Taller #4

1.
Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:
INFORME DE AUDITORIA Código: FR-ECM-007

Versión 01
TIPO DE PROCESO: EVALUACION, Fecha de emisión 24/05/2020
CONTROL Y MEJORA
MACROPROCESO: CONTROL Pagina 1 de 3
INTERNO
Fecha: 05 de septiembre de 2021 Lugar: Gestora Urbana de Ibagué
Auditoria interna N°1 Proceso Auditado: Vivienda y

Proyectos Especiales
Objeto de la auditoria
Establecer la conformidad del Sistema de Gestión de Calidad, Sistema de
Seguridad y Salud en el trabajo, Sistema Integral de Administración de Riesgos
de la Gestora Urbana de Ibagué, Facultades y deberes de los supervisores y los
interventores.
Alcance de la Auditoria
Se auditarán los procesos según se encuentran descritos en el mapa de
procesos de la entidad y se determinara el cumplimiento de los requisitos
exigidos por las normas ISO 9011:2015, Sistema Integral de Administración de
Riesgos ISO 31000:2011.
Criterios de la Auditoria
ESO 90001:2015 Sistema de Gestión de Calidad, Sistema de Seguridad Social
en el Trabajo, Sistema de Administración de Riesgos, Caracterización, Procesos
y Procedimientos, Manuales e Instructivos, Informes de Auditorias Internas y
Externas. Ley 1474 de 2011 y normograma de la Entidad.
Fortalezas de la Auditoria
Disposición del personal para recibir la Auditoria
Disposición de la Información para el normal desarrollo de la Auditoria
Prevenir los riesgos que puedan ocurrir por causa de la falta de controles
Uso de la plataforma SECOP II
Debilidades de la Auditoria
Limitación en el tiempo y falta de personal en la oficina de Control Interno para
que la auditoria sea mas integral y mas a detalle, durante la presente vigencia
no se desarrollan proyectos a raíz de la falta de recursos ocasionados por
secuelas de la pandemia. No se realiza visita a las obras debido a la
disponibilidad de tiempo y personal auditado.
No Conformidades
Proceso Evaluado Descripción
Contrato #023 del 18 Se observa que la información contenida en el CD
de mayo de 2021 corresponde a los informes de actividades N°2 y N°4 no
coinciden con lo reportado al Secop II.
Se evidencian los respectivos certificados por parte del
supervisor durante la ejecución del contrato en el
expediente contractual.
Contrato #025 del 05 Dentro del contrato no se encuentra anexo la bitácora
de junio de 2021 correspondiente, por tanto, se recomienda manejar
disponibilidad en el expediente.
Durante este proceso no se realiza visita a la obra
debido a la disponibilidad en tiempo y equipo auditor.
Contrato #030 del 12 Pendiente anexar la salud de octubre ya que no se
de junio de 2021 observa en el expediente contractual.
Contrato #033 del 23 Pendiente por revisar seguridad social y ultima cuenta.
de julio de 2021
Contrato #034 del 23 El contrato se encuentra en ejecución a la fecha de
de junio de 2021 auditoria vivienda y proyectos, y solo se contrato un
pago al contrato, por lo tanto queda pendiente demás
pagos y anexar copia al expediente.
Polizas En los expedientes contractuales Objetos de revisión,
Se evidencia la respectiva Poliza de cumplimiento y en
algunos casos póliza de responsabilidad, de esta
manera obteniendo una garantía para la ejecución de
cada proceso, dejando la recomendación en algunos
contratos que den realizar la respectiva actualización.
PQRS Se realiza seguimiento a los PQRS de la vigencia con
corte 31 de Agosto de 2021sin dar respuesta por su
parte, esto realizando las debidas recomendaciones
para su cumplimiento.
Plan de Acción Para desarrollar proyectos de Vivienda VIP y VIS en
predios de la Entidad y/o Del Municipio de Ibagué se
han adelantado procesos para su cumplimiento pero que
a la fecha de la auditoria no se han desarrollado esta
actividad, como tampoco se ha desarrollado procesos
de entrega de equipamientos a la Administración
Municipal.
Acuerdos de Gestión Dentro de los acuerdos establecidos para el presente
periodo enmarca realizar la construcción y/o
mejoramiento y/o mantenimiento de salones comunales,
lo cual a la fecha de la auditoria no ha sido desarrollada
dicha actividad.
Planes de Durante la auditoria ejecutada se debe establecer un
Mejoramiento Interno plan de mejoramiento según las observaciones plasmas
y Externo en cada uno de los contratos en los cuales se realiza la
respectiva sugerencia y corresponde al líder del
procesos su cumplimiento.
OBSERVACIONES SE SUGIERE SEGUIR LAS PRESENTES
RECOMENDACIONES CON EL FIN DE MEJORAR
LOS PROCESOS EN FUNCION DE LA OFICINA DE
PROYECTOS Y VIVIENDA.
Discrepancia y Pendientes
En el proceso de la auditoria no se presentaron discrepancias.
Participantes de la Auditoria
Nombre Cargo Proceso/Área
Juan Pablo Arias Jefe Área Proyectos y vivienda
DECLARACION DE CONFIDENCIALIDAD: Como auditor de la organización nos
comprometemos a no divulgar la información conocida durante la preparación de
la auditoria y guardar discreción en observaciones como resultado del proceso de
la entidad.
_____________________________ ______________________________
Firma de Auditor Líder Firma jefe de Área

Taller #4

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Taller #4

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Taller #4

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

1.

Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

INFORME DE AUDITORIA Código: FR-ECM-007

Fecha: 05 de septiembre de 2021 Lugar: Gestora Urbana de Ibagué

Auditoria interna N°1 Proceso Auditado: Vivienda y

Disposición del personal para recibir la Auditoria

Disposición de la Información para el normal desarrollo de la Auditoria

Uso de la plataforma SECOP II

También podría gustarte