Facultad de Ingeniería

UG (Lima Centro)

EVALUACIÓN T2
GESTIÓN DE CALIDAD INGENIERIA INDUSTRIAL
SEMESTRE 2021-2

CÓDIGO DEL ESTUDIANTE: N00140065 NÚMERO DE CLASE: 12195

APELLIDOS Y NOMBRES DEL ESTUDIANTE: SAAVEDRA DOMINGUEZ BRAYAN JEYMI FECHA: 02.11.2021
DOCENTE: SARA NAUPARI M. Duración del examen: 120 min

INDICACIONES IMPORTANTES QUE DEBE LEER EL Y FIRMAR EL ESTUDIANTE

1. Identificarse con la presentación de su ID Card (colocarlo encima de su carpeta para la verificación)
2. Escribir con letra legible y cuide su redacción en la resolución del examen.
3. Una vez iniciada la evaluación, queda prohibido salir del aula.
4. Cumplir con los artículos del Reglamento de Disciplina del estudiante:
Art. 12° Constituyen faltas muy graves:
A, inciso i: Intentar o realizar un plagio parcial o total, al rendir una evaluación, una práctica o durante la elaboración o
presentación de un trabajo o asignación académica, usando cualquier medio, modalidad, objeto o equipos para tal fin, en
forma directa o a través de terceros.
A, inciso iii: Presentar un mismo trabajo, en todo o parte, en más de una asignatura sin el conocimiento y consentimiento
expreso de los docentes involucrados.
A, inciso vii: La suplantación de identidad (suplantar y/o ser suplantado) al momento de rendir una evaluación o actividad
académica, de cualquier tipo, en beneficio propio o ajeno.

Art. 21° Las faltas leves son sancionadas, preferentemente, con amonestación escrita; salvo decisión distinta de la
Autoridad competente.
Art. 22° Las faltas graves son sancionadas, preferentemente, con separación temporal; salvo decisión distinta de la
Autoridad competente.
Art. 20° Las faltas muy graves referidas a las faltas contra la probidad académica, listadas en el literal a) del Art. 12 del
presente, serán sancionadas con la desaprobación con calificación de cero en el curso. En caso de reincidencia, la sanción a
aplicar será la separación definitiva. Las faltas muy graves en general, serán sancionadas, preferentemente, con la
separación definitiva; salvo decisión distinta de la Autoridad competente.

5. Cumplir con los artículos del Reglamento de Estudios: Art.

29° Revisión de calificación, plazos y procedimientos
a) Una vez cargada la nota en el sistema, el estudiante puede solicitar la recalificación del examen o rectificaciones
de notas al docente del curso, debiendo presentar y sustentar el caso con la evidencia que corresponda en un
plazo máximo de 48 horas de cargada la nota en el sistema, para evaluaciones parciales, continuas y evaluaciones
finales; y de 24 horas de cargada la nota, para el examen sustitutorio. Una vez cerrado el periodo académico, ya
no hay lugar a reclamos o rectificaciones de notas.
b) La solicitud de recalificación solo es admitida en los siguientes casos: • Error en registro de nota u olvido por
parte del docente. • Si hay error de suma en el puntaje del examen. • Hay evidencia de que el docente dejó de
leer accidentalmente parte de la respuesta del examen.
c) La revisión del examen puede implicar una corrección con una nota menor, igual o mayor a la nota original.
d) El docente tiene la obligación de resolver la recalificación o rectificación de nota de forma escrita, atendiendo o
no la solicitud del estudiante, en un plazo máximo de 48 horas.
e) Si el estudiante no está de acuerdo con la recalificación o rectificación puede elevar el caso al responsable de
carrera, quien responde en un plazo máximo de 48 horas, y cuyo fallo es inimpugnable. No aplica para exámenes
sustitutorios.
f) Por ningún motivo proceden las solicitudes de rectificación que estén fuera de los plazos establecidos por la
Universidad.
6. Está prohibido el intercambio de materiales de clase como copias, lapiceros, cuadernos, etc.
7. Escriba con lapicero. Se rechazan las solicitudes de revisión de notas si el examen es respondido con lápiz,
8. Apague y guarde su teléfono celular.

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9. No use hojas adicionales.

________________________
Firma del estudiante
DNI: ______________

Observaciones o incidencias registradas por parte del docente:

_______________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________

HE RECIBIDO, LEÍDO Y REVISADO EL PUNTAJE OBTENIDO Y:

ES CONFORME
NO ES CONFORME

________________________
Firma del estudiante
DNI: ______________

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EVALUACIÓN T2
GESTIÓN DE CALIDAD INGENIERIA INDUSTRIAL
SEMESTRE 2021-2

CÓDIGO DEL ESTUDIANTE: N00140065 NÚMERO DE CLASE: 12195

APELLIDOS Y NOMBRES DEL ESTUDIANTE : SAAVEDRA DOMINGUEZ BRAYAN JEYMI FECHA: 02.11.2021
DOCENTE: SARA NAUPARI M. Duración del examen: 120 min

INTEGRANTES DEL GRUPO:

 Ailed alessandra ángeles Lujan (N00046065)
 Diego Martin Ascoy Sánchez (N00049177)
 Jeffrey Angelo Torriani Tapia (N00186794)
 Brayan Jeymi Saavedra Dominguez (N00140065)

Estimados estudiantes:
Para la evaluación T2 se requiere desarrollar los siguientes casos. Los trabajos se
desarrollan de manera grupal, indicando los nombres de los estudiantes que lo componen
en el mensaje enviado, sin embargo, cada integrante debe cargar su evaluación resuelta
por individual.

Se entrega a través de la Actividad creada.

1) En la empresa PINTULAX S.A (dedicada a la fabricación de pinturas) se requiere auditar

los siguientes procesos internos bajo la norma ISO 9001: 2015: Ventas, Compras,
Mantenimiento, Producción y Recursos humanos. Elaborar el plan de auditoría interna
(4 puntos)

OBJETIVO:
 Evaluar la compatibilidad y alineación de los objetivos del sistema de gestión con la política del sistema de gestión y
los objetivos generales de la organización.
 Determinar la efectividad del sistema de gestión
 Verificar la conformidad con los requisitos contractuales
 Identificar oportunidades para mejorar el sistema de gestión.
ALCANCE:
 Procesos Operativos: Gestión de Ventas, Compras, Planeamiento de Control de la Producción, Dispersión y mezcla,
molienda, dilución y coloración, filtrado y envasado.
 Procesos de Soporte: Recursos Humanos, Mantenimiento
CRITERIOS: Norma ISO 9001: 2015
EQUIPO AUDITOR:
 Líder Auditor: Diego Ascoy (DA)
 Auditores Principal: Brayan Saavedra (BS)
 Auditores de Apoyo: Ninguno.
FECHA: del 25/10/21 al 26/10/21

AUDITADOS
PROCESO Y/O ACTIVIDAD AUDITOR FECHA HORA
CARGO Y NOMBRE

LUNES 25/10/21

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Reunión de Apertura Todos los Auditados 25/10/21 8.00 – 8.30

Gestión de Ventas Jhovano Flores DA/BS 25/10/21 8.30 – 9.30

4.4, 6.1, 5.3, 7.3, 8.1, 8.2, 9.1.2,

9.1.3

Gestión de compras Cesar Atoche DA/BS 25/10/21 9.30 – 10.30

4.4, 6.1, 8.4, 9.1.3

Mantenimiento de Equipos Jaime Mendoza BS 25/10/21 10.30 – 12.00

4.4, 6.1, 5.3, 7.1. 3, 8.1, 8.2,

9.1.2, 9.1.3

ALMUERZO 12.00 - 13.00

Producción (Dispersión y mezcla, Junior López DA/BS 25/10/21 13.00 - 16.00

Molienda, Dilución y coloración,
Filtrado y envasado.)

4.4, 6.1, 7.1.3, 8.1, 8.5. 8.6, 8.7,

9.1.3

MARTES 26/10/21

Recursos Humanos Lucia Rodríguez DA 26/10/21 9.00 – 10.30

4.4, 6.1, 7.1.2, 7.1.6,

7.2, 7.3, 7.4, 8.1.3.

Reunión de cierre Todos los involucrados

(1) La iniciación, terminación y horarios de la auditoría pueden variar según coordinado entre ambas partes.

OBSERVACIONES:

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2 Para la empresa indicada en el punto anterior, elaborar la Lista de verificación para la

auditoria para los capítulos 7 y 8 de la norma ISO 9001: 2015 (4 puntos)

Hallazgo
Requisito/ criterio Pregunta Evidencia
C-NCM-NCm-
presentada OM

7.1.1 ¿Cuenta la empresa PINTULAX S.A.con los

recursos necesarios para la implementación
Generalidades y mejora continua del sistema de gestión de
la calidad en sus áreas de
ventas,compras,mantenimiento,producción y
recursos humanos ?

7.1.2 ¿Cómo el área de recursos humanos

determina a los colaboradores necesarios
Personas para su implementación a las áreas de
ventas,compras,mantenimiento, producción
y recursos humanos?

¿Cómo se proporciona la infraestructura

necesaria para las operaciones dentro del
7.1.3 área de mantenimiento,producción y
recursos humanos?¿ Hay algún
Infraestructura
responsable o encargado?

7.1.4 ¿Cómo mantiene el ambiente idóneo para la

operación de sus procesos?¿Es posible que
Ambiente para la hayan irregularidades dentro del área de
operación de los producción?¿Sus colaboradores cuentan
procesos con planes de prevención del estrés?

¿Cuenta el área de producción con un plan

de calibración? ¿Están protegidos los
7.1.5.2 equipos contra ajustes, daños o deterioros?
Trazabilidad de las ¿Cuenta el área de mantenimiento con
mediciones equipos de

7.1.5.2 ¿Cómo las áreas de mantenimiento y

producción determinan y comprueban la
Trazabilidad de las validez de sus resultados de medición?
mediciones

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7.1.6 ¿Dónde consigo los documentos que

comprueben que los colaboradores que
Conocimientos de la pertenecen al área de
organización ventas,compras,mantenimiento, producción
y recursos humanos

7.1.6 ¿Han presentado cambios en sus

operaciones? De ser así ¿Actualizan los
Conocimientos de la conocimientos de los colaboradores?
organización ¿Tiene pruebas?

7.2 ¿Cómo la empresa PINTULAX S.A.

determina la competencia de los
Competencia colaboradores? ¿Lo hace con el 100% de
colaboradores? ¿Me podría mostrar los
últimos resultados obtenidos?

¿Cómo actúan los respectivos jefes de las

áreas de
7.2 ventas,compras,mantenimiento,producción y
recursos humanos cuando determinan que
Competencia
el personal no está siendo totalmente
competente?

7.5.1, 7.5.2, 7.5.3.1, ¿Llevan un control información

7.5.3.2. documentada utilizada en cada uno de los
procesos de las 5 áreas anteriormente
Información mencionadas? ¿Cómo se lleva a cabo este
Documentada control?

8.1 ¿PINTULAX S.A. tiene planteado o

implementado el monitoreo, medición,
Planificación y control análisis y mejora de los procesos necesarios
operacional para las áreas auditadas?

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8.1 ¿Me podría indicar que acciones se toman

cuando se presentan cambios no previstos
Planificación y control en cada área? ¿ Cuenta con algún
operacional documento de acciones tomadas
anteriormente’

8.2.1 ¿Cómo se realiza la evaluación de

satisfacción de los clientes? ¿Cuenta con
Comunicación con el registros?
cliente

8.2.3 ¿Me podría mostrar cómo realizan el

seguimiento y medición de procedimientos o
Revisión de los procesos en las áreas de
requisitos para los ventas,compras,mantenimiento, producción
productos y servicios y recursos humanos?

8.5.3 Dígame ¿Cuenta con plan de acciones

preventivas para su implementación?
Propiedad
perteneciente a los A los jefes de las áreas de
clientes o ventas,compras,mantenimiento,producción y
proveedores externos recursos humanos ¿Cómo ustedes
aseguran el cuidado de la propiedad de los
clientes o proveedores externos mientras se
encuentren bajo su control?

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3 Durante la auditoría interna realizada en la empresa FARMA SAC (fabricante de

medicamentos) se detectó lo siguiente, redactar la no conformidad indicando la
evidencia y criterio/s de auditoria: (4 puntos)

CÓDIGO: NC-001
VERSIÓN: 1
FECHA DE
2/11/2021
VIGENCIA:
INFORME NO CONFORMIDAD

SECTOR: Área de Fabricación ISO 9001, 2015 N.C: REQUISITOS: 7.1.4 c) físicos
En el área de fabricación se encuentra publicado el instructivo IN-27 “Condiciones de fabricación
para vacunas” el cual indica que la temperatura del área debe mantenerse en un rango de a 0 - 2°C.
Durante la auditoria vimos que por 30 minutos se fue la electricidad y se apagó el sistema de frío,
luego el mismo se reactivó. Se evidencio que las vacunas no estaban con la temperatura correcta en
el que se debe mantener, al consultar al Sr Juan Vargas (jefe de producción) sobre este hecho nos
dijo que no había problema y que sí se podían liberar las vacunas para su venta. Según el Manual
de buenas prácticas de manufactura para productos farmacéuticos de la DIGEMID en el artículo 67
menciona que deben respetarse las condiciones de fabricación y almacenamiento para los
productos que lo requieran.
Auditor

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4 Para la no conformidad indicada en el punto anterior, definir el plan de acción (4

puntos)

5w+1H
¿Qué? Se evidencio que las vacunas no estaban con la temperatura correcta

¿Dónde? El área de fabricación

Fecha de reporte: 2 de noviembre de 2021 - 10:15 a.m. en el primer
¿Cuándo? turno
¿Quién? La falla no depende del personal

¿Como? Se fue la electricidad y se apagó el sistema de frío, por 30 min

¿Cuál? Personal encargado de la auditoria

Se evidencia el día 2 de noviembre de 2021 a las 10:15 a.m. en el primer turno que las vacunas no
estaban en la temperatura correcta, lo cual afecta su correcto almacenamiento e integridad de este y
estando ubicadas en el área de fabricación. Este aspecto no está ligada al personal, ya que no
depende de ellos. Esta incidencia fue provocada por que se fue la electricidad y se apagó el sistema
de frío, por 30 min y fue detectada por el personal encargado de la auditoria en ese instante.

5 POR QUE
Pregunta 1: ¿Por qué se fue la electricidad?
Por fallas eléctricas
Pregunta 2: ¿Por qué hubo fallas eléctricas?
Por una mala conexión y revisión en el servicio eléctrico
Pregunta3: ¿Por qué hubo mala conexión?
No hubo una buena revisión eléctrica, ya que no se generó un plan constante para la verificación de
la electricidad
Pregunta 4 ¿Por qué no hay un plan?
no se ha generado un reporte de las revisiones técnicas para que no ocurran este tipo de
imprevistos
pregunta 5 ¿Por qué no hubo reporte de revisiones técnicas?
El área de mantenimiento no genero un reporte de revisiones técnicas constantes por lo que ahora
se busca poder implementas

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La causa Raíz se debe a la falla eléctrica

PLAN DE ACCION Semanas

Registro Responsable 1 2 3 4 5 6 7 8 9
de
evidencia
CORTO PLAZO
Capacitaciones Formato Jefe de
sobre el buen capacitación
almacenamiento de
la vacuna
Reporte de Formato Jefe de
revisiones técnicas electricidad
Capacitaciones Formato Jefe de
sobre condición de capacitación
fabricación de
vacunas
MEDIANO PLAZO
Evaluación de las Jefe de
capacitaciones capacitación
Resultados de las Jefe de
revisiones técnicas electricidad

LARGO PLAZO
Reporte de Jefe de
mantenimiento de mantenimiento
las vacunas
Resultado de las Jefe de
capacitaciones capacitación

5 Identificar los tipos de MUDA en los siguientes casos (4 puntos)

a. Para producir pantalones en una fábrica textil se tiene considerado un proceso para
seleccionar los pantalones que salen fuera de especificación.

b. Para exportar a Bolivia, se requiere producir cantidades exactas; pero la producción

siempre hace 10% adicional, ya que considera que puede haber contratiempos. El
excedente siempre queda almacenado hasta un siguiente pedido para exportación.

SOLUCION:

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a Para producir pantalones en una fábrica textil se tiene considerado un proceso para
seleccionar los pantalones que salen fuera de especificación.

La muda en este caso es “procesos innecesarios”, ya que el hacer un trabajo extra sobre un
producto es un desperdicio que se debe eliminar y para ello se debe optimizar los procesos con el fin
de reducir estas fases.

b Para exportar a Bolivia, se requiere producir cantidades exactas; pero la producción

siempre hace 10% adicional, ya que considera que puede haber contratiempos. El
excedente siempre queda almacenado hasta un siguiente pedido para exportación.

La muda presente en este caso es “sobreproducción”, ya que se producen en cantidades mayores a

lo que el cliente requiere, teniendo en cuenta que se solo se necesitan cantidades exactas y antes de
lo necesario.

Se adjunta rúbrica de evaluación.

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CRITERIO DESCRIPCIÓN (INDICADOR IDEAL) LOGRADO EN PROCESO NO LOGRADO

Se identifican los elementos requeridos y

Elaborar el plan de
requisitos de la norma para cada 4 2 0
auditoria interna
proceso indicado
Se defien correctamente las preguntas u
Elaborar Lista de observaciones de acuerdo a los requisitos 4 2 0
verificación aplicables
Se identidica adecuadamente la
Redactar la no
evidencia y criterio o criterios de 4 2 0
conformidad
auditoria

Se establecen los elementos del plan de

Definir plan de acción 4 2 0
acción para la no conformidad indicada

Identificar los tipos de Se definen correctamente los tipos de

4 2 0
MUDA MUDA para los casos presentados

PUNTAJE 20

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