitud de la conspiracy no solo está
basada en la falta de precisión del elemento central del tipo, el acuerdo, ni en los
múltiples hechos que pueden ser objeto de conspiración, desde meras alteraciones a la
moral pública hasta su aplicación a casos de crimen organizado y (d) el modelo de
conspiracy es incompatible con los principios de responsabilidad criminal tal como
son definidos por nuestro sistema de imputación jurídico-penal, de acuerdo con el cual
las personas son consideradas responsables por sus propios hechos más que por lo que
ellas piensan o acuerdan sobre ello.
Cordini (2017) en su artículo: El crimen organizado: un concepto extraño al

derecho penal argentino, analizó el crimen organizado a nivel internacional que
colisiona con las definiciones nacionales de la asociación ilícita, asociación criminal o
asociación para delinquir. En base a un enfoque cualitativo, concluyó, que existen dos
ámbitos de aplicación del concepto crimen organizado. Primero, se refiere a la
organización como delito autónomo, que al interior de las legislaciones nacionales
aparece en figuras tales como la asociación ilícita o asociación criminal. El segundo
ámbito de referencia hace alusión al componente organizativo que sería un elemento
(componente del tipo objetivo) característico de la criminalidad propia de la
globalización de los delitos tales como el tráfico de estupefacientes, la trata de
personas, el lavado de activos, siendo los delitos más peligrosos por las organizaciones
criminales al emplear una dosis de violencia extra, para lograr sus objetivos en los
territorios que operan sus redes para no ser descubiertos.
Echeverría (2015) en su artículo: El crimen organizado en Chile. Una

aproximación criminológica al perfil del delincuente a través de un estudio a una
muestra no representativa de condenados por delitos de tráfico de estupefacientes,
tuvo como objetivo lo siguiente, (a) determinar cuántos sujetos de la muestra
encuestada pertenecerían a una organización criminal, (b) Conocer las características
socio-demográficas de los sujetos que declararon afirmativamente su pertenencia y (c)
Descubrir algunas características de la organización criminal a partir de los datos
aportados por los encuestados, tales como: estructura jerárquica o rol desempeñado

por el encuestado, tiempo de permanencia y negocios o actividades ilícitas a la cuales

se dedica la organización criminal. El enfoque de esta investigación fue cuantitativa
basada en una encuesta estructurada con preguntas cerradas realizadas a una muestra
de 200 personas (100 mujeres y 100 varones) condenadas por narcotráfico que purgan
una pena privativa de libertad. Concluyó, que hay una elevada presencia de
organizaciones ilícitas y la transnacionalidad del fenómeno. Además, no es posible
establecer un perfil único de delincuente en las organizaciones criminales, y tampoco
es posible sostener que alguna teoría etiológica pudiese explicar estas entidades
delictivas.
1.2.2. Antecedentes nacionales
Aguila (2019) en su tesis titulada: Rediseño operacional para combatir la

criminalidad organizada y fortalecer la acción penal del Ministerio Público, frente a
la reducida coordinación entre los órganos de inteligencia de la PNP y el MININTER,
con los efectivos policiales de investigación criminal en el marco de las
investigaciones desarrolladas bajo la conducción jurídica de la Fiscalía Organizada
contra el Crimen Organizado – FECOR, en el ámbito de Lima, hacia el 2021 (Tesis
de maestría) Pontificia Universidad Católica del Perú, el proyecto de investigación
atribuye como principales causas del problema, la débil interacción entre los órganos
de inteligencia policial y la DIGIMIN con los efectivos de investigación criminal, la
práctica de paradigmas desfasados y la falta de una decisión del Comando Policial
para definir equipos especiales integrados. Por lo indicado, la recolección de la
información se realizó mediante la técnica de entrevistas. De este modo, entrevistó a
distintos especialistas como al Coordinador Fiscalía Especializada Contra la
Criminalidad Organizada – FECOR – Lima, al Jefe de Inteligencia DIRINCRI PNP, al
Jefe Equipo Especial DIH – DIRINCRI PNP, Fiscales, Oficiales y Sub. Oficiales
Operativos de IC e Inteligencia. Concluyó que, en los órganos de inteligencia existe el
problema de reducida coordinación entre estos actores perjudicando la capacidad de
ejercitarse una acción penal efectiva por la fiscalía generando impunidad, lo cual se
traduce en un impacto negativo ante la sociedad debido a una supuesta inoperancia de
la administración de justicia.
Rojas (2019) en su tesis titulada: Organización social y criminalidad

organizada en el norte peruano: el caso de Florencia de Mora, Trujillo (Tesis de
maestría) Pontificia Universidad Católica del Perú, establece como objetivo principal

comprender el funcionamiento de la organización social en un distrito de la ciudad de

Trujillo (Florencia de Mora) que ha tenido una presencia importante de organizaciones
criminales en los últimos años. Esta investigación tiene un enfoque cualitativo, de un
alcance descriptivo no experimental y un tipo de diseño transversal. Por lo tanto,
aplicaron cuatro instrumentos diferenciados (Guías de entrevista) según los tipos de
actor (Actores de la sociedad civil relacionados, vecinos del distrito, internos del
establecimiento penitenciario y policías de investigación criminal) y temas a tratar con
cada uno. Permitiendo concluir que, en Florencia de Mora, tanto la organización social
barrial como la organización criminal predominante en él han atravesado a lo largo de
las últimas décadas un tránsito que va de lo comunitario -cohesionado a lo individual -
disperso. Así, en un primer periodo, las organizaciones criminales se mantienen y no
son del todo rechazadas por los vecinos gracias a mayores niveles de eficacia colectiva
en el barrio, que permiten una relación relativamente armónica entre los actores
legales e ilegales.
Castañeda (2019) en su artículo: Conspiración para delinquir en los delitos de

tráfico ilícito de drogas: análisis dogmático del cuarto párrafo del artículo 296° del
código penal, estableció como objetivo mencionar y desarrollar las características del
delito de conspiración, el momento de consumación y la acreditación a nivel
jurisprudencial. Esta investigación se realiza en base a un análisis dogmático.
Concluyendo que, (a) no se castigan las meras intenciones o deseos; (b) la represión
del delito de conspiración se inscribe además en el marco de la política criminal
internacional de represión del tráfico ilícito de drogas que se refleja en la Convención
de Viena de 1988, que el legislador lo ha recogido; (c) los actos de conspiración
importan una forma de coautoría anticipada, en cuya virtud dos o más personas se
conciertan para la ejecución de un delito y resuelven realizarlos y (d) en la
jurisprudencia peruana se ha hecho uso de la prueba indiciaria para acreditar la
conspiración al tráfico ilícito de drogas.
Díaz y Arapa (2018) en su tesis titulada: La gestión del conocimiento en la

lucha contra el crimen organizado en la Región Policial Callao.- Propuesta de
protocolo de investigación del crimen organizado (Tesis de maestría) Universidad del
Pacífico, investigan si la gestión del conocimiento influyó en la lucha contra el crimen
organizado en la División de Investigación Criminal del Callao durante el periodo
2014-2017. De tal forma, para la variable gestión del conocimiento, utilizaron las

dimensiones de socialización, exteriorización, combinación e interiorización; y para la

variable lucha contra el crimen organizado, utilizaron las dimensiones incidencia
criminal y percepción ciudadana. El enfoque del estudio fue cuali-cuantitativo, de
diseño no experimental de corte transversal y alcance descriptivo- correlacional causal.
Considerando como población y muestra no probabilística de 132 policías dedicados a
la investigación del crimen organizado en la Región Policial del Callao. Pudiéndose
concluir, que la deficiente gestión del conocimiento influyó negativa y
significativamente en la lucha contra el crimen organizado en la División de
Investigación Criminal del Callao durante el periodo 2014- 2017.
Mendoza (2018) en su tesis titulada: Alternativa para mejorar el proceso de

investigación que contribuya a la reducción del accionar del crimen organizado
tomando en cuenta la técnica especial de investigación de agente encubierto (Tesis de
maestría) Pontificia Universidad Católica del Perú, tuvo como objetivo proponer una
solución innovadora para contribuir a la reducción de la criminalidad organizada. El
estudio fue aplicado, de enfoque cualitativo. Se registró los datos a través de
herramientas como revisión bibliográfica, documental y entrevistas semi estructuradas.
La investigación concluyó que la Policía Nacional del Perú contará con efectivos
policiales que cumplan la función de agente encubierto debidamente certificados, que
puedan poner en práctica esta técnica especial de investigación que conlleve a la
reducción del crimen organizado. Y como propuesta de mejora, el dictado de dos
cursos de capacitación anual durante tres años consecutivos por parte de la Escuela de
Formación Continua de la Policía Nacional del Perú, con una duración de seis semanas
cada curso a tiempo completo, relacionado con la preparación y formación de agentes
encubiertos de manera exclusiva para personal policial.
Castillo (2017) en su tesis titulada: Concesión del puerto del Callao y su

influencia en las modalidades del tráfico ilícito de drogas, año 2014 - 2015 (Tesis de
maestría) Pontificia Universidad Católica del Perú, tuvo como objetivo comprender las
limitaciones que presenta la policía para desarrollar las funciones de control,
inteligencia e interdicción antidrogas en el puerto del Callao. Por esta razón, se empleó
un enfoque cualitativo, utilizando herramientas como las entrevistas de los actores
participantes. Concluyó que, las organizaciones criminales desarrollan sus actividades
ilícitas en las siguientes modalidades, (a) exportación (Empresas de fachada), (b)
contaminación de naves y (c) preñado o rip off. Siendo esta última más utilizada en el

puerto por la criminalidad organizada. Asimismo, las concesiones del puerto del
Callao para mejoras en infraestructura y tecnología permiten el desarrollo del
comercio internacional y económico del país; esto, a su vez, constituye una
oportunidad para las organizaciones criminales de tráfico de droga para utilizar esta
vía marítima de comercio internacional para implementar modalidades de envió de
alijos y cargamentos de estupefacientes.
Sotelo (2017) en su tesis titulada: El delito de conspiración y ofrecimiento para

el sicariato en el Código penal peruano y su relación con el derecho penal del
enemigo (Tesis de Licenciatura) Universidad Nacional Santiago Antúnez de Mayolo,
establece como objetivo analizar la relación del delito de conspiración y ofrecimiento
para el sicariato en el código penal peruano con el derecho penal del enemigo. La
investigación es de tipo dogmática –normativa, de diseño descriptivo no experimental
de corte transversal. Concluyó que, el delito de conspiración y ofrecimiento para el
sicariato asume las características del derecho penal del enemigo. De este modo,
ambas figuras jurídicas castigan el adelantamiento punitivo de las conductas que
forman parte de los actos preparatorios, las cuales deberían quedar impunes puesto que
no se lesionan ningún bien jurídico. Asimismo, el delito en mención adopta un
paradigma prospectivo (Hecho futuro), antes que un paradigma retrospectivo
(Conducta cometida) propio del modelo del derecho penal del enemigo.
Romero (2017) en su tesis titulada: La aplicación del delito de conspiración

prevista y sancionado en el cuarto párrafo del artículo 296° del código penal vigente
con una corriente finalista (Tesis de Licenciatura) Universidad Peruana los Andes,
establece como objetivo analizar si la conducta desviante para que se configure el
delito de conspiración pueda ser subsumido o en su defecto sustraída del artículo del
código penal vigente con una corriente finalista. De manera que, el método empleado
es del dogmático jurídico. Concluyó que, el delito de conspiración previsto en el
último párrafo del artículo 296° del código penal vigente, no cumple en la totalidad
con las etapas o fases del iter criminis, porque dentro la fase interna existe la etapa de
ideación que vendría a ser el inicio del esbozo del criminal, siendo una creación ideal
de realizar un delito, y al aplicarla a la conspiración que vendría a ser un acuerdo
secreto de dos o más personas de realizar actos contra la sociedad, cumpliría la etapa
de deliberación y resolución para el derecho penal esta fase no es punible, y solo sería
importante para la criminología como ciencia.

1.3. Precisiones conceptuales
1.3.1. Crimen organizado
Son aquellos grupos de personas que guardan un perfil bajo, que están conectados bajo
una serie de acciones delictivas cometidas por una organización criminal, con la
finalidad de generar y acumular grandes ingentes cantidades de dinero y poder. Debe
cumplir cinco (5) elementos indispensables en la estructura de la organización
criminal, como son: (a) elemento personal, la organización está integrada por tres o
más personas; (b) elemento temporal, de carácter estable o permanente de la
organización criminal; (c) elemento teleológico, corresponde al desarrollo futuro de un
programa criminal; (d) elemento funcional, la designación o reparto de roles de los
integrantes de la organización criminal; y (e) elemento estructural, como elemento
normativo que engarza y articula todos los componentes (Fundamento 17°, Acuerdo
Plenario, 2017). Además, se caracteriza por generar corruptela y lobbies en los
poderes del aparato estatal (Cuellos blancos), ingresando el dinero sucio de las
ganancias al sistema económico legal (Lavado de dinero) o los brazos armados que
causan violencia y zozobra a una comunidad. Inclusive son considerados una amenaza
para la sociedad global al irrumpir fronteras bajo el ritmo del comercio internacional.
1.3.2. Conspiración
El delito de conspiración son los actos iniciales que el ciudadano realiza, como
reuniones, planteamientos o procedimientos de como ejecutar la actividad delictiva,
por cualquier medio físico, virtual o análogo requerido por el mercado ilegal, con o sin
ayuda de los avances tecnológicos. Es decir, es todo acto de coordinación, acuerdo,
concertación, ajuste, participación, convenio efectuado por más de dos personas en un
determinado espacio y tiempo.
1.4. Bases teóricas
1.4.1. Crimen organizado: origen
En los Estados Unidos el instrumento para combatir las organizaciones criminales son
las disposiciones legales refrendadas en el título nueve de la ley para el control del
crimen organizado que data desde 1970, conocida como la ley RICO por sus siglas en
inglés Racketeer Influenced and Corrupt Organizations, siendo cercana su traducción,
conjunto de disposiciones aplicables a las organizaciones corruptas o penetradas por el
crimen organizado. De tal forma, RICO no es un conjunto de disposiciones penales o

procesales de carácter dogmático que estamos acostumbrados ejercer en Latinoamérica.

Sino todo lo contrario, conforma un conjunto de previsiones legales que se superponen
unas a otras aún a las ya existentes, teniendo la elasticidad de perseguir los delitos del
crimen organizado de carácter estadual por autoridades federales. Aun así, toda ley no
es perfecta siendo reformado en 1978, 1984, 1986, 1988 y 1989 (Escobar, 2012). Sin
embargo, Estados Unidos es uno de los principales promotores en la lucha contra el
crimen organizado transnacional, pero su Departamento de Justicia “no cuenta con una
definición clara sobre qué es crimen organizado, a pesar de que en este país se han
desarrollado y evolucionado los principales y más conocidos grupos de crimen
organizado” (Albanese 2000, es aludido por Serrano, 2015, p.23).
Indudablemente la criminalidad organizada es un fenómeno que se presenta de

manera recurrente, pero bajo distintas manifestaciones, con un enfoque de diferentes
perspectivas (Escobar, 2012), que han ido evolucionando de acuerdo a las diversas
realidades del mundo criminal, enmarcadas con ciertas características omnipresentes.
Por esta razón, la Unión Europea advierte que, toda actividad ilícita que ejecuta
la criminalidad organizada tiene once aristas, entre los cuales los tres primeros son la
esencia de carácter imprescindible de cada acto. Siendo los siguientes: (a) la
concurrencia de más de dos personas, (b) la comisión de delitos graves, (c) el ánimo
de lucro, (d) la distribución de tareas, (e) la permanencia, (f) el control interno (g)
actividad internacional, (h) empleo de violencia, (i) uso de estructuras comerciales o
de negocios, (j) blanqueo de dinero y (k) presión sobre el poder político.
Siguiendo la misma filosofía en la asamblea general de fecha 15 de noviembre

del 2000, aprueban la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional. Los académicos y tratadistas lo conocen como la
Convención de Palermo al suscribirse en dicha ciudad de Italia. Tiene como finalidad
promover la cooperación para prevenir y combatir más eficazmente la delincuencia
organizada transnacional (Art.1°). Subrayando que la delincuencia transnacional es un
problema público de escala global y que todos los países miembros de la misma,
deben adoptar y priorizar en su marco legal interno (Vizcarra, Bonilla y Prado, 2020).
Asimsimo, en su anexo I de la Convención desarrolla una definición poco escoeta,
expresando lo siguiente:

Artículo 2°.-
Definiciones
Para los fines de la presente Convención:
a) Por "grupo delictivo organizado" se entenderá un grupo estructurado de tres o,

más personas que exista durante cierto tiempo y que actúe concertadamente con
el propósito de cometer uno o más delitos graves o delitos tipificados con arreglo
a la presente Convención con miras a obtener, directa o indirectamente, un
beneficio económico u otro beneficio de orden material; …
1.4.1.1. Derecho penal internacional (Derecho comparado)
En el Reino de España, donde los expertos del Cuerpo Nacional de Policía y de la

Guardia Civil han identificados 440 grupos de crimen organizado de los 3 600 que hay
en Europa (Dolz, 2016). De manera que, la figura delictiva de organización criminal
está regulada en el capítulo VI del código penal (2020), expresando lo siguiente:
Artículo 570° bis.
1. Quienes promovieren, constituyeren, organizaren, coordinaren o dirigieren una

organización criminal serán castigados con la pena de prisión de cuatro a ocho
años si aquélla tuviere por finalidad u objeto la comisión de delitos graves, y con
la pena de prisión de tres a seis años en los demás casos; y quienes participaren
activamente en la organización, formaren parte de ella o cooperaren
económicamente o de cualquier otro modo con la misma serán castigados con las
penas de prisión de dos a cinco años si tuviere como fin la comisión de delitos
graves, y con la pena de prisión de uno a tres años en los demás casos. A los
efectos de este Código se entiende por organización criminal la agrupación
formada por más de dos personas con carácter estable o por tiempo indefinido,
que de manera concertada y coordinada se repartan diversas tareas o funciones
con el fin de cometer delitos.
En El Salvador, donde la población siente más seguridad con las pandillas que
con los cuerpos de seguridad de los gobiernos de turno (Andréu, 2018), la figura
delictiva de organización criminal está regulada en el título XX – delitos de carácter
internacional del código penal (2004), expresando lo siguiente:
Artículo 370°.- Organizaciones internacionales delictivas
Los que dirigieren o formaren parte de organizaciones de carácter internacional,

dedicadas a traficar con esclavos, al comercio de personas o realizaren actos de

piratería aérea o infringieren disposiciones de los tratados aprobados por El

Salvador para proteger los derechos humanos, serán sancionados con prisión de
cinco a quince años.
En Guatemala, se aprobó el Decreto N°21-2006 en salvaguarda a la

Convención de Palermo. De tal forma, el propósito de aprobar el Decreto en referencia
es para promover la cooperación internacional para prevenir, perseguir, procesar y
combatir eficazmente la delincuencia organizada transnacional. Llegando a crear en su
legislación interna un instrumento legal denominado ley contra la delincuencia
organizada (2006), expresando lo siguiente:
Artículo 2.
Grupo delictivo organizado u organización criminal. Para efectos de la presente

Ley se considera grupo delictivo organizado u organización criminal, a cualquier
grupo estructurado de tres o más personas, que exista durante cierto tiempo y que
actúe concertadamente, con el propósito de cometer uno o más de los delitos
siguientes:
a) De los contenidos en la Ley Contra la Narcoactividad: tránsito internacional;

siembra y cultivo; fabricación o transformación; comercio, tráfico y
almacenamiento ilícito; promoción y fomento; facilitación de medios; alteración;
expendio ilícito; receta o suministro; transacciones e inversiones ilícitas;
facilitación de medios; asociaciones delictivas; procuración de impunidad o
evasión; …
En México, hubo una reforma a la fracción VIII del artículo 2° y la adición de

las fracciones VIII Bis y VIII Ter al artículo 2°, publicadas en el DOF 08-11-2019,
que entró en vigor el 1 de enero de 2020 la Ley federal contra la delincuencia
organizada (2019), expresando lo siguiente:
Artículo 2°.-
Cuando tres o más personas se organicen de hecho para realizar, en forma

permanente o reiterada, conductas que por sí o unidas a otras, tienen como fin o
resultado cometer alguno o algunos de los delitos siguientes, serán sancionadas
por ese solo hecho, como miembros de la delincuencia organizada: …
Artículo 2° Ter.-
También se sancionará con las penas contenidas en el artículo 4° de esta Ley a

quien a sabiendas de la finalidad y actividad delictiva general de una

organización criminal, participe intencional y activamente en sus actividades

ilícitas u otras de distinta naturaleza cuando conozca que con su participación
contribuye al logro de la finalidad delictiva.
En Argentina, en la sala de sesiones del Congreso argentino de fecha 10 de

agosto de 2002 registra la Ley N°25632 – Convención internacional contra la
delincuencia organizada transnacional, expresando lo siguiente:
Artículo 2°.-
Definiciones
Para los fines de la presente Convención:
a) Por "grupo delictivo organizado" se entenderá un grupo estructurado de tres o,

más personas que exista durante cierto tiempo y que actúe concertadamente con
el propósito de cometer uno o más delitos graves o delitos tipificados con arreglo
a la presente Convención con miras a obtener, directa o indirectamente, un
beneficio económico u otro beneficio de orden material; …
En Bolivia, el mejor alumno destacado de la DEA el General René Sanabria

Oropeza (En retiro) era reconocido por su gestión eficiente en las operaciones
policiales contra el narcotráfico. Pero en el 2011 fue procesado por importar 144 kilos
de cocaína y sentenciado a 14 años de cárcel y 5 años adicionales de libertad
condicional por el delito de conspiración en los Estados Unidos (Ferreira, 2011). En
efecto, el delito de organización criminal está regulado en el capítulo III del código
penal boliviano, expresando lo siguiente:
Artículo 132° bis.- (ORGANIZACIÓN CRIMINAL)
El que formare parte de una asociación de tres o más personas organizada de

manera permanente, bajo reglas de disciplina o control, destinada a cometer los
siguientes delitos: genocidio, destrucción o deterioro de bienes del Estado y la
riqueza nacional, sustracción de un menor o incapaz, tráfico de migrantes,
privación de libertad, trata de seres humanos, vejaciones y torturas, secuestro,
legitimación de ganancias ilícitas, fabricación o tráfico ilícito de sustancias
controladas, delitos ambientales previstos en leyes especiales, delitos contra la
propiedad intelectual, o se aproveche de estructuras comerciales o de negocios,
para cometer tales delitos, será sancionado con reclusión de uno a tres años.

1.4.1.2. Tratados internacionales (Rumbo al bicentenario)
Sin mucha premura y escases del tiempo, en el Perú la Convención de Palermo es

publicada en el diario oficial El Peruano con fecha 20 de noviembre de 2001, luego de
casi dos años es ratificado mediante el Decreto Supremo N°088-2002-RE y vigente a
partir del 29 de setiembre de 2003.
Aun así, las organizaciones criminales son máquinas depredadoras que guardan
una doble cara dentro Estado. Es decir, según el calendario del zodiaco seria de signo
géminis. Por un lado, su primer rostro sería ´generador de puestos de trabajo´ en
distintas clases sociales. Por ejemplo, al estar restringido el cultivo de la hoja de coca
por más de 9.000 hectáreas (EFE, 2005) los campesinos de las zonas cocaleras si
tienen un excedente de siembra tienen que vender a la Empresa Nacional de la Coca
(ENACO)2 por una cantidad de dinero inferior a los que pagan los traficantes de
droga. Entonces, es evidente que el campesino venderá al traficante porque les paga
más dinero. Como el Perú tiene como política de Estado, combatir la lucha frontal
contra el narcotráfico, no puede transportar, comercializar, importar o exportar la pasta
básica de cocaína o alcaloide de cocaína. Pero habrá personas organizadas que brinden
sus servicios a las organizaciones criminales en dichas actividades antes mencionadas.
Por ello, su segundo rostro más corrosivo es el nacimiento de una ‘narco economía’,
donde el dinero obtenido del narcotráfico es insertado en la economía nacional,
teniendo como resultado a lo largo del tiempo una población cada vez más pobre
(Quiroz, 2019) en las zonas cocaleras del Vraem. Es decir, cuando hay investigaciones
y operativos de la fuerza del orden, el enemigo más fácilmente identificable, son las
clases marginales (Garland, 2005).
Tabla 1
Cifras del Ministerio del Interior
Detalles Año Total
Personas detenidas por tráfico 2018

ilícito de drogas y consumo de 11 137 personas
droga Mujeres Varones
884 10 253
Intervenciones por tráfico
2018 15 607 intervenciones
ilícito de droga
Droga decomisada 2018 57 057 kilos
2
ENACO, es una empresa estatal de derecho privada que tiene el monopolio en la comercialización de la
hoja de coca en el Perú.

Nota: Dirección de Estadística y Monitoreo de la Oficina de Planeamiento Estratégico Sectorial del

Ministerio del Interior.
Por consiguiente, el crimen es un negocio rentable que se ha industrializado,

provocando exorbitantes ganancias, “rubro en el que se alinean también las empresas
de seguridad y los que actúan en el sistema penal, lo que incluye a abogados de la
especialidad y operadores en general” (Patio, 2020, p.233).
1.4.1.3. Derecho penal nacional
En el Perú, la terminología de crimen organizado, criminalidad organizada,

organización criminal y delincuencia organizada son muy utilizadas en el ámbito
jurídico. Pero en la política nacional multisectorial de lucha contra el crimen
organizado 2019-2030 (Dirección General Contra el Crimen Organizado del
Ministerio del Interior, 2019, p.17) distingue la definición de crimen organizado y
organización criminal, expresando lo siguiente:
a) Crimen organizado. - Es un fenómeno que contempla un conjunto de actividades

delictivas cometidas por una organización criminal creada específicamente para
ese fin. El crimen organizado controla un determinado territorio o un eslabón de la
cadena de valor de un mercado ilegal. Además, penetra en los circuitos
económicos formales e informales para introducir sus ganancias y burlar el control
estatal, así como diversifica sus delitos o se especializa en uno en particular con el
fin de aumentar la rentabilidad de sus actividades. Se caracteriza por usar la
violencia (Directa e indirecta) y la corrupción en diferentes niveles como medios
de operación, no solo en las altas esferas del poder sino también en aquellos
ámbitos burocráticos necesarios para la realización de sus actividades delictivas.
b) Organización criminal. -… La organización criminal se encuentra motivada por

el lucro y puede operar tanto en un ámbito nacional (En el territorio de un país)
como transnacional (Cuando actúa en más de un país). Asimismo, puede presentar
una estructura vertical o una horizontal y, funcionalmente, adoptar otras formas
flexibles.
En este sentido, la aplicación de los instrumentos jurídicos es crimen

organizado y organización criminal. Aun siendo esgrimido los conceptos claves por el
Mininter, la concepción sigue siendo amorfa al no encontrar un consenso a nivel
nacional para su respectiva aplicación, su conceptualización es exportada del viejo
continente -España. En consecuencia, se desarrollará y mencionará los instrumentos

legales según su evolución en el ordenamiento interno para combatir el crimen

organizado.
Para Steven Dudley (2016), crimen organizado lo define como: un grupo de

personas asociadas que maneja una estructura organizacional, mediante actividades
ilícitas genera beneficios económicos a nivel nacional y trasnacional. De este modo,
utilizando violencia y amenazas generan corrupción en los servidores y funcionarios
públicos de cada Estado. Siendo participes indirectos e influyendo en las actividades
económicas y políticas de la sociedad. De tal forma, las organizaciones criminales
tienen características adicionales “como son la búsqueda de impunidad (redes de
protección); el secretismo o clandestinidad; las vinculaciones con el mundo
empresarial o con la política, y el carácter transnacional o internacional de sus
actividades” (Instituto de Democracia y Derechos Humanos alude a Laura Zuñiga,
2019). En cambio, para Rodríguez (2008) cita a Gómez (2003), “la delincuencia
organizada es la respuesta a un mercado, y no la creación del mismo, como
originalmente se pensaba” (p.93). Por ello, “el crimen organizado parece ser ahora una
especie de hidra con la particularidad de lo anfibológico de sus rostros externos, sobre
la cual debe reflexionarse constantemente” (Escobar, 2012, p.59) porque estaría
generando una escrupulosa narco economía transfronteriza frente a los ojos de las
autoridades.
En los códigos penales de 1863 y 1924 era de corte conservador a la medida de

la realidad social -jurídica de aquella época dorada. Quedando como cimientos y
vestigios jurídicos en la legislación nacional. En efecto, la terminología y
conceptualización tímida de organización criminal es implementada en el código penal
de 1991, que en su momento era de avanzada pero poco aplicada en los fueros
judiciales. Actualmente se encuentra en el artículo 317°, expresando lo siguiente:
El que promueva, organice, constituya, o integre una organización criminal de

tres o más personas con carácter estable, permanente o por tiempo indefinido, que
de manera organizada, concertada, se repartan diversas tareas o funciones,
destinada a cometer delitos será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento ochenta a trescientos sesenta
y cinco días-multa, e inhabilitación conforme al artículo 36°, incisos 1), 2), 4) y
8).

Acentuando en el párrafo anterior las conductas típicas de una organización

criminal según el ordenamiento interno, (a) constituir, es la iniciación formal de la
estructura, objetivos y estrategias vinculadas al modus operandi actual y a post del
proyecto delincuencial, de ejecución continua y planificada por sus miembros de la
misma; (b) organizar, son el conjunto de actos para diseñar y proveer la
operacionalización del grupo delictivo ya establecido para la ejecución de las
actividades ilícitas; (c) promover, son las acciones sucesivas a post de la consolidación
y expansión de la organización, difundiendo su poderío en el negocio ilegal para
someter, agrupar o formar alianzas con otras organizaciones, con la expectativa de
ganar nuevos territorios y ampliar sus negocios; y (d) integrar, es la acción de sumarse
de manera personal o material a las filas de la estructura criminal preexistente, para
someterse y realizar acciones operativas en favor de la organización (Saldarriaga,
2019). No obstante, se contempla como agravantes lo dispuesto en el segundo párrafo
del artículo 317°, expresando lo siguiente:
La pena será no menor de quince ni mayor de veinte años y con ciento ochenta a
trescientos sesenta y cinco días-multa, e inhabilitación conforme al artículo 36.o,
incisos 1), 2), 4) y 8) en los siguientes supuestos:
Cuando el agente tuviese la condición de líder, jefe, financista o dirigente de

la organización criminal. Cuando producto del accionar delictivo de la
organización criminal, cualquiera de sus miembros causa la muerte de una
persona o le causa lesiones graves a su integridad física o mental.
En efecto, lo dispuesto en el marco legal como agravantes son los que cumplan
la condición de líder, jefe, financista o dirigente. Donde se pueden diferenciar
mediante las acciones y funciones ejecutadas por cada miembro de la estructura
criminal. Siendo identificados de la siguiente manera, (a) líder, goza de amplia
capacidad de gestión y un planeamiento estratégico de manera previa y post de la
actividad delincuencial. Asimismo, teje y articula los actos pre ejecutivos y ejecutivos
de los demás miembros de la organización; (b) dirigente, se presenta mayormente en
estructuras duras y rígidas, expresando su atribución de su poder en el ejercicio de la
violencia; (c) jefe, es la capacidad táctica de operar y ejercer el control de las sucesivas
acciones delictivas trazadas, con la finalidad de llegar al objetivo ilegal; y (d)
financista, es el ciudadano quien acciona con la exhaustiva contabilidad de las
ganancias ilegales para ser insertado en mercado legal, y así, lavar el dinero mediante

la adquisición de bienes muebles e inmuebles para el goce y disfrute de los familiares

directos e indirectos de los miembros de la organización criminal. Adicionalmente, el
Decreto Legislativo N°1244 suma los esfuerzos de las agravantes en la lucha contra el
crimen organizado, con las siguientes líneas: “Cuando producto del accionar delictivo
de la organización criminal, cualquiera de sus miembros causa la muerte de una
persona o le causa lesiones graves a su integridad física o mental”. Si bien es cierto, el
artículo 317° no lo reflexiona o desarrolla, pero en el Decreto asevera la inclusión de
la agravante.
En vista que el crimen organizado es un fenómeno complejo que ha

evolucionado de manera rápida y poco estudiado en la sociedad peruana. Los
legisladores están tratando de cerrar candados, en el 2013 con la ley N°30077 y en el
2016, la actualización de dicha ley con el Decreto Legislativo N°1244, considerados
los siguientes delitos (a) Homicidio calificado, sicariato y la conspiración y el
ofrecimiento para el delito de sicariato, de conformidad con los artículos 108°, 108°-C
y 108°-D del código penal; (b) Secuestro, tipificado en el artículo 152° del código
penal; (c) Trata de personas, tipificado en el artículo 153° del código penal; (d)
Violación del secreto de las comunicaciones, en la modalidad delictiva tipificada en el
artículo 162° del código penal; (e) Delitos contra el patrimonio, en las modalidades
delictivas tipificadas en los artículos 186°, 189°, 195°, 196°-A y 197° del código
penal; (f) Pornografía infantil, tipificada en el artículo 183°-A del código penal; (g)
Extorsión, tipificada en el artículo 200° del código penal; (h) Usurpación, en las
modalidades delictivas tipificadas en los artículos 202° y 204° del código penal; (i)
Delitos informáticos previstos en la ley penal; (j) Delitos monetarios, en las
modalidades delictivas tipificadas en los artículos 252°, 253° y 254° del código penal;
(k) Delitos monetarios, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 252°,
253° y 254° del código penal; (l) Tenencia, fabricación, tráfico ilícito de armas,
municiones y explosivos y demás delitos tipificados en los artículos 279°, 279°- A,
279°-B, 279°-C y 279°-D del código penal; (m) Delitos contra la salud pública, en las
modalidades delictivas tipificadas en los artículos 294°-A y 294°-B del código penal;
(n) Tráfico ilícito de drogas, en sus diversas modalidades previstas en la sección II del
capítulo III del título XII del libro segundo del código penal; (o) Delito de tráfico
ilícito de migrantes, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 303°-A y
303°-B del código penal; (p) Delitos ambientales, en las modalidades delictivas

tipificadas en los artículos 307°-A, 307°-B, 307°-C, 307°-D, 307°-E, 310°-A, 310°-B
y 310°-C del código penal; (q) Delito de marcaje o reglaje, previsto en el artículo
317°-A del código penal; (r) Genocidio, desaparición forzada y tortura, tipificados en
los artículos 319°, 320° y 321° del código penal; (s) Delitos contra la administración
pública, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 382°, 383°, 384°,
387°, 393°, 393°-A, 394°, 395°, 396°, 397°, 397°-A, 398°, 399°, 400° y 401° del
código penal; t) Delito de falsificación de documentos, tipificado en el primer párrafo
del artículo 427° del código penal; y (u) Lavado de activos, en las modalidades
delictivas tipificadas en los artículos 1°, 2°, 3°, 4°, 5° y 6° del Decreto Legislativo N°
1106. Por consiguiente, es una numeración demasiada amplia con articulaciones
conexas a los delitos aplicables de la misma.
Criterios para determinar la existencia de una organización criminal
(a) Agrupación de tres o más personas, criterio de carácter obligatorio para calificar
como organización criminal.
(b) Repartición de tareas o funciones, es la división de actividades establecidas en la
estructura interna sujetas a la red de contactos, accesibilidad, experiencia, entre
otros.
(c) Cualquier forma de organización estructural, la estructura puede ser rígida o
flexible, vertical o horizontal, cerrada o abierta, jerarquizada o descentralizada.
(d) Se desarrolle dentro del ámbito nacional o internacional, es el
desenvolvimiento de sus actividades mediante otras organizaciones o empresas
fachada que continúan la cadena de funcionamiento en distintos países.
(e) Carácter estable o por tiempo indefinido, es la realización del ciclo de sus
actividades delictivas de manera continua, estable y permanente en un espacio de
tiempo o poder de acuerdo a sus objetivos criminales.
(f) Se crea, existe o funciona de manera concertada y coordinada, este criterio es
desarrollado para pasar desapercibidos en los lugares de sus actividades ilícitas
contrarrestando riesgos y generando ingentes ganancias sin mucho bullicio.
(g) Comisión de uno o más delitos graves, de acuerdo a los delitos comprendidos de
la Convención de Palermo extraídos en la ley N°30077 para el ordenamiento
interno (Mininter, 2015).
En resumen los dispositivos legales aplicables al crimen organizado son las

siguientes:

Tabla 2
Dispositivos legales contra el crimen organizado
Marco legal Año Detalles
Decreto legislativo sobre extinción de
dominio, recae a todo bien patrimonial,
Decreto Legislativo N°1373 2018 efectos o ganancias de origen ilícito o
actividades vinculadas a la criminalidad
organizada.
Decreto legislativo que fortalece la lucha
Decreto Legislativo N°1244 2016 contra el crimen organizado y la tenencia
ilegal de armas.
Ley N°30077 2013 Ley contra el crimen organizado.
Lucha eficaz contra el lavado de activos y
otros actos relacionados a la minería ilegal y
Decreto Legislativo N°1106 2012
crimen organizado. Derogando a la ley
N°27765 y el Decreto Legislativo N°986.
Decreto Legislativo N°957 2004 Nuevo código procesal penal.
Decreto Legislativo N°631 1991 Código penal, art.317.- Organización

criminal.
Nota: elaboración propia
En base a los dispositivos legales se desarrolla un mecanismo jurídico

denominado Acuerdos Plenarios, donde la máxima instancia judicial, como la Corte
Suprema y la Sala Penal Nacional, revisa y debate materias complejas, para concluir
en una uniformidad de criterios judiciales, con aplicabilidad jurisdiccional inmediata a
todo el territorio nacional. Algunos plenos jurisdiccionales en materia de crimen
organizado.
Tabla 3
Pleno jurisdiccional de la Sala Penal Nacional y Corte Suprema
Acuerdo Plenario Fecha Detalles
I Pleno jurisdiccional 2017 de
la Sala Penal Nacional y Utilización de la declaración del colaborador
juzgados penales nacionales 05DIC2017
eficaz.
N° 02- 2017-SPN
I Pleno jurisdiccional 2017 de
la Sala Penal Nacional y Componentes de la estructura de una
juzgados penales nacionales 05DIC2017 organización criminal (fundamentos 17 y
18).
N° 01- 2017-SPN
VII Pleno jurisdiccional de las
salas penales permanente y Beneficios penitenciarios, terrorismo y
transitoria 06DIC2011
criminalidad organizada.
N° 8-2011/ CJ-116
Delito de lavado de activos y medidas de
salas penales permanente y 06DIC2011
coerción reales.
transitoria

N° 7-2011/ CJ-116
salas penales permanente y Delitos contra la libertad sexual y trata de
transitoria 06DIC2011
personas: diferencias y penalidad.
N° 3-2011/ CJ-116
VI Pleno jurisdiccional de las
salas penales permanente y
transitorias 16NOV2010 Delito de lavado de activos.
N° 3-2010/ CJ-116
VI Pleno jurisdiccional de las
salas penales permanente y Concurrencia de circunstancias agravantes
transitoria 16NOV2010 específicas de distinto grado o nivel y
determinación judicial de la pena.
N° 2-2010/ CJ-116
V Pleno jurisdiccional de las
salas penales permanente y Personas jurídicas y consecuencias
transitorias 13NOV2009
accesorias.
N° 7-2009/CJ-116
V Pleno jurisdiccional de las
transitorias 13NOV2009 Determinación de la pena y concurso real
N° 4-2009/CJ-116
IV Pleno jurisdiccional de las
salas penales permanente, Correo de drogas, delito de TID y la
18JUL2008
transitorias y especial circunstancia agravante del artículo 297.6 del
código penal.
N° 3-2008/CJ-116
IV Pleno jurisdiccional de las
salas penales permanente, Reincidencia, habitualidad y determinación
transitoria y especial 18JUL2008
de la pena
N°1-2008/CJ-116
Pleno jurisdiccional de las Diferencias entre las agravantes que en el
salas penales permanente y delito de robo aluden a la pluralidad de
transitorias 16NOV2007
agentes y a la actuación delictiva como
N° 8-2007/CJ-116 integrantes de una organización criminal.
Pleno jurisdiccional de las

transitoria de la Corte Intervención de tres o más agentes, alcances
30SET2005
Suprema de Justicia del Artículo 297.6 del código penal.
N° 3-2005/ CJ-116
1.4.1.4. Políticas y estrategias nacionales en los últimos gobiernos de turno,

vinculadas al crimen organizado
Gobierno Martin Alberto Vizcarra Cornejo
➢ Mediante Decreto Supremo N° 17-2019-IN, que aprueba la ´política nacional

multisectorial de lucha contra el crimen organizado 2019-2030´. Esta política

nacional se desarrolla en base a cuatro objetivos prioritarios, (a) fortalecer la

capacidad del Estado en la lucha contra las organizaciones criminales, (b)
fortalecer el control de la oferta en mercados ilegales a nivel nacional y
transnacional, (c) fortalecer la prevención en materia de crimen organizado en la
población, y (d) fortalecer la asistencia afectadas por el crimen organizado. Para
lograr los objetivos se plantearon 16 lineamientos, entre los más resaltantes
están, la coordinación intra e interinstitucional de los operadores de justicia y la
protección a los testigos e investigación jurídica (Andina, 2019).
Gobierno de Pedro Pablo Kuczynski Godard
➢ Mediante Decreto Supremo N° 092-2017-PCM, que aprueba la ´política

nacional de integridad y lucha contra la corrupción’. Esta política tiene de
fondo tres ejes esenciales que el Estado debe desarrollar, (a) capacidad
preventiva del Estado frente a los actos de corrupción, (b) identificación y
gestión de riesgos, y (c) capacidad sancionadora del Estado frente a los actos de
corrupción. Estos ejes que están concatenados con objetivos específicos de
manera transversal evaluados en el presente instrumento. Además, todo el
desarrollo de estos ejes es en el cumplimiento de los compromisos del Estado
frente a organismos internacionales como la OCDE.
➢ Mediante Decreto Supremo N° 061- 2017-PCM, que aprueba la éstrategia
nacional de lucha contra las drogas 2017-2021’. Esta política tiene como
objetivo adoptar medidas necesarias para fortalecer la presencia del Estado,
pudiendo ser financiada por recursos de organizaciones internacionales.
Asumiendo un rol más protagónico por la Comisión Nacional para el Desarrollo
y Vida sin Drogas (Devida) en el seguimiento a los resultados de la misma.
➢ Mediante Decreto Supremo N° 018-2017-JUS, que aprueba la ´política nacional
contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y fortalecen la
Comisión Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de Activos y el
Financiamiento del Terrorismo – CONTRALAFT´. Esta política tiene como
objetivo general prevenir, detectar, investigar y sancionar de manera eficiente,
eficaz y articulada el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo para
contribuir a la estabilidad económica, política y social en el Perú. Trabajando de
manera integrada por los representantes de distintas instituciones públicas como
MP, PNP, Devida, Ministerios de Comercio Exterior y Turismo, Defensa,

Transportes y Comunicaciones, entre otras. Adicionalmente, esta política

consolidad la participación del Perú en el Grupo de Acción Financiera de
Latinoamérica (GAFILAT) compartiendo el mismo objetivo nacional (Minjus,
2017).
➢ Mediante Resolución Presidencial N° 249-2017-SERNANP, aprobar la
éstrategia de lucha contra la minería ilegal en áreas naturales protegidas de
administración nacional 2017-2021´. Esta estrategia tiene como objetivo
identificar, erradicar y mitigar la minería ilegal al interior de las áreas naturales
protegidas. Trabajando con cuatro acciones estratégicas (a) acciones de
interdicción de la minería ilegal en áreas naturales protegidas, (b) implementar
acciones que mitiguen el avance de las actividades de minería ilegal, (c)
desarrollo de actividades económicas sostenibles en áreas protegidas, y (d)
recuperación de áreas degradas por efectos de actividades de minería ilegal al
interior de las áreas naturales protegidas.
Gobierno de Ollanta Humala Tasso
➢ Mediante Decreto Supremo N° 001-2015- JUS, ´política nacional frente a la

trata de personas y sus formas de explotación´. Esta política está alineada al
sistema de control social en los tres niveles de gobierno, aplicados en la
prevención, investigación y represión del delito. Siendo ejercidas mediante
competencias de acciones de medidas de seguridad, justicia penal y ejecución de
las penas.
➢ Mediante Decreto Supremo N° 006-2014- JUS, se aprueba la ´política nacional
frente a los delitos patrimoniales´. Esta política maneja tres ejes estratégicos (a)
reducir factores de riesgo asociados a la comisión de delitos patrimoniales, (b)
reducir oportunidades que posibiliten la comisión del delito patrimonial, y (c)
reducir acceso a medios que faciliten la comisión del delito patrimonial.
Buscando controlar y reducir la criminalidad patrimonial, a través de la
reducción de factores de riesgo asociados a su comisión, las oportunidades que
los posibiliten, así como el acceso a los medios que los faciliten (Minjus, 2014).
➢ Mediante Decreto Supremo N° 012-2013-IN, se aprueba la ´política nacional de
seguridad ciudadana 2013-2018´. Esta política está conformada por seis
objetivos estratégicos (a) disponer de un Sistema Nacional de Seguridad
Ciudadana articulado y fortalecido; (b) implementar espacios públicos seguros

como lugares de encuentro ciudadano; (c) reducir los factores de riesgo social
que propician comportamientos delictivos; (d) promover la participación de los
ciudadanos, la sociedad civil, el sector privado y los medios de comunicación;
(e) fortalecer a la PNP como lo requiere una institución moderna, con una
gestión eficaz, eficiente y con altos niveles de confianza ciudadana; y (f) mejorar
el sistema de administración de justicia para la reducción de la delincuencia
(Decreto Supremo N°012-2013-IN, 2013).
1.4.2. Conspiración: origen
El delito de conspiración en el tráfico ilícito de drogas es poco desarrollado para

efectos teórico -práctico. Trayendo consigo una serie de falencias en la aplicación de
la misma. De tal forma, bajo la intensidad de la ondulada doctrina de conspiración en
los delitos de tráfico ilícito de drogas, desarrollaremos su origen, tratados
internacionales (Convenios, convención), la conceptualización y aplicación en el
derecho penal internacional (Derecho comparado) y derecho penal nacional.
La conspiración (Conspiracy) es heredado del modelo del common law de

Inglaterra al sistema jurídico de los Estados Unidos. Siendo este último fundado por
colones ingleses… donde maneja una serie de ventajas como las oportunidades
económicas, desarrollo tecnológico, una población diversa (integrada por inmigrantes
de distintas etnias y regiones), una fuerza militar preponderante, a la hegemonía que
ha ejercido sobre todo el mundo (Lerner, 2000).
Uno de los primeros vestigios del delio de conspiración en Inglaterra data en

1832 en el pronunciamiento del Lord Denman, donde “una conspiración criminal
consiste en una combinación para lograr un fin ilícito, o un fin lícito por medios
ilícitos” (Harrison 1924 es aludido por Cordini 2017, p.88). Luego en la Criminal Law
Act3 1977 enmendada por la Criminal Attempts Act4 1981. De tal forma, en el sistema
jurídico ingles la statutory conspiracy5 “cuenta con dos elementos: el acuerdo de
cometer un delito penal que es el elemento objetivo (Actus reus)6, y la intención de
acordar con otra persona para llevar adelante el delito pretendido, constituyendo este
3
Termino en ingles que significa, ley de derecho penal
4
Termino en ingles que significa, ley de intentos criminales.
5
Termino en ingles que significa, conspiración legal.
6
Es considerado como un acto mental del conspirador

el elemento subjetivo (Mens rea)7” (Clarkson, Keating, Cunningham 2007 son citados
por Cordini 2017, p.89).
En el caso del derecho penal americano, se encuentra como data el código

penal modelo redactado en 1950 y 1960 por el Instituto Norteamericano de Derecho.
La conspiracy reprime a los delitos de cuello blanco, tráfico de drogas y terrorismo.
Por eso, la ley federal cuenta con tres elementos (a) un acuerdo (Actus reus), (b)
intención (Mens rea) y (c) comisión de un acto por uno o más miembros (Over act).
En síntesis, el delito de conspiracy en el derecho inglés se configura una vez

que el acuerdo ha sido realizado y no es necesario probar otro acto manifiesto como
elemento del delito. En cambio, en el derecho americano exige un manifiesto en
cumplimiento del acuerdo para que el delito de conspiración quede perfeccionado
(Cordini, 2017).
1.4.2.1. Tratados internacionales (Rumbo al bicentenario)
A efectos de motivación internacional y a la sana crítica, frente a la ola de consumo de

opio en China y la preocupación de su expansión, el primer estamento internacional
fue el Convenio Internacional del Opio de la Haya de 1912, donde los países firmantes
deberían mejorar sus esfuerzos en el control de las drogas. Aprovechando el convenio
y excusando del mismo, en 1925 Estado Unidos quería ser más implacable e
implementar una medida adicional, en replicar su modelo interno de prohibición del
alcohol a nivel internacional (propuesta fallida, porque no contaba con el apoyo de la
comunidad europea). Por cierto, con la prohibición del alcohol de 1920 a 1933 en la
sociedad americana solo produjo aumento de contrabando.
Luego, el segundo estamento internacional que propone la represión del tráfico

de drogas es la Convención de Ginebra de 1936, también es conocida como el tratado
policial donde los Estados partes están obligados a sancionar con penas privativas de
libertad “… no sólo conductas tales como la fabricación, tráfico, importación y
exportación de las substancias estupefacientes y la participación dolosa en tales
acciones, sino además la conspiración para cometer tales hechos (Art. 2° letra c)”.
(Lifschitz 1997 alude a Tractatenblad 1956, en Bijlagen 1952, p.448).
En modo similar, el tercer estamento internacional se presenta en 1961, dando

nacimiento a la Convención Única sobre estupefacientes, que buscaba unificar los
7
El conspirador debe conocer los hechos para la ejecución acuerdo.

anteriores estamentos internacionales para salvaguardar la salud física y moral de la

humanidad. Dicho de otro modo, que cada país debía adoptar medidas que garanticen
la disponibilidad de estupefacientes con fines médicos.
Cuarto estamento internacional, Convenio sobre sustancias sicotrópicas de

1971 tuvo como objetivo controlar las nuevas drogas que aparecían en Europa y
Estados Unidos, por ejemplo las anfetaminas. Así que, mediante recomendaciones de
la Organización Mundial de la Salud (OMS) se realiza una nueva clasificación de los
estupefacientes y sustancias sicotrópicas que deben ser fiscalizadas en índole
internacional.
Último estamento internacional, Convención contra el tráfico ilícito de

estupefacientes y sustancias sicotrópicas de 1988, conocido también como la
Convención de Viena. Tiene como objetivo combatir de manera represiva todos los
ángulos de producción, posesión y tráfico ilícitos de drogas. Cabe resaltar que, al
finalizar la segunda guerra mundial, los Estados Unidos relucen como potencia militar,
tecnológica, económica y política dominante a nivel internacional imponiendo medias
represivas bajo el sistema de las Naciones Unidas una lucha global contra los
estupefacientes.
Figura 1
Origen de la conspiración en los tratados internacionales
Convención
Contra el
Tráfico Ilícito
de
Convenio Convención Estupefacientes
Internacional Única sobre y Sustancias
del Opio Estupefacientes Sicotrópicas
Haya 1912 1961 Viena 1988
Convenio para Convenio

la Supresión de sobre
Tráfico Ilícito Sustancias
de Drogas Sicotrópicas
Nocivas 1971
Ginebra 1936

Siguiendo los tratados internacionales, con fecha 4 de abril del 2000 en el Perú
entra en vigor la Convención de Viena de 1988, De manera que, el ordenamiento
jurídico interno debía incluir y ampliar los delitos de tráfico ilícito de drogas de
manera sustancial y neurológica en los estamentos jurídicos. Sin embargo, en la
Convención no dice de manera literal combatir la conspiración (El tratado menciona
confabulación) para el tráfico ilícito de drogas. Puesto que, la esencia originaria en su
artículo 3° (Delitos y sanciones) de la Convención es “… cuando se comentan
intencionalmente…” [La cursiva es nuestra]. Es decir, el ordenamiento jurídico
peruano está encaminado a proyectarse contra la lucha del tráfico de drogas a largo
aliento, desde la siembra y cultivo de plantas fiscalizadas, de los insumos químicos
fiscalizados para la elaboración de las estupefacientes, actos de pase o
comercialización, transporte por aire, mar, tierra y subsuelo. Asimismo, maneras
especiales que han evolucionado durante el tiempo, como la
conspiración/confabulación/proposición en el marco de la cooperación internacional
de los Estados miembros.
1.4.2.2. Derecho penal internacional (Derecho comparado)
Derecho penal alemán
Todos mis docentes universitarios en las ciencias penales me decían que, si deseaba
aprender derecho penal, primero debía leer obras de juristas alemanes como Claus
Roxin, Günther Jakobs entre otros. Porque los sistemas jurídicos del Alianza del
Pacifico o Mercosur están construido bajo la dogmática jurídico alemán. Por ello, en el
sistema jurídico alemán la figura de conspiración se le conoce como komplot o
concierto para cometer un crimen desde el siglo XIX. Después de varias reformas en
la legislación penal antes y después de la segunda guerra mundial, en la actualidad la
figura delictiva del komplot se configura con el “concierto criminal presupone el
acuerdo volitivo, de al menos dos personas, para la comisión de un crimen
determinado en sus líneas básicas” (Matus, 2017, p.49). De este modo, para la
corriente alemana nos dice que:
… hay en todos los actos preparatorios alguna forma de peligrosidad por lo que
sólo se justificaría la incriminación de la conspiración y demás hipótesis del
mencionado $ 30° del Código Penal alemán. Si se añade a tal peligrosidad
ínherente´ a tales actos, “una situación perfectamente definida y significativa que

haga, desde el punto de vista del derecho público, justificada esa anticipación de
la incriminación” (Günther Jakobs, mencionado por Politoff (1997), p.453).
Cuando Jakobs se presenta en un Congreso de derecho penal en la ciudad de

Frankfurt (Alemania) en 1985, acuña por primera vez el derecho penal del enemigo.
Por otro lado, Kant plantea que quien no participa en la vida en un estado comunitario-
legal debe irse, lo que significa que es expelido, en todo caso no hay que tratarlo como
persona, sino que se le puede tratar como enemigo. En tal sentido, el derecho penal del
enemigo combate peligros, por ejemplo, el terrorismo. En cambio, el derecho penal del
ciudadano salvaguarda el marco jurídico de la norma, Jaime (2018) alude a Jakobs
(2005, p. 93). Por ello, en virtud a la aplicación del derecho del ciudadano gozan todos
los agentes de la comunidad, cambia el estatus de aplicación al derecho penal del
enemigo, cuando la persona o grupo de personas deciden ultrajar el marco jurídico de
la norma, causando zozobra e inseguridad a la comunidad de la misma.
Entonces resulta que, debemos realizar una pregunta. Si una o más personas
conspiran (Komplot) con la prospectiva de flagelar el ordenamiento jurídico
¿Debemos aplicar el derecho penal del enemigo? Además, de acuerdo a las
investigaciones la figura de la conspiración ha ido evolucionando bajo el ritmo de la
globalización. Dejó esta interrogante con asidero jurídico para responder más adelante.
Derecho penal italiano
Bien, lo entendido en artículo 115° del codice penale de Italia, el simple acuerdo para
cometer un delito no es punible. Salvo ley contrario de los delitos contra la seguridad
interior y exterior del Estado como tal. Caso muy particular en esta legislación que el
juez italiano puede imponer a los imputados de conspiración bajo seguridad de libertad
vigilada por un tiempo de un año8 (Matus, 2017).
Derecho penal español
Los cimientos españoles de este delito datan desde 1822, que era aplicado como
conjuración a los actos delictivos entendida como ´la resolución tomada entre dos o
más personas para cometerlo´, tras diversas reformas alineadas a los tratados
internacionales en el siglo XX se emplea la conspiración. Plasmado en el código penal
8
Art. 15, inc. 1º CPI: “Salvo che la legge disponga altrimenti, qualora due o più persone si accordino allo
scopo di commettere un reato, e questo non sia commesso, nessuna di esse è punibile per il solo fatto
dell‘accordo. Nondimeno, nel caso di accordo per commettere un delitto, il giudice può applicare una misura
di sicurezza

español (CPE) en su artículo 17.1 “existe cuando dos o más personas se conciertan
para la ejecución de un delito y resuelven ejecutarlo”, en los delitos contra la
seguridad interior y exterior del Estado (terrorismo, lavado de dinero, tráfico de drogas
y otros). Además, los juristas españoles han desarrollado doctrina sobre la
conspiración es una forma de coautoría anticipada de un delito concreto (Matus,
2017).
Para el catedrático especialista en derecho penal de la Universidad de

Barcelona, Mir Puig Santiago (1996) nos dice que, las consecuencias fundamentales
de la esencia de la conspiración como coautoría anticipada son: (a) sólo pueden ser
sujetos de la conspiración quienes reúnan las condiciones necesarias para ser autores
del delito proyectado y (b) la resolución de ejecutar el hecho debe constituir una
decisión firme de ser coautor de un delito concreto. Además, en el ordenamiento
jurídico español en su sentencia N°7184/2010 del Tribunal Supremo Español en lo
Penal aludido por Olachea (2011), expresa lo siguiente:
…legalmente existe conspiración cuando dos o más personas se conciertan para

la ejecución de un delito y resuelven ejecutarlo (art. 17.1 CP). Nadie cuestiona
que el derecho penal no puede sancionar todo peligro de afección de un bien
jurídico cuando aquél se muestra todavía o poco intenso. Con la imaginación
podría haberse cometido todos los delitos. De ahí que sólo la verdadera energía
delictiva, aquella que conmueve el sentimiento jurídico de la sociedad, justifica la
intervención del derecho penal.
Conforme a esa idea, el Código Penal, sólo sanciona determinados actos

preparatorios o pre-ejecutivos que, en realidad, son resoluciones manifestadas
para delinquir.
En el plano objetivo, la conspiración supone un concierto de voluntades no

basta el mero intercambio de pareceres y la resolución conjunta de cometer un
delito concreto, siendo indispensable que no se llegue a dar comienzo a la
ejecución del delito, pues de lo contrario hablaríamos de tentativo. En el ámbito
subjetivo, el dolo del conspirador es único y se identifica con la realización de un
delito concreto cuyos elementos han de ser captados por aquél… (pp. 3-4).
Derecho penal argentino
Ante ello, para el juez argentino Roberto Falcone, Conti y Simaz (2011), expresa lo
siguiente: “…la conspiración española al igual que la confabulación argentina se

castigan con la realización de actos manifiestamente reveladores de la decisión común

de ejecutar el delito previamente concertado…” (p.461). Donde Argentina introdujo en
la ley de estupefacientes la figura de la confabulación, con características innatas de la
conspiracy, sin exigir permanencia ni organización en los delitos vinculados en el
narcotráfico (Cordini, 2017).
Derecho penal chileno
En la legislación chilena la conspiración está tipificada en el código penal (CPCh), que

castiga actos preparatorios en referencia a delitos contra la seguridad exterior e interior
del Estado. Asimismo, en el artículo 17 de la Ley N° 20 000 establece: “La
conspiración para cometer los delitos contemplados en esta ley será sancionado con la
pena asignada al delito respectivo, rebajada en un grado” (Jaime, 2018).
Por lo que respecta, al jurista chileno Andrés Salazar Cádiz (2007), manifiesta
que “la conspiración sanciona meras acciones preparatorias del delito, hechos cercanos
a la adopción de la resolución delictiva, maniobras de planificación u organización del
proceder futuro” (p.4).
Conforme a lo señalado anteriormente podemos precisar que, en las distintas

legislaciones europeas y latinoamericanas no existe un consenso en la naturaleza del
delito de conspiración. Destacados académicos como:
…Politoff señalan que se tratan de actos de comunicación de la resolución

delictiva, que también denomina como ´resolución manifiesta´, siguiendo esta
línea Jiménez de Asúa, Novoa Monreal, Rodríguez Devesa – Serrano Gómez. De
una opinión distinta es Mir Puig quien entiende que la conspiración es un acto
preparatorio de la coautoría al igual que Garrido Montt, Bustos Ramírez, Roxin,
Silva Sánchez. Otra postura es la de Cury Urzúa, quien, en desacuerdo con la
primera posición, señala que, si bien es cierto que la proposición y conspiración
sólo se exteriorizan mediante una expresión verbal, las manifestaciones de esta
clase son también un acto, de otro modo, no se comprendería cómo pueden
incriminarse la injuria y la calumnia orales o las amenazas de la misma índole.
Así pues, aquí se considera que la proposición y conspiración son sencillamente
actos preparatorios (Jaime, 2018, p.76).
Por consiguiente, en los párrafos precedentes existe una variedad de

consideraciones jurídicas que llegan a un mismo camino. Es decir, se debe utilizar el
adelantamiento de la barrera de protección penal ante todo verbo (Acción) del tráfico

ilícito de drogas. De conformidad con la tendencia jurídica extranjera, el Perú sigue

elocuentemente la transcendencia desarrollada en el common law europeo dentro del
marco legal que parezca compatible al Estado de derecho nacional.
1.4.2.3. Derecho penal nacional
Para empezar, hay que decir que, el delito de conspiración al tráfico ilícito de drogas
se encuentra tipificado en el último párrafo doscientos noventa y seis (296°) del
código penal vigente9, donde se clasifica los elementos de tipo penal: (a) la
conspiración de dos o más personas y (b) la finalidad de promover, favorecer o
facilitar el tráfico ilícito de drogas.
A continuación mayores detalles:

Tabla 4
Contenido del artículo 296° del código penal peruano
DETALLES
Sección II Tráfico ilícito de drogas
Promoción o favorecimiento al Tráfico Ilícito
Artículo 296°
de Drogas
El que toma parte de una conspiración de dos
o más personas para promover, favorecer o
facilitar el tráfico ilícito de drogas, será
Último párrafo
reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cinco ni mayor de diez años y con
sesenta a ciento veinte días –multa.
No me menor de 5 años
Pena privativa de libertad
No mayor de 10 años
En efecto, conforme fluye el artículo precedente, para el Juez Supremo Víctor

Prado Saldarriaga (2016) señala que: la conducta desarrollada en el último párrafo del
artículo 296° constituye una criminalización autónoma de actos preparatorios ilícitos.
Puesto que, este delito tiene un corte político criminal internacional contra la
criminalidad organizada. En la misma línea, el autor criminaliza acciones
independientes de participación en actos preparatorios, como promover, favorecer o
facilitar el tráfico ilícito de drogas, conductas típicas previstas en artículo precedente
de índole internacional.
De este modo, la Sala Penal Permanente de Ayacucho manifiesta que: la

conspiración consiste en declarar punibles determinados actos preparatorios; por tanto,
9
Decreto Legislativo N°635 del 08 de abril de 1991

incorpora una forma de participación intentada en el delito en rigor, coautoría

anticipada: la conspiración para promover, favorecer o facilitar el tráfico ilícito de
drogas, que en buena cuenta es una forma anticipada del acuerdo común necesario
para la autoría, que por lo demás pierde su relevancia especifica si los autores pasan a
la ejecución del delito (Recurso de Nulidad, 2010). Conforme a lo señalado, la
declaración de la Sala Penal precisa que si el acto delictivo se llega ejecutar, pierde
relevancia para la figura jurídica de conspiración. Tal ejecución sin afectación a la
misma, procede otro tipo penal conforme al código penal vigente.
Mientras tanto, el Tribunal Constitucional peruano en el Expediente N°022-

2011-PI/TC (2015) ha determinado que:
No escapa a este Tribunal que cuando se habla de conspiración de lo que se trata

es de un concierto de voluntades y de la resolución conjunta de cometer un delito
concreto, siendo indispensable que no se llegue a dar comienzo a la ejecución del
delito, pues en ese caso estaríamos ante una tentativa. Así, todo delito de
conspiración supone el adelantamiento de las barreras de punibilidad hasta
estadios previos a la lesión del bien jurídico. La conspiración resulta, pues, un
delito de peligro, cuya criminalización, en el Estado constitucional y democrático
de Derecho, resulta justificada en función de la protección de bienes jurídicos de
particular entidad (Fundamento 168).
Incluso, la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema (2017) ha desarrollado

que: “la prueba indiciaria se debe enfocar en determinar los antecedentes de la
conducta de la persona, así como la justificación que brinda cuando el imputado es
hallado con los elementos necesarios para promover, favorecer o facilitar el tráfico
ilícito de drogas” (Fundamento 2 de la sumilla). De conformidad con la tendencia de
la Sala Penal Permanente, considero que la prueba indiciaria o indirecta es una
herramienta jurídica de gran ayuda para el proceso judicial, que a falta de una prueba
directa en la conducta conspirativa de los agentes que se pretende probar los actos
punibles de promover, favorecer o facilitar el tráfico ilícito de drogas, se podrá
discurrir con certeza y convicción.
A su vez, el Fiscal Superior Raúl Peña Cabrera Freyre (2014) nos dice: para
que se configure el delito de conspiración, se atribuye la participación de dos o más
personas, caso contrario será una conducta atípica, “…debe dirigirse a la promoción
y/o favorecimiento al comercio ilícito de sustancias prohibidas, si la concertación

delictiva se destina a la comisión de otros hechos punibles, ha de descartarse el

supuesto in examine” (p.87). Inclusive, para el abogado especialista en derecho penal
Felipe Villavicencio Terreros (2006) nos dice: “… entendemos al iter criminis, como
las etapas constitutivas de un delito. Es un proceso que parte desde un momento
mental (Se concibe la idea de cometer el delito), hasta llegar a un momento externo
(Se llega a consumar el delito)” (p.215). Asimismo, la manera de concretarse este
delito tiene que ir acompañado con ciertos elementos objetivos, probando la reunión o
coordinación de dos o más personas para ejecutar el acto delictivo en un tiempo
futuro.
Por su parte, la Fiscal Provincial Titular Penal de Lima, Nelly Castro Olachea
(2011) plantea lo siguiente: “es parte del derecho penal de expansión, el cual penaliza
este tipo de actos preparatorios, desde el interior del sujeto, en el sentido de castigar a
perversidad del autor antes de empezar la comisión del hecho delictivo…” (p.2). Es
decir, la conspiración se configura cuando dos o más personas acuerdan un delito y
deciden efectuarlo. Además, el Juez Titular Especializado en lo Penal del Callao Juan
A. Rosas Castañeda (2019), refiere: “El delito de conspiración no es un delito de pura
intención, para acreditarlo deben aparecer en alguno de los conspiradores actos
manifiestamente reveladores de la decisión común de ejecutar el delito para el que
habían concertado, pues no se castigan las meras intenciones o deseos” (p.42). Por
consiguiente, es evidente que, para probar el delito de conspiración en los fueros
judiciales no bastan las meras intenciones de los imputados, o la imaginación, o
elocución del director de las investigaciones (Fiscal). Sino el acuerdo de voluntades de
los agentes sea firme.
1.5. Análisis de sentencia (Coyuntura nacional)
1.5.1. Caso soldado
En la presente investigación en circunstancias de tiempo y correlación de hecho se

evidencia que, la figura jurídica del último párrafo del artículo 296° del código penal,
se perenniza a partir de la sentencia del ćaso soldado´, por parte del colegiado de la
Sala Penal Nacional. Dejando con ello, un asidero jurídico de largo aliento, razón por
la cual, pasamos analizar el presente caso.

Tabla 5
Datos generales del caso soldado
CUADRO RESUMEN
FECHA DE
RESOLUCIÓN
EXPEDIENTE: 033-2015 DE 25ABR2018
SENTENCIA:
Se les imputa ser coautor del delito de tráfico ilícito de drogas agravado, en su
IMPUTACIÓN modalidad de conspiración, por haber integrado una organización criminal
CONCRETA: dedicada a favorecer el tráfico ilícito de drogas.
IMPUTADOS: DNI N° ROLES

Informante del ingreso y
Wilmer Eduardo Delgado salida de aeronaves con
43395535
Ruiz droga.
Coordinador del aterrizaje

y despegue de aeronaves
Senobio Salazar Lápiz 41038043
con droga.
Operador que se encargaba

de acondicionar y reparar
Hugo Lino Salazar Lápiz 43951650 los campos aéreos no
controlados.
Coordinador en las
comunicaciones y manejo
Wilfredo Jesús Pancorbo
10204973 de dinero de la
Sayas
organización.
Colaboradora externa de la
organización para
Frida Adelina Tamariz recepcionar dinero por
45975832
Álamo intercambio de
información de operativos
del ejército.
RESUMEN DE
Al final condenan a los tres primeros y absuelven a los dos últimos acusados
SENTENCIA:
Después de todo el desarrollo de los elementos de convicción por parte del

representante del Ministerio Público y el rol coadyuvante del abogado representante de
la defensa jurídica del Estado (Procuraduría), para el colegiado de la Sala Penal
Nacional concluye que, en el expediente N°033-2015 no hay una organización
criminal dedicada al tráfico ilícito de drogas. Más aún reafirma que, no existe
conspiración en una organización criminal. Marcando desde ahí un lineamiento en
toda sede jurisdiccional. Por ello, citaremos algunos fundamentos de la sentencia, para
esgrimir y plantear que en el presente caso si existe conspiración en una organización
criminal.

En el segundo párrafo del punto V. Respecto a la pertinencia a una

organización criminal, nos dice: En el presente caso, el Ministerio Público acusa a los
imputados de cometer conspiración, pero dentro de una organización criminal. Pero
resulta difícil de concebir una organización criminal, que tenga como fin conspirar [la
cursiva es nuestra]. Análisis, más difícil es poder entender y concebir este argumento
emitido por el colegiado. A medida que, una organización criminal por su naturaleza
en base a su estructura, proyecta a concretar delitos muy lucrativos que generen
ganancias a toda la nómina, no se va a dedicar a meras ideaciones o intenciones para
que genere ingentes ganancias como están acostumbrados. Debemos entender que ahí
ya existe una resolución por parte de los miembros de la organización criminal.
En el cuarto párrafo del V. Respecto a la pertinencia a una organización

criminal, cita a Ruiz Bosch, expresando lo siguiente: no se puede sostener que haya
conspiración y organización criminal simultánea. La conspiración la considera
como un comportamiento aislado y determinado en el tiempo, conformada por una
unión de personas que se agota en la comisión de un ´único y concreto delito´,
mientras que la organización criminal tiene un programa delictivo a concretar [la
cursiva es nuestra]. Análisis, en efecto una organización criminal no puede solo estar
conspirando en toda su existencia como estructura criminal, porque no les generaría
ganancias para todos. Siendo evidente, que los comportamientos de los miembros no
son aislados, porque primero se debe realizar previos actos ejecutivos como
concertaciones, reuniones, coordinaciones, entre otras, para lograr el objetivo de la
organización criminal. Siendo estos actos ejecutivos la raíz, blindaje, viabilidad y
solidez del proyecto criminal a ejecutarse a posteriori.
En el quinto párrafo del V. Respecto a la pertinencia a una organización

criminal, expresa lo siguiente: Fernández de Paiz, citado por Bosch a su vez aprecia
existen diferencias entre conspiración y la organización criminal. Por ejemplo en el
número de miembros, ya que la conspiración permite que sean sólo dos personas,
mientras que la organización criminal requiere un mínimo de tres… [La cursiva es
nuestra]. Análisis, no debatimos la cantidad de personas porque el código penal y la
ley N°30077 es claro en realizar esta distinción. Pero en un ejemplo claro y conciso
planteamos que si existe conspiración en una organización. Qué pasa si mediante las
OVISES, como escuchas telefónicas, agentes en cubierto y otros, se comprueba que un
grupo de personas se están organizando de manera estructurada para cometer un ilícito

penal. Acaso tengo que esperar que ejecuten el delito al 100% para que se les capture.
Justamente con la tendencia de la expansión del derecho penal, los legisladores al
momento de insertar el último párrafo del artículo 296° del código penal, ya preveía
esta situación con el adelantamiento de las barreras punitivas por la potencialidad del
daño que podría causar, si la organización criminal ejecuta el delito al 100%. Por
consiguiente, la conspiración no es un comportamiento aislado a una organización
criminal, sino es la etapa previa para llegar al objetivo.
En este caso en particular, abre un debate más amplio. Más de un enfoque

práctico que teórico. Según la data encontrada el delito de conspiración es de una
corriente postclásica proveniente del common law, dejando de lado el clásico derecho
penal alemán. Donde la aplicación del derecho penal es considerada como la última
ratio. Que si bien es cierto, los fundamentos del colegiado en la sentencia del caso
soldado son exportados de autores y sentencias del Reino de España y la figura
delictiva de conspiración del Perú hasta la presente fecha corre la misma suerte.
Ahora, si nos pasamos a dar interpretaciones gramaticales, podemos esgrimir

los ordenamientos jurídicos internos, en lo siguiente:
Código penal: Artículo 317° Organización criminal
El que promueva, organice, constituya o integre una organización criminal de

tres o más personas con carácter estable, permanente o por tiempo indefinido, que de
manera, organizada, concertada o coordinada, se repartan diversas tareas o funciones,
destinada a cometer delitos … [la cursiva y negrita es nuestra]
Ley N° 30077: Artículo 2° Definición y criterios para determinar la existencia

de una organización criminal
1. Para efectos de la presente Ley, se considera organización criminal a cualquier

agrupación de tres o más personas que se reparten diversas tareas o funciones,
cualquiera sea su estructura y ámbito de acción, que, con carácter estable o por
tiempo indefinido, se crea, existe o funciona, inequívoca y directamente, de
manera concertada y coordinada, con la finalidad de cometer uno o más delitos
graves … [la cursiva y negrita es nuestra]
A la medida del análisis debo fundamentar que, por el hecho de las
observaciones realizadas en los estamentos internos del artículo 317°… destinada a
cometer delitos… y el inciso 1 del artículo 2° de la Ley N°30077… finalidad de

cometer uno o más delitos graves… [La cursiva y negrita es nuestra] alineadas a la
Política Nacional Multisectorial de lucha contra el crimen organizado 2019-2030, bajo
este velo nos privilegia evidenciar que, él tipo penal no exige que se concrete o
finiquite el o los actos delictivos para que se configure una organización criminal
dedicada al TID´. Sino, solo basta estar destinada o que tenga la finalidad de cometer
uno o más delitos. Por ende, conforme lo establece el ordenamiento jurídico para el
suscrito las acciones (Destinada y finalidad) son ideaciones conspirativas del último
párrafo del artículo 296° del código penal.
Ahora, siguiendo la misma línea y más exigente, que sucedería si un grupo de
personas se les interviene y no se encuentra ningún gramo de droga en su poder, pero
mediante pruebas e indicios cumple los cinco elementos exigidos por el Acuerdo
Plenario N°01-2017-SPN y son probados en el proceso judicial. Este último supuesto
lo dejamos en el tintero y lo desarrollaremos al final de la investigación.
1.6. Formulación del problema
¿Los acusados por el delito de conspiración para promover, favorecer o facilitar el

TID, pueden ser imputados por el agravante de ser parte de una organización criminal?
1.7. Objetivos
1.7.1. Objetivo general
Analizar si los acusados por el delito de conspiración para promover, favorecer o

facilitar el TID, pueden ser imputados por el agravante de ser parte de una
organización criminal
1.7.2. Objetivos específicos
Analizar si se configura el elemento personal en los acusados por el delito de

conspiración para promover, favorecer o facilitar el TID, pueden ser imputados por el
agravante de ser parte de una organización criminal
Analizar si se configura el elemento temporal en los acusados por el delito de

Analizar si se configura el elemento teleológico en los acusados por el delito de


Analizar si se configura el elemento funcional en los acusados por el delito de

Analizar si se configura el elemento estructural en los acusados por el delito de

Analizar si se configura los cinco elementos en los acusados por el delito de

1.8. Supuestos categóricos
1.8.1. Supuesto categórico general
Los acusados por el delito de conspiración para promover, favorecer o facilitar el TID,
si deben ser imputados por el agravante de ser parte de una organización criminal
1.8.2. Supuesto categórico específico
Si se configura el elemento personal en los acusados por el delito de conspiración para

promover, favorecer o facilitar el TID, si deben ser imputados por el agravante de ser
parte de una organización criminal.
Si se configura el elemento temporal en los acusados por el delito de conspiración para

Si se configura el elemento teleológico en los acusados por el delito de conspiración

para promover, favorecer o facilitar el TID, si deben ser imputados por el agravante de
ser parte de una organización criminal.
Si se configura el elemento funcional en los acusados por el delito de conspiración

Si se configura el elemento estructural en los acusados por el delito de conspiración


Si se configura los cinco elementos en los acusados por el delito de conspiración para

CAPÍTULO II. METODOLOGIA
2.1. Tipo de investigación
La investigación es de tipo básica, jurídica dogmática, de enfoque cualitativo por lo

cual no existe hipótesis de investigación. En ese sentido, la investigadora cubana
Caridad Fresno (2019) nos advierte que:
Los procedimientos cualitativos se caracterizan por la ausencia de hipótesis

previas o por ser éstas de carácter muy general, son generadores de hipótesis, su
carácter es esencialmente inductivo, no parten de un repertorio fijo e inflexible de
objetivos, y en algunos casos éstos se construyen en el decurso de la propia
investigación. Con el uso de tales procedimientos no se aspira a hacer
generalizaciones sino extrapolaciones, utilizan información básicamente
cualitativa, son hermenéuticos o interpretativos, se tiende a construir, a buscar el
sentido contenido en la información (p.113).
2.2. Población y muestra (Materiales, instrumentos y métodos)
Los especialistas de elite en crimen organizado en TID a nivel nacional son los
abogados representantes de la defensa jurídica del Estado de la Procuraduría Pública
Especializada en TID del Mininter, liderado por la Dra. Sonia Medina Calvo.
Actualmente cuenta con un equipo de diez abogados expertos, que ejercen el rol
protagónico en los distintos juzgados y tribunales desde Tumbes a Tacna.
Por consiguiente, me privilegia haber debatido la presente investigación de

manera amplia con los expertos del equipo durante el 2019 y 2020. De manera que, los
instrumentos no requirieron su validación de experto, porque las preguntas fueron
planteadas teniendo un sustento práctico (Debate jurídico), teórico y normativo
(Acuerdo Plenario N°01-2019-SPN) establecido.
De tal forma, se tuvo contacto vía virtual con los abogados del equipo de
crimen organizado de la PPETID, donde el área en general es representada por tres
abogados expertos (Sujetos participantes) de acuerdo al perfil requerido a la presente
investigación. Cabe resaltar que, cada sujeto participante tiene una particularidad
jurídica en especial de espacio y tiempo, que pasamos a detallar.
Primer entrevistado: abogado especialista con 22 años de experiencia

profesional que ejerce la defensa jurídica del Estado en la PPETID en el área de
crimen organizado como coordinador ante la Corte Superior Nacional de Justicia

Penal Especializado. Los legajos/casos que actualmente representa son llevados con el
código de procedimientos penales en la Sala Penal Nacional y Corte Suprema.
Segundo entrevistado: abogado especialista con 14 años de experiencia

crimen organizado. Los legajos/casos que actualmente representa son llevados con el
nuevo código procesal penal en la Sala Penal Nacional, Extinción de Dominio y Corte
Suprema, a nivel nacional.
Tercer entrevistado: abogado especialista con 4 años de experiencia

crimen organizado. Los legajos/casos que actualmente representa son llevados con el
nuevo código procesal penal en la Sala Penal Nacional y Corte Suprema, a nivel
nacional.
2.3. Técnicas e instrumentos de recolección y análisis de datos
Para el recojo de información de los tres abogados representantes de la defensa

jurídica del Estado del equipo de crimen organizado de la Procuraduría Pública
Especializada en Tráfico Ilícito de Drogas; se recurrió a la técnica de la encuesta y
como instrumento se utilizó la entrevista estructurada (Riega-Virú, 2020). De este
modo, “es el medio que permite la obtención de información de fuente primaria,
amplia y abierta, en dependencia de la relación entrevistados entrevistado” (Fresno,
2019, p.115). De tal forma, el instrumento de recolección de datos utilizado fue una
guía de entrevista. Además, para el análsis de los datos se aplicó la técnica de matriz
de triangulación de información.
2.4. Procedimiento
A continuación pasamos a detallar el procedimiento de la presente investigación.
Paso 1: Se procedió a realizar las invitaciones a los sujetos participantes mediante

correo personal y WhatsApp para definir el medio virtual, la fecha y hora de la
entrevista.
Paso 2: Se procedió en realizar entrevistas a expertos en la materia objeto de

investigación.

Paso 3: Las categorías como conceptos abstractos que articulan un conjunto de datos
cualitativos ha permitido la propuesta de un marco teórico y el desarrollo de los otros
componentes del presente informe de investigación.
Paso 4: La información recabada ha sido trasladada a matrices de triangulación con el

propósito de determinar coincidencias y discrepancias entre las versiones recogidas
sobre preguntas en particular a cada experto, luego del cual el investigador ha
realizado una interpretación. Cada interpretación obtenida en las matrices de
triangulación se convierte en un hallazgo.
Paso 5: Los hallazgos (consecuencia de la interpretación de resultados), se cotejan con

los antecedentes de investigación categoría por categoría.
Finalmente, el valor agregado del trabajo determinado a partir de la discusión de

resultados se verá reflejado en las conclusiones y eventuales sugerencias plasmadas en
el informe final.
2.5. Consideraciones éticas
Para efectos del desarrollo de la presente investigación se ha seguido un procedimiento

respetuoso a los principios de la ética, con el objetivo de recabar información
especializada de la doctrina, jurisprudencia, leyes, y sobre todo, las observaciones
meticulosas de los abogados expertos de la PPETID.
En cuanto al contacto de los sujetos participantes han accedido generosamente

a las entrevistas, utilizando medios tecnológicos de comunicación analógicos.
Además, mediante el documento de la guía de entrevista se les informo a los sujetos
participantes que sus declaraciones u opiniones serán publicadas en el presente trabajo
de investigación, obteniendo su consentimiento de la misma; cabe resaltar que, el uso
de la información proporcionada de los entrevistados es exclusivamente con fines
académicos.
Por otro lado, la información bibliográfica encontrada, ha sido referenciada

conforme al manual de redacción APA y manual de redacción académica 2016 del
sistema de gestión de la investigación vice rectorado de investigación y desarrollo de
la Universidad Privada del Norte.

CAPÍTULO III. RESULTADOS
3.1. Matriz de triangulación
Tabla 6
Pregunta uno -ejercicio profesional
Pregunta
Sujeto participante Actualmente, ¿Cuántos años está ejerciendo su profesión y cargo?
Abogado con 22 años en el ejercicio profesional, laborando en la
Marcos Antonio Procuraduría Publica de Tráfico Ilícito de Drogas del Ministerio del
Tapia Rivas Interior, en el Área de Crimen Organizado como Coordinador ante la
Corte Superior Nacional de Justicia Penal Especializada.
Catorce (14) años de experiencia como abogado colegiado y el mismo
Jean Pearre Turena
tiempo en la especialidad de Tráfico Ilícito de Drogas, Lavado de
Cárdenas López
Activos y Crimen Organizado.
Vengo ejerciendo la profesión de abogado, por cuatro (04) años y
Billy Steven Correa actualmente ejerzo el Cargo de Analista Jurídico I de la Procuraduría
Núñez Publica Especializada en Delitos Contra el Tráfico Ilícito de Drogas, por
dos (02) años.
COINCIDENCIAS Los tres entrevistados coinciden en su profesión de abogado.
DISCREPANCIAS Ninguna.
Los tres entrevistados son especialistas en Crimen Organizado de la
INTERPRETACIÓN Procuraduría Pública Especializada en Tráfico Ilícito de Drogas del
Ministerio del Interior, que enriquecerán la presente investigación.
Nota: La información presentada en la tabla ha sido elaborada por el autor de la presente investigación con la
información de los entrevistados.
Tabla 7
Pregunta dos -elemento personal
Pregunta
¿Desde su punto de vista si se configura el elemento personal (I Pleno
Jurisdiccional de la Sala Penal Nacional N°01-2017-SPN) en los
Sujeto participante acusados por el delito de conspiración para promover, favorecer o
facilitar el TID; pueden ser imputados por el agravante de ser parte
de una organización criminal?
En el delito de conspiración, la exigencia como elemento personal es de
dos o más personas, pero no podría configurar ser parte de una
organización criminal, ya que si bien en ambos podría tener de tres a más
integrantes, el tema es que el delito de conspiración es un tipo penal de
Marcos Antonio consecuencia y podría atrever a sostener que es un delito autónomo, ya
Tapia Rivas que tiene un precepto y una sanción autónoma (no menor de cinco ni
mayor a diez), mientras que para ser imputado ser parte de una
organización criminal, tendría que cumplir también con las exigencias
que señala el fundamento 17 de dicho Pleno, referido al elemento
temporal, teleológico, funcional y de estructura.
Desde mi punto de vista… No.
Los elementos exigidos por cualquiera de las tipificaciones por el delito
Jean Pearre Turena
de Organización Criminal, tienen que darse de manera copulativa;
Cárdenas López
además, la descripción típica del elemento personal exigida para la
Organización Criminal, es similar a la de conspiración.
No, ya que la sola probanza, en los hechos, de este elemento, podría
Billy Steven Correa también llevarnos a la conclusión (en objeto a la subsunción jurídica) de
Núñez que podría tratarse de una “Pluralidad de Agentes” y no necesariamente a
una “Organización Criminal”, razón por la cual, es imprescindible que se

cuente además, y de manera simultánea con la probanza del elemento

temporal, teleológico, funcional y estructural.
COINCIDENCIAS La entrevista 1, 2 y 3 coinciden en su respuesta.
DISCREPANCIAS La entrevista 1, 2 y 3 no tienen discrepancias en su respuesta.
Los tres entrevistados coinciden que si se configura el elemento personal
(I Pleno Jurisdiccional de la Sala Penal Nacional N°01-2017-SPN) en los
acusados por el delito de conspiración para promover, favorecer o
facilitar el TID; no pueden ser imputados por el agravante de ser parte de
una organización criminal, ya que, les faltaría el elemento temporal,
teleológico, funcional y estructural. En este sentido, realza una
INTERPRETACIÓN particularidad en la respuesta del entrevistado dos, donde expresa que la
descripción típica del elemento personal exigida para la Organización
Criminal, es similar a la de conspiración. Asimismo, el entrevistado uno
nos indica que, en ambos podría tener de tres a más integrantes, el tema
es que el delito de conspiración es un tipo penal de consecuencia y
podría atreverse a sostener que es un delito autónomo, ya que tiene un
precepto y una sanción autónoma. Es decir, distintas penas.
Tabla 8
Pregunta tres -elemento temporal
Pregunta
¿Desde su punto de vista si se configura el elemento temporal (I Pleno
facilitar el TID; pueden ser imputados por el agravante de ser parte
de una organización criminal?
El elemento temporal es propio de una organización criminal, pero para
Marcos Antonio el caso del tipo penal de conspiración, podría ser considerado también
Tapia Rivas como la agrupación que puede ser de forma permanente y continuada en
el tiempo, sin necesidad de que tome lugar de forma clandestina.
Desde mi punto de vista… Sí.; El elemento temporal no es una exigencia
para la configuración del tipo penal de Conspiración; sin embargo, si es
una exigencia de cualquiera de las descripciones típicas de la
Criminalidad Organizada; si más de tres personas conspiran para cometer
actividades delictivas de Tráfico Ilícito de Drogas; cometen el delito de
Jean Pearre Turena conspiración; pero si esta actividad la realizan en el tiempo, con una
Cárdenas López duración indefinida; estarían agregando una característica más a su
conducta; Por lo que si se cumple este elemento, nos encontraríamos ante
un posible supuesto de Criminalidad Organizada; pero siempre que se
cumpla además, con los demás elementos constitutivos de la
Organización Criminal, esto es ánimo de lucro, elementos teleológicos,
funcionales, estructurales, y personales.
también llevarnos a la conclusión (en objeto a la subsunción jurídica) de
Billy Steven Correa que podría tratarse de una ´Pluralidad de Agentes´ y no necesariamente a
Núñez una Órganización Criminal´, razón por la cual, es imprescindible que se
El entrevistado 1 y 2 coinciden en su respuesta.
COINCIDENCIAS
La entrevista 3 no coincide con las demás respuestas.
Primer entrevistado, el elemento temporal es propio de una organización
DISCREPANCIAS criminal.
Segundo entrevistado, si se cumple este elemento, nos encontraríamos

ante un posible supuesto de Criminalidad Organizada.

Tercer entrevistado, este elemento podría llevarnos a tratarse de una
´pluralidad de agentes´ y no necesariamente a una órganización
criminal´.
Los tres entrevistados se desarrollan con una postura marcada, donde las
circunstancias de los hechos del entrevistado dos y tres exigen los cuatro
INTERPRETACIÓN
elementos adicionales para que se configure una organización criminal.
Siendo de carácter inaplazable el ánimo de lucro como objetivo.
Tabla 9
Pregunta cuatro -elemento teleológico
Pregunta
¿Desde su punto de vista si se configura el elemento teleológico (I
Pleno Jurisdiccional de la Sala Penal Nacional N°01-2017-SPN) en
Sujeto participante los acusados por el delito de conspiración para promover, favorecer
o facilitar el TID; pueden ser imputados por el agravante de ser
parte de una organización criminal?
El elemento teleológico también es propio de una organización criminal,
Marcos Antonio
pero para el caso del tipo penal de conspiración, podría ser considerado
Tapia Rivas
también como los actos preparatorios para un futuro plan criminal.
Jean Pearre Turena Desde mi punto de vista… Sí; En el mismo sentido de la respuesta
Cárdenas López anterior.
COINCIDENCIAS La entrevista 1 y 2 coinciden en su respuesta.
Primer entrevistado, el elemento teleológico es propio de una
DISCREPANCIAS ante un posible supuesto de criminalidad organizada.
criminal´.
Los tres entrevistados reflejan una posición jurídica marcada, donde las
acciones del entrevistado dos y tres exigen los cuatro elementos
adicionales para que se configure una organización criminal. Siendo de
carácter inaplazable el ánimo de lucro como objetivo. Por otro lado, el
INTERPRETACIÓN
entrevistado uno describe que, para el caso del tipo penal de
conspiración, podría ser considerado también como los actos
preparatorios para un futuro plan criminal. Evidenciando que, tanto una
conspiración u organización criminal tienen un futuro plan criminal.
Tabla 10
Pregunta cinco -elemento funcional
Pregunta
¿Desde su punto de vista si se configura el elemento funcional (I
Sujeto participante

los acusados por el delito de conspiración para promover, favorecer

El elemento funcional también es propio de una organización criminal,
Marcos Antonio
pero para el caso del tipo penal de conspiración, podría ser considerado
Tapia Rivas
también como las funciones y/o roles designada de sus integrantes.
Jean Pearre Turena Desde mi punto de vista… Sí; En el mismo sentido de la respuesta
Cárdenas López anterior.
La entrevista 1 y 2 coinciden en su respuesta.
COINCIDENCIAS
Primer entrevistado, el elemento funcional es propio de una organización
criminal.
DISCREPANCIAS ante un posible supuesto de Criminalidad Organizada.
criminal’.
Los tres entrevistados siguen su misma línea jurídica, donde las acciones
del entrevistado dos y tres exigen los cuatro elementos adicionales para
que se configure una organización criminal. Siendo de carácter
inaplazable el ánimo de lucro como objetivo. Por otro lado, el
INTERPRETACIÓN entrevistado uno describe que, para el caso del tipo penal de
conspiración, podría ser considerado también como las funciones y/o
roles designadas de sus integrantes. Resaltando que, los integrantes de
una organización criminal o los miembros de una conspiración tienen
funciones y roles específico.
Tabla 11
Pregunta seis -elemento estructural
Pregunta
¿Desde su punto de vista si se configura el elemento estructural (I
Sujeto participante los acusados por el delito de conspiración para promover, favorecer
El elemento estructural también es propio de una organización criminal,
Marcos Antonio pero para el caso del tipo penal de conspiración, podría ser considerado
Tapia Rivas también como el elemento normativo para el engranaje y articulación de
sus integrantes.
Jean Pearre Turena
Desde mi punto de vista… Sí; En el mismo sentido de la respuesta
Cárdenas López
anterior.
Billy Steven Correa
que podría tratarse de una ´Pluralidad de Agentes´ y no necesariamente a
Núñez
una Órganización Criminal´, razón por la cual, es imprescindible que se


COINCIDENCIAS
Primer entrevistado, el elemento estructural es propio de una
DISCREPANCIAS ante un posible supuesto de Criminalidad Organizada.
criminal´.
Los tres entrevistados siguen firmes con su postura jurídica, donde las
acciones del entrevistado dos y tres exigen los cuatro elementos
adicionales para que se configure una organización criminal. Siendo de
carácter inaplazable el ánimo de lucro como objetivo. Por otro lado, el
entrevistado uno describe que, para el caso del tipo penal de
INTERPRETACIÓN
conspiración, podría ser considerado también como el elemento
normativo para el engranaje y articulación de sus integrantes. De manera
que, los integrantes de una organización criminal se establecen bajo una
estructura vertical u horizontal, al igual que las acciones de los
miembros de una conspiración.
Tabla 12
Pregunta siete -los cinco elementos
Pregunta
¿En el supuesto que se configure los cinco elementos (I Pleno
facilitar el TID; considera usted, que pueden ser imputados por el
agravante de ser parte de una organización criminal?
Si bien, la Ley 30077, señala en el Articulo 2 y 3, que, para definir la
existencia de una organización criminal, guardan relación con ciertos
delitos comprendidos (Articulo 3) entre ellos los tipos penales de tráfico
ilícito de drogas (del Artículo 296 al 303 del Código Penal), que entre
Marcos Antonio
ellos el último párrafo del Artículo 296, referido a la conspiración.
Tapia Rivas
Considero que el tipo penal de conspiración al igual que otros como la
micro comercialización, no pueden ser considerados como organización
criminal, en razón de que no cumplen los presupuestos que establece el
Artículo 2 de la Ley 30077.
Jean Pearre Turena
Considero que sí.
Cárdenas López
Billy Steven Correa
Claro que sí.
Núñez
COINCIDENCIAS
Primer entrevistado, el tipo penal de conspiración al igual que otros
DISCREPANCIAS como la micro comercialización, no pueden ser considerados como
organización criminal,
De los tres entrevistados por mayoría expresan que si se configure los
cinco elementos (I Pleno Jurisdiccional de la Sala Penal Nacional N°01-
2017-SPN) en los acusados por el delito de conspiración para promover,
INTERPRETACIÓN
favorecer o facilitar el TID; considera usted, pueden ser imputados por el
agravante de ser parte de una organización criminal. En cambio el
entrevistado uno considera que, el tipo penal de conspiración al igual que

otros como la micro comercialización, no pueden ser considerados como

organización criminal, en virtud que no cumplen los presupuestos que
establece el artículo 2 de la ley N° 30077.
Tabla 13
Pregunta ocho -¿sí o no, porque?
Pregunta
Por ello, usted considera que ¿Los acusados por el delito de
conspiración para promover, favorecer o facilitar el TID, pueden ser
Sujeto participante
imputados por el agravante de ser parte de una organización
criminal? ¿Sí o no, porque?
No, porque el delito de conspiración es un delito de consecuencia, pero
Marcos Antonio autónomo, y como tal esa conducta, no resulta agravante como para
Tapia Rivas considerar como parte de una organización criminal, al no cumplir con lo
que establece el Artículo 2 de la Ley 30077.
Considero que sí; dado que el numeral 6 del artículo 297 del Código
Jean Pearre Turena Penal establece de manera expresa, el agravante respecto de la conducta
Cárdenas López de los tipos base, descritos en los artículos 296 y 296B; el primero,
donde se encuentra descrita la conspiración.
Billy Steven Correa Sí, porque así se encuentra regulado en el artículo 297° inciso 6, en
Núñez aplicación sistemática con el articulo 296 (cuarto párrafo).
COINCIDENCIAS
La entrevista 2 y 3 coincide con sus respuestas.
Primer entrevistado, el delito de conspiración no puede ser agravante
como parte de una organización criminal.
Segundo entrevistado, si considera el delito de conspiración como
DISCREPANCIAS
agravante de una organización criminal.
Tercer entrevistado, el delito de conspiración como una aplicación
sistemática es una agravante de una organización criminal.
A la medida de las respuestas, podemos interpretar que por mayoría gana
el sí, en el sentido estricto de que los acusados por el delito de
conspiración para promover, favorecer o facilitar el TID, pueden ser
INTERPRETACIÓN
imputados por el agravante de ser parte de una organización criminal. El
mismo que obra en una interpretación integradora y sistemática en el
último párrafo del artículo 296° y artículo 297° inciso 6 del código penal.
Tabla 14
Pregunta nueve -respaldo teórico
Pregunta
¿Cuál es su respaldo teórico, doctrinal, jurisprudencial, u otro en el
Sujeto participante
que fundamenta su respuesta?
El tipo penal de conspiración consiste en declarar punibles determinados
actos preparatorios; por tanto, incorpora una forma de participación
intentada en el delito en rigor, coautoría anticipada: la conspiración para
promover, favorecer o facilitar el tráfico ilícito de drogas, que en buena
Marcos Antonio
cuenta es una forma anticipada del acuerdo común necesario para la
Tapia Rivas
autoría, que por lo demás pierde su relevancia específica si los autores
pasan a la ejecución del delito. Aunado a ello ya el Acuerdo Plenario 08-
2019, del 10SET.2019, se ha ocupado a las diferencias hermenéuticas
entre una organización criminal, banda criminal y delitos comprendidos

por integrantes de una organización criminal, donde no se hace mención

a la conspiración para el tráfico ilícito de drogas, siendo de destacar de su
fundamento 20, que señala que la banda criminal, “la que se podría
equipar a la conspiración”, puede tener una estructura criminal, pero de
menor complejidad organizativa, que la que posee una organización
criminal.
El delito de conspiración, si bien no es un delito novísimo, si es reciente
su utilización; así como su desarrollo jurisprudencial. Al respecto, si ha
existido ya un pronunciamiento del Primer Juzgado Penal Colegiado
Supraprovincial Especializado en delitos de Criminalidad Organizada;
respecto de la imposibilidad (en general) de aplicar el agravante de
Organización Criminal (297.6 CP) ante un supuesto de conspiración. El
Caso: Soldado (Exp. 033-2015) se hizo emblemático al establecer
básicamente que al corresponder la conspiración a una técnica legislativa
que implica un adelanto de las barreras punitivas, es decir, se trata de la
punibilidad de una conducta inacabada; citando la propia sentencia
“Resulta Difícil de concebir una organización criminal que tenga como
fin conspirar”. Cita además a Ruiz Bosch quien menciona que “no se
puede sostener que haya conspiración y organización criminal
simultánea”. La conspiración la considera como un comportamiento
aislado y determinado por el tiempo conformada por una unión de
personas que se agota en la comisión de un único y concreto delito,
mientras que la organización criminal tiene un programa delictivo a
concretar; Sin embargo, el suscrito considera lo siguiente:
Así como la conspiración corresponde a una conducta inacabada, la
organización criminal como se encuentra definida en la Ley 30077, o en
el artículo 317 del Código Penal, también lo es.
En ambos casos, se usa la técnica legislativa denominada “elemento de
tendencia interna trascendente”, es decir: la finalidad, el objeto, el
destino, el propósito; y no necesariamente la consumación.
Jean Pearre Turena
El artículo 296° último Párrafo: establece lo siguiente “…El que toma
Cárdenas López
parte de una conspiración de dos o más personas para promover,
favorecer o facilitar el tráfico ilícito de drogas; será reprimido con PPL
no menor de 5 ni mayor de 10…”
El Art. 2 de la Ley 30077; menciona: “…Se considera organización
criminal a cualquier agrupación de tres o más personas que se reparten
diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura y ámbito de
acción, que, con carácter estable o por tiempo indefinido, se crea, existe
o funciona, inequívoca y directamente, de manera concertada y
coordinada, con la finalidad de cometer uno o más delitos graves
señalados en el artículo 3 de la presente Ley. 13 TID.
El Art. 317.- establece: “…El que promueva, organice, constituya o
integre una organización criminal de tres o más personas con carácter
estable, permanente o por tiempo indefinido, que de manera organizada
concertada o coordinada, se repartan diversas tareas o funciones,
destinadas a cometer delitos será reprimido con PPL no menor de 8 ni
mayor de 15 años…”
En el caso del artículo 317, ocurre una circunstancia más gráfica:
El artículo 317 B.- establece un supuesto similar al de la organización
criminal, pero con ausencia de algunas características.
“…El que constituya o integre una unión de dos o más personas; que sin
reunir alguna o algunas de las características de la organización
criminal dispuestas en el artículo 317, tenga por finalidad o por objeto
la comisión de delitos concertadamente; será reprimidos con una PPL
no menor de 4 ni mayor de 8 años…

Es decir, la conspiración es una conducta criminal en tipo base, pero que

cuando reviste características adicionales, (temporalidad, estructura,
funcionalidad, etc), se convierte en una figura agravada que por técnica
legislativa, en algunos casos se encuadra en otro tipo penal. Pero nada
impide que se establezca como agravante.
Todo análisis sobre el núcleo aplicativo de una norma, debe empezar por
la lectura del artículo en cuestión, así pues, si lecturamos el artículo 297°
del Código Penal, que regula las formas agravadas del Delito de Tráfico
Ilícito de Drogas, se evidencia que, se aumenta la pena, si “El hecho es
cometido (…) en calidad de integrante de una organización criminal
dedicada al Tráfico Ilícito de Drogas (…)”. Asimismo, de la lectura de
este artículo, podemos advertir que cuando se refiere al “Hecho
Cometido”, no existe ninguna limitación expresa o tácita, de que éste
(hecho materia de agravación), no pueda ser el “Hecho de la
Conspiración para Promover, Favorecer o Facilitar el Tráfico Ilícito
de Drogas” (regulado en el 4to párrafo del artículo 296° del CP),
mientras sí puede serlo, por ejemplo, respecto a los Hechos de
Fabricación o Tráfico de Drogas Ilícitas (regulado en el 1er párrafo del
artículo 296° del CP); de Posesión de Drogas Ilícitas (regulado en el 2do
párrafo del artículo 296° del CP); o de Introducción o Producción de
Insumos Químicos para producir Drogas Ilícitas (regulado en el 3er
párrafo del artículo 296° del CP).
Ahora bien, en la actualidad en la Corte Nacional de Justicia
Especializada en Delitos de Crimen Organizado, específicamente en uno
de los Colegiados Nacionales Corporativos, existe la tendencia a negar la
configuración de la agravante en el delito de Conspiración para el
Tráfico, basados en que, una Organización Criminal requiere de tres (3) a
más personas, mientras que la Conspiración para el Trafico requiere de
dos (02) a más personas, esto es un criterio “cuantitativo”, criterio que
Billy Steven Correa para empezar, es muy poco sólido argumentativamente, ya que, en los
Núñez artículos 296° cuarto párrafo y 297°, este criterio cuantitativo, funciona
como un límite base o límite mínimo, mas no como un límite máximo, de
ahí, que se regule en ambos artículos, la frase “a más”, esto es, pueda ser
que en un caso en concreto, los conspiradores para el Trafico sean tres
(03), supuesto que lo asemejaría al mínimo requerido para la
configuración de una Organización Criminal.
Segundo, y bajo la misma línea de idea, este criterio es por demás irreal,
porque existen procesos -ya sentenciados- en los cuales se ha sancionado
tanto por el delito de Conspiración para el Tráfico, como por los delitos
de Tráfico Ilícito de Drogas, este último cometido como integrantes de
Organización Criminal, y ello sucede, porque normalmente cuando se
empieza a investigar a una Organización Criminal, una de las técnicas
esenciales para descubrir la existencia de una organización en sí misma,
como para poder interceptar los denominados ´Pases de Droga´, son las
escuchas telefónicas, y pues, en su desarrollo, se evidencian cuatro a
cinco pases de droga previo de esta organización, al sexto pase de droga
decomisado o interceptado, y así pues, los jugadores penales, tiene
evidencia, no solo de un pase de droga interceptado, sino de los cinco
pases de drogas ya concluidos pero no interceptados, y es así, en donde
encuentra su funcionamiento y aplicación práctica el delito de
“Conspiración para el Trafico”, porque sanciona conductas, en las cuales,
no se necesitó de la probanza de la existencia de la droga ni de su
decomiso o interceptación, sino simplemente se necesitó probar las
“coordinaciones entre miembros de una organización criminal, para
llevar a cabo un pase de droga consumado”, por ello, es que, mi posición

personal respecto del tema, es que, la razón de la existencia de este

articulado, es para sancionar conductas en las cuales, no se haya podido
decomisar el pase de droga, pero si pueda acreditar las conversaciones o
actos previos que sirvieron para perfeccionar el pase de droga, con ello,
se encontraría punibilizado todo el ćiclo de la droga´, y se evitaría la
impunidad que produce el saber que cierto grupo de personas
organizadas se dedican al Tráfico Ilícito de drogas, pero nunca se les
pudo sancionar, porque nunca se les agarro con droga, claramente este
artículo es preventivo.
COINCIDENCIAS
La entrevista 2 y 3 coincide en su respuesta.
Primer entrevistado, referencia el fundamento 20 del Acuerdo Plenario
08-2019, que señala que la banda criminal, “la que se podría equipar a la
conspiración”, puede tener una estructura criminal, pero de menor
complejidad organizativa, que la que posee una organización criminal.
Segundo entrevistado, reflexiona en base a la sentencia del expediente
DISCREPANCIAS 033-2015, artículo 317°, 317°B, 296° del código penal y la ley N°30077.
Razón por la cual que nada impide que se establezca como agravante.
Tercer entrevistado, se distingue con los artículos 296° y 297° del
código penal y el criterio cuantitativo de uno de los colegiados
nacionales de la Corte Nacional de Justicia Especializada en Delitos de
Crimen Organizado.
El delito de conspiración consiste en adelantar las barreras punitivas
determinados como actos preparatorios (promueva, favorece o facilite)
de coautoría anticipada, conducta tipificada con una pena privativa de
libertad no menor de cinco ni mayor de diez años. En cambio, del delito
de organización criminal por ser integrada por mínimo de tres personas
de naturaleza compleja la normativa exige el cumpliendo de los cinco
elementos del acuerdo plenario 01-2017-SPN, conducta tipificada con
una pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince
INTERPRETACIÓN años. Se ha podido apreciar que tanto el delito de conspiración y
organización criminal sanciona conductas futuras como, “…con la
finalidad de cometer…” (Art.2 de la ley 30077), “…para promover,
favorecer o facilitar…” (Cuarto párrafo del artículo 296° del CP),
“…destinadas a cometer delitos…” (Art. 317° del CP) y “…tenga por
finalidad o por objeto la comisión de delitos…” (Art. 317°B del CP). De
tal forma, los delitos guardan una relación sistemática que el legislador
salvaguarda en los artículos antes mencionados para no generar
impunidad.
Tabla 15
Pregunta diez -que conductas deben manifestar
Pregunta
Según su experiencia, ¿Qué conductas deben manifestar los imputados
por el delito de conspiración para promover, favorecer o facilitar el
Sujeto participante
TID, para que sean pasibles de imputación por el agravante de
organización criminal?
Para la calificación de una conducta punible en el caso de TID, es
especifico los tipos penales, del Articulo 297 del Código Penal, referido a
Marcos Antonio las formas agravadas, de su numeral 6, señala: “El hecho es cometido por
Tapia Rivas tres o más personas, o en calidad de integrante de una organización
criminal dedicada al tráfico ilícito de drogas…”, y como quiera que el tipo
penal de conspiración no tiene la calidad de criminalidad organizada, por

tanto el tipo de conspiración es un delito autónomo sin circunstancias

agravante, por ello la pena es solo de cinco a diez años de pena privativa de
libertad.
El ánimo de lucro, el elemento personal y teleológico, son coincidentes
entre la conspiración y la Organización Criminal; sin embargo, según mi
Jean Pearre Turena consideración, si existe un marco temporal, estructural y funcional; ya nos
Cárdenas López encontraríamos ante una conducta que sobrepasa los límites de la
conspiración; a mi consideración, debería tipificarse dentro de algún marco
normativo de la organización criminal.
Las conductas más comunes son, lenguaje simulado u oculto, alias
Billy Steven Correa
permanentes, cambios de celulares, fotos o implementos para la elaboración
Núñez
de drogas, y/o reuniones clandestinas.
COINCIDENCIAS La entrevista 1, 2 y 3 no coinciden en sus respuestas.
Primer entrevistado, el tipo de conspiración es un delito autónomo sin
circunstancias agravante
Segundo entrevistado, si existe un marco temporal, estructural y funcional;
DISCREPANCIAS ya nos encontraríamos ante una conducta que sobrepasa los límites de la
conspiración.
Tercer entrevistado, las acciones más frecuentes son, lenguaje convenido,
alias, cambios de celulares, fotos y reuniones clandestinas.
Si bien el delito de conspiración en la actualidad, la Corte lo interpreta
como un delito autónomo sin aplicación de agravantes, eso no quita que el
eje primordial es el aspecto económico para las acciones delictivas por
parte los integrantes de una organización criminal o miembros de una
INTERPRETACIÓN conspiración. Además, estos tipos de delitos han ido evolucionando, ahora
aplican varias técnicas, utilizando y activando chip de celulares a cada corto
tiempo, con la finalidad que no puedan ser rastreados en aplicación a las
medidas limitativas como la interceptación telefónica, llegando a
comunicarse por un lenguaje cifrado.
Tabla 16
Pregunta once -condiciones de perfeccionamiento
Pregunta
Según su experiencia, ¿Qué condiciones de perfeccionamiento se debe
exigir a los imputados por el delito de conspiración para promover,
Sujeto participante
favorecer o facilitar el TID, para que sean pasibles de imputación
por el agravante de organización criminal?
Quizás con una modificación del último párrafo del Artículo 296, que
señala “El que toma parte en una conspiración de dos o más personas
para promover, favorecer…”, es de verse que lo único relevante es el
término ćonspiración´, de su significado se tiene que: “conspiración es
un entendimiento secreto entre varias personas (militares y civiles), con
Marcos Antonio
el objetivo de derribar el poder establecido, o con vista a atentar contra la
Tapia Rivas
vida de una o varias personalidades (autoridades), para así trastocar el
funcionamiento de una estructura legal…”, por tanto la relación como
conducta punitiva es quizás forzada, eso ha traído serios problemas para
la acusación fiscal, como para la valoración judicial, en el ámbito de la
conspiración para las conductas al TID.
Jean Pearre Turena Según mi consideración, elementos temporales, estructurales y
Cárdenas López funcionales.
El delito se perfecciona por la sola conducta de conspirar, no necesita un
Billy Steven Correa
resultado, sin embargo, para la probanza de la ´seriedad´ de la
Núñez
conversación, es determinante, realizar una investigación común de

Tráfico de Drogas -esto es, esperar el comiso de un pase de droga y ante

su falla, en el comiso, poder activar la aplicación de este artículo.
COINCIDENCIAS La entrevista 1, 2 y 3 no coinciden en sus respuestas.
Primer entrevistado, la conspiración para las conductas al TID ha traído
serios problemas para la acusación fiscal al igual que la valoración
judicial.
DISCREPANCIAS Segundo entrevistado, los elementos temporales, estructurales y
funcionales son conductas de perfeccionamiento.
Tercer entrevistado, la conspiración se perfecciona por la sola conducta
de conspirar, no necesita un resultado.
El delito de conspiración necesita una renovada modificación o
interpretación de manera sistemática sin estar alejada a la realidad
nacional, que a la imperfección de un pase de droga se debería imputar
INTERPRETACIÓN
por conspiración para promover, favorecer o facilitar el TID, con el
agravante de organización criminal. Y así deje de generar problemas en
los procesos judiciales.
Tabla 17
Pregunta doce -sugerencia o aporte
Pregunta
Finalmente, ¿Cuál es su postura en el delito de conspiración para
Sujeto participante promover, favorecer o facilitar el TID? ¿Puede brindar alguna
sugerencia o aporte?
Marcos Antonio
Me remito a la respuesta anterior.
Tapia Rivas
Mi postura es que la Jurisprudencia debe definir el uso del agravante de
Jean Pearre Turena
Organización Criminal, cuando se trata de una conducta que sobrepasó
Cárdenas López
las características de la conspiración.
Billy Steven Correa La postura es de que si se puede aplicar la agravante de Organización
Núñez Criminal al delito de Conspiración para el Tráfico.
COINCIDENCIAS
La entrevista 2 y 3 coincide en su respuesta.
Primer entrevistado, la conducta punitiva de la conspiración es quizás
forzada, trayendo consigo problemas en la acusación fiscal.
Segundo entrevistado, la jurisprudencia debe definir el uso del agravante
DISCREPANCIAS
de organización criminal.
Tercer entrevistado, si se puede aplicar la agravante de organización
criminal al delito de conspiración para el tráfico
En definitiva el delito de conspiración para que no siga generando
problemas en los sequitos procesales se debería replantear las
INTERPRETACIÓN características que están reluciendo en la actualidad con la aplicación
como agravante de organización criminal al delito de conspiración para
el tráfico ilícito de drogas.

3.2. Codificaciones de las entrevistas

Tabla 18
Categorías
Codificación:
Categoría 1 Delito autónomo
Categoría 2 Agravante
Categoría 3 Impunidad
Nota: La información presentada en la tabla ha sido elaborada por el autor de la presente investigación.
Tabla 19
Sub categorías
Sub categorías:
Categoría 1 1.Delito independiente
2.Delito autosuficiente
Categoría 2 1.Perjuicio
2.Desventaja
Categoría 3 1.Injusticia
2.Liberación
Nota: La información presentada en la tabla ha sido elaborada por el autor de la presente investigación.
3.3. Alcances de las categorías y sub categorías
El delito autónomo es aquel que sucede por sí solo. Así se haya producido, no quiere decir
que exista un delito con anterioridad o posteriori. Siendo considerados como delitos
independientes o autosuficientes, que al cumplirse dicha acción delictiva pierde ese estatus
para seguir otro delito más gravoso. Ejemplo: el delito de conspiración en una organización
criminal. En cambio las agravantes son acciones eventuales o provisionales ejecutadas en
el acto delictivo, a la medida que al cometerse ilícito penal aumenta su pena. Por lo tanto,
son considerados como perjuicio y desventaja para los actos criminales al incremento de la
pena privativa de libertad. Ejemplo: las agravantes del artículo 297° del código penal
donde el agente es funcionario público, profesión de educador, médico y otros, la pena
privativa de libertad no será menor de quince ni mayor de veinticinco años. Para concluir,
la impunidad es generada con la liberación de los imputados, sin justificación al
razonamiento jurídico o leguleyas legales presentadas por parte de la defensa técnica.
Llevado a la práctica de la injusticia e inmunidad delincuencial. Ejemplo: los dos
imputados que fueron absueltos en la sentencia del expediente N°033-2015 (Caso soldado).

CAPÍTULO IV. DISCUSIÓN Y CONCLUSIONES
4.1. Discusión
Las entrevistas inicialmente debieron aplicarse al total de los sujetos participantes

(Población), son diez expertos a nivel nacional que laboran en el área de crimen
organizado de la PPETID. Conforme señala Bernal (2016), los proyectos de investigación
sufren limitaciones como: (a) de tiempo, (b) de espacio o territorio, (c) de recursos, (d) de
información, (e) de población, entre otros. En el caso en particular, mis limitaciones de la
presente investigación fueron: primero, limitaciones de espacio y territorio, porque
actualmente vivimos un aislamiento social ocasionado por la pandemia del Covid-19 y eso
limita poder transportarse a nivel local –regional, tocar puertas y realizar entrevistas o
encuestas de manera presencial a los magistrados de la Corte Suprema, Sala Penal
Nacional, autoridades académicas, abogados de la defensa técnica, los fiscales del caso,
docentes universitarios, entre otros. Segundo, limitaciones de población y tiempo, porque
hay una excesiva carga procesal en los legajos/casos de los abogados representantes de la
defensa jurídica del Estado. Sin embargo, el área pudo ser representada en las entrevistas
por tres abogados del equipo de crimen organizado de la PPETID para la presente
investigación, que al revisar las posturas de los expertos no entrevistados, se conoció que
habrían apoyado la postura mayoritaria, esto confirmaría la formulación de problema, el
supuesto categórico general (Hipótesis general) y un supuesto categórico específico
(Hipótesis especifica). Finalmente, por lo antes expuesto pasamos a desarrollar la
discusión, conclusiones y recomendaciones del trabajo de investigación.
En los primeros antecedentes internacionales de la presente investigación, el crimen

organizado ha ido galopando con impunidad en el tráfico fronterizo, empleando mayor
violencia (Badillo y Bravo, 2020), generada en toda su cadena de producción y
comercialización de los estupefacientes ilícitos. Según Sampó (2019) resalta el valor del
factor geográfico que goza América Latina, ya que, es uno de los espacios territoriales
donde se produce cocaína en gran cantidad, ubicándose frente a las costas de África
Occidental. Este valor del factor geográfico que goza Perú es innato por su diversidad
biológica. Por ello, uno de los hallazgos de los expertos aludió de manera directa el tercer
párrafo del artículo 296° y 296°-B del código penal que referencia el tráfico ilícito de
insumos químicos y productos fiscalizados por el manejo del crimen organizado. Por lo
tanto, al mantener una estructura de conexiones en la distribución globalizada de los
insumos para la elaboración de los estupefacientes, las organizaciones criminales utilizan

una dosis extra de violencia en sus operaciones ilícitas para lograr sus objetivos y crear
nuevas redes sin ser descubiertos por las autoridades (Cordini, 2017).
En cambio Jaime (2018), en base a su análisis dogmático del delito de conspiración

en Chile, nos dice que, (a) es un fenómeno de anticipación de la tutela penal, (b) es una
manifestación del derecho penal del enemigo, y (c) que debe ser abolido a la medida que
no existe justificación alguna para su sanción. Para el suscrito el punto (a) y (b) estamos de
acuerdo, más aun que uno de nuestros hallazgos de la entrevista a los expertos mencionan
que si bien no es un delito novísimo, si es reciente su utilización, siendo utilizado como el
adelantamiento de las barreras punitivas. Sin embargo, en el punto (c) discrepamos con
Jaime, porque la realidad social-jurídica peruana es distinta al país sureño para abolir el
delito de conspiración. Más aún que, el Perú debe cumplir sus obligaciones internacionales
como la Convención de Viena de 1988.
En el mismo sentido del vecino país del Sur, Echeverría (2015) en una de sus
conclusiones de su investigación el crimen organizado en Chile, describe que no es posible
establecer un perfil único, ni sostener alguna teoría etiológica que pudiese explicar estas
entidades delictivas. Ante lo cual, uno de los hallazgos de la entrevista a los expertos
distingue que este tipo de delito no ha sido desarrollado en mayor amplitud en la
jurisdicción peruana, dejando un antecedente doctrinario la Sala Penal Nacional en el
expediente N°033-2015 en el año 2018, que “…resulta difícil de concebir una organización
criminal que tenga como fin conspirar…”. Ahora, este delito no es nuevo, como lo
establece Cordini (2017) el delito de conspiración nace del common law. Donde quizás ahí
es la crítica de uno de nuestros hallazgos, que este delito trae problemas con la acusación
fiscal y la valoración judicial al insertarse a la legislación nacional.
Por otro lado, en los antecedentes nacionales acontece una mala gestión del
conocimiento (Díaz y Arapa, 2018), y una reducida coordinación entre los órganos de
inteligencia policial generan un impacto negativo ante la sociedad (Aguila, 2020). Además
con estas malas acciones ejecutadas por los efectivos policiales (Rojas, 2019), una
organización criminal se fortalece en el tiempo como una organización social barrial que
van cruzando fronteras de manera armónica entre los actores legales e ilegales.
Entendemos que hay límites pero es inconcebible que se pueda replicar estas acciones
ilegales en distintas zonas del Perú como el Vraem, teniendo como actividad económica el
cultivo de la hoja de coca de sus pobladores y tenga protección policial de miembros del
ejército (Caso soldado). Asimismo, una de las rutas de envió de alijos y cargamentos de

estupefacientes, es efectuado por uno de los puertos más importantes de la región

Latinoamericana, el puerto del Callao conserva una ubicación estratégica de mayor
desarrollo y movimiento en el comercio internacional en las costas del Pacífico hacia el
mundo. Por eso, las organizaciones criminales cada vez más se ingenian con nuevas
modalidades como, (a) exportación (Empresas de fachada), (b) contaminación de naves y
(c) preñado o rip off, siendo esta última la más utilizada (Castillo, 2017).
Entre tanto, nos encontramos con fundamentos de hecho y derecho en las labores
de inteligencia y contrainteligencia de los efectivos de la PNP, por ejemplo, cuando
emplean la técnica especial de investigación de agente en encubierto (Mendoza, 2018); si
bien es cierto, estos agentes en cubierto no se presentan de manera abierta como testigos en
los sequitos procesales. Pero muchas veces son citados después de años como testigo al
oficial que estuvo a cargo de la división, quien firmó los informes policiales, peritajes y
otros, sin tener los detalles de fondo. Siendo muchas veces cuestionados por la demasía del
tiempo de los hechos ocurridos en el proceso judicial (Juicio oral) en pleno interrogatorio y
contrainterrogatorio por las partes procesales.
El delito de conspiracy del common law (Estados Unidos) es más rígido al castigar
las meras intenciones. Por esta razón discrepamos con el juez Castañeda (2019), porque
para él, el delito de conspiración no se castiga las meras intenciones o deseos. Esta
conceptualización practicada en los estadios judiciales rompe la esencia del conspiracy,
más aún que en la jurisprudencia peruana se ha hecho uso de la prueba indiciaria para
acreditar la conspiración al tráfico ilícito de drogas (Caso Yeso). Asimismo, concordamos
con Sotelo (2017), en el sentido que, el delito de conspiración asume las características del
derecho penal del enemigo al adelantamiento punitivo de las conductas que forman parte
de los actos preparatorios. Finalmente, en la tesis de Romero (2017), esboza que el delito
de conspiración no tiene una corriente finalista, porque no cumple las etapas de
deliberación y resolución. Por ello, no es punible en el derecho penal vigente. En este
sentido, no compartimos la posición de Romero, conforme lo establece el ordenamiento
jurídico interno esta figura busca salvaguardar los intereses del Estado con el
adelantamiento de la punición y no esperar que las acciones sean gravosas al concretarse
dichos actos; recordando que el TID es un delito abstracto pluriofensiva.
A pesar de todo, en la línea de los hallazgos encontrados en las entrevistas

efectuadas a los expertos, ubicamos un know-how jurídico muy enriquecedor para la
presente investigación, merituado en las realidades de tiempo y espacio en su ejercicio

profesional como abogados representantes de la defensa jurídica del Estado. Me atrevería

en decir que, el primer entrevistado es un eximio y erudito teórico práctico del código de
procedimientos penales, en cambio, los entrevistados dos y tres son eximios y eruditos
teórico practico del nuevo código procesal penal. Además, los tres entrevistados
representan al Estado en puros casos emblemáticos (Complejos) de transcendencia
nacional como, (a) Caso Champa, (b) Caso Turbo, (c) Caso Collazos, (d) Caso Zevallos,
(e) Caso Espárragos, (f) Caso Hotel Concorde, (g) Caso Oropeza, y otros.
Adicionalmente, por el trajín jurídico en representar al Estado, conocen las realidades
jurídicas, como las posturas y costumbres doctrinarias de los magistrados de los juzgados
de la costa, sierra y selva del país.
De corolario, considerando el origen de la conspiracy del common law para el

suscrito en base a los principios de la lógica y el razonamiento jurídico de la realidad
peruana, se debe efectuar un verdadero adelantamiento de barreras de punición al realizar
una interpretación sistemática del artículo 296° y 297° del código penal, siempre y cuando
cumpla los cinco requisitos especiales exigidos por el Acuerdo Plenario N°01-2017-SPN.
Caso contrario, el sistema judicial estaría generando un velo de impunidad camuflada en la
conspiración de una organización criminal, tan solo condenando por ser parte miembros de
una conspiración (Art. 296°) y no integrantes de una organización criminal (Art.317°)
como sucedió en el expediente N°033-2015 (Caso Soldado). Por esta razón, en plena
globalización las organizaciones criminales pueden evolucionar convirtiéndose en carteles
afianzados en el Vraem o en el puerto del Callao amparado por un sistema jurídico suave y
flexible en su interpretación con ellos.
4.2. Conclusiones
Primero, al analizar si se configura el elemento personal en los acusados por el delito de

conspiración para promover, favorecer o facilitar el TID, no pueden ser imputados por el
agravante de ser parte de una organización criminal al faltar los cuatro elementos que exige
el acuerdo plenario 01-2017-SPN.
Segundo, al analizar si se configura el elemento temporal en los acusados por el
delito de conspiración para promover, favorecer o facilitar el TID, no pueden ser
imputados por el agravante de ser parte de una organización criminal al faltar los cuatro
elementos que exige el acuerdo plenario 01-2017-SPN.
Tercero, al analizar si se configura el elemento teleológico en los acusados por el

Cuarto, al analizar si se configura el elemento funcional en los acusados por el
Quinto, al analizar si se configura el elemento estructural en los acusados por el
Sexto, al analizar si se configura los cinco elementos en los acusados por el delito
de conspiración para promover, favorecer o facilitar el TID, si pueden ser imputados por el
agravante de ser parte de una organización criminal.
Por último, de conformidad al análisis realizado y los principios de la lógica
podemos concluir que, los acusados por el delito de conspiración para promover, favorecer
o facilitar el TID, si pueden ser imputados por el agravante de ser parte de una
4.3. Recomendaciones
Para ello, se recomienda en futuras investigaciones bajo los argumentos esgrimidos del
análisis doctrinal práctico y jurisprudencial de la realidad peruana, (a) en base a las cinco
primeras conclusiones si faltará alguno de los elementos del Acuerdo Plenario N°01-2017-
SPN no se debería aplicar la agravante de organización criminal al delito de conspiración
para el tráfico ilícito de drogas; (b) si cumple los cinco elementos del Acuerdo Plenario
N°01-2017-SPN, se debe aplicar la agravante de organización criminal al delito de
conspiración para el tráfico ilícito de drogas; (c) no desnaturalizar el origen de conspiracy
del common law; y (d) realizar estudios de las variables organización criminal y
conspiración bajo un enfoque cuantitativo –correlacional.
Adicionalmente, quizás la presente investigación traiga consigo una serie de
críticas por las razones antes expuestas, situación fáctica que pretendemos generar debate
contra la postura jurídica del órgano jurisdiccional –Juzgado Penal Nacional Corporativo.

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,Desarrollo%20del%20Fen%C3%B3meno%20a%20trav%C3%A9s%20de%20la%20Historia,
aparici%C3%B3n%20en%20el%20mundo%20occidental.

ANEXOS
ANEXO n°1: Ranking de grupos criminales 2019
Nota: fue extraído de la página web https://es.insightcrime.org/wp-

content/uploads/2020/01/Los-10-primeros-grupos-criminales-2019_Map_InSight-Crime_06-
01-2020-1.jpg

ANEXO n°2: Guías de entrevistas de los expertos



ACTA DE AUTORIZACIÓN PARA SUSTENTACIÓN DE TESIS O TRABAJO DE

SUFICIENCIA PROFESIONAL

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FACULTAD DE

EL CRIMEN ORGANIZADO Y EL DELITO DE

Tesis para optar el título profesional de:

Al equipo de crimen organizado de la Procuraduría Pública Especializada en Tráfico Ilícito

Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 2

Esta investigación es fruto de mi experiencia en el Programa Secigra 2019 en la PPETID y

- A mis maestros y docentes de metodología de investigación como Carlos Castillo, Johnny

- A mi asesora Yasmina Beatriz Riega Virú,

- A todos mis amigos y colegas de la facultad de Derecho y Ciencias Políticas de UPN

- A Entel, por su apoyo con el bono de 1.5GB adicional a mi plan de datos.

A todos ellos, muchísimas gracias.

Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 3

Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 4

2.1. Tipo de investigación ...........................................................................................................53

Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 5

Tabla 1 Cifras del Ministerio del Interior ......................................................................................27

Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 6

Figura 1 Origen de la conspiración en los tratados internacionales ..............................................39

Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 7

En este sentido, la investigación fue realizada bajo un enfoque cualitativo, en base a

De conformidad con el análisis de la matriz de triangulación de información

Palabras claves: crimen organizado - conspiración - tráfico ilícito de drogas

Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 8

In accordance with the analysis of the information triangulation matrix provided by

Keywords: organized crime – conspiracy - illicit drug trafficking

Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 9

1.1 Realidad problemática

La globalización e integración de nuevos mercados se ha caracterizado por grandes

Cabe destacar que, para Williams (2020) la terminología de crimen organizado

Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 10

En Latinoamérica, las organizaciones criminales son una amenaza latente.

Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 11

Salvador; octavo lugar, Urabeños o Ejércitos de Autodefensa Gaitanista –Colombia;

El 08 de enero de 2016, en los noticieros del mundo se anunciaba la captura del

En la tierra cafetalera de Colombia, en los años ochenta e inicios de los

Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 12

Al abordar la realidad peruana, se encuentran que las primeras noticias e

Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 13

Por esta razón, el rompecabezas de las organizaciones criminales dedicadas al

Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 14

creativas y letales de acuerdo al avance y tendencia del mercado ilegal (INTERPOL,

Bajo los argumentos esgrimidos nace la necesidad de investigar sobre el

1.2.1. Antecedentes internacionales

Badillo y Bravo (2020) en su artículo: Crimen transnacional organizado y migración:

Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 15

territorial a través de la fuerza permite la centralización del ejercicio del tráfico

Sampó (2019) en su artículo: El tráfico de cocaína entre América Latina y

Jaime (2018) en su artículo: Análisis dogmático y político criminal de la

Cordini (2017) en su artículo: Delitos de organización: los modelos de

Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 16

Cordini (2017) en su artículo: El crimen organizado: un concepto extraño al

Echeverría (2015) en su artículo: El crimen organizado en Chile. Una

Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 17

por el encuestado, tiempo de permanencia y negocios o actividades ilícitas a la cuales

1.2.2. Antecedentes nacionales

Aguila (2019) en su tesis titulada: Rediseño operacional para combatir la

Rojas (2019) en su tesis titulada: Organización social y criminalidad

Gutierrez Blanco, Iosvany Pág. 18

comprender el funcionamiento de la organización social en un distrito de la ciudad de