LISTA DE

VERIFICACIÓN
(1) N° de Auditoria 04 (2) Tipo de auditoria Interna
(3) Auditor Líder Ing. Yanina Alfaro Rodríguez 
(4) Auditor M.Sc. Nino Puma Sacsi
(5) Proceso Gestión de la labor lectiva y no lectiva (PM01.04.01)
(6) Fecha inicio de auditoria 09/09/2021 (7) Fecha fin de auditoria 10/09/2021
(10) (11) No
(8) N° (9) Pregunta / Pista de auditoria (12) Evidencia objetiva
Conforme conforme
(5.2) ¿Conoce usted la Política de Calidad de la UNSA?, ¿Cuál es su nivel de
- Muestra y repite de memoria.
participación en el cumplimiento de la política de calidad?, ¿Cree usted que su
1 x - Se ha enviado correo donde se
participación ayuda en la mejora de la política de calidad en su escuela y cuál
informa la política de calidad.
es su impacto?
-Se muestra el procedimiento donde
(6.1) ¿En el proceso de Gestión de la labor lectiva y no lectiva, que riesgos ha se determina la labor lectiva y no
identificado y cuál es el nivel del mismo, de ser así como ha gestionado los lectiva y aprobado se envía a DUFA.
2 x
riesgos del proceso?, podría evidenciar la implementación del control del riesgo y secretaria académica.
asociado al proceso gestionado, ¿El riesgo a cambiado? (7.5) -Muestra citación de sesión
extraordinaria.
(6.2) ¿Conoce usted los objetivos de Calidad de la UNSA y de qué manera
-Si conoce y concientiza los objetivos
desde su cargo aporta a su cumplimiento de los mismos?, ha realizado usted
3 x de calidad.
alguna medición para determinar el nivel de conocimiento e impacto del
mismo?, ¿Qué acciones han tomado para mejorar los resultados?
(7.5) ¿Qué tipo de evidencias o registros genera el proceso Gestión de la labor
lectiva y no lectiva?, ¿podría evidenciar la ejecución de los procedimientos a su - Se muestra ficha de labor lectiva
4 x
cargo, así como los Registros?, ¿Dónde se encuentra?, ¿Se encuentra con y no lectiva de cada profesor.
respaldo?
(8.5) ¿Ha identificado claramente el proceso de Gestión de la labor lectiva y no -Se muestra un link donde
lectiva, actores participantes y cuántos son los procedimientos que se derivan consigna la carga no lectiva
5 x
del mismo, podría mencionar algunos?, ¿Se ha reunido con los actores (formulario) consolidado
participativos del proceso? mensual.
(8.6) ¿Conoce si dentro del proceso Gestión de la labor lectiva y no lectiva
cuenta con con algún documento referido inherente al desarrollo del proceso, -Se muestra una hoja de carga
6 x
¿Podría mostrar el documento? ¿Tiene evidencias del cumplimiento / lectiva y no lectiva.
Registros?
 -Evidencia del cumplimiento en
(9.1) ¿Cómo dueño del proceso Gestión de la labor lectiva y no lectiva ha sus horas lectivas y no lectivas
reconocido y realiza la medición de los indicadores? ¿Podría evidenciarlos?
7 x -Se muestra el cumplimento de
¿Qué resultados se han obtenido? ¿Se han adoptado acciones a partir de los
entrega de labor lectiva y no
resultados de la medición y si ha tenido impacto alguno?
lectiva.
(10.2) De ocurrir una no conformidad o desviaciones en el proceso, que
acciones realiza para determinar las causas y tomar acciones correctivas para
8 x No ninguna no conformidad.
que no vuelva a ocurrir no conformidades. ¿Se han identificado no
conformidades en la última auditoría interna?
(10.3) ¿ha realizado algún plan mejora en el proceso Gestión de la labor
-Se muestra, el link de como
lectiva y no lectiva, si ha sido implementado, podría indicar el
9 x llenar el formato de labor no
porcentaje de avance, la evaluación de la eficacia, nivel del logro o
lectiva.
impacto de la acción de mejora ?.

(1) N° de auditoria: Indicar el número de auditoría, por ejemplo, Auditoria 1

(2) Tipo de auditoria: Registrar si la auditoria es interna o Externa; o de primera parte, segunda parte o tercera parte.
(3) Auditor Líder: Registra el nombre del auditor líder
(4) Auditor: Registrar el nombre del auditor que labora la Lista de verificación
(5) Proceso: Registrar el proceso que será auditado con esta Lista de verificación
(6) Fecha inicio de auditoria Registra la fecha de inicia de la auditoria (desarrollo de la reunión de apertura)
(7) Fecha fin de auditoria Registra la fecha de término de la auditoria (desarrollo de la reunión de cierre)
(8) N°: Registrar el correlativo de la pregunta
(9) Pregunta / Pista de auditoria: Registrar la pregunta que se realizara al auditado, también podría registrar la pista de auditora, es decir aquellos
aspectos que lo ayudara a buscar la conformidad
(10) Conforme: Registrar una x en caso, la evidencia objetiva mostrada sea lo esperado y cumple los criterios de auditoria
(11) No conforme: Registrar una x en caso, la evidencia objetiva mostrada no sea lo esperado y cumple los criterios de auditoria
(12) Evidencia objetiva: Registrar textualmente los datos de la evidencia que le permite emitir la calificación de conforme o no conforme.

Dueño de Proceso: Director de Departamento Académico

Proceso (s): Gestión de la labor lectiva y no lectiva
Cláusula: 5.2, 6.1, 6.2, 7.5, 8.5, 8.6, 9.1, 10.2, 10.3.
 LISTA DE
VERIFICACIÓN
(1) N° de Auditoria 04 (2) Tipo de auditoria Interna
(3) Auditor Líder Ing. Yanina Alfaro Rodríguez 
(4) Auditor M.Sc. Nino Puma Sacsi
(5) Proceso Gestión de Capacitación (PM01.04.04)
(6) Fecha inicio de auditoria 09/09/2021 (7) Fecha fin de auditoria 10/09/2021
(10) (11) No
(8) N° (9) Pregunta / Pista de auditoria (12) Evidencia objetiva
Conforme conforme
(5.2) ¿Conoce usted la Política de Calidad de la UNSA?, ¿Cuál es su nivel de
- Muestra y repite de memoria.
participación en el cumplimiento de la política de calidad?, ¿Cree usted que su
1 x - Se ha enviado correo donde se
participación ayuda en la mejora de la política de calidad en su escuela y cuál
informa la política de calidad.
es su impacto?
(6.1) ¿En el proceso Gestión de Capacitación, que riesgos ha identificado y cuál -Se muestra el listado de profesores
es el nivel del mismo, de ser así como ha gestionado los riesgos del proceso?, que se encuentran capacitándose en
2 x
podría evidenciar la implementación del control del riesgo asociado al proceso aulas virtuales, aun no se les ha
gestionado, ¿El riesgo a cambiado? hecho la entrega de certificados.
(6.2) ¿Conoce Ud. los objetivos de Calidad UNSA, ¿Cuál ha sido su nivel de
-Si conoce y concientiza los objetivos
involucramiento en la consecución de los objetivos de Calidad?, ha realizado
3 x de calidad.
usted alguna medición para determinar el nivel de conocimiento e impacto del
mismo?, ¿Qué acciones han tomado para mejorar los resultados?
(7.5) ¿Qué tipo de evidencias o registros genera el proceso Gestión de
Capacitación?, ¿podría evidenciar la ejecución de los procedimientos a su -Se muestra drive con las
4 x
cargo, así como los Registros que evidencien el cumplimiento del proceso?, capacitaciones.
¿dónde se encuentra?, ¿Se encuentra con respaldo?
8.5) ¿Ha identificado claramente el proceso Gestión de Capacitación y no -Informe de la comisión permanente
lectiva actores participantes?, ¿podría indicar cuántos son los procedimientos de capacitación semestral de
5 x
que se derivan del mismo, podría mencionar algunos?, ¿Se ha reunido con los informes semestrales del primer
actores participativos del proceso? semestre.
6 (8.6) ¿Conoce si dentro del proceso Gestión de Capacitación cuenta con con x - 2 cursos de rubricas y motores de
 algún documento referido inherente al desarrollo del proceso, ¿Podría mostrar
búsqueda para investigación.
el documento? ¿Tiene evidencias del cumplimiento / Registros?
(9.1) ¿Cómo dueño del proceso Gestión de Capacitación ha reconocido y -Se muestra el procedimiento de la
realiza la medición de los indicadores? ¿Podría evidenciarlos? ¿Qué resultados gestión de capacitación.
7 se han obtenido? ¿Se han adoptado acciones a partir de los resultados de la x -Muestra formato de como elaborar el
medición y si ha tenido impacto alguno?, y si ha realizado alguna grafica de perfil de los docentes para dictar los
tendencia cursos.
(10.2) De ocurrir un no conformidad o desviaciones en el proceso que acciones
realiza para determinar las causas y tomar acciones correctivas para que no
8 x No hay una no conformidad.
vuelva a ocurrir no conformidades. ¿Se han identificado no conformidades en la
última auditoría interna?
(10.3) ¿ha realizado algún plan mejora en el proceso Gestión de Capacitación,
-Se muestra el plan de mejora, donde
si ha sido implementado, podría indicar el porcentaje de avance, la evaluación
9 x se observa las brechas para formular
de la eficacia, nivel del logro o impacto de la acción de mejora? y si ha realizado
el plan de capacitación.
alguna grafica de tendencia en relación a la mejora obtenida.

(1) N° de auditoria: Indicar el número de auditoría, por ejemplo, Auditoria 1

(2) Tipo de auditoria: Registrar si la auditoria es interna o Externa; o de primera parte, segunda parte o tercera parte.
(3) Auditor Líder: Registra el nombre del auditor líder
(4) Auditor: Registrar el nombre del auditor que labora la Lista de verificación
(5) Proceso: Registrar el proceso que será auditado con esta Lista de verificación
(6) Fecha inicio de auditoria Registra la fecha de inicia de la auditoria (desarrollo de la reunión de apertura)
(7) Fecha fin de auditoria Registra la fecha de término de la auditoria (desarrollo de la reunión de cierre)
(8) N°: Registrar el correlativo de la pregunta
(9) Pregunta / Pista de auditoria: Registrar la pregunta que se realizara al auditado, también podría registrar la pista de auditora, es decir aquellos
aspectos que lo ayudara a buscar la conformidad
(10) Conforme: Registrar una x en caso, la evidencia objetiva mostrada sea lo esperado y cumple los criterios de auditoria
(11) No conforme: Registrar una x en caso, la evidencia objetiva mostrada no sea lo esperado y cumple los criterios de auditoria
(12) Evidencia objetiva: Registrar textualmente los datos de la evidencia que le permite emitir la calificación de conforme o no conforme.

Dueño de Proceso: Director de Departamento Académico

Proceso (s): Gestión de Capacitación
Cláusula: 5.2, 6.1, 6.2, 7.5, 8.5, 8.6, 9.1, 10.2, 10.3.
 LISTA DE
VERIFICACIÓN
(1) N° de Auditoria 04 (2) Tipo de auditoria Interna
(3) Auditor Líder Ing. Yanina Alfaro Rodríguez 
(4) Auditor M.Sc. Nino Puma Sacsi
(5) Proceso Enfoque en la gestión de la actividad académica (PM03.02.01)
(6) Fecha inicio de auditoria 09/09/2021 (7) Fecha fin de auditoria 10/09/2021
(10) (11) No
(8) N° (9) Pregunta / Pista de auditoria (12) Evidencia objetiva
Conforme conforme
(5.2) ¿Conoce usted la Política de Calidad de la UNSA?, ¿Cuál es su nivel de
- Muestra y repite de memoria.
participación en el cumplimiento de la política de calidad?, ¿Cree usted que su
1 x - Se ha enviado correo donde se
participación ayuda en la mejora de la política de calidad en su escuela y cuál
informa la política de calidad.
es su impacto?
(6.1) ¿En el proceso de Enfoque en la gestión de la actividad académica, que
-Plan Anual de actividades de RSU,
riesgos ha identificado y cuál es el nivel del mismo, de ser así como ha
2 x estos van aumentando en
gestionado los riesgos del proceso?, podría evidenciar la implementación del
complejidad.
control del riesgo asociado al proceso gestionado, ¿El riesgo a cambiado? (7.5)
(6.2) ¿Conoce usted los objetivos de Calidad de la UNSA y de qué manera
-Si conoce y concientiza los objetivos
desde su cargo aporta a su cumplimiento de los mismos?, ha realizado usted
3 x de calidad.
alguna medición para determinar el nivel de conocimiento e impacto del
mismo?, ¿Qué acciones han tomado para mejorar los resultados?
(7.5) ¿Qué tipo de evidencias o registros genera el proceso Enfoque en la
-Se muestra los Link de proyección
gestión de la actividad académica?, ¿podría evidenciar la ejecución de los
4 x social de trabajos y se visualiza el
procedimientos a su cargo, así como los Registros?, ¿dónde se encuentra?,
video.
¿Se encuentra con respaldo?
5 8.5) ¿Ha identificado claramente el proceso enfoque en la gestión de la x -Se muestra el grupo de docentes
actividad académica actores participantes?, ¿podría indicar cuántos son los con el nombre del proyecto de RSU
procedimientos que se derivan del mismo, podría mencionar algunos?, ¿Se ha se muestra en los sílabos.
 reunido con los actores participativos del proceso?
(8.6) ¿Conoce si dentro del proceso Enfoque en la gestión de la actividad
académica cuenta con con algún documento referido inherente al desarrollo del -Se muestra los procedimientos de la
6 x
proceso, ¿Podría mostrar el documento? ¿Tiene evidencias del cumplimiento / gestión de la actividad académica.
Registros?
(9.1) ¿Cómo dueño del proceso Enfoque en la gestión de la actividad
académica ha reconocido y realiza la medición de los indicadores? ¿Podría -Registro de actividades de los
7 x
evidenciarlos? ¿Qué resultados se han obtenido? ¿Se han adoptado acciones a docentes de actividad no lectiva.
partir de los resultados de la medición y si ha tenido impacto alguno?
(10.2) De ocurrir un no conformidad o desviaciones en el proceso que acciones
realiza para determinar las causas y tomar acciones correctivas para que no
8 x No se registró no conformidad.
vuelva a ocurrir no conformidades. ¿Se han identificado no conformidades en la
última auditoría interna?
(10.3) ¿ha realizado algún plan mejora en el proceso Enfoque en la gestión de
la actividad académica, si ha sido implementado, podría indicar el porcentaje de -Se evidencia el nuevo plan
9 x
avance, la evaluación de la eficacia, nivel del logro o impacto de la acción de académico del 2021.
mejora ?.

(1) N° de auditoria: Indicar el número de auditoría, por ejemplo, Auditoria 1

(2) Tipo de auditoria: Registrar si la auditoria es interna o Externa; o de primera parte, segunda parte o tercera parte.
(3) Auditor Líder: Registra el nombre del auditor líder
(4) Auditor: Registrar el nombre del auditor que labora la Lista de verificación
(5) Proceso: Registrar el proceso que será auditado con esta Lista de verificación
(6) Fecha inicio de auditoria Registra la fecha de inicia de la auditoria (desarrollo de la reunión de apertura)
(7) Fecha fin de auditoria Registra la fecha de término de la auditoria (desarrollo de la reunión de cierre)
(8) N°: Registrar el correlativo de la pregunta
(9) Pregunta / Pista de auditoria: Registrar la pregunta que se realizara al auditado, también podría registrar la pista de auditora, es decir aquellos
aspectos que lo ayudara a buscar la conformidad
(10) Conforme: Registrar una x en caso, la evidencia objetiva mostrada sea lo esperado y cumple los criterios de auditoria
(11) No conforme: Registrar una x en caso, la evidencia objetiva mostrada no sea lo esperado y cumple los criterios de auditoria
(12) Evidencia objetiva: Registrar textualmente los datos de la evidencia que le permite emitir la calificación de conforme o no conforme.

Dueño de Proceso: Director de Departamento Académico

Proceso (s): Enfoque en la gestión de la actividad académica
Cláusula: 5.2, 6.1, 6.2, 7.5, 8.5, 8.6, 9.1, 10.2, 10.3.
 LISTA DE
VERIFICACIÓN
(1) N° de Auditoria 04 (2) Tipo de auditoria Interna
(3) Auditor Líder Ing. Yanina Alfaro Rodríguez 
(4) Auditor M.Sc. Nino Puma Sacsi
(5) Proceso Gestión de la Incorporación (PS02.03.01)
(6) Fecha inicio de auditoria 09/09/2021 (7) Fecha fin de auditoria 10/09/2021
(10) (11) No
(8) N° (9) Pregunta / Pista de auditoria (12) Evidencia objetiva
Conforme conforme
(5.2) ¿Conoce usted la Política de Calidad de la UNSA?, ¿Cuál es su nivel de
- Muestra y repite de memoria.
participación en el cumplimiento de la política de calidad?, ¿Cree usted que su
1 x - Se ha enviado correo donde se
participación ayuda en la mejora de la política de calidad en su escuela y cuál
informa la política de calidad.
es su impacto?
(6.1) ¿En el proceso de Gestión de la Incorporación, que riesgos ha identificado -Se ha trabajado con personal de
y cuál es el nivel del mismo, de ser así como ha gestionado los riesgos del enfermería como invitados, ya que
2 x
proceso?, podría evidenciar la implementación del control del riesgo asociado al por la pandemia hay poco personal
proceso gestionado, ¿El riesgo a cambiado? de enfermería.
(6.2) ¿Conoce usted los objetivos de Calidad de la UNSA y de qué manera
-Si conoce y concientiza los objetivos
desde su cargo aporta a su cumplimiento de los mismos?, ha realizado usted
3 x de calidad.
alguna medición para determinar el nivel de conocimiento e impacto del
mismo?, ¿Qué acciones han tomado para mejorar los resultados?
-Se muestra el acta de sesión
extraordinaria, para realizar el
(7.5) ¿Qué tipo de evidencias o registros genera el proceso Gestión de la
requiriendo de contrato de docentes.
Incorporación?, ¿podría evidenciar la ejecución de los procedimientos a su
4 x -Se presenta el oficio que se ha
cargo, así como los Registros?, ¿dónde se encuentra?, ¿Se encuentra con
elevado para solicitar docentes.
respaldo?
-Bases de la convocatoria del
concurso.
 8.5) ¿Ha identificado claramente el proceso Gestión de la Incorporación actores -Acta de sesión extraordinaria, para
participantes?, ¿podría indicar cuántos son los procedimientos que se derivan realizar el requiriendo de contrato de
5 x
del mismo, podría mencionar algunos?, ¿Se ha reunido con los actores docentes.
participativos del proceso?
(8.6) ¿Conoce si dentro del proceso Gestión de la Incorporación cuenta con con
-Se muestra el procedimiento para la
6 algún documento referido inherente al desarrollo del proceso, ¿Podría mostrar x
asignación de carga académica.
el documento? ¿Tiene evidencias del cumplimiento / Registros?
(9.1) ¿Cómo dueño del proceso Gestión de la Incorporación ha reconocido y -Se han logrado contratar como
realiza la medición de los indicadores? ¿Podría evidenciarlos? ¿Qué resultados invitados (9 profesoras).
7 x
se han obtenido? ¿Se han adoptado acciones a partir de los resultados de la -Se presenta sus expedientes de
medición y si ha tenido impacto alguno? cada uno de los docentes invitados.
(10.2) De ocurrir un no conformidad o desviaciones en el proceso que acciones
realiza para determinar las causas y tomar acciones correctivas para que no -No se ha presentado ninguna no
8 x
vuelva a ocurrir no conformidades. ¿Se han identificado no conformidades en la conformidad.
última auditoría interna?
(10.3) ¿ha realizado algún plan mejora en el proceso Gestión de la -Trabajar con las coordinadoras de
9 Incorporación, si ha sido implementado, podría indicar el porcentaje de avance, x las asignaturas (se tiene en
la evaluación de la eficacia, nivel del logro o impacto de la acción de mejora ?. sugerencia y no se presenta).

(1) N° de auditoria: Indicar el número de auditoría, por ejemplo, Auditoria 1

(2) Tipo de auditoria: Registrar si la auditoria es interna o Externa; o de primera parte, segunda parte o tercera parte.
(3) Auditor Líder: Registra el nombre del auditor líder
(4) Auditor: Registrar el nombre del auditor que labora la Lista de verificación
(5) Proceso: Registrar el proceso que será auditado con esta Lista de verificación
(6) Fecha inicio de auditoria Registra la fecha de inicia de la auditoria (desarrollo de la reunión de apertura)
(7) Fecha fin de auditoria Registra la fecha de término de la auditoria (desarrollo de la reunión de cierre)
(8) N°: Registrar el correlativo de la pregunta
(9) Pregunta / Pista de auditoria: Registrar la pregunta que se realizara al auditado, también podría registrar la pista de auditora, es decir aquellos
aspectos que lo ayudara a buscar la conformidad
(10) Conforme: Registrar una x en caso, la evidencia objetiva mostrada sea lo esperado y cumple los criterios de auditoria
(11) No conforme: Registrar una x en caso, la evidencia objetiva mostrada no sea lo esperado y cumple los criterios de auditoria
(12) Evidencia objetiva: Registrar textualmente los datos de la evidencia que le permite emitir la calificación de conforme o no conforme.

Dueño de Proceso: Director de Departamento Académico

Proceso (s): Gestión de la Incorporación
Cláusula: 5.2, 6.1, 6.2, 7.5, 8.5, 8.6, 9.1, 10.2, 10.3.