“Año del Bicentenario del Perú: 200 años de independencia”

INFORME Nº 020-2021-TP/UZ “APURIMAC” RL-SJSQ

A : ABOG. WILLIAM DÁVALOS SULLCAHUAMAN

JEFE ZONAL APURIMAC.

CC : ARQ. JESSICA CORAZAO PINTO

Responsable de Asistencia Técnica y Supervisión de Proyectos.

De : ING. SANTY JUNIOR SOLIS QUISPE

Responsable de Liquidación de Intervenciones

Asunto : OBSERVACIONES AL EXPEDIENTE DE LIQUIDACIÓN TÉCNICO

FINANCIERO CONVENIO 03-0001-NC-05.

Fecha : 28 de junio del 2021

Previo cordial saludo, por intermedio del presente me dirijo a Usted para ponerle en conocimiento que
se procedió con la revisión del Informe de Liquidación Técnica Financiera con Código de Convenio N°03-001-
NC-05, cuya denominación del proyecto es “CREACIÓN DE LOS SERVICIOS DEPORTIVOS EN LA
LOCALIDAD DE CCOCHO DEL DISTRITO DE ANTABAMBA – PROVINCIA DE ANTABAMBA –
DEPARTAMENTO APURIMAC”.

1.0 ANTECEDENTES

1.1. Con Fecha 14 de Octubre del 2020 se suscribió la Resolución Ministerial N°235-2020-TR, donde se
aprueba la transferencia financiera del Programa para la Generación de Empleo Social Inclusivo
“TRABAJA PERU” a favor de organismo ejecutores del sector público, en el cual está considerado el
convenio de ejecución del Proyecto N°03-001-NC-05 denominado “CREACIÓN DE LOS SERVICIOS
DEPORTIVOS EN LA LOCALIDAD DE CCOCHO DEL DISTRITO DE ANTABAMBA –
PROVINCIA DE ANTABAMBA – DEPARTAMENTO APURIMAC”. con Código Único de
Inversiones N°2441534, por un monto total de S/429,601.00 soles entre el PROGRAMA PARA LA
GENERACION DE EMPLEO SOCIAL INCLUSIVO “TRABAJA PERU” y la MUNICIPALIDAD
PROVINCIAL DE ANTABAMBA, siendo el aporte del Programa S/ 409,601.00 y el aporte del
Organismo Ejecutor de S /20,000.00.

1.2. Mediante Resolución directoral N°074-2020-TP/DE, de fecha 30 de Junio del 2020, se aprueba la
guía Técnica para la Administración y Ejecución de Obra dirigida a los Organismos Ejecutores en el
marco de los Convenios suscritos con el programa “Trabaja Perú”.

1.3. Con fecha 07 de setiembre del 2020, se suscribió el acta de entrega de terreno de la zona de
intervención por parte del Organismo Ejecutor (Responsable Técnico y el Supervisor).

1.4. Con fecha 14 de diciembre del 2020, se culminó la obra “CREACIÓN DE LOS SERVICIOS
DEPORTIVOS EN LA LOCALIDAD DE CCOCHO DEL DISTRITO DE ANTABAMBA –
PROVINCIA DE ANTABAMBA – DEPARTAMENTO APURIMAC”.

1.5. Con fecha 13 de abril del 2021, se remitió el Informe de Liquidación Físico y Financiero del
Proyecto “CREACIÓN DE LOS SERVICIOS DEPORTIVOS EN LA LOCALIDAD DE CCOCHO
DEL DISTRITO DE ANTABAMBA – PROVINCIA DE ANTABAMBA – DEPARTAMENTO
APURIMAC”, por el Organismo Ejecutor (Municipalidad Provincial de Antabamba) hacia el Programa
Trabaja Perú, zonal Apurímac. Para su revisión y aprobación.

1.6. Con fecha 07 de junio del 2021, se me asignó la revisión del Informe Fisico y Financiero del proyecto
“CREACIÓN DE LOS SERVICIOS DEPORTIVOS EN LA LOCALIDAD DE CCOCHO DEL
DISTRITO DE ANTABAMBA – PROVINCIA DE ANTABAMBA – DEPARTAMENTO
APURIMAC”.

Jirón Huancavelica con Av.

www.trabajaperu.gob.pe Prado Bajo.
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2.0 ANALISIS

2.1. DATOS GENERALES DE LA OBRA

- Convenio : 03-0001-NC-05,
- Denominación Organismo Ejecutor: : MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE
ANTABAMBA.
- Representante Legal : SRA ROCIO NARVAEZ CHOQUECAHUANA.
- Aporte del Programa : S/ 409,600.18
- Fecha de inicio de obra : 07/09/2020.
- Plazo de Ejecución Real y Final : 70 días útiles
- Plazo de ejecución : 63 días hábiles
- Ampliación de Plazo N°01 : 07 días útiles
- Fecha de término de obra prog. : 02/12/2020.
- Fecha de Término Real : 14/12/2020.
- Residente de Obra : ARQ. YESSICA SHEILA VARGAS QUISPE
CAP N°21185
- Supervisor de Obra : ARQ. BRYAN DASKE YABAR REYES
CAP N°19609
- Fecha de presentación de Expediente de liquidación: 13/04/2021
- Fecha de levantamiento de observaciones : 28/06/2021

2.2. De acuerdo al literal 5.3.3 de la Resolución Directoral N°074-2020-TP/DE, en cual describe

detalladamente todos los documentos mínimos sustentatorios para la Elaboración y Presentación del
Informe de Liquidación Técnica Financiera.

2.3. De la revisión efectuada del Informe de Liquidación Técnica Financiera de la obra “CREACIÓN DE
LOS SERVICIOS DEPORTIVOS EN LA LOCALIDAD DE CCOCHO DEL DISTRITO DE
ANTABAMBA – PROVINCIA DE ANTABAMBA – DEPARTAMENTO APURIMAC”.se verifica
que la liquidación Técnico Financiero que presentó el Organismo Ejecutor, presenta varias
observaciones, las cuales serán detalladas en el siguiente ítem.

2.4. EVALUACIÓN DE LOS DOCUMENTOS ADMINISTRATIVOS:

 Segú la Guía Técnica para la Administración y Ejecución de obras dirigida a los organismos Ejecutores
en el marco de los convenios suscritos por el Programa Trabaja Perú, aprobado por la R.D. N°074-
2020-TP/DE, en el ítem 5.1.2. Liquidación Técnica Financiera del Convenio indica; que el Informe de
Liquidación Técnica Financiera (LTF), debe ser entregado por el Organismo Ejecutor en un plazo
máximo de 30 días calendarios contabilizados después de suscrito el Acta de Recepción de Obra. Si en
caso fortuito o de fuerza mayor no atribuible al OE, este plazo podría ser ampliado hasta un máximo de
12 días calendarios adicionales.
Por tanto, el informe LTF fue entregado fuera del plazo por parte del OE.

 No presentó la Resolución de Aprobación de la Ampliación de Plazo N°01, por parte del OE.

 No presentó la Resolución de Aprobación de la Liquidación Técnica Financiera firmada por el

Representante Legal del OE.

 La Resolución de la designación del Comité de Obra, NO ESTA FEDATADA.

 El acta de Recepción de Obra, NO ESTA FEDATADA.

Jirón Huancavelica con Av.

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2.5. EVALUACIÓN A LA DOCUMENTACIÓN TECNICA PRESENTADA:

 En el Resumen de Valorizaciones Ejecutadas y Desagregada por cada mes de Ejecución (Formato OE-
14), NO CORRESPONDE AL FORMATO ESTABLECIDO POR LA GUIA TECNICA APROBADA,
Y TAMPOCO ESTAN SUSCRITAS POR EL RT Y SO.

 No presentó el CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN DE OBRA.

 Las copias del Cuaderno de Obra, NO ESTAN FEDATADAS EN SU TOTALIDAD.

 No presentó los Contratos, PARTES DIARIOS Y FOTOGRAFÍAS de los Alquileres de equipos y

maquinarias utilizadas.

 Los Planos finales de Obra, NO ESTAN FOLIADOS.

 Las pruebas de Control y Certificados de Calidad, NO ESTAN FOLIADOS.

2.6. EVALUACIÓN A LA DOCUMENTACIÓN FINANCIERA PRESENTADA:

o No presentó, el FORMATO OE-06.

o La Hoja de Pago de Participantes, NO ESTAN FEDATADOS EN SU TOTALIDAD.

o No presenta la documentación respectiva, que sustente LA TRANSFERENCIA FINANCIERA DEL

SALDO.

o No adjunta el comprobante que sustenta la devolución del total del saldo identificado realizada al tesoro
público, ni pantallazos del módulo Siaf en Línea que tienen que estar debidamente suscrito por el
tesorero y/o contador.

o Se adjunta el Anexo N°03, en el cual pueden revisar y subsanar las observaciones encontradas a cada
documento presentado de sustento de gasto.

o Existe Comprobantes de pagos realizados fuera del plazo establecido en la Guía Técnica, los cuales
fueron observados.

o Falta adjuntar Facturas a ciertos comprobantes de pago (ver Anexo 03), para que sean declarados
aprobados.

3.0 CONCLUSIONES

Realizada la revisión a la presentación del expediente de liquidación Técnico Financiero; por encontrarse
inconsistenticas en montos identificados por mi persona, como Responsable de Liquidación se llega a la
conclusión de:

3.1. El informe Liquidación Técnico Financiero presentada por el organismo Ejecutor la Municipalidad
Provincial de Antabamba, cumple con los requisitos mínimos exigidos en la resolución directoral N°74-
2020-TP/DE, de fecha 30 de Julio del 2020, que aprueba la Guía Técnica para la Administración y
Ejecución de obras dirigida a los organismos Ejecutores en el marco de los convenios suscritos por el
Programa Trabaja Perú.

3.2. Se ha realizado el informe técnico financiero de la obra “CREACIÓN DE LOS SERVICIOS DEPORTIVOS
EN LA LOCALIDAD DE CCOCHO DEL DISTRITO DE ANTABAMBA – PROVINCIA DE ANTABAMBA –
DEPARTAMENTO APURIMAC”. correspondiente al convenio N°03-0001-NC-05, que cuenta con una
transferencia realizada por el Programa Trabaja Perú, por el importe de S/409,600.18 soles de acuerdo
a convenio suscrito. Por lo que se ha determinado un saldo a devolver al Programa Trabaja Perú por el
importe de S/. 33,666.95 (TREINTA Y TRES MIL SEISCIENTOS SESENTA Y SEIS CON 95/100 SOLES).

Jirón Huancavelica con Av.

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3.3. Es responsabilidad del Residente de Obra y Supervisor, la Calidad de Obra y que se haya seguido con
todos los protocolos de las pruebas necesarias que garanticen la calidad y la durabilidad en el tiempo.

3.4. La liquidación Técnica Financiera presentada por el OE, presenta OBSERVACIONES, las cuales deberán
ser absueltas por la Municipalidad Provincial de Antabamba, en un plazo máximo de 12 días
calendarios, contabilizados desde la notificación del presente informe.

4.0 RECOMENDACIONES

4.1. Notificar al Organismo Ejecutor, las observaciones encontradas en la revisión del informe de
Liquidación
Técnico Financiero de la obra “CREACIÓN DE LOS SERVICIOS DEPORTIVOS EN LA LOCALIDAD DE
CCOCHO DEL DISTRITO DE ANTABAMBA – PROVINCIA DE ANTABAMBA – DEPARTAMENTO
APURIMAC” a fin de que proceda a realizar las subsanaciones en un plazo máximo de 12 días
calendarios, en caso de incumpliendo se recomienda resolver de manera Unilateral el Convenio de
acuerdo a la guía técnica aprobada.

Se adjunta:
- Se adjunta versión de usos y fuentes.
- Check list.
- Anexo N°03 en el cual se puede revisar y deberá subsanar las observaciones encontradas a cada
documento de sustento de gastos.

Se remite a su despacho para el trámite correspondiente.

Atentamente:

…………………………………………….
Ing. SANTY JUNIOR SOLIS QUISPE
CIP. 170107
Responsable de Liquidación de Intervenciones

Jirón Huancavelica con Av.

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