No Conformidades y Cierre de Hallazgos

REPORTE DE NO CONFORMIDAD
No conformidades que se detallan en este documento deberán dirigirse a través del proceso de acciones correctivas de la organización, de acuerdo con los requisi
auditoría. A continuación encontrará los requisitos de certificación de Bureau Veritas para:
• Plazos previstos para hacer frente a la no conformidad (a)
• El contenido de la respuesta (b)
Los plazos previstos para hacer cierre a la no conformidad (a)

Correcciones y acciones correctivas (si es aplicable) para hacer cierre a las no conformidades Mayores deberá realizar inmediatamente. Corrección, análisis de cau
satisfactorias de aplicación deberán presentarse dentro de un plazo definido.
Revisión de las no conformidades se lleva a cabo mediante desde la oficina. Sin embargo, dependiendo de la gravedad de los hallazgos, nuestro auditor puede rea
llevadas a cabo, evaluar su eficacia y determinar si la certificación se puede recomendar o continuar.
Para una no conformidad menor, corrección, análisis de causa raíz y el plan de acciones correctivas debe ser aprobado por el líder del equipo y la verificación de la
llevará a cabo en la próxima visita. Se recomienda que el cliente proporcione respuestas tempranas para dar tiempo a comentarios adicionales si es necesario.
Para plazos de recertificación de cierre de las no conformidades, deberán ser definidos por el líder del equipo con el fin de que se hayan implementado antes del ve
Las respuestas a las faltas de conformidad que se plantearon pueden ser ya sea en papel o en forma electrónica utilizando el RNC (Reporte de No Conformidades
Bureau Veritas Certification a través de documentació[email protected] .
Contenido de la respuesta esperada (b)

La respuesta del cliente a través del RNC (Reporte de No Conformidades) debe ser revisada por el auditor líder en tres partes; corrección, análisis de causas y ac
busca un plan y luego evidencia que se está llevando a cabo ese plan.
Corrección
1. La extensión de la no conformidad se ha determinado (NC se ha corregido y el cliente ha examinado el sistema para ver si hay otros ejemplos que necesitan ser
pregunta "¿Es este caso aislado o no?", En otras palabras, "¿Existe el riesgo de que esto pueda ocurrir de nuevo en otro sitio / departamento?"
2. Si la corrección no puede ser inmediata; un plan para corregir la NC debe ser apropiada (responsable y fecha).
3. La evidencia que la corrección se puso en práctica o pruebas de que el plan se está implementando.
Análisis Causa Raíz

1. La causa fundamental no es simplemente repetir el hallazgo, es la causa directa de la cuestión.
2. Buen análisis para determinar la verdadera causa raíz: por ejemplo, alguien no han seguido un proceso sería causa directa; determinar por qué alguien no siguió
3. La declaración de causa raíz debe centrarse en un solo tema sin ningún tipo de preguntas obvias "por qué". Si una pregunta " por qué " puede ser razonableme
que el análisis no fue lo suficientemente lejos.
4. Asegúrese de que la causa principal responde a la pregunta: "¿Qué en el sistema fallo de tal manera que se produjo el problema?"
5. Culpar al empleado no será aceptada como la única causa de la raíz
6. Resolver los problemas del proceso, así como lo que falló en el sistema.
Acción correctiva
1. La acción correctiva o plan de acción correctiva se dirige a la causa (s) raíz determinada en el análisis de la causa raíz. Si no ha definido la verdadera causa de l
2. Con el fin de aceptar el plan este deberá incluir;
-Acciones para abordar la causa raíz
-Identificación de los responsables de las acciones y
-un programa (fechas) para su implementación.
-Siempre deben incluir un "cambio" en el sistema. Formación y/o la publicación de un boletín de noticias generalmente no son cambios en el sistema.
3. Con el fin de aceptar la evidencia de la implementación:
a. Se proporciona pruebas suficientes para demostrar que el plan está siendo implementado como se indica en la plan (y en la fecha prevista).
b. Nota: La totalidad de las pruebas no son necesarias para cerrar la NC; algunas pruebas pueden ser revisadas durante auditorías posteriores, cuando se realiza
Sistema de numeración NCR:

Todos los NCR se numerarán como xxx / AA, donde, xxx representará las iniciales del auditor en 3 letras mayúsculas y AA representará el número de NC.
FECHA ORGANIZACIÓN SITIO INFORM
Empresa de Transporte de Puerto Asis HONG Oficinas en Puerto Asis-

Julio 29/2020 RJR / 1
KONG S.A. REMOTO
NO CONFORMIDAD OBSERVADA
DURANTE Re-certificación
NO CONFORMIDAD OBSERVADA EN EL
PROCESO Gestión Estratégica de Seguridad Vial
Norma: ISO 9001:2015
NUMERAL - CLAUSULA 7.1.3
NO CONFORMIDAD – REQUERIMIENTO ESTÁNDAR AUDITADO

A SER COMPLETADO POR BV
" La Organización debe determinar,proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para la operación de sus procesos y lograr la conformidad de lo
incluir….c) recursos de transporte
NO CONFORMIDAD – DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD
La Organización no demuestra que se implemente un mantenimiento preventivo eficaz a los vehiculos que prestan el servicio de Transporte Carga H
motor que es parte de un Programa de Mantenimiento Preventivo periódico tal como lo pide el Plan Estrategico de Seguridad Vial PESV.
EVIDENCIA OBJETIVA PARA DECLARAR LA NO CONFORMIDAD Y JUSTIFICACIÓN DEL GRADO ( MAYOR Ó MENOR)
Se observó que para verificar el estado de Mantenimiento de los vehiculos que prestan el servicio de Carga, se realiza una Inspección con una Lista de
inspeccion mensual y se detectan los hallazgos a vehiculos propios afiliados y de terceros; el mantenimiento se lleva a cabo en talleres externos. Al re
fecha 12 Febrero 2020 para los vehículos : SYZ 758 , SNN-744 ,SWW 029 se encontró en el Check List que se revisan: luces, frenos,estado de carr
en aceite motor se indica OK pero al ver en el Check List el espacio para llenar: Km actual, Km del ultimo cambio y Km del próximo cambio, éstos estan
no hay control sobre cambio de aceite como parte fundamental para verificar un Mantenimiento Preventivo. Es menor ya que incumple parte del requisi
AUDITOR QUE DOCUMENTO LA

GRADO AUDITOR LÍDER REP. ORGANIZAC
NCR
menor REC Raúl Rincón M. (RJR) Anderson Ordoñ
A SER COMPLETADA ANTES DE Octubre 29/2020
ANÁLISIS CAUSA RAÍZ y ACCIÓN CORRECTIVA (¿Qué ha fallado en el sistema para que esta NC ocurra?)
CORRECCIÓN: Diligenciar el formato lista de chequeo GOPM-FO-01 Inspeccion mensual de vehiculos, de conformidad con la matriz de cronograma de
correspondiente al kilometraje establecido para el cambio de aceite de los vehiculos de carga de hidrocarburos.
A SER COMPLETADO POR LA ORGANIZACIÓN
1er.- ¿Por qué? 2°.- ¿Por qué? 3er.- ¿Por qué? 4°.- ¿Por qué?
La persona e
No se diligencia por
No se es tá ejecutando el Las evidencias del cam bio área de mant
completo el formato de
Programa de de aceite de m otor se llevan ha tenido la c
ANÁLISIS DE CAUSAS inspección de
Manteniemiento Preventivo, en registro fotografico y en pertinente
mantenimiento, en el item
de acuerdo a lineam ientos y el formato cronograma de progra
referente al cambio de
parámetros del mismo. mantenimiento mantenim
aceite de motor.
impleme
ACCIÓN CORRECTIVA: 1) Actualizar, Mejorar e implementar el programa de mantenimiento preventivo, en concordancia con las herramientas establec
inspecciones.
2) Actualizar y diligenciar correctamente el formato lista de chequeo GOPM-FO-01, para cada inspección vehicular en el año 2020.
3) Capacitar a el personal relacionado con el área de mantenimiento en el programa de mantenimiento y sus formatos.
FECHA DE
RESOLUCIÓN 11/30/2020
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
ACCIONES CORRECTIVAS
REPRESENTANTE
ORGANIZACIÓN Pedro Jose Mazo- Coordinador de mantenimiento
INFORME DE APROBACIÓN ( a ser completado por Bureau Veritas Certification)
Verificación de Acción Correctiva / Comentarios de Follow Up

(Nota: La evidencia de cierre de la No conformidad y la aplicación de las medidas correctivas que deben ser descritas obligatoria
ACCIONES CORRECTIVAS SON No Conformidad es Degradada
ACEPTADAS (SI / NO) (SI / NO)
Auditor REC Fecha
VERIFICACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN
Auditor Fecha
Empresa de Transporte de Puerto Asis HONG Oficinas de Puerto Asis-

Julio 29/2020 RJR / 2
KONG S.A. REMOTO
PROCESO Gestión Estrategica de la Seguridad Vial
Norma: ISO 9001:2015
NUMERAL - CLAUSULA 7.1.5.2

"Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito,o es considerada por la Organización como parte esencial para proporcionar confianza en la
de medición debe: a) calibrarse o verificarse, o ambas, a intervalos especificados,o antes de su utilización.........."
La Organización no demuestra que los equipos de medición GPS que utiliza para realizar el monitoreo satelital de los vehiculos que prestan el servicio
tal como es solicitado por el Plan Estrategico de Seguridad Vial PESV; esten calibrados o verificados.
No se encontró evidencia de información que indique cuales son los GPS suministrados por el proveedor de rastreo satelital SECURITAS( contratado p
ó verificados por triangulacion u otro metodo. Es menor por encontrarse el hallazgo sólo hacia GPS´s que son parte de los equipos de medición utilizado
GRADO AUDITOR LÍDER AUDITOR REP. ORGANIZAC
JUSTIFICACION: El gerente general y representante legal de la empresa SECURITA S.A.S, certifica que los equipos GPS ( Proveedor servicio de moni
CELLOCATOR y SKYPATROL; vienen debidamente configurados de fabrica y no requieren calibracion, solo requieren ajustes de parametros directame
mantenimiento
ANÁLISIS DE CAUSAS
FECHA DE
RESOLUCIÓN
VERIFICACIÓN DE LAS
REPRESENTANTE
ORGANIZACIÓN
Acción Correctiva / Auditoría Extraordinaria


Auditor REC Fecha
A SER COMPLETADO
Auditor
Fecha
Empresa de Transporte de Puerto Asis HONG Oficinas Puerto Asis-

Julio 29/2020 RJR / 3
KONG S.A. REMOTO
PROCESO Gestión Administrativa y Jurídica
Norma: ISO 45001:2018
NUMERAL - CLAUSULA 8.1.4.2

"La Organización debe establecer,implementar y mantener procesos para controlar la compra de productos y servicios de forma que se asegure su co
….."Los procesos de compra de la organización deben definir y aplicar los criterios de la seguridad y salud en el trabajo para la selección de contratistas
La Organización no demuestra definir y aplicar criterios de seguridad y salud en el trabajo para la selección y evaluación proveedores de bienes y de co
Trabajo (SST)
Al revisar cómo se realizó la selección y evaluación de proveedores de bienes y contratistas de servicios que afecten la Seguridad y Salud en el Trabaj
realizó la selección y evaluación de: Salud Center IPS (contratista que realiza examenes medicos ocupacionales a los trabajadores de Transportes H
SIG-FO-45 sólo aplica criterios de calidad (atencion quejas, entrega a tiempo etc) y criterios ambientales para gestión de residuos; pero no contiene nin
el Trabajo (Ej. Licencia en Salud Ocupacional, licencias de sus profesionales de salud, red laboratorios que usa etc.) . Lo mismo se encontró para la se
Pista (que suministra extintores,y EPP´s como arneses, linea de vida para trabajo en alturas y otros EPP´s para SST) evaluado el 15 Mayo/20. Es men
de proveedores seleccionada en la auditoría.
CORRECCIÓN: Definir en el formato ES-SIG-FO-45 criterios ambientales de seguridad y salud en el trabajo de acuerdo a la actividad economica de ca
1er.- ¿Por qué? 2º.- ¿Por qué? 3er.- ¿Por qué? 4º.- ¿Por qué?
La empresa no definiá criterios Se tiene un formato unificado

Se esta en el proceso de La documentacion existe
respecto a seguridad y salud en donde no se tiene en cuenta la
ANÁLISIS DE CAUSAS actualizacion de la informacion obsoleta o no cumple co
el trabajo en la evaluacion de actividad economica del
documentada. requisitos normativo
proveedores. proveedor
ACCIÓN CORRECTIVA: 1. Definir los criterios de selecicion y evaluacion desde las perspectiva ambiental y de seguridad y salud en el trabajo, con los r
2. Actualizar y socializar el formato ES-SIG-FO-45 con los criterios ya establecidos.
3.Implementar debidamente el formato a partir de la fecha de actualizacion de la version del cambio.
FECHA DE
REPRESENTANTE
ORGANIZACIÓN Sofía Burgos Huergo- Jefe HSEQ


Auditor REC Fecha
Auditor Fecha

Julio 29/2020 REC / 4
KONG S.A. REMOTO
PROCESO Sistema de Gestión
Norma: 9001 /14001/45001
6.1.1
6.1

ISO 9001:2015 6.1.2 Acciones para abordar riegos y oportunidades, la organización debe planificar la manera de 2)evaluar la eficacia de las accion
determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus: - aspectos ambientales…e ISO 45001:2018 6.1 al determinar los riesgos y oportuni
peligros, los riesgos para sst y otros….
La organización no ha definido riesgos y oportunidades de aspectos e impactos, peligros y riesgos en SST.
La organización no ha definido riesgos y oportunidades de aspectos e impactos, peligros y riesgos en SST. Al verificar la matriz mapa de Riesgos
ninguno de los procesos la determinación de riesgos relacionados con los aspectos ambientales significativos ni con los peligros y riesgos SS
oportunidades ambiental se evidencia la calificación de riesgos en alto y medio, sin embargo no se identifica el riesgo y no se utiliza la metodología d
riesgos. No se puede evidenciar que la organización haya realizado la evaluación de la eficacia de las acciones determinadas para abordar los riesgos
tener implementadas en su totalidad las acciones definidas y al estar en la realización de las matrices por la pérdida de la información ocurrida en mayo
menor al incumplir parcialmente ISO 9001:2015 6.1.2 Acciones para abordar riegos y oportunidades, la organización debe planificar la manera de 2)eva
6.1.1 la organización debe determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus: - aspectos ambientales…e ISO 45001:2018 6.1 al determinar
tener en cuenta: los peligros, los riesgos para sst y otros….
menor REC René Cubillos Cubillos Anderson Ordoñ
A SER COMPLETADA ANTES DE 10/29/2020
CORRECCIÓN: Complementar la MATRIZ DE IDENTFICACION DE PELIGROS Y VALORACION DE RIESGOS CODIGO: ES-SIG-MT-01 y MATRIZ D
EVALUACION Y CONTROL DE IMPACTOS AMBIENTALES CÓDIGO: ES-GAR-MT-01,incorporando las acciones para abordar riesgos y oportunidade
La inform ación
La Empresa no determinó correspondiente a las Las Matrices tiene
La evaluación de riesgo
ANÁLISIS DE CAUSAS riesgos y oportunidades acciones para abordar inform ación compleja y
peligros,aspectos e
desde la perspectiva riesgos y oportunidades se formulada que no está en el
impactos se realiza d
am biental y de SST en la encontraba en la Matriz mism o formato de la Matriz
acuerdo a la Guia GTC-
Matriz Mapa de Riesgos V1. IPER y de Aspectos e Mapa de Riesgos.
Impactos Ambientales.
ACCIÓN CORRECTIVA: 1. Complementar la MATRIZ DE IDENTFICACION DE PELIGROS Y VALORACION DE RIESGOS CODIGO: ES-SIG-MT-01 y
EVALUACION Y CONTROL DE IMPACTOS AMBIENTALES CÓDIGO: ES-GAR-MT-01,i
2.Incorporar las acciones para abordar riesgos y oportunidades.
3.Realizar seguimiento a las acciones incorporadas.
FECHA DE
REPRESENTANTE
ORGANIZACIÓN Sofia Burgos Huergo- Jefe HSEQ

BV

Auditor REC Fecha
Auditor Fecha

Julio 29/2020 REC / 5
KONG S.A. REMOTO
Norma: 14001/45001
NUMERAL - CLAUSULA
6.1.2
8.1.3
ISO 14001:2015 6.1.2 Aspectos Ambientales … cuando se determinan los aspectos ambientales la, la organización debe tener en cuenta a) los cambi
…..e ISO 45001:2018 8.1.3 Gestión del Cambio la organización debe …controlar cambios temporales o permanentes que impactan el desempeño de S
La organización no hace planificación de cambios que incluya aspectos e impactos riesgos y peligros en SST
La organización no hace planificación de cambios que incluya aspectos e impactos riesgos y peligros en SST. Al verificar los cambios document
parqueadero”, y “mejoras en oficinas operativas” realizados en segundo semestre 2019 no se incluye la identificación de aspectos e impactos ambienta
la identificación de los peligros y riesgos en seguridad y salud, así mismo no se puede evidenciar los controles aplicados para los impactos ambientales
la ejecución de las actividades dentro de ninguno de los dos cambios lo que se define con no conformidad menor al incumplir parcialmente ISO 1400
determinan los aspectos ambientales la, la organización debe tener en cuenta a) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados ….
organización debe …controlar cambios temporales o permanentes que impactan el desempeño de SST….
CORRECCIÓN: Incluir dentro del formato de gestion del cambio los aspectos e impactos ambientales al igual que los riesgos y peligros de SST.
La organización no hace Se esta implementando y

No se tenia un
ANÁLISIS DE CAUSAS planificacion de cambios que diseñando la documentacion para La empresa no contaba con esta
diseñar e imp
incluyan aspectos e impactos, la aplicación del gestion del informacion documentada
docum
riesgos y peligros en SST cambio
ACCIÓN CORRECTIVA: 1) Planificar los cambios

documentacion referente a la gestion del cambio planificacion procedimiento y formato de gestion del cambio
documentada al listado maestro de la empresa.
cambio. 5)Asignar presu
organizacion.
FECHA DE
REPRESENTANTE
ORGANIZACIÓN Sofia Burgos Huergo- Jefe HSEQ

COMPLETADO POR BV
Auditor REC Fecha
Auditor Fecha

Julio 29/2020 REC / 6
KONG S.A. REMOTO
Norma: 45001
ISO 45001:2018 9.2.2 Programa de Auditorías Internas .. La organización debe llevar a cabo auditorías internas…. Si el sistema de gestión es conform
asegurarse de que se informa de los hallazgos de la auditoria pertinentes a los trabajadores…
La organización no garantiza auditoria interna bajo los requisitos de la norma ISO 45001:2018.
La organización no garantiza auditoria interna bajo los requisitos de la norma ISO 45001:2018. Al revisar la auditoria interna ejecutada el 19/11/2019 n
requisitos de ISO 45001:2018 Sistema de Gestión Seguridad y Salud en el Trabajo más si los de OHSAS 18001:2007 usado como criterio para
comunican los resultados de los hallazgos de la auditoria a los trabajadores; lo que se determina como no conformidad menor al incumplir parcialmen
Internas .. La organización debe llevar a cabo auditorías internas…. Si el sistema de gestión es conforme con: 2) los requisitos de este documento….
de la auditoria pertinentes a los trabajadores…
CORRECCIÓN:Realizar diagnóstico de cumplimiento de requisitos de la norma, con referencia al Plan de Transición y migración de OHSAS 18001: 200
Plan de acción para cierre del proceso.
La información
La Em presa no determ inó corres pondiente a las Las Matrices tiene
La evaluación de rie
ANÁLISIS DE CAUSAS riesgos y oportunidades acciones para abordar información com pleja y
peligros ,as pecto
desde la pers pectiva riesgos y oportunidades s e formulada que no es tá en el
impactos se realiz
am biental y de SST en la encontraba en la Matriz m ism o form ato de la Matriz
acuerdo a la Guia G
Matriz Mapa de Riesgos V1. IPER y de As pectos e Mapa de Ries gos .
Im pactos Ambientales .
ACCIÓN CORRECTIVA: 1) Finalizar proceso de migración de la norma OHSAS 18001:2007 a la norma ISO 45001:2018
2) ) Evaluar el cumplimiento frente a los requisitos de la norma ISO 45001:2018 y proceso de migración a través de una herramienta de diagnóstico
3) Programar una auditoria interna bajo los requisitos de la norma ISO 45001:2018
4) Comunicar y socializar los resultados de la auditoría interna.
5) Establecer Plan de acciones correctivas para tratamiento de las no conformidades identificadas y las respectivas oportunidades de mejora
FECHA DE
REPRESENTANTE
ORGANIZACIÓN Yesenia Cardona- Gerente General


Auditor REC Fecha

Auditor Fecha

Julio 29/2020 REC / 7
KONG S.A. REMOTO
Norma: 9001/14001/45001
NUMERAL - CLAUSULA 9.3
Oficinas Puerto Asis- REMOTO
ISO 9001:2015 9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección….la revisión por la dirección…incluyendo consideraciones sobre: la eficacia de las accio
14001:2015 9.3 Revisión por la dirección La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre: b) los cambios… aspectos ambientales sig
dirección …. La revisión por la dirección debe considerar 3) los riesgos y oportunidades….1) los incidentes…5) la consulta y la participación de los traba
La organización no incluye en su revisión por la dirección todas las entradas necesarias
La organización no incluye en su revisión por la dirección todas las entradas necesarias. En revisión de documento revisión por la dirección realizado
de temas relacionados con riesgos y oportunidades, planificación de los cambios, incidentes y accidentes, participación y consulta, aspectos ambien
hallazgo de no conformidad menor al estar incumpliendo parcialmente ISO 9001:2015 9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección….la revisión por la
eficacia de las acciones tomadas para riesgos y oportunidades …ISO 14001:2015 9.3 Revisión por la dirección La revisión por la dirección debe incluir
ambientales significativos, e ISO 45001:2018 9.3 Revisión por la dirección …. La revisión por la dirección debe considerar 3) los riesgos y oport
participación de los trabajadores…
CORRECCIÓN: Actualizar Procedimiento Revisión por dirección de acuerdo a los requisitos establecidos como Entradas en las normas: ISO 9001:2015
El SGI no se encontraba
actualizado de Se está implementando y
No se tenía un profes ional
conformidada con las diseñando la
La empresa no contaba con encargado y capacitado,
ANÁLISIS DE CAUSAS Normas: ISO 9001:2015- documentación para la
esta información para diseñar e implementar
ISO 14001: 2015- ISO actualización, incluida la
documentada debidamente es te
45001: 2018. Esta última se información de revisión por
documento
encontraba cerrando dirección.
proceso de transición.
ACCIÓN CORRECTIVA:1. Revisar las entradas de revisión por dirección de acuerdo a los requisitos de cada Norma: ISO 9001:2015- ISO 14001: 2015
2. Incluir en el procedimiento de Revisión por dirección las entradas exigidas y adaptadas a los estándares de los criterios del SGI
3. Realizar revisión por dirección al SGI del año 2020, de acuerdo al procedimiento ajustado
FECHA DE
REPRESENTANTE
ORGANIZACIÓN Sofía Burgos Huergo- Jefe HSEQ


Auditor REC Fecha
Auditor Fecha
COMPLET
ADO POR
A SER
BV
Empresa de Transporte de Puerto Asis HONG
/ 8 de
KONG S.A.
COMPLET
ADO POR
A SER
BV
/ 9 de
KONG S.A.
COMPLET
ADO POR
A SER
BV
/ 10 d
KONG S.A.
COMPLET
ADO POR
A SER
BV
/ 11 d
KONG S.A.
COMPLET
ADO POR
A SER
BV
/ 12 d
KONG S.A.
COMPLET
ADO POR
A SER
BV
/ 13 d
KONG S.A.
COMPLET
ADO POR
A SER
BV
/ 14 d
KONG S.A.
COMPLET
ADO POR
A SER
BV
/ 15 d
KONG S.A.
COMPLET
ADO POR
A SER
BV
/ 16 d
KONG S.A.
COMPLET
ADO POR
A SER
BV
/ 17 d
KONG S.A.
COMPLET
ADO POR
A SER
BV
/ 18 d
KONG S.A.
PARA MAS NO CONFORMIDADES POR FAVOR DESPLEGAR EL GRUPO DE LA IZQUIERDA

irse a través del proceso de acciones correctivas de la organización, de acuerdo con los requisitos de acciones correctivas pertinentes de la norma de
e Bureau Veritas para:
re a las no conformidades Mayores deberá realizar inmediatamente. Corrección, análisis de causa y plan de acción correctiva, junto con evidencias
definido.
a oficina. Sin embargo, dependiendo de la gravedad de los hallazgos, nuestro auditor puede realizar una visita de seguimiento para confirmar las acciones
e puede recomendar o continuar.
y el plan de acciones correctivas debe ser aprobado por el líder del equipo y la verificación de la aplicación y eficacia de la acción (s) correctiva tomada se
oporcione respuestas tempranas para dar tiempo a comentarios adicionales si es necesario.
berán ser definidos por el líder del equipo con el fin de que se hayan implementado antes del vencimiento de la certificación.
en ser ya sea en papel o en forma electrónica utilizando el RNC (Reporte de No Conformidades) en el presente documento (preferido) y envío a la oficina
reauveritas.com .
dades) debe ser revisada por el auditor líder en tres partes; corrección, análisis de causas y acciones correctivas. En la revisión de las tres partes, el auditor
an.
corregido y el cliente ha examinado el sistema para ver si hay otros ejemplos que necesitan ser corregidos). Asegúrese de que la corrección responde a la
el riesgo de que esto pueda ocurrir de nuevo en otro sitio / departamento?"
NC debe ser apropiada (responsable y fecha).
que el plan se está implementando.
a causa directa de la cuestión.

lo, alguien no han seguido un proceso sería causa directa; determinar por qué alguien no siguió un proceso conduciría a la verdadera raíz del problema.
ningún tipo de preguntas obvias "por qué". Si una pregunta " por qué " puede ser razonablemente una respuesta sobre el análisis de las causas, esto indica
ué en el sistema fallo de tal manera que se produjo el problema?"

raíz
stema.
sa (s) raíz determinada en el análisis de la causa raíz. Si no ha definido la verdadera causa de la raíz no se puede evitar que el problema vuelva a ocurrir
la publicación de un boletín de noticias generalmente no son cambios en el sistema.
está siendo implementado como se indica en la plan (y en la fecha prevista).

r la NC; algunas pruebas pueden ser revisadas durante auditorías posteriores, cuando se realiza la verificación de las acciones correctivas.
ará las iniciales del auditor en 3 letras mayúsculas y AA representará el número de NC.
INFORME Nº
RJR / 1 de 7
Re-certificación
Gestión Estratégica de Seguridad Vial
ISO 9001:2015
7.1.3
ADO
ener la infraestructura necesaria para la operación de sus procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios". La infraestructura puede
IDAD
mantenimiento preventivo eficaz a los vehiculos que prestan el servicio de Transporte Carga Hidrocarburos, en lo referente a cambio de aceite
reventivo periódico tal como lo pide el Plan Estrategico de Seguridad Vial PESV.
MIDAD Y JUSTIFICACIÓN DEL GRADO ( MAYOR Ó MENOR)
o de los vehiculos que prestan el servicio de Carga, se realiza una Inspección con una Lista de Chequeo en formato GOPM-FO-01, se hace una
ulos propios afiliados y de terceros; el mantenimiento se lleva a cabo en talleres externos. Al revisar la implementación de este procedimiento en
SNN-744 ,SWW 029 se encontró en el Check List que se revisan: luces, frenos,estado de carrocería,sistema de dirección,suspensión, motor, y
t el espacio para llenar: Km actual, Km del ultimo cambio y Km del próximo cambio, éstos estan en blanco para todos los casos lo que indica que
mental para verificar un Mantenimiento Preventivo. Es menor ya que incumple parte del requisito en la muestra tomada.
REP. ORGANIZACIÓN
Anderson Ordoñez
Octubre 29/2020
SIS CAUSA RAÍZ y ACCIÓN CORRECTIVA (¿Qué ha fallado en el sistema para que esta NC ocurra?)
GOPM-FO-01 Inspeccion mensual de vehiculos, de conformidad con la matriz de cronograma de mantenimiento vehicular AP-MTO-MT-11, en lo
o de aceite de los vehiculos de carga de hidrocarburos.
2°.- ¿Por qué? 3er.- ¿Por qué? 4°.- ¿Por qué? 5°.- ¿Por qué?
La persona encargada del

No s e diligencia por Para el momento de la
l Las evidencias del cambio área de mantenimiento no
completo el formato de auditoría, no se encontraba
de aceite de motor s e llevan ha tenido la capacitación
inspección de la persona encargada
vo, en regis tro fotografico y en pertinente sobre el
mantenimiento, en el item titular o dueña del proces o,
sy el formato cronograma de programa de
referente al cambio de quien se encuentra
mantenimiento mantenimiento y s u
aceite de motor. debidamente capacitada.
implem entación
entar el programa de mantenimiento preventivo, en concordancia con las herramientas establecidas para registro y trazabilidad de las
de chequeo GOPM-FO-01, para cada inspección vehicular en el año 2020.

ntenimiento en el programa de mantenimiento y sus formatos.
11/30/2020
Pedro Jose Mazo- Coordinador de mantenimiento
Verificación de Acción Correctiva / Comentarios de Follow Up

ncia de cierre de la No conformidad y la aplicación de las medidas correctivas que deben ser descritas obligatoriamente)
INFORME Nº
RJR / 2 de 7
Re-certificación
Gestión Estrategica de la Seguridad Vial
ISO 9001:2015
7.1.5.2
ADO
o,o es considerada por la Organización como parte esencial para proporcionar confianza en la validez de los resultados de la medición,el equipo
a intervalos especificados,o antes de su utilización.........."
IDAD
ción GPS que utiliza para realizar el monitoreo satelital de los vehiculos que prestan el servicio de Transporte de Carga y controlar su velocidad ,
ad Vial PESV; esten calibrados o verificados.
ales son los GPS suministrados por el proveedor de rastreo satelital SECURITAS( contratado por ´Transportes Hong Kong) que esten calibrados
por encontrarse el hallazgo sólo hacia GPS´s que son parte de los equipos de medición utilizados por la organización.
REP. ORGANIZACIÓN
Anderson Ordoñez
Octubre 29/2020
al de la empresa SECURITA S.A.S, certifica que los equipos GPS ( Proveedor servicio de monitoreo), utilizados en nuestra operación de marca
nfigurados de fabrica y no requieren calibracion, solo requieren ajustes de parametros directamente en los equipos, en caso de requerirse algun

INFORME Nº
RJR / 3 de 7
Re-certificación
Gestión Administrativa y Jurídica
ISO 45001:2018
8.1.4.2
ADO
ner procesos para controlar la compra de productos y servicios de forma que se asegure su conformidad con su sistema de gestión de la SST."
efinir y aplicar los criterios de la seguridad y salud en el trabajo para la selección de contratistas
IDAD
de seguridad y salud en el trabajo para la selección y evaluación proveedores de bienes y de contratistas de servicios de Seguridad y Salud en el
roveedores de bienes y contratistas de servicios que afecten la Seguridad y Salud en el Trabajo , se encontró que en formato ES-SIG-FO-45 se
contratista que realiza examenes medicos ocupacionales a los trabajadores de Transportes Hong Kong) del 8 Junio/20 pero éste formato ES-
as, entrega a tiempo etc) y criterios ambientales para gestión de residuos; pero no contiene ningún criterio relacionado con Seguridad y Salud en
de sus profesionales de salud, red laboratorios que usa etc.) . Lo mismo se encontró para la selección y evaluación de Extintores y Ferretería La
linea de vida para trabajo en alturas y otros EPP´s para SST) evaluado el 15 Mayo/20. Es menor por ser un hallazgo relacionado con la muestra
REP. ORGANIZACIÓN
Anderson Ordoñez
Octubre 29/2020
erios ambientales de seguridad y salud en el trabajo de acuerdo a la actividad economica de cada proveedor
2º.- ¿Por qué? 3er.- ¿Por qué? 4º.- ¿Por qué? 5o.- ¿Por qué?
Se tiene un formato unificado No se contaba con un profesional

Se esta en el proceso de La documentacion existente es
donde no se tiene en cuenta la que realizara la revision y
actualizacion de la informacion obsoleta o no cumple con los
actividad economica del actualizacion de dicha
documentada. requisitos normativos.
proveedor documentacion.
cion y evaluacion desde las perspectiva ambiental y de seguridad y salud en el trabajo, con los responsables de cada proceso.
os criterios ya establecidos.
a de actualizacion de la version del cambio.
11/30/2020
Sofía Burgos Huergo- Jefe HSEQ

INFORME Nº
REC / 4 de 7
Re-certificación
Sistema de Gestión
9001 /14001/45001
6.1.1
6.1.2
6.1
ADO
portunidades, la organización debe planificar la manera de 2)evaluar la eficacia de las acciones… ISO 14001:2015 6.1.1 la organización debe
on sus: - aspectos ambientales…e ISO 45001:2018 6.1 al determinar los riesgos y oportunidades la organización debe tener en cuenta: los
IDAD
de aspectos e impactos, peligros y riesgos en SST.
s de aspectos e impactos, peligros y riesgos en SST. Al verificar la matriz mapa de Riesgos v1 de julio 20/2020 no se puede evidenciar para
relacionados con los aspectos ambientales significativos ni con los peligros y riesgos SST significativos….al revisar matriz de riesgos y
riesgos en alto y medio, sin embargo no se identifica el riesgo y no se utiliza la metodología definida por la organización para la gestión de los
ya realizado la evaluación de la eficacia de las acciones determinadas para abordar los riesgos y oportunidades de los diferentes procesos al no
das y al estar en la realización de las matrices por la pérdida de la información ocurrida en mayo 2019, lo que se determina como no conformidad
ciones para abordar riegos y oportunidades, la organización debe planificar la manera de 2)evaluar la eficacia de las acciones… ISO 14001:2015
tunidades relacionados con sus: - aspectos ambientales…e ISO 45001:2018 6.1 al determinar los riesgos y oportunidades la organización debe
….
REP. ORGANIZACIÓN
Anderson Ordoñez
10/29/2020
CACION DE PELIGROS Y VALORACION DE RIESGOS CODIGO: ES-SIG-MT-01 y MATRIZ DE IDENTIFICACION DE ASPECTOS,

LES CÓDIGO: ES-GAR-MT-01,incorporando las acciones para abordar riesgos y oportunidades.
La inform ación
correspondiente a las Las Matrices tiene
La evaluación de riesgos, Los riesgos y oportunidade
acciones para abordar información compleja y
peligros,aspectos e de la Matriz Mapa de Riesgo
riesgos y oportunidades se formulada que no está en el
impactos se realiza de no tienen metodologia de
encontraba en la Matriz mismo formato de la Matriz
acuerdo a la Guia GTC-45 evaluación y valoración.
IPER y de Aspectos e Mapa de Riesgos.
Impactos Ambientales.
E IDENTFICACION DE PELIGROS Y VALORACION DE RIESGOS CODIGO: ES-SIG-MT-01 y MATRIZ DE IDENTIFICACION DE ASPECTOS,

LES CÓDIGO: ES-GAR-MT-01,i
idades.
12/31/2020
Sofia Burgos Huergo- Jefe HSEQ

INFORME Nº
REC / 5 de 7
Re-certificación
Sistema de Gestión
14001/45001
6.1.2
8.1.3
ADO
se determinan los aspectos ambientales la, la organización debe tener en cuenta a) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados
ización debe …controlar cambios temporales o permanentes que impactan el desempeño de SST….
IDAD
cluya aspectos e impactos riesgos y peligros en SST
incluya aspectos e impactos riesgos y peligros en SST. Al verificar los cambios documentados definidos como “cambio de adecuación de
dos en segundo semestre 2019 no se incluye la identificación de aspectos e impactos ambientales para ninguno de los dos cambios, no se define
salud, así mismo no se puede evidenciar los controles aplicados para los impactos ambientales ni para los peligros en seguridad y salud durante
s dos cambios lo que se define con no conformidad menor al incumplir parcialmente ISO 14001:2015 6.1.2 Aspectos Ambientales … cuando se
ón debe tener en cuenta a) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados …..e ISO 45001:2018 8.1.3 Gestión del Cambio la
manentes que impactan el desempeño de SST….
REP. ORGANIZACIÓN
Anderson Ordoñez
10/29/2020
cambio los aspectos e impactos ambientales al igual que los riesgos y peligros de SST.
2º.- ¿Por qué? 3er.- ¿Por qué? 4º.- ¿Por qué? 5o.- ¿Por qué?
Se esta implementando y
No se tenia un encargado para La empresa no contaba con el
diseñando la documentacion para La empresa no contaba con esta
diseñar e implementar estos presupuesto para la contratacion
, la aplicación del gestion del informacion documentada
documentos de un persona competente
cambio
2) Implementar la
acion procedimiento y formato de gestion del cambio 3) Ingresar la informacion
4) Definir el responsable para la gestion del
5)Asignar presupuesto para los cambios que se presenten en la
12/31/2020
Sofia Burgos Huergo- Jefe HSEQ

INFORME Nº
REC / 6 de 7
Re-certificación
Sistema de Gestión
45001
9.2.2
ADO
.. La organización debe llevar a cabo auditorías internas…. Si el sistema de gestión es conforme con: 2) los requisitos de este documento…. d)
itoria pertinentes a los trabajadores…
IDAD
quisitos de la norma ISO 45001:2018.
equisitos de la norma ISO 45001:2018. Al revisar la auditoria interna ejecutada el 19/11/2019 no se puede evidenciar que se hallan revisado los
guridad y Salud en el Trabajo más si los de OHSAS 18001:2007 usado como criterio para evaluar la seguridad y salud, de otro lado no se
a a los trabajadores; lo que se determina como no conformidad menor al incumplir parcialmente ISO 45001:2018 9.2.2 Programa de Auditorías
s internas…. Si el sistema de gestión es conforme con: 2) los requisitos de este documento…. d) asegurarse de que se informa de los hallazgos
REP. ORGANIZACIÓN
Anderson Ordoñez
10/29/2020
requisitos de la norma, con referencia al Plan de Transición y migración de OHSAS 18001: 2007 a ISO 45001:2018, para definir conclusiones y
La información
corres pondiente a las Las Matrices tiene
La evaluación de ries gos, Los ries gos y oportunidade
acciones para abordar información com pleja y
peligros ,as pectos e de la Matriz Mapa de Ries go
riesgos y oportunidades s e formulada que no es tá en el
impactos se realiza de no tienen m etodologia de
encontraba en la Matriz m ism o form ato de la Matriz
acuerdo a la Guia GTC-45 evaluación y valoración.
IPER y de As pectos e Mapa de Ries gos .
Im pactos Ambientales .
ón de la norma OHSAS 18001:2007 a la norma ISO 45001:2018

norma ISO 45001:2018 y proceso de migración a través de una herramienta de diagnóstico
la norma ISO 45001:2018
nterna.
nto de las no conformidades identificadas y las respectivas oportunidades de mejora
12/31/2020
Yesenia Cardona- Gerente General

INFORME Nº
REC / 7 de 7
Re-certificación
Sistema de Gestión
9001/14001/45001
9.3
cción….la revisión por la dirección…incluyendo consideraciones sobre: la eficacia de las acciones tomadas para riesgos y oportunidades …ISO
or la dirección debe incluir consideraciones sobre: b) los cambios… aspectos ambientales significativos, e ISO 45001:2018 9.3 Revisión por la
3) los riesgos y oportunidades….1) los incidentes…5) la consulta y la participación de los trabajadores…
IDAD
n todas las entradas necesarias
n todas las entradas necesarias. En revisión de documento revisión por la dirección realizado el 29/12/2019 no se puede evidenciar la inclusión
anificación de los cambios, incidentes y accidentes, participación y consulta, aspectos ambientales significativos…. Lo que se define como un
o parcialmente ISO 9001:2015 9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección….la revisión por la dirección…incluyendo consideraciones sobre: la
dades …ISO 14001:2015 9.3 Revisión por la dirección La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre: b) los cambios… aspectos
sión por la dirección …. La revisión por la dirección debe considerar 3) los riesgos y oportunidades….1) los incidentes…5) la consulta y la
REP. ORGANIZACIÓN
Anderson Ordoñez
10/29/2020
irección de acuerdo a los requisitos establecidos como Entradas en las normas: ISO 9001:2015- ISO 14001: 2015- ISO 45001: 2018.
a
Se está implementando y
No se tenía un profesional
diseñando la La empresa no contaba con
La empresa no contaba con encargado y capacitado,
5- documentación para la el presupuesto para la
esta información para diseñar e implementar
actualización, incluida la contratacion de una
documentada debidamente este
se información de revisión por persona com petente.
documento
dirección.
.
ón por dirección de acuerdo a los requisitos de cada Norma: ISO 9001:2015- ISO 14001: 2015- ISO 45001: 2018.
as entradas exigidas y adaptadas a los estándares de los criterios del SGI
e acuerdo al procedimiento ajustado
12/31/2020
Sofía Burgos Huergo- Jefe HSEQ

INFORME Nº
/ 8 de 7
INFORME Nº
/ 9 de 7
INFORME Nº
/ 10 de 7
INFORME Nº
/ 11 de 7
INFORME Nº
/ 12 de 7
INFORME Nº
/ 13 de 7
INFORME Nº
/ 14 de 7
INFORME Nº
/ 15 de 7
INFORME Nº
/ 16 de 7
INFORME Nº
/ 17 de 7
INFORME Nº
/ 18 de 7
RA MAS NO CONFORMIDADES POR FAVOR DESPLEGAR EL GRUPO DE LA IZQUIERDA

La organización no hace Se esta implementando y

No se tenia un encargado par
planificacion de cambios que diseñando la documentacion para La empresa no contaba con esta
diseñar e implementar estos
incluyan aspectos e impactos, la aplicación del gestion del informacion documentada
documentos
riesgos y peligros en SST cambio
La información
La Empresa no determinó correspondiente a las acciones Las Matrices tiene
La evaluación de riesgos,
riesgos y oportunidades para abordar riesgos y información compleja y
peligros,aspectos e impactos
desde la perspectiva oportunidades se encontraba formulada que no está en el
se realiza de acuerdo a la
ambiental y de SST en la en la Matriz IPER y de mismo formato de la Matriz
Guia GTC-45
Matriz Mapa de Riesgos V1. Aspectos e Impactos Mapa de Riesgos.
Ambientales.
4º.- ¿Por qué? 5o.- ¿Por qué?
No se tenia un encargado para La empresa no contaba con el

diseñar e implementar estos presupuesto para la contratacion
documentos de un persona competente
°.- ¿Por qué? 5°.- ¿Por qué?
La evaluación de riesgos, Los riesgos y oportunidade

eligros,aspectos e impactos de la Matriz Mapa de Riesgo
se realiza de acuerdo a la no tienen metodologia de
Guia GTC-45 evaluación y valoración.

No Conformidades y Cierre de Hallazgos

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

No Conformidades y Cierre de Hallazgos

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

No Conformidades y Cierre de Hallazgos

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

REPORTE DE NO CONFORMIDAD

Los plazos previstos para hacer cierre a la no conformidad (a)

Contenido de la respuesta esperada (b)

Análisis Causa Raíz

Sistema de numeración NCR:

FECHA ORGANIZACIÓN SITIO INFORM

Empresa de Transporte de Puerto Asis HONG Oficinas en Puerto Asis-

Norma: ISO 9001:2015

NUMERAL - CLAUSULA 7.1.3

NO CONFORMIDAD – REQUERIMIENTO ESTÁNDAR AUDITADO

NO CONFORMIDAD – DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

AUDITOR QUE DOCUMENTO LA

menor REC Raúl Rincón M. (RJR) Anderson Ordoñ

A SER COMPLETADA ANTES DE Octubre 29/2020

INFORME DE APROBACIÓN ( a ser completado por Bureau Veritas Certification)

Verificación de Acción Correctiva / Comentarios de Follow Up

Auditor REC Fecha

FECHA ORGANIZACIÓN SITIO INFORM

Empresa de Transporte de Puerto Asis HONG Oficinas de Puerto Asis-

Norma: ISO 9001:2015

NUMERAL - CLAUSULA 7.1.5.2

NO CONFORMIDAD – REQUERIMIENTO ESTÁNDAR AUDITADO

NO CONFORMIDAD – DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

GRADO AUDITOR LÍDER AUDITOR REP. ORGANIZAC

menor REC Raúl Rincón M. (RJR) Anderson Ordoñ

A SER COMPLETADA ANTES DE Octubre 29/2020

INFORME DE APROBACIÓN ( a ser completado por Bureau Veritas Certification)

Acción Correctiva / Auditoría Extraordinaria

ACCIONES CORRECTIVAS SON No Conformidad es Degradada

Auditor REC Fecha

FECHA ORGANIZACIÓN SITIO INFORM

Empresa de Transporte de Puerto Asis HONG Oficinas Puerto Asis-

Norma: ISO 45001:2018

NUMERAL - CLAUSULA 8.1.4.2

NO CONFORMIDAD – REQUERIMIENTO ESTÁNDAR AUDITADO

NO CONFORMIDAD – DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

GRADO AUDITOR LÍDER AUDITOR REP. ORGANIZAC

menor REC Raúl Rincón M. (RJR) Anderson Ordoñ

A SER COMPLETADA ANTES DE Octubre 29/2020

La empresa no definiá criterios Se tiene un formato unificado

INFORME DE APROBACIÓN ( a ser completado por Bureau Veritas Certification)

Acción Correctiva / Auditoría Extraordinaria

ACCIONES CORRECTIVAS SON No Conformidad es Degradada

FECHA ORGANIZACIÓN SITIO INFORM

Empresa de Transporte de Puerto Asis HONG Oficinas Puerto Asis-

Norma: 9001 /14001/45001

NO CONFORMIDAD – REQUERIMIENTO ESTÁNDAR AUDITADO

NO CONFORMIDAD – DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

La organización no ha definido riesgos y oportunidades de aspectos e impactos, peligros y riesgos en SST.

GRADO AUDITOR LÍDER AUDITOR REP. ORGANIZAC

menor REC René Cubillos Cubillos Anderson Ordoñ

A SER COMPLETADA ANTES DE 10/29/2020

INFORME DE APROBACIÓN ( a ser completado por Bureau Veritas Certification)

A SER COMPLETADO POR BV

Auditor REC Fecha

FECHA ORGANIZACIÓN SITIO INFORM

Empresa de Transporte de Puerto Asis HONG Oficinas Puerto Asis-

NO CONFORMIDAD – REQUERIMIENTO ESTÁNDAR AUDITADO

NO CONFORMIDAD – DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD