LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIA INTERNA

AUDITADO FECHA
AUDITOR PROCESO

NUMERAL NUMERAL NUMERAL REQUISITO SI NO OBSERVACIONES

Manual del Sistema de Gestión Integral
Caracterizaciones de proceso
Procedimiento Información documentada
REVISION DE REVISION DE REVISION DE Procedimiento de Acciones correctivas
DOCUMENTOS A DOCUMENTOS A DOCUMENTOS A Procedimientos salidas no conformes
CONOCER POR EL CONOCER POR EL CONOCER POR EL
AUDITOR, PREVIO AUDITOR, PREVIO AUDITOR, PREVIO A Matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos de SST
A LA AUDITORIA A LA AUDITORIA LA AUDITORIA Matriz de aspectos e impactos del Sistema de Gestión Ambiental
Procedimiento de auditorias internas del Sistema de Gestión de calidad
Manual de Gestión de Riesgos
Matrices de Riesgos de proceso de calidad
PLANEAR
REQUISITOS GENERALES
Realizar una inspección del área de trabajo para identificar control de riesgos de SST y
aspectos de Medio Ambiente.
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018 Solicitar al auditado ubicarse en el mapa de procesos de la empresa
Solicitar la caracterización de los procesos, las cuales sirven de guía para realizar la
auditoría o tenerla previamente
Preguntar sobre las generalidades del proceso / ciudad: objetivo, actividades generales,
cómo hace seguimiento, medición, análisis y mejora
Verificar conocimiento de los procesos
4.1 4.1 4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
Comprensión de la Comprensión de la Comprensión de la El proceso / ciudad realiza su análisis DOFA?
Organización y de su Organización y de su Organización y de su El análisis DOFA incluye los aspectos de SST y Ambiente?
contexto contexto contexto Elabora un análisis complementario al DOFA como análisis tipo PESTAL?
COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
4.2. 4.2. 4.2. INTERESADAS
Comprensión de las Comprensión de las Comprensión de las Cuáles son las Partes interesadas identificadas y aplicables al proces / ciudad
necesidades y necesidades y necesidades y Se identifican las necesidades y expectativas de las Partes interesadas aplicables y se
expectativas de las expectativas de las expectativas de las describe de qué manera se da respuesta a las mismas?
Partes interesadas Partes interesadas Partes interesadas Las necesidades y expectativas identificadas de las Partes interesadas incluye temas
de SST y Ambientales?
5. 5. 5.
LIDERAZGO
Liderazgo Liderazgo Liderazgo
5.1
Liderazgo y LIDERAZGO Y COMPROMISO
compromiso
GENERALIDADES
Se evidencia Liderazgo del líder de proceso?
Se evidencia el apoyo que hace el Líder de proceso a sus equipos de trabajo?
Cómo el líder de proceso orienta el cumplimiento de los objetivos del proceso
Se promueve el enfoque de Riesgos?
5.1 5.1 Se tienen los recursos necesarios para el proceso y el funcionamiento del Sistema
Liderazgo y Liderazgo y Integrado de Gestión?
5.1.1 compromiso compromiso Se promueve la mejora continua?
Generalidades Se evidencia que la Dirección rinde cuentas a los colaboradores con respecto al
Sistema de SST y de Ambiente?
La Alta dirección promueve el cumplimiento de los objetivos del Sistema Integrado de
Gestión?
La Alta Dirección promueve y facilita la participación de los trabajadores en el Sistema
de Gestión Integrado?
La Dirección participa de las actividades programadas de SST y Ambiente?

ENFOQUE AL CLIENTE
5.1.2 Se determinan los requisitos de los clientes, legales y reglamentarios aplicables al
Enfoque al cliente proceso?
Se mantiene el enfoque de aumentar la satisfacción de los clientes en el proceso?
5.2
POLITICA
Política
5.2.2 COMUNICACION DE LA POLITICA
5.2 5.2
Comunicación de la La politica de Calidad, Ambiente y SST está disponible en el proceso / ciudad?
Política Ambiental Política Ambiental
política Es entendida, al igual que la Misión, Visión?
ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
El líder de proceso y el equipo e trabajo tiene claras las responsabilidades y
5.3 5.3 5.3 autoridades asignadas?
Roles, Roles, Roles,
La Dirección delega responsabilidades relacionadas con el Sistema de Gestión
responsabilidades y responsabilidades y responsabilidades y
integrado, pero a su vez hace seguimiento a su cumplimiento?
autoridades en la autoridades en la autoridades en la
Organización Organización Organización El líder de proceso o el equipo de trabajo desempeñan otros roles en la Organización?
Para estos roles tienen claro sus responsabilidades y autoridad delegada?

La Dirección proporciona el tiempo, la formación y los recursos necesarios para la

consulta y participación?
Verificar que los trabajadores hacen el reporte oportuno de los actos y condiciones
inseguras, como lo definió la Organización. Se promocionaeste mecanismo de
participación en la Organización?
5.4
La Dirección proporciona el acceso a la información del desempeño del Sistema
Consulta y participación
Integrado de gestión?
de los trabajadores
La consulta a los trabajadores considera: sobre las necesidades y ecxpectativas de las
Partes interesadas, la politica, los objetivos del Sistema, sobre el seguimiento y
medición del Sistema, los peligrs y riesgos, lacomunicación interna, la investigación de
incidentes y accidentes, las No Conformidades.

6 6 6
PLANIFICACION
Planificación Planificación Planificación
6.1 6.1
6.1
Acciones para Acciones para
Acciones para abordar ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
abordar riesgos y abordar riesgos y
riesgos y oportunidades
oportunidades oportunidades
El proceso / ciudad cuenta con la matriz de riesgos de la gestión? Está completa y bien
diligenciada?
La metodología de riesgos identifica el objetivos del proceso, los riesgos, las causas,
6.1.1
los controles, la valoración del riesgo residual, decisión sobre el riesgo?
Los riesgos identificados son coherentes con los objetivos del proceso? Se
consideraron en la matriz todos los críticos?
6.1.1 6.1.1 Se identificaron las acciones de mejora para abordar los riesgos?
Generalidades Generalidades Es adecuada la calificación de los riesgos?
En el proceso se identifican "Oportunidades" y se gestionan?
6.1.2
 6.1.1 6.1.1
Generalidades Generalidades

Se identifican los riesgos operativos asociados al desarrollo de los programas de

6.1.2
gestión de SST?
El líder del proceso / ciudad y su equipo de trabajo conocen la matriz de aspectos e
impactos ambientales y en esta identifican los riesgos de la gestión ambiental? Al
respecto realizan alguna gestión?
 ASPECTOS AMBIENTALES
El líder de proceso y equipo de trabajo conocen y entienden la matriz de aspectos e
impactos ambientales?
6.1.2
Aspectos Aplican los controles ambientales que corresponden y que están descritos en la Matriz?
Ambientales
Verificar en el sitio que se cumplen los controles que define la Matriz de aspectos e
impactos. Hacer prueba de recorrido para establecer que todos los aspectos aplicables
están descritos en la Matriz de aspectos e impactos.
IDENTIFICACION DE PELIGROS Y VALORACIÓN DE RIESGOS
El líder de proceso y equipo de trabajo conocen y entienden la matriz de identificación
de peligros y valoración de riesgos?
6.1.2 Verificar en el sitio que se cumplen los controles que define la Matriz de Peligros y
Identificación de Riesgos. Hacer prueba de recorrido para establecer que todos los peligros aplicables
peligros y valoración de están descritos en la Matriz de peligros y riesgos
los riesgo y
oportunidades Aplican los controles de SST que corresponden, de acuerdo alos definidos en la Matriz
de peligros y riesgos y los programas de gestión en SST?
Se identifican además de los peligros y riesgos, las Oportunidades para la mejora
continua de la gestión en SST?
Se conoce y entiende en el proceso / ciudad la matriz de requisitos legales aplicables
6.1.3 6.1.3 de SST y Ambiente.
Requisitos legales y Requisitos legales y
otros requisitos otros requisitos Se actualiza con frecuencia la matriz legal de requisitos?
Se asegura en el proceso / ciudad que se cumple la normatividad?
OBJETIVOS
6.2 6.2 6.2 El líder de proceso y equipo de trabajo conocen cuáles son los objetivos estratégicos
Objetivos de la Objetivos ambientales Objetivos ambientales y de la Organización y a cuáles aporta desde el proceso?
calidad y planificación y planificación para planificación para
para lograrlos lograrlos lograrlos A partir del Direccionamiento estratégico, objetivos estratégicos cómo se alinean o se
desprenden los objetivos del proceso / ciudad?

6.2.1 6.2.1 El proceso tiene plan táctico / operativo o de gestión para dar cumplimiento a los
6.2.1
objetivos ambientales objetivos ambientales objetivos estratégicos?

6.2.2 Se hace seguimiento a este plan táctico?

6.2.2 El proceso conoce y aporta al cumplimiento de los objetivos del Sistema de Gestión
Planificación de
Planificación de Ambiental?
6.2.2 acciones para lograr
acciones para lograr los
los objetivos
objetivos ambientales El proceso conoce y aporta al cumplimiento de los objetivos del Sistema de Gestión de
ambientales SST?
PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
El líder de proceso y su equipo de trabajo conocen la metodología / procedimiento de la
6.3 6.1.4 6.1.4 Gestión del Cambio?
Planificación de los Planificación de Planificación de Se han presentado cambios relacioandos con el SST y Ambiente y estos se han
cambios cambios cambios controlado? Se tienen las evidencias?
Se han presentado cambios en el proceso y se ha aplicado la metodología definida?
Verificar un caso.
7 7 7
APOYO
Apoyo Apoyo Apoyo
7.1
RECURSOS
Recursos
GENERALIDADES
7.1.1
Generalidades En el proceso se evidencia que se cuenta con los recursos necesarios: equipo de
oficina, equipo de cómputo, aplicativos cuando aplique, transporte, comunicaciones?
PERSONAS
7.1.2
Personas En el proceso se evidencia que se tiene el equipo de personas suficiente para el
desarrollo de las actividades de proceso / ciudad.
INFRAESTRUCTURA
7.1 7.1 Por medio de observación / inspección del área de trabajo verifique:
Recursos Recursos El proceso cuenta con la infraestructura / instalaciones necesarias para el desarrollo de
sus actividades?
Se evidencia mantenimiento, aseo, limpíeza de las áreas de trabajo?
Se dispone de los equipos de cómputo que requiere el proceso para el desarrollo de
7.1.3 sus actividades?
Infraestructura
Se evidencia su correcto funcionamiento al igual qe los aplicativos?
Se utilizan vehículos?
Están en buen estado y aptos ara el uso?
La Dirección asigna los recursos que requiere el SST
La Dirección proporciona los recursos necesarios para la operación del Sistema de
Gestión Ambiental
AMBIENTE PARA LA OPERACIÓN DE LOS PROCESOS
7.1.4 Se evidencia condiciones aptas de trabajo en la parte física de las instalaciones?
Ambiente para la
operación de los Se evidencia un ambiente de laboral adecuado de relaciones entre el líder de proceso y
procesos su equipo de trabajo? Con las demás áreas?
Ver controles aplicados en SST y Ambiente
7.1.5
Recursos de
RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICION
seguimiento y
medición
GENERALIDADES
7.1.5.1 Se evidencian acciones de seguimiento en el proceso, para verificar que se cumple su
Generalidades propósito? (Verificar durante toda la auditoria y puntualizar en el requisito 9 de las
normas)
TRAZABILIDAD DE LAS MEDICIONES
Se evidencia el control de calibración / verificación de instrumentos? Verificar
instrumentos en los talleres y pedir control trazable de calibración y/o verificación.
9.1.1 9.1.1 Multímetros, pinza amperimétrica.
7.1.5.2
Medición Medición
Trazabilidad de las Se cuenta con procedimiento para el control de calibración o verificación de equipos?
(Calibración de (Calibración de
mediciones Solicitar casos de equipos y verificar por trazabilidad que se cumple el procedimiento?
equipos) equipos)
Se evidencian registros de verificación de equipos?
Se evidencian los certificados de calibración de equipos patrón?
Se evidencia la identificación de los equipos de medición?
CONOCIMIENTOS DE LA ORGANIZACIÓN
Preguntar cómo se gestiona el conocimiento?
7.1.6
Conocen las directrices de la Organización para gestionar el conocimiento en la
Conocimientos de la
Organización?
Organización
Qué registros / evidencias se mantienen de la gestión del conocimiento
Solicitar ejemplos
COMPETENCIA
Verificar en el perfil o en qué documento se describen los riesgos de SST aplicables a
cada cargo
Verificar que la persona tiene su exámen médico de ingreso.
Verificar que están y se encuentran diligenciadas en su totalidad las evaluaciones del
desempeño
Preguntar cómo se identifican las necesidades de formación
Verificar cómo se consolidan las necesidades de formación, se prioriza y se programan
4.2.2 para su realización
7.2 7.2 Competencia,
Pedir registros de las capacitaciones realizadas
Competencia Competencia formación y toma de
conciencia
 4.2.2
7.2 7.2 Competencia,
Competencia Competencia formación y toma de
conciencia Preguntar cuál es el mecanismo para evaluar la eficacia de las acciones de formación
Verificar que la eficacia se evidencia con registros de la puesta en práctica de los
conocimientos.
Verificar alineación con las metodología definida en la Organziación para gestionar el
conocimiento
Preguntar por el programa de Bienestar y evidencias de la ejecución
Preguntar sobre la gestión para la mejora del ambiente laboral
Evaluarel enfoque de equipo de trabajo y manejo del riesgo psicosocial.
TOMA DE CONCIENCIA
El líder de proceso promueve con su equipo de trabajo la toma de conciencia con
7.3 7.3 7.3 respecto al Sistema de Gestión de Calidad, SST y Medio Ambiente?
Toma de Conciencia Toma de Conciencia Toma de Conciencia
El equipo de trabajo evidencia interés, compromiso con respecto al Sistema de Gestión
de Calidad, SST y Ambiente?
7.4
7.4 COMUNICACION
Comunicación
Comunicación Cuáles son los mecanismos de comunicación en la Organización
7.4.1
7.4.1 Se determina el qué, cuando, a quién, cómo y quien comunica la información que
Generalidades
7.4 Generalidades requiere ser dada a conocer internamente y a la Partes interesadas?
7.4.2
Comunicación 7.4.2
Comunicación interna
Comunicación interna Se evidencia buena comunicación en el proceso? Realizan reuniones de trabajo?
7.4.3 Realizan Reuniones de proceso? Dejan Actas / notas / registros de los temas tratados y
7.4.3
Comunicación
Comunicación externa compromisos?
externa
7.5 7.5 7.5
Información Información Información INFORMACION DOCUMENTADA
documentada documentada documentada
GENERALIDADES
Preguntar en el proceso cómo acceden a la documentación del Sistema de Gestión
Verificar si acceden fácilmente a la documentación del Sistema de Gestión
Vertificar la codificación / control de los documentos del proceso y que no se utilizan
7.5.1 7.5.1 7.5.1 obsoletos u otros diferentes que no sean los que están en la plataforma tecnológica
Generalidades Generalidades Generalidades
Verificar que el líder de proceso y el equipo de trabajo conocen, saben cómo consultar
la documentación del Sistema de Gestión y utilizan el mecanismo establecido por la
Organización
Verificar que los documentos externos aplicables al proceso se identifican y se
controlan en cuanto a su actualización
Verificar que los documentos externos aplicables se usan en el proceso
7.5.2 7.5.2 7.5.2
Creación y Creación y Creación y CREACION Y ACTUALIZACION
actualización actualización actualización
CONTROL DE LA INFORMACION DOCUMENTADA
Con respecto a los registros que se utilizan en el proceso, se evidencia que utlizan los
formatos establecidos en los procedimientos?
Verificar el correcto diligenciamiento de los registros, sin errores, enmendaduras, la
información es clara?
El archivo de los registros está controlado? Verificar el sistema de archivo de los
registros
7.5.3 7.5.3 7.5.3 Verificar el correcto almacenamiento, protección, cuidado, identificación, orden de los
Control de la Control de la Control de la registros (uso de carpetas, archivadores)
Información Información Información
documentada documentada documentada Los registros son fácilmente identificables, recuperables, se pueden ubicar fácilmente?
Se evidencia control en la transferencia de archivo / registros al archivo central?
Verificar registros de transferencias realizadas
Verificar que los registros que se conservan en los equipos de cómputo están
ordenados
Verificar la protección, salvaguarda, back up de la información / registros / documentos
que se conservan en medio magnético
8 8
OPERACIÓN
Operación Operación
PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
Cómo se realiza la planificación del proceso? o de la prestación del servicio?
8.1 En la planificación de procesos se tuvo en cuenta los criterios de conformidad de las
Planificación y control salidas del proceso?
operacional La planificación del producto / servicio / proceso se muestra el algún documento?
En la planificación se tuvo en cuenta el control de los procesos externos, cuando
aplique?
En la planificación del proceso, se consideran los aspectos / impactos ambientales y
como aplicar los controles que corresponden y definidos en la matriz de aspectos /
impactos y los programas de gestión ambiental
Realizar un recorrido por las instalaciones verificando la matriz de aspectos e impactos
ambientales. Todo lo que se observe en la instalación debe ser coherente / aplicable
con lo descrito en la matriz.
Verificar en los sitios de trabajo que se aplican las acciones de control definidas en la
matriz de aspectos e impactos ambientales.
8.1
Verificar las acciones que realizan con respecto a los programas ambientales: manejo y
Planificación y control
uso eficiente del agua, la energía, combustible.
operacional
Evaluar desde la perspectiva del ciclo de vida ambiental, el control aplicable en la
comprade insumos y en general adquisición de bienes y servicios. (papel, liquidos de
aseo, pinturas, otros)
Verificar y comprobar en los sitios de separación de residuos que se realiza conforme a
lo dispuesto por la Organización.
Vertificar qué otras acciones de tipo ambiental se realizan: promoción del cuidado
preservación de los recursos naturales, generación de conciencia ambiental, acciones
de influencia con terceros y otras Partes interesadas.
En la planificación del proceso se consideraron los riesgos de SST y como aplicar los
controles que corresponden según la matriz de identificación de peligros y valoración de
riesgos y los programas de SST
Realizar un recorrido por las instalaciones verificando la matriz de peligros y riesgos.
Todo lo que se observe en la instalación debe ser coherente / aplicable con lo descrito
en la matriz.
Verificar en los sitios de trabajo que se aplican las acciones de control definidas en la
matriz de peligros y riesgos.
Verificar las acciones que realizan con respecto a los programas de gestión SST:
8.1 Riesgo psicosocial, ergonomía, locativos, iluminación, entre otros definidos por la
Planificación y control Organización
operacional Verificar mecanismos utilizados para hacer el seguimiento a los trabajadores.
Aplicación de exámenes médicos de ingreso, periódicos, consolidación de información
estadística y generación de acciones.
Se realizan inspecciones periódicas de sitios de trabajo, puestos de trabajo, vehículos,
equipo de emergencia, herramientas, ergonómicas, etc? se toman oportunamente las
acciones decorrección?
Verificar acciones parala proomoción, campañas de prevención en temas de salud y
hábitos de vida saludable. Tabaquismo, nutrición, ejercicio, etc.
Verificar si algún trabajador tiene prescripciones médicas restrictivas al trabajo y qué
acciones sehan tomado.
 8.2
Requisitos para los REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
productos y servicios
COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE
Se proporciona al cliente la información correcta y clara de los productos y servicios?

Se tratan las consultas, contratos y los cambios en los mismos?

Verificar cumplimiento del Procedimiento Gestión Ventas
8.2.1 7.4.3 Hacer trazabilidad con casos de atención a clientes y registrar cuáles clientes / casos
7.4.3
Comunicación con el Comunicación
Comunicación externa fueron verificados en la auditoria
cliente externa
Se obtiene retroalimentación de satisfacción de los clientes?
Los Asesores comerciales recibe PQR de los clientes anunciantes? Las reportan,
registran y canalizan para dar tratamiento oportuno?
En las relaciones con los clientes reciben PQR relacionaas con los temas de SST y
Ambiente? Se desarrolla eltratamiento pertinente?
DETERMINACION DE LOS REQUISITOS DE LOS CLIENTES
8.2.2 Cómo se determinan los requisitos de los clientes?
Determinación de los
requisitos Se incluyen en los requisitos los reglamentarios aplicables?
relacionados con el Procedimiento de Elaboración de propuestas comerciales
productos y servicios Hacer trazabilidad con ejemplos de propuestas elaboradas, presentadas a los clientes
hasta qyue pasan a Pautas
8.2.3
Revisión de los
REVISION DE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
requisitos para los
productos y servicios
La Organización verifica que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los
clientes?
8.2.3.1 Se revisan los requisitos de los clientes en los documentos contractuales?
Se revisan los requisitos reglamentarios aplicables?
Se Controlan los cambios en los documentos contractuales de los clientes?
Se conserva la información documentada de las revisiones de los requisitos de los
clientes?
8.2.3.2
Procedimiento de Elaboración de propuestas comerciales / Procedimiento de
crédito
8.2.4 CAMBIOS EN LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
Cambios en los
requisitos para los Cuando se realizan cambios en los Contratos, se controlan?
productos y servicios Hacer trazabilidad de Contratos / Ordenes de publicidad / Pautas / transmisión
El equipo de trabajo del proceso conoce el Plan de emergencias de la empresa?
El equipo de trabajo sabe cómo actuar en caso de emergencia? Preguntar a varias
8.2 8.2 personas en caso de incendio, primeros auxilios, evaluación, inundación, entre otros
Preparación y Preparación y casos?
respuesta ante respuesta ante
emergencias emergencias El equipo de trabajo sabe cómo se identifican los brigadistas?
Preguntar si hace uso del equipo de emergencia, el botiquín, qué registros dejan de
estas actividades?
8.3
Diseño y desarrollo
DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
de los productos y
servicios
8.3.1 GENERALIDADES
Generalidades Se tiene un proceso / procedimiento de diseño y desarrollo?
PLANIFICACION DEL DISEÑO Y DESARROLLO
En la planificación se tuvo en cuenta los controles a implementar y los participantes?
Verificar la planificación y apliación del diseño y desarrollo para una emisora (formato
de emisora)
Verificar la planificación y apliación del diseño y desarrollo para la Parrilla de
8.3.2 programación de una emisora (ciclo semanal, mensual)
Planificación del
diseño y desarrollo Verificar la planificación y aplicación del diseño y desarrollo para un Programa de radio /
franja musical, franja noticias, franja deportiva)

En la planificación para el diseño de una Emisora, Parrilla de programación o programa

de radio (franja musical, franja noticias, franja deportiva) se elabora un cronograma de
trabajo, se definen los participantes, equipo interdisciplinario para ejecutar el diseño?

Verificar documentos de planificación para realizar la labor / proyecto de trabajo.

ENTRADAS PARA EL DISEÑO Y DESARROLLO
Se consideró en las entradas los requisitos funcionales y de desempeño?
Para el diseño de la Emisora / Parrilla de Programación / Programa se radio (franja
8.3.3
musical, deportiva o de noticias) se tuvo en cuenta entre otra información de entrada:
Entradas para el
los estudios de mercado, investigaciones, experiencias anteriores, aportes de las
diseño y desarrollo
Partes interesadas, lineamientos de la Organización, otros?
Se evidencian registros que esta información de entrada es analizada y revisada?
esta actividad se registra en el cronograma del diseño y desarrollo?
CONTROLES DEL DISEÑO Y DESARROLLO
Se realizan las actividades de revisión del diseño?
Se realizan las actividades de verificación del diseño?
8.3.4 Se realizan las actividades de validación del diseño?
Controles del diseño Se conservan documentos de estas actividades?
y desarrollo Durante el desarrollo de las etapas del diseño y desarrollo de la Emisora / Parrilla de
Programación / Programa se radio (franja musical, deportiva o de noticias), se realizan
actividades de revisión de los elementos / espacios definidos y se dejan registros
(formatos aplicables, Actas de reunión)?
SALIDAS DEL DISEÑO Y DESARROLLO
8.3.5 Las salidas cumplen los requisitos de entrada del diseño?
Salidas del diseño y
Se especifican las características del producto / servicio en las salidas?
desarrollo
Se conservan documentos de estas actividades?
8.3.6 CAMBIOS EN EL DISEÑO Y DESARROLLO
Cambios del diseño y Se controlan los cambios del diseño y desarrollo?
desarrollo Se conservan documentos de estas actividades?

8.4
Control de los procesos,
productos y servicios
CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS
suministrados EXTERNAMENTE
externamente

GENERALIDADES
ALMACEN
Realizar un recorrido por las instalaciones de Alamacén y verificar controles de SST y
Ambiente (entre otros disposición de residuos, manejo de químicos / fichas de
seguridad)
Verificar orden y aseo de la instalación, buenas prácticas de almacenamiento,
identificación de los sitios de almacenamiento, señalización, disponibilidad de equipo de
emergencia / extintores
Verificar el control de inventarios, tomar una muestra física y verificar contra los
registros del sistema de información
Verificar que se hacen inventarios periódicos y se mantienen los resultados. Se toman
acciones si se presentan diferencias.

8.4.1
Generalidades
 PROCESO
Tomar una muestra de los proveedores a los cuales se les compran bienes y servicios
para hacer las verificaciones correspondientes
Para la selección de proveedores la Organización estableció criterios para determinar
su capacidad de suministrar bienes y servicios conforme a los requisitos de la
Organización?
En el caso de bienes capacidad jurídica, operativa para la entrega y suministro de
8.4.1 certificaciones aplicables de SST y Ambiente
Generalidades
En el caso de proveedores de servicios que se prestan en las instalaciones de RCN
capacidad juridica, financiera, administrativa, técnica, operativa, SST y Ambiente

En el caso de proveedores de servicios que se prestan fuera de las instalaciones de

RCN capacidad jurídica, técnica, operativa y Ambiente
Se mantienen soportes que evidencian la capacidad de los proveedores?
Se realiza la evaluación periódica de los proveedores?
Se realiza la re evaluación periódica de los proveedores
Se tienen identificados los proveedores críticos a los cuales se debe hacer
seguimiento / verificación de capacidad en sus instalaciones,
Se definieron criterios para hacer el seguimiento al desempeño de los proveedores? Se
aplican y se hace seguimiento a los proveedores durante la prestación del servicio?
Mientras se recibe la entrega del bien solicitado?
Con base en los resultados de la evaluación, re evalaución se toman acciones
dependiendo de los resultados? Se retroalimenta a los proveedores?
En todos los casos verificar los registros que evidencian la selección, evaluación y re
evaluación
Verificar el procedimiento de Selección, seguimiento al desempeño, evaluación y
reevaluación de proveedores
TIPO Y ALCANCE DEL CONTROL
Los productos y servicios suministrados externamente se encuentran controlados?
Se implementan actividades de control de acuerdo con el bien o servicio adquirido?
Verificar la aplicación del Procedimiento de Compras con una muestra para hacer
8.4.2 trazabilidad de la compra y del proveedor. Tomar muestra de servicios y de bienes
Tipo y alcance del
control Verificar registros aplicados y conformidad del procedimiento
Se exige a los proveedore elcumplimiento legal aplicable de los requisitos de SST?
Se verifica en la prestación de un servicio de un proveedor a RCN el cumplimiento de
los requisitos SST? Tomar muestra de servicios ejecutado en la instalación y verificar
cumplimiento con soportes.
INFORMACIÓN PARA LOS PROVEEDORES EXTERNOS

Los requisitos de los bienes y servicios a adquirir se comunican oportunamente a los

8.4.3 proveedores? Se les informa que deben cumplir con los rquisitos de SST y Ambiente,
Información para los desde el momento de solicitar cotización o en la Orden de compra / servicio?
proveedores externos
Los requisitos incluyen cuando aplique los métodos, procesos, equipos, competencia
del personal?
Se hacen verificaciones en las instalaciones del proveedor, cuando aplique?
 8.5
Producción y PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
provisión del servicio
CONTROL DE LA PRODUCCION Y DE LA PROVISION DEL SERVICIO
La producción y provisión del servicio se encuentra en condiciones controladas?
8.5.1 El control incluye el uso de equipos de seguimiento y medición?
Control de la Verificar los proedimientos aplicables de cada proceso. En las emisorasevaluartodo el
producción y de la proceso deprestación del servicio conforme a requisitos de la Organización. Verificar
prestación del aplicación de los Valores de contenido.
servicio El control incluye el seguimiento y la medición en las etapas apropiadas, uso adecuado
de infraestructura, acciones para prevenir errores humanos, implementación de
actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega?
8.5.2 IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD
Identificación y Se controla la trazabilidad del producto / servicio en el proceso?
trazabilidad Se conserva información documentada de la trazabilidad?
8.5.3 PROPIEDAD PERTENECIENTE A LOS CLIENTES O PROVEEDORES EXTERNOS
Propiedad
perteneciente a los Se controla y cuida la propiedad del cliente?
clientes o Se toman las acciones pertinentes para la salvaguarda de la propiedad del cliente y
proveedores externos cuando se pierde o deteriora en manos de la Organización?
PRESERVACION
8.5.4 El producto / servicio se preserva en la Organización?
Preservación Se protege y cuida el producto / servicio en la Organización, la información de los
clientes?
8.5.5 ACTIVIDADES POSTERIORES A LA ENTREGA
Actividades Se implementan acciones de control para las Actividades posteriores a la entrega del
posteriores a la bien o servicio?
entrega Se ofrecen y se controlan las garantías a los clientes'
CONTROL DE LOS CAMBIOS
8.5.6 Se controlan los cambios para la producción o la prestación del servicio?
Control de los
cambios Se toman las acciones pertinentes cuando se presentan cambios de la producción o del
servicio?
LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
La Organización verifica en las etapas adecuadas la conformidad del producto /
servicio?
La liberación del producto / servicio se realiza cuando se han cumplido todas las etapas
8.6 planificadas?
Liberación de los La Organización conserva la información documentada de la liberación de los productos
productos y servicios y servicios?. Verificar la bitácora de incidencias en cada Emisora y evaluar el
tratamiento realizado si se presentan incidencias negativas. Verificar las acciones
correctivas tomadas.

Se evidencia la trazabilidad de las personas que autorizan la liberación del producto?

8.7
Control de las Salidas CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
No Conformes

Las salidas no conformes se identifican y controlan? Determinar si se presentan

interrupciones en la señal emitida y las acciones tomadas.

8.7.1 Se implementan acciones de corrección frente a las salidas no conformes? Verificarcon

respectoalos informes de auditoria si se presentan diferencias en la emisión de la pauta
publicitaria y qué accioines de remediación setoman en caso de que se presenten.

Se mantienen registros de las salidas no conformes?

La información documentada de las salidas no conformes incluye la descripción de la
8.7.2
no conformidad, las acciones tomadas, las concesiones y la autoridad?
9 9 9
Evaluación del Evaluación del Evaluación del EVALUACION DEL DESEMPEÑO
desempeño desempeño desempeño
9.1 9.1
9.1
Seguimiento, Seguimiento,
Seguimiento, medición, SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
medición, análisis y medición, análisis y
análisis y evaluación
evaluación evaluación
GENERALIDADES
Se tienen definidos indicadores de gestión en el proceso?
Se hace medición en el proceso de la producción o prestación del servicio?
Se realizan los análisis de los resultados de las mediciones?
9.1.1 9.1.1 9.1.1
Generalidades Generalidades Generalidades Se conserva información documentada de las mediciones y de los análisis? Verificar la
aplicación de indicadores deproceso, de SST y Ambientales. (Incidentes y accidentes,
enfermedadlaboral, cumplimiento de actividades delos progrmas de gestión SST y
ambiente, consumo de agua, energía, generación de residuos, consumo de
combustible, etc)
SATISFACCION DE LOS CLIENTES
La Organización realiza seguimiento a la percepción de los clientes con respecto al
9.1.2 cumplimiento de sus requisitos?
Satisfacción del
Se hace la consolidación de datos?
cliente
Se realizan los análisis de la información?
Procedimiento Medición de la Satisfacción del cliente
 ANALISIS Y EVALUACION
Se evidencian los análisis de la información de la medición? Los datos sin análisis son
incompletos.
9.1.3
Análisis y evaluación Se analizan los resultados de la conformidad del producto, grado de satisfacción, los
indicadores de gestión, los resultados de las acciones para abordar los riesgos?
Se analizan los resultados de los proveedores?
Se toman acciones de mejora a partir de los análisis?
Se tiene la matriz legal?
Se evidencia actualización?
9.1.2 9.1.2 Se hacen verificaciones de cumplimiento de los requisitos legales?
Evaluación del Evaluación del
cumplimiento legal y cumplimiento legal y Verificar que la matriz de requisitos legales secompleta localmente con los requisitos
otros requisitos otros requisitos que emite la autoridad ambiental local (Coralina, Corpomacarena, CVC, CAR, etc)

Tomar la matriz de requisitos legales ambiental y de SST y verificar en el sitio las

acciones de cumplimiento, según lo definido en esta Matriz.
9.2 9.2
AUDITORIA INTERNA
Auditoria Interna Auditoria Interna
9.2.1
9.2.1 Se tienen establecidos los intervalos para realizar las auditorias internas?
Generalidades
La Organización cuenta con un programa de auditorias internas, que incluya los
métodos, frecuencia, responsabilidades?
El programa de auditoria se definió teniendo en cuenta la importancia de los procesos
involucrados, los cambios que afectan a la Organización y los resultados de auditorias
previas?
4.5.5
auditoria interna SE cuenta con auditores internos competentes? Se definieron los requisitos de
9.2.2 competencia?
9.2.2 Programa de
auditoria interna Se mantienen los registro adecuados de la auditoria conforme al procedimiento interno
si se tiene? Planes de auditoria, listas de chequeo, listas de asistencia según aplique.
Se presentan informes de las auditorias internas?
Se generan las acciones correspondientes a partir de los resultados de las auditorias?
Verificar que se han cerrado oportunamente las No Conformidades que se hayan
generado en las auditorias internas previas realizadas en elproceso / ciudad.
9.3
Revisión por la REVISION POR LA DIRECCION
Dirección
9.3.1
GENERALIDADES
Generalidades
Qué actividades de revisión realiza la Dirección del proceso / ciudad perióicamente
sobre el Sistema de Gestión Integrado.
ENTRADAS PARA LA REVISION POR LA DIRECCION
9.3 4.6 La información de entrada para la Revisión incluye la información de revisiones previas,
Revisión por la Revisión por la cambios en las cuestiones internas y externas, satisfacción y retroalimentación del
9.3.2 Dirección Dirección cliente, grado de cumplimiento de los objetivos?
Entradas de la
revisión por la La información de entrada para la Revisión incluye los indicadores de gestión, las
Dirección salidas no conformes que se han presentado, no conformidades y acciones correctivas,
auditorias internas, desempeño de los proveedores, riesgos y oportunidades de
mejora?
Se presenta un informe de Revisión por la Dirección?
9.3.3 SALIDAS DE LA REVISION POR LA DIRECCION
Salidas de la revisión Las salidas incluyen las oportunidades de mejora, cualquier necesidad de cambio en el
por la Dirección Sistema de Gestión, las necesidades de recursos?
10 10 10
MEJORA
Mejora Mejora Mejora
GENERALIDADES
Se registran acciones de mejora relacionadas con el aumento de la satisfacción de los
10.1 10.1 10.1 clientes y el cumplimiento de sus requisitos?
Generalidades Generalidades Generalidades
Se registran acciones de mejora para mejorar los productos y servicios, mejorar el
desempeño y eficacia del Sistema de gestión?
10.2
No conformidad y NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
Acción Correctiva
Cuando ocurre una No Conformidad el proceso toma acciones?
10.2.1 10.2 10.2 Se hacen análisis de causas de las No conformidades y se proponen acciones
No conformidad y No conformidad y adecuadas?
Acción Correctiva Acción Correctiva Se realizan las actividades de investigación de incidentes y accidentes de SST y
Ambientales? Verificar casos con sus respectivas acciones correctivas
En las acciones correctivas y de mejora, se encuentran también lostemas de SST y
Ambiente? Verificar cumplimiento.
10.2.2 Se conserva la información documentada de las acciones de mejora?
MEJORA CONTINUA
10.3 10.3 10.3 Se evidencia mejora continua del proceso?
Mejora Continua Mejora Continua Mejora Continua
Se consideran los resultados del análisis y evaluación para hacer la mejora continua?