Informe in - Earth S.A

Quito, 15 de octubre del 2020
Oficio No. PRELAFIT-253-2020

Señor
IN.EARTH S.A
Guayaquil.-
Por medio del presente, me permito informar a usted respecto a las actividades realizadas dentro del
servicio de asesoría mensual para el Oficial de Cumplimiento de IN.EARTH S.A, correspondiente del mes
de Agosto 2020 hasta la presente fecha.
1. Perfiles de Clientes:
A partir del mes de Agosto del 2020 se han registrado arriendos iguales o mayores a USD 9.000 en la
compañía IN.EARTH S.A, por parte de clientes antiguos y nuevos a la compañía en el que se inició la
validación correspondiente.
Adicionalmente, se implementó en IN.EARTH S.A, los formularios “Conoce a tu cliente” y “Licitud de

fondos” cuyas compras mensuales (una o varias) fueran iguales o mayores a USD 9.000, en la cual no se
había realizado con anterioridad.
A continuación se detallan los clientes del mes de agosto y septiembre del 2020.
Cliente Identificación Observación Formulario Validación

ALIET CARIN GOLD WASSER 0912048691 Ninguna No Si
ANDREA SUSANA VELEZ SERNA 0924520489001 Ninguna No Si
ANGELICA MARIA RIVAS RIVAS 0908953797 Ninguna No Si
ANGELICA MARIA SOLORZANO BASURTO 1307684546001 Ninguna No Si
ANIBAL TAGLE GUERRERO 091664951001 Ninguna No Si
AVICOLA FERNANDEZ S.A 0992142618001 Ninguna No Si
BANCO DE GUAYAQUIL 990049459001 Ninguna No Si
CENTRO DE INVESTIGACION Y Ninguna No SI
TRATAMIENTO DE ENFERMEDADES
LABORALES S.A 0992942444001
CONECEL S.A 1791251237001 Ninguna No SI
DAYSI AURORA ROMERO ORTIZ 0603370586001 Ninguna No SI
DENISSE CASTILLO ARROYO 0803141092 Ninguna No SI
DENNYS MARISOL GARCIA VARGAS 091645483001 Ninguna No SI
DISTRIBUIDORA FARMACEUTICA DIFARE Ninguna No SI
S.A 0990858322001
EL CAFÉ DE TERE S.A 0992255404001 Ninguna No SI
GIROMATTO S.A 992602864001 Ninguna No SI
JONATHAN CHAVEZ MALO 0918254376001 Ninguna No SI
JUDITH GUILLERMINA JIJON SANCHEZ 903372183001 Ninguna No SI
JUDITH JIJON SANCHEZ 0903372183001 Ninguna No SI
LABORATORIO CLINICO ALCIVAR S.A 0992570407001 Ninguna SI SI
LILIBETH LILIANA CHANCUSIG SANCHEZ 0925057572001 Ninguna No SI
LUIS GUSTAVO MOLINA ALCIVAR 0923785257001 Ninguna No SI
MARIA ALEXANDRA CASTELLANOS IBARRA 0920643376001 Ninguna No SI
PAXI PAMELA FLORES BRAVO 1205672213001 Ninguna No SI
RICARDO JAVIER PRADO JARAMILLO 0920776457001 Ninguna No SI
ROSALIA ALEXANDRA MORAN BRAVO 1202594857001 Ninguna No SI
SETEL S.A 1791847652001 Ninguna No SI
SEBASTIAN VLADIMIR LOPEZ 0918639089001 Ninguna No SI
SILVIA CASSINELLI BACIGALUPO 0900751835001 Ninguna No SI
Accionista por No SI
TELCONET S.A investigación de
0991327371001 lavado de activos
ULICES PATRICIO SUQUINAGUA Ninguna No SI
PEÑAHERRERA 1707598866001
ZHANG ZHANG QIABIN 1721690863001 Ninguna No SI
2. Perfiles de Proveedores:
Se ha validado a todos los proveedores del presente año de la compañía cuyas ventas han
igualado o superado los seiscientos dólares (USD 600) en el mes de septiembre, además se
inició en contactar con cada proveedor para que realicen el formulario “Conoce tu proveedor” ,
sin embargo, aún no se encuentra respuesta por parte de los proveedores, se detalla en el
siguiente cuadro:
Proveedor Observación Formulario Validación

ALVIA RODRIGUEZ JENNY NIEVES Ninguno No Si
AMAGUA Ninguno No Si
BUENAIRE SANCHEZ JESSENIA VERONICA Ninguno No Si
Proveedor de alto No Si
riesgo, accionistas
CAJAMARCA PROTECTIVE SERVICES C. LTDA. por investigación de
CAJAPROTSERV lavado de activos
CLIMACO FRANCISCO CEDEÑO ZAMBRANO Ninguno No Si
CNEL EP Ninguno No Si
COMPAÑIA DE SEGUROS ECUATORIANO SUIZA S. A. Ninguno No Si
CONTIVIAJES CIA. LTDA. Ninguno No Si
FUMISUREC CIA. LTDA Ninguno No Si
FUROIANI OBRAS Y PROYECTOS SA Ninguno No Si
GONZALEZ MERCHAN WILFRIDO ARTEMIO Ninguno No Si
INDOSTRA S.A. Ninguno No Si
KINEMASTUDIO S.A. Ninguno No Si
MERGAMA S.A. Ninguno No Si
NAVARRETE DELGADO ANDRES FERNANDO Ninguno No Si
ORGANICISLAND SA Ninguno No Si
PEREZ SUAREZ HERNAN ALFREDO Ninguno No Si
REYES PACHAY RUTH YOLANDA Ninguno No Si
SAAB RIPOLL SILVIA DEL CARMEN Ninguno No Si
TAX FINANCIAL LEADERS DEL ECUADOR TFL S.A. Ninguno No Si
XAVIER MATAMOROS FERAUD XMFAC S.A. Ninguno No Si
REYES PACHAY RUTH YOLANDA Ninguno No Si
3. Perfiles de Colaboradores:
Se ha realizado la validación de información de todos los colaboradores en el mes de septiembre del

2020, y se realizó los formularios “Conoce a tu colaborador”, los cuales se detallan a continuación:
Colaboradores Identificación Observación Formulario Validación

AGUIRRE BASTE Ninguna Si Si
ADRIANA 0924803265
FERNANDA
Información Si Si
económica se
encuentra en las
FUROIANI carpetas
ZAMBRANO ANA 0908912629
MARIA DE LOURDES archivadas en
FUROIANI
OBRAS Y
PROYECTOS S.A
PEÑAFIEL SANCHEZ Ninguna Si Si
JOFFRE CARLOS
1203896392
PRECIADO Ninguna Si Si
BAZURTO LINET 0940238546
KAREN
RUGEL RUIZ RENE Ninguna Si Si
RODOLFO 0916229206
ZUÑIGA HUACON Ninguna Si Si
OTTO JAZMANI 0926069485
4. Perfiles de Accionistas:
A continuación, se detallan los accionistas de la compañía y su estado de cumplimiento en la

aplicación de la política “Conoce a tu accionista”:
Accionista Identificación Observación Formulario Validación

FUROIANI OBRAS Y 0990183899001 Ninguna Si Si
PROYECTOS S.A.
NADIJI S.A. NADIJISA 0991162518001 Ninguna Si Si
FUROIANI ZAMBRANO ANA 0908912629 Información económica se Si Si
MARIA DE LOURDES encuentra en las carpetas
archivadas en FUROIANI OBRAS
Y PROYECTOS S.A

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Adicionalmente, se implementó en IN.EARTH S.A, los formularios “Conoce a tu cliente” y “Licitud de

Cliente Identificación Observación Formulario Validación

Proveedor Observación Formulario Validación

Se ha realizado la validación de información de todos los colaboradores en el mes de septiembre del

Colaboradores Identificación Observación Formulario Validación

A continuación, se detallan los accionistas de la compañía y su estado de cumplimiento en la

Accionista Identificación Observación Formulario Validación

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