[Escriba aquí]

PAUTAS PARA LA “REVISION POR LA DIRECCION” (GERENCIA) DE LOS

INFORMES DE AUDITORIA AMBIENTAL: 631, AUDITORIA DE CALIDAD:
632 E INFORME DE PASOS PARA LA IMPLEMENTACION DE UN
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION: 633

INFORME DE AUDITORIA AMBIENTAL: 631

1. ¿El Resumen Ejecutivo está bien presentado?. Si no es así, ¿qué le falta?

Si bien el resumen es breve y conciso indicando el objetivo de la evaluación de

la calidad en la planta y explica los puntos principales de la manera más objetiva
posible. El resumen ejecutivo debe ser esquemático y visual, puesto que debe
estar estructurado por apartados, indicando los acápites respectivos, para poder
facilitar la comprensión del lector, cada una de estas secciones debiéndose hacer
referencia a una idea concreta. Así mismo el informe ejecutivo debería ser estético
y atractivo, a la par que funcional, donde los títulos y subtítulos así como las
negritas en las palabras clave y la elección del color serian recursos que ayudarían
a estructurar la información del resumen y así poder dar a cada uno de los datos la
relevancia que merecen.

Se debería agregar una pequeña parte de la metodología del trabajo de la auditoria

para una mayor comprensión del documento por parte de personal no técnico que
desee leer el resumen ejecutivo para una mayor comprensión de la auditoria ya
realizada.

2. En el año 2006: ¿Bastaba con tomar como criterio para la auditoria la

Norma ISO 14001:2004?. Si no es así ¿qué normas se deberían haber tomado en
cuenta?

No, se debió tomar la nueva norma técnica peruana ISO 19011 del 2003, pues ya se
encontraba vigente y adecuada para la auditoria de control de calidad en la planta
piloto.
Donde la Norma ISO 19011 del 2002, no establece requisitos, sino que proporciona
orientación sobre la gestión de un programa de auditoría, sobre la planificación y la
realización de una auditoría del Sistema de Gestión, así como la competencia y la
evaluación de un auditor y un equipo auditor.

Así mismo se hubiera tomado en cuenta la Norma ISO 9004, Sistemas de Gestión
de Calidad – “Directrices para la mejora del desempeño” ya que esta norma es muy
buena para mejorar el desempeño de una organización.
ISO 10005:2005, Sistemas de Gestión de la Calidad – Satisfacción al cliente –
Directrices para los planes de calidad.

1
[Escriba aquí]

ISO 10006:2003, Sistemas de Gestión de la Calidad – Satisfacción al cliente –

Directrices para la gestión de la calidad en los proyectos.

3. En el cumplimiento técnico legal, ¿están consideradas todas las normas

legales vigentes, a esa fecha, referidas a los procesos involucrados en la
auditoria?. Si no es así: ¿Cuáles faltarían adicionar?

No menciona LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACION DE

IMPACTO AMBIENTAL Y SU REGLAMENTO Ley 27446 , Junio 2001.

4. ¿Esta bien descrita el “área de influencia?

Le falto detallar algunos aspectos mas sobre el entorno, se habla de una
planta Piloto que viene funcionando 38 anos como tal ya debería considerar
el tamaño de planta proyectado a un futuro y pasar al siguiente nivel de
empresa industrial.
No menciona si existen otras plantas de lácteos en el entorno mas cercano.

5. De acuerdo a la descripción del proceso productivo:

- ¿Están bien definidas y descritas las etapas de este proceso? ¿El

flujograma se ajusta a la descripción?

- No están bien definida y descritas, no concuerdan con el Diagrama flujo de

las diversas líneas de producto en la planta piloto de leche.

6. ¿Está descrita la metodología de identificación de AAS?

No, esta descrita, por ejemplo HASSP.

7. De acuerdo con la descripción del proceso: ¿Está identificados todos lo

impactos ambientales significativos en los proceso de queso, yogurt y lecha
homogeneizada – pasteurizada?
NO, FALTA DETALLAR EL TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES
INDUSTRIALES Y EL IMPACTO DE RUIDOS Y VIBRACIONES.
8. En el cuadro de la evaluación de la “significancia” de los impactos ambientales,
¿se aplicó correctamente las categorías de valoración y rangos de significancia?,
¿Están bien denominados los impactos ambientales?. Si se aplicó correctamente
porque:

No hay un método único para determinar los aspectos ambientales significativos. Sin
embargo, el método y los criterios que se usen deberían arrojar resultados coherentes.

2
[Escriba aquí]

La organización establece los criterios para determinar sus aspectos ambientales

significativos. Los criterios ambientales son los criterios fundamentales y mínimos para
evaluar los aspectos ambientales. Los criterios se pueden relacionar con el aspecto
ambiental (por ejemplo, tipo, tamaño, frecuencia) o el impacto ambiental (por ejemplo,
magnitud, severidad, duración, exposición), pero también se pueden usar otros criterios.
Un aspecto ambiental podría no ser significativo cuando se consideran solamente los
criterios ambientales.
Sin embargo, cuando se consideran otros criterios puede alcanzar o superar el límite
para determinar la importancia. Estos otros criterios pueden incluir cuestiones
organizacionales tales como los requisitos legales o las preocupaciones de las partes
interesadas, y no están previstos para disminuir la significancia de algún aspecto que sea
significativo con base en su impacto ambiental.

Un aspecto ambiental significativo puede dar como resultado uno o más impactos
ambientales significativos y por tanto generar riesgos y oportunidades que necesitan
abordarse para asegurar que la organización puede lograr los resultados previstos de su
sistema de gestión ambiental.

9. ¿Están bien diseñadas las medidas de control de los aspectos ambientales? Si

pero algunas medidas no están bien descritas.

Fase del proceso Impacto Ambiental BP*, medidas de prevención o

Aspecto
involucrada / aspecto mitigación
Ambiental
ambiental
Las fases que se detallan . Uso excesivo Eliminar fugas en tuberías de agua.
con el aspecto ambiental 2. contribuye a la
disminución del
1. Consumo recurso Instalar medidores de agua en tuberías
de agua . Incremento de madre a fin de conocer el consumo de
efluentes en agua empleado solo en el área de
emisores municipales proceso.
. Incremento de
costos de producción Implementar un sistema de lavado de
tuberías y reutilizarlos a fin de minimizar
el gasto de agua y químicos de
limpieza.

Realizar un prelavado de tanques con

pistola de alta presión.

Realizar lavado de piso con una pistola

de dispersión y cierre automático.

2. Desuerado: generación de . Contaminación de Implementar un sistema de tratamiento

Generación suero. cuerpos de agua. del suero mediante la tecnología de
de ultrafiltración para recuperar y
efluentes concentrar la proteína del mismo a fin
de reutilizarlo para elaborar otros
productos.
Pasteurización / . Contaminación Instalar un tanque para la reutilización.
Enfriamiento: generación térmica de los
de efluentes con Tº mayor a cuerpos de agua
35ºC. receptores de los
efluentes.
Lavado de la línea:

3
[Escriba aquí]

Fase del proceso Impacto Ambiental BP*, medidas de prevención o

Aspecto
involucrada / aspecto mitigación
Ambiental
ambiental
efluentes de agua con ácido . Contaminación de Implementar un sistema de tratamiento
nítrico y soda cáustica. cuerpos de agua. de aguas residuales a fin de reducir la
Durante la producción: carga contaminante en el efluente.
efluentes con restos de
lácteos, salmueras, efluentes
con agua caliente.
Después de la producción:
efluentes con detergentes
por lavado de pisos,
tanques, marmitas, utensilios
plásticos, etc.
Cambio del agua de
pediluvios: efluente clorado.
3. . Elaboración de yogurt: . Contaminación del Implementar un plan de manejo de
Generación generación de residuos de suelo / Disminución residuos orgánicos para elaborar
de fruta de la capacidad del compost.
Residuos relleno sanitario
sólidos
orgánicos
4. . Embolsado de la leche: . Contaminación del Implementar un plan de manejo de
Generación bolsas de plástico suelo / Disminución reciclar residuos plásticos para venta
de . Empaque de quesos: de la capacidad del
residuos restos de plástico de relleno sanitario
plásticos envases plásticos.
5. Pérdida de . Equipos: . Uso excesivo Establecer un programa de
energía Fugas de vapor contribuye a la mantenimiento preventivo para todas
principalmente en dos disminución de las máquinas.
máquinas: pasteurizador, recursos naturales.
tina de acero con turbina.
. Iluminación de la sala de
proceso.

6.Generació Equipos Impacto de sonido al Uso obligatorio de EPPS.

n de ruido y personal de proceso Concientización al personal sobre el uso
vibraciones adecuado de EPPS.

10. En lo que respecta a la “Gestión de la Planta Piloto de Leche”, ¿se describen

adecuadamente los ítems considerados, especialmente lo que concierne a
“aspectos ambientes”, “no conformidades” y “auditorias”?

Si se describen adecuadamente algunos ítem pero según ISO 14001 -2015

En cuanto al punto A.6.1.2 Aspectos ambientales.

Se deberían considerar los aspectos ambientales relacionados con las actividades,

productos y servicios de la organización, tales como:

— el diseño y desarrollo de sus instalaciones, procesos, productos y servicios;

— la adquisición de materias primas, incluyendo la extracción;
— los procesos operacionales o de fabricación, incluido el almacenamiento;
— la operación y mantenimiento de las instalaciones, los activos e infraestructura de la
organización;

4
[Escriba aquí]

— el desempeño ambiental y las prácticas de los proveedores externos;

— el transporte de productos y la prestación de servicios, incluido el embalaje;
— el almacenamiento, uso y tratamiento al finalizar la vida útil de los productos;
— la gestión de residuos, incluida la reutilización, el reacondicionamiento, el reciclaje y
la disposición final.

No conformidad

Para redactar una NC que debemos tener en cuenta:

 Área
 Problema
 Requisito(s)
 Atribución
 Firma
 Clasificación

En cuanto a auditorías debería de efectuarse un cronograma de auditoría interna.

11. Tomando en cuenta la futura implementación de un SIG, ¿las conclusiones y

recomendaciones, son adecuadas? No son adecuadas

Porque para la implementación de sistemas integrados de gestión-calidad,

seguridad , medio ambiente y responsabilidad social ha cobrado especial

5
[Escriba aquí]

importancia como herramienta de gestión porque permite alcanzar de manera

eficaz y eficiente los objetivos estratégicos de mayor valor en la empresa; la
satisfacción del cliente y el incremento en la participación del mercado, a través
del control de los procesos y su medición con fines de mejora continua ; la
protección de la salud y la seguridad de los trabajadores, mediante la reducción
de riesgos ocupacionales y su monitoreo permanente, y el desarrollo de
actividades operativas y administrativas de manera sostenida y responsable con
el medio ambiente, mediante el control y la reducción de impactos ambientales
significativos.

12. ¿Es conforme la presentación bibliográfica para un informe de auditoría

ambiental? No es conforme porque no se describe claramente que norma y que
reglamento utiliza en caso para productos lácteos.

13. ¿Está bien presentado el anexo fotográfico y está citado en el texto del
informe de auditoría? No está bien presentado porque falta el número de
fotografía. Y no está citado en el texto del informe.

14. ¿Qué otros ítems hubiera incluido usted en un informe de este tipo?

 Evaluación del riesgo asociado a la salud y al ambiente.

Este paso recoge información para valorar posteriormente la intensidad y calidad del
área de salud y seguridad industrial de la empresa. Con el fin de predeterminar los
posibles sitios de ocurrencia de siniestros y establecer las posibles medidas a
implementar, se debe adelantar una identificación preliminar de los diferentes
factores de riesgo que pueden generar emergencias en la empresa.

 Percepción de la comunidad vecina sobre la actividad de la empresa.

Ante la necesidad de establecer, identificar y evaluar cómo afectan las actividades

y los impactos ambientales en las áreas de operación de la empresa; así como,
recoger las inquietudes tenga la comunidad cercana, se debe sondear su percepción.
Para el efecto, se debe elaborar una herramienta que recopile la opinión de la
comunidad vecina de la empresa.
Esta herramienta puede ser una encuesta, para la cual se selecciona una muestra
representativa de la comunidad que potencialmente se pueda ver directamente
afectada por la actividad de la empresa. Se debe indagar las de características
demográficas tales como sexo, edad, actividad económica y condición de las personas
encuestadas, en cuanto a si reside o trabaja en el área, tiempo de vivir o trabajar en
el lugar. Con relación al diseño, debe estar dirigido a establecer si el entrevistado ha

6
[Escriba aquí]

observado algún cambio en el ambiente y dicho cambio lo relaciona con la empresa

auditada. En consecuencia, las preguntas pueden hacer referencia directamente a la
empresa, lo que en algunos casos le resta objetividad a la respuesta; o, pueden estar
referidas a los posibles impactos e indagar con que actividad de la zona lo relacionan
los entrevistados. Además, pueden realizarse entrevistas con las entidades
competentes para recibir quejas de la comunidad, tales como las corregidurias.
Cuando el historial de la empresa presente reiterativamente quejas formales, es
recomendable contar incluir un profesional del área social, tal como un sociólogo o
trabajador social en el equipo de Auditoría Ambiental.

 Plan de Prevención de Accidentes

Para el caso de accidentes ambientales, el plan deberá contener todos los

componentes necesarios tales como:
 Áreas de Prioridad dentro de la zona de impacto del proyecto, como aquellas
áreas específicas que se consideran sensibles o que podrían ser el origen de
un incidente (basados en el análisis de riesgo de la Auditoría Ambiental).
 Procedimientos para acciones de seguimiento de las áreas vulnerables
reportadas en la evaluación de riesgos a la salud y al ambiente. Ejemplo:
Procedimiento de supervisión de rutina en las áreas reabastecimiento de
combustible.
 Deberá incluir los cargos de los responsables de las pruebas e inspecciones
rutinarias ejemplo: alarmas de incendio, sistemas de supresión, techo, etc.).

En las medidas de prevención deberá tomarse en cuenta

 La elaboración y presentación de un inventario de productos o materiales

peligrosos (diesel, bunker, gasolina, aceites lubricantes, disolventes,
productos químicos para limpieza, etc) que incluirá hojas de seguridad del
producto.
 La presentación del cumplimiento de las especificaciones relacionadas con el
almacenamiento de materiales o productos peligrosos en cualquier lugar de la
industria (sistema de drenaje de contención secundaria, tanques de
almacenamiento, almacenamiento de productos peligrosos, etc). Estas
especificaciones son solicitadas por los Bomberos, Ministerio de Salud y otras
autoridades competentes.
 Se presentará un listado de los Equipos, programa de mantenimiento
preventivo de los mismos y materiales para la contención de derrames pero
que incluya además el lugar de almacenamiento de estos materiales.
Los accidentes de trabajo se atienden mediante un plan de prevención que contenga
aspectos de salud ocupacional y seguridad industrial, que debe contar con la
siguiente estructura:

7
[Escriba aquí]

POLITICA Y OBJETIVOS DE SALUD OCUPACIONAL Y SEGURIDAD

INDUSTRIAL
 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
a. Identificación y la responsabilidad de personal responsable por la Salud y la
Seguridad
b. Líneas de autoridad
 INSPECCIONES DE SALUD Y SEGURIDAD.
Provee detalles sobre quien conducirá inspecciones de seguridad (p. ej., gerente de
proyecto, profesional de seguridad, supervisores, empleados, etc.), cuándo se
conducirán las inspecciones, cómo se registrarán las inspecciones, sistema que
investiga deficiencia, procedimientos de seguimiento, etc.;
 EXPECTATIVAS DE SALUD Y SEGURIDAD, EL PROGRAMA INCENTIVO, Y
CUMPLIMIENTO
a. Las metas del programa, por escrito, de la compañía, objetivos, y las metas de
experiencia de accidentes para este contrato deberían proveerse.
b. Las políticas y los procedimientos con respecto al incumplimiento con
requerimientos de seguridad (para incluir acciones disciplinarias para violaciones de
los requerimientos de seguridad) deberían identificarse.
 INFORMACIÓN SOBRE ACCIDENTES. Investigaciones de accidentes,
informe, registro y estadísticas.
 ATENCIÓN MÉDICA. Lugares previstos para la atención.
 EQUIPO PROTECTOR PERSONAL. Elementos necesarios y Procedimientos de
dotación para el uso del equipo protector personal.

 Formulación del Plan de Contingencia

Asociado al análisis de riesgos realizado en la Auditoría Ambiental, en el cual se

relacionan la posible ocurrencia de fenómenos físicos de origen natural, tecnológico
o provocados por el hombre y que generan efectos adversos a las personas, bienes y
al medio ambiente, se debe formular el Plan de Contingencia.

El Plan de Contingencia es el conjunto de actividades destinadas a enfrentar una

emergencia específica y prevenir sus consecuencias; hace referencia a la integración
de unos recursos tecnológicos, normas generales, reglas y capacitación del personal
que tienen como objetivo la formulación, estructuración y adopción de unos medidas
de seguridad que garanticen la reducción de posibles siniestros que puedan ocurrir
en la empresa.

El Plan de contingencia debe señalar y mencionar la estructura organizativa de

comunicaciones y de administración, la misma debe presentar un organigrama de la
mencionada estructura, plasmar sus deberes y responsabilidades.
Estas estructuras formadas para la atención de emergencias deberán por lo menos
poseer dos niveles, un equipo de respuesta y un equipo de operaciones, donde el

8
[Escriba aquí]

equipo de respuesta este compuesta por la Gerencia y el equipo de operaciones por

las personas responsables asignadas para implementar las medidas de mitigación.
El Plan contendrá un procedimiento de notificación o información el cual será
registrado (las personas notificadas del incidente o accidente) en el registro de
emergencia que posee la empresa.

El Plan de contingencia debe señalar y mencionar la estructura organizativa de

comunicaciones y de administración, la misma debe presentar un organigrama de la
mencionada estructura, plasmar sus deberes y responsabilidades.

INFORME DE AUDITORIA DE CALIDAD: 632

1. ¿El Resumen Ejecutivo está bien presentado? Si no es así, ¿qué le falta?

Si bien el resumen es breve y conciso indicando el objetivo de la evaluación de

la calidad en la planta y explica los puntos principales de la manera más objetiva
posible. El resumen ejecutivo debe ser esquemático y visual, puesto que debe
estar estructurado por apartados, indicando los acápites respectivos, para poder
facilitar la comprensión del lector, cada una de estas secciones debiéndose hacer
referencia a una idea concreta. Así mismo el informe ejecutivo debería ser estético
y atractivo, a la par que funcional, donde los títulos y subtítulos así como las
negritas en las palabras clave y la elección del color serian recursos que ayudarían
a estructurar la información del resumen y así poder dar a cada uno de los datos la
relevancia que merecen.

Se debería agregar una pequeña parte de la metodología del trabajo de la auditoria

para una mayor comprensión del documento por parte de personal no técnico que
desee leer el resumen ejecutivo para una mayor comprensión de la auditoria ya
realizada.

2. En el año 2006: ¿Bastaba con tomar como criterio para la auditoria la

Norma ISO 9001:2000?. Si no es así ¿qué normas se deberían haber
tomado en cuenta?

No, se debió tomar la nueva norma técnica peruana ISO 19011 del 2003, pues ya se
encontraba vigente y adecuada para la auditoria de control de calidad en la planta
piloto.
Donde la Norma ISO 19011 no establece requisitos, sino que proporciona
orientación sobre la gestión de un programa de auditoría, sobre la planificación y la
realización de una auditoría del Sistema de Gestión, así como la competencia y la
evaluación de un auditor y un equipo auditor.

9
[Escriba aquí]

Así mismo se hubiera tomado en cuenta la Norma ISO 9004, Sistemas de Gestión
de Calidad – “Directrices para la mejora del desempeño” ya que esta norma es muy
buena para mejorar el desempeño de una organización.
ISO 10005:2005, Sistemas de Gestión de la Calidad – Satisfacción al cliente –
Directrices para los planes de calidad.
ISO 10006:2003, Sistemas de Gestión de la Calidad – Satisfacción al cliente –
Directrices para la gestión de la calidad en los proyectos.

3. ¿Está bien presentada la descripción de la empresa?

Se podría decir que si, ya que se describe la planta piloto de leche, desde su
creación, su ubicación, horario de atención, así como sus proveedores y productos
elaborados por la planta. Así mismo indican los recursos humanos (quienes se
desempeñan como trabajadores) con sus diversos oficios presentes en dicha planta
y una descripción de las áreas, infraestructura y equipos que la planta cuenta en su
establecimiento.También menciona sus principales distribuidores y centros de venta
la capacitación de trabajadores e investigación sobre nuevos productos.

Asi mismo, detalla algunos puntos que les faltan corregir como son la falta de un
manual de organización y funciones como también la falta de evaluación de sus
proveedores como:

DESCRIPCION DE LA EMPRESA

 Si bien hay responsabilidades definidas, éstas no se detallan en ningún

documento tales como: Manual de organización y funciones, descripción de
responsabilidades, etc
 Si bien tienen registrados los problemas suscitados con sus proveedores,
no existe una evaluación de proveedores como tal, asimismo la selección
de proveedores no es realizada directamente por la administración de la
Planta de Leche sino de la oficina económica de la Universidad.
La dependencia administrativa de la Planta en algunas ocasiones retrasa los
cambios de productos fallados proporcionados por los proveedores

4. ¿El diagrama de flujo de procesos corresponde a las descripciones

efectuadas?
Si, indican cada proceso de la elaboración haciendo énfasis en las maquinas a
usarse y el personal que está a cargo en cada etapa del proceso.

DIAGRAMA DE FLUJO
 Los procesos no se encuentran definidos formalmente; no se encuentra
establecido en ningún documento, y no existen indicadores, cuyos resultados
luego puedan servir para establecer la eficiencia de los procesos

5. ¿Está bien descrita la “planificación de la calidad”?, Si no es así ¿qué

más se debe incluir?

10
[Escriba aquí]

Se podría decir que si, pues indica en base a que política de calidad se guían
siendo la del sistema HACCP, así mismo van describiendo las carencias que existen
en su control de procesos como la falta de indicadores para monitorear sus
procesos, la falta de una planificación que permita saber sus objetivos de calidad,
falta de información para mejorar sus procesos y la carencia de un área responsable
capaz de identificar los requisitos legales.

Describe los manuales del inicio de la implementación HACCP, mencionando el

plan de higiene y saneamiento; en donde menciona la realización de una inspección
visual y control de registros, así como la verificación de los objetivos planeados por
la empresa y su análisis FODA para poder definir sus líneas acción y estrategias y
poder desarrollarlas.

La planificación del sistema de gestión debe estar correctamente documentada,

pudiendo estar soportada en el Plan Estratégico, Plan de Gestión, Programa de
Gestión de Calidad; dentro de la tarea de planificación del Sistema de Gestión
de Calidad se encuentran las siguientes actividades:

 Definición, seguimiento y medición de objetivos.

 Desarrollo de un plan de Formación.
 Planificación de estudios para conocer la satisfacción de clientes.
 Periodos de seguimiento de indicadores (seguimiento y medición de
procesos)
 Planificación del seguimiento y medición del Producto (inspecciones)
 Planificación de las Acciones correctivas y Preventivas (plazos, responsables,
seguimiento....)

Por lo que se puede ver que no tienen indicadores que monitoreen sus procesos,
deberían contar con una planificación que le permita saber cuáles son sus objetivos
de calidad

6. El diagrama de flujo de proceso del sistema de gestión de la calidad

¿está de acorde con lo que se tiene planeado aplicar en el futuro en la
planta piloto de leche?

El diagrama de flujo de procesos del sistema de gestión de calidad a implementar

esta de acorde con lo que se tiene planeado aplicar en el futuro en la planta piloto de
Leche – La Molina.
Los procesos a implementar como la Gestión de la producción que incluye el control
de la calidad, la planificación estratégica ayudara a la implementación del HACCP,
con respecto al proceso a de Gestión Comercial que incluye seguimiento y medición,
auditorias ayudarían a implementar la norma SGC ISO 9001 en la Planta Piloto de
Leche – La Molina.

11
[Escriba aquí]

7. ¿Está bien descrito el control de calidad, sus observaciones y

recomendaciones a futuro?, ¿qué se podría adicionar?

Si, ya que describe las principales carencias en el control de calidad, como la

realización de controles permanentes durante el procesamiento de los diferentes
productos donde no registran las acciones correctivas que se deberían tomar en
cuenta, así como la falta de procedimientos escritos sobre las etapas de elaboración,
carencia de manuales de procedimientos y procedimientos de buenas prácticas de
manufacturas incompletos. Donde se puede encontrar la falta de actualización de
manuales plan HACCAP.
Cuyas observaciones están acorde a las observaciones encontradas y poder
mejorarlas a futuro.

A todo ello se podría adicionar:

 Un plan de un muestreo aleatorio y verificación de la calidad de los productos
para su control de calidad, y verificación de áreas de almacenamiento.
 Se le agregaría la parte de calidad del producto ya terminado como forma,
textura, empaquetado debido que estos iran a comercializarse al mercado y
es bueno tener una buena calidad de estos para su buen funcionamiento en
el mercado.

8. ¿Se describen adecuadamente los procesos de aseguramiento y

mejoramiento de la calidad o se podría adicionar algo más?

Los procesos de aseguramiento de calidad se describen adecuadamente aunque yo

le agregaría una pequeña inspección al producto ya terminado para un mejor
aseguramiento de la calidad.
Con respecto a la mejora de la calidad le implementaría el ciclo de mejora continua
de Damming para un aseguramiento de la calidad y posterior una mejora continua.

ASEGURAMIENTO DE CALIDAD
 Los registros de estos controles no se encuentran suficientemente
sistematizados ni corresponden a una planificación como tal
MEJORA DE CALIDAD
 No existe una evaluación de la eficiencia del rendimiento del proceso
 La planta no cuentan con procedimientos escritos ni documentados que los
ayuden a realizar acciones preventivas ni correctivas en el caso de obtener
productos no conformes
 Si bien realizan mediciones de los diversos puntos críticos en el proceso
productivo, no hay un registro sistemático del avance en la gestión de éstos.

12
[Escriba aquí]

9. Tomando en cuenta la futura implementación de un SIG, ¿las

conclusiones y recomendaciones, son adecuadas?

Si, las conclusiones y recomendaciones dan a conocer las principales ventajas y

deficiencias encontradas para poder mojarlas, donde la auditoria de calidad en la
planta molinera demuestra que existen las condiciones para poder implementarse,
mejorarse siempre en cuanto levanten sus observaciones, y mejoren sus falencias.
Basándonos en sus fortalezas: organización por funciones bien definidas,
capacitación de los profesionales, trabajo orientado al cliente y alto grado de
conocimiento de sus procesos productivos, fortalezas que se han ido desarrollando
en el transcurso del tiempo y puede llevar a una adecuada mejora para la
implementación de un SIG.

Se haría incapie en las acciones de misión, visión, estrategia, política y procesos de

la organización para contar con un adecuado sistema de gestión de calidad y como
menciona la conclusión N°06 el impacto de los cambios que se realicen en la Planta
Piloto va más allá de mejorar la producción si no dar una formación más adecuada a
futuros profesionales contribuyendo esto con la calidad de una organización,
además de recomendar la delegación de funciones prioritarias a la administración de
la Planta.
10. ¿Es conforme la presentación bibliográfica para un informe de auditoria
de calidad?

No está conforme la presentación de la bibliografía.

11. ¿Está bien presentado el anexo fotográfico y está citado en el texto del
informe de auditoría?

No, ya que en el informe completo solo mencionan que se basan en la ISO

9001:2001; no existe un citado en texto de la bibliografía. Tampoco existe un anexo
fotográfico de las principales áreas de la planta y su infraestructura, así como la falta
de anexos de las entrevistas que se llevaron a cabo en la inspección
12. ¿Qué otros ítems hubiera incluido usted en un informe de este tipo?

- Alcance de la Auditoria: Como la identificación de los documentos que

comprenden las cuentas anuales, es decir, el balance de situación, la cuenta
de pérdidas y ganancias y la memoria.
- Referencia sintetizada y general a las Normas Técnicas de Auditoría
aplicadas en el trabajo realizado.
- Síntesis indicando las observaciones más significativas e importantes del
Informe.
- Observaciones son las informaciones que el auditor presenta sobre las
deficiencias o irregularidades durante el examen.

13
[Escriba aquí]

- Relación de no conformidades

INFORME DE LOS PASOS PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA INTEGRADO

DE GESTION (SIG)

1. ¿Está bien presentado el resumen ejecutivo de este informe?

No está bien presentado, porque el resumen ejecutivo debe ser lo suficientemente

largo como para explicar el proyecto de negocios en todas sus dimensiones, pero lo
bastante breve como para que el lector no se canse en las dos primeras hojas.
Además, debe invitar a leer el resto. Pero lo más importante: debe estar diseñado
visualmente, de tal forma que el inversionista (si es el caso) pueda "escanear" el
texto y darse cuenta al primer vistazo de qué se trata el proyecto.

Recuerda que estás frente a un público que probablemente no tenga mucho tiempo
para detenerse en cada frase. ¿Cómo hacerlo? Comienza a estructurar muy bien
qué dirá cada título y subtítulo dentro del texto y, de ser posible, qué debes destacar
en negrita las frases o conceptos destacados. Arma un "flujo de ideas" de tal forma
que puedas priorizar qué es lo más importante (aquello que no puedes dejar de
decir).

2. ¿Están bien presentados y completos los:

- Retos a los profesionales:

Si están presentados de manera correcta pero le faltan especificaciones de como

1. Terminar con la implementación del sistema HACCP,

2. Realizar las gestiones necesarias para incrementar su presupuesto y tener la

oportunidad de mejorar la maquinaria existente,

14
[Escriba aquí]

3. Buscar los contactos necesarios para captar cooperación técnica internacional o

socios estratégicos que trabajen en desarrollar investigaciones en el desarrollo
de productos y que al mismo tiempo signifique mejorar la tecnología usada
actualmente,

Dedicar un tiempo adicional importante a las actividades de implementación del SIG

- Pasos a seguir para la implementación del SIG:
En el documento detalla cada uno de los pasos a seguir para la implementación del
SIG. En lo cual determinadas actividades que aumentan la productividad o la calidad
pueden repercutir en la seguridad o el medio ambiente y viceversa. De este modo, la
opción más favorable es que la empresa procure encontrar las alternativas posibles
para garantizar la seguridad y la protección del medio ambiente aumentando a la vez
la productividad y la calidad mediante una Gestión Integrada.

- Realización del producto:

Durante el diseño, el principal objetivo perseguido es cambiar los requisitos que

están asociados a un producto para que en primer lugar, el producto adquiera la
capacidad de cumplir los requisitos exigidos y en segundo lugar, para facilitar la
información que se ofrece de dicho producto.
Persiguiendo el fin de corroborar que se cumplen los requisitos oportunos, se deben
utilizar los siguientes indicadores:
 Insuficiencias durante el proceso de diseño.
 Desempeño de la planificación a la hora de diseñar el producto.
 Evaluación por parte del cliente de la gestión del diseño.
 Índices ambientales.
 Índices de generación de accidentes.
Se deben llevar a cabo ciertas actividades, las cuales las podemos hacer
corresponder con algunos apartados de las normas ISO 14001, ISO 9001 y OHSAS
18001. A continuación se describen algunos ejemplos:
 Evaluación y comprobación de los componentes de entrada para llevar a cabo
el diseño y Desarrollo de la norma ISO 9001.

15
[Escriba aquí]

 Generar información de relevancia que permita identificar y evaluar los

aspectos ambientales y Control Operacional de la norma 14001.
 Cerciorarse de que se tienen en consideración los elementos de entrada, para
generar los requisitos necesarios en cuestión de seguridad y salud que la
empresa establezca, se relaciona con el Control Operacional de la OHSAS
18001.
Dentro del proceso de diseño, los requisitos son transformados para dar unas
especificaciones concretas. La empresa tiene que planificar y controlar el diseño
para poder cuantificar los recursos necesarios e identificar las indicaciones para
obtener un resultado apropiado.

- Medición, análisis y mejora:

El Enfoque basado en Proceso del sistema integrado de gestión pone de manifiesto

la importancia de llevar a cabo un seguimiento y medición de los procesos con el fin
de conocer los resultados que se están obteniendo y si estos resultados cubren los
objetivos previstos.
No se puede considerar que un sistema de gestión tenga un enfoque basado en
procesos si, aún disponiendo de un “buen mapa de procesos” y unos “diagramas y
fichas de procesos coherentes”, el sistema no se “preocupa” por conocer sus
resultados.

El seguimiento y la medición constituyen, por tanto, la base para saber qué se está
obteniendo, en qué extensión se cumplen los resultados deseados y por dónde se
deben orientar las mejoras.

Además, el seguimiento y la medición están presentes en la Norma ISO 9001

versión 2015, tal como también lo fue para la versión anterior del año 2008.

- Seguimiento y medición del producto:

La empresa tiene que establecer:

a) Que necesita que se realice un seguimiento y una medición.

16
[Escriba aquí]

b) Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios para

conseguir resultados válidos.
c) Cuando se tienen que realizar los seguimientos y las mediciones.
d) Cuando se deben analizar y evaluar los resultados de seguimiento y
medición. La empresa tiene que realizar una evaluación del desempeño y la
eficiencia del Sistema integrado de gestion.

La empresa tiene que conservar toda la información documentada que crea

necesaria para que le sirva de evidencia.
La empresa tiene que realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del
grado en el que se cumplen todas las necesidades y las expectativas. La empresa
tiene que determinar los métodos para conseguir, realizar el seguimiento y revisar la
información.

La empresa tiene que analizar y realizar una evaluación de los datos y la información
apropiada que surge de realizar el seguimiento y la medición.
Los resultados del análisis tienen que utilizarse para realizar la evaluación:
 La conformidad de los productos y los servicios
 El nivel de satisfacción de los clientes
 El desempeño y la eficiencia del SGC
 Si lo que se ha planteado se ha implantado con eficacia
 La eficiencia de todas las acciones tomadas para realizar los riesgos y las
oportunidades
 La labor que realizan los proveedores externos
 La necesidad de mejorar el Sistema de Gestión de la Calidad

3. ¿Es conforme la presentación bibliográfica para un informe de este tipo?

No es conforme, porque es necesario un correcto uso de las citas, y la inclusión de
las referencias bibliográficas, (más conocidas como bibliografía al final del trabajo),
demuestran no sólo la honradez de la persona en reconocer que el trabajo no ha
salido de su mente, si no también que esa persona se ha documentado, ha leído las
principales aportaciones anteriores de personas mejores conocedores del tema, y
que por tanto el documento ha sido sometido a un cuidado estudio. Además, hay

17
[Escriba aquí]

otros motivos que hacen de la referencia bibliográfica un elemento imprescindible

son:
 Dar a conocer trabajos previamente publicados que sirven de apoyatura a las
informaciones, tesis, teorías etc. que mantenemos.
 Dar fiabilidad a nuestro trabajo documentado el origen de las afirmaciones y
contenidos y permitiendo su verificación
 Reconocer los méritos ajenos impidiendo el plagio
 Permitir al lector ampliar determinados apartados del trabajo.

4. ¿Qué ítems le agregaría usted al informe?

Norma OSHAS 18001 (Seguridad y salud en el trabajo):

 Debe estar a disposición de las partes interesadas.
 Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización.
 Los empleados deben estar involucrados en el desarrollo y revisión de las
políticas para la gestión de estos.

18
[Escriba aquí]

19