Iso 37001

ISO 37001: UNA CERTIFICACIÓN QUE BUSCA
LA TRANSPARENCIA EN LOS NEGOCIOS

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23 de ago. de 2021
Algunos de los problemas que afectan gravemente al país y generan retraso social
y económico, son el soborno y la corrupción. Esta situación ha llevado a que las
empresas responsables busquen herramientas de gestión que contribuyan a la
transparencia y la confianza en los negocios. En ese sentido, una herramienta
importante es la certificación ISO 37001, conocida como la certificación del
sistema de gestión antisoborno.
Si bien cualquier organización puede obtener esta certificación, esta tiene mayor
importancia en empresas que contraten con el Estado, sean proveedores o
clientes; ONGs; empresas que tengan una mayor regulación, como las que cotizan
en bolsa; o empresas que sin estar muy reguladas tienen sistemas internos de
cumplimiento rigurosos, como las que forman parte de corporaciones con normas
de cumplimiento corporativas. Dentro de las organizaciones, las áreas en las que
la norma más incide son gestión comercial y licitaciones, finanzas, compras y
logística, y legal.
CARACTERÍSTICAS DEL ISO 370001
La norma ISO 37001:2016 plantea una serie de medidas proactivas para

implementar un sistema de gestión antisoborno que permita a la organización:
 Analizar las necesidades y expectativas de las partes interesadas:

accionistas, sociedad, clientes, proveedores, entre otros.
 Hacer una evaluación de riesgos y establecer los controles que nos lleven a
la mitigación de esos riesgos.
 Capacitar a las personas y concientizarlas en su participación en la gestión
contra el soborno, generando una conducta ética y una cultura que descarta
el soborno como una opción en los negocios.
 Establecer objetivos e indicadores contra el soborno y ubicarlo en el marco
de un proceso de mejora continua auditable.
PRINCIPALES BENEFICIOS
Principalmente, la certificación ISO 37001 y un sistema de gestión antisoborno,

permiten a las empresas generar confianza a sus diversos grupos de interés, como
accionistas, clientes, socios comerciales, autoridades, entre otros. Cuando estos
tienen confianza en una organización, se generan mejores condiciones para el
crecimiento de la operación. En particular, esta favorece a la reputación de marca.
En algunos casos, incluso, el contar con un certificado antisoborno permite que
una empresa tenga más puntuación en licitaciones con el Estado.
Asimismo, el proceso que implica implementar un sistema de gestión antisoborno
ayuda a las empresas a afianzar su cultura organizacional, inculcando valores
corporativos positivos, incorporando virtudes éticas, y haciendo del cumplimiento
social una parte crucial de la estrategia de negocio y sostenibilidad.
Por otro lado, esta certificación puede mitigar el riesgo de que la organización
tenga responsabilidades penales, cuando alguno de sus funcionarios es acusado
de incurrir en actos de soborno. En el caso de que se descubra un caso de soborno
en una compañía, la norma ISO 37001:2016 contribuye a que la investigación se
centre en el individuo que cometió el delito y no en la organización.
Además de los beneficios que trae consigo, logrando la certificación ISO 37001 las
empresas pasarían a tener un rol activo en la lucha contra la corrupción y en la
construcción de un país más íntegro. La corrupción genera al Perú un perjuicio de
17 mil millones de soles anuales, según información brindada por la Contraloría,
por lo que no cabe duda de que es uno de los principales males que aqueja al país.
En SGS somos líderes a nivel mundial en certificaciones, y a través de la ISO

37001, formamos parte de la lucha contra la corrupción, gracias a un personal
altamente capacitado, con experiencia internacional, y una calidad de servicio al
cliente personalizada.

Por Roger Julca, Service Head de Certificaciones - SGS Perú.

La implementación de un sistema de gestión basado en la norma ISO 37001 comienza con
una evaluación del riesgo de corrupción. Y esta es una de las tareas en las que una lista de
verificación resulta de gran utilidad.
Esta checklist debe facilitar la labor y fundamentarse en estructurar un sólido programa

de cumplimiento antisoborno. Para ello, debe ser diseñada utilizando una metodología
sustentada en la protección, detección y corrección, de tal forma que sea posible
administrar los componentes centrales del programa.
Checklist de evaluación del riesgo de

corrupción y soborno
A continuación presentamos una lista de verificación específica para la evaluación del riesgo
de corrupción y soborno. Gracias a ella, es posible diseñar e implementar un programa de
cumplimiento efectivo, global y consistente:
Elementos del programa para proteger

Políticas
 Identificar los conflictos de interés, obsequios, viajes, donaciones caritativas, contribuciones

políticas, acuerdos de compensación y otro tipo de prebendas y beneficios que estén en uso en la
organización.
 Identificar actores clave para las políticas en todas las áreas geográficas.
 Elaborar o actualizar la política general antisoborno.
 Incorporar en la política antisoborno, los conflictos de interés, regalos, donaciones, viajes,
contribuciones, prebendas y beneficios mencionados en el primer ítem de este apartado.
 Examinar nuevas políticas y recibir orientación de contactos clave en cada área geográfica.
 Actualizar el código de conducta para incluir las novedades apropiadas contra el soborno y
otras políticas anticorrupción.
 Desarrollar un plan y un cronograma para implementar nuevas políticas en toda la organización.
 Dar a conocer la política antisoborno, el código de conducta y el sistema de gestión a los
empleados.
 Establecer un proceso de revisión regular de políticas.
Formación y Comunicación
 Identificar el público objetivo de la formación.

 Desarrollar e implementar programas de capacitación contra el soborno para empleados, en
línea o presenciales.
 Elaborar e implementar un plan general de comunicación contra el soborno, bien sea por
medio de correo electrónico, sitios web, boletines, carteles, etc.
 Ofrecer capacitación y comunicación periódica sobre responsabilidades contra el soborno y la
necesidad de presentar informes.
 Comunicarse con los empleados cuando los problemas requieran implementar acciones
correctivas.
Socios de negocios y aliados comerciales
 Revisar los acuerdos estándar y modificarlos para alcanzar el cumplimiento requerido en las

políticas antisoborno.
 Revisar o desarrollar el código de conducta del socio comercial.
 Requerir certificaciones de los representantes de socios comerciales en el código de conducta y
la política.
 Desarrollar una política para la capacitación contra el soborno de socios comerciales,
determinando quién la debe tomar, y las excepciones que se pueden considerar.
 Desarrollar programas de formación contra el soborno para socios comerciales.
 Asegurarse de que el socio comercial entiende las políticas y principios antisoborno y
anticorrupción.
 Ofrecer capacitación contra el soborno o requerir pruebas de capacitación a representantes de
socios comerciales de alto riesgo.
 Entregar comunicaciones periódicas a los socios comerciales con respecto a la línea de ayuda y
políticas antisoborno.
La implementación del #SistemaGestión basado en la norma
#ISO37001 comienza con la evaluación del riesgo de corrupción.
Conozca un Checklist CLIC PARA TUITEAR
Elementos del programa para detectar

Evaluación de riesgos
 Enumerar todas las ubicaciones geográficas en las que opera la organización, y clasificar las
áreas por riesgos basándose en :
1. Nivel de riesgo de corrupción.

2. Tipo y cantidad de negocios que se realizan en cada área.
3. Nuevas áreas de expansión planificada.
4. Uso extensivo de terceros.
5. Negocios o acuerdos con funcionarios gubernamentales.
 Priorizar las actividades futuras por clasificación de riesgo.

 Auditar registros financieros de pagos de terceros, regalos, viajes, contribuciones caritativas y
políticas.
 Registrar los problemas encontrados y desarrollar un plan para investigar y abordarlos.
 Identificar interacciones con funcionarios del gobierno, incluidos los organismos
gubernamentales, detallando qué, cuándo, quién, cómo, donde…
 Identificar los procesos para gestionar pagos a funcionarios gubernamentales.
 Identificar las prácticas de supervisión existentes.
 Reevaluar de forma periódica el riesgo, y de acuerdo con ello, modificar el programa.
 Encuestar a ejecutivos y personal clave en cada área geográfica en relación a riesgos de
corrupción pasados y actuales y prácticas de mitigación de riesgos.
Cultura
 Asegurarse de que la línea de denuncias sea accesible para todos los empleados, en todos los
idiomas requeridos y de acuerdo con sus posibilidades tecnológicas.
 Entregar comunicaciones a los empleados sobre líneas directas y políticas antisoborno.
 Revisar incidentes de corrupción pasados, e investigaciones actuales, y en base en
ello, identificar áreas que presentan mayores problemas y requieren atención inmediata.
 Realizar encuestas a los empleados para evaluar la cultura y la efectividad del programa.
 Desarrollar una lista global de terceros, socios o aliados comerciales, en cada área geográfica.

 Revisar los acuerdos de socios comerciales e identificar puntos críticos.
 Desarrollar metodologías de clasificación de riesgos para socios comerciales, basadas en
elementos como:
1. Área geográfica.
2. Tipo o estructura de terceros.
3. Servicios adquiridos.
4. Nivel de gasto.
5. Contrato y condiciones de pago.
6. Duración de la relación.
 Asignar nivel de riesgo a cada socio comercial.

 Priorizar las actividades de diligencia debida de los socios comerciales basadas en la
evaluación del riesgo de corrupción.
Elementos del programa para corregir

Acciones correctivas
 Ejecutar planes para tratar los problemas encontrados durante la evaluación del riesgo de

corrupción.
 Desarrollar y/o revisar e implementar procesos y controles para:
1. Regalos, entretenimiento y viajes.

2. Aduanas y envíos fronterizos.
3. Donaciones caritativas.
4. Contribuciones políticas.
5. Posibles conflictos de intereses.
 Identificar sistemas y procedimientos para gestionar procesos.
 Adquirir un sistema de gestión de incidentes e investigaciones, y ajustar los procesos para
garantizar una adecuada supervisión.
 Desarrollar informes y procesos para proporcionar actualizaciones periódicas a la alta
dirección.
 Obtener apoyo para que los nuevos procesos cuenten con liderazgo.
 Establecer un cronograma de revisión regular del estado del programa.
 Implementar un sistema para la revisión de procesos y la investigación de incidentes.
 Revisar y obtener comentarios sobre los procesos, para verificar que cumplan con el objetivo
propuesto.
 Realizar auditorías periódicas de los procedimientos y controles.
Supervisión y controles
 Obtener apoyo y liderazgo para el programa anticorrupción.

 Identificar y revisar los procesos y controles para gestionar:
1. Regalos, entretenimiento y viajes.

2. Aduanas y envíos fronterizos.
3. Donaciones caritativas.
4. Contribuciones políticas.
5. Conflictos de interés.
 Implementar y actualizar procesos de investigación de antecedentes para ejecutivos y

personal clave.
 Crear pautas para la aplicación de políticas y establecer procedimientos disciplinarios para
abordar problemas.
 Obtener soporte para los procesos de gestión de socios comerciales revisados por los gerentes y
directores de área.
 Revisar los procesos y controles de debida diligencia existentes para contratar y administrar
socios comerciales.
 Identificar partes interesadas clave para nuevos procesos de socios comerciales.
 Proyectar nuevos procesos para la incorporación de socios comerciales, basados en el riesgo.
 Proyectar nuevos procesos de monitoreo de socios comerciales, basados en el riesgo.
 Examinar los procesos de incorporación de nuevos socios comerciales con líderes clave en la
organización.
 Examinar los procesos de monitoreo de nuevos socios comerciales con líderes clave en la
organización.
 Identificar el sistema o los procedimientos para contratar y administrar socios comerciales,
para verificar que pueden ser supervisados y monitoreados por el área de cumplimiento.
 Implementar nuevos procesos de incorporación y monitoreo de socios comerciales.
 Revisar y auditar procesos y realizar las modificaciones necesarias.
Curso ISO 37001 Sistemas de Gestión Anti

Soborno
La evaluación del riesgo de corrupción es un punto principal de un sistema de gestión
antisoborno y también lo es del nuevo programa de formación de la Escuela Europea de
Excelencia: Curso ISO 37001 Sistemas de Gestión Anti Soborno.
Este curso estará pronto disponible en su oferta formativa. No deje de consultarla aquí.
POLÍTICA ANTISOBORNO
Alex Stewart (International) del Perú S.R.L empresa peruana que brinda los servicios de
análisis e inspecciones de productos orgánicos e inorgánicos, lleva a cabo sus actividades
en concordancia con sus valores de honestidad e integridad, declarando su política de
combatir la corrupción y el soborno para ello se compromete:
 Prohibir la práctica, la promoción o tolerancia de cualquier acto de soborno,

directa o indirectamente, sean estos en beneficio propio o de terceros en todas
sus áreas.
 Difundir la presente política entre sus trabajadores y clientes como parte de su

compromiso de política antisoborno.
 Tomar acciones sobre cualquier situación que vulnere los procedimientos de

política antisoborno.
 No recibir regalos y donaciones de cualquier índole.
 Evitar en lo posible la probabilidad de contacto entre personal analista y clientes.
 Esta política aplica para todos sus trabajadores esperando que los mismos actúen
con integridad, diligencia e imparcialidad en la toma de decisiones y en las
relaciones con clientes y/o proveedores dentro o fuera de la empresa. El no
cumplir con esta política o incurrir en acciones que atenten contra la misma será
motivo de acciones disciplinarias y /o denuncias contra las autoridades
 En caso de cualquier incumplimiento o inquietud, trabajadores, clientes o

proveedores pueden denunciarlo a través de los canales respectivos de nuestra
página web en: https://www.alexstewart.com.pe/contactenos/
Gerencia General

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La norma ISO 37001:2016 plantea una serie de medidas proactivas para

 Analizar las necesidades y expectativas de las partes interesadas:

Principalmente, la certificación ISO 37001 y un sistema de gestión antisoborno,

En SGS somos líderes a nivel mundial en certificaciones, y a través de la ISO

Esta checklist debe facilitar la labor y fundamentarse en estructurar un sólido programa

Checklist de evaluación del riesgo de

Elementos del programa para proteger

 Identificar los conflictos de interés, obsequios, viajes, donaciones caritativas, contribuciones

 Identificar el público objetivo de la formación.

Socios de negocios y aliados comerciales

 Revisar los acuerdos estándar y modificarlos para alcanzar el cumplimiento requerido en las

#ISO37001 comienza con la evaluación del riesgo de corrupción.

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1. Nivel de riesgo de corrupción.

 Priorizar las actividades futuras por clasificación de riesgo.

Socios de negocios y aliados comerciales

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 Asignar nivel de riesgo a cada socio comercial.

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 Ejecutar planes para tratar los problemas encontrados durante la evaluación del riesgo de

1. Regalos, entretenimiento y viajes.

 Obtener apoyo y liderazgo para el programa anticorrupción.

1. Regalos, entretenimiento y viajes.

 Implementar y actualizar procesos de investigación de antecedentes para ejecutivos y

Socios de negocios y aliados comerciales

Curso ISO 37001 Sistemas de Gestión Anti

 Prohibir la práctica, la promoción o tolerancia de cualquier acto de soborno,

 Difundir la presente política entre sus trabajadores y clientes como parte de su

 Tomar acciones sobre cualquier situación que vulnere los procedimientos de

 No recibir regalos y donaciones de cualquier índole.

 Evitar en lo posible la probabilidad de contacto entre personal analista y clientes.

 En caso de cualquier incumplimiento o inquietud, trabajadores, clientes o

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