Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

PROCEDIMIENTOS N°: PRC-SST-015

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1. OBJETO

Establecer la metodología para implementar las Auditorías Internas del

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, con el propósito
de verificar la conformidad del Sistema de Gestión y determinar la eficacia y el
mejoramiento del mismo.

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica para todos los procesos del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST de la “AQUÍ SU EMPRESA”.

3. ALCANCE

3.1. Auditoría del SG-SST. Proceso sistemático, independiente y

documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de
auditoria.

3.2. Auditor de Seguridad y Salud en el Trabajo. Persona con la competencia

para llevar a cabo una auditoria.

3.3. Auditado. Entidad, proceso o persona que ejecuta, verifica, controla o

dirige una actividad o proceso el cual se va a auditar.

3.4. Agenda de Auditorías. Descripción de actividades y de los detalles

acordados de una auditoria.

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3.5. Criterios de Auditoría. Conjunto de políticas, requerimientos o requisitos;

se utilizan como una referencia frente a la cual se compara la evidencia de
auditoría.

3.6. Eficacia. Extensión en la que se realizan las actividades planificadas y se

alcanzan los resultados planificados.

3.7. Eficiencia. Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.

3.8. Efectividad. Cumplimiento de la eficiencia y la eficacia.

3.9. Evidencia Objetiva. Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo.

3.10. Equipo Auditor. Uno o más auditores que llevan a cabo unan auditoria
con el apoyo, si es necesario, de personas que aporten conocimientos o
experiencias específicas.

3.11. No Conformidad. Incumplimiento de un requisito.

3.12. Programa de Auditoría. Conjunto de una o más auditorias planificadas

para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

4. RESPONSABLES

4.1. Responsable por el mantenimiento y control de este

procedimiento:

Responsable del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

4.2. Responsable por la ejecución de este procedimiento:

Gerente, Responsable del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el

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Trabajo, y auditores de la organización o contratados.

5. DOCUMENTOS RELACIONADOS

5.1. Norma ISO 45001.

6. DESCRIPCIÓN

6.1. Objetivos de la Auditorías

Determinar la conformidad del Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud en el Trabajo de la organización, con respecto a los requisitos
minimos de la norma ISO 45001, requisitos del cliente, de ley y de la
organización.
Evaluar la eficacia del SG-SST así como el cumplimiento de los
objetivos propuestos.
Proporcionar a los responsables de los procesos auditados la
oportunidad de mejoramiento.
Velar por la disciplina y permanencia del SG-SST.

6.2. Etapas de la Auditorías

En el desarrollo de la auditoría se deben cumplir con los siguientes pasos o

etapas:

a) Planificación
b) Preparación
c) Ejecución
d) Informe
e) Seguimiento
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6.2.1. Planificación. Comprende la elaboración del Programa de

Auditorías en el formato determinado por el auditor para el año en curso,
diligenciado por el Responsable del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo, y aprobado por el gerente general, el cual debe ser
acorde con las necesidades de la empresa, teniendo en cuenta que se auditen
todos los procesos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo SG-SST.

Proceso a Auditar: Estos se determinan de acuerdo a:

Estado e importancia de los procesos.

Procesos que hayan tenido no conformidades mayores en el ciclo anterior.
Procesos que hayan tenido el mayor número de no conformidades en el
ciclo anterior.
Procesos que se hayan visto afectados por cambios en el Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.
Solicitudes específicas de la gerencia o un responsable del proceso.
Auditar por lo menos una vez al año todos los procesos de la organización.

En algunas oportunidades pueden realizarse auditorías independientes

de las programadas cuando se identifican no conformidades o problemas
sistemáticos en actividades que inciden en el Sistema de Gestión de la Seguridad
y Salud en el Trabajo SG-SST, en estos casos se realizan con aprobación de la
gerencia.

6.2.2. Preparación. Aprobada la programación de las auditorías se tienen en

cuenta los siguientes pasos para su preparación:

Designación del líder del equipo auditor. El representante de gerencia

es el encargado de designar un líder de equipo auditor para cada auditoría
específica.
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Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría.

Con los objetivos de la auditoría se definen qué es lo que se va a lograr con
la auditoría; el alcance describe la extensión y los límites de la auditoría,
tales como ubicación, unidades de organización, actividades y procesos
que van a ser auditados y el tiempo de duración de la auditoría. Los
criterios de auditoría se utilizan como una referencia frente a la cual se
determinan la conformidad, y puede incluir políticas, procedimientos,
normas, leyes y reglamentos, requisitos del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, requisitos contractuales o
códigos de conducta de los sectores industriales o de negocios aplicables.

Selección del Equipo Auditor. Se realiza teniendo en cuenta la

competencia necesaria para lograr los objetivos de la auditoría, cuando
haya un solo auditor este debe desempeñar todas las tareas aplicables
para el equipo auditor.

Revisión de la Documentación. La documentación del auditado

debe ser revisada para determinar la conformidad del sistema con
los criterios de la auditoría. La documentación puede incluir documentos
y registros pertinentes al sistema de gestión e informes de auditorías
previas.

Preparación del Plan de Auditorías. El equipo auditor prepara un Plan de

Auditorías, el cual proporciona la base para el acuerdo entre el equipo
auditor y el auditado, respecto a la realización de la auditoría. El plan de
auditoría contiene:

 Los objetivos de la auditoría.

 Los criterios de la auditoría y los documentos de referencia.
 El alcance de la auditoría.

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 Las fechas y hora estimada para realizar las actividades de la

auditoría, incluyendo las reuniones con la dirección del auditado y las
reuniones del equipo auditor.
 Nombres de los auditores y de los auditados.

El plan de auditorías debe presentarse al auditado antes de que comiencen

las actividades de la auditoria.

Asignación de tareas al Equipo Auditor. El líder del equipo auditor, en

acuerdo con el equipo auditor asigna a cada miembro del equipo las
responsabilidades y tareas para auditar funciones, procesos, lugares o
actividades específicos. Se pueden realizar en la asignación de tareas a
medida que la auditoría se lleve a cabo para asegurarse de que se
cumplan los objetivos de la auditoría.

Preparación de los Documentos de Trabajo. Los miembros del equipo

auditor deben revisar la información pertinente de las tareas asignadas y
prepara los documentos de trabajo que sean necesarios como referencia y
registros del desarrollo de la auditoría. El auditor diligencia el Formato
Auditoría Interna donde registra toda la información, tal como evidencias de
apoyo, hallazgos de auditorías, etc. El uso del anterior formato no
debe restringir la extensión de las actividades de la auditoría.

6.2.3. Ejecución

Realización de la reunión de apertura. Todos los miembros del equipo

auditor y los auditados se reúnen para dar inicio a las auditorías. El
propósito de la reunión de apertura es:

 Confirmar el plan de auditorías.

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 Proporcionar un breve resumen de cómo se llevara a cabo las

actividades de auditoría.
 Confirmar los canales de comunicación.
 Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas.

Finaliza la reunión de apertura se procede a desarrollar la auditoria de acuerdo

a lo establecido en el plan de auditorías.
Recopilación y Verificación de la Información. Durante la auditoría, por
medio de muestreos apropiados deber recopilarse y verificarse la
información pertinente a los objetivos, alcances y criterios de la auditoría,
incluyendo la relacionada con las interrelaciones entre funciones,
actividades y procesos. Toda la información que se verifique constituye
evidencia de la auditoria y se registra en la lista de verificación.

Hallazgos de la Auditoría. La evidencia de la auditoria debe ser evaluada

para generar los hallazgos de la auditoría, los cuales pueden indicar tanto
como conformidad como no conformidad con los criterios de auditoría,
estas deben ser aclaradas en la lista de verificación. Cuando se presente
una no conformidad el auditor debe registrarla en el formato de Acción
Correctivas o Preventiva, y llevarlas a reunión con el equipo auditor.

Preparación de las conclusiones de la Auditoría. El equipo auditor

debe reunirse antes de la reunión de cierre para:

 Revisar los hallazgos de la auditoría y cualquier otra información

apropiada recopilada durante la auditoría.
 Acordar las conclusiones de la auditoría.
 Preparar las conclusiones si estuviera especificado en los objetivos.
 Comentar el seguimiento de la auditoría.

Realización de la Reunión de cierre. Consiste en comunicar a los

auditados de manera verbal o escrita los hallazgos de la auditoría y las
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conclusiones de la misma. Si está especificado en los objetivos de la

auditoría se deben presentar recomendaciones para la mejora.

6.2.4. Preparación, Aprobación y Distribución del Informe de la Auditoría.

El representante a la gerencia es el responsable de la preparación y del
contenido del informe de la auditoría y debe incluir o hacer referencia a lo
siguiente:
Los objetivos de la auditoría.
El alcance de la auditoría.
La identificación de los procesos auditados.
La identificación del líder del equipo auditor y de los miembros del equipo
auditor.
Las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
Los criterios de la auditoría.
Análisis de la auditoría, se especifican las no conformidades y
oportunidades de mejora.
Las conclusiones de la auditoría.

El informe de auditorías se emitirá en un periodo de ocho días hábiles, si esto no

es posible debe comunicarse a la organización las razones del retraso y acordar
una nueva fecha.

Si la auditoría interna es contratada con una empresa externa, se utilizará el

formato estipulado por el auditor para la presentación del informe.

6.2.5. Seguimiento.

Después que los responsables de los procesos auditados han recibido en

informes de auditorías debe planificar e implementar las acciones necesarias
para eliminar las no conformidades y registrar las oportunidades de mejora; el
auditor realiza el seguimiento de la auditoría dentro de los plazos acordados.

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Se considera la auditoría como finalizada cuando todas las no conformidades

han sido corregidas.

6.3. Criterios Para La Selección Del Auditor Interno

La fiabilidad en el proceso de auditoría y la confianza en el mismo depende de la

competencia de quienes llevan a cabo la auditoría, por esta razón se establecen a
continuación los criterios para la selección de las auditorías internas.
Educación: Profesional o especialista en el área de Seguridad y Salud en el
Trabajo.

Formación. Auditor interno Integral. Conocimientos en: Métodos y

técnicas relativos a la calidad, terminología específica del sector,
características técnicas de los procesos y productos, y prácticas especificas
del sector.

Experiencia: Haber realizado o participado en auditorías internas.

7. REGISTROS

Formato Auditoría Interna

Formato Plan de Auditorías
Formato Informe de Auditoría

8. TABLA DE CONTROL DE MODIFICACIONES

Cuando un documento cambie de versión debe ser identificado con un sello de

documento obsoleto.

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