Universidad Mayor de San Andres: Facultad de Ingeniería Carrera de Ingeniería Industrial

UNIVERSIDAD MAYOR DE SAN ANDRES
Facultad de Ingeniería
Carrera de Ingeniería Industrial
Instituto de Investigaciones Industriales
UNIVERSIDAD TECNOLOGICA DE LA HABANA

JOSE ANTONIO ECHEVERRÍA - CUJAE
Facultad de Ingeniería Industrial
TESINA
Para optar al:
DIPLOMADO EN GESTION INTEGRADA, CALIDAD,
MEDIOAMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
11ava. Versión.
“DIAGNOSTICO PARA LA IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA INTEGRADO DE

CALIDAD, SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO EN EL PROCESO DE
INSTALACIONES INTERNAS DEL DISTRITO DE REDES DE GAS LA PAZ”
Postulante: Sergio Mauricio Bascopé Bascopé

La Paz - Bolivia, abril de 2019
RESUMEN
En la presente monografía se establece el estudio general para un Sistema de Gestión

Integrada de Calidad y Seguridad Ocupacional aplicado al proceso de Instalaciones Internas
del distrito de redes de gas La Paz.
Debido al incremento de las metas de ejecución de instalaciones internas en la ciudad de La

Paz y la aparición de observaciones de la calidad del servicio prestado por parte de los
usuarios se vio la necesidad realizar el presente estudio.
Se realizó un diagnóstico para determinar la situación actual del proceso de Instalaciones

Internas del distrito de redes de gas La Paz respecto a los requisitos de las normas ISO
9001:2015 e ISO 45000:2018
Se determinó es estado de madurez del proceso y se desarrolló la Identificación de Peligros

y Evaluación de Riesgos, donde se estableció de manera general la probabilidad, severidad
y el riesgo en las áreas de trabajo.
Este diagnóstico determino que es necesaria la implementación de un Sistema de Gestión

Integrada de Calidad y Seguridad Ocupacional en el proceso estudiado. Se identificó
también varios problemas los cuales deben ser tomados en cuenta por la alta dirección del
Distrito de Redes de Gas La Paz para la mejora de este proceso.
Finalmente este estudio pretende ser una base inicial para pensar en un futuro implementar
un sistema integrado en el proceso de Instalaciones Internas del distrito de redes de gas La
Paz logrando una mejor perspectiva de su eficiencia, eficacia y una mejora continua en el
desempeño y funcionamiento del proceso.
Diplomado en Gestión Integrada, Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional 11ava. Versión
Universidad Mayor de San Andrés - Universidad Tecnológica de La Habana José Antonio Echeverría
INDICE
Capítulo 1: Marco Teórico
1.1 Problema
1.1.1 Descripción
1.1.2 Formulación
1.2 Objetivos
1.2.1 Objetivo General
1.2.2 Objetivos Específicos
1.3 Alcance
1.4 Descripción del proceso
1.4.1 Organigrama
1.4.2 Partes Interesadas
1.4.3 Lugares de operación
1.5 Definiciones Clave
1.5.1 Importancia de un sistema de Gestión Integrado
1.5.2 Definición ISO
1.5.3 Norma ISO 9001:2015
1.5.3.1 Principios del sistema de Gestión de Calidad
1.5.3.2 Ventajas de la norma ISO 9001: 2015
1.5.4 Seguridad y Salud Ocupacional SySO
1.5.4.1 Disciplinas de la SySO
1.5.4.2 Norma ISO 45000:2018
1.5.4.2.1 Requisitos de la Norma ISO 45000:2018
1.5.4.2.2 Ventajas de la norma ISO 45000:2018
1.5.5 Sistema de Gestión Integrado
1.5.5.1 Aspectos a Considerar para Integrar Sistemas de gestión
1.5.5.2 ¿Por qué Integrarlos?
1.5.5.3 Retos para la integración
1.5.5.4. Métodos para la integración de sistemas de gestión
1.5.5.4.1 Norma UNE 66177 - Guía para la integración de los Sistemas
1.5.5.4.2 Norma PAS 99
1.5.5.4.3 Norma AS/NZS 4581:1999
1.5.5.4.4 Norma NTS 96/402803
1.5.5.4.5 Norma DS 8001:2005
1.5.5.5 Beneficios esperados con el Proceso de integración
1.5.5.6 Dificultades que se presentan en el Proceso de Integración
1.5.6 Gestión por Proceso
1.1.1 Mapa de Procesos
Capítulo 2: Diagnostico
2.1 Matriz FODA
2.1.1 Metodología
2.1.1.1 Análisis Interno
2.1.1.2 Análisis Externo
2.1.2 Análisis
2.2 Diagnostico del Sistema Integrado
2.2.1 Herramientas para el diagnostico

2.2.2 Conclusiones del diagnóstico ISO 9001:2015
2.2.3. Conclusiones del diagnóstico ISO 45001:2018
2.3 Diagnostico del Nivel de madurez de la empresa
2.3.1 Conclusiones del diagnóstico respecto al nivel de madurez
2.4 Identificación de los Peligros y Valoración de los Riesgos
2.5 Conclusiones
2.6 Recomendaciones
Bibliografía
Anexos
INTRODUCCIÓN
Las empresas actualmente se desempeñan en un mundo cambiante e interconectado,
obligándolas a modificarse, a ir evolucionando con dicho cambio.
Es por tal motivo que es necesario realizar estudios y actualizaciones de los métodos
actuales de gestión que se desarrollan actualmente.
Se decidió aplicar este estudio en el proceso de Instalaciones Internas del Distrito de Redes
de Gas La Paz, debido a que la construcción de instalaciones internas es el contacto directo
que tiene el Distrito de Redes de Gas con sus clientes, por tal motivo es necesario que este
proceso se encuentre certificado con las normas ISO 9001 e ISO 45001, siendo un factor
muy importante que sus clientes tengan la confiabilidad de que se están adquiriendo un
servicio que cumpla con todas las características deseadas y normas requeridas
El objetivo principal de este trabajo es realizar un estudio para la implementación de un

Sistema de Gestión Integrada de calidad y seguridad y salud ocupacional en el proceso de
instalaciones internas gratuitas del distrito de redes de gas La Paz bajo los lineamientos de
la normas NTC ISO 9001:2015, NTC ISO 45001:2018.
Para lo cual es necesario realizar un estudio bibliográfico sobre las tendencias de calidad y
seguridad y salud ocupacional y sistemas integrados. El cual posteriormente nos ayudara a
realizar un diagnóstico de la situación actual de proceso de instalaciones internas gratuitas
del distrito de redes de gas La Paz para la implementación de un sistema de gestión
integrada de ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 y finalmente determinar el grado de madurez
del proceso de instalaciones internas del distrito de redes de gas La Paz para la integración
de las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018.
Esta investigación permitirá analizar el funcionamiento del proceso de instalaciones internas

gratuitas y sugiriendo las correcciones y recomendaciones necesarias, buscando como meta
final el diagnóstico para la implementación de un sistema integrado de gestión basado en los
sistemas de calidad y seguridad y salud en el trabajo.
Los principales métodos y técnicas utilizadas fueron el diagnostico por Check List, análisis
FODA y la elaboración de matriz IPER.
Este trabajo se divide en dos partes, siendo la primera un estudio de los conceptos y
técnicas involucradas en el diagnóstico y la segunda parte la aplicación logrando obtener los
objetivos planteados.
Capítulo 1: Marco Teórico

1.2 Problema
1.2.1 Descripción
El distrito de redes de gas de La Paz presenta una trayectoria de diez años en el diseño,
construcción y mantenimiento de redes de gas natural e instalaciones internas.
Debido a que la construcción de instalaciones internas es el contacto directo que tiene el
distrito de redes de gas con sus clientes es necesario que este proceso se encuentre
certificado con las normas ISO 9001 e ISO 45001, siendo un factor muy importante que sus
clientes tengan la confiabilidad de que se están adquiriendo un servicio que cumpla con
todas las características deseadas y normas requeridas. El proceso de instalaciones internas
gratuitas del distrito de redes de gas La Paz no dispone de políticas de calidad del servicio,
que le permitan tener sus objetivos claros, siempre en búsqueda del mejoramiento continuo,
de la misma manera, ésta no cuenta con herramientas de evaluación del servicio con el fin
de medir el cumplimiento de las metas y así mismo determinar las falencias para tomar las
medidas correctivas necesarias.
Otro factor importante, es que el proceso de instalaciones internas del distrito de redes de
gas La Paz no garantiza un lugar de trabajo adecuado a los participantes de este proceso y
no se contemplan los riesgos asociados a este para prevenir accidentes o enfermedades
profesionales.
1.2.2 Formulación
Debido a las problemáticas anteriormente expuestas se hace necesario contestar la
siguiente pregunta, ¿La implementación de un sistema de gestión integrada de calidad y
seguridad y salud ocupacional en el proceso de instalaciones internas gratuitas del distrito de
redes de gas La Paz satisfará las necesidades de todas las partes interesadas en estos dos
enfoques?
1.3 Objetivos
1.3.1 Objetivo General
Realizar un estudio para la implementación de un Sistema de Gestión Integrada de calidad y
seguridad y salud ocupacional en el proceso de instalaciones internas gratuitas del distrito de
redes de gas La Paz bajo los lineamientos de la normas NTC ISO 9001:2015, NTC ISO
45001:2018
1.3.2 Objetivos Específicos
- Realizar un estudio bibliográfico sobre las tendencias de calidad y seguridad y salud
ocupacional y sistemas integrados.
- Realizar un diagnóstico de la situación actual de proceso de instalaciones internas
gratuitas del distrito de redes de gas La Paz para la implementación de un sistema de
gestión integrada de ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018.
- Determinar el grado de madurez del proceso de instalaciones internas del distrito de
redes de gas La Paz para la integración de las normas ISO 9001:2015 e ISO
45001:2018.
1.4 Alcance
El proyecto da inicio con el diagnóstico actual del proceso de instalaciones internas del
distrito de redes de gas La Paz y se espera obtener un plan para la implementación del
Sistema de Gestión Integrado de: Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional bajo los
lineamientos de las normas NTC ISO 9001: 2015, NTC ISO 45001:2018.
1.5 Descripción del proceso
El proceso de instalaciones internas gratuitas tiene el objetivo de realizar la construcción de
instalaciones internas gratuitas de gas natural a los usuarios que solicitaron este servicio.
Esta construcción se la realiza a través de empresas instaladoras especializadas de gas
natural categoría domestica debidamente establecidas y autorizadas por la Agencia Nacional
de Hidrocarburos. Estos trabajos son evaluados y aprobados por inspectores del distrito de
redes de gas La Paz.
Se asignan instalaciones a las empresas instaladoras mediante el sorteo de un número
establecido de zonas de trabajo cada cierto tiempo. Una vez que la empresa cuenta con la
lista de los usuarios que solicitan la instalación en su zona de trabajo y cuentan con el visto
bueno legal de su documentación, estos usuarios son asignados a la empresa oficialmente
mediante las denominadas cartas de asignación.
En estas cartas de asignación las empresas obtienen un tiempo determinado para la
ejecución de las instalaciones de acuerdo al número de usuarios asignados el cual es de 1.5
días por instalación, el cual inicia a partir de la recepción de esta o cinco días después de su
emisión.
Una vez emitida la carta de asignación la empresa debe realizar la salida del material de
almacenes del distrito de redes de gas de La Paz para la construcción de las instalaciones,
el cual consta de tubería de acero galvanizado, accesorios de acero galvanizado y gabinetes
de regulación y medición. Este material posteriormente será descontado del pago de la
empresa instaladora.
Una vez que la empresa termina la ejecución de las instalaciones internas solicita la
inspección correspondiente al inspector asignado. Realizadas las inspecciones pertinentes y
subsanadas las observaciones realizadas por el inspector, se procede con el pago a la
empresa instaladora de acuerdo a los metros instalados.
Finalmente estas asignaciones son derivadas al proceso de acometidas para que se realice
la conexión de las instalaciones a la red mediantes acometidas individuales.
Una vez que el proceso de acometidas ejecuto las acometidas correspondientes a los
usuarios de una determinada asignación, la empresa solicita la una nueva carta de
asignación de reglajes. El cuál es la habilitación final de las instalaciones internas, que de
igual manera estos trabajos son inspeccionados por el inspector a cargo, se realiza el pago
correspondiente a la empresa y finalmente se da de alta al usuario transfiriéndolo al proceso
de operación y mantenimiento.
Todo el proceso es gestionado y controlado por un sistema informático llamado SAII
(Sistema Ayuda Instalaciones Internas).
Actualmente las metas anuales de este proceso rondan las 13000 instalaciones internas
construidas.
1.5.1 Organigrama
El proceso consta del siguiente personal:
Figura N°1: Organigrama Proceso de Instalaciones Internas
Responsable de instalaciones internas
Inspectores
Asignador
(10)
Fuente: Elaboración propia.
1.5.2 Partes Interesadas

El proceso cuenta con las siguientes partes interesadas:
Cuadro N°1: Partes Interesadas proceso de instalaciones internas
PARTES INTERESADAS
INTERNAS EXTERNAS
RESPONSABLE DE INST. INT. USUARIOS
INSPECTORES EMPRESAS INSTALADORAS
JEFATURAS DEL DISTRITO DE REDES
DE GAS LA PAZ
Fuente: Elaboración propia.
1.5.3 Lugares de operación

El proceso tiene como base de operaciones una oficina en el distrito de redes de gas La Paz,
con un área de aproximadamente 70 m2. Donde trabaja todo el personal involucrado en el
proceso (12 trabajadores), sin embargo esta área también recibe a todas las empresas que
realizan las gestiones administrativas de sus asignaciones y a los usuarios que vienen por
distintos motivos, recepcionando un promedio de 50 personas diariamente.
La parte operativa del proceso se lleva a cabo en las viviendas de los usuarios, donde se
realiza la construcción de las instalaciones internas y las inspecciones correspondientes a
cargo de los inspectores.
1.6 Definiciones Clave
1.6.1 Importancia de un sistema de Gestión Integrado

Antes de cualquier justificación acerca de por qué es importante la implementación de un
Sistema Gestión Integral, se debe conocer un concepto general de lo que significa integrar;
según el diccionario de la Real Academia de la Lengua Española integrar significa constituir
un todo de la cual se interpreta que es lograr que varias acciones se unifiquen en un todo
para lograr unos objetivos propuestos, según Pojasek, es uno que combina sistemas de
gestión usando un enfoque orientado al empleado, una visión basada en los procesos y un
enfoque de sistemas, que hacen posible poner todas las prácticas de gestión normalizadas
que correspondan en un solo sistema.
Una vez se conocen los conceptos generales, podemos hablar de la composición de los
sistemas de gestión integrados, que básicamente integran los conceptos relacionados con
calidad, medio ambiente y seguridad industrial, lo cual no es impositivo, dado que la
integración se podrá realizar de acuerdo a las necesidades de la empresa y previo
diagnóstico del experto que se encuentre evaluando los procedimientos y necesidades de la
organización. Lo que sí se recomienda es que la base de toda integración sea ISO 9001
“Gestión de la Calidad”, dado que la prioridad de cualquier empresa es lograr la satisfacción
del cliente.
Todo esto implica recursos y de ahí la importancia de identificar cuáles son las competencias
que la organización requiere para su desarrollo, esto quiere decir que para la dirección de
cualquier sistema de gestión debe haber una inversión en capital humano con habilidades y
conocimiento enfocados a las actividades relacionadas con la actividad de la empresa,
calidad, medio ambiente y seguridad industrial; que a su vez cuente con la disponibilidad
necesaria para desarrollar, controlar y evaluar todas las actividades que se requieren para el
mantenimiento del sistema.
De acuerdo a lo anterior y a los requerimientos del mercado se hace necesaria la
implementación de un sistema de gestión que sea flexible y capaz de adaptarse a las nuevas
tendencias y por ende a la globalización; por lo cual las empresas han optado por
implementar la integración de los conceptos anteriormente nombrados, basándose en una
estructura moderna con el apoyo no solo de los procesos administrativos ya conocidos sino
de la informática y de la inversión en conocimiento.
Para el caso del proceso de instalaciones internas de gas natural del distrito de redes de gas
La Paz que integrará un sistema de calidad y seguridad industrial basados en la
normatividad ISO es importante empezar por aclarar algunos conceptos, y los objetivos de
cada una de las normas específicamente. (A/A, Implementación de sistemas integrados de
gestión, Disponible en:http://www.calidad-
gestion.com.ar/boletin/73_sistema_integrado_de_gestion.html, Consultado 15/11/2018.)
1.6.2 Definición ISO

ISO es la designación que recibe la Agencia Internacional de Normalización (International
Organization for Standarization), éste es un organismo no gubernamental y no presenta
dependencia de ninguna entidad, lo que conlleva a que las normas emitidas por dicha
organización no sean impuestas en ningún país, sino que las entidades se acogen
voluntariamente a ellas. La ISO se encarga de promover el desarrollo de normas
internacionales, su función principal es buscar la estandarización de normas de productos de
seguridad, para las organizaciones a nivel internacional; existen otras funciones que ésta
organización desarrolla dentro de las cuales encontramos colaborar con demás
organizaciones que promuevan la normalización, la actualización y elaboración de las
normas para cada país entre otras. (ISO 9000:2015, Sistemas de gestión de la Calidad,
Fundamento y Vocabulario, Oficial Suiza, Cuarta Edición, 2015)
1.6.3 Norma ISO 9001:2015
Para lograr implementar un sistema integrado de gestión en el proceso de instalaciones
internas de gas natural del distrito de redes de gas La Paz se debe tener en cuenta la última
versión de cada una de las normas involucradas, como lo es la norma utilizada para un
sistema de gestión de calidad ISO 9001:2015, ésta no es de uso obligatorio simplemente las
empresas adoptan una posición en cuanto a la unificación de conceptos; esta norma es
aplicable a nivel mundial, mediante su implementación la compañía puede garantizar el
proceso por el cual el cliente recibe su servicio, permitiendo que los clientes actuales y
potenciales tengan un respaldo, ésta norma tiene como objetivos: lograr de forma coherente
la satisfacción del usuario en cuanto al producto o servicio de acuerdo a la actividad de cada
una de las organizaciones, certificar a las organizaciones que deseen un reconocimiento de
sus sistema de gestión mediante un enfoque basado en procesos y demostrar la posibilidad
de un mejora continua mediante un ciclo de PHVA (Planificar, hacer, verificar y actuar).
Ya entrando un poco más afondo dicha norma tiene ocho principios básicos que tendrán que
tenerse en cuenta:
1. Enfoque al cliente: Dentro de este principio las empresas deben conocer los
requisitos del cliente y debe buscar la manera de cumplirlos y satisfacerlos, no solo
debe basarse en las necesidades actuales sino en las futuras ya que estas a medida
que pasa el tiempo cambian.
2. Liderazgo: Dentro de este principio invita a la organización a trabajar como un equipo
de trabajo enfocado en el cumplimiento de unos objetivos, donde la dirección de la
compañía se involucre de forma comprometida.
3. Participación del personal: Es lograr que todo el personal participe con el fin de que
las habilidades de cada persona sean fortalezas para la organización.
4. Enfoque basado en procesos: Este principio es muy importante ya que una
organización a pesar de sus múltiples tareas de tener la claridad de cómo estas se
relacionan entre sí, para que el resultado de todos los elementos de entrada sea el
que se espera.
5. Enfoque de sistemas para la gestión: Al tener los procesos interrelacionados, la
organización los enfoca en sus objetivos, logrando trabajar eficaz y eficientemente.
6. Mejoramiento Continuo: Este debe ser unos los principales objetivos de la
organización, ya que determina cómo se comportará la organización.
7. Toma de decisiones basada en hechos: Se analiza la información y se procede a
tomar acciones.
8. Relaciones mutuo beneficio con los proveedores: Cuando las dos partes se
benefician en una relación, se aumenta el valor de cada uno.
Para la implementación de un sistema de gestión integrado en el proceso de instalaciones
internas de gas natural del distrito de redes de gas La Paz es importante la aplicación de
estos principios, por que se generan beneficios importantes tales como mayor capacidad de
respuesta y flexibilidad antes de las oportunidades, orientación hacia la mejora continua y
lograr satisfacer a los clientes a través de una implementación correcta de las actividades del
proceso. De acuerdo a lo descrito en la norma ISO 9001:2015, está enfocada en uno de sus
ochos principios: el enfoque en procesos; por lo cual para el proceso de instalaciones
internas de gas natural del distrito de redes de gas La Paz es muy importante ya que no solo
se le dará importancia al servicio que se le presta a al cliente, si no a todas las fases que se
requieren para lograrlo.
Esta norma internacional emplea el enfoque a procesos, que incorpora el ciclo Planificar-
Hacer – Verificar – Actuar (PHVA) y el pensamiento basado en riesgos, se lo puede describir
brevemente como:
- Planificar: Establecer los objetivos del sistema y sus procesos y los recursos
necesarios para generar y proporcionar resultados de acuerdo a los requisitos del
cliente, partes interesadas y políticas de la organización, e identificar y abordar
riesgos y oportunidades.
- Hacer: Implementar lo planificado.
- Verificar: Realizar el seguimiento y la medición de los procesos, productos y servicios
resultantes respecto a las políticas, objetivos, requisitos y actividades planificadas e
informar los resultados.
- Actuar: Tomar acciones para mejorar el desempeño cuando se necesario. [ CITATION
NBI15 \l 2058 ]
Figura N°2: Representación de la estructura NB ISO 9001:2015 CON EL CICLO PHVA
Fuente: NB ISO 9001:2015 Sistemas de gestión de la calidad-requisitos. Quinta Edición

2015-09-15.
1.5.3.1 Principios del sistema de Gestión de Calidad
La norma ISO 9001:2015 especifica los requisitos para un sistema de Gestión de Calidad
cuando una organización necesita demostrar capacidad y aspira aumentar la satisfacción del
cliente a través de la aplicación eficaz del sistema.
Cuadro N° 2: Resumen de Principios ISO 9001:2015
Principio Declaración Base Racional

Enfoque al El enfoque principal de la El éxito sostenido se alcanza
Cliente gestión de calidad es cumplir cuando una organización atrae y
los requisitos del cliente y conserva la confianza de los
partes interesadas y tratar de clientes y de otras partes
exceder sus expectativas. interesadas pertinentes.
Liderazgo Los líderes en todos los La creación de la unidad de
niveles establecen la unidad propósito, la dirección y la gestión
de propósito de la dirección y de las personas permiten a una
crean condiciones en las que organización sus estrategias,
las personas se implican en políticas, procesos y recursos para
el logro de los objetivos de la lograr los objetivos.
calidad de la organización.
Compromiso Las personas competentes, Para gestionar una organización
de las empoderadas y de manera eficaz y eficiente, es
personas comprometidas son importante respetar e implicar
esenciales para aumentar la activamente a todas las personas
capacidad de la organización en todos los niveles. El
para generar y proporcionar reconocimiento y la mejora de la
valor. competencia facilitan el
compromiso de las personas en el
logro de los objetivos de la calidad
de la organización.
Enfoque a Se alcanzan los resultados El SGC consta de procesos
procesos coherentes y previsibles de interrelacionados. Entender como
manera eficaz y eficiente este sistema produce los
cuando las actividades se resultados que permite a una
entienden y gestión como organización optimizar el sistema y
procesos interrelacionados su desempeño.
que funcionan como un
sistema coherente.
Toma de Las decisiones basadas en el
Es un proceso complejo y siempre
decisiones análisis y la evaluación deimplica cierta incertidumbre. Con
datos e información tienen frecuencia implica múltiples tipos y
mayor probabilidad de
fuentes de entradas, así como su
producir los resultados
interpretación, que puede ser
deseados. subjetiva. Es importante entender
las relaciones de causa y efecto y
las consecuencias potenciales no
previstas. El análisis de los
hechos, las evidencias y los datos
conduce a una mayor objetividad y
confianza en la toma de
decisiones.
Gestión de las Para el éxito sostenido, las Las PI influyen en el desempeño
relaciones organizaciones gestionan sus de una organización. Es más
relaciones con las partes probable lograr el éxito sostenido
interesadas pertinentes, tales cuando una organización gestiona
como los proveedores. sus relaciones con sus PI para
optimizar el impacto en su
desempeño. Es particularmente
importante la gestión de las
relaciones con la red de
proveedores y socios.
Fuente: Gonzales Gonzales Aleida. Sistemas de gestión de la calidad ISO 9000. Modelos de
autoevaluación.
Todos los requisitos son genéricos y es aplicable a cualquier organización, sin importar el
rubro en que desempeña sus actividades para referencia se muestra en el Cuadro N° 2 el
resumen de principios obtenido del curso de Gestión Integrada.
Para complementar el estudio de la gestión de Calidad es necesario considerar algunos

conceptos que se relacionan con el tema entre los que se encuentra:
 El conocimiento del cliente
"La evolución del desarrollo empresarial en el mundo ha transitado con relativa calma en los
primeros tiempos y más apresuradamente después, pero sin retroceso, hacia el
reconocimiento del cliente como punto de partida de la gestión.
El empeño permanente de toda empresa puede resumirse en términos de cada vez hacer
correctamente lo correcto, que equivale a ser simultáneamente eficiente y eficaz. En los
servicios se puede añadir ser amables y efectivos, todo el tiempo. El logro de estas
aspiraciones básicas pasa por una diáfana comprensión continua del cliente, de sus
necesidades, deseos, proyectos, expectativas y criterios, es decir, de lo que espera y lo que
percibe, pre y post relación con la empresa. En otras palabras, estos loables y compartidos
propósitos empresariales deben enlazarse con la necesidad de un conocimiento pleno del
cliente.
El propósito al tratar este tema es: a) enfatizar la importancia de, como dice K. Albretch,
"entender al cliente", y b) proporcionar un procedimiento que contribuya a la solución de esa
vital línea de acción empresarial
 Manual de Procesos y Procedimientos
El Manual de Procesos y Procedimientos documenta la experiencia, el conocimiento y las

técnicas que se generan en un organismo; se considera que esta suma de experiencias y
técnicas conforman la tecnología de la organización, misma que sirve de base para que siga
creciendo y se desarrolle.
¿Para qué documentar los procesos en la empresa?
Cuando se documenta la tecnología, se contribuye a enfocar los esfuerzos y la atención de

los integrantes de una organización hada la mejora de los sistemas de trabajo y su nivel de
competitividad."
 Enfoque del manual de procesos de la organización
"El Manual de Procesos de una organización es un documento que permite facilitar la

adaptación de cada factor de la empresa (tanto de planeación como de gestión) a los
intereses primarios de la organización; algunas de las funciones básicas del manual de
procesos son:
• El establecimiento de objetivos
• La definición y establecimiento de guías, procedimientos y normas.
• La evaluación del sistema de organización.
• Las limitaciones de autoridad y responsabilidad.
• La aplicación de normas de protección y utilización de recursos.

• La generación de recomendaciones.
• La creación de sistemas de información eficaces.
• La institución de métodos de control y evaluación de la gestión.
• El establecimiento de programas de inducción y capacitación de personal."
 Indicadores del proceso
"Los indicadores constituyen un instrumento que permite recoger de manera adecuada y

representativa la información relevante respecto a la ejecución y los resultados de uno o
varios procesos, de forma que se pueda determinar la capacidad y eficacia de los mismos,
así como la eficiencia.
Condiciones de actuar o no sobre el proceso (en concreto sobre las variables de control que
permitan cambiar el comportamiento del proceso), según convenga.
De lo anteriormente expuesto, se deduce la importancia de identificar, seleccionar y formular

adecuadamente los indicadores que luego van a servir para evaluar el proceso y ejercer el
control sobre los mismos. Para que un indicador se pueda considerar adecuado debería
cumplir una serie de características:
 Representatividad. Un indicador debe ser lo más representativo posible de la

magnitud que pretende medir.
 Sensibilidad. Un indicador debe permitir seguir los cambios en la magnitud que
representan, es decir, debe cambiar de valor de forma apreciable cuando realmente
se altere el resultado de la magnitud en cuestión.
 Fiabilidad. Un indicador se debe basar en datos obtenidos de mediciones objetivas y
fiables.
 Relatividad en el tiempo. Un indicador debe determinarse y formularse de manera
que sea comparable en el tiempo para poder analizar su evolución y tendencias. A
modo de ejemplo, puede que la comparación en el tiempo de un indicador tal y como
el número de reclamaciones sea poco significativa si no se "relativiza", por ejemplo,
con respecto a otra magnitud como el total de ventas, total de unidades producidas
Asimismo, es conveniente que los indicadores de un proceso se establezcan a través de un

consenso entre el propietario del mismo y su superior, lo que permitiría establecer de manera
coherente los resultados que se desean obtener (objetivos), formulándolos como valores
asociados a los indicadores definidos; y contando también con la participación de los
propietarios de tos procesos que tiene como clientes. Con estas consideraciones, en el
siguiente cuadro se plantean algunos pasos generales que permiten configurar el
seguimiento y la medición de los procesos a través de indicadores.
 Auditoria interna
*La auditoría es un medio de evacuar la eficacia de un SGC, para identificar riesgos y para
determinar el cumplimiento de los requisitos. Para que las auditorías sean eficaces necesitan
recopilarse evidencias tangibles e intangibles Se toman acciones para la corrección y mejora
basadas en el análisis de la evidencia recopilada. El conocimiento adquirido podría conducir
a la innovación, llevando el desempeño del SGC a niveles más altos. (Gonzales Gonzales
Aleida, Sistemas de gestión de la Calidad ISO 9000, Modelos de autoevaluación, La Paz-
Bolivia 2018)
1.5.3.2 Ventajas de la norma ISO 9001: 2015
 "La norma enfatiza la necesidad de incorporar un proceso de planeación estratégica

que le abrirá los ojos, los oídos y los sentidos a la organización hacia lo que está
pasando y pasará en los próximos años para anticipar como los buenos ajedrecistas,
los movimientos de su contrincante, que le permitirán a sus negocios no solo
sobrevivir, sino también crecer, rediseñando la estrategia empresarial que
perfeccione la visión, la misión, tos objetivos y los proyectos de mejora.
 La norma sigue enfatizando la importancia de pensar en procesos más que en
funciones y actividades aisladas. De acuerdo a la APQC (American Productivity
Quality Center) hay doce procesos (operacionales, administrativos y de soporte) que
debe tener una organización para ser más robusta y sólida la organización ante el
mercado.
 La norma incluye la identificación de los riesgos del negocio (estratégicos,
operacionales, de información y de cumplimiento), los analiza y trata (prevención,
mitigación, traslado y aceptación) con ayuda de la norma ISO 31001:2009 (sistema
de gestión de riesgos). Ayuda a la organización a tomar conciencia de los riesgos a
que está expuesta.
 La norma sigue preocupada porque los negocios incorporen las mejores prácticas
empresariales internacionales por medio de un sistema de gestión de la calidad que
les incremente la probabilidad de tener un buen presente y un mejor futuro,
económico, financiero, comercial, humano y tecnológico, independientemente del
país, del giro, del tamaño y de la cultura organizacional de cada empresa y
organización. Todo el conjunto de Normas ISO (9000, 14000, 21000, 22000, 27000,
45000) buscan el bienestar equilibrado de las organizaciones y facilitar que las
cadenas productivas entre clientes y proveedores sean más eficientes.
 La norma sigue destacando la importancia de que la organización siga certificada
para seguir teniendo un valor agregado que la distinga en su mercado y siga
generando la confianza necesaria para que sus clientes y prospectos estén
satisfechos con la calidad de los productos de la organización. (A/A, Evolución de la
Calidad, Disponible en: https://www.gestiopolis.com/evolucion-de-la-calidad-iso-9000-
y-otros-conceptos-de-calidad/ , Consultado 05/11/2018.)
En conclusión, esta nueva norma ISO 9001:2015 será una fuente de más y mejores
prácticas empresariales para todas aquellas organizaciones que conscientemente se
esfuercen por acelerar la transición o por adoptar esta nueva norma a su negocio y en
consecuencia se pongan en el top de las empresas exitosas.
1.5.4 Seguridad y Salud Ocupacional SySO
La Seguridad y Salud Ocupacional nacen como una estrategia de prevención a mediados de

la década de los años 80. El desastre de Bhopal ocurrido en diciembre de 1984 en la India,
es reconocido como el catalizador para haber llamado la atención de la necesidad de
implementar la gestión de sistemas en procesos industriales. Permitió el decrecimiento de la
rata de muertes laborales desde un 76% a un 27% del total de enfermedades y lesiones."
Se llega a la conclusión que la seguridad y salud ocupacional son un conjunto de métodos

que permiten dirigir y controlar una organización con respecto a la seguridad y salud de los
trabajadores
“Se especifica que las empresas hoy en día realizan un control cada vez mayor de riesgos
que atenían contra la salud de sus trabajadores y contra sus recursos materiales y
financieros. Los accidentes de trabajo y enfermedades profesionales son factores que
interfieren en el desarrollo normal de la actividad empresarial, incurriendo negativamente en
su productividad y por consiguiente amenazando su solidez y permanencia en el mercado;
conllevando además graves implicaciones en el ámbito laboral, familiar y social."
"Se hace necesario la puesta en práctica de medidas que contribuyan a mantener y mejorar
los niveles de eficiencia en las operaciones de la empresa y brindar a sus trabajadores un
medio laboral seguro. Sobre la base de las disposiciones de la Organización Internacional

del Trabajo (OIT) y las leyes de riesgos profesionales existentes, se debe gestionar y
confeccionar un programa de salud del trabajo que permita la preservación, protección y
mejora de la salud individual y colectiva de los trabajadores en su puesto de trabajo." (A/A,
Introducción a la seguridad y salud en el trabajo, Disponible en:
http://training.itcilo.it/actrav_cdrom2/es/osh/intro/inmain.htm , Consultado 25/11/2018)
"La gestión de la seguridad y salud del trabajo implica un conjunto de normas y

procedimientos destinados a prevenir, proteger y atender a los trabajadores de los efectos de
las enfermedades profesionales y los accidentes que puedan ocurrí ríes como consecuencia
del trabajo que desarrollan."
1.5.4.1 Disciplinas de la SySO
"La Seguridad y Salud Ocupacional es un conjunto de técnicas y disciplinas orientadas a

identificar, evaluar, controlar y comunicar los riesgos originados en el trabajo, con el objetivo
de evitar las pérdidas en términos de lesiones, daños a la propiedad, materiales y medio
ambiente de trabajo.
La SYSO está constituida por cinco disciplinas presentadas a continuación:
Seguridad industrial.- La seguridad industrial u ocupacional es un conjunto de técnicas

profesionales orientadas a identificar, evaluar y controlar los riesgos de accidentes
ocupacionales. Su orientación se enfoca básicamente a controlar los riesgos generados de
los siguientes aspectos.
Higiene industrial.- La higiene industrial es un conjunto de técnicas profesionales

orientadas a identificar, evaluar y controlar los riesgos de enfermedades ocupacionales. Su
orientación se enfoca básicamente a controlar los factores o agentes del medio ambiente de
trabajo.
Ergonomía industrial.- La ergonomía es un conjunto de técnicas profesionales orientadas a

evitar los sobre esfuerzos y lesiones originados por la carga de trabajo; es decir adaptar el
medio ambiente de trabajo a las características del hombre. Su orientación se enfoca
básicamente a controlar los riesgos derivados de:
Psicología Ocupacional.- La psicosociología es un conjunto de técnicas profesionales

orientadas a la investigación de la realidad laboral mediante los métodos, conceptos y
principios de la psicología y sociología, con el objetivo de lograr un ajuste entre los
requerimientos de los individuos (capacidades, necesidades, expectativas) y los

requerimientos del trabajo.
Entre los aspectos que se consideran en la psicosociología se encuentran: estrés en el

trabajo, nivel de satisfacción laboral, hostigamiento en el trabajo, discriminación en el trabajo,
acoso sexual, etc.
Medicina del trabajo.- Disciplina medica que, partiendo del conocimiento del funcionamiento
del cuerpo humano y del medio en que este desarrolla su actividad (en este caso el laboral),
tiene como objetivo la promoción de la salud (o prevención de la perdida de salud), la
curación de las enfermedades y la rehabilitación. (Heredia S. Guido, Introducción a los
sistemas de gestión salud, seguridad ocupacional SYSO, 2014)
A continuación se establecerán las criterios para el estudio en relación al Sistema de Gestión

le Seguridad y Salud Ocupacional en el proceso de instalaciones internas del distrito de
redes de gas La Paz:
a) Seguridad y Salud en el Trabajo.- Es la actividad orientada a crear las condiciones

para que el trabajador pueda desarrollar su labor eficientemente y sin riesgos,
evitando sucesos y daños que puedan afectar su salud, integridad, el patrimonio de la
entidad y el medio ambiente. En esta actividad son aplicables técnicas médicas y
conocimientos de ingeniería, química, sicología y otra disciplina.
b) Peligro.- Fuente o situación con capacidad de daño en términos de lesiones, daños a
la propiedad, daños al medio ambiente o a una combinación de estos.
c) Riesgo.- Combinación de la frecuencia o probabilidad que puedan derivarse de la
materialización de un peligro.
d) Riesgo Laboral.- Factores externos que están presentes en el ambiente laboral que
rodea al trabajador, por lo regular dañinos o nocivos que impiden o no actuar sobre
esto y que se revelan efectos.
e) Riesgo Laboral Grave e Inminente.- Aquel que resulta probable racionalmente que
se materialice en un futuro inmediato y pueda suponer un daño grave para la salud
de los trabajadores.
f) Accidente.- Suceso inesperado o imprevisto que puede producir una lesión. Hay
posibilidad de accidente en todas las esferas de la vida del hombre; en su casa,
durante un viaje, cuando juega y cuando trabaja. Las consecuencias de un accidente
son daño, desorganización, sufrimiento, invalidez y muerte.
g) Incidente.- Cualquier suceso no esperando ni deseado que no dando lugar a

pérdidas de salud o lesiones a las personas, puede ocasionar daños a la propiedad,
equipos productos o al medio ambiente, pérdidas de la producción o aumento de las
responsabilidades legales. Eventos dentro del ambiente de trabajo que tienen el
potencial de tener importantes efectos en los objetivos del sistema.
h) Enfermedad derivada del Trabajo.- Daño o alteración a la salud causada por las
condiciones físicas, químicas, biológicas presentes en el ambiente del trabajo.
i) Identificación de Peligros.- El proceso, mediante el cual se conoce que existe un
peligro y se definen sus características
j) Identificación y evaluación de los riesgos.- Es un proceso, mediante el cual se
identifican los factores de riesgos y a partir de esto se procede a su evaluación.
k) Análisis de riesgos.- Utilización sistemática de la información disponible para
identificar los peligros y estimar los riesgos a los trabajadores.
l) Estimación de riesgos.- Proceso, mediante el cual se determina la frecuencia o
probabilidad y las consecuencias que pueden derivarse de la materialización de un
peligro.
m) Evaluación de riesgos.- Proceso, mediante el cual se obtiene información
necesaria para que la organización esté en condiciones de tomar una decisión
apropiada sobre la oportunidad de adoptar acciones preventivas y, en tal caso,
sobre el tipo de acciones que deben adoptarse.
n) Control de riesgos.- Mediante la información obtenida en la evaluación de riesgos,
es el proceso de toma de decisión para tratar y/o reducir los riesgos, para implantar
las acciones correctivas, exigir su cumplimiento y la evaluación periódica de su
eficacia.
o) Valoración del riesgo.- Mediante la información obtenida en el análisis de riesgos,
es el proceso en el que se emiten juicios sobre la tolerabilidad al riesgo teniendo en
cuenta factores socio económico y aspectos ambientales.
p) Prevención (de riesgos laborales).- Conjunto de actividades o medidas adoptadas
o previstas en todas las fases de la actividad de la organización con el fin de evitar o
disminuir los riesgos derivados del trabajo.
q) Gestión de riesgos.- Aplicación sistemática de políticas, procedimientos y prácticas
para analizar, valorar y evaluar los riesgos.
1.5.4.2 Norma ISO 45000:2018
La ISO 45001:2018, se refiere a una serie de especificaciones sobre la salud y seguridad en

el trabajo, esta norma está dirigida a organizaciones comprometidas con la seguridad de su
personal y lugar de trabajo. Está también pensada para organizaciones que ya tienen
implementadas una SGSSL, pero desean explorar nuevas áreas para una potencial mejora.
La norma entrega los requisitos para un sistema de gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional (S&SO), de forma de habilitar a una organización para controlar sus riesgos de
S&SO y mejorar su desempeño.
Es una forma de evaluación reconocida internacionalmente que sirve como herramienta para
gestionar los desafíos a los que se pueden enfrentar organizaciones de todos los sectores y
tamaños: niveles elevados de siniestralidad y enfermedades profesionales, jomadas de
trabajo perdidas, absentismo Iaboral, sanciones, costes de atención médica y de
compensación a los trabajadores... Su implantación, por tanto, tiene como primer objetivo
lograr una gestión ordenada de la prevención de riesgos laborales para así poder conseguir
una mejora del clima laboral, la disminución del absentismo y el consiguiente aumento de la
productividad. (ISO 45001:2018, Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo,
Requisitos, Primera Edición, 2018)
El estándar ISO 45000 ha sido desarrollado por las principales certificadoras del mundo y
elaborado a partir de los criterios establecidos por la British Standard BS 8800, con objeto de
ser compatible con las normas sobre sistemas de gestión ISO 9001 e ISO 14001, para
facilitar la integración de dichos sistemas, compartiendo los principios comunes basados en:
• La mejora continua.
• El compromiso de toda la organización.
• El cumplimiento de la normativa legal.
Las principales áreas clave del sistema de gestión conforme al estándar ISO 45000 son:
 La planificación para identificar, evaluar y controlar los riesgos.

 El programa de gestión de ISO.
 La estructura y la responsabilidad.
 La formación, concienciación y competencia.
 La consulta (participación) y comunicación.
 El control de funcionamiento.
 La preparación y respuesta ante emergencias.
 La medición, supervisión y mejora del rendimiento.
1.5.4.2.1 Requisitos de la Norma ISO 45000:2018
Los requisitos a los que se enfoca un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo se muestran en el Cuadro N°3.
Cuadro N°3 Requisitos Norma ISO 45000:2018
Requisito Aspectos destacables

Contexto de la La Norma considera que los resultados de seguridad y salud en el
organización trabajo se ven afectados por diversos factores internos y externos
(que pueden ser de carácter positivo, negativo o ambos) tales como:
las expectativas de los trabajadores, las instalaciones, las contratas,
los proveedores, la normativa que afecta a la actividad, etc.
Liderazgo y Destaca como aspectos claves el liderazgo de la dirección y la
participación de los participación de los trabajadores. Los determina como
trabajadores imprescindibles para gestionar de modo adecuado y optimizar los
resultados en seguridad y salud.
Planificación Comprende las acciones previstas para abordar riesgos y
oportunidades. Alcanzarán las relativas a la seguridad y salud y al
propio sistema de gestión. Asimismo, para la consecución de estas
acciones deberán definirse objetivos y medios para lograrlas.
Apoyo Establece la necesidad de determinar los medios necesarios para
conseguir la planificación mediante: recursos, competencia, toma de
conciencia y comunicación. El resultado de este requerimiento debe
estar soportado de forma documental.
Operación En función de lo planificado, se ejecutarán las medidas previstas, para
lo cual se deberá adoptar una visión proactiva, en la que entre otros
se tendrá en cuenta la gestión del cambio (modificaciones de los
procesos, novedades, etc) y otros factores como el recurso a
contratación externa, compras, etc.
Evaluación del Verifica la implementación del sistema de gestión de seguridad y
desempeño salud. Para ello, requiere auditorías internas y la revisión de la
dirección, entre otras.
Mejora Su consecución es el objetivo final del sistema y el fundamento del
ciclo de PHVA.
Fuente: ISO 45001:2018, Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo,
Requisitos, Primera Edición, 2018
1.5.4.2.2 Ventajas de la norma ISO 45000:2018
Una vez sobrepasados los obstáculos internos que pueden aparecer en la toma de decisión
integrar a la división un sistema de segundad y salud y tras contar con el apoyo de los
involucrados con la división, es posible conseguir grandes beneficios gracias a esta
certificación, tales como:
 Cultura de prevención.- La integración de esta norma en el día a día del trabajo, se va

desarrollando poco a poco una cultura de prevención en la empresa. La inicial
preocupación de la empresa hacia la seguridad y la salud de sus trabajadores, se
puede fomentar el compromiso y la lealtad por parte de estos, quienes sentirán una
responsabilidad colectiva hacia esta materia. Usualmente, en las empresas que
cuentan con esta certificación, existe esta cultura de la prevención, que se hace notar
en el control de los peligros por parte de todos.
 Menos accidentes.- Gracias a la implantación de la ISO 45000:2018, la eficiencia de
la empresa aumenta y por ello, se reducen en número de accidentes y el tiempo de
producción que por estos se pierde. Especialmente en sectores más sensibles a este
tipo de hechos, la optimización del número de horas de trabajo de cada empleado es
notable tras la aplicación de la norma de seguridad y salud en el trabajo.
 Más legalidad.- Aplicar la ISO 45000:2018 implica prestar atención a la legislación
vigente en materia de seguridad y salud laboral; esto quiere decir que se cumplirán
los requisitos legales y de cualquier otro tipo que sean aplicables a la división.
 Ambiente laboral favorable.- Al obtener una certificación de este género, la imagen de
la organización mejora, tanto de cara al exterior como de cara al interior de la misma.
Las relaciones con los clientes se hacen sentir en un crecimiento en las ventas, las
relaciones con los proveedores, las relaciones internas, etc. También suelen verse
positivamente afectadas. (Fremap, Guía para la implementación de la norma ISO
45001:2018, Primera Edición, 2018)
1.5.5 Sistema de Gestión Integrado
“Los SGI tratan de evaluar cómo y porque se hacen la cosas, documentar como se van a
hacer y registrar los resultados para mostrar que efectivamente se han realizado.
Es un sistema que proporciona:
• Estructura organizativa
• Responsabilidades
• Procesos
• Recursos
Para gestionar funciones múltiples, por ejemplo Gestión de la Calidad, Ambiental, Seguridad
y Salud Ocupacional.
1.5.5.1 Aspectos a Considerar para Integrar Sistemas de gestión
Cuando una organización considera la integración de sus sistemas de gestión se de estudiar

dos aspectos fundamentales:
a) ¿Qué significa el sistema integrado de gestión para la organización?
b) ¿Puede fa organización beneficiarse implantando un sistema de gestión integrado?
Para obtener respuestas a estas preguntas la división debe conocerse internamente

profundidad, debe conocer el entorno en que se encuentra y debe tener objetivos claros
aspecto a los resultados que están vinculados con las operaciones de la división.
Resulta indispensable entonces el convencimiento de la dirección de la organización de esto

es beneficioso para la misma, pues la motivación primaria debe provenir de la convicción que
la implantación del sistema integrado de gestión será beneficiosa en términos de rentabilidad
a largo plazo y de desarrollo integral de la organización. (Carmona Calvo Miguel Ángel,
Desarrollo de modelos de sistemas integrados de gestión mediante un enfoque basado en
procesos, 2008)
1.5.5.2 ¿Por qué Integrarlos?
La integración es una herramienta poderosa para:
 Mejorar el rendimiento, coordinación y la productividad de las actividades

 Dar confianza a los clientes (actuales y potenciales) y de las partes interesadas que
se va a cumplir sus expectativas.
 Conseguir y mantener consistentemente las expectativas implícitas y explícitas del
cliente y partes interesadas sobre el producto y/o servicio.
El proceso de gestión es similar en principio:
 Identificar factores de riesgo

 Evaluar riesgos
 Controlarlos utilizando bases similares
 Técnicas
 De comportamiento
 Organizativas
1.5.5.3 Retos para la integración
Según bibliografía se plantea:
 Sistema de gestión único a partir de SG diferentes

 Método de integración
 Procesos Integrados
 Estructura organizativa
 Filosofía para garantizar la gestión del sistema
Para realizar la integración se toma en cuenta la similitud entre normas tal es el caso de:
A) Política de la Calidad
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de la calidad que:
a) Sea apropiada al propósito y contexto de la organización y apoye su dirección

estratégica.
b) Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la
calidad.
c) Incluya un compromiso de cumplir los requisitos aplicables.
d) Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la calidad.
B) Política de la SYSO
La alta dirección debe definir y autoriza la política de SYSO de la organización y

asegurarse e que, dentro del alcance definido de su sistema de gestión de la SYSO ésta:
- Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos para la SST de la

organización.
- Incluye un compromiso do prevención de los daños y el deterioro de la salud y de

mejora continua de la gestión de la SST y del desempeño de la SST.
- Incluye un compromiso de cumplir al menos con los requisitos legales aplicables y

con otros requisitos de la organización suscriba relacionados con los peligros.
- Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SST.
- Se documenta, implementa y mantiene.
- Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización, con el

propósito de hacerles conscientes de sus obligaciones individuales en materia de
SST.
- Está a disposición de las partes interesadas.
- Se revisa periódicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y apropiada

para la organización.
C) Política Integrada
La política Integrada debe:
- Reflejar objetivos y planes de la organización

- Tener en cuenta los resultados del diagnóstico, así como su estrategia de negocio
- Consistente, cumplible y consecuente con el resto de políticas de la organización
- Flexible
- Estar escrita
- Controlada
Declarar la política integrada incluye:
- Propósito, alcance y difusión de la política y relación con otras políticas

- Breve declaración de lo que se considera como calidad, medio ambiente, salud y
seguridad ocupacional
- Acciones a tomar en la organización para los sistemas integrados
- Establecimiento de auditorías y revisión de su efectividad
Partes interesadas en la Política Integrada
- La organización no es un ente aislado, interacciona con muchas partes, clientes,

sociedad, inversionistas, accionistas, intereses nacionales, empleados, etc.
- No es suficiente una política de orientación limitada a la satisfacción del cliente sin
tener en cuenta la protección del medio ambiente, la legislación, la seguridad e
higiene laboral, las políticas gubernamentales, los beneficios para los accionistas o la
recuperación de las inversiones.
1.5.5.4 Métodos para la integración de sistemas de gestión
Los métodos más usados para la integración de los diferentes sistemas de gestión son:
1.5.5.4.1 Norma UNE 66177:2005 - Guía para la integración de los Sistemas

“Es una Norma española cuyo objeto es ayudar a las organizaciones a llevar a cabo, total o
parcialmente, la integración de distintos sistemas de gestión (calidad, medioambiente,
seguridad y salud en el trabajo y otros) con el objeto de lograr una mayor eficacia en su
gestión y de aumentar su rentabilidad. Es un guía que establece pautas y no requisito, para
favorecer el establecimiento y el desarrollo de integración. Esta Norma establece que la
integración depende del nivel de madurez en la gestión por procesos, y en sus apartado
5.3.1 considera la gestión por procesos como el mejor método para la integración
proporciona directrices para desarrolla, implantar y evaluar el proceso de integración de los
SGI”.
Como consecuencia de esto, en la UNE 66177:2005 se recomiendan tres métodos de

integración cuya aplicación está ligada al nivel de madurez o experiencia que posee la
organización en la gestión por procesos. (UNE 55177:2005, Sistemas de gestión - guía para
la integración de los sistemas, 2008)
Estos tres métodos son escalonados y complementarios, y su aplicación progresiva supone

una mayor capacidad y calidad de la gestión de la organización.
Los posibles métodos de integración a utilizar según el nivel de madurez de la gestión por
procesos son los siguientes:
1) Método Básico
Es un método muy rentable ya que requiere una inversión pequeña y se obtienen resultados
importantes a corto plazo, debido a la optimización de los recursos destinados a la gestión
de la documentación y a la gestión integrada de algunos procesos.
Este método no requiere experiencia en la gestión por procesos, y es abordable por todo tipo
de organizaciones.
Entre las acciones que pueden llevarse a cabo en este método se encuentran las siguientes:
a. Integrar las políticas de cada sistema de gestión en una política única de sistema
integrado de gestión.
b. Integrar en un único Manual de Gestión la documentación de los sistemas de gestión
que se aplican.
c. Definir las responsabilidades y funciones del personal relacionado con los procesos
críticos para la gestión de todos los aspectos que cubre el sistema integrado (calidad,
medio ambiente, salud y seguridad ocupacional, etc.).
d. Integrar la gestión de algunos procesos organizativos comunes a los sistemas

teniendo en cuenta los requisitos de cada uno. Por ejemplo elaboración y gestión de
los documentos y registros, auditoría interna.
e. Integrar también la documentación de estos procesos.
2) Método Avanzado
Este método supone la continuación natural del método "Básico", y su rentabilidad se

consigue normalmente a medio plazo, ya que se requiere cierta experiencia para implantar
eficazmente la gestión por procesos.
Para aplicar este método se necesita un nivel de madurez en la gestión por procesos
suficiente, que supone alcanzar o superar el nivel 2 de la tabla de niveles de madurez en la
gestión por procesos. Por ello, intentar aplicar este método sin la necesaria experiencia en la
gestión por procesos puede suponer la aparición de problemas durante la integración.
Las acciones que, a modo de ejemplo, pueden ser abordadas en este estadio son las
siguientes:
a. Desarrollo de un mapa de procesos que integra para los diferentes sistemas de *

gestión, los procesos gestión o estratégicos, los procesos operativos o clave y los
procesos de soporte, y sus interrelaciones.
b. Definición y gestión de los procesos que contemplan entre otros los siguientes
factores: definición de responsables, objetivos, indicadores, elementos de entrada y
salida de los procesos, instrucciones que aplican a requisitos de varios sistemas,
formación, planificación, procesos relacionados con el cliente, compras, producción y
prestación del servicio, mantenimiento, equipos de seguimiento y medición, etc.
c. Revisión y mejora sistemática de los procesos teniendo en cuenta los requisitos de
cada sistema.
3) Método Experto
Es te continuación del método “Avanzado", y es un método muy rentable, ya que supone

extender la integración a corto plazo del sistema de gestión por procesos existente a otras
áreas o aspectos no contemplados hasta ahora, sin inversión adicional. Se pueden conseguir
grandes resultados si se alinean los procesos con las estrategias de la organización. (A/A,
Implementación de sistemas integrados de gestión, Disponible en: http://www.calidad-
gestion.com.ar/boletin/73_sistema_integrado_de_gestion.html , Consultado 15/11/2018.)
Se requiere una gran experiencia en la gestión por procesos para aplicar este método
superior a 2 según la tabla de niveles de madurez en la gestión por procesos, as acciones
que, a modo de ejemplo, pueden ser abordadas en este estadio son las siguientes:
a. Establecer objetivos y metas, e indicadores integrados, así como "desplegar" los

objetivos e indicadores a los procesos y subprocesos.
b. Incluir la "voz del diente", a los proveedores y otras partes interesadas en el diseño de
todos los procesos.
c. Extender la gestión por procesos a las actividades administrativas y económicas.
d. Involucrar a los proveedores en la mejora de los procesos.
1.5.5.4.2 Norma PAS 99
La norma fue publicada por primera vez por la British Standards lnstitution (BSI) en 2006
desarrollada a partir de las normas ISO, ha sido desarrollada para ayudar a las
organizaciones a obtener beneficios por la consolidación de los distintos sistemas de gestión
operativos en las mismas.
PAS una Especificación de Acceso Público que puede ser utilizada en combinación con
especificaciones o normas de gestión como ISO 9001, ISO 14001, ISO 22000, ISO45000 y
otros. También se puedo utilizar con normas internacionales del sistema de gestión, se
aplica a todos los tamaños y tipos de organizaciones, es una norma certificable su estructura
es la siguiente:
- Contexto de la organización
- Liderazgo
- Planificación
- Soporte
- Operación
- Evaluación del desempeño
- Mejora
Cada norma del sistema de gestión tiene sus propios requisitos, pero estos siete elementos
están presentes en todas ellas y se podrá adoptar como la base de integración. (PAS
99:2005, Especificaciones de la gestión de componentes como marco para integración,
2006)
1.5.5.4.3 Norma AS/NZS 4581:1999
Creada en Australia y Nueva Zelanda esta Norma identifica los componentes que son
comunes a todos los sistemas de gestión y proporciona una visión general de todos ellos.
Al implementar revisar los sistemas de gestión que se quieren integrar, se destacan los
elementos comunes para facilitar la vinculación entre ellos y los requisitos específicos de
cada sistema de gestión.
Esta Norma no sustituye los estándares existentes, sino que pretende ayudar a las
organizaciones a desarrollar los componentes comunes entre los sistemas, identifica las
áreas que permiten integrar la gestión para evitar o reducir duplicidades y la complejidad en
la implementación.
Puede aplicarse a cualquier sector y organización, independiente de su tamaño.
La Norma se estructura en 9 componentes que son:
Componente 1.- se establece el enfoque que tendrá el sistema integrado de gestión

incluyendo la identificación de las partes que se incluirán en el resto de componentes.
Componente 2-7.- establecen las pautas pana el desarrollo de la implementación.
Componente 8-9.- para revisar el sistema y realizar mejoras.
Dentro del sistema integrado de gestión se distingue entre los requisitos que son comunes
entre los sistemas de gestión individuales (calidad, medio ambiente y seguridad y salud) y
los requisitos característicos de cada uno de ellos.
1.5.5.4.4 Norma NTS 96/402803
Esta Norma sobre sistemas integrados de gestión de la calidad, la seguridad y la salud y el

medio ambiente, fue publicada por el organismo de normalización noruego. La primera
versión se desarrolló como borrador en 1995 y posteriormente en 1996 se incluyeron
modificaciones, estableciéndose el título Norwegian proposal. Management Principles for
Enhancing Quality of Products and Services, Occupational health & safety, and Environment.
Se creó para ser lo suficientemente genérica para adaptarse a cualquier tipo de

organización, sea cual sea su tamaño o la naturaleza de sus actividades, facilitar las
operaciones dentro del marco de los requerimientos legales y facilitar la integración de las
Normas establecidas e internacionalmente reconocidas, cuando sea necesario. (A/A,
Implementación de sistemas integrados de gestión, Disponible en: http://www.calidad-
gestion.com.ar/boletin/73_sistema_integrado_de_gestion.html , Consultado 15/11/2018.)
1.5.5.4.5 Norma DS 8001:2005
Esta Norma ha sido desarrollada en Dinamarca, con el objetivo de servir como guía para la
implementación y el desarrollo de un sistema de gestión integrado que garantice un trabajo
sistemático y consistente en la integración de la calidad, el medio ambiente, la energía, la
salud y seguridad, y otros sistemas de gestión.
Proporciona una visión general de los elementos que son comunes a los sistemas de
gestión, persiguiendo eliminar las duplicidades al integrarlos. La norma está diseñada para
organizaciones de todas las industrias y sectores que tengan la intención de establecer o
ampliar un sistema de gestión.
En la primera parte, basada en el modelo de Excelencia Empresarial EFQM, se hace

hincapié en que el sistema de gestión tenga su punto de partida en la estrategia de negocio
de la organización, teniendo muy en cuenta las demandas del cliente.
La segunda parte se ocupa de los elementos comunes de todos los sistemas de gestión de
la organización, describiendo los aspectos más importantes de estos elementos y
proporcionando herramientas para facilitar la integración.
En la tercera parte de la Norma, se enumeran las definiciones de los términos utilizados en

las Normas más relevantes, mostrando correlaciones entre los diferentes estándares y
describiendo sistemas y herramientas que pueden incluirse en el sistema integrado de
gestión.
1.5.5.5 Beneficios esperados con el Proceso de integración
Tiene diversa naturaleza:
 Beneficios estratégicos. Todos los sistemas se verán como un Sistema de Gesten

único, contribuyendo a la mejora continua de los resudados y los objetivos
relacionados con el negocio.
 Beneficios organizativos. Los empleados contribuyen a una misión única como un
equipo global y bien coordinado. Reducción de costes. Evita el derroche y duplicidad
de actividades sobre el sistema, auditorias, documentación, mantenimiento de
archivas y actividades correctivas y preventivas.
 Beneficios operativos. Ayuda a asegurar que todas las consecuencias de cualquier
acción se tomarán en consideración. Así, un cambio en d diseño de un producto
podrá afectar a su calidad pero también a la seguridad.
1.5.5.6 Dificultades que se presentan en el Proceso de Integración
Asimismo la organización puede intentar definir las posibles dificultades con las que se
puede encontrar, al objeto de planificar medidas que reduzcan su impacto.
Ejemplos de posibles dificultades:
- Dificultades derivadas de la resistencia al cambio por parte de la alta dirección y del

personal de la organización
- Necesidad de recursos adicionales para planificar y ejecutar el plan de integración
- Mayor necesidad de formación del personal implicado en el sistema integrado de
gestión.
Este inventario de beneficios junto a los resultados del análisis del contexto y método de
integración servirán para elaborar un balance que justifique la inversión que supone el
proyecto de integración. (A/A, Implementación de sistemas integrados de gestión, Disponible
en: http://www.calidad-gestion.com.ar/boletin/73_sistema_integrado_de_gestion.html ,
Consultado 15/11/2018.)
1.5.6 Gestión por Proceso
Proceso el "conjunto de actuaciones, decisiones, actividades y tareas que se encadenan de

forma secuencial y ordenada para conseguir un resultado que satisfaga plenamente los
cientos del diente al que va dirigido". En otras palabras, un proceso no es más que la
sucesión de pasos y decisiones que se siguen para realizar una determinada actividad o
tarea que, cuando se trabaja desde el enfoque de la Calidad Total, deben ir orientados a
satisfacer a nuestro cliente.
Definimos proceso como "el conjunto de actividades secuenciales que realizan una
transformación de una serie de inputs (material, mano de obra, capital, información, etc.) en
los outputs deseados (bienes y/o servicios) añadiendo valor".
La gestión por procesos busca reducir la variabilidad innecesaria que aparece habitualmente
cuando se producen o prestan determinados servicios y trata de eliminar las paciencias
asociadas a la repetitividad de las acciones o actividades, al consumo apropiado de
recursos, etc.
Todo proceso incluye una sucesión de actividades que, necesariamente, tienen cada una de
ellas alguna actividad precedente y lógicamente tendrán otra a continuación hasta su final. Al
espacio entre los límites estableados para cada proceso, se le denomina ámbito del proceso.
(Documento Digital proporcionado del Curso Gestión Integrada, La Gestión por Procesos,
2018)
1.5.7 Mapa de Procesos
"Mapa de Procesos es un mecanismo de gran utilidad para la evaluación de los procesos de

trabajo es el mapa de proceso. El mapa de proceso contribuye a hacer visible el trabajo que
se lleva a cabo en una unidad de una forma distinta a la que ordinariamente lo conocemos. A
través de este tipo de gráfica podemos percatamos de tareas o pasos que a menudo pasan
desapercibidos en el día a día, y que sin embargo, afectan positiva o negativamente el
resultado final del trabajo.
Un mapa de los pasos que se requieren para completar un trabajo nos permite identificar
claramente los individuos que intervienen en el proceso, la tarea que realizan, a quién
afectan cuando su trabajo no se realiza correctamente y el valor de cada tarea o su
contribución al proceso. También nos permite evaluar cómo se entrelazan las distintas tareas
que se requieren para completar el trabajo, si son paralelas (simultáneas) o secuenciales
(una tarea no puede iniciarse hasta tanto otra se haya completado). (Documento Digital
proporcionado del Curso Gestión Integrada, La Gestión por Procesos, 2018)
Los mapas de procesos son útiles para:
- conocer cómo se llevan a cabo los trabajos actualmente

- analizar los pasos del proceso para reducir el ciclo de tiempo o aumentar la calidad
- utilizar el proceso actual como punto de partida para llevar a cabo proyectos de
Mejoramiento del proceso
- orientar a nuevos empleados
- desarrollar formas alternas de realizar el trabajo en momentos críticos
- evaluar, establecer o fortalecer los indicadores o medidas de resultados
Capítulo 2: Diagnostico
2.1 Matriz FODA
2.1.1 Metodología
Determinar Debilidades, Fortalezas, Oportunidades y Amenazas, se constituye como una
herramienta fundamental para realizar el diagnóstico real de una organización o proceso, y
brinda una visión global e integral de la situación actual, tanto a nivel interno como externo,
en términos de los elementos diferenciadores, lo cual en últimas será un primer referente
para la toma de decisiones oportunas y apropiadas. La siguiente matriz resume el análisis
hecho de la situación actual del proceso de instalaciones internas del distrito de redes de gas
La Paz en términos de Debilidades, Fortalezas, Oportunidades y Amenazas.
2.1.1.1 Análisis Interno
Se determinaron las debilidades con las que cuenta el proceso de instalaciones internas del
distrito de redes de gas La Paz, determinadas como todos los elementos, recursos y
habilidades en las cuales este proceso tiene barreras para lograr los objetivos y metas tanto
organizacionales como financieras.
En el análisis interno también se determinó las fortalezas con las que este proceso cuenta.
Las cuales se relacionan con todos los aspectos positivos que contribuyen al éxito del
proceso.
2.1.1.2 Análisis Externo
Se identificaron las oportunidades externas al proceso de instalaciones internas del distrito
de redes de gas La Paz que pueden convertirse en opciones de mejora.
También se analizó las amenazas o factores negativos externos que pueden afectar el
desarrollo eficiente del proceso.
2.1.2 Análisis
La siguiente matriz resume el análisis hecho de la situación actual del proceso en términos de
Debilidades, Fortalezas, Oportunidades y Amenazas.
Cuadro N°4 Análisis FODA
Fortalezas Debilidades
Se cuenta con un sistema de instalaciones Infraestructura: El tamaño de la oficina
internas gratuitas donde se encuentra todos donde se desarrolla el proceso no bastece
los datos de empresas, asignaciones y la cantidad de personal, usuarios y
usuarios. empresas que conlleva el proceso.
Compromiso de la dirección con el proceso. Rotación del personal: La mayoría de los
inspectores son consultores de línea por lo
que se presenta un alto grado de rotación

de personal cada año.
Buena imagen entre empresas instaladoras Falta de procedimientos técnicos
y usuarios. específicos para ciertas situaciones que se
presentan debido a las características de la
ciudad.
Personal con experiencia. Falta de personal con conocimientos en
temas de Gestión de Calidad y Seguridad
Ocupacional.
Único ente fiscalizador de instalaciones de Falta de gestión en relación a la calidad y
gas natural de acuerdo a DS 1996. seguridad ocupacional.
Oportunidades Amenazas
Existencia de gran cantidad de usuarios y Incumplimiento de plazos establecidos para
zonas que aún no cuentan con instalación la entrega de asignaciones por parte de las
interna gratuita de gas natural. empresas instaladoras.
Gran cantidad de empresas instaladoras en Algunas empresas Instaladoras desconocen
el mercado. el procedimiento.
Monopolio por parte del distrito de redes de Bajo rendimiento de empresas instaladoras.
gas La Paz para la ejecución de
instalaciones internas gratuitas de gas
natural.
Usuarios en algunos casos no prestan la
colaboración necesaria para la ejecución de
su instalación interna.
Fuente: Elaboración Propia
2.2 Diagnostico del Sistema Integrado
El diagnóstico del Sistema Integrado de Gestión es una herramienta que tiene como objetivo
la obtención de información de la situación actual del proceso de instalaciones internas del
distrito de redes de gas La Paz en cuanto al cumplimiento de las normas ISO 9001:2015 e
ISO 45001:2018.
2.2.1 Herramientas para el diagnostico
El diagnostico se realizó utilizando un Check List elaborado en base a los requisitos de las
normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 (Anexo I y II) los cuales permiten analizar el
estado actual del proceso considerando los siguientes criterios:
 ITEM: Especifica los títulos de los requisitos de las normas ISO 9001:2015 e ISO
45001:2018
 Preguntas: Resumen de los requisitos.
 Criterios de evaluación según Cuadro N°5
Cuadro N°5 Criterios de Calificación
Calificación Criterios de Calificación

A Cumple completamente con el criterio
enunciado (10 Puntos)
B Cumple parcialmente con el criterio
enunciado. (5 Puntos)
C Cumple con el mínimo de criterio
enunciado. (3 Puntos)
D No cumple con el criterio enunciado. (0

Puntos)
 Porcentaje de cumplimiento, realizado con la siguiente ecuación:
cantidad de requisitos cumplidos

% de cumplimiento= x 100
cantidad de requisitos totales
2.2.2 Conclusiones del diagnóstico ISO 9001:2015

En el Cuadro N°6 se ilustran los resultados del diagnóstico realizado de acuerdo a la norma
ISO 9011:2015.
Cuadro N°6 Resumen Conclusiones diagnostico ISO 9001:2015
Numeral de la norma Estado Actual

4. Contexto de la Organización Por implementar
5. Liderazgo Por implementar
6.Planificacion Por implementar
7. Apoyo Por implementar
8. Operación Mejorar
9. Evaluación del desempeño Por implementar
10. Mejora Por implementar
Resultado del diagnostico 33%
Calificación BAJO
El proceso de instalaciones internas del distrito de redes de gas La Paz no cuenta con un
enfoque de calidad por lo que la mayoría de los requisitos de la norma no están establecidos.
A continuación se describe los resultados del diagnóstico de ISO 9001:2015 realizado:
Contexto de la Organización.- El proceso de instalaciones internas del distrito de redes de
gas La Paz no visualiza los a detalle los factores internos ni los factores externos, si bien
cuenta con reglamentos y procedimientos no se traza estrategia referente a la gestión de
calidad.
Liderazgo.- La alta dirección tiene propósitos para la eficacia, así mismo traza requisitos
aunque no se cumplen a cabalidad. No se trabaja a profundidad en relación a los riesgos y
oportunidades. La comunicación es muy burocrática al tratarse de una empresa estatal.
Planificación.- No existen acciones para abordar riesgos y oportunidades, tampoco hay una
planificación para prevenir o reducir efectos no deseados. No tiene establecido los objetivos
de calidad.
Apoyo.- El proceso cuenta con personal necesario para las operaciones, pero es necesario
cambiar la cultura organizacional interna, la infraestructura es moderadamente buena y se
cuenta con los recursos de seguimiento y medición. Sin embargo, es deficiente la
conservación de la documentación por la rotación del personal.
Operación.- El proceso cuanta con un esquema de trabajo que hasta la actualidad a dado
resultados aceptables. Realiza un buen control de las actividades contratadas externamente.
Sin embargo es necesario mejorar la metodología para ofrecer mayor conformidad del
servicio.
Evaluación del Desempeño.- El proceso tiene definido los parámetros para realizar
seguimiento y medición, cuenta con métodos y puede determinar. Lo que falta es la
constancia por la rotación de personal específicamente de los consultores de línea, tiene una
amplia visión en las oportunidades de mejora.
Mejora.- El proceso realiza un correcto seguimiento para cumplir con las metas
programadas. Sin embargo como no se tiene implementado ningún sistema de gestión no
existen auditorías internas, revisión por la dirección y salidas de la revisión.
La calificación global obtenida del diagnóstico de gestión de calidad de 29% es baja por lo
que es necesario la implementación de un sistema de gestión de calidad para lograr una
mayor eficiencia y eficacia de proceso.
2.2.3. Conclusiones del diagnóstico ISO 45001:2018
A continuación se muestran los resultados obtenidos del Check List realizado (Anexo II)
sobre el cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 45001:2018
Cuadro N°7 Resumen Conclusiones diagnostico ISO 4500:2018
Numeral de la norma Estado Actual

4. Contexto de la Organización Por implementar
5. Liderazgo Por implementar
6.Planificacion Mejorar
7. Apoyo Por implementar
8. Operación Por implementar
9. Evaluación del desempeño Por implementar
10. Mejora Por implementar
Resultado del diagnostico 26%
Calificación BAJO
2.3 Diagnostico del Nivel de madurez de la empresa
Determinar el nivel de madurez actual del proceso es importante para lograr la integración de
las normas ISO 9001:2015 e ISO 4500:2018
La herramienta utilizada para determinar el nivel de madurez se muestran en los Anexos III y
IV, a continuación se muestra un resumen de los resultados obtenidos.
Cuadro N°8 Resultados Cuestionario para la autoevaluación
N° Principio del Sistema de gestión integrado Madurez Media

1 Organización enfocada a las partes interesadas 2
2 Liderazgo 2
3 Compromiso del Personal 1
4 Enfoque basado a procesos 1,5
5 Mejora 2
6 Toma de decisiones basada en evidencias 2
7 Relaciones 2
Madurez Alcanzada 2
2.3.1 Conclusiones del diagnóstico respecto al nivel de madurez

El resultado obtenido es de 2.0 lo que significa que el proceso tiene limitadas las mejoras
requeridas, se toma en cuenta razonablemente la satisfacción del cliente, posee un leve
enfoque hacia procesos ya que cuenta con algunos procedimientos establecidos sin
embargo no cuenta con otros específicos.
En el Anexo III se nuestra el Nivel de Madurez del proceso de instalaciones internas del
distrito de redes de gas La Paz, considerando también un análisis del entorno de la empresa.
2.4 Identificación de los Peligros y Valoración de los Riesgos
Para la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos en seguridad y salud
ocupacional del proceso de instalaciones internas del distrito de redes de gas La Paz se
realizó una Matriz de Riesgos la cual se puede apreciar en el Anexo V.
Dentro de esta matriz, se determinó el nivel de deficiencia por medio del siguiente cuadro:
Cuadro N°9 Determinación del nivel de deficiencia
Nivel de Deficiencia Valor de ND Significado

Se han detectado peligros
que determinan como
posible la generación de
incidentes o consecuencias
Muy Alto (MA) 10 muy significativas, o la
eficacia del conjunto de
medidas preventivas
existentes respecto al riesgo
es nula o no existe o ambos.
Se han detectado algunos
peligros que pueden dar
lugar a consecuencias muy
Alto (A) 6 significativas, o la eficacia
del conjunto de medidas
preventivas existentes es
baja o ambos.
Se han detectado peligros
que pueden dar lugar a
consecuencias poco
significativas o de menor
Medio (M) 2
importancia, o la eficacia del
conjunto de medidas
preventivas existentes es
moderada o ambos
No se ha detectado
consecuencia alguna, o la
Bajo (B) No se asigna valor eficacia del conjunto de
medidas preventivas
existentes es alta, o ambos
Fuente: Norma GTC 45
Para la determinación del nivel de exposición se aplicaron los criterios que están
establecidos en la siguiente tabla:
Cuadro N°10 Determinación del nivel de exposición.
Nivel de Exposición Valor de NE Significado

La situación de exposición
se presenta sin interrupción
Continua (EC) 4 o varias veces con tiempo
prolongado durante la
jornada laboral.
se presenta varias veces
Frecuente (EF) 3
durante la jornada laboral
con tiempos cortos.
se presenta alguna vez
Ocasional (EO) 2
durante la jornada laboral en
un periodo de tiempo corto.
Esporádica (EE) 1 se presenta de manera
eventual
La interpretación de los diferentes niveles de probabilidad se tomó de la siguiente tabla:
Cuadro N°11 Significados de los diferentes niveles de probabilidad
Nivel de Probabilidad Valor de NP Significado

Situación deficiente con
exposición continua, o muy
deficiente con exposición
Muy Alto (MA) Entre 40 y 24
frecuente. Normalmente la
materialización del riesgo
ocurre con frecuencia.
exposición frecuente u
ocasional, o bien situada
muy deficiente con
Alto (A) Entre 20 y 10 exposición ocasional o
esporádica. La
materialización del riesgo es
posible que suceda varias
veces en la vida laboral.
exposición esporádica, o
bien situación mejorable con
Medio (M) Entre 8 y 6
exposición continuada o
frecuente. Es posible que
suceda el daño alguna vez.
Bajo (B) Entre 4 y 2 Situación mejorable con
exposición ocasional o
esporádica, o situación sin
anomalía destacable con
cualquier nivel de
exposición. No es esperable
que se materialice el riesgo,
aunque puede ser

concebible.
El nivel de consecuencia se estableció según los siguientes parámetros:
Cuadro N°12 Determinación del Nivel de Consecuencia
Nivel de Consecuencias NC Significado daños

personales
Mortal o Catastrófico (M) 100 Muerte
Lesiones o enfermedades
graves irreparables
Muy Grave (MG) 60
(Incapacidad permanente
parcial o invalidez).
Grave (G) 25 con incapacidad laboral
temporal.
Leve (L) 10 que no requieren
incapacidad
Y el nivel de riesgo se tomó de la siguiente tabla:
Cuadro N°13 Significado del nivel de riesgo
Nivel de Riesgo Tipo de Riesgo Valor de NR Significado

Situación crítica.
Suspender Actividades
I Intolerable 4000 - 600 hasta que el riesgo esté
bajo control.
Intervención urgente
Corregir y adoptar
medidas de control de
inmediato. Sin
II Critico 500 – 150 embargo, suspenda
actividades si el nivel
del riesgo está por
encima o igual a 360
Mejorar si es posible.
Sería conveniente
III Moderado 120 – 40
justificar la intervención
y su rentabilidad
Mantener las medidas
de control existentes,
pero se debería
considerar soluciones o
IV Tolerable 20 mejoras y se deben
hacer comprobaciones
periódicas para
asegurar que el riesgo
este aún aceptable

Finalmente, teniendo en cuenta todos los criterios anteriormente establecidos, los niveles
más altos de riesgos que se identificaron en el proceso de instalaciones internas del distrito
de redes de gas La Paz, son los que se presentan a continuación:
Cuadro N°14 Peligros más significativos encontrados
Descripción del peligro Clasificación

Trabajos en altura en la ejecución de Moderado
instalaciones internas.
Soldadura en la ejecución de instalaciones Moderado
internas.
Uso de equipos de corte y biselado en la Moderado
ejecución de instalaciones internas.
Inspección de Instalaciones internas Moderado
Fuente: Elaboración propia
2.5 Conclusiones
De acuerdo al estudio realizado obtenemos las siguientes conclusiones:
- En el diagnostico se ha establecido que el proceso de instalaciones internas del

distrito de redes de gas La Paz pese a que no tiene implementado ningún tipo de
Sistema de Gestión a obtenido un 33% para la ISO 9001:2015 y un 26% en el caso
de la ISO 45000:2018
- Los resultados obtenidos nos dan como referencia que el proceso debe adoptar un
Sistema de Gestión Integrada siempre y cuando la alta dirección esté disponible a
invertir recursos.
- La Elaboración de la Monografía aporta a la alta dirección del proceso de
instalaciones internas del distrito de redes de gas La Paz identificando la delimitación
de un problema, además es un material académico de consulta.
- El marco teórico consultado complementa el desarrollo del diagnóstico
proporcionando información necesaria que tiene el objetivo de interiorizar el problema
de la organización y una posible solución.
- Los métodos de integración estudiados son la base para la Integración, la UNE
6617:2005 y la Norma Pas 99 son las que más se utilizan para integrar sistemas de
gestión ya que actualmente son las que se han certificado internacionalmente.
Cualquiera de estas normas se podría utilizar para la integración.
- En nuestro caso se ha determinado el Nivel de Madurez mediante la Norma UNE

66177:2005, el resultado obtenido 2.0 que nos indica la evidencia de adoptar el
Sistema de Gestión Integrada aunque existe una comprensión limitada sobre las
mejoras.
- Los Sistemas de Gestión Integrado constituyen el mecanismo para organizar y
optimizar el trabajo en el proceso de instalaciones internas del distrito de redes de
gas La Paz, posibilitando la coordinación entre las distintas áreas de la empresa y
proporcionando las técnicas y metodologías adecuadas para una óptima utilización
de los recursos disponibles.
2.6 Recomendaciones
El diagnóstico realizado del Sistema de Gestión Integrada, permitirá mejorar la gestión de las
actividades del proceso de instalaciones de las recomendaciones que se pueden dar al
proceso de instalaciones internas del Distrito de Redes de Gas La Paz son:
Considerar las oportunidades de mejora, delimitados en este trabajo.
La alta dirección y todo el personal que analicen este diagnóstico como la base para mejorar
la eficiencia y la eficacia de la organización.
Elaborar el Mapa de procesos, ajustando los procesos de la comercializadora de acuerdo a

la Gestión de un Sistema Integrado, considerando las leyes y reglamentos de la empresa
que en el presente tendrá cambios en la casa matriz que afectara directamente a todas sus
subsidiarias.
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Cuarta Edición, 2015
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la calidad, Tercera Edición, 2009
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Primera Edición, 2018
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Juran J. M. (1991), Juran y la planificación de la calidad, Madrid España.
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Ley General de Higiene y Seguridad Ocupacional y Bienestar, Decreto N°16998, 1979
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Heredia S. Guido, Introducción a los sistemas de gestión salud, seguridad ocupacional
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Perú 2010
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Anexo I Diagnostico Sistema Gestión de la Calidad
CRITERIO INICIAL DE
CALLIFICACION
No. REQUISITOS
A B C D
10 5 3 0
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección estratégica de la
1 5
organización.
2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas. 3

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
SE HAN DETERMINADO LAS PARTES INTERESADAS QUE SON PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SST DE LA
ORGANIZACIÓN
Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes interesadas para el sistema de gestión de
3 5
Calidad.
4 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos. 3
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
Primer Párrafo
Se tiene determinado el alcance según:
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica.
Debe estar documentado y disponible.

El alcance del SGC, se ha determinado según:
5 3
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica
El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las partes interesadas y sus
6 3
productos y servicios?
7 Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestión. 0
8 Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son aplicables para el Sistema de Gestión? 0
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

9 Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la organización 5
Se tienen establecidos los criterios para la gestión de los procesos teniendo en cuenta las responsabilidades,
10 procedimientos, medidas de control e indicadores de desempeño necesarios que permitan la efectiva operación y control 5
de los mismos.
11 Se mantiene y conserva información documentada que permita apoyar la operación de estos procesos. 3
SUBTOTAL 0 20 15 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 35%
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SGC. 5
5.1.2 Enfoque al cliente
2 La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de determinan y se cumplen. 5
Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de los productos y servicios
3 3
y a la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente.
5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA
4 La política de calidad con la que cuenta actualmente la organización está acorde con los propósitos establecidos. 0
5.2.2 Comunicación de la política de calidad
5 Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunicado dentro de la organización. 5
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
6 Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en toda la organización. 5
SUBTOTAL 0 20 3 0
6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el SGC logre los resultados
1 0
esperados.
La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha integrado en los
2 0
procesos del sistema.
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS
3 Que acciones se han planificado para el logro de los objetivos del SIG-HSQ, programas de gestión? 3
4 Se mantiene información documentada sobre estos objetivos 3
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
5 Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SGC y la gestión de su implementación? 0
SUBTOTAL 0 0 6 0
7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades
La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementación,

1 5
mantenimiento y mejora continua del SGC (incluidos los requisitos de las personas, medioambientales y de infraestructura)
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

7.1.5.1 Generalidades
En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de conformidad de productos y servicios a los requisitos
2 especificados, ¿se han determinado los recursos necesarios para garantizar un seguimiento válido y fiable, así como la 5
medición de los resultados?
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
3 Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso operacional. 5

7.1.6 Conocimientos de la organización
Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para el funcionamiento de sus procesos y el logro de la
4 5
conformidad de los productos y servicios y, ha implementado un proceso de experiencias adquiridas.
7.2 COMPETENCIA
La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del SGC son competentes en
5 cuestión de una adecuada educación, formación y experiencia, ha adoptado las medidas necesarias para asegurar que 10
puedan adquirir la competencia necesaria
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
6 Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas emprendidas. 5
7.4 COMUNICACIÓN
7 Se tiene definido un procedimiento para las comuniones internas y externas del SIG dentro de la organización. 0
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades
Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para la implementación y
8 3
funcionamiento eficaces del SGC.
7.5.2 Creación y actualización
9 Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos. 3
7.5.3 Control de la información documentada
10 Se tiene un procedimiento para el control de la información documentada requerida por el SGC. 0
SUBTOTAL 0 25 6 0
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
1 Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la provisión de servicios. 10
2 La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la organización. 5
3 Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados. 5
4 Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso. 5
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.2.1 Comunicación con el cliente
5 La comunicación con los clientes incluye información relativa a los productos y servicios. 10
6 Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las quejas. 10
7 Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente. 10
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
Se determinan los requisitos legales y reglamentarios para los productos y servicios que se ofrecen y aquellos
8 10
considerados necesarios para la organización.
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios
9 La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y servicios ofrecidos. 10
10 La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a suministrar productos y servicios a este. 10
Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de estos, cuando no se ha proporcionado
11 10
información documentada al respecto.
Se asegura que se resuelvan las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados
12 5
previamente.
13 Se conserva la información documentada, sobre cualquier requisito nuevo para los servicios. 10
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos y servicios, se modifica la información
14 10
documentada pertinente a estos cambios.
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades
Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurar la posterior
15 10
provisión de los servicios.
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
16 La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el diseño y desarrollo de productos y servicios. 5
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo

Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y servicios a desarrollar, se consideran los
17 requisitos funcionales y de desempeño, los requisitos legales y reglamentarios. 5
18 Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias. 5
19 Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo. 5

8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
20 Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los resultados a lograr. 5
21 Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo para cumplir los requisitos. 5
Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los requisitos de las
22 entradas. 5
Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que: se toma cualquier acción necesaria sobre los
23 problemas determinados durante las revisiones, o las actividades de verificación y validación 5
24 Se conserva información documentada sobre las acciones tomadas. 5

8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
25 Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: cumplen los requisitos de las entradas 5
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son adecuadas para los procesos posteriores para la provisión de
26 productos y servicios 5
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medición,
27 cuando sea apropiado, y a los criterios de aceptación 5
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: especifican las características de los productos y servicios, que son
28 esenciales para su propósito previsto y su provisión segura y correcta. 5
29 Se conserva información documentada sobre las salidas del diseño y desarrollo. 5

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos durante el diseño y desarrollo de los productos y servicios
30 5
Se conserva la información documentada sobre los cambios del diseño y desarrollo, los resultados de las revisiones, la
31 autorización de los cambios, las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos. 5
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

8.4.1 Generalidades
La organización asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son conforme a los
32 10
requisitos.
33 Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente. 10
Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la reevaluación de los
34 10
proveedores externos.
35 Se conserva información documentada de estas actividades 10

8.4.2 Tipo y alcance del control
La organización se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no afectan de manera
36 adversa a la capacidad de la organización de entregar productos y servicios, conformes de manera coherente a sus 5
clientes.
Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas resultantes.

37 5
Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en la capacidad de la
38 organización de cumplir los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables. 5
Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de su sistema de gestion de la
39 calidad. 5
Se determina la verificación o actividades necesarias para asegurar que los procesos, productos y servicios cumplen con
40 5
los requisitos.
8.4.3 Informacion para los proveedores externos
41 La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los procesos, productos y servicios. 5
42 Se comunica la aprobación de productosy servicios, métodos, procesos y equipos, la liberación de productos y servicios. 5
43 Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas. 5
44 Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organización. 5
45 Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor externo aplicado por la organización. 5
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la produccion y de la provision del servicio
46 Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas. 10
Dispone de información documentada que defina las características de los productos a producir, servicios a prestar, o las
47 actividades a desempeñar. 5
Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar.

48 5
Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición adecuados
49 10
Se controla la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas.

50 10
Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operación de los procesos.
51 10
52 Se controla la designación de personas competentes. 5

Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados.
53 10
Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores humanos.
54 10
Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega.
55 10
8.5.2 Identificación y trazabilidad
56 La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los productos y servicios. 10
57 Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos. 10
58 Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad. 10

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
La organización cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos mientras esta bajo el control de la organización
59 10
o siendo utilizada por la misma.
Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores externos suministrada para
60 5
su utilización o incorporación en los productos y servicios.
Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, deteriora o de algun otro modo se considere
61 10
inadecuada para el uso y se conserva la información documentada sobre lo ocurrido.
8.5.4 Preservacion
La organización preserva las salidas en la producción y prestación del servicio, en la medida necesaria para asegurar la
62 5
conformidad con los requisitos.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
63 Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicios. 10
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la organización considero los requisitos legales y
64 reglamentarios. 10
65 Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios. 5

66 Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios. 5
67 Considera los requisitos del cliente. 10
68 Considera la retroalimentación del cliente. 5
8.5.6 Control de cambios
La organización revisa y controla los cambios en la producción o la prestación del servicio para asegurar la conformidad
69 5
con los requisitos.
Se conserva información documentada que describa la revisión de los cambios, las personas que autorizan o cualquier
70 5
acción que surja de la revisión.
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
La organización implementa las disposiciones planificadas para verificar que se cumplen los requisitos de los productos y
71 10
servicios.
72 Se conserva la información documentada sobre la liberación de los productos y servicios. 10
73 Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación. 10
74 Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberación. 5
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
La organización se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para prevenir su
75 10
uso o entrega.
La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su efecto sobre la
76 10
conformidad de los productos y servicios.
77 Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes. 10
78 La organización trata las salidas no conformes de una o más maneras 10
La organización conserva información documentada que describa la no conformidad, las acciones tomadas, las
79 10
concesiones obtenidas e identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.
SUBTOTAL 380 205 0 0

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
9.1.1 Generalidades
1 La organización determina que necesita seguimiento y medición. 5
2 Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados validos. 5
3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición. 5
4 Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición. 5
5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC. 0
6 Conserva información documentada como evidencia de los resultados. 3

9.1.2 Satisfacción del cliente
La organización realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus necesidades y
7 3
expectativas.
8 Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la información. 3

9.1.3 Análisis y evaluación
9 La organización analiza y evalúa los datos y la información que surgen del seguimiento y la medición. 5
9.2 AUDITORIA INTERNA

10 La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados. 3
Las auditorías proporcionan información sobre el SGC conforme con los requisitos propios de la organización y los
11
requisitos de la NTC ISO 9001:2015.
12 La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría. 3
13 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una. 3
14 Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso. 0
15 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección. 3
16 Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas. 3
17 Conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los resultados. 3
9.3 REVISION POR LA DIRECCION
9.3.1 Generalidades
La alta dirección revisa el SGC a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación
18 3
continua con la estrategia de la organización.
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideraciones sobre el estado de las acciones de las
19 5
revisiones previas.
20 Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC. 0
21 Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SGC. 0
22 Considera los resultados de las auditorías. 3
23 Considera el desempeño de los proveedores externos. 3
24 Considera la adecuación de los recursos. 5

25 Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades. 3
26 Se considera las oportunidades de mejora. 5

9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección
27 Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas con oportunidades de mejora. 3
28 Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC. 3
29 Incluye las necesidades de recursos. 3
30 Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones. 5
SUBTOTAL 0 45 48 0
10. MEJORA
10.1 Generalidades
La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las acciones necesarias para
1 3
cumplir con los requisitos del cliente y mejorar su satisfacción.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
2 La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para controlarla y corregirla. 5
3 Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad. 3
4 Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad. 5
5 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada. 3
6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario. 0
7 Hace cambios al SGC si fuera necesario. 3
8 Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. 5
Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades, cualquier acción tomada
9 3
y los resultados de la acción correctiva.
10.3 MEJORA CONTINUA
10 La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGC. 3
Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay
11 3
necesidades u oportunidades de mejora.
SUBTOTAL 0 15 21 0
RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN CALIDAD
ACCIONES POR
NUMERAL DE LA NORMA % OBTENIDO DE IMPLEMENTACION
REALIZAR
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 35% IMPLEMENTAR
5. LIDERAZGO 23% IMPLEMENTAR
6. PLANIFICACION 18% IMPLEMENTAR
7. APOYO 31% IMPLEMENTAR
8. OPERACIÓN 64% MEJORAR
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 31% IMPLEMENTAR
10. MEJORA 32% IMPLEMENTAR
TOTAL RESULTADO IMPLEMENTACION 33%
Calificación global en la Gestión de Calidad BAJO
Anexo II Diagnostico Sistema Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo
CUMPLE
No. REQUISITOS
SI NO
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
¿La organización determina las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito, y que afectan a su X
1
capacidad para alcanzar los resultados previstos de su sistema de gestión de la SST?
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS TRABAJADORES Y DE OTRAS PARTES INTERESADAS
¿La organización determina las otras partes interesadas, además de los trabajadores, que son pertinentes al sistema de X
2
gestión?
¿La organización determina las necesidades y expectativas pertinentes (los requisitos) de los trabajadores y de otras
3
partes interesadas? X
¿La organización determina cuáles de estas necesidades y expectativas son, o podrían convertirse, en requisitos legales y
4 X
otros requisitos?
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE SST
5 ¿La organización determina los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la SST para establecer su alcance? X
6 ¿La organización, al determinar su alcance, considera las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1? X
7 ¿La organización, al determinar su alcance, tiene en cuenta los requisitos indicados en el apartado 4.2? X
¿La organización, al determinar su alcance, tiene en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo, planificadas o
8 X
realizadas?
¿La organización incluye en su sistema de gestión de la SST, las actividades, los productos y los servicios bajo el control o la
9 X
influencia de la misma, que pueden tener un impacto en el desempeño de la SST?
10 ¿La organización tiene disponible el alcance de la SST, como información documentada? X
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA SST

¿La organización establece, implementa, mantiene y mejora continuamente un sistema de gestión de la SST, incluidos los
11
procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de este documento? X
SUBTOTAL 3 8
Valor Estructura: % Obtenido (SUM TOTAL SI /TOTAL) 27%
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
¿La organización demuestra, a través de su alta dirección, liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la X
1
SST?
¿La organización, a través de su alta dirección, asume la total responsabilidad y rinde cuentas para la previsión de las
2 lesiones y el deterioro de la salud, relacionados con el trabajo, así como la provisión de actividades y lugares de trabajo, X
seguros y saludables?
¿La organización, a través de su alta dirección, asegura que se establezcan la política de la SST y los objetivos relacionados
3 X
de la SST y sean compatibles con la dirección estratégica de la organización?
¿La organización, a través de su alta dirección, asegura la integración de los requisitos del sistema de gestión de la SST en
4 X
los procesos de negocios?
¿La organización, a través de su alta dirección, asegura que los recursos necesarios para establecer, implementar,
5 X
mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST están disponibles?
¿La organización, a través de su alta dirección, comunica la importancia de una gestión de la SST eficaz y conforme con los
6 X
requisitos del sistema de gestión de la SST?
¿La organización, a través de su alta dirección, se asegura de que el sistema de gestión de la SST alcance los resultados
7 X
previstos?
¿La organización, a través de su alta dirección, dirige y apoya a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de
8 X
gestión de la SST?
9 ¿La organización, a través de su alta dirección, asegura y promueve la mejora continua? X
¿La organización, a través de su alta dirección, apoya otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo
10 X
aplicado a sus áreas de responsabilidad?
¿La organización, a través de su alta dirección, desarrolla, lidera y promueve una cultura en la organización que apoye los
11 X
resultados previstos del sistema de gestión de la SST?
¿La organización, a través de su alta dirección, protege a los trabajadores de represalias al informar de incidentes,
12 X
peligros, riesgos y oportunidades?
¿La organización, a través de su alta dirección, se asegura de que se establezca e implemente procesos para la consulta y
13 X
la participación de los trabajadores?
¿La organización, a través de su alta dirección, apoya el establecimiento y funcionamiento de comités de seguridad y
14 X
salud?
5.2 POLITICA
15 ¿La organización, a través de su alta dirección, establece, implementa y mantiene una política de SST que incluya un
X
compromiso para proporcionar condiciones de trabajo seguro y saludables para la prevención de lesiones y deterioro de la
salud relacionados con el trabajo y que sea apropiada al propósito, tamaño y contexto de la organización y a la naturaleza
específica de sus riesgos para la SST y sus oportunidades para la SST?
¿La organización, a través de su alta dirección, establece, implementa y mantiene una política de SST que proporcione un
16 X
marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la SST?
¿La organización, a través de su alta dirección, establece, implementa y mantiene una política de SST que incluya un
17 X
compromiso para cumplir los requisitos legales y otros requisitos?
18 X
compromiso para eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST?
19 X
compromiso para la mejora continua del sistema de gestión de la SST?
compromiso para la consulta y la participación de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los X
trabajadores?
20 ¿La organización procura que la política de la SST, esté disponible como información documentada? X
21 ¿La organización asegura que la política de la SST sea comunicada dentro de la organización? X
22 ¿La organización procura que la política de la SST esté disponible para las partes interesadas, según sea apropiado? X
23 ¿La organización asegura que la política de la SST sea pertinente y apropiada? X

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
¿La organización, a través de su alta dirección, se asegura que las responsabilidades y autoridades para los roles
X
24 pertinentes dentro del sistema de gestión de la SST se asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la organización,
y se mantengan como información documentada?
¿La organización, procura que los trabajadores, en cada nivel de la organización, asuman la responsabilidad de aquellos
25 X
aspectos del sistema de gestión de la SST sobre los que tengan control?
¿La organización, a través de su alta dirección, asigna la responsabilidad y autoridad para asegurarse de que el sistema de
26 X
gestión de la SST es conforme con los requisitos?
¿La organización, a través de su alta dirección, asigna la responsabilidad y autoridad para informar el desempeño de la
27 X
SST?
5.4 CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
28 ¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la consulta y la participación de los trabajadores a X
todos los niveles y funciones aplicables, de los representantes de los trabajadores en el desarrollo, la planificación, la
implementación, la evaluación del desempeño y las acciones para la mejora del sistema de gestión de la SST?
¿La organización proporciona los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos necesarios para la consulta y la
29 X
participación?
¿La organización proporciona el acceso oportuno a la información clara, comprensible y pertinente sobre el sistema de
30 X
gestión de la SST?
¿La organización determina y elimina los obstáculos o barreras a la participación y minimizar aquellas que no pueda
31 X
eliminarse?
¿La organización enfatiza la consulta de los trabajadores no directivos, sobre la determinación de las necesidades y
32 X
expectativas de las partes interesadas?
33 ¿La organización enfatiza la consulta de los trabajadores no directivos, sobre el establecimiento de la política de la SST? X
¿La organización enfatiza la consulta de los trabajadores no directivos, sobre la asignación de roles, responsabilidades y
34 X
autoridades de la misma, según sea aplicable?
¿La organización enfatiza la consulta de los trabajadores no directivos, sobre la determinación de como cumplir los
35 X
requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización enfatiza la consulta de los trabajadores no directivos, sobre el establecimiento de los objetivos de la SST y
36 X
la planificación para lograrlos?
¿La organización enfatiza la consulta de los trabajadores no directivos, sobre la determinación de los controles aplicables,
37 X
para la contratación externa, las compras y los contratistas?
¿La organización enfatiza la consulta, de los trabajadores no directivos, sobre la determinación de qué necesita
38 X
seguimiento, medición y evaluación?
¿La organización enfatiza la consulta, de los trabajadores no directivos, sobre planificación, el establecimiento, la
39 X
implementación y el mantenimiento de programas de auditoria?
40 ¿La organización enfatiza la consulta, de los trabajadores no directivos, sobre el aseguramiento de la mejora continua? X
¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no directivos, sobre la determinación de los mecanismos
41 X
para su consulta y participación?
¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no directivos, sobre la identificación de los peligros y la
42 X
evaluación de los riesgos y oportunidades?
¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no directivos, sobre la determinación de acciones para
43 X
eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST?
44 ¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no directivos, sobre la determinación de los requisitos de X
competencia, las necesidades de formación, la formación y la evaluación de la formación?

¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no directivos, sobre la determinación de qué información se
45 X
necesita comunicar y cómo hacerlo?
¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no directivos, sobre la determinación de medidas de control
46 X
y su implementación y uso eficaces?
¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no directivos, sobre la investigación de los incidentes y no
47 X
conformidades y la determinación de las acciones correctivas?
SUBTOTAL 16 31
6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.1 GENERALIDADES
X
1 ¿La organización considera para planificar el SST las cuestiones referidas en el contexto, partes interesadas y el alcance?
¿La organización para planificar, determina los riesgos y oportunidades necesarios de abordar para asegurar que el
2 X
sistema de gestión de la SST pueda alcanzar sus resultados previstos?
¿La organización determina los riesgos y oportunidades necesarios de abordar para prevenir o reducir efectos no
3 X
deseados?
4 ¿La organización determina los riesgos y oportunidades necesarios de abordar para lograr la mejora continua? X
¿La organización para determinar los riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de la SST y lograr sus resultados
5 X
previstos, tiene en cuenta los peligros?
6 X
previstos, tiene en cuenta los riesgos para la SST y otros riesgos?
7 X
previstos, tiene en cuenta las oportunidades para la SST y otras oportunidades?
8 X
previstos, tiene en cuenta los requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización, en sus procesos de planificación, determina y evalúa los riesgos y oportunidades que son pertinentes
9 para los resultados previstos del sistema de gestión de la SST, asociados con los cambios en la organización, sus procesos, X
o el sistema de gestión de la SST?
¿La organización, en el caso de cambios planificados, permanentes o temporales, lleva acabo la evaluación antes de que
10 X
se implemente el cambio?
11 ¿La organización mantiene información documentada sobre los riesgos y oportunidades? X
¿La organización mantiene información documentada sobre los procesos y acciones necesarios para determinar y abordar
12
sus riesgos y oportunidades, en la medida necesaria para tener la confianza de que se lleven a cabo según lo planificado? X
6.1.2 IDENTIFICACIÓN DE LOS PELIGROS Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.2.1. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS
13 ¿La organización establece, implementa y mantiene procesos de identificación continua y proactiva de los peligros? X
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, cómo se organiza el trabajo, los factores sociales
14 (incluyendo la carga de trabajo, horas de trabajo, victimización y acoso, bullying e intimidación), el liderazgo y la cultura de X
la organización?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, las actividades y las situaciones rutinarias y no
15 rutinarias, incluyendo los peligros que surjan de: la infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las X
condiciones físicas del lugar de trabajo?
16 rutinarias, incluyendo los peligros que surjan de: el diseño de productos y servicios, la investigación, el desarrollo, los X
ensayos, la producción, el montaje, la construcción, la prestación de servicios, el mantenimiento y la disposición?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación las actividades y las situaciones rutinarias y no
17 X
rutinarias, incluyendo los peligros que surjan de: los factores humanos?
18 X
rutinarias, incluyendo los peligros que surjan de: cómo se realiza el trabajo?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, los incidentes pasados pertinentes internos o externos
19 X
a la organización, incluyendo emergencias, y sus causas?
20 ¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, las situaciones de emergencia potenciales? X
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, las personas, incluyendo la consideración de: aquéllas
21 X
con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo trabajadores, contratistas, visitantes y otras personas?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, las personas, incluyendo la consideración de: aquéllas
22 X
en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse afectadas por las actividades de la organización?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, las personas, incluyendo la consideración de: los
23 X
trabajadores en una ubicación que no está bajo el control directo de la organización?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, otras cuestiones, incluyendo la consideración de: el
24 diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y la X
organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las necesidades y capacidades de los trabajadores involucrados?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, otras cuestiones, incluyendo la consideración de: las
25 situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo causadas por actividades relacionadas con el trabajo X
bajo el control de la organización?
) ¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, otras cuestiones, incluyendo la consideración de: las
26 situaciones no controladas por la organización y que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar X
lesiones y deterioro de la salud a personas en el lugar de trabajo?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, los cambios reales o propuestos en la organización,
27 X
operaciones, procesos, actividades y el sistema de gestión de la SST?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, los cambios en el conocimiento y la información sobre
28 X
los peligros?
6.1.2.2 EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST Y OTROS RIESGOS PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para: evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros
29 X
identificados, teniendo en cuenta la eficacia de los controles existentes?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para: determinar y evaluar los otros riesgos relacionados
30 X
con el establecimiento, implementación, operación y mantenimiento del sistema de gestión de la SST?
¿La organización define sus metodologías y criterios para la evaluación de los riesgos para la SST, definiéndolas con
31 respecto al alcance, naturaleza y momento en el tiempo, para asegurarse de que son más proactivas que reactivas y que X
se utilicen de un modo sistemático?
32 ¿La organización mantiene y conserva las metodologías y criterios, como información documentada? X
6.1.2.3.- EVALUACIÓN DE LAS OPORTUNIDADES PARA LA SST Y OTRAS OPORTUNIDADES PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para evaluar: las oportunidades para la SST que permitan
33 mejorar el desempeño de la SST, teniendo en cuenta los cambios planificados en la organización, sus políticas, sus X
procesos o sus actividades?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para evaluar: las oportunidades para adaptar el trabajo, la
34 X
organización del trabajo y el ambiente de trabajo a los trabajadores?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para evaluar: las oportunidades de eliminar los peligros y
35 X
reducir los riesgos para la SST?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para evaluar: otras oportunidades para mejorar el sistema
36 X
de gestión de la SST?
6.1.3.- DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para: determinar y tener acceso a los requisitos legales y
37 X
otros requisitos actualizados que sean aplicables a sus peligros, sus riesgos para la SST y su sistema de gestión de la SST?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para: determinar cómo estos requisitos legales y otros
38 X
requisitos aplican a la organización y qué necesita comunicarse?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para: tener en cuenta estos requisitos legales y otros
39 X
requisitos al establecer, implementar, mantener y mejorar de manera continua su sistema de gestión de la SST?
40 ¿La organización mantiene y conserva información documentada sobre sus requisitos legales y otros requisitos? X
41 ¿La organización se asegura de que se actualiza la información documentada, para reflejar cualquier cambio? X
6.1.4 PLANIFICACIÓN DE ACCIONES
42 ¿La organización planifica las acciones para: abordar estos riesgos y oportunidades (6.1.2.2 y 6.1.2.3) X
43 ¿La organización planifica las acciones para: abordar los requisitos legales y otros requisitos (6.1.3) X
44 ¿La organización planifica las acciones para: prepararse y responder ante situaciones de emergencia? X
¿La organización planifica la manera de: integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la
45 X
SST o en otros procesos de negocio?
46 ¿La organización planifica la manera de: evaluar la eficacia de estas acciones? X
¿La organización tiene en cuenta la jerarquía de los controles y las salidas del sistema de gestión de la SST cuando
47 X
planifica la toma de acciones?
¿La organización, al planificar sus acciones, considera las mejores prácticas, las opciones tecnológicas y los requisitos
48 X
financieros, operacionales y de negocio?
6.2.- OBJETIVOS DE LA SST Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
6.2.1.- OBJETIVOS DE LA SST

¿La organización establece objetivos de la SST para las funciones y niveles pertinentes para mantener y mejorar
49 X
continuamente el sistema de gestión de la SST y el desempeño de la SST?
50 ¿La organización asegura que los objetivos de la SST sean: coherentes con la política de la SST? X
¿La organización asegura que los objetivos de la SST sean: medibles (si es posible) o evaluables en términos de
51 X
desempeño?
52 ¿La organización tiene en cuenta en los objetivos de la SST: los requisitos aplicables? X
¿La organización tiene en cuenta en los objetivos de la SST: los resultados de la evaluación de los riesgos y oportunidades
53 X
(6.1.2.2 – 6.1.2.3)?
¿La organización tiene en cuenta en los objetivos de la SST: los resultados de la consulta con los trabajadores (5.4) y,
54 X
cuando existan, con los representantes de los trabajadores?
55 ¿La organización procura que sus objetivos sean objeto de seguimiento? X
56 ¿La organización procura que sus objetivos sean comunicados? X
57 ¿La organización procura que sus objetivos sean actualizados, según sea apropiado? X
6.2.2.- PLANIFICACIÓN PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS DE LA SST
58 ¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina: qué va a hacer? X
59 ¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina qué recursos se requerirán? X
60 ¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina quién será responsable? X
61 ¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina cuándo se finalizará? X
¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina cómo se evaluarán los resultados, incluyendo
62 X
los indicadores de seguimiento?
¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina cómo se integrarán las acciones para lograr
63 X
los objetivos de la SST en los procesos de negocio de la misma?
64 ¿La organización mantiene y conserva información documentada sobre los objetivos de la SST y los planes para lograrlos? X
Sub Total 26 38
7.- APOYO
7.1.- RECURSOS
¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el establecimiento, implementación,
1 X
mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de la SST?
7.2.- COMPETENCIA
¿La organización determina la competencia necesaria de los trabajadores que afecta o puede afectar a su desempeño de
2 X
la SST?
¿La organización se asegura de que los trabajadores sean competentes (incluyendo la capacidad de identificar los
3 X
peligros), basándose en la educación, formación o experiencia apropiadas?
¿La organización, cuando sea aplicable, toma acciones para adquirir y mantener la competencia necesaria y evaluar la
4 X
eficacia de las acciones tomadas?
5 ¿La organización conserva la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia? X
7.3.- TOMA DE CONCIENCIA

¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de: la política de la SST y los
6 X
objetivos de la SST?
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de: su contribución a la
7 X
eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos los beneficios de una mejora del desempeño de la SST?
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de: las implicaciones y las
8 X
consecuencias potenciales de no cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST?
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de: los incidentes, y los
9 X
resultados de investigaciones, que sean pertinentes para ellos?
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de: los peligros, los riesgos
10 X
para la SST y las acciones determinadas, que sean pertinentes para ellos?
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de: la capacidad de alejarse de
11 situaciones de trabajo que consideren que presentan un peligro inminente y serio para su vida o su salud, así como las X
disposiciones para protegerles de las consecuencias indebidas de hacerlo?
7.4.- COMUNICACIÓN
7.4.1.- GENERALIDADES
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas
12 X
pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo la determinación de: qué comunicar?
13 X
pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo la determinación de: cuándo comunicar?
14 X
pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo la determinación de: cómo comunicar?
15 pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo la determinación de: a quién comunicar internamente entre los X
diversos niveles y funciones de la organización?
16 pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo la determinación de: a quién comunicar entre contratistas y X
visitantes al lugar de trabajo?
17 pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo la determinación de: a quién comunicar entre otras partes X
interesadas?
¿La organización, al considerar sus necesidades de comunicación, tiene en cuenta aspectos de diversidad (ejm. género,
18 X
idioma, cultura, alfabetización, discapacidad, etc)?
¿La organización se asegura de que se consideren los puntos de vista de partes interesadas externas al establecer sus
19 X
procesos de comunicación?
20 ¿La organización al establecer sus procesos de comunicación, tiene en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos? X
¿La organización al establecer sus procesos de comunicación, se asegura de qué la información de la SST a comunicar es
21 X
coherente con la información generada dentro del sistema de gestión de la SST, y es fiable?
22 ¿La organización responde a las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de gestión de la SST? X
23 ¿La organización conserva la información documentada, como evidencia de sus comunicaciones según sea apropiado? X
7.4.2.- COMUNICACIÓN INTERNA

¿La organización comunica internamente la información pertinente para el sistema de gestión de la SST, entre los diversos
24 X
niveles y funciones de la organización, incluyendo los cambios en el sistema de gestión de la SST, según sea apropiado?
¿La organización se asegura de que sus procesos de comunicación permitan a los trabajadores contribuir a la mejora
25 X
continua?
7.4.3.- COMUNICACIÓN EXTERNA
¿La organización comunica externamente la información pertinente para el sistema de gestión de la SST, según se
26 establece en los procesos de comunicación de la organización y teniendo en cuenta sus requisitos legales y otros X
requisitos?
7.5.- INFORMACIÓN DOCUMENTADA
27 ¿La organización incluye en el sistema de gestión de la SST la información documentada requerida por la norma? X
¿La organización incluye en el sistema de gestión de la SST la información documentada que la organización determina
29 X
como necesaria para la eficacia del sistema de gestión de la SST?
7.5.2.- CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN
¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura de que la identificación y descripción (por
30 X
ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia) sean las apropiadas?
¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura de que la identificación y descripción (por
31 X
ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia) sean las apropiadas?
¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura de que la revisión y aprobación con
32 X
respecto a la conveniencia y adecuación sean los apropiados?
7.5.3.- CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA
¿La organización controla la información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST para asegurarse de
33 X
que esté disponible y sea idónea para su uso dónde y cuándo se necesite?
¿La organización controla la información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST para asegurarse de
34 que este protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de X
integridad?
¿La organización aborda las actividades de distribución, acceso, recuperación y uso, para el control de la información
35 X
documentada?
¿La organización aborda las actividades de almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad, para
36 X
el control de la información documentada?
¿La organización aborda la actividad de control de cambios (por ejemplo control de versión) para el control de la
37 X
información documentada, además de la conservación y disposición?
¿La organización identifica y controla (según sea apropiado), la información documentada de origen externo, que ella
38 X
determina como necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión de la SST?
Sub Total 11 27
8.- OPERACIÓN
8.1.- PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL 8.1.- PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
¿La organización planifica, implementa, controla y mantiene los procesos necesarios para cumplir los requisitos del
1 sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones determinadas en la planificación mediante el X
establecimiento de criterios para los procesos?
2 sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones determinadas en la planificación mediante la X
implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios?
La organización planifica, implementa, controla y mantiene los procesos necesarios para cumplir los requisitos del sistema
de gestión de la SST y para implementar las acciones determinadas en la planificación mediante el mantenimiento y la
3 X
conservación de información documentada en la medida necesaria para confiar en que los procesos se han llevado a cabo
según lo planificado?
5 sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones determinadas en la planificación mediante la adaptación del X
trabajo a los trabajadores?
¿La organización coordina las partes pertinentes del sistema de gestión de la SST con otras organizaciones, en lugares de
6 X
trabajo con múltiples empleadores?
8.1.2.- ELIMINAR PELIGROS Y REDUCIR RIESGOS PARA LA SST
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la eliminación de los peligros y la reducción de riesgos
7 X
para la SST, utilizando la jerarquía de: eliminar el peligro?
8 X
para la SST, utilizando la jerarquía de: sustituir con procesos, operaciones, materiales o equipos menos peligrosos?
9 X
para la SST, utilizando la jerarquía de: utilizar controles de ingeniería y reorganización del trabajo?
10 X
para la SST, utilizando la jerarquía de: utilizar controles administrativos, incluyendo la formación?
11 X
para la SST, utilizando la jerarquía de: utilizar equipos de protección personal adecuados?
8.1.3.- GESTIÓN DEL CAMBIO
¿La organización establece procesos para la implementación y el control de los cambios planificados temporales y
permanentes que impactan en el desempeño de la SST, incluyendo los nuevos productos, servicios y procesos o los
12 X
cambios de productos, servicios y procesos existentes (incluyendo las ubicaciones de los lugares de trabajo y sus
alrededores, la organización del trabajo, las condiciones de trabajo, los equipos y la fuerza de trabajo)?
13 permanentes que impactan en el desempeño de la SST, incluyendo los cambios en los procedimientos legales y otros X
requisitos?
14 permanentes que impactan en el desempeño de la SST, incluyendo los cambios en el conocimiento o la información sobre X
los peligros y riesgos para la SST?
15 permanentes que impactan en el desempeño de la SST, incluyendo los cambios en el conocimiento o la información sobre X
los peligros y riesgos para la SST?
¿La organización revisa las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto
16 X
adverso, según sea necesario?
8.1.4.- COMPRAS
8.1.4.1.- GENERALIDADES
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para controlar la compra de productos y servicios de forma
17 X
que se asegure su conformidad con su sistema de gestión de la SST?
8.1.4.2.- CONTRATISTAS
¿La organización coordina sus procesos de compras con sus contratistas, para identificar los peligros y para evaluar y
18 controlar los riesgos para la SST, que surjan de las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en la X
organización?
19 controlar los riesgos para la SST, que surjan de las actividades y operaciones de la organización que impactan en los X
trabajadores de los contratistas?
20 controlar los riesgos para la SST, que surjan de las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en otras X
partes interesadas en el lugar de trabajo?
¿La organización se asegura de que los requisitos de su sistema de gestión de la SST se cumplen por los contratistas y sus
21 X
trabajadores?
¿La organización define en sus procesos de compra y aplica los criterios de la seguridad y salud en el trabajo para la
22 X
selección de contratistas?
8.1.4.3.- CONTRATACIÓN EXTERNA
23 ¿La organización se asegura de que las funciones y los procesos contratados externamente estén controlados? X
¿La organización se asegura de que sus acuerdos, en materia de contratación externa, son coherentes con los requisitos
24 X
legales y otros requisitos y con alcanzar los resultados previstos del sistema de gestión de la SST?
¿La organización define dentro del sistema de gestión de la SST el tipo y el grado de control a aplicar a las funciones y
25 X
procesos contratados externamente?
8.2.- PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos necesarios para prepararse y para responder ante
26 situaciones de emergencia potenciales, incluyendo el establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de X
emergencia, incluyendo además la prestación de primeros auxilios?
27 X
situaciones de emergencia potenciales, incluyendo la provisión de formación para la respuesta planificada?
28 situaciones de emergencia potenciales, incluyendo las pruebas periódicas y el ejercicios de la capacidad de respuesta X
planificada?
29 situaciones de emergencia potenciales, incluyendo la evaluación del desempeño y, cuando sea necesario, la revisión de la X
respuesta planificada, incluso después de las pruebas y, en particular, después de que ocurran situaciones de emergencia?
30 situaciones de emergencia potenciales, incluyendo la comunicación y provisión de la información pertinente a todos los X
trabajadores sobre sus deberes y responsabilidades?
31 X
situaciones de emergencia potenciales, incluyendo la comunicación de la información pertinente a los contratistas,
visitantes, servicios de respuestas ante emergencias, autoridades gubernamentales y, según sea apropiado, a la
comunidad local?
32 situaciones de emergencia potenciales, incluyendo el tener en cuenta las necesidades y capacidades de todas las partes X
interesadas pertinentes y asegurándose que involucran, según sea apropiado, en el desarrollo de la respuesta planificada?
¿La organización mantiene y conserva información documentada sobre los procesos y sobre los planes de respuesta ante
33 X
situaciones de emergencia potenciales?
Sub Total 7 26
9.- EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1.- SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
¿La organización establece implementa y mantiene procesos para el seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación
1 X
del desempeño?
¿La organización determina qué necesita seguimiento y medición, incluyendo el grado en el que se cumplen los requisitos
2 X
legales y otros requisitos?
¿La organización determina qué necesita seguimiento y medición, incluyendo sus actividades y operaciones relacionadas
3 X
con los peligros, los riesgos y oportunidades identificados?
¿La organización determina qué necesita seguimiento y medición, incluyendo el progreso en el logro de los objetivos de la
4 X
SST de la organización?
¿La organización determina qué necesita seguimiento y medición, incluyendo la eficacia de los controles operacionales y
5 X
de otros controles?
¿La organización determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño, según sea
6 X
aplicable, para asegurar los resultados válidos?
7 ¿La organización determina los criterios frente a los que la organización evaluará su desempeño de SST’ X
8 ¿La organización determina cuando realizar el seguimiento y la medición? X
9 ¿La organización determina cuando analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento y la medición? X
¿La organización evalúa el desempeño de la SST y determina la eficacia del sistema de gestión de la SST? ¿La organización
10 se asegura de que el equipo de seguimiento y medición se calibra o se verifica, según sea aplicable, y se utiliza y mantiene X
según sea apropiado?
¿La organización conserva la información documentada adecuada, como evidencia de los resultados del seguimiento, la
11 X
medición, el análisis y la evaluación del desempeño?
¿La organización conserva la información documentada adecuada sobre el mantenimiento, calibración o verificación de
12 X
los equipos de medición?
9.1.2.- EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para evaluar el cumplimiento con los requisitos legales y
13 X
otros requisitos?
14 ¿La organización determina la frecuencia y los métodos para la evaluación del cumplimiento? X
15 ¿La organización evalúa el cumplimiento y la toma de acciones, si es necesario? X
¿La organización mantiene el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento con los requisitos legales y
16 X
otros requisitos?
17 ¿La organización conserva información documentada de los resultados de la evaluación del cumplimiento? X
9.2.- AUDITORÍA INTERNA

¿La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para proporcionar información acerca del
18 X
sistema de gestión de la SST?
¿La organización lleva a cabo auditorías internas que estén conformes con los requisitos propios de la organización para su
19 X
sistema de gestión de la SST y los objetivos de la SST?
20 ¿La organización lleva a cabo auditorías internas que estén conformes con los requisitos de esta norma? X
¿La organización lleva a cabo auditorías internas que fiscalicen la implementación y mantención eficaz del sistema de
21 X
gestión de la SST?
9.2.2.- PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
¿La organización planifica, establece, implementa y mantiene programas de auditoría que incluyan la frecuencia, los
22 métodos, las responsabilidades, la consulta, los requisitos de planificación, y la elaboración de informes, que tengan en X
consideración la importancia de los procesos involucrados y los resultados de las auditorías previas?
23 ¿La organización define los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría? X
¿La organización selecciona auditores y lleva a cabo auditorías para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del
24 X
proceso de auditoría?
¿La organización se asegura de que los resultados de las auditorías se informan a los directivos pertinentes, asegurándose
25 de que se informa de los hallazgos de la auditoría pertinentes a los trabajadores, y cuando existan, a los representantes de X
los trabajadores, y a otras partes interesadas pertinentes?
26 ¿La organización toma acciones para abordar las no conformidades y mejorar continuamente su desempeño de la SST? X
¿La organización conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y
27 X
de los resultados de las auditorías?
9.3.- REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
¿La organización revisa el sistema de gestión de la SST de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su
28 X
conveniencia, adecuación y eficacia continuas?
¿La organización en su revisión por la dirección considera el estado de las acciones de las revisiones por la dirección
29 X
previas?
¿La organización en su revisión por la dirección considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean
30 X
pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo las necesidades y expectativas de las partes interesadas?
31 X
pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo los requisitos legales y otros requisitos?
32 X
pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo los riesgos y oportunidades?
¿La organización en su revisión por la dirección considera el grado en el que se han cumplido la política de la SST y los
33 X
objetivos de la SST?
¿La organización en su revisión por la dirección considera la información sobre el desempeño de la SST, incluidas las
34 X
tendencias relativas a los incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora continua?
35 X
tendencias relativas a los resultados de seguimiento y medición?
36 X
tendencias relativas a los resultados de la evaluación del cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos?
37 X
tendencias relativas a los resultados de la auditoría?
38 X
tendencias relativas a la consulta y la participación de los trabajadores?
39 X
tendencias relativas a los riesgos y oportunidades?
¿La organización en su revisión por la dirección considera la adecuación de los recursos para mantener un sistema de
40 X
gestión de la SST?
41 ¿La organización en su revisión por la dirección considera las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas? X
42 ¿La organización en su revisión por la dirección considera las oportunidades de mejora continua? X
¿La salida de la revisión por la dirección consideran la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del SST en alcanzar
43 X
sus resultados previstos?
44 ¿La salida de la revisión por la dirección consideran las oportunidades de mejora? X
45 ¿La salida de la revisión por la dirección consideran cualquier necesidad de cambio en el SST? X
46 ¿La salida de la revisión por la dirección consideran los recursos necesarios? X
47 ¿La salida de la revisión por la dirección consideran las acciones, sin son necesarias? X
¿La salida de la revisión por la dirección consideran las oportunidades de mejorar la integración del SST con otros procesos
48 X
del negocio?
49 ¿La salida de la revisión por la dirección consideran cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización? X
¿La organización comunica los resultados pertinentes de las revisiones por la dirección a los trabajadores, y cuando
50 X
existan, a los representantes de los trabajadores?
51 ¿La organización conserva información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección? X
Sub Total 6 45
10.- MEJORA
10.1.- GENERALIDADES
¿La organización determina las oportunidades de mejora e implementa las acciones necesarias para alcanzar los
1 X
resultados previstos de su sistema de gestión de la SST?
10.2.- INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos, incluyendo informar, investigar y tomar acciones para
2 X
determinar y gestionar los incidentes y las no conformidades?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, reacciona de manera oportuna ante el incidente
3 X
o la no conformidad?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, toma acciones para controlar y corregir el
4 X
incidente o la no conformidad?
5 ¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, hace frente a las consecuencias? X
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, evalúa, con la participación de los trabajadores e
involucrando a otras partes interesadas pertinentes, la necesidad de acciones correctivas para eliminar las causas raíz del
6 X
incidente o la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante la investigación del
incidente o la revisión de la no conformidad?
7 X
incidente o la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte mediante la determinación de
las causas del incidente o la no conformidad?
8 X
incidente o la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte mediante la determinación de
si han ocurrido incidentes similares, si existen no conformidades, o si potencialmente podrían ocurrir?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, revisa las evaluaciones existentes de los riesgos
9 X
para la SST y otros riesgos, según sea apropiado?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, determina e implementa cualquier acción
10 X
necesaria, incluyendo acciones correctivas, de acuerdo con la jerarquía de los controles y la gestión del cambio?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, evalúa los riesgos de la SST que se relacionan con
11 X
los peligros nuevos o modificados, antes de tomar acciones?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, revisa la eficacia de cualquier acción tomada,
12 X
incluyendo las acciones correctivas?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, hace cambios al sistema de gestión de la SST, si
13 X
fuera necesario?
¿La organización procura que las acciones correctivas sean apropiadas a los efectos o los efectos potenciales de los
14 X
incidentes o las no conformidades encontradas?
¿La organización conserva información documentada, como evidencia de la naturaleza de los incidentes o las no
15 X
conformidades y cualquier acción tomada posteriormente?
¿La organización conserva información documentada, como evidencia de los resultados de cualquier acción y acción
16 X
correctiva, incluyendo su eficacia?
¿La organización comunica la información documentada a los trabajadores pertinentes, cuando existan, a los
17 X
representantes de los trabajadores, y a otras partes interesadas pertinentes?
10.3.- MEJORA CONTINUA
¿La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la SST para
18 X
mejorar el desempeño de la SST?
19 X
promover una cultura que apoye al sistema de gestión de la SST?
20 ¿La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la SST para p X
21 X
comunicar los resultados pertinentes de la mejora continua a sus trabajadores, y cuando existan, a los representantes de
los trabajadores?
22 X
mantener y conservar información documentada como evidencia de la mejora continua?
Sub Total 5 17
RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
ACCIONES POR
NUMERAL DE LA NORMA % OBTENIDO DE IMPLEMENTACION
REALIZAR
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 27% IMPLEMENTAR
5. LIDERAZGO 34% IMPLEMENTAR
6. PLANIFICACION 40% MEJORAR
7. APOYO 28% IMPLEMENTAR
8. OPERACIÓN 21% IMPLEMENTAR
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 12% IMPLEMENTAR
10. MEJORA 23% IMPLEMENTAR
TOTAL RESULTADO IMPLEMENTACION 26%
Calificación global en la Gestión de Calidad BAJO
Anexo III Descripción de los niveles de madurez
Madurez Descripción
No es cierto, ocurre en un 0%, la práctica no se encuentra o no ha comenzado
todavía.
No hay evidencia de implementación.
No hay un enfoque sistemático evidente, no hay objetivos reales, no hay
1
mediciones, los resultados son pobres o impredecibles.
Se tratan inadecuadamente las quejas o necesidades de los clientes.
Talvez algunas buena idea, pero aún no han progresado más allá de la etapa
de buenos propósitos.
2 Relativamente cierto, ocurre en un 25% aproximadamente, la practica solo se
ve en lagunas áreas, acciones correctivas.
Enfoque reactivo principalmente para corregir problemas, poca evidencia de un
enfoque hacia resultados disponibles.
Información o comprensión limitada sobre las mejoras requeridas, pocos
objetivos, algunos buenos resultados disponibles.
La satisfacción del cliente se tiene en cuenta razonablemente, pero se
progresa poco en la satisfacción de las demás partes interesadas.
Algún reconocimiento del enfoque hacia procesos, evidencias leves de que

ocurre algo realmente útil.
Revisiones o evaluaciones ocasionales que producen algunas mejoras y
progresos.
Parcialmente cierto, ocurre un 50% aproximadamente, la práctica se encuentra
comúnmente, pero no en la mayoría de las áreas.
La evidencia de mejora es visible.
Es evidente el enfoque basado en procesos, es más proactivo que reactivo.
Determinar las causas raíz con algunas buenas acciones correctivas y mejoras
sistemáticas.
3 Información disponible sobre objetivos y desempeño en relación con estos
objetivos, algunas buenas tendencias de mejora.
Generalmente se tiene en cuenta la satisfacción de las partes interesadas.
Evidencia de que el tema es tratado con un éxito moderado, con algunas
revisiones y acciones fijadas como meta.
Evidencias esporádicas de claras mejoras o progresos, aunque todavía hay
muchas preocupaciones acerca de que el tema no se aborde completamente.
Cierto en la mayor parte, ocurre en un 75% aproximadamente la práctica es
muy típica, con algunas excepciones.
Está bien establecido en el sistema un enfoque basado en procesos
interrelacionados.
El proceso de mejora continua está bien implantado dentro de la organización y
con los proveedores clave. Resultados coherentemente buenos y se mantienen
tendencias de mejora, hay evidencia clara de que el tema se trata
4 adecuadamente. La satisfacción de las partes interesadas se tiene en cuenta
en su mayor parte.
Proactivo en donde es apropiado, las acciones correctivas evidencian que se
ha detenido la recurrencia, y son claramente evidentes las acciones
preventivas/evaluaciones de riesgos. Revisiones regulares y de rutina con
claras mejoras y progresos, algunas inquietudes porque los temas no se estén
tratando en su totalidad.
Evidencia de mejora mantenida en un periodo amplio durante al menos un año.
Si. Cierto en todas partes, ocurre en el 100% o casi. La práctica se despliega
5 en toda la organización, casi son excepciones.
Reconocido como el mejor de su clase, está bien situado en relación con los de
su clase, proceso de mejora e información fuertemente integrado (desde el

usuario final en el mercado y en toda la cadena de suministro)
El mejor en si clase en todos los resultados demostrados fácilmente, un
negocio sostenible, asegurado, todas las partes interesadas satisfechas.
Organización prospera, ágil, e innovadora, que aprende. Todos los enfoques
pertinentes, con éxito y tratados por completo en todas las áreas y en todos los
aspectos.
Excelente modelo a seguir. Es difícil concebir una mejora significativa, pero se
realizan revisiones regulares.
Evidencia de mejora mantenida en un periodo amplio durante al menos tres
años.
Anexo IV Cuestionario para la autoevaluación del proceso de Instalaciones Internas
Principio del Sistema de Gestión Integrado Nivel de

madurez
1. Organización enfocada a las partes interesadas
a) ¿El proceso ha identificado grupos de clientes o mercados 2
apropiados para obtener los mejores beneficios para el proceso?
b) ¿El proceso ha comprendido totalmente las necesidades y 2
expectativas del cliente y de la cadena de suministro relacionada y
ha identificado los recursos necesarios para cumplir estos
requisitos?
c) ¿La organización ha establecido mediciones de satisfacción del 2
cliente y si surgen quejas, se resuelven de forma justa y oportuna?
Madurez Media 2
2. Liderazgo
a) ¿La alta dirección establece y comunica el rumbo, la política, los 2
planes y cualquier información importante pertinente a la
sostenibilidad de la organización?
b) ¿La alta dirección establece y comunica objetivos financieros y 2
económicos eficaces, suministra los recursos necesarios e
información de retroalimentación sobre el desempeño
retroalimentación sobre el desempeño?
c) ¿La alta dirección crea y mantiene el ambiente necesario en el que 2
las personas pueden involucrarse plenamente para el logro de los
objetivos de la organización?
Madurez Media 2
3. Compromiso del personal
a) ¿Se reconoce que el personal a todos los niveles es un recurso 1

importante para la organización que puede afectar
considerablemente al logro de los beneficios?
b) ¿Se involucra plenamente para crear oportunidades de mejora de 1
su competencia, conocimiento y experiencia para el beneficio global
de la organización?
c) ¿El personal desea trabajar en colaboración con otros empleados, 1
clientes, proveedores y otras partes interesadas pertinentes?
Madurez Media 1
4. Enfoque basado en procesos
a) ¿Las actividades, controles, recursos y resultados se gestionan de 2
forma interrelacionada?
b) ¿Se entiende la capacidad de las actividades y/o procesos clave, a 2
través de la medición y análisis, para lograr mejores resultados?
c) ¿La alta dirección posibilita la evaluación y/o priorización de riesgos 2
y tiene en cuenta los impactos potenciales sobre los clientes,
proveedores y otras partes interesadas?
d) ¿Se identifican, comprenden y gestionan eficazmente procesos 1
interrelacionadas, para disponer de un sistema que permite la
obtención de beneficios?
e) ¿Se entienden las capacidades y limitaciones de recursos y 1
procesos teniendo en cuenta la interrelación de las actividades?
f) ¿El enfoque de sistemas se emplea eficazmente para posibilitar el 1
uso integral de procesos específicos para el beneficio de todo el
sistema?
Madurez Media 1.5
5. Mejora
a) La alta dirección fomenta y apoya la mejora continua con el fin de 2
lograr los objetivos?
b) ¿La alta dirección tiene implementados mediciones y seguimientos 2
eficaces para evaluar los beneficios?
c) ¿La alta dirección reconoce y acepta el logro de los beneficios? 2
Madurez Media 2
6. Toma de decisiones basada en evidencias
a) ¿Las decisiones son eficaces, basadas en un análisis exacto de los 2

hechos, equilibradas con la experiencia intuitiva cuando se
apropiado?
b) La alta dirección se asegura del apropiado acceso a datos, 2
información y herramientas que posibilitan la realización de un
análisis eficaz?
c) ¿La alta dirección se asegura que las decisiones se basan en el 2
logro del beneficio óptimo que aporta valor y evita mejoras en un
área que pueden producir deterioro en otras?
Madurez Media 2
7. Relaciones de las relaciones
a) ¿Existen procesos eficaces para la evaluación, selección, 3
seguimiento de proveedores y socios de la cadena de suministro
para asegurar beneficios?
b) ¿La alta dirección se asegura del desarrollo de relaciones eficaces 2
con proveedores clave y socios?
c) ¿La organización fomenta que se compartan planes futuros y la 1
retroalimentación entre la organización y sus socios para posibilitar
beneficios mutuos?
Madurez Media 2
MADUREZ ALCANZADA 2

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UNIVERSIDAD MAYOR DE SAN ANDRES

UNIVERSIDAD TECNOLOGICA DE LA HABANA

“DIAGNOSTICO PARA LA IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA INTEGRADO DE

Postulante: Sergio Mauricio Bascopé Bascopé

En la presente monografía se establece el estudio general para un Sistema de Gestión

Debido al incremento de las metas de ejecución de instalaciones internas en la ciudad de La

Se realizó un diagnóstico para determinar la situación actual del proceso de Instalaciones

Se determinó es estado de madurez del proceso y se desarrolló la Identificación de Peligros

Este diagnóstico determino que es necesaria la implementación de un Sistema de Gestión

2.2.1 Herramientas para el diagnostico

El objetivo principal de este trabajo es realizar un estudio para la implementación de un

Esta investigación permitirá analizar el funcionamiento del proceso de instalaciones internas

Capítulo 1: Marco Teórico

Responsable de instalaciones internas

Fuente: Elaboración propia.

1.5.2 Partes Interesadas

1.5.3 Lugares de operación

1.6.1 Importancia de un sistema de Gestión Integrado

1.6.2 Definición ISO

Figura N°2: Representación de la estructura NB ISO 9001:2015 CON EL CICLO PHVA

Fuente: NB ISO 9001:2015 Sistemas de gestión de la calidad-requisitos. Quinta Edición

Principio Declaración Base Racional

Para complementar el estudio de la gestión de Calidad es necesario considerar algunos

 El conocimiento del cliente

 Manual de Procesos y Procedimientos

El Manual de Procesos y Procedimientos documenta la experiencia, el conocimiento y las

¿Para qué documentar los procesos en la empresa?

Cuando se documenta la tecnología, se contribuye a enfocar los esfuerzos y la atención de

 Enfoque del manual de procesos de la organización

"El Manual de Procesos de una organización es un documento que permite facilitar la

• La aplicación de normas de protección y utilización de recursos.

 Indicadores del proceso

"Los indicadores constituyen un instrumento que permite recoger de manera adecuada y

De lo anteriormente expuesto, se deduce la importancia de identificar, seleccionar y formular

 Representatividad. Un indicador debe ser lo más representativo posible de la

Asimismo, es conveniente que los indicadores de un proceso se establezcan a través de un

1.5.3.2 Ventajas de la norma ISO 9001: 2015

 "La norma enfatiza la necesidad de incorporar un proceso de planeación estratégica

1.5.4 Seguridad y Salud Ocupacional SySO

La Seguridad y Salud Ocupacional nacen como una estrategia de prevención a mediados de

Se llega a la conclusión que la seguridad y salud ocupacional son un conjunto de métodos

medio laboral seguro. Sobre la base de las disposiciones de la Organización Internacional

"La gestión de la seguridad y salud del trabajo implica un conjunto de normas y

1.5.4.1 Disciplinas de la SySO

"La Seguridad y Salud Ocupacional es un conjunto de técnicas y disciplinas orientadas a

La SYSO está constituida por cinco disciplinas presentadas a continuación:

Seguridad industrial.- La seguridad industrial u ocupacional es un conjunto de técnicas

Higiene industrial.- La higiene industrial es un conjunto de técnicas profesionales

Ergonomía industrial.- La ergonomía es un conjunto de técnicas profesionales orientadas a

Psicología Ocupacional.- La psicosociología es un conjunto de técnicas profesionales

requerimientos de los individuos (capacidades, necesidades, expectativas) y los

Entre los aspectos que se consideran en la psicosociología se encuentran: estrés en el

A continuación se establecerán las criterios para el estudio en relación al Sistema de Gestión

a) Seguridad y Salud en el Trabajo.- Es la actividad orientada a crear las condiciones

g) Incidente.- Cualquier suceso no esperando ni deseado que no dando lugar a

1.5.4.2 Norma ISO 45000:2018

La ISO 45001:2018, se refiere a una serie de especificaciones sobre la salud y seguridad en

 La planificación para identificar, evaluar y controlar los riesgos.

1.5.4.2.1 Requisitos de la Norma ISO 45000:2018