aaaa La investigación científica:

Teoría y metodología

Keaaavin ss
Eraaaamis BUENO SÁNCHEZ

Zaaaacatecas, diciembre del 2003

Índice

2
 está, por lo demás, sujeta a un objetivo: descubrir la estructura de los
objetos estudiados, determinar las dependencias entre sus elementos en
forma de leyes, etc.
 CONOCIMIENTO DEL SENTIDO COMÚN Y
CONOCIMIENTO CIENTÍFICO

Punto de partida importante en el estudio del conocimiento científico

es su distinción del llamado conocimiento del sentido común. Algunos de
los elementos esenciales y distintivos de ambos se examinan a
continuación.
En el conocimiento empírico la actividad cognitiva se realiza por
todos los seres humanos que participan en la praxis social. Todos tienen
las mismas posibilidades de acumulación y utilización de los
conocimientos acerca de los objetos y fenómenos con los que tienen
contacto. Debe subrayarse que se trata de actividades cognitivas a
diferencia de las prácticas, cuando se trata precisamente de obtener
conocimiento.
En el conocimiento cien-tífico la actividad cognitiva es realizada en
forma de investigación po
de Durkheim en lo concerniente a la ideología, dado que a su
entender, ésta es característica esencial de la naturaleza humana y en
consecuencia enmarca no solamente al conocimiento común sino al
científico. “La ausencia de ideología y la objetividad científica
—afirma— no tienen ningún parentesco interno”.9

4. Emile Durkheim, Las reglas del método sociológico. México: Coyoacán, 1996, 2ª ed., p. 44.
5. Emile Durkheim, ob. cit., p. 33.
6. Emile Durkheim, ob. cit., p. 42.
7. Max Weber, Sobre la teoría de las ciencias sociales. Barcelona: Península, 1971, p. 17.
8. Max Weber, ob. cit., p. 20.
LA CIENCIA Y SUS COMPONENTES ESTRUCTURALES

Para los fines de desarrollar un concepto operativo de lo que es la

ciencia, aceptaremos que ésta involucra tres componentes principales:
a) sistemas de objetos;
b) sistemas de conocimientos;
c) sistemas de acciones (procedimientos) con el objeto a) sobre la
base del sistema de conocimientos b).
La ciencia puede ser considerada como:
I) Un proceso de indagación sobre un sistema de objetos de algún
dominio dado de la realidad, con el objetivo de10
— responder a interrogantes;
— resolver problemas;
— desarrollar procedimientos eficaces para responder a interrogantes
y solucionar problemas.
II) Un resultado, i. e., el producto de la indagación científica. Es el
sistema de conocimientos que permite:
a) controlar y manejar de manera eficiente el medio en que nos
desenvolvemos; la explicación, predicción y retrodicción de los
acontecimientos, fenómenos, etc., y sus propiedades y relaciones, que se
desenvuelven en ese medio, incluido el propio ser humano y sus
comunidades;
b) añadir a estos sistemas nuevos conocimientos e información;
c) solucionar los problemas que plantea la práctica socioeconómica.
III)La ciencia en su conjunto es representada en forma de un complejo
sistema informativo que extrae, trasmite y procesa información, con el
objetivo de obtener una nueva, y al mismo tiempo utilizarla en la
producción y otras esferas prácticas.

9. Ver R. L. Ackoff, Scientific method: optimizing applied research decisions. New York: Wiley, 1987.
 LA METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN

Como proceso de indagación, la ciencia supone un sistema de

acciones y procedimientos en constante perfeccionamiento, para alcanzar
cada vez mayor eficiencia en sus objetivos; es también, por tanto, objeto
del proceder científico.
La ciencia debe ser capaz, como lo ha indicado Popper, de “describir”,
“predecir” y eventualmente “controlar” los fenómenos de que se trata.
Para ello cualquier rama de ciencia ha de contar con los tres elementos
básicos que la caracterizan: instrumentos, técnicas o métodos, y teorías,
debidamente interrelacionados.
La metodología representa la manera de organizar el proceso de la
investigación, controlar sus resultados y presentar posibles soluciones a un
problema que conlleva la toma de decisiones. 11 Se ocupa de normas del
proceso de investigación, que pretenden su validez lógica en relación con
el ámbito sobre el cual versa la ciencia en cuestión y simultáneamente la
obligatoriedad fáctica para los investigadores. Lo mismo si se limita a
reflexionar a posteriori sobre alguna práctica habitual de investigación
como ocurre en el caso de la física, que si se adelanta a la práctica de la
investigación con recomendaciones teóricas como en la sociología,
siempre desarrolla una programática que gobierna el progreso científico.12
Pero no solamente bastan los instrumentos y los métodos o técnicas
para su uso, sin el apoyo de teorías que las encardinen de modo coherente
y explicativo. La mayoría de las disciplinas científicas tienen ricas
conexiones entre sus ramas teóricas y experimentales. La teoría guía el
experimento, mientras el experimento enriquece la teoría. La metodología
de la investigación social es la reflexión sistemática sobre el método y los
procedimientos de la investigación social. A su vez, podemos decir con
Ackoff que “la metodología puede ser considerada como un tipo especial
de solucionador de problemas, uno de los cuales lo constituyen los
problemas de investigación”.13
Se considera que la metodología es el elemento que vincula al sujeto
(investigador) con el objeto de estudio y el problema relacionado con él.
El
10. Santiago Zorrilla, et al. Metodología de la investigación. México: McGraw-Hill, 1992, p. 15.
11. Ver J. Habermas, La lógica de las ciencias sociales. Madrid: Tecnos, 1988, p. 125-126.
12. R. Ackoff, ob. cit., p. 28.
método científico es la forma de abordar la realidad, de estudiar los
fenómenos de la naturaleza, la sociedad y el pensamiento, con el propósito
de descubrir su esencia y relaciones. Nietzsche decía “la riqueza más
preciosa son los métodos”. Las técnicas o los métodos en el campo de las
investigaciones sociodemográficas son desarrollados por los mismos
investigadores en su propio espacio, o pueden provenir alternativamente
de otros campos.
Por otra parte, la técnica constituye una operación especial para
recolectar, procesar o analizar los datos, realizada bajo orientación definida
y, en consecuencia, está más directamente ligada a las etapas empíricas de
la investigación.
 ASPECTOS GENERALES DEL PROCESO DEL
CONOCIMIENTO-INVESTIGACIÓN CIENTÍFICO DE
LA REALIDAD

El proceso de investigación científica de la realidad está constituido

por fases a través de las cuales el investigador maneja tres elementos y sus
relaciones: a) el problema a resolver, b) el objeto a investigar, y c) su
representación.

El proceso general de
la investigación científica,
independientemente de sus
manifestaciones
específicas, lo constituye
la interacción de estos tres
elementos. Se ha dicho
que un investigador a
menudo no está
familiarizado con su
proceder metodológico, ni
es indispensable que tenga
esa familiaridad.
El por qué se hace necesario, no obstante, especificar posiciones
epistemológicas y metodológicas, viene dado por la naturaleza misma del
tipo de problema a cuya solución debe ir encaminada una metodología
asociada a objetos y fenómenos sociales complejos.
Contradictoriamente a la tendencia hacia aplicar algoritmos y modelos
resueltos a insumos informativos, con matices teórico-metodológicos, que
permite la producción científica sistemática, resultado del quehacer
profesional del investigador, nos percatamos de que en esta problemática
se descubre la necesidad de indagar sobre los propios métodos y técnicas a
aplicar.
La problemática de la investigación: la teoría

La problemática de cualquier investigación, aunque centrada en el

problema a investigar, no sólo está constituida por la definición más o
menos precisa de las preguntas para las que el investigador busca
respuestas en la realidad sino también, principalmente, por las premisas o
presupuestos teórico-metodológicos condicionantes en algún sentido de
estas preguntas y por las hipótesis o respuestas a priori o sin confirmar que
el investigador posea para dichas preguntas. Algunos autores denominan a
la formulación más o menos coherente de estos aspectos teoría de la
investigación.
El punto de partida del conocimiento científico, como lo ha defendido
Popper, es el planteamiento de los problemas. “En la medida en que quepa
en absoluto hablar de que la ciencia o el conocimiento comienzan en algún
punto tiene validez lo siguiente: el conocimiento no comienza con
percepciones u observación o con la recopilación de datos o de hechos,
sino con problemas. No hay conocimiento sin problemas —pero tampoco
hay ningún problema sin conocimiento. Es decir, que éste comienza con la
tensión entre saber y no saber, entre conocimiento e ignorancia: ningún
problema sin conocimiento— ningún problema sin ignorancia”.14
Los problemas científicos y su solución constituyen la espina dorsal
que vertebra los restantes aspectos del conocimiento o la investigación
científicos. Bunge ha afirmado con razón, que “los problemas son el
muelle que impulsa la actividad científica y el nivel de investigación se
mide por la dimensión de los problemas que maneja”. 15 En la estructura de
la investigación científica este concepto se presenta en el plano genético
como un concepto de partida.
Justamente este enfoque ratifica que la investigación científica, es
decir aquella que se cumplimenta para los objetivos y con el método de la
ciencia, consiste en un tratar permanentemente con problemas,
descubrirlos, formularlos y en general luchar con ellos en busca de sus
soluciones. Consecuentemente el investigador se antoja el
“problematizador par excellence” de que nos habla Bunge.16
La investigación científica existe en tanto haya problemas qué
solucionar. La existencia de problemas que el hombre no puede solucionar
a

13. Karl R. Popper, et al. La lógica de las ciencias sociales, México: Grijalbo, 1978, p. 10.
14. Mario Bunge, La investigación científica: su estrategia y su filosofía. Habana: Ciencias sociales,
 1972, p. 190.
15. M. Bunge, ob. cit., p. 191.
través del sentido común y tiene que recurrir a la ciencia. El ser humano
desarrolla su vida a través de la solución permanente de problemas de todo
tipo. Todos ellos se agrupan en dos grandes tipos: aquellos que pueden ser
solucionados mediante el sentido común y los que necesitan del concurso
de la ciencia. Son éstos los problemas científicos.
Tal vez constituya cuestión superflua y marginal preguntarse qué es
un problema, dado que casi todo el mundo sabe lo que es, principalmente
cuando se le presenta uno. No obstante, no sería asunto baladí definir de
modo preciso lo que se entiende por problema en general. En cualquier
caso, dar una definición cuando menos operativa, es importante como paso
previo para obtener su solución.
Una persona se enfrenta a un problema cuando desea algo y no conoce
inmediatamente qué acción, o serie de acciones, debe ejecutar para
resolverlo. El objetivo deseado puede ser algo tangible o muy abstracto,
puede ser físico o un conjunto de símbolos. Las acciones implicadas en la
obtención de los objetos deseados incluyen acciones físicas, actividades
perceptuales y actividades puramente mentales. Es decir, el tener idea de
en qué consiste realmente un problema, es lo mismo que especificar cuáles
son las condiciones para que exista y cuáles sus componentes.
El problema científico es un conocimiento previo sobre lo
desconocido en la ciencia. Pero esto desconocido debe tener profundas
raíces en toda la suma de conocimientos anteriores y ha de existir un
mínimo de condiciones previas fundamentales o elementales que, por lo
menos hipotéticamente, permitan abordar su búsqueda.
El problema es una interrogación cognoscitiva y, en este caso, lo
podríamos caracterizar como interrogación cuya respuesta no está
contenida en la suma de conocimientos existentes. Esta respuesta ha de
obtenerse sólo como resultado del proceso de investigación. La
imposibilidad de resolver un problema social con los medios existentes
crea la necesidad de recurrir a la ciencia. La investigación de cualquier
tipo supone la existencia de un problema específico manifestado a través
de la observación de alguna situación anómala, o bien de la discrepancia
entre los hechos y los resultados esperados.17
La ciencia puede ser concebida como un cuerpo de conocimientos que
nos permite descubrir problemas, plantearlos, enfrentarlos, y resolverlos;
por otra parte, la ciencia constituye un cuerpo de medios que nos
permite
16. Ver A. Fisher, et al., Manual para el diseño de investigaciones operacionales en planificación
familiar.
México: The Population Council, 1995, p. 1.
incrementarla con nuevos métodos para solucionar problemas, que pueden
ser muy variados. En el campo de las investigaciones sociales, por
ejemplo, nos movemos alrededor de tres tipos principales: la explicación
científica, la retrodicción y el pronóstico científicos.
Por otra parte, se puede promover una tipología de problemas, en
función de los métodos generales para su solución.
Hay problemas para cuya tramitación se sabe está desarrollado un
método, un algoritmo. Se trata de conjuntos finitos de pasos que aplicados
a la información disponible permiten arribar a determinado resultado. Por
ejemplo, el algoritmo para hacer una proyección de la PEA por
cualesquiera de los métodos, directo o indirecto.
Al respecto cabe comentar que el hombre tiende a buscar algoritmos
para solucionar problemas, de hecho trasmite algoritmos a sus
generaciones descendientes para enfrentarse a situaciones problemáticas.
No obstante, aunque esta vía, fundamentalmente favorecida por las
modernas computadoras, parece cubrir un amplio espectro de situaciones,
lo que caracteriza a la actividad propiamente humana y mueve a la ciencia
es la existencia de otros tipos de problemas.
Se trata de aquellos para los que no existe método o algoritmo
conocido de solución y generalmente se denominan problemas heurísticos,
que suponen un enfrentamiento sistemático ante situaciones que van
surgiendo en el proceso de solución y la toma de decisiones ante rumbos
alternativos; por ejemplo, ¿cómo ganar una partida de ajedrez? Es aquí
donde los seres humanos, en su proceso de razonamiento, hacen uso de un
amplio contexto de experiencias en cada problema individual, a diferencia
del enfoque estrecho a que conllevan los problemas algorítmicos.
Se puede hablar de otro tipo intermedio que resume ambas
características. Hay autores que suelen denominar al primer tipo de
problemas como bien estructurados, al segundo mal estructurados, y al
último, débilmente estructurados.
El conocimiento científico es resultado de la investigación, a la que
definimos como el proceso de hallar y solucionar problemas, originales,
viejos a los que aplicamos nuevos métodos, etc. El progreso del
conocimiento científico radica precisamente en este proceso de solucionar
problemas.
Hay diferentes posibilidades de generación de problemas. Los de
investigación son aquellos generados por la práctica social, los que crea el
investigador, y aquellos originados por la propia ciencia. El balance entre
ellos permite armonizar los objetivos que mueven la actividad del
científico.
El trabajo con los problemas

El trabajo con los problemas científicos constituye todo un proceso

que va desde su formulación hasta su solución.

Formulación del problema

Una de las etapas de este proceso a la que mayor peso suele atribuirse
es la correspondiente a la formulación del problema, primer eslabón de la
cadena problema-investigación-solución, de ahí que sea exigencia
constante su adecuada formulación para un eficiente trabajo investigativo.
Entre las características más profundas del enfoque científico en la
resolución de problemas prácticos está la insistencia en decidir lo que uno
intenta hacer, cosa que con harta frecuencia se olvida y asunto las más de
las veces difícil, aunque habitualmente sea posible obtener una respuesta
próxima a la satisfactoria. En consecuencia, el método de enfocar los
problemas debe ser doble. Por una parte, es necesario tener en cuenta
consideraciones muy generales del valor y objetivo últimos. Por otra parte,
se debe considerar lo que se consigue realmente viendo las cosas tal como
son. Sólo la combinación de una consideración amplia del tema con
detallada y concreta valoración de los hechos, permite alcanzar una
formulación sensata y práctica de la dirección a tomar.
Muchos especialistas coinciden en considerar que la formulación
satisfactoria de un problema equivale a la mitad de su solución. Según un
antiguo aforismo, un problema bien planteado está ya medio resuelto. Esto
es evidente. No obstante, lo que no resulta tan evidente es cómo plantear
bien un problema. De hecho, la formulación más idónea del problema
constituye, en sí misma, complejo problema técnico.
Realmente, cuando algún problema implica una serie de operaciones,
es muy difícil formularlo de forma cabal y exacta. En consecuencia, existe
la tendencia cada vez más extendida a creer que cualquier problema
raramente es lo que, al menos a primera vista, aparenta ser. Puesto que a
pesar de que la formulación inicial debiera ser válida, esto no es así habida
cuenta de que en el transcurso de la investigación el problema se encuentra
sujeto a continuas variaciones y progresivo refinamiento hasta que se
alcanza la solución.
Muchas veces nunca se sabe, hasta el final, si la formulación del problema
era o no correcta. Cuando a uno se le ocurre plantear algún problema es
porque ha dado ya con el atisbo de su solución. Esta es la diferencia entre
un problema mal planteado y una argucia crítica. Las soluciones dictan los
problemas y ninguna regla a priori garantiza encontrar soluciones.
Hay autores que atribuyen al problema científico una doble dimensión
objetivo-subjetiva, partiendo del hecho de que si bien es cierto que la
formulación del problema está determinada por un conjunto de factores
que no dependen del sujeto que realiza la investigación científica, no lo es
menos que su formulación y planteamiento están también condicionados y
derivan en última instancia del investigador. A partir de aquí, algunos
especialistas definen al problema científico como “la forma subjetiva de
expresar la necesidad del desarrollo del conocimiento”.
Entre los factores objetivos que determinan la formulación de un
problema teórico está la existencia o surgimiento de cierta situación que
usualmente se traduce en las siguientes características:
– agudización de la contradicción entre la demanda social, las
necesidades del desarrollo y el progreso, y los medios existentes para su
satisfacción práctica;
– existencia de conflicto entre la toma de conciencia de la necesidad
de ciertos cambios, tanto en la esfera de la teoría, como en la acción
práctica, y la falta de conocimientos para realizarlos;
– agudización de la desproporción en el desarrollo entre diferentes
ramas del saber.
La práctica social en sus múltiples manifestaciones es fuente
permanente de situaciones problemáticas que incitan a plantear problemas
de carácter científico. De hecho el planteamiento y la selección de los
problemas se produce justamente por niveles de prácticas humanas tales
como la productiva y la científica, independientemente de la acción o la
intervención en la formulación de la situación engendradora, cuestión que
debemos considerar a la larga como una de las condiciones o premisas.
No obstante, vale destacar otra vez que la formulación del problema
científico se materializa en el plano puramente subjetivo, bien sea del
experimentador individual o del colectivo, de quienes depende no
solamente la definición conceptual, o sea la forma en que se plantee el
problema sino, en muchos casos, su esencia o contenido.
En lo tocante a la formulación de los problemas científicos es el
sujeto, en fin, quien sintetiza los factores objetivos y expresa la necesidad
en ellos
implícita; en términos conceptuales, esta función no es mecánica sino
creadora. Debe alertarse, sin embargo, acerca de que el sujeto de la
investigación puede plantear y formular problemas científicos
prescindiendo de la situación engendradora de problemas u otros factores
objetivos, en cuyo caso pueden ocurrir dos hechos:
– el sujeto puede basarse en una práctica particular o en su experiencia
puramente individual, no determinada socialmente, y por lo tanto plantear
problemas que a primera vista pueden parecer desvinculados de la práctica
masiva;
– el sujeto enfrascado en la labor teórica puede, siguiendo la lógica del
desarrollo de la teoría, plantear y formular problemas que excedan en
mucho las exigencias de la práctica. En este caso, y sólo en cierta medida,
el último factor objetivo sería la propia teoría.
La formulación del problema tiene como objetivo establecer su
esencia en términos conocidos y describir el resultado que debe ser
alcanzado. Mas no aparece de manera espontánea, no surge
automáticamente. Existen tres momentos importantes en su formulación:
a) Lo primero que el investigador enfrenta, por regla general, es algún
fenómeno o situación que, si bien es indicativo de alguna dificultad o
contradicción existente, aún no aparecen aclaradas las posibilidades y la
necesidad de estudiar determinado aspecto, y en un sentido específico. Es
decir, lo primero a que nos enfrentamos es una situación problemática o
indicación muy general de la dificultad existente en determinado sector de
la realidad.
Por ejemplo, altas tasas de divorcios pueden provocar inquietudes en
diferentes sentidos, por lo que si se nos plantea estudiar la situación, así
sola, no podríamos realizar un trabajo investigativo concreto. Habría que
pasar a determinar qué se podría y qué valdría la pena indagar al respecto.
Esto nos lleva a un segundo momento, también importante en el proceso
de formulación de los problemas, y es el siguiente.
b) Para pasar de la situación general a su problema de estudio, el
investigador requiere cierto nivel de conocimiento, ha de informarse
acerca de la temática que va a explorar. Esto lo puede lograr en consulta
directa con las diferentes fuentes orales o escritas que se ocupan del tema.
En el citado ejemplo sobre el divorcio, el investigador observa que
este fenómeno puede estudiarse, por ejemplo, desde el punto de vista del
efecto que ejerce en la postura antisocial de ciertos grupos de jóvenes. La
conclusión a la que llegue estará influida por la información encontrada en
la
bibliografía especializada, en previas investigaciones similares o en
consulta directa con personas especializadas (expertos) en este tipo de
estudio.
c) Finalmente, cuando se ha seleccionado o elaborado el problema,
suelen surgir problemas adicionales, ya que la situación problemática
tiende a generar más de uno.
En el ejemplo aludido, vemos cómo a partir de la situación del
incremento de divorcios pueden surgir dos posibles cuestiones: ¿cuáles
son los factores que determinan o conducen al divorcio?; ¿cómo influye el
divorcio en la conformación de conductas delictivas de los jóvenes?
De tal forma, debido a que puede darse más de un problema, el
investigador necesita establecer prioridad en cuanto a la solución de
alguno de ellos en particular; los demás serán resueltos en ocasión
posterior, o quizá por otros grupos escudriñadores.
La formulación presupone operaciones iniciales encaminadas a:
– explicitar de forma general la formulación inicial del problema;
– realizar esa formulación inicial;
– inteligir o interpretar dicha formulación con relación a las diferentes
partes del problema;
– reconocer los hechos que se relacionan con el asunto.
El objetivo y las condiciones que limitan y describen cómo debe ser
alcanzado constituyen el contexto de la solución, i. e., la combinación del
objetivo que establece el curso, y las restricciones que lo limitan
constituyen el contexto en que comienza el estudio. Todo problema
contempla un contexto definido.
El trabajo de formulación debe tomar en consideración los aspectos
siguientes:
– describir en qué forma se descubrió el problema, todo lo que de él se
conoce;
– establecer por qué a este problema se le atribuye tal carácter;
– diferenciar el problema de un síntoma, y de problemas contiguos;
– dar (en los casos permisibles) la definición operativa de las
consecuencias indeseables del problema.
La mejor manera de definir un problema es mediante la revisión
exhaustiva de la literatura relevante al respecto, el análisis de las
estadísticas más recientes, la búsqueda de opiniones de expertos en ese
campo y la investigación del conjunto de teorías relativas.
La investigación de los aspectos históricos (antecedentes) del
problema puede ser significativa, en particular:
 – puede tener gran valor el momento en que el problema se hizo
evidente por primera vez, esto permite vincularlo con acciones anteriores
identificables;
– a veces es importante determinar la situación que ha generado el
problema; tal material puede servir de fundamento o determinar la
estructura de la investigación;
– el estudio de la historia del problema puede ayudar a determinar sus
fundamentos.

Determinación del contenido del problema

Al formular un problema para someterlo a investigación perseguimos

el objetivo de delimitar hipotética y conceptualmente los marcos de cierta
porción de la realidad, sobre la cual los conocimientos son defectuosos,
incompletos, fragmentarios, superficiales, unilaterales, etc., para enunciar
una serie de interrogantes.
A la larga, la investigación del problema científico se presenta como
un sistema de interrogantes, que en el plano estructural puede ser ordenado
en dos planos diferentes: el genético-temporal y el de contenido
(sustantivo).
En cuanto al primero deben destacarse tres niveles esenciales:
a) el grupo de interrogantes que precede a la formulación del problema;
b) el que constituye la médula del problema;
c) el de interrogantes complementarias que surgen una vez formulado
el problema y marcan los caminos de su solución o la necesidad de
plantear problemas adicionales.
En cuanto a la estructura de contenido se deben destacar dos niveles:
a) interrogantes que resaltan elementos o aspectos del problema,
manifestaciones externas o formales;
b) interrogantes que sugieren la posibilidad de descubrir nuevos ley,
forma de actuar, método o interpretación de los conocimientos adquiridos;
pudieran denominarse condicionalmente: cuestión central y cuestiones
complementarias.
Se aprecia lo importante que es el significado metodológico de esta
última clasificación ya que su no distinción puede invalidar los esfuerzos
de la investigación.
 Como un mismo fenómeno puede ser interpretado o no como
problema por diferentes hombres, se hace necesario delimitar el meollo
racional que determina el contenido del fenómeno como problema.
Los fenómenos de las organizaciones estatales, militares, etc., por
ejemplo, suelen ser definidos como problemas cuando tienden a frustrar la
esperanza de obtener un efecto sistémico esperado o disminuir la
efectividad de las acciones.
Un proyecto de investigación surge cuando se reúnen tres elementos:
a) la discrepancia entre lo que es y lo que debe ser; b) la discusión sobre
las causas de esta discrepancia; c) por lo menos dos respuestas plausibles
derivadas de la pesquisa.18

El plan de investigación del problema

El plan de investigación constituye la salida, muestra el proceso

lógico con cuya ayuda se comienza a resolver y, es su parte conocida:
muestra el dominio completo del estudio.
Un plan orientado operativamente vincula de manera lógica al
objetivo con los medios para su alcance. A su vez, la búsqueda de las
restricciones del problema, al igual que la formulación de las condiciones
son operaciones lógicas. Por otra parte, la planificación es totalmente
operativa y se basa en la comprensión de las conexiones funcionales que
caracterizan al problema.
El plan establece con anterioridad la extensión de los elementos de la
busca que se emprende: determina los recursos entre los dominios de lo
investigado en correspondencia con lo que se conoce sobre su complejidad
interna. El plan de estudio determina cuantitativamente los recursos
necesarios para el trabajo: refleja el nivel de aseguramiento requerido para
la realización de la investigación en el período dado.

Criterios que permiten evaluar si la solución es adecuada

Entre los criterios que facilitan valorar qué tan adecuada es la solución
del problema pueden mencionarse:
– la solución debe determinar la acción;
17. Fisher et. al., p. 3.
 – la solución debe ser expresada en términos del problema y obtenida
a partir de él: se debe notar que la solución es resultado de la realización
sistemática de un análisis total o parcial;
– la solución debe acercarse por la medida o grado al problema al que
está dirigido: el problema y la solución se examinan como distintos
estados de un mismo sistema;
– la solución debe ser proporcional por su tamaño al problema, y su
complejidad no debe ser mayor que la del propio problema: la solución
debe ser necesaria y suficiente, tener un mínimo de redundancia y no
contener contradicciones.

Causas que pueden provocar insuficiencias en la solución de un

problema

Finalmente, se relacionan algunas de las causas que pueden influir en

la calidad de la solución de un problema:
– falta de adecuación del instrumento aplicado para la solución del
problema;
– ausencia o falta de exactitud en el proceso de solución;
– aparición de nuevos problemas cuya solución previa se requiere para
llegar a la buscada;
– incapacidad para relacionarse con el problema en determinado
sentido concreto.

El objeto de investigación

Por objeto de investigación puede entenderse la selección o la

definición o construcción, a partir de la realidad, de elementos, sus
propiedades y relaciones, que lleva a cabo el investigador y con los cuales
“reconstruye un aspecto de la realidad”.
Los elementos, las propiedades y las relaciones que constituyen los
hechos y procesos reales son entidades:
a) seleccionables, en tanto son relativamente observables y aislables
en la realidad; por ejemplo, los seres humanos, y
 b) definibles, en tanto son reconstruibles a través de manifestaciones
relativamente observables y aislables, ejemplo el electrón; o en tanto son
construcciones teóricas que sirven de entorno de referencia a multitud de
relaciones seleccionables o definibles, como por ejemplo la entropía.
Los casos no son excluyentes y así, por ejemplo, el ser humano como
elemento a los efectos de una investigación puede ser no sólo
seleccionable, sino también definido reconstructivamente por las
manifestaciones de su conducta que se consideren relevantes para los
objetivos de la investigación. Para muchos el procedimiento de la
construcción del objeto de estudio debe constituir una herramienta
fundamental en la ruptura con respecto al
conocimiento de sentido común.
La selección de un objeto es una acción elemental de toda actividad
cognitiva; siempre está localizada en el tiempo: posee comienzo y fin; el
intervalo de tiempo en el curso del cual el objeto se considera
seleccionado por un investigador dado es mayor que cero.
Las propiedades de un objeto correspondiente se manifiestan
solamente desde el punto de vista de un observador dado.
Las propiedades infinitas y complejas de los fenómenos u objetos que
enfocan las distintas ciencias son consideradas por el observador desde su
posición científica y de clase.
Las propiedades del objeto son, así mismo, puestas de manifiesto por
el observador, desde el punto de vista de aquella tarea que debe investigar
y solucionar.
El hacer referencia en las consideraciones metodológicas a
determinado investigador es fundamental cuando se definen las estructuras
de los procesos investigativos. “El enfoque objetivo hacia los
conocimientos radica en el hecho de que admitamos la existencia de un
cierto investigador (i. e., aquel que recibe estos conocimientos y opera con
ellos) cuya actividad cognitividad observaremos y controlaremos
totalmente en ciertos límites. Es decir, ‘en ciertos límites’ significa que le
atribuimos al investigador determinadas propiedades y capacidades y
luego observaremos qué él debe hacer para resolver algún tipo de tarea
cognitiva... Como investigador puede suponerse no solamente a un
hombre ocupado en la ciencia sino en general cualquier ente o artefacto
capaz de realizar todo lo que admitiremos en uno u otro caso”.19

18. Ver A. A. Zinoviev, Los fundamentos de la teoría lógica de los conocimientos científicos. Moscú:
Nauka, 1967.
 El proceso de construcción del objeto de estudio, particularmente en el
campo de los estudios sociales, ha sido uno de los aspectos donde se han
enfrentado diferentes posiciones epistemológicas. Así por ejemplo,
Durkheim considera que la primera y más fundamental regla del método
sociológico — como se indicó más arriba— es considerar los hechos
sociales como cosas. “Basta con constatar que son el único datum de que
puede echar mano el sociólogo. En efecto, es cosa todo lo que es dado,
todo lo que se ofrece, o mejor, lo que se impone a la observación. Tratar
los fenómenos como cosas, es tratarlos como datos que constituyen el
punto de partida de la ciencia”.20 Con lo anterior Durkheim pretende dar
una definición previa y objetiva
del objeto de estudio. Es así como en su conocida obra sobre El suicidio lo
define como “todo caso de muerte que resulte, directa o indirectamente, de
un acto, positivo o negativo, realizado por la víctima misma, sabiendo ella
que debía producir este resultado”.21 Previamente Durkheim afirma que
“debe ser nuestra tarea preferente la de determinar el orden de hechos que
nos proponemos estudiar bajo el nombre de suicidio. Para ello hemos de
determinar si entre las diferentes clases de muerte existen algunas que
tengan de común caracteres sobradamente objetivos, para que puedan ser
reconocidos por todo observador de buena fe; sobradamente especiales
para que no se encuentren en otras categorías, y bastante próximos a los de
aquellos hechos que se agrupan generalmente bajo el nombre de suicidio,
para que nos sea posible, sin violentar el uso, conservar esta expresión”.22
Sin embargo, como observan analistas del tema, Durkheim
menosprecia el papel del sujeto cognoscente en la construcción del objeto.
“La principal desventaja de la explicación que ofrece Durkheim está en su
sesgo antiteórico que se manifiesta en su insistencia de que los hechos
sociales sean considerados como cosas, en su tesis empirista de que los
conceptos de tipo son promedio, y en su renuncia a admitir la necesidad de
alguna hipótesis teórica previa a la labor de clasificación”.23
Las limitaciones de su disertación teórica —comenta García Quiñónez
— radican en su prioritaria inclinación hacia el lado de los referentes
fácticos. Lo empírico lo atrae, y aunque acepta la validez del diálogo
sujeto-realidad en la construcción de sus observables, insiste en los hechos
sociales como cosas. En su tesis empirista de los conceptos tipo
(promedios), presume una

19. Emile Durkheim, ob. cit., p. 41.

20. Emile Durkheim, El suicidio. México: Coyoacán, 1997, 3ª ed., p. 16. (Col. Diálogo abierto.)
21. Emile Durkheim, ob. cit., p. 13-14.
22. John Rex, Problemas fundamentales de la teoría sociológica. Buenos Aires: Amorrortu, 1971, p. 28.
indiferencia casi total ante la necesidad de hipótesis teóricas previas. Ve la
utilidad de la teoría sólo al final. La teoría, en su caso, no tiene como fin
construir epistemológicamente los datos, sino tan sólo agruparlos para
luego interpretarlos... Durkheim no quiere darse cuenta de que no es
posible pretender definir los fenómenos y sucesos sociales sin la ayuda de
una teoría que indique sus cualidades dignas de consideración, por lo que
termina siendo empirista.24
Mientras tanto, Max Weber25 considera que el método científico
consiste en la construcción de tipos; investiga y expone las irracionales
conexiones de sentido del comportamiento, afectivamente condicionadas,
que influyen en la acción, como “desviaciones” de un desarrollo de la
misma “construido” como puramente racional con arreglo a fines.
La construcción de la acción rigurosamente racional con arreglo a
fines sirve a la sociología como un tipo (tipo ideal), mediante el cual se
puede comprender la acción real, influida por irracionalidades de toda
especie (afectos, errores), como desviación del desarrollo esperado de la
acción racional.
El tipo ideal “se obtiene mediante la acentuación unilateral de uno o
varios puntos de vista y mediante la reunión de gran cantidad de
fenómenos individuales, difusos y discretos, que pueden darse en mayor o
menor número o bien faltar por completo, y que se suman a los puntos
de vista unilateralmente acentuados a fin de formar un cuadro homogéneo
de ideas”.26 En el enfoque metodológico de Weber se dedica mucha
atención al
concepto de comprensión (verstehen) que se define como:
I) la comprensión actual del sentido mentado en una acción (ejemplos:
el sentido de la proposición “2  2 = 4”; un estallido de cólera manifestado
en gestos faciales, interjecciones y movimientos irracionales);
II)la comprensión explicativa que se refiere a las conexiones de
sentido comprensibles, que se obtienen por la explicación del desarrollo
real de la acción.
La comprensión (verstehen) es la captación interpretativa del sentido
o conexión de sentido:
— mentado realmente en la acción particular (en la consideración
histórica)

23. Rolando García Quiñónez, “Acerca del objeto de investigación en población”, en Eramis Bueno
Sánchez (editor), Sociedad, desarrollo y población. Habana: CEDEM, 1998, p. 95.
24. Max Weber, Economía y sociedad: esbozo de sociología comprensiva. México: FCE, 1981, p. 7.
25. Max Weber, Sobre la teoría de las ciencias sociales. Barcelona: Península, 1971, p. 61.
31
 — mentado en promedio y de modo aproximativo (en la
consideración sociológica de masa)
— construido científicamente (por el método tipológico) para la
elaboración del tipo ideal de determinado fenómeno frecuente (conceptos
y leyes). Estos tipos ideales exponen cómo se desarrollaría cierta forma
especial de conducta humana, si lo hiciera con todo rigor, con arreglo a
fin, sin perturbación alguna de errores y afectos, y de estar orientada de
modo unívoco por un solo fin.
Los tipos ideales constituyen de esa manera los objetos de estudio de
la sociología weberiana, que se requieren, precisamente, por el hecho de
que muchos de los valores y fines de carácter último que parecen orientar
la acción de un hombre no los podemos comprender a menudo con plena
evidencia sino tan sólo, en ciertas circunstancias, captarlos
intelectualmente. Esto se hace más difícil cuando, al intentar revivirlos
mediante la fantasía endopática, se alejan más radicalmente de nuestras
propias valoraciones últimas. En estos casos —afirma Weber—
tendríamos que contentarnos, 1) con su interpretación exclusivamente
intelectual, o en determinadas circunstancias; 2) con aceptar aquellos fines
o valores sencillamente como datos y tratar luego de hacernos
comprensible el desarrollo de la acción por ellos motivada, por la mejor
interpretación intelectual posible, o por un revivir de sus puntos de
orientación lo más cercano que se pueda (son ejemplo de esta clase:
muchas acciones religiosas y caritativas, para el insensible a ellas; muchos
fanatismos de racionalismo extremado derechos del hombre para quien
los aborrece).27 De aquí la necesidad de una metodología basada en los
tipos ideales.
Parece muy razonable el comentario de García Quiñónez respecto de
que al anunciar al sujeto como provisto de un sinnúmero de marcos
referenciales, Weber no puede ser calificado de racionalista aplicado, su
postura lo lleva obligatoriamente al relativismo. Los datos que conforman
su tipo ideal no representan necesariamente a la realidad objetiva, son
productos mentales y, por tanto, esencialmente independientes. En
realidad, su imagen ideal del objeto no va más allá de ser simple
instrumento metodológico que contribuye muy poco a la adquisición de
nuevos conocimientos. No interesa como fin sino como medio. Aboga más
por el método comparativo entre el tipo ideal y la realidad empírica, que
por el modelo explicativo. Aleja al sujeto del conocimiento de la realidad
para, según cree, “dominarla mejor”, intelectual

32
26. Max Weber, Economía y sociedad: esbozo de sociología comprensiva. México: FCE, 1981, p. 7.

33
y científicamente; otorgando preponderancia a las selecciones
fragmentarias de esa realidad social.28
En un tercer momento de este debate sobre la construcción del objeto
de estudio se sitúa el enfoque que parte del método de Marx y destaca el
hecho de que en la construcción del objeto de conocimiento o
investigación juega importante papel el así denominado método de
elevación de lo abstracto a lo concreto, considerado esto último como la
unidad de la diversidad. Lo concreto así considerado aparece en el
pensamiento como resultado de un proceso de síntesis; no como punto de
partida si nos refiriéramos a lo concreto-sensible, aunque aparezca en
verdad como el verdadero punto de partida del conocimiento. Lo concreto
como totalidad aparece en el pensamiento como totalidad pensada, como
producto de la actividad del conocimiento.
De acuerdo con esto, las abstracciones con cuya ayuda y síntesis el
investigador reconstruye la realidad por medio del pensamiento,
representan reflejos mentales de momentos particulares de la realidad
objetiva, puestos en evidencia por el análisis. La elevación de lo concreto a
lo abstracto, de una parte, y de lo abstracto a lo concreto, de otra, son
formas opuestas que se implican mutuamente en el proceso de
conocimiento o investigación de la realidad. “Cualquier paso de lo
concreto a lo abstracto tiene sentido solamente a condición de ser un paso
hacia la aprehensión concreta de la realidad, por un camino que se eleve
del reflejo abstracto del proceso en el pensamiento a su expresión cada vez
más concreta en el concepto”.29
Estrechamente relacionado con lo anterior, en la construcción del
objeto de conocimiento han jugado importante rol los conceptos de todo,
parte y totalidad, interpretados filosóficamente de muy diversas maneras.
Para algunos autores la concepción de la totalidad requiere el estudio
multilateral de la diversidad de relaciones, lados, aspectos, vínculos entre
las partes y el todo, y el todo y el medio, por existir entre ambos un
vínculo genético.30
“La totalidad es la concepción de la plenitud que abarca el fenómeno
y, al mismo tiempo, la esencia de la integración, de los procesos de
aparición de nuevas formas, de niveles estructurales, de la organización
jerárquica de los procesos y fenómenos, etcétera, que existe en cada
momento dado en el conocimiento de los objetos integrales y que orienta
la actividad

27. Rolando García Quiñónez, ob. cit., p. 96.

28. Ver Eli de Gortari, Metodología general y métodos especiales. México: Océano, 1985.
29. Ver Academias de Ciencias de la URSS y Cuba, Metodología del conocimiento científico. Habana:
Ciencias Sociales, 1975, p. 171.
cognoscitiva. Esta función la cumple el concepto de totalidad por
presentar una doble estructura que influye no sólo en el conocimiento
actual, sino también en el potencial”.31
Se acepta que la generalidad de la categoría de totalidad se manifiesta
por el rol gnoseológico que desempeña y su papel metodológico, aunque
se plantea que mediante este último se intenta abarcar y reflejar la plenitud
de los objetos de estudio.
Ante este enfoque, que deja entrever cierta tendencia a considerar la
totalidad como abarcadora de la universalidad de aspectos y relaciones
presentes en determinado objeto, se alzan aquellos que, como Kosik,
consideran que “no es método que pretenda ingenuamente conocer todos
los aspectos de la realidad sin excepción y ofrecer un cuadro ‘total’ de la
realidad con sus infinitos aspectos y propiedades, sino que es una teoría de
la realidad y de su conocimiento como realidad”.32
Siguiendo a Adorno, Habermas plantea que la sociedad se entiende
como totalidad en un sentido estrictamente dialéctico, en una concepción
de que el todo es más que la suma de partes. La totalidad no es cierta clase
de extensión lógica determinable mediante la agregación de cuantos
elementos comprende, es decir, totalidad no quiere decir que se tomen
conjuntamente todos los elementos comprendidos bajo ella.33
Viene al caso la posición que ha seguido Zemelman al considerar que
“la totalidad no es todos los hechos, sino una óptica epistemológica desde
la que se delimitan campos de observación de la realidad que permitan
reconocer la articulación en que los hechos asumen su significación
específica”,34 es decir, la totalidad es exigencia epistemológica del
razonamiento analítico.
Zemelman hace un esfuerzo por trasladar la discusión filosófica
acerca de la categoría de totalidad al plano epistemológico directamente
relacionado con la construcción del conocimiento concreto.
Subrayando que la totalidad como mecanismo de apropiación es
indiferente a las propiedades del objeto, Zemelman considera que aquélla
es un modo de organizar la apertura hacia la realidad que se fundamenta
en un concepto de lo real como articulación compleja de procesos y exige
que cada uno de estos sea analizado en términos de sus relaciones con
otros (aunque
30. I. V. Blauberg, “Totalidad y sistematicidad”, en Investigaciones sistémicas, Moscú: 1977, p. 21.
31. Citado por H. Zemelman, Uso crítico de la teoría: en torno a las funciones analíticas de la totalidad.
México: Universidad de las Naciones Unidas y ColMéx, 1987, p. 16.
32. Jürgen Habermas, “Teoria analítica de la ciencia y dialéctica”, en J. M. Mardones y N. Ursúa:
 Filosofía de las ciencias humanas y sociales. México: Fontamara, 1996, p. 217.
34 H. Zemelman, ob. cit., p. 18.
cada uno no sea objeto de análisis como tal). De aquí que sea necesario
distinguir entre el todo como estructura del objeto y el todo como
exigencia epistemológica del razonamiento.35
En consecuencia, el concepto de todo constituye un modo de recortar
la realidad para construir el objeto de estudio que sin partir de la exigencia
a priori de “todas las propiedades o aspectos de una cosa”, permita dar
soluciones sobre “ciertas propiedades o aspectos especiales de la cosa en
cuestión que le hacen aparecer como una estructura organizada”.36
En otro orden de cosas, el autor insiste en la totalidad como “modo de
organizar la apertura hacia la realidad que no se ciñe a permanecer dentro
de determinados límites teóricos, pues se fundamenta en un concepto de lo
real como articulación compleja de procesos y exige que cada uno de estos
sea analizado en términos de sus relaciones con otros”.37 La totalidad
constituye una delimitación de la realidad que se apoya en ella como
articulación de procesos y se caracteriza por su naturaleza crítica, en la
medida que da importancia a lo no acabado sobre cualquier límite teórico
cerrado. A su juicio, una teoría reduce la realidad al dejar fuera regiones
que pueden ser determinantes para dar cuenta de la objetividad.38
Finalmente, el autor destaca que sobre la base de su capacidad de
apertura hacia lo real, la totalidad permite avanzar en una
problematización cada vez más profunda de la realidad, de manera de dar
preminencia a la construcción del objeto con sus desafíos metodológicos
muchas veces inéditos.39
De lo que se ha dicho se desprende que el concepto de totalidad
caracteriza al propio proceso del conocimiento mediante el cual se van
develando paulatinamente las propiedades de los objetos y fenómenos
como unidad dialéctica de sus partes. El proceso, que comienza
precisamente como un todo indiviso, pasa, más adelante en el análisis, a la
división del todo en partes, y concluye con la reconstrucción del objeto
para valorar nuevamente a dicho todo, relacionando las partes que fueron
obtenidas en el análisis mismo. Cuando la constitución fundamental del
objeto de investigación viene dada por sus elementos y relaciones, suele
acudirse a su definición como
sistema.

35. Ver H. Zemelman, ob. cit., p. 19.

36. H. Zemelman, ob. cit., p. 19.
37. Ib., p. 19.
38 Ib., p. 15.
39. Ib., p. 19.
 Al definir su objeto de estudio como sistema, el investigador debería
priorizar la obtención de datos confiables, ciertos, sobre dicho objeto, en
lugar de atribuir de antemano cualesquiera propiedades, especular sobre su
naturaleza y otras cuestiones subjetivas. El procedimiento que emplee
para extraer información de la máquina ha de ser enteramente objetivo (es
decir, accesible o patentizable para todos los observadores).40
O sea, que la mejor y más efectiva forma o vía de obtención de datos
confiables sobre el sistema es la observación objetiva de su
comportamiento, la investigación de las operaciones que el mismo realiza,
las variables y parámetros que lo caracterizan, y otros aspectos relevantes.
Desde el punto de vista sistémico, el objeto de investigación es
precisamente el sistema definido a partir de la realidad. El sistema no debe
ser confundido con el objeto (aquella parte de la realidad a partir de la cual
hacemos la selección). “Toda máquina real contiene un número de
variables no inferior a infinito, que han de pasarse necesariamente por alto
salvo pocas. El experimentador, que se enfrenta con este infinito número
de variables, tiene que escoger para su examen un número definido de
ellas y desde luego, eso es lo que hace; dicho de otro modo, define un
sistema abstracto”.41
El sistema se divide en un número finito de partes denominadas
elementos. El límite de la división se establece sobre la base de la tarea a
solucionar por el observador del objeto, y de acuerdo con la exactitud
requerida en la solución de la tarea. “Puesto que cualquier máquina real
tiene infinidad de variables, a partir de la cual puede efectuarse
razonablemente una infinidad de selecciones distintas por observadores
distintos (con vistas a distintas finalidades), es preciso que haya desde el
principio un observador (o experimentador); y entonces se define el
sistema como cualquier conjunto de variables que elija entre todas las que
se encuentren en la máquina real”.42 En relación con esta apreciación de
Ashby entendemos que sería mejor decir que se determina el sistema a
partir de cualquier conjunto de variables, ya que la sola selección de
variables no constituye un sistema.
Un sistema construido para solucionar cierta tarea concreta y bien
definida, sólo incluye un número finito de componentes estrictamente
definidos.
Los conceptos de “sistema” y “objeto” se distinguen por el hecho de
que a distintos objetos puede corresponder un mismo sistema, a la vez que
a un
40. Ver W. R. Ashby, Proyecto para un cerebro. Madrid: Tecnos, 1965, p. 28.
41. Ashby, ob. cit., p. 27-28.
42. Ashby, ob. cit., p. 30.
mismo objeto pueden corresponder diferentes sistemas. Si se estudia una
empresa industrial como el conjunto de procesos tecnológicos que se
realizan con el auxilio de tales medios, los materiales semifabricados y
artículos que se elaboran en tales máquinas, entonces la empresa se toma
como un sistema tecnológico. La empresa puede ser vista desde otros
ángulos, ¿quienes trabajan en ella?, ¿cuál es su relación con la
producción?, ¿cuál es la relación de unos trabajadores con otros y con el
colectivo?; relaciones de subordinación, vínculos, interacción,
camaradería, etc.; entonces esa misma empresa se representa como un
sistema social. Puede considerarse también a la empresa poniendo de
manifiesto la relación de sus trabajadores con los medios de producción,
sus relaciones en el proceso y la distribución de sus resultados, la relación
de todo el colectivo de la empresa con el estado, con otras empresas, etc.;
aquí la empresa se considera como un sistema económico.

La representación del objeto de investigación: El método de

modelación

Conceptos generales

Un objeto de investigación deberá ser manejable en algún sentido para

el investigador. Para ello es necesario no sólo definirlo sino también
representarlo. Supongamos que se requiere investigar determinado objeto
para obtener cierta información acerca de sus características, estructura y
comportamiento; o bien establecer algunas leyes o tomar alguna decisión
sobre el curso de los procesos que le afectan. Esta tarea puede ser resuelta
de dos maneras:
1. Investigando directamente el objeto en cuestión.
2. Seleccionando (creando, definiendo) un segundo objeto o conjunto
de ellos, que por razones convenientes para los fines y condiciones de la
investigación sustituya al primero, permitiendo la obtención, a partir de su
examen y análisis, de aquellos resultados que se buscan y que siguiendo
determinadas reglas puedan ser trasladables al primero.
La situación descrita guarda relación con la abstracción a que hacen
referencia Rosenblueth y Wiener en el sentido de que “ninguna parte
sustancial del universo es tan simple que pueda ser captada y controlada
sin
abstracción. La abstracción consiste en remplazar la parte del universo
bajo consideración por un modelo de estructura similar pero más simple.
Los modelos formales o intelectuales por una parte, o materiales por otra,
son así una necesidad central del procedimiento científico”. Las
investigaciones experimentales de los fenómenos y procesos que
transcurren en el ser humano son ejemplos clásicos de este tipo; la
reproducción de un proceso patológico con fines experimentales es razón
más que suficiente para la utilización de un animal en lugar de un ser
humano.
Esta segunda situación, llevada a método de conocimiento, constituye
precisamente el método de modelación. Se trata no solamente de definir el
objeto de investigación sino también de representarlo de manera
conveniente. Este método se hace particularmente útil en los casos de
investigación de objetos con alto grado de complejidad.
De tal manera, cuando en el proceso de investigación se nos hace
imposible, por algún motivo, abordar directamente determinado objeto, se
acude a su representación mediante un modelo. Este modelo es, por lo
general, otro sistema que por sus características puede cumplir la función
de sustituto en el proceso de investigación.
De manera que podemos definir como modelo a cualquier objeto que
sirva para representar a otro en un proceso (o para fines) de investigación
científica. Esta primera aproximación al concepto de modelo no implica
necesariamente una concepción general sobre los modelos y la
modelación, sino aquella que necesitamos dentro del campo de la
metodología, es decir, para nosotros la modelación significará aquí un
método de conocimiento o investigación científica, independientemente de
que podamos, en algún momento de nuestra exposición, hacer referencia a
modelación y modelos en otros sentidos y usos.
En la literatura sobre esta temática es frecuente denominar modelo al
objeto que se investiga directamente y prototipo a aquel al que se
transfiere la información obtenida como resultado.
De acuerdo con lo dicho, en su forma más general la modelación
puede ser caracterizada como la investigación indirecta, práctica o teórica,
en la que se examina directamente no el objeto en cuestión, sino un objeto
auxiliar, natural o artificial, que:
a) permite establecer algún tipo de correspondencia objetiva con el
objeto de cognición o investigación;
b) está capacitado para sustituir al objeto de estudio en determinadas
etapas de su conocimiento;
 c) su estudio brinda, en fin de cuentas, información o conocimiento
sobre el propio objeto modelado.
La forma más simple de modelación está dada por la teoría de la
similaridad. El tipo elemental es la similaridad geométrica. Así por
ejemplo, todos los triángulos de ángulos iguales serán semejantes
independientemente de las longitudes de sus lados. Cualquiera de los
triángulos semejantes puede servir de modelo de otro triángulo similar: si
necesitamos estudiar uno de ellos podemos realizar dicho estudio en otro.
El principio de la similaridad geométrica en el campo de los fenómenos
físicos fue difundido por Isaac Newton en sus Principios matemáticos de
la filosofía natural (Philosophiae naturalis principia mathematica). La
teoría clásica de la similaridad estudia las propiedades de los sistemas
físicos que puedan ser descritos por las mismas ecuaciones matemáticas.
La mayor parte de las ciencias se valen hoy en día, de una manera u
otra, del método de modelación, particularmente aquellas que más se han
dejado influir por la cibernética. El énfasis en la modelación como método
de investigación científica está estrechamente vinculado con la
cibernética, que desde sus primeros pasos se ha desarrollado como una
disciplina donde la modelación de los procesos tecnológicos, biológicos,
psíquicos y sociales ocupan lugar preponderante. Tendencia característica
de los trabajos lógico- filosóficos dedicados a los problemas
gnoseológicos en los últimos años, es el paso de las construcciones
especulativas a formulaciones exactas (idealmente, matemáticamente
exactas). Esto se manifiesta, en particular, en la inclinación a conducir el
razonamiento en cierto lenguaje cibernético en términos de información,
algoritmo, modelo, modelación, etc.
La posibilidad de la modelación está vinculada a que la comparación
de diversos objetos permita encontrar pares de ellos (y entre estos el que
necesitamos estudiar) que sean comparables (iguales, equivalentes,
análogos, semejantes, etc.) desde cierto punto de vista. Como quiera que
esta igualdad no tiene que ser necesariamente natural, es fundamental el
criterio que se adopte para establecerla, lo que estará en dependencia, por
supuesto, de los fines para los que necesitamos utilizar el objeto sustituto o
modelo. De manera que el método de modelación supone cierto tipo de
identidad entre dos objetos: prototipo y modelo; esta abstracción de
identidad es condición necesaria para la elección de cualquier modelo, en
tanto permita utilizar un objeto en lugar de otro.
El estudio de un modelo da la posibilidad de deducir algún
conocimiento sobre el original solamente en el caso de que entre ambos
exista analogía en
determinada relación que pueda ser tomada en cuenta y sea esencial para
los fines de la investigación del original. Esto se logra mediante la
selección especial y la construcción del modelo. Sin embargo, no toda
analogía significa modelación; en el proceso de creación científica el
investigador está obligado a utilizar analogías, por ejemplo, entre los
procesos térmicos y eléctricos, representar el átomo en forma de sistema
planetario, para los fines cognitivos más variados, pero solamente
podremos hablar de modelación cuando sobre la base del establecimiento
de analogías de distintos objetos, uno de ellos se someta a investigación
como imitación de otro y si los conocimientos que se obtengan por esta
razón sirven de premisas necesarias para la deducción sobre el primero.43
La modelación, en general, ha experimentado larga evolución en la
historia y desarrollo de la ciencia y la técnica, que va desde sus primeras
aplicaciones en el campo de la construcción hasta los modelos lógico-
abstractos actuales de la microfísica y la cibernética, estimulados por la
utilización de las modernas computadoras electrónicas (recuérdense los
grandes modelos de computadora desarrollados por el MIT a solicitud del
Club de Roma para abordar la llamada problemática mundial).44 En esa
historia resaltan algunas etapas como las vinculadas a los trabajos de
Newton, en los que de una parte se sitúan las premisas de la teoría de la
similaridad y de otra se formula un modelo matemático de la gravitación.
Los modelos intuitivos de Maxwel sobre los fenómenos electromagnéticos
destacan también en esa historia, que de manera general está caracterizada
por el desarrollo de modelos propios del campo de los fenómenos físicos.
La etapa actual de la modelación se caracteriza, básicamente, por la
penetración profunda de los modelos lógico-matemáticos casi en todos los
dominios del conocimiento humano, muy en particular en las ciencias
biológicas y sociales, donde la necesidad de profundizar en la naturaleza
de los fenómenos que ocurren en estos campos y su complejidad
manifiesta ha puesto en lugar muy visible a la modelación como método
de investigación particularmente asociado a la cibernética y, en etapa más
reciente, a la biónica, rama de la ciencia ocupada en la investigación
(modelación) de los principios de la organización y funcionamiento de los
sistemas biológicos y sus elementos (en particular el sistema nervioso) y la
utilización de tales principios en el perfeccionamiento y creación de
sistemas tecnológicos.

43. Ver A. A. Zinoviev e I. I. Revsin, “El modelo lógico como medio de investigación científica”, rev.
Voprosy Filosofii 1/1960, Moscú.
44. Ver E. Bueno, La población en los modelos mundiales. Habana: Ciencias sociales, 1985.
46
los sociólogos les parece que las posibilidades cognoscitivas del método
son casi universales. Sin embargo —llaman la atención los autores—, al
aplicar el método de la encuesta hay que considerar que la información
obtenida de los encuestados refleja la realidad de la manera que ésta ‘se
refracta’ en la conciencia de éstos.71 Por tanto, no siempre es posible
identificar la realidad objetiva —o sea, el objeto específico72 de la
investigación— con los datos que reflejan las opiniones de las personas
acerca de los hechos de su conducta y su conciencia, de acontecimientos y
fenómenos. Siempre debemos esperar
—subrayan—
e a determinado criterio se definen aquellas características que
resultan relevantes según las hipótesis establecidas, dentro del conjunto de
aspectos posibles a observar en el fenómeno u objeto de la investigación.
La observación científica es sistemática, en el sentido de que para
llevarla a cabo precisa tomar en cuenta principios, tareas y plazos
específicos.

74. Contra estos puntos de vista se argumenta, no sin razón, que por ejemplo dos investigadores que
observen el mismo objeto desde el mismo lugar y en las mismas circunstancias no tienen
necesariamente idénticas experiencias visuales aunque las imágenes que se produzcan en sus retinas
sean prácticamente idénticas. Lo que un observador ve depende en parte de su cultura (su
experiencia, sus expectativas, sus conocimientos) y su estado general. A esto se adiciona el hecho de
que las teorías preceden a los

75. Ver M. Gravitsz, Métodos y técnicas de las ciencias sociales, t. II. México: Editia mexicana, 1984, p.
21.
 —¿Qué procesos reflejan?
—¿Quién habla y quién escucha?
Tanto la observación participante como la no incluida, que se define
como contraposición a la anterior, pueden ser abiertas y encubiertas.
En la observación abierta, el investigador se identifica como tal ante
el grupo, de manera que las personas están enteradas de que su conducta
está siendo observada. Ello implica el análisis previo acerca de si el
conocimiento de esto puede afectar la conducta de los sujetos. De ser esto
positivo, se procede a aplicar el otro tipo, es decir, la encubierta.
En la observación encubierta el investigador no se presenta como tal,
es decir, las personas que van a ser observadas no lo saben, con lo que se
logra que sus conductas no se alteren como producto de la actividad.
Los casos anteriores de observación se subdividen además en
observación estructurada (estandarizada) y no estandarizada.
En el primer caso se utiliza para el registro de las conductas un
sistema de categorías elaboradas previamente al acopio de la información.
Ya en el proceso mismo, el investigador debe contemplar cuidadosamente
las conductas o situaciones observadas para incluirlas en las categorías
correspondientes. Para ello, el investigador ha de poseer entrenamiento
especial.
Este tipo de observación facilita el tratamiento estadístico de la
información recogida.
La observación no estandarizada o no estructurada consiste en la
recolección de datos sobre la base de una guía general, i. e., el
investigador no dispone más que de aspectos globales sobre los cuales
debe centrar su interés; y en este caso debe hacer mayor esfuerzo en
cuanto a la cantidad de anotaciones y organización de la información, en
ausencia de categorías.
 LA ENTREVISTA

La entrevista constituye el tipo propio de investigación sobre unos

individuos, mediante alguna técnica de relaciones individuales que
permita estudiar a un individuo, ya como tal, ya como miembro de un
grupo, ya tomado en la muestra de una población más importante. Es en
este último caso, muy propio de la investigación sociodemográfica, donde
el individuo es elegido por cierto número de atributos: edad, sexo,
profesión, que forman elementos de la muestra representativa de una
categoría más vasta, la que nos proponemos estudiar.
En el contexto de las investigaciones basadas en encuestas, la
entrevista, como técnica de recolección de datos, implica una pauta de
interacción verbal, inmediata y personal entre el entrevistador y un
respondente. Esta interacción incluye factores más complejos que el
simple intercambio de preguntas y respuestas verbales, lo que hace que la
entrevista rebase el simple proceso mecánico e incorpore elementos
psicológicos. Hyman postula la necesidad de tratar a las respuestas
individuales como síntomas, más que como realidades o hechos.77
Las entrevistas suelen clasificarse en los siguientes tipos:
estandarizadas, semiestandarizadas y no estandarizadas.
Las entrevistas no estandarizadas se suelen utilizar en las etapas
exploratorias de la investigación, ya sea para detectar los aspectos más
relevantes, para determinar las características y peculiaridades de una
situación problemática específica y para generar las hipótesis iniciales. Se
caracterizan por su flexibilidad en la relación entrevistador-respondente, lo
que permite disponer de cierto margen para la reformulación de preguntas,
la profundización en algunos temas y en general la ruptura de cualquier
orden establecido en cuanto a la secuencia en que las preguntas deben ser
formuladas. Los reactivos pueden ser muy generales o muy específicos y
el respondente suele expresarse con grados de libertad relativamente
amplios. Naturalmente, este tipo de entrevista es desventajoso cuando se
requiere actuar sobre gran número de respondentes y luego hacer
comparaciones entre
las respectivas respuestas.

76. Ver H. Hyman, et al., Interviewing in social research. Chicago: The University of Chicago, 1965.
 Las entrevistas semiestandarizadas dan margen para la reformulación
y la profundización solamente en algunas áreas, combinando preguntas
alternativas abiertas con otras de carácter cerrado. Por lo general este tipo
de entrevista contiene una pauta de guía donde se respeta el orden y fraseo
de las preguntas.
Las entrevistas estandarizadas y los cuestionarios son prácticamente
la misma cosa, sólo que el cuestionario se aplica por un entrevistador que
leerá o formulará las preguntas a un respondente. En este caso las
preguntas son presentadas exactamente como aparecen en el cuestionario y
en su mismo orden. Se supone que el entrevistador no tiene derecho a
refrasear o introducir modificaciones en torno a las preguntas. Estas
pueden ser cerradas, y por lo general lo están, lo que quiere decir que se
proporcionan al respondente alternativas de respuesta entre las cuales debe
seleccionar una u otras, ordenarlas, expresar su grado de acuerdo o
desacuerdo, etc.
Este tipo de entrevista tiene las ventajas siguientes:
— permite la comparación de la información proveniente de
diferentes entrevistados;
— facilita la medición, que varía en función directa al grado de
estandarización;
— aparece como más confiable, en la medida que existe constancia de
los estímulos y reacciones;
— minimiza los errores que se pueden introducir en el refraseo de
preguntas;
— es insuperable en términos de costos de tiempo y facilidad de
procesamiento e interpretación de los datos.
No está sin embargo exento de algunas desventajas. Las
fundamentales son dos: no siempre se logra estandarizar el significado que
cada pregunta tiene para los distintos respondentes y posee poca
flexibilidad, lo que puede llegar a comprometer la situación de
comunicación requerida.
En la investigación social destacan además tres técnicas importantes,
las entrevistas en profundidad, las de grupos foco y las hechas a
informantes clave.
La entrevista en profundidad puede definirse como personal y no
estructurada, que utiliza la indagación exhaustiva para lograr que un solo
encuestado hable libremente y exprese en forma detallada sus persuasiones
y sentimientos sobre el tema. El objetivo es llegar más allá de las
reacciones superficiales del encuestado y descubrir las razones
fundamentales de sus actitudes y comportamiento.
 Las entrevistas de grupos foco pueden definirse como vagamente
estructuradas, dirigidas por un moderador entrenado entre un pequeño
número de encuestados al mismo tiempo. Tienen sus orígenes en las
sesiones de terapia de grupos utilizadas por los psiquiatras. Aunque
requieren de la organización de los temas o guía del entrevistador, el
escenario hace énfasis en que la flexibilidad y el valor de la técnica están
en descubrir lo inesperado, lo cual resulta de la libre discusión en grupo.
En el caso de las entrevistas a informantes clave, se trata de
individuos en posesión de conocimientos, status o destrezas comunicativas
especiales y que están dispuestos a cooperar con el investigador.
Frecuentemente los informantes clave son elegidos porque tienen acceso
(por tiempo, espacio o perspectiva) a datos inaccesibles para el
investigador. Los informantes clave pueden ser personas residentes
durante mucho tiempo en la comunidad, miembros de instituciones
comunitarias fundamentales o conocedores de los ideales culturales del
grupo. Suelen ser individuos atípicos, por lo que deben ser escogidos con
cuidado si se pretende que tengan un nivel adecuado de representatividad
respecto del grupo completo de informantes clave.
Finalmente en la investigación social se suelen utilizar las entrevistas
biográficas, o historias de vida, como formas de obtener narraciones de las
vidas de sus participantes, que posteriormente se utilizarán para formular
preguntas o establecer inferencias acerca de la cultura de un grupo
humano.
 EL CUESTIONARIO

En el campo de las investigaciones sociales es muy usual utilizar el

cuestionario como técnica de recolección de datos. Este utensilio puede
ser conceptuado como uno de los instrumentos auxiliares que sirven de
guía para obtener la información que requiere la investigación,
principalmente cuando se trata de una búsqueda masiva. El cuestionario
está destinado a obtener respuestas a preguntas previamente diseñadas que
se consideran relevantes o significativas para la investigación
sociodemográfica que se realiza, y se aplica al universo o a la muestra,
utilizando un formulario que los individuos pueden responder por sí
mismos de acuerdo con las características del trabajo.
El cuestionario tiene la finalidad de conocer las opiniones, actitudes,
valores y hechos de un grupo de personas en específico.

Los tipos de cuestionarios

Acorde a la forma de ejecutarlos, los cuestionarios suelen clasificarse

en dos tipos: por correos y grupal.

El cuestionario por correos

Adopta la figura de un formulario impreso que se envía por correos a

los elementos de la población o muestra a estudiar. Tomando en cuenta
que el encuestado tiene que trabajar sólo con este instrumento, aquí juegan
fundamental papel los elementos motivantes que inciten al individuo a
llenar el cuestionario y retornarlo, las instrucciones sobre cómo debe ser
llenado, al igual que las aclaraciones y especificaciones con relación a
cada pregunta.

El cuestionario grupal

Es aplicado a un grupo en presencia del investigador, previo acuerdo

sobre lugar y hora. Aquí está a cargo del investigador la demanda de
cooperación, la formulación de las instrucciones y aclaraciones necesarias;
además él mismo se ocupa de recoger y revisar los cuestionarios llenos.
Como instrumento de recolección de datos es sometido generalmente
a un procedimiento de control denominado prueba previa o pretest, del
cual resultará el cuestionario final para ser utilizado en el paso siguiente,
esto es, la recolección de datos.
Para efectuar la prueba previa se necesitará de entrevistadores y una
muestra extraída del universo que se trata de estudiar.
El cuestionario se compone de preguntas, espacio para registrar las
respuestas y espacio para registrar la entrevista como unidad.
El espacio para registrar la entrevista como unidad es aquella parte
que contiene los datos para ubicación de los sujetos, el número que
recibirá para su identificación, los datos referentes al encuestador, fecha en
que ha sido realizada, su duración, etc.
Se denomina espacio para registrar las respuestas a su distribución
particular en la superficie de la página. A veces es conveniente disponer
las preguntas a la izquierda y el espacio para las respuestas y comentarios
del entrevistador a la derecha; esto puede facilitar la lectura y escritura por
parte del entrevistador así como el análisis posterior de las respuestas.
Hay diversidad de preguntas que pueden incluir los cuestionarios,
entre las que se distinguen las esenciales y funcionales. Preguntas
esenciales son las que permiten obtener la información que en definitiva
conduce a conclusiones acerca de los fenómenos que se investigan y sus
interrelaciones. Las funcionales se incluyen con la finalidad de garantizar
la calidad de la información que se obtiene. Es así como se distinguen las
preguntas
funcional-psicológicas, las de filtro y las de control.
Las preguntas funcional-psicológicas tienen la finalidad de evitar
actitudes no deseables que podrían presentarse en el encuestado. Es el
caso, por ejemplo, al pasar de cuestiones relacionadas con la actividad
laboral a otras que tienen que ver con relaciones familiares, donde deben
incluirse preguntas-tránsito que eviten producir reacciones negativas en el
encuestado, quien puede cuestionarse la perentoriedad de las segundas en
un contexto en que se ha estado haciendo referencia a su ocupación. Es así
que el investigador introduce preguntas como: “¿Después del trabajo usted
regresa algo cansado a casa?”. “¿En casa lo esperan su esposa e hijos?”,
etc. Después de formular estas preguntas, el interés del investigador por
las relaciones
familiares queda fundamentado, el interrogatorio no produce reticencias y
el encuestado responde con gusto.78
Las preguntas-filtro permiten determinar si el encuestado se encuentra
en el grupo procedente. No es lo mismo preguntar a alguien por algún
hecho o fenómeno en el cual tiene participación, que hacerlo a personas
que sólo tienen referencias acerca de él. Veamos el siguiente ejemplo,
tomado de Osipov:79 Antes de determinar la opinión de las personas acerca
del funcionamiento del club, debemos constatar si asisten a alguno, con
qué frecuencia y a cuáles actividades. Si no se formulan las preguntas
“¿asiste usted con frecuencia al club?”, y “¿con qué frecuencia asiste a
él?”, al considerar las opiniones acerca del funcionamiento del club, se
soslaya una característica fundamental que determina la valoración de
estas personas: su competencia. En efecto, la valoración de las personas
que asisten con frecuencia al club puede diferir de manera esencial de las
opiniones de quienes hablan por lo que oyen decir.
Las preguntas de control son introducidas en el cuestionario para
comprobar la autenticidad de los datos. Es así como, por ejemplo, la
investigación del grado de satisfacción con el trabajo puede hacerse
mediante una pregunta del tipo “¿está usted satisfecho con el puesto que
ocupa?”; luego, en otra parte más adelantada del cuestionario puede
incluirse una pregunta de control del tipo “¿desearía usted trasladarse a
otro empleo?”.
Son comunes las preguntas cerradas y las abiertas.
Las preguntas cerradas ofrecen al encuestado una o varias respuestas
posibles a seleccionar. Entre ellas están las de una sola alternativa
(preguntas si-no), las de varias alternativas y las que permiten seleccionar
más de una respuesta (preguntas tipo cafetería80).
La pregunta cerrada más frecuente es la de tipo si-no que solamente
ofrece una de dos posibles respuestas y son generalmente utilizadas para
caracterizar hechos bivalentes.
Las de opción múltiple, manteniendo el carácter excluyente, ofrecen
mayor número de posibilidades de respuesta, y por lo tanto permiten
caracterizar fenómenos de mayor complejidad y multivalencia. Muchas
veces, para caracterizar el estado conyugal de las personas, éste se reduce
al estado civil generalmente aceptado de casado-soltero, con preguntas de
tipo

77. Ver G. Osipov, et. al., Libro de trabajo del sociólogo. Habana: Ciencias sociales, 1988, p. 333.
78. Osipov, ob. cit., p. 333.
80 Ver Osipov, ob. cit., p. 334.
si-no, mientras en realidad es más correcto presentar alternativas para
incluir valores de estado consensual.
Las preguntas de varias respuestas (cafetería) permiten al encuestado
seleccionar varias respuestas a la vez. Veamos algunos ejemplos:
¿Qué conocimientos debe tener el funcionario de una institución X?
(No señale más de tres respuestas).
Cuestiones de política actual del país en el
extranjero. Planes de desarrollo de la economía
nacional.
Disciplinas socio-políticas (sociología, economía política, etc.).
Cuestiones organizativas de la institución (direcciones, secciones,
departamentos, etc.).
Cuestiones administrativas de la institución (presupuesto,
inventarios, etc.).
Literatura, arte, noticias de la ciencia y la técnica.
Suele utilizarse el tipo de pregunta semicerrada ante la inseguridad de
que el encuestado posea el dominio de las posibles variantes de respuesta
para expresar su opinión. De esa manera, permite al encuestado
seleccionar respuestas como “no podría decir con exactitud”, “no he
pensado en eso”, “no recuerdo” etc.
En cuanto a las preguntas abiertas, se trata de aquellas que no sugieren
al encuestado las posibles respuestas, sino que son elaboradas por él y
registradas de manera completa por el entrevistador o el mismo
entrevistado. Por ejemplo, “¿qué significa para usted tener sus necesidades
satisfechas?”. Una pregunta puede corresponder a una variable, alguna
de las dimensiones de ésta, o algún indicador. A fin de facilitar las
respuestas se pueden reunir en batería preguntas sobre una misma área
de interés. La cuestión fundamental de su elaboración es si representan
realmente las variables que se requiere medir, esto es, si el contenido
puede servir como
indicador de la variable.

Muestra para el pretest

El pretest es la aplicación del cuestionario inicial a una pequeña

muestra de la población que se requiere estudiar, diferente de aquella a la
que se aplicará el cuestionario final. Quien aparezca en el pretest no lo
hará nuevamente en la muestra final.
 En aquellos casos en que el campo de estudio está constituido por
todos los miembros de determinada unidad, la muestra para el pretest se
puede tomar de una unidad similar en lo que se refiere a alguna variable
fundamental. Lo importante es que la muestra para el pretest se relacione
lo más posible con la muestra final e incluya a unos 30 individuos. La
experiencia indica que este número permite hacer un análisis cuantitativo
de los datos obtenidos en el pretest, se pueden estudiar las distribuciones
de las categorías de respuestas, calcular promedios y estudiar dispersiones.
También se pueden hacer cruces simples de variables y comprobar si los
ítems funcionan o discriminan.
Cuando el investigador dispone de recursos suficientes puede ampliar
el pretest dos o tres veces.
Se recomienda que el propio investigador participe como
entrevistador en el pretest, al igual que algunos de los mejores
entrevistadores de que disponga si es que la encuesta requiere de muchos.
La cuestión está en que esta participación dará elementos adicionales en
cuanto a aspectos relevantes, tales como: obtener elementos
complementarios sobre el problema que se estudia, reformulación de
algunas hipótesis, introducción de nuevos indicadores, adaptación de
preguntas, etc. En el pretest el cuestionario no es aún definitivo, carácter
que obtendrá después de incorporadas las experiencias obtenidas en el
pretest, de ahí la importancia de que participen en esta etapa el equipo de
investigadores y los encuestadores más calificados.

Organización y evaluación del pretest

Dada su dimensión, con unas cinco personas que efectúen de 6 a 10

entrevistas, la operación puede estar concluida en el plazo de dos días,
para pasar de inmediato a la evaluación del pretest. A tal efecto se
recomienda profundizar en los siguientes aspectos:
Con relación al cuestionario:
— valorar la reacción que ha tenido el entrevistado;
— analizar la forma en que puede lograrse mayor motivación por
parte del respondente;
— determinar la mejor hora, día y lugar para realizar la entrevista;
— considerar el aspecto relativo a la extensión del cuestionario;
— precisar el orden en que deban colocarse los diferentes grupos de
preguntas y valorar la posibilidad de que su orden pueda dañar el
resultado.
 Con relación a las preguntas:
— valorar si la pregunta es necesaria;
— si debe reformularse;
— si se deben agregar preguntas suplementarias;
— si las respuestas alternativas son suficientes, excesivas o no se
aplican.
— si hay suficiente espacio para las respuestas y las preguntas están
escritas de modo que eviten confusión.

La selección de la muestra

La selección de la muestra viene precedida por la determinación del

problema y la elaboración de la hipótesis, y también por el trabajo logrado
con los conceptos.
La fundamentación del estudio a partir de una muestra en lugar de la
totalidad de población con determinadas características, está dada por las
implicaciones financieras, de tiempo, de recursos humanos y otras
limitantes. También se justifica cuando las características del objeto
permiten obtener a partir de ella gran precisión, sin necesidad de recurrir al
examen de todos y cada uno de los individuos u objetos.
Referiremos a algunos conceptos fundamentales utilizados en la teoría
del muestreo.
Unidad de observación. Constituye la fuente directa de información,
los individuos concretos que serán objeto de aplicación de una encuesta,
de observación, etc.
Universo o población. Conjunto conformado por todas las unidades de
observación o las características de interés (relevantes) para la
investigación.
Muestra. Subconjunto extraído, por algún procedimiento técnico, del
universo.
Parámetros y estadísticas. Los primeros son las medidas de
población, mientras los segundos se obtienen de la muestra.
Representatividad. Es la cuestión esencial del procedimiento de
muestreo y reside en garantizar que se puedan extrapolar, o generalizar
hacia el universo, los resultados obtenidos en la muestra.
Tipos principales de muestreo. Existen varios, aplicables en las
investigaciones sociales. Entre ellos pueden considerarse:
Muestreo aleatorio simple. En este caso la selección de las unidades
se realiza al azar. Se asegura que cada unidad de observación tenga
igual
probabilidad de estar incluida en la muestra. Así por ejemplo, listamos a
nuestra población (asignamos un número a cada individuo) y si tenemos
que elegir 100 entre 500, picamos 100 pedacitos de papel, los numeramos,
y procedemos como en un sorteo, sacando 100 de los 500; también se
utilizan las llamadas tablas de números aleatorios.
Muestreo estratificado. Se divide la población o universo con arreglo
a características relevantes, para su división por estratos que, a su vez,
serán tratados como poblaciones a las cuales se aplica un muestreo
aleatorio. Así por ejemplo, formamos varios estratos sobre la base de las
características sexo y edad. Partiendo del sexo dividimos a la población en
dos subgrupos (hombres y mujeres), a la vez desglosamos cada uno de
estos subgrupos por categorías de edades (por ejemplo 16-20, 21-25 años,
etc.); hecho esto, seleccionamos una muestra aleatoria de estos estratos
(cuyo tamaño específico hay que estimar).
Muestreo intencional. Aquí la selección de la muestra se deja al
criterio del investigador, y como no utiliza procedimientos probabilísticos
se carece del conocimiento del error muestral, o dicho de otra forma, no se
dispone de criterio objetivo de la diferencia entre los valores de las
variables en la población y en la muestra. Existen muchos procedimientos
de muestreo intencional, y entre los más utilizados está el de cuotas, que
consiste en dividir a la población, generalmente por áreas geográficas,
conforme a sus características (variables).
 EL EXPERIMENTO EN BASE DE MODELOS

Con el reconocimiento que han ganado algunos tipos de

investigaciones sociales, tales como los proyectos de desarrollo y los
programas de planificación familiar, se ha fortalecido la idea de avanzar
hacia la utilización de los llamados diseños de experimentos o de
estudios.81
La tipología de estos diseños casi se hace coincidente con la variedad
de alternativas que pueden presentarse en cuanto a la evaluación de
impactos de proyectos.
El experimento puede ser concebido de manera general como aquella
práctica encaminada al desarrollo de los requisitos de la ciencia, la cual
implica:
— relación activa entre el hombre y la realidad;
— intromisión humana en los fenómenos y procesos con el auxilio de
medios especiales de investigación;
— determinado aislamiento (separación) del objeto de investigación
con respecto a otros objetos o factores, en forma análoga a la abstracción e
idealización en el pensamiento teórico;
— reproducibilidad y repetición de los procesos que se estudian en
determinadas condiciones;
— modificación y combinación planificada de las condiciones (medio
ambiente, influencias, etc.) del experimento;
— dirección y organización planificada conducentes a reducir al
mínimo los factores fortuitos e incertidumbre.
Es decir, el experimento es aquel tipo de actividad cognitiva con que
se aspira a manejar algún objeto de investigación en condiciones tales que
permitan su control óptimo, el de su ambiente, etc.
De manera general, la lógica de la investigación experimental puede
ser caracterizada así:
Como resultado de las observaciones e investigaciones (directas con
distintos medios auxiliares, de laboratorio, etc.) se establecen hechos
relativos al objeto de estudio que requieren determinada explicación.
Usualmente, después de esto se formula la hipótesis contentiva de los
supuestos siguientes:
81. Ver A. Fisher, et al., Manual para el diseño de investigaciones operacionales en planificación
familiar. México: The Population Council, 1983.
 a) las formas de vínculos, conexiones, etc., entre los fenómenos
observados;
b) el enlace entre los fenómenos observados y los fundamentos que
los producen, i. e., el carácter de las leyes que rigen los hechos captados
(hipótesis explicativa).
En adelante el investigador, valiéndose de sus experimentos
presentados de acuerdo con la hipótesis, propone responder a una serie de
problemas. Este proceso continúa con la evaluación de la hipótesis y la
formulación de la teoría.
La investigación experimental puede ser directa, sobre el objeto en
cuestión. En tal caso el investigador maneja su objeto con los medios de
que dispone. La estructura de este tipo de experimento se muestra en la
figura, donde I denota al investigador, MI los medios de investigación y O
el objeto de investigación.
Aquí nos interesa destacar la investigación experimental indirecta con
base en modelos. En ésta el experimento no se realiza directamente en el
objeto Σ sino con un modelo µ, sobre el cual se realizan las observaciones,
mediciones, modificaciones del régimen de trabajo en diferentes
condiciones ambientales. Los resultados deberán ser trasladados después
al objeto de investigación O. De manera que el modelo no es el objetivo
fundamental del investigador, sino que actúa como parte de los medios de
indagación. En la figura se muestra la estructura de este tipo de
investigación, donde a denota equipamiento.
El experimento sobre la Experimento en base a modelos
base de modelos es típico de
las investigaciones acerca del
ser humano, indirectamente,
mediante animales. La dife- O
rencia de estructura entre el I E m
experimento por medio de I = investigador
modelos y el usual puede ser E = equipamiento
mostrada por las diferencias m = modelo
entre la investigación experi- O = objeto
mental del enfermo y el
expe- rimento patofisiológico
usual
sobre animales, con trasferencia posterior a la práctica clínica de los datos
logrados. El investigador está interesado en las experiencias con animales
que reproducen determinada dolencia del ser humano, en cuanto esta
reproducción concuerda con la enfermedad real del hombre. El modelo del
proceso patológico (animal) forma parte de los medios de investigación
experimental.
En resumen, el experimento sobre la base de modelos está
caracterizado por las siguientes etapas fundamentales:
1) paso del objeto al modelo (construcción del modelo), es decir, la
modelación en el sentido propio de la palabra;
2) investigación experimental del modelo construido;
3) paso del modelo al objeto, consistente en la transferencia al original
de los datos obtenidos en el modelo.
En la investigación sociológica el experimento tiene características
especiales que se desprenden de la naturaleza de su objeto de
investigación, constituido por personas que “realizan actividades sociales
de distinto tipo y tienen la capacidad de tomar conciencia de sí mismas, de
sus relaciones respecto al mundo exterior, conocen ese mundo, lo reflejan
en un plano ideal y no sólo planifican las transformaciones del mundo
exterior, sino también las de sus propias relaciones sociales”.82

82. Ver Osipov, ob. cit., p. 391.

LOS ESTUDIOS DE IMPACTOS SOCIODEMOGRÁFICOS COMO
EJEMPLO DE UTILIZACIÓN DEL EXPERIMENTO EN LA
INVESTIGACIÓN SOCIOLÓGICA

La realización del experimento en estudios sociodemográficos parte de

la elaboración y planteamiento de hipótesis, que refieren a complejos
vínculos causales entre aspectos que pueden estar incluidos en proyectos
de desarrollo social y económico, con el comportamiento demográfico. En
consecuencia es de mucha importancia la determinación de las variables
dependiente e independiente que incluyen las hipótesis por someter a
demostración experimental. La variable independiente está asociada al
estímulo o entrada (input) del experimento, mientras la variable
dependiente lo está al efecto o salida (output).
Independientemente de la variedad de tipos de experimentos que se
reportan en la investigación sociológica, en nuestro caso se han estado
siguiendo, en lo fundamental, dos enfoques.
El primero, que podemos denominar experimento paralelo (“with and
without” design) se refiere a aquella investigación en la cual existen un
grupo experimental y otro de control, y la demostración de la hipótesis se
basa en la comparación de estos dos objetos de observación durante un
mismo período de tiempo.
El otro tipo de experimento, usado en especial cuando se dispone de
información de base, es el denominado experimento sucesivo (pre y post;
“before and after” design), en el que no existe grupo de control sino que
un mismo grupo actúa como control antes de introducirse el proyecto de
desarrollo, y como experimental después que aquel se ha puesto en
marcha. Aquí la demostración de las hipótesis se basa en la comparación
de dos estados del objeto de observación en distintos momentos.
Por grupo experimental se entiende aquel sobre el que actúa la
variable independiente (en nuestro caso, al que afecta el proyecto) y se
denomina grupo de control al que no recibe influencia alguna.
De esa forma, la lógica del experimento paralelo se fundamenta en la
idea de crear dos grupos similares a partir de determinados criterios, y que
posteriormente se diferencien mediante la introducción en uno de ellos de
la variable independiente, de manera que al observarse resultados
diferentes, estos se atribuyan a dicho estímulo.
 El proceso parte de la medición de ambos grupos para determinar su
estado inicial antes de aplicar el estímulo (proyecto). Transcurrido un
lapso que estará en función de las características del experimento, procede
someter a ambos grupos a evaluación para conocer los resultados.
Esto se reflejaría en un diagrama como el que se muestra en el cuadro:
El último paso consiste en la com-
paración entre las mediciones del grupo An Después
experimental y el de control, a fin de tes

averiguar si hay variaciones y de qué Grupo

experimen
 

magnitud. Si la diferencia en el grupo -

tal
experimental se produce entre la Grupo de
control
 

medi-ción antes y después de la aplicación del estímulo, podemos llegar a la

conclusión de que efectivamente éste ha tenido determinado impacto.
No se descarta que en diversos estudios de población, y aun en la
propia determinación de impactos, se puedan utilizar otros diseños de la
amplia gama existente, como ocurre con la planificación familiar, donde a
más de los indicados se utilizan diseños no experimentales y
cuasiexperimentales.
Así por ejemplo, los diseños no experimentales se utilizan
preferiblemente en estudios de tipo descriptivo o en aquellos que constan
de pocos pasos. Además del diseño pre y post evaluatorio ya mencionado,
se incluyen aquí el diseño posevaluatorio y la llamada comparación
estática de grupos.
La aplicación del diseño posevaluatorio supone la medición o
evaluación que se realiza después de haberse introducido el programa de
intervención. Como quiera que no se dispone de un grupo de control con
el cual comparar la medición, lo que puede obtenerse es información
descriptiva.
La modalidad de comparación estática de grupos utiliza un grupo de
control contra el cual comparar la observación que se hace en el cuerpo
experimental después de haber aplicado el programa de intervención.
Particularidad de este diseño es la prescindencia de procedimientos
aleatorios para la conformación tanto del grupo experimental como del de
control.
Para el caso de los diseños experimentales, además del mencionado al
principio, se utiliza el diseño posevaluatorio con grupo de control, que se
distingue de la comparación estática de grupos en que la asignación de los
individuos a cada uno de ellos se hace de forma aleatoria. “Después de la
introducción del programa, la comparación de la situación del grupo
experimental con la del grupo de control, permite medir los efectos
posibles
del programa. Sin embargo, la carencia de una pre-evaluación no permite
estimar el grado de modificación dentro del grupo experimental”.83

El control en el experimento

Vale la pena referirse al llamado control en el experimento, que se

refiere a los métodos de creación del grupo de control.
En particular, el control se define como aquel procedimiento mediante
el cual se forman grupos iguales entre sí con relación a las variables no
experimentales (o neutrales) que representan todos los factores que
conforman el sistema de relaciones del objeto.
Las variables no experimentales o neutrales son las que pueden influir
en la variable dependiente del experimento. Se trata del conjunto de
factores que, con relación a determinado criterio, deben ser igualados
(controlados) para garantizar que el efecto observado provenga realmente
del estímulo (o variable experimental).
De manera más general, el control se define como el conjunto de
medidas organizativas capaces de garantizar tanto la igualdad de las
variables no experimentales o neutrales como el alcance y relevancia de la
conclusión final del experimento.
En lo fundamental se aceptan tres métodos de creación del grupo de
control: de precisión o selección de pares, por distribución de frecuencias
y por azar o aleatorio.
En el control de precisión o por pares, el objeto de investigación
experimental se focaliza como conjunto de unidades de observación. A
partir de aquí se determinan las variables no experimentales que hay que
neutralizar en su efecto probable. El método plantea el cumplimiento del
análisis individual de cada miembro de la población; se elige un primer
elemento y se analiza el comportamiento de las diferentes variables a
controlar; se procede a buscar en la población otro elemento que reúna las
mismas características del anterior, es decir, se determina o busca su
pareja (con relación a las variables no experimentales); formado el primer
par, se procede de igual modo con los demás pares a formar, de manera
que un miembro del par será parte del grupo experimental y el otro del de
control.

83. Ver Fisher et al., ob. cit., p. 26.

 Con este tipo de control se corre el riesgo de que en ocasiones no se
encuentre un individuo en que se comporten las variables no
experimentales de la misma manera que en otro, lo que conlleva a eliminar
varios pares posibles, y reducir el tamaño tanto del grupo experimental
como del de control. Por lógica, si la reducción de los grupos se hace muy
grande se puede poner en peligro la representatividad de los resultados
experimentales. Esta dificultad se torna progresivamente aguda, en la
medida que se incremente el número de variables a controlar.
De suerte que el método descrito puede garantizar un grado aceptable
de igualación, y con ello la calidad del experimento, pero debe
vigilarse la posibilidad de perder la representatividad, especialmente
cuando las poblaciones son pequeñas y el número de variables a controlar
muy grande. El método de creación del grupo de control por distribución
de frecuencias está dirigido a la búsqueda de semejanza entre los grupos
sobre la base de la frecuencia con que se distribuyen las variables no
experimentales dentro de cada uno, lo cual implica que aquí las variables
no se analizan en el
ámbito individual sino de grupo.
Partiendo de una población dada, el procedimiento se basa en la
selección de un conjunto de elementos en torno al cual es preciso
determinar la distribución de las variables a controlar, es decir, la
proporción o los valores que presentan dichas variables, a partir de lo cual
el otro grupo que se forma debe mostrar el mismo comportamiento.
Osipov reconoce que este método implica la construcción de un
subconjunto, modelo del objeto estudiado según las variables de interés
para el estudio como pueden ser sexo, edad, profesión, etc. Los grupos que
se constituyan finalmente pueden modelar el conjunto primario de manera
más adecuada que como resultado de la selección por pares. Sin embargo
— indica— el proceso mismo de “acercar” las variables en sus
porcentajes, no está suficientemente fundamentado ni garantiza la
objetividad requerida.84
El método de control al azar utiliza alguno de los procedimientos que
se aplican para la obtención de una muestra aleatoria, tales como sorteo,
tabla de números aleatorios, etc.
La aplicación del método presupone que la cantidad de datos iniciales
del grupo sea suficientemente considerable como para que se le puedan
aplicar los principios de la ley de los grandes números.

93
84. Ver Osipov, ob. cit., p. 401.

93
 Con este tipo de control se pretende neutralizar el efecto de las
variables no experimentales mediante su distribución uniforme en ambos
grupos. Todo elemento de la población tiene determinada probabilidad de
ser incluido en la muestra, y de esta forma tanto en el grupo experimental
como en el de control los elementos de la población se asignan conforme a
esa probabilidad.
Se reconoce que utilizar el control al azar en combinación con los dos
tipos de control anteriores contribuye a obtener mayor pureza en el
experimento.
Hay que insistir en que para determinar impactos de proyectos de
desarrollo las cosas son mucho más complejas, sobre todo si se tiene en
cuenta que los grupos no se seleccionan dentro de una misma población
como en otros casos más simples.
Al respecto, Oberai ha descrito cuatro problemas metodológicos en la
determinación de impactos demográficos: 1) dado que los proyectos de
desarrollo influyen sólo indirectamente sobre el comportamiento, a través
de cambios en las variables tales como el ingreso, el empleo, la salud y la
educación, se dificulta determinar los efectos demográficos a través de los
cambios en estas variables intermedias; 2) dado que se producen muchos
cambios simultáneamente, es complejo aislar los que corresponden a un
proyecto o programa particular; 3) los proyectos de desarrollo se dirigen
por lo general a poblaciones-objetivo, con características diversas a otras
poblaciones; 4) usualmente los efectos de corto plazo son diferentes a los
de largo plazo.85

RAP: “la información, para ser útil y efectiva demandaba una gran
proporción de credibilidad por parte de los investigadores agrícolas
quienes, usando el método ortodoxo de encuesta, usualmente no
participaban en la recolección de datos y su análisis”.104
Aunque el SONDEO fue diseñado para utilizarse dentro de procesos de
investigación y desarrollo de sistemas de producción agropecuaria, puede
ser adaptado a las características del RAP y cubrir una esfera mayor de
aplicaciones en el propio desarrollo rural. El SONDEO es, en general, un
método para realizar investigaciones con fines de diagnóstico o
caracterización de tales sistemas.
Se reportan como
on Kaen University, August 1985. (Rotaprint.)
73
Taylor, S. J., y R. Bogdan, Introducción a los métodos cualitativos de
investigación. Barcelona: Paidós, 1996, 3ª reimp.
Weber, Max, Economía y sociedad: esbozo de sociología comprensiva.
México: FCE, 1981.
Weber

74