Lista de Verificacion de las NTC - ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007 (Organización O.T.M.

Numerales
Ciclo Estructura de Fuentes de informacion
Tema Que se audito (Evidencias)
PHVA Alto Nivel 9001 14001 18001 de evidencias

Comprensión de la organización
4.1 4.1 N/A Se mantiene declarado y socializado
y de su contexto
Comprensión de las
4. Contexto de la necesidades y expectativas de 4.2 4.2 N/A Se mantiene declarado y socializado
Organización las partes interesadas
Determinación del alcance del
4.3 4.3 4.1 Se mantiene declarado y socializado
Sistema de Gestión
Sistema de gestión 4.4 4.4 4.1 Se mantiene declarado y socializado
• El Empeño de los Colaboradores por fortalecer sus Procesos y alinearlos bajos los estándares
del Sistema de Gestión Integrado.
Liderazgo y compromiso 5.1 5.1 4.4.1 • El Liderazgo y Compromiso que demuestra el Líder HSEQ, para impulsar el Sistema de Gestión Fortaleza
Integral, lo cual asegura el cumplimiento de los objetivos trazados.

5. Liderazgo • Documentar en el área de sistemas, las políticas de aseguramiento informático, que fortalezcan
Política del SG 5.2 5.2 4.2 la administración de los recursos tecnológicos.
Oportunidad de Mejora

Roles, responsabilidades y
5.3 5.3 4.4.1 Se mantiene declarado y socializado
autoridades
Consulta y participacion de los
N/A N/A 4.4.3 Se mantiene declarado y socializado
trabajadores
1) En la Matriz de Riesgos y Oportunidades, de la Organización, no se identifican conceptos
relacionados con los Procesos de Mantenimiento y Operaciones, lo cual no asegura su difusión
Planear en toda la Organización.
2) No es claro el manejo de la escala de valoración para el caso de la calificación de las
Acciones para la abordar riesgos
6.1 6.1 N/A Oportunidades en la Matriz, ya actualmente conserva la misma identificación y/o niveles Todos los Procesos
y oportunidades asociados al manejo de los Riesgo (caso puntual se identifica la Oportunidad como
“catastrófico”).
3) No se presentan evidencias de socialización de la Matriz de R-O, a todos los niveles de la
Organización.

• Incluir en la Matriz de Identificación de Peligro, Valoración de Riesgo y Determinación de

6.1.2. 4.3.1 Controles, los estándares relacionados al riesgo por ahogamiento (Personal administrativo que
aspect Identificacion es trasportado al “BONGO”, y riesgos asociados al desplazamiento por el “ascensor”, ubicado en
Identificación de aspectos e
6. Planificación N/A os de peligros y el área administrativa. Oportunidad de Mejora
impactos - riesgos para la SST
ambien evaluacion y
• Se sugiere vincular los Planes de Gestión y Programas Ambientales, en la Matriz de AAs, que
tales control
fortalecerían el control y su trazabilidad.

• Se debe fortalecer la Matriz de R-O, identificando oportunidades desde los procesos de la

Planificación de las acciones ( Organización, ya que actualmente esta tiene como fuente de generación, los factores externos,
6.1.2 6.1.4. N/A adicionalmente no están equilibradas con la identificación de los Riesgos, los cuales si se
Oportunidad de Mejora
frente a riesgos y oportunidades)
validan desde los Procesos.
Requisitos legales y otros
N.A 6.1.3. 4.3.2 Mantener actualizada la Matriz Legal Oportunidad de Mejora
requisitos
Objetivos y planificación para
6.2 6.2 4.3.3 ok
lograrlos
Planificación de los cambios 6.3 8.1 N/A ok
Recursos 7.1 7.1 4.4.1 ok
• Desde el Proceso de Gestión Humana, se debe asegurar la custodia total de la documentación
Competencia 7.2 7.2 4.4.2 que conforma las Historias Laborales (Induccion-Reinduccion, evaluaciones de desempeño entre Oportunidad de Mejora
otros).
Toma de conciencia 7.3 7.3 4.4.2 Se debe Fortalecer el estandar asociado Oportunidad de Mejora
Comunicación 7.4 7.4 4.4.3 Se mantiene declarado y socializado

Página 1 de 2-LISTA DE VERIFICACION APLICADA

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Numerales
Ciclo Estructura de Fuentes de informacion
Tema Que se audito (Evidencias)
PHVA Alto Nivel 9001 14001 18001 de evidencias

1) No se asegura el Control documental en el Listado Maestro de Documento de:

2018).

7. Apoyo

2) En el Procedimiento de IPEVR (Cód. OTM-HSEQ-P / Ver. 2 / F.A. Enero 2019), no se incluye Procesos de HSEQ /
Información documentada 7.5 7.5 4.4.4 - 4.4.5 - 4.5.4 la periocidad de actualización de la Matriz de IPVRDC, ni las posibles causales que lleven a sus Mantenimiento
actualización. Lo cual no asegura su control. Proveedores
3) Desde el Proceso HSEQ, se presenta Información Documentada correspondiente al
Procedimiento de Requisitos Legales (Cód. OTM-HSEQ-PRO /Ver. 1 / F.A.22-06-2016), el cual
no coincide con el documento registrado el listado Maestro, este se identifica como el
Procedimiento de Requisitos Legales y de Otra índoles (Cód. OTM-HSEQ-P /Ver- 2 / 6 -08 -
2018), no asegurándose el control documental trazable.

4) Desde el Proceso de Proveedores, se presenta Información Documentada correspondiente al

Procedimiento de Proveedores (Cód. OTM-GP-P / Ver. 1 / F.A. 06-08-2018), el cual no coincide
con el documento registrado el listado Maestro, este se registra con una Versión y Fecha de
actualización diferente (Ver. 2 / F.A. 23-01-2019), no asegurándose el control documental
1) No se presenta el Diagnostico de Condiciones de Salud del año 2018. El cual es elemento de
entrada para los diferente SVE y Programas de Formación que la Organización implementa
formalmente. (No solicitados o recibidos por parte del Proveedor de Salud).

2) No se presenta documentación soporte del Profesional que apoyo en la gestión del simulacro
administrativo, llevado a cabo en Octubre de 2018 por el Proveedor “CONSULAC”.

3) No se asegura documentación soporte del Profesional (Fisioterapeuta), quien apoya en la

Hacer administración del PVE Osteomuscular, por parte del Proveedor “SERVIERGO SAS”.
Planificación y control Procesos HSEQ /
8.4 8.1 4.4.6 4) No se mantiene en custodia, la documentación soporte correspondiente a los Certificado de
operacional aptitud Psicofísica para el porte y seguridad de arma de fuego de la totalidad de Vigilantes Porveedores
suministrados por parte del Proveedor “NATIONAL SECURITY”.

5) No se asegura documentación soporte del Profesional (Psicólogo-a) que ejecuta las

actividades relacionadas con el estándar Psicolaboral.
6) No se presentan evaluaciones ni re-valuaciones de desempeño para el Proveedor de Salud
“LABORATORIO FERNANDEZ”, ni el Proveedor de seguridad física “NATIONAL SECURITY”.
Los cuales se deben considerar como críticos o con intervención directa en la prestación del
servicio que genera la Organización.

Preparación y respuesta a 1) No se presenta simulacro del año 2018, donde se incluyan los estándares de SST y
N/A 8.2 4.4.7 Ambiente, para el área de Operaciones.
Todos los Procesos
emergencias
8. Operación
Requisitos para los productos y
8.2 N/A N/A ok
servicios
Diseño y desarrollo de los
8.3 N/A N/A N/A
productos y servicios
Control de procesos , productos • Desde el Procedimiento de Proveedores, se debe asegurar el numero de cotizaciones a evaluar
y servicios suministrados 8.4 N/A N/A para caso de adquisiciones nuevas (Proveedores no listados) y definir a que se le denomina Oportunidad de Mejora
externamente Proveedores Críticos.
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 8. Operación

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Tema Que se audito (Evidencias)
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Identificación y trazabilidad 8.5.2 N/A N/A ok

Propiedad perteneciente a los

8.5.3 N/A N/A ok
clientes y proveedores externos
Preservación 8.5.4 N/A N/A ok
Actividades posteriores a la
8.5.5 N/A N/A ok
entrega
Control de los cambios 8.5.6 N/A N/A ok
Productos y servicios 8.6 N/A N/A ok

Control de las salidas no

8.7 N/A N/A ok
conformes
1) En la Matriz de Seguimiento a Indicadores del Desempeño (Cód. OTM-GE-MT/ Ver. 1 /F.A. 06-
08-2018), no se asegura la totalidad de indicadores de gestión para los Procesos, ya que al
Proceso de Mantenimiento y al Proceso de Gestión Comercial, no se le define ninguno
formalmente.
2) En la Matriz de Seguimiento a Indicadores del Desempeño (Cód. OTM-GE-MT/ Ver. 1 /F.A. 06-
08-2018), La medición relacionada con el “Índice de Operaciones No Conforme”, identifica una
meta máxima del 5%, pero realmente su medición mensual indica valores del 100%, lo cual no es
claro el estándar evaluado.
9. Evaluación del Seguimiento, medición, análisis 9.1.1
9.1.1 4.5.1 3) En la Matriz de Seguimiento a Indicadores del Desempeño (Cód. OTM-GE-MT/ Ver. 1 /F.A. 06- Todos los Procesos
Desempeño y evaluación 9.1.3 08-2018), La medición relacionada con el “Índice de Accidentalidad”, identifica una meta no
mayor a 2 casos, pero realmente su medición trimestral indica valores del 100%, lo cual no es
claro en el estándar evaluado.
4) En la Matriz de Seguimiento a Indicadores del Desempeño (Cód. OTM-GE-MT/ Ver. 1 /F.A. 06-
08-2018), La medición relacionada con el “Ahorro Energía-Agua”, no es claro ni adecuado su
Verificar medición actual, ya que se registran datos mensuales, pero al información planeada expresa un
promedio trimestral, el cual no se esta midiendo y no coincide la información.

9. Evaluación del • En los últimos 5 años, la Organización no ha presentado quejas imputable, con los cual se
Satisfacción del cliente 9.1.2 N/A N/A asegura el trabajo mancomunado con los aliados estratégicos.
Fortaleza
Desempeño
9. Evaluación del Evaluación del cumplimiento
N/A 9.1.2 4.5.2 Se mantiene declarado y socializado
Desempeño legal y otros
Investigacion de Incidente y
N/A N/A 4.5.3 Se mantiene declarado y socializado
Accidente
9. Evaluación del
Auditoria interna 9.2 9.2 4.5.5 Se mantiene declarado y socializado
Desempeño
9. Evaluación del
Revisión por la dirección 9.3 9.3 4.6 Asegurar la totalidad de elementos de entrada y salidas Oportunidad de Mejora
Desempeño
• Asegurar el manejo de Planes de Mejora, por Procesos, teniendo como fuente de entradas los
resultados de evaluaciones de los diferentes programas de gestión que se administran en la
10. Mejora Mejora 10.1 10.1 N/A Organización, auditorias de 1era, 2da 3ra parte y reuniones de comité gerencial programadas;
Oportunidad de Mejora
con el fin de garantizar el estándar de mejora continua.
Actuar No conformidad y acción
10. Mejora 10.2 10.2 4.5.3.2 ok
correctiva
• Área de Operaciones en la Plataforma “BONGO”, en condiciones apropiadas de Orden, Aseo y
10. Mejora Mejora continua 10.3 10.3 N/A señalizadas, lo cual genera un ambiente de trabajo idóneo mas un si las condiciones de espacio Fortaleza
son limitadas.

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